新时代证券有限责任公司营业部印章管理办法(暂行)
第一章总则
第一条为规范营业部印章管理，加强风险防范，根据《新时代证券有限责任公司印章管理办法》，特制定本管理办法（以下称“本办法”）。
第二章印章效力
第二条营业部各类印章的效力限于本办法所界定之范围内，他用无效。
第三章印章分类及用途
第三条营业部印章共分为四大类：营业部公章、营业部财务专用章、营业部负责人名章和营业部柜台业务类章，其中营业部柜台业务类章具体分为：深圳证券账户开户专用章、上海证券账户开户专用章、开户专用章、客户资金存管协议专用章、客户资料确认专用章、转托管业务专用章、销户专用章。第四条
营业部如因实际工作需要需加刻的，须按《新时代证券有限责任公司印
章管理办法》印章刻制之规定办理，否则视为无效印章，一经发现，将对相关责任人予以重罚。
第五条各类印章的用途：（一）营业部公章
印章名称：新时代证券有限责任公司***证券营业部公章
使用范围：营业部的报表报送、经济合同、法律文件、数额较大的业务活动、重大事项等对外产生法律效力的文件以及外来文件的确认回复函等。（二）营业部财务专用章和负责人名章
财务专用章名称：新时代证券有限责任公司***证券营业部财务专用章
使用范围：财务印鉴章应在办公区域内按规定使用，只能用于报表、各种银行票据付款、财务收据、付款印鉴预留等财务工作内容，其他情况需要加盖财务专用章的，需由财务经理（或财务主管）请示公司财务部。（三）营业部柜台业务类章
1、深圳证券账户开户专用章、上海证券账户开户专用章
印章名称：
深圳：中证登记（深圳）证券账户新时代证券有限责任公司开户专用章（营业部开户代理点编码）；
上海：新时代证券有限责任公司***证券营业部上海证券账户开户专用章；使用范围:办理开立或注销深圳、上海证券账户卡或变更客户证券账户注册资料等相关业务。2、开户专用章
印章名称：新时代证券开户专用章
使用范围：仅限于客户办理资金账户开户、开放式基金账户开户等业务时填写的《账户合约》、《开放式基金账户开户申请表》及公司核定的其他范围。3、客户资金存管协议专用章
印章名称：新时代证券有限责任公司***证券营业部客户资金存管协议专用章使用范围：《客户交易结算资金银行存管协议书》。4、转托管业务专用章
印章名称：新时代证券转托管业务专用章
使用范围:仅限客户办理转托管业务时填写的《转托管申请表》、《转托管上账表》及公司核定的其他范围。5、销户专用章
印章名称：新时代证券销户专用章
使用范围：《销户申请表》及公司核定的其他范围。6、客户资料确认专用章
印章名称：新时代证券客户资料确认专用章
使用范围：《客户信息及服务修改单》、《客户对账单》、《指定交易协议书》、《网上证券委托协议书》、《债券质押式回购委托协议》、《挂失、冻结申请表》、《清密申请书》、《撤销指定交易申请书》、《权证交易风险揭示书》、《不合格账户数据恢复申请表》、《授权委托书》及公司核定的其他范围。
第四章印章的刻制、保管
第六条营业部公章、财务专用章、负责人名章的刻制和保管参见《新时代证券有限责任公司印章管理办法》。第七条
营业部柜台业务类章（除深圳证券账户开户专用章、上海证券账户开户
专用章外）的刻制，须依次经过营业部运营负责人、营业部负责人、经纪事业部运营负责人、经纪事业部负责人（分管运营）及总经理办公室负责人审批。第八条
营业部的深圳证券账户开户专用章、上海证券账户开户专用章只能分别
刻制1枚，须依次经过营业部运营负责人、营业部负责人、存管部账户管理员、存管部负责人及总经理办公室负责人审批，由总经理办公室刻制。第九条
其它柜台业务类章(包括开户专用章、客户资料确认专用章、转托管业
务专用章、销户专用章)原则上只能刻制1枚，如有多个柜员，可刻制多枚，但必须根据编码区分。第十条
营业部柜台业务类章的命名规则为:新时代证券+业务专用章名称+营业
部印章编码+柜员编码（客户资金存管协议专用章、证券账户开户专用章除外）。营业部印章编码见附件。第十一条
深圳证券账户开户专用章、上海证券账户开户专用章、客户资金存管
协议专用章由公司统一刻制；其他柜台业务类章由营业部刻制，必须刻制为矩形章，规格为：55mmX15mm，，字体为宋体，字号不得小于五号，两行。第十二条
各柜台业务类章应建立领用及交接记录，运营负责人作为监交人，应
保证交接手续的即时性及规范性。第十三条
