Q/CSG
中国南方电网有限责任公司企业管理制度
中国南方电网公司安全生产
风险管理工作规定
中国南方电网有限责任公司 发 布
目 录
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总则 ............................................................................... 1 规范性引用文件 ..................................................................... 1 术语和定义 ......................................................................... 1 职责 ............................................................................... 2 管理内容与要求 ..................................................................... 2 附则 ............................................................................... 4
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中国南方电网公司安全生产风险管理工作规定
1 总则
1.1 为规范公司系统的安全生产风险管理工作，落实风险管理责任，提高风险管理的科学性和有效性，实现安全生产风险可控在控，特制定本规定。
1.2 本规定确立了中国南方电网有限责任公司安全生产风险管控的原则与要求，适用于中国南方电网有限责任公司系统，各分子公司可根据本规定制定实施细则。 2 规范性引用文件
2.1中华人民共和国安全生产法
2.2中央企业全面风险管理指导意见（国资发改革[2006]108号） 3 术语和定义
3.1 危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。3.2 风险：某一特定的危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。
3.3 风险评估：辨识危害可能引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。
3.4 基准风险评估：对企业生产过程中面临的危害和风险进行基本的、全面的识别和评估。 3.5 基于问题的风险评估：对生产过程中出现的高风险对象或突出问题，进行专项有针对性的风险评估。
3.6 持续的风险评估：对企业风险进行动态的识别和评估。 3.7 风险控制：为消除或降低风险而采取管理和技术措施的行为。
3.8 生产单位：以电力生产（包括发电、输变电、供电、调度、检修、试验等）、电力建设（包括火电、水电、输变电、工程施工、调试、工程设计和监理等）为主要业务的企业和单位。
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3.9 各单位：包括公司、分子公司、总调和生产单位。 4 职责
4.1 公司安全监察部是公司安全生产风险的归口管理部门，负责制定综合性安全生产风险管理制度与标准以及人身风险和环境与职业健康风险管理工作，监督风险评估与控制的落实情况。
4.2 公司生产技术部负责设备风险的评估与控制的管理工作，制定并落实相关的管理和技术标准。
4.3 公司基建部负责其职责内基建施工过程的人身、设备、环境与职业健康风险评估与控制的管理工作，制定并落实相关的管理和技术标准。
4.4 公司总调负责电网风险评估与控制以及其职责范围内的人身风险控制的管理并组织实施，制定并落实相关的管理和技术标准。
4.5 公司总部其他部门负责组织开展职责范围内的危害辨识和风险评估工作，制定并落实相关风险控制措施。
4.6 各分子公司是风险评估与控制的责任主体，按照相关管理与技术标准，组织、指导所属生产单位开展风险评估与控制工作。
4.7 生产单位是风险评估与控制的执行主体，具体负责开展人身、设备、电网、环境与职业健康等风险评估与控制工作。 5 管理内容与要求
5.1 安全生产风险评估、控制和管理工作实行分类、分级、分层、分专业的“四分管控”原则。
--分类：安全生产风险划分为“人身风险、电网风险、设备风险、环境与职业健康风险、社会影响风险”五类。其中，社会影响风险为其他四类风险中对社会有负面影响的风险。
--分级：安全生产风险划分为“特高、高、中、低、可接受”五个等级。
--分层：安全生产风险按“网公司、分省公司、生产单位、部门/车间、班组”五个层次管理。
