XX集团2015年度
经营责任目标考核办法
（建议讨论稿）
董事长签名： 年 月 总经理签名： 年 月
日
日
2015年度董事会对集团公司经营班子的
绩效考核办法
为规范公司的授权经营体系，明确XX集团公司总经理及组成班子成员的责权利关系，切实推行董事长领导下的总经理负责制运作体系，充分发挥集团公司总经理及班子成员的积极性和主动性，树立业绩目标意识，强化和落实经济责任，激励总经理带领全体干部、员工圆满实现公司的年度经营目标，特制订本年度经营目标考核办法
第一部分 目标考核项目及目标值
一、 经营目标
1.年产值22.68亿元。其中:煤铝公司13.584亿元；矿业公司4.786亿元；煤业公司40134亿元；特耐公司 亿元；国贸酒店1200万元；网络公司230万元，王老婆山生态园13万元。煤矸石项目硫酸铝暂不考核，
2.目标利润（税前）2.84亿元。其中：煤铝公司8500；矿业公司1.14亿元；煤业公司8490万元；特耐公司暂不考核；国贸酒店50万元；网络公司55万元；煤矸石项目及王老婆山生态园不纳入考核。
3.产品销售率97%
4.资金回收率：大于95% 5.工程建设：
（1）工期：从3月份算起，到9月30日，总日历天数210天。 （2）工程造价：12.42亿元；
6、重大人身、设备、产品质量、工程质量事故：零； 二、管理目标 1.规范化管理目标
（1）职能管理规范化：行政办公管理、后勤服务管理、人力资源管理（招聘、培训、薪酬、考核等）、财务工作（核算、分析、资金管理、预决算工作等）
（2）工程管理规范化：前期工作、招投标工作、商务洽谈工作、工程质量管理（现场质量管理、工程图纸、签证、资料管理、工程建设质量管理体系等、工程进度计划管理。）
（3）管理流程清晰化。管理流程重点指商务管理流程，包括：招投标流程；请购计划审批流程；采购价控流程；计量入库验收流程；取、送、制、化验流程；挂账审批流程；支付审批流程；产品销售出库流程；工程结算送达、接收、计算、复核、二审、确认审批流程等。 2.为员工创造良好的工作和生活环境。搞好企业文化建设。 3.秩序建设。总结公司以往管理薄弱环节，加强督办和监察工作，形成一个完整的管控体系，对董事会、监事会提出的问题要积极落实整改。对发现的违规、违纪问题必须及时严格追责、问责，并及时反馈。
5、信息收集与利用。一是要经常掌握大宗原辅料的市场价格，控制采购成本。二是了解产品市场行情，提高销售利润。三是调查周边同行业生产单耗水平，单位管理费用，全员劳动生产率。寻找差距，不断深化内部改革，积极进行技术攻关，提高效益。
第二部分 董事会、经营层的管理权限划分
第三部分 绩效考核 一、考核机构
董事会成立考核领导组，董事长担任组长，公司不兼任经营层职务的董事、监事为成员。主要职责是审定考核办法，批准考核结果，落实考核执行。具体考务工作由考核工作组实施。考核工作组由董事会办公室、监察审计部部分人员组成。经营层人力资源部、财务部进行配合。 二、考核对象
本考核办法适用的对象为集团公司经营班子中副总经理及以上干部含享受副总待遇或实质上享有副总职权的高层管理人员。 三、考核分类及薪、效挂钩规定
1、 对经营班子的绩效考核分两个方面，一是对过程的考核，即对管理目标的考核；二是对结果的考核，即对经营目标的考核。过程考核以月进行，结果考核以年度进行。过程考核绩效和月度发放薪金部分挂钩，结果考核绩效和年度发放薪金部分挂钩。 四、年度、月度分配基数的规定
月薪分配基数为核定岗位年薪标准50%的月平均数，即： 月薪分配基数= 核定年薪标准*50%/12月 年薪分配基数为核定岗位年薪标准的50%。 五、考核绩效挂钩权重
年度、月度绩效挂钩权重均统一按50%确定。即固定工资50%绩效工资50%。 六、考核责任分解
由于考核对象所承担的工作性质不同，所以在考核项目的权重上应区别对待。为此规定，在年度考核中，董事会考核组依然坚持对经营班子集体考核的原则，进行总额挂钩。由总经理按工作分工和影响责任因素行使考核责任分解权。在月度考核中，由考核组直接把考核责任落实到被考核者身上，以避免对他人的株连。 七、考核评分办法 1、月度过程考核部分
。
2、 年度结果考核（经营目标）部分
八、考核的实施和评分结果的确认
1、对过程的考核，实行日常检查，以月汇总，按月考核，当月评分结果报考核领导组审议、组长批准后执行。在例行检查中，对于扣分事项，要在一个工作日内向总经理书面告知，未告知的不得作为扣项。
2、对年度经营结果的考核结论，由被考核部门最高领导依约复核确认，考核领导组组长审批后生效。平时每月对经营结果做一次跟踪性考核，只作为掌控依据，不作为分配依据。年终以财务决算为依据进行总考核。 九、 绩效挂钩方案
1、被考核人年薪月度发放额的计算