营业部柜台业务类章由使用人保管，印章应放置于加锁牢固的柜子或
抽屉之内，使用时随用随取，不得放置于开放的地点如办公桌上。第十四条
若发现所保管的印章有异常情况或丢失，应保护现场，并及时报告主
管领导，查明情况，及时处理，必要时应报告公安机关协查。
第五章
第十五条
印章使用
营业部公章使用规定如下：使用人需详细填写《用章（鉴）申请单》，
通过OA办公系统进行审批，具体审批流程参见《新时代证券有限责任公司公文审批流程》。
第十六条营业部财务专用章和负责人名章参见《新时代证券有限责任公司印章管理办法》执行。
第十七条营业部柜台业务类章的使用规定如下：1、各柜台业务类章应由使用人专人保管，不能混合使用；2、严格按各规定用途使用,不得超越其用印范围用印。第十八条
严禁在空白证券账户卡、空白纸页、空白介绍信、空白协议、空白信
笺、空白凭证、空白账户合约等未载明内容的文件上加盖印章。
第六章印章的废止
第十九条各印章的变更、废止参见《新时代证券有限责任公司印章管理办法》；第二十条废止的各类印章应于废止后一周内邮寄至公司总经理办公室印章管理员处。
第七章罚则
第二十一条
未按照本办法执行者，参照《新时代证券有限责任公司印章管理办
第八章附则
第二十二条
本办法未规定的内容，按《新时代证券有限责任公司印章管理办法》
法》相关罚则执行。
相关条款执行。
第二十三条本办法由经纪事业部负责解释。第二十四条本办法自下发之日起执行。
附件：
各营业部印章编码:营业部编码
编码编码编码营业部编码营业部编码营业部编码营业部编码
北京中关村
01071319郑州商务25天津解放南路
31汕头金砂东
37新设营业部2
43
上海天山02081420郑州经八路
26武汉球场路
32许昌许继38…………
上海延平03091521深圳深南东
27宜昌东山33绵阳绵兴39
天津西市04101622北京南礼士
28广州先烈南
34北京马家堡
40
天津上海05111723上海金桥29长沙蔡锷35北京鲁谷路
41
郑州丰产06
121824信阳北京30石家庄36新设营业部1
42
注:如有两个或两个以上柜员，以北京中关村营业部为例，印章编码依次排列为011、012、013……。
新时代证券有限责任公司营业部印章管理办法(暂行)
第一章总则
第一条为规范营业部印章管理，加强风险防范，根据《新时代证券有限责任公司印章管理办法》，特制定本管理办法（以下称“本办法”）。
第二章印章效力
第二条营业部各类印章的效力限于本办法所界定之范围内，他用无效。
第三章印章分类及用途
第三条营业部印章共分为四大类：营业部公章、营业部财务专用章、营业部负责人名章和营业部柜台业务类章，其中营业部柜台业务类章具体分为：深圳证券账户开户专用章、上海证券账户开户专用章、开户专用章、客户资金存管协议专用章、客户资料确认专用章、转托管业务专用章、销户专用章。第四条
营业部如因实际工作需要需加刻的，须按《新时代证券有限责任公司印
章管理办法》印章刻制之规定办理，否则视为无效印章，一经发现，将对相关责任人予以重罚。
第五条各类印章的用途：（一）营业部公章
印章名称：新时代证券有限责任公司***证券营业部公章
使用范围：营业部的报表报送、经济合同、法律文件、数额较大的业务活动、重大事项等对外产生法律效力的文件以及外来文件的确认回复函等。（二）营业部财务专用章和负责人名章
财务专用章名称：新时代证券有限责任公司***证券营业部财务专用章
使用范围：财务印鉴章应在办公区域内按规定使用，只能用于报表、各种银行票据付款、财务收据、付款印鉴预留等财务工作内容，其他情况需要加盖财务专用章的，需由财务经理（或财务主管）请示公司财务部。（三）营业部柜台业务类章
1、深圳证券账户开户专用章、上海证券账户开户专用章
印章名称：
深圳：中证登记（深圳）证券账户新时代证券有限责任公司开户专用章（营业部开户代理点编码）；
上海：新时代证券有限责任公司***证券营业部上海证券账户开户专用章；使用范围:办理开立或注销深圳、上海证券账户卡或变更客户证券账户注册资料等相关业务。2、开户专用章
印章名称：新时代证券开户专用章
使用范围：仅限于客户办理资金账户开户、开放式基金账户开户等业务时填写的《账户合约》、《开放式基金账户开户申请表》及公司核定的其他范围。3、客户资金存管协议专用章
印章名称：新时代证券有限责任公司***证券营业部客户资金存管协议专用章使用范围：《客户交易结算资金银行存管协议书》。4、转托管业务专用章