--分专业：根据风险类别，按“谁主管、谁负责”的原则，落实风险管控的专业管理部门。
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5.2 各单位应为安全生产风险管理提供必要的资源，开展安全风险知识培训，使员工掌握风险评估与风险管控的方法，保证风险管控工作的有效开展。 5.3 风险评估
5.3.1 各生产单位应分专业全面开展基准风险评估、基于问题风险评估和持续风险评估工作，确保风险得到全面、动态、持续识别和控制。
5.3.2 涉及风险的有关人员应参与风险评估，必要时邀请技术专家、相关方参与或委托有资质的第三方进行。
5.3.3 风险评估结果应尽可能量化，并按“特高、高、中、低、可接受”5个等级进行分级。 5.3.4 对风险评估结果中不可接受的风险应研究和采取控制或缓解措施。
5.3.5 风险评估结果应按《安全生产风险目录表》（附录A）对“人身、电网、设备、环境与职业健康、社会影响”等风险进行归类和公布。
5.3.5.1对基准风险评估结果应形成风险概述，为安全生产各环节的风险控制提供依据。 5.3.5.2对基于问题和持续的风险评估，应按《安全生产风险管控表》（附录B）对低风险及以上结果进行归类统计。
5.3.6 电力生产单位的高级以上风险信息应录入中国南方电网安全生产管理信息系统，实时展示所暴露风险、严重度和控制措施等因素。 5.4 风险控制
5.4.1 各单位应依据风险评估结果，制定风险控制计划。在制定风险控制计划时，应综合考虑风险控制方法与途径，确保风险控制措施的可行性、适宜性、可操作性和经济性。 5.4.1.1 选择风险控制方法时，应遵循风险控制层次理论，按以下顺序考虑：消除/终止、替代、转移、工程（改造、修理等）、隔离、行政管理、个人防护。 5.4.1.2 选择风险控制途径时，应根据风险性质分别控制：
--属于管理措施的融入到管理制度/标准；
--属于作业过程执行的措施融入到作业指导书、“两票”等作业标准； --属于维修改造的纳入技改检修项目计划； --属于完善电网结构的纳入电网规划和建设； --属于检查维护的纳入日常生产工作计划； --属于教育培训的纳入培训计划。
5.4.1.3 在制定风险控制措施时，应对新措施是否可能带来新的风险进行评估。
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5.4.2 对等级为高和特高的风险控制计划，应报上级专业管理部门或单位备案。上级部门或单位应对上报风险制定专项监督计划，督促风险控制措施的落实。
5.4.3 各单位应对风险控制计划的落实情况进行监控，并对风险控制措施的效果进行评估，确保风险控制措施得到有效实施。
5.4.4 风险控制措施落实后，应及时更正风险信息库和《安全生产风险管控表》的相关信息，确保风险信息与实际情况相符。 5.5 分析与回顾
5.5.1 各单位应基于《安全生产风险管控表》的数据，对风险出现的情况进行季度、年度统计,形成《安全生产风险分布统计图》（附录C），并从时间、等级、类别等维度分析风险情况。 5.5.2 各单位应每年定期或当环境条件发生变化时，对风险评估结果和风险概述进行回顾，确保风险评估结果与实际相符。
5.5.3 各单位每年末应对风险管理工作进行回顾。回顾情况报告应及时公布并报上级单位，各分省公司的报告应于次年1月10日前报公司安全监察部。 6 附则
本规定由公司安全监察部负责解释。
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附录A 安全生产风险分类目录表
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附录B 安全生产风险管控表
1、区域/事件：风险评估对象（如作业、事件）。其中，由于同一个原因所引出的不同类别的风险，应填写同一个“区域/事件”。 2、风险描述：事件原因及可能产生后果的描述。
3、风险范畴、细分种类：具体见《安全生产风险分类目录表》（附录A）。 4、风险等级：填“低、中、高、特高”，“可接受”风险不需录入。同一个“区域/事件”不同步骤的同类风险（以“细分种类”为准）统计为一个，风险等级以最高为准。
5、风险期：风险存在的时段（具体日期）。
6、控制措施/预案：控制风险所制定的措施，措施应考虑是否需要应急预案。
7、控制单位：控制风险所动用到的最大资源单位，如只需一个班组控制的填班组名称，一个部门内两个以上班组的填部门名称，一个供电局/超高压局/电厂内两个部门共同控制的填供电局/超高压局/电厂名称，如一个分子公司内两个及以上单位控制的填分子公司名称。
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附录C 安全生产风险分布统计图
