一：填空题：（每空3分，总分30分）
1、洗钱，是指运用各种手法掩饰或隐瞒（）的来源和性质，把它变成看似（）的行为和过程。
2、反洗钱主要制度中处于基础地位的是（）制度，处于核心地位的是（）制度。
3、证券、基金公司及其分支机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
4、证券、基金公司制定的反洗钱内控制度应满足（）、（）两方面的要求。
5、客户身份识别的基本原则是（）、（）、（）
二、判断题：（每题2分，总分4分）
1、反洗钱工作是反洗钱专员一个人的事情，由其了解客户交易目的、风险承受能力、风险偏好等等。（）
2、，大额交易发生后，应当在大额交易发生后的10个工作日内，通过总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。（）
二、选择题：（每题4分，总分36分）
1、我国现行《刑法》规定的洗钱罪的上游犯罪有哪些？（）
A、走私犯罪 B、毒品犯罪 C、金融诈骗罪 D、贪污贿赂犯罪 E、刑事犯罪
2、洗钱一般包括哪几个阶段（）
A、处置 B、整理 C、离析 D、分解 E、归并
3、反洗钱的制度有哪些？（）
A、客户身份识别制度 B、客户身份资料和交易记录保存制度 C、客户身份重新识别制度
D、保密制度 E、大额交易、涉嫌洗钱的可疑交易及涉嫌恐怖融资的可疑交易报告制度
4、客户身份识别的主要流程是（）
A、登记B、核对C、留存D、了解E、分析
5、证券、基金公司除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还可以采取哪些措施识别或者重新识别客户身份（）
A、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B、回访客户 C、实地查访 D、向公安、工商行政管理等部门核实 E、其他依法可采取的措施
6、客户身份资料和交易记录保存的原则是（）
A、安全 B、准确 C、及时 D、完整 E、保密
7、在证券、基金公司业中哪些交易或行为属于可疑交易（）
A、客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付的
B、开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户的
C、客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件的
D、客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由的
E、长期闲置的账户原因不明的突然启用，并在短期内发生大量证券交易的
8、证券公司反洗钱保密事项包括哪些内容（）
A、客户身份资料及客户风险等级划分资料
B、交易记录 C、大额交易报告 D、可疑交易报告 E、履行反洗钱义务说知悉的国家执法部门调查涉嫌洗钱活动的信息
9、反洗钱培训的主要内容是什么？（）
A、反洗钱的各项法规与制度；B、反洗钱基础知识；C、客户尽职调查的内容和要求；D、
一：填空题：（每空3分，总分30分）
1、洗钱，是指运用各种手法掩饰或隐瞒（）的来源和性质，把它变成看似（）的行为和过程。
2、反洗钱主要制度中处于基础地位的是（）制度，处于核心地位的是（）制度。
3、证券、基金公司及其分支机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
4、证券、基金公司制定的反洗钱内控制度应满足（）、（）两方面的要求。
5、客户身份识别的基本原则是（）、（）、（）
二、判断题：（每题2分，总分4分）
1、反洗钱工作是反洗钱专员一个人的事情，由其了解客户交易目的、风险承受能力、风险偏好等等。（）
2、，大额交易发生后，应当在大额交易发生后的10个工作日内，通过总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。（）
二、选择题：（每题4分，总分36分）
1、我国现行《刑法》规定的洗钱罪的上游犯罪有哪些？（）
A、走私犯罪 B、毒品犯罪 C、金融诈骗罪 D、贪污贿赂犯罪 E、刑事犯罪
2、洗钱一般包括哪几个阶段（）
A、处置 B、整理 C、离析 D、分解 E、归并
3、反洗钱的制度有哪些？（）
A、客户身份识别制度 B、客户身份资料和交易记录保存制度 C、客户身份重新识别制度
D、保密制度 E、大额交易、涉嫌洗钱的可疑交易及涉嫌恐怖融资的可疑交易报告制度
4、客户身份识别的主要流程是（）
A、登记B、核对C、留存D、了解E、分析
5、证券、基金公司除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还可以采取哪些措施识别或者重新识别客户身份（）
A、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B、回访客户 C、实地查访 D、向公安、工商行政管理等部门核实 E、其他依法可采取的措施
6、客户身份资料和交易记录保存的原则是（）
A、安全 B、准确 C、及时 D、完整 E、保密
7、在证券、基金公司业中哪些交易或行为属于可疑交易（）
A、客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付的
B、开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户的
C、客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件的
D、客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由的
E、长期闲置的账户原因不明的突然启用，并在短期内发生大量证券交易的
8、证券公司反洗钱保密事项包括哪些内容（）
A、客户身份资料及客户风险等级划分资料
B、交易记录 C、大额交易报告 D、可疑交易报告 E、履行反洗钱义务说知悉的国家执法部门调查涉嫌洗钱活动的信息
9、反洗钱培训的主要内容是什么？（）
A、反洗钱的各项法规与制度；B、反洗钱基础知识；C、客户尽职调查的内容和要求；D、