印章名称：新时代证券转托管业务专用章
使用范围:仅限客户办理转托管业务时填写的《转托管申请表》、《转托管上账表》及公司核定的其他范围。5、销户专用章
印章名称：新时代证券销户专用章
使用范围：《销户申请表》及公司核定的其他范围。6、客户资料确认专用章
印章名称：新时代证券客户资料确认专用章
使用范围：《客户信息及服务修改单》、《客户对账单》、《指定交易协议书》、《网上证券委托协议书》、《债券质押式回购委托协议》、《挂失、冻结申请表》、《清密申请书》、《撤销指定交易申请书》、《权证交易风险揭示书》、《不合格账户数据恢复申请表》、《授权委托书》及公司核定的其他范围。
第四章印章的刻制、保管
第六条营业部公章、财务专用章、负责人名章的刻制和保管参见《新时代证券有限责任公司印章管理办法》。第七条
营业部柜台业务类章（除深圳证券账户开户专用章、上海证券账户开户
专用章外）的刻制，须依次经过营业部运营负责人、营业部负责人、经纪事业部运营负责人、经纪事业部负责人（分管运营）及总经理办公室负责人审批。第八条
营业部的深圳证券账户开户专用章、上海证券账户开户专用章只能分别
刻制1枚，须依次经过营业部运营负责人、营业部负责人、存管部账户管理员、存管部负责人及总经理办公室负责人审批，由总经理办公室刻制。第九条
其它柜台业务类章(包括开户专用章、客户资料确认专用章、转托管业
务专用章、销户专用章)原则上只能刻制1枚，如有多个柜员，可刻制多枚，但必须根据编码区分。第十条
营业部柜台业务类章的命名规则为:新时代证券+业务专用章名称+营业
部印章编码+柜员编码（客户资金存管协议专用章、证券账户开户专用章除外）。营业部印章编码见附件。第十一条
深圳证券账户开户专用章、上海证券账户开户专用章、客户资金存管
协议专用章由公司统一刻制；其他柜台业务类章由营业部刻制，必须刻制为矩形章，规格为：55mmX15mm，，字体为宋体，字号不得小于五号，两行。第十二条
各柜台业务类章应建立领用及交接记录，运营负责人作为监交人，应
保证交接手续的即时性及规范性。第十三条
营业部柜台业务类章由使用人保管，印章应放置于加锁牢固的柜子或
抽屉之内，使用时随用随取，不得放置于开放的地点如办公桌上。第十四条
若发现所保管的印章有异常情况或丢失，应保护现场，并及时报告主
管领导，查明情况，及时处理，必要时应报告公安机关协查。
第五章
第十五条
印章使用
营业部公章使用规定如下：使用人需详细填写《用章（鉴）申请单》，
通过OA办公系统进行审批，具体审批流程参见《新时代证券有限责任公司公文审批流程》。
第十六条营业部财务专用章和负责人名章参见《新时代证券有限责任公司印章管理办法》执行。
第十七条营业部柜台业务类章的使用规定如下：1、各柜台业务类章应由使用人专人保管，不能混合使用；2、严格按各规定用途使用,不得超越其用印范围用印。第十八条
严禁在空白证券账户卡、空白纸页、空白介绍信、空白协议、空白信
笺、空白凭证、空白账户合约等未载明内容的文件上加盖印章。
第六章印章的废止
第十九条各印章的变更、废止参见《新时代证券有限责任公司印章管理办法》；第二十条废止的各类印章应于废止后一周内邮寄至公司总经理办公室印章管理员处。
第七章罚则
第二十一条
未按照本办法执行者，参照《新时代证券有限责任公司印章管理办
第八章附则
第二十二条
本办法未规定的内容，按《新时代证券有限责任公司印章管理办法》
法》相关罚则执行。
相关条款执行。
第二十三条本办法由经纪事业部负责解释。第二十四条本办法自下发之日起执行。
附件：
各营业部印章编码:营业部编码
编码编码编码营业部编码营业部编码营业部编码营业部编码
北京中关村
01071319郑州商务25天津解放南路
31汕头金砂东
37新设营业部2
43
上海天山02081420郑州经八路
26武汉球场路
32许昌许继38…………
上海延平03091521深圳深南东
27宜昌东山33绵阳绵兴39
天津西市04101622北京南礼士
28广州先烈南
34北京马家堡
40
天津上海05111723上海金桥29长沙蔡锷35北京鲁谷路
41
郑州丰产06
121824信阳北京30石家庄36新设营业部1
42
注:如有两个或两个以上柜员，以北京中关村营业部为例，印章编码依次排列为011、012、013……。