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中国南方电网公司安全生产
风险管理工作规定
中国南方电网有限责任公司 发 布
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总则 ............................................................................... 1 规范性引用文件 ..................................................................... 1 术语和定义 ......................................................................... 1 职责 ............................................................................... 2 管理内容与要求 ..................................................................... 2 附则 ............................................................................... 4
I
中国南方电网公司安全生产风险管理工作规定
1 总则
1.1 为规范公司系统的安全生产风险管理工作，落实风险管理责任，提高风险管理的科学性和有效性，实现安全生产风险可控在控，特制定本规定。
1.2 本规定确立了中国南方电网有限责任公司安全生产风险管控的原则与要求，适用于中国南方电网有限责任公司系统，各分子公司可根据本规定制定实施细则。 2 规范性引用文件
2.1中华人民共和国安全生产法
2.2中央企业全面风险管理指导意见（国资发改革[2006]108号） 3 术语和定义
3.1 危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。3.2 风险：某一特定的危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。
3.3 风险评估：辨识危害可能引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。
3.4 基准风险评估：对企业生产过程中面临的危害和风险进行基本的、全面的识别和评估。 3.5 基于问题的风险评估：对生产过程中出现的高风险对象或突出问题，进行专项有针对性的风险评估。
3.6 持续的风险评估：对企业风险进行动态的识别和评估。 3.7 风险控制：为消除或降低风险而采取管理和技术措施的行为。
3.8 生产单位：以电力生产（包括发电、输变电、供电、调度、检修、试验等）、电力建设（包括火电、水电、输变电、工程施工、调试、工程设计和监理等）为主要业务的企业和单位。
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3.9 各单位：包括公司、分子公司、总调和生产单位。 4 职责
4.1 公司安全监察部是公司安全生产风险的归口管理部门，负责制定综合性安全生产风险管理制度与标准以及人身风险和环境与职业健康风险管理工作，监督风险评估与控制的落实情况。
4.2 公司生产技术部负责设备风险的评估与控制的管理工作，制定并落实相关的管理和技术标准。
4.3 公司基建部负责其职责内基建施工过程的人身、设备、环境与职业健康风险评估与控制的管理工作，制定并落实相关的管理和技术标准。
4.4 公司总调负责电网风险评估与控制以及其职责范围内的人身风险控制的管理并组织实施，制定并落实相关的管理和技术标准。
4.5 公司总部其他部门负责组织开展职责范围内的危害辨识和风险评估工作，制定并落实相关风险控制措施。
4.6 各分子公司是风险评估与控制的责任主体，按照相关管理与技术标准，组织、指导所属生产单位开展风险评估与控制工作。
4.7 生产单位是风险评估与控制的执行主体，具体负责开展人身、设备、电网、环境与职业健康等风险评估与控制工作。 5 管理内容与要求
5.1 安全生产风险评估、控制和管理工作实行分类、分级、分层、分专业的“四分管控”原则。
--分类：安全生产风险划分为“人身风险、电网风险、设备风险、环境与职业健康风险、社会影响风险”五类。其中，社会影响风险为其他四类风险中对社会有负面影响的风险。
--分级：安全生产风险划分为“特高、高、中、低、可接受”五个等级。
--分层：安全生产风险按“网公司、分省公司、生产单位、部门/车间、班组”五个层次管理。
--分专业：根据风险类别，按“谁主管、谁负责”的原则，落实风险管控的专业管理部门。