A. 月度发放基数＝核定年薪标准*50%/12月 B. 不参加绩效考核的固定月工资=月发放基数*50% C. 月度绩效工资=月发放基数50%*得分率 被考核人月度应发放额度=B+C 2、被考核人年薪年度发放额的计算：
由考核组按考核规定，提交考核报告，求出被考核人团体应兑现总额。该总额=被考核人班子团体年薪核定总额*50%*经营目标年度考核得分率。
由总经理根据限定总额，结合各被考核人对考核结果的影响因素大小，进行二次分配。 十、年薪的否决与调整
1、任期发生重大人身、设备、质量事故，且未因此解聘职务时，否决应得年薪部分的40%，但不影响月薪部分。
2、月度过程考核评分连续三个月低于75分，年薪标准下调20%，须及时向董事扩大会议述职，并接受质询。研究认为需要调整的，调离工作岗位，同时否决年度年薪。
3、被考核人因失职、渎职给公司造成较大损失的，不作为考核扣项，另行处罚。
4、被考核人伙同他人谋取私利、损害公司利益的，不论金额大小，解聘职务，扣除所有未发工资，但不作为考核扣项，不影响团体绩效。
6、被考核人因特殊原因中途正常辞职的，按实际任职时间和任期绩效计算年薪，年度应得部分以计算结果的50%给予兑现。
第四部分 考核指标的调整
一、所有被考核人的薪酬和考核指标是相适配的，在董事会认为需要调整指标时，同时调整薪酬标准。
二、总经理认为需要调整指标时，应提前一个月书面向董事会提出申请，在批复之前，仍按原指标执行。
三、在考核评分结果和挂钩执行方面，经营班子不得以资金原因和其它客观理由要求改变本办法的实施。
四、在管理创新、技术革新方面取得较大成果，使管理费用、全员劳动生产率、生产单耗明显改善的，一年内不给追加指标，并可申报成果，给予重奖。
第五部分 附则
一、认可本考核办法是本办法限定考核对象任职的必要条件，未未提出辞职要求的，即视为认可本考核办法。但各被考核人在出台前有充分的参与、讨论权和出台后的建议权。本办法的最终解释与修改权归董事会考核领导组。
二、本责任书正本一式五份，董事办、监事会、监察部、档案室、被考核人各执一份。
三、本责任书从2015年度起执行，至2015年12月25日止。
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经营责任目标考核办法
（建议讨论稿）
董事长签名： 年 月 总经理签名： 年 月
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2015年度董事会对集团公司经营班子的
绩效考核办法
为规范公司的授权经营体系，明确XX集团公司总经理及组成班子成员的责权利关系，切实推行董事长领导下的总经理负责制运作体系，充分发挥集团公司总经理及班子成员的积极性和主动性，树立业绩目标意识，强化和落实经济责任，激励总经理带领全体干部、员工圆满实现公司的年度经营目标，特制订本年度经营目标考核办法
第一部分 目标考核项目及目标值
一、 经营目标
1.年产值22.68亿元。其中:煤铝公司13.584亿元；矿业公司4.786亿元；煤业公司40134亿元；特耐公司 亿元；国贸酒店1200万元；网络公司230万元，王老婆山生态园13万元。煤矸石项目硫酸铝暂不考核，
2.目标利润（税前）2.84亿元。其中：煤铝公司8500；矿业公司1.14亿元；煤业公司8490万元；特耐公司暂不考核；国贸酒店50万元；网络公司55万元；煤矸石项目及王老婆山生态园不纳入考核。
3.产品销售率97%
4.资金回收率：大于95% 5.工程建设：
（1）工期：从3月份算起，到9月30日，总日历天数210天。 （2）工程造价：12.42亿元；
6、重大人身、设备、产品质量、工程质量事故：零； 二、管理目标 1.规范化管理目标
（1）职能管理规范化：行政办公管理、后勤服务管理、人力资源管理（招聘、培训、薪酬、考核等）、财务工作（核算、分析、资金管理、预决算工作等）
（2）工程管理规范化：前期工作、招投标工作、商务洽谈工作、工程质量管理（现场质量管理、工程图纸、签证、资料管理、工程建设质量管理体系等、工程进度计划管理。）
（3）管理流程清晰化。管理流程重点指商务管理流程，包括：招投标流程；请购计划审批流程；采购价控流程；计量入库验收流程；取、送、制、化验流程；挂账审批流程；支付审批流程；产品销售出库流程；工程结算送达、接收、计算、复核、二审、确认审批流程等。 2.为员工创造良好的工作和生活环境。搞好企业文化建设。 3.秩序建设。总结公司以往管理薄弱环节，加强督办和监察工作，形成一个完整的管控体系，对董事会、监事会提出的问题要积极落实整改。对发现的违规、违纪问题必须及时严格追责、问责，并及时反馈。