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5.2 各单位应为安全生产风险管理提供必要的资源，开展安全风险知识培训，使员工掌握风险评估与风险管控的方法，保证风险管控工作的有效开展。 5.3 风险评估
5.3.1 各生产单位应分专业全面开展基准风险评估、基于问题风险评估和持续风险评估工作，确保风险得到全面、动态、持续识别和控制。
5.3.2 涉及风险的有关人员应参与风险评估，必要时邀请技术专家、相关方参与或委托有资质的第三方进行。
5.3.3 风险评估结果应尽可能量化，并按“特高、高、中、低、可接受”5个等级进行分级。 5.3.4 对风险评估结果中不可接受的风险应研究和采取控制或缓解措施。
5.3.5 风险评估结果应按《安全生产风险目录表》（附录A）对“人身、电网、设备、环境与职业健康、社会影响”等风险进行归类和公布。
5.3.5.1对基准风险评估结果应形成风险概述，为安全生产各环节的风险控制提供依据。 5.3.5.2对基于问题和持续的风险评估，应按《安全生产风险管控表》（附录B）对低风险及以上结果进行归类统计。
5.3.6 电力生产单位的高级以上风险信息应录入中国南方电网安全生产管理信息系统，实时展示所暴露风险、严重度和控制措施等因素。 5.4 风险控制
5.4.1 各单位应依据风险评估结果，制定风险控制计划。在制定风险控制计划时，应综合考虑风险控制方法与途径，确保风险控制措施的可行性、适宜性、可操作性和经济性。 5.4.1.1 选择风险控制方法时，应遵循风险控制层次理论，按以下顺序考虑：消除/终止、替代、转移、工程（改造、修理等）、隔离、行政管理、个人防护。 5.4.1.2 选择风险控制途径时，应根据风险性质分别控制：
--属于管理措施的融入到管理制度/标准；
--属于作业过程执行的措施融入到作业指导书、“两票”等作业标准； --属于维修改造的纳入技改检修项目计划； --属于完善电网结构的纳入电网规划和建设； --属于检查维护的纳入日常生产工作计划； --属于教育培训的纳入培训计划。
5.4.1.3 在制定风险控制措施时，应对新措施是否可能带来新的风险进行评估。
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5.4.2 对等级为高和特高的风险控制计划，应报上级专业管理部门或单位备案。上级部门或单位应对上报风险制定专项监督计划，督促风险控制措施的落实。
5.4.3 各单位应对风险控制计划的落实情况进行监控，并对风险控制措施的效果进行评估，确保风险控制措施得到有效实施。
5.4.4 风险控制措施落实后，应及时更正风险信息库和《安全生产风险管控表》的相关信息，确保风险信息与实际情况相符。 5.5 分析与回顾
5.5.1 各单位应基于《安全生产风险管控表》的数据，对风险出现的情况进行季度、年度统计,形成《安全生产风险分布统计图》（附录C），并从时间、等级、类别等维度分析风险情况。 5.5.2 各单位应每年定期或当环境条件发生变化时，对风险评估结果和风险概述进行回顾，确保风险评估结果与实际相符。
5.5.3 各单位每年末应对风险管理工作进行回顾。回顾情况报告应及时公布并报上级单位，各分省公司的报告应于次年1月10日前报公司安全监察部。 6 附则
本规定由公司安全监察部负责解释。
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附录A 安全生产风险分类目录表
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附录B 安全生产风险管控表
1、区域/事件：风险评估对象（如作业、事件）。其中，由于同一个原因所引出的不同类别的风险，应填写同一个“区域/事件”。 2、风险描述：事件原因及可能产生后果的描述。
3、风险范畴、细分种类：具体见《安全生产风险分类目录表》（附录A）。 4、风险等级：填“低、中、高、特高”，“可接受”风险不需录入。同一个“区域/事件”不同步骤的同类风险（以“细分种类”为准）统计为一个，风险等级以最高为准。
5、风险期：风险存在的时段（具体日期）。
6、控制措施/预案：控制风险所制定的措施，措施应考虑是否需要应急预案。
7、控制单位：控制风险所动用到的最大资源单位，如只需一个班组控制的填班组名称，一个部门内两个以上班组的填部门名称，一个供电局/超高压局/电厂内两个部门共同控制的填供电局/超高压局/电厂名称，如一个分子公司内两个及以上单位控制的填分子公司名称。
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附录C 安全生产风险分布统计图
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