5、信息收集与利用。一是要经常掌握大宗原辅料的市场价格，控制采购成本。二是了解产品市场行情，提高销售利润。三是调查周边同行业生产单耗水平，单位管理费用，全员劳动生产率。寻找差距，不断深化内部改革，积极进行技术攻关，提高效益。
第二部分 董事会、经营层的管理权限划分
第三部分 绩效考核 一、考核机构
董事会成立考核领导组，董事长担任组长，公司不兼任经营层职务的董事、监事为成员。主要职责是审定考核办法，批准考核结果，落实考核执行。具体考务工作由考核工作组实施。考核工作组由董事会办公室、监察审计部部分人员组成。经营层人力资源部、财务部进行配合。 二、考核对象
本考核办法适用的对象为集团公司经营班子中副总经理及以上干部含享受副总待遇或实质上享有副总职权的高层管理人员。 三、考核分类及薪、效挂钩规定
1、 对经营班子的绩效考核分两个方面，一是对过程的考核，即对管理目标的考核；二是对结果的考核，即对经营目标的考核。过程考核以月进行，结果考核以年度进行。过程考核绩效和月度发放薪金部分挂钩，结果考核绩效和年度发放薪金部分挂钩。 四、年度、月度分配基数的规定
月薪分配基数为核定岗位年薪标准50%的月平均数，即： 月薪分配基数= 核定年薪标准*50%/12月 年薪分配基数为核定岗位年薪标准的50%。 五、考核绩效挂钩权重
年度、月度绩效挂钩权重均统一按50%确定。即固定工资50%绩效工资50%。 六、考核责任分解
由于考核对象所承担的工作性质不同，所以在考核项目的权重上应区别对待。为此规定，在年度考核中，董事会考核组依然坚持对经营班子集体考核的原则，进行总额挂钩。由总经理按工作分工和影响责任因素行使考核责任分解权。在月度考核中，由考核组直接把考核责任落实到被考核者身上，以避免对他人的株连。 七、考核评分办法 1、月度过程考核部分
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2、 年度结果考核（经营目标）部分
八、考核的实施和评分结果的确认
1、对过程的考核，实行日常检查，以月汇总，按月考核，当月评分结果报考核领导组审议、组长批准后执行。在例行检查中，对于扣分事项，要在一个工作日内向总经理书面告知，未告知的不得作为扣项。
2、对年度经营结果的考核结论，由被考核部门最高领导依约复核确认，考核领导组组长审批后生效。平时每月对经营结果做一次跟踪性考核，只作为掌控依据，不作为分配依据。年终以财务决算为依据进行总考核。 九、 绩效挂钩方案
1、被考核人年薪月度发放额的计算
A. 月度发放基数＝核定年薪标准*50%/12月 B. 不参加绩效考核的固定月工资=月发放基数*50% C. 月度绩效工资=月发放基数50%*得分率 被考核人月度应发放额度=B+C 2、被考核人年薪年度发放额的计算：
由考核组按考核规定，提交考核报告，求出被考核人团体应兑现总额。该总额=被考核人班子团体年薪核定总额*50%*经营目标年度考核得分率。
由总经理根据限定总额，结合各被考核人对考核结果的影响因素大小，进行二次分配。 十、年薪的否决与调整
1、任期发生重大人身、设备、质量事故，且未因此解聘职务时，否决应得年薪部分的40%，但不影响月薪部分。
2、月度过程考核评分连续三个月低于75分，年薪标准下调20%，须及时向董事扩大会议述职，并接受质询。研究认为需要调整的，调离工作岗位，同时否决年度年薪。
3、被考核人因失职、渎职给公司造成较大损失的，不作为考核扣项，另行处罚。
4、被考核人伙同他人谋取私利、损害公司利益的，不论金额大小，解聘职务，扣除所有未发工资，但不作为考核扣项，不影响团体绩效。
6、被考核人因特殊原因中途正常辞职的，按实际任职时间和任期绩效计算年薪，年度应得部分以计算结果的50%给予兑现。
第四部分 考核指标的调整
一、所有被考核人的薪酬和考核指标是相适配的，在董事会认为需要调整指标时，同时调整薪酬标准。
二、总经理认为需要调整指标时，应提前一个月书面向董事会提出申请，在批复之前，仍按原指标执行。
三、在考核评分结果和挂钩执行方面，经营班子不得以资金原因和其它客观理由要求改变本办法的实施。
四、在管理创新、技术革新方面取得较大成果，使管理费用、全员劳动生产率、生产单耗明显改善的，一年内不给追加指标，并可申报成果，给予重奖。
第五部分 附则
一、认可本考核办法是本办法限定考核对象任职的必要条件，未未提出辞职要求的，即视为认可本考核办法。但各被考核人在出台前有充分的参与、讨论权和出台后的建议权。本办法的最终解释与修改权归董事会考核领导组。
二、本责任书正本一式五份，董事办、监事会、监察部、档案室、被考核人各执一份。
三、本责任书从2015年度起执行，至2015年12月25日止。
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