发电管理系统
风险管理子系统
半定量评估方法实施细则
(GGHHFFDD--0022--TTBB－－0011\\GGDD)
XXXX发布 XXXXX实施
神华江苏国华陈家港发电有限公司
制度控制表
目 录
1目的……………………………………………………………………………………………4 2适用范围………………………………………………………………………………………4 3引用文件及关联文件…………………………………………………………………………4 4术语定义和缩略语……………………………………………………………………………4 5执行程序及管理要求…………………………………………………………………………4 6职责……………………………………………………………………………………………5 7检查与评价与反馈……………………………………………………………………………6 8反馈……………………………………………………………………………………………7
1目的
对存在的风险进行辩识和评估，以确定风险控制的相对优先度，达到对风险的有效管理，特制定本标准。 2适用范围
本方法适用于国华港电公司半定量风险评估工作。此方法属于定性判定风险等级，故多用于对人身风险评估。
3引用文件与关联文件 3.1 引用文件 无
3.2 关联文件
3.2.1生产安全与健康管理子系统（GHFD-03） 3.2.2运行管理子系统（GHFD-04） 3.2.3检修管理子系统（GHFD-05） 3.2.4危险物品管理子系统（GHFD-06） 3.2.5环境保护管理子系统（GHFD-07） 3.2.6变更管理子系统（GHFD-09） 3.2.7外界服务管理子系统（GHFD-10）
3.2.8紧急应变与关注公众管理子系统（GHFD-11） 3.2.9生产工程项目管理子系统（GHFD-12）
3.2.10符合法律法规及行业标准管理子系统（GHFD－08） 4术语定义和缩略语
4.1 风险的基本要素：包括危害后果（S）和危害发生可能性（0），对这两个基本要素进行数学描述，通过S与0的数值乘积判定风险等级（RL）的风险评估方法称作半定量风险评估方法。
4.2危害后果是指一种危险源发生危害后，对人身安全与健康、环境以及生产过程的影响。人身安全与健康影响评价执行国家《职工工伤与职业病致残程度鉴定标准（试行）》中的标准；环境影响包括对厂界外及厂界内发生的环境污染事件，对厂界外影响执行环保技术监督中告警标准，厂界内的环境污染事件无国家标准，由企业自行规定。
4.3危害发生可能性是指人员接触可能发生危害的危险因素的几率（曝露率），其中包括危险因素能够导致危害后果的发生频度和人员接触危险因素的曝露率两方面含义。综合考虑定义为危害发生可能性。
4.4 半定量风险评估方法：实质是定性分析，因对危害后果及危害发生可能性的数值描述均为人员主观选择，根据个人的技术认知程度和风险承受能力，个体在标准应用中会存在较大的偏差。
5执行程序及管理要求
5.1评估程序
5.1.1评估范围（港电公司所属范围内的固有的风险），收集相关资料，包括法律、法规、国家标准、行业标准、图纸、规程等，列出危险源清单
5.1.2部门安健环主管组织班组（专业）对所辖区域进行划分，保证所有的活动区域均在评估范围。 5.1.3依据危险源清单，按照半定量评估方法对固有危险源进行评估，识别安全、健康、环保三方面风险，制定预防和控制措施。
5.1.4对评估出的风险进行排序，划分等级，确定评估范围内的重要风险。划分风险等级的标准由公司风险管理主管根据本公司的实际情况进行确定。
5.1.5对风险进行排序，明确高风险。确定高低风险的标准(见附录5) 5.1.6评估小组人员评估风险必须考虑到正常、异常情况的影响和措施。 5.2风险控制
5.2.1对重大、较大风险进行治理，对低风险进行监视。
5.2.2评估后，各部门根据评估的措施制定整改计划，落实责任人。 5.2.3评估措施纳入管理规章或规程文件中。 5.3 评估改进
5.3.1 依据同一标准，对整改计划完成后的风险进行后评估，以确定整改计划的有效性。 5.3.2 对暂时无法采取措施的重大风险制定应急预案。 5.3.3 每年1～3月份对上年的风险概述进行补充和完善。 5.4 评估管理程序
5.4.1 确定运用半定量评估方法进行风险分析的范围。
5.4.2 确定本单位危害后果指数和危害发生可能性指数的数值标准。
5.4.3 由安全技术部现场监察主管负责，组成风险评估小组，收集基层反馈的相关风险信息，进行筛选和评估。
5.4.4 整理后的风险信息及其管控措施应反馈回各基层组织。
5.4.5 各基层组织应熟悉与自己职责范围有关的风险及管控措施，并认真执行。 5.4.6 按照《风险评估管理制度》（GHFD-02-01）中要求进行评估管理。
6 职责
6.1 办法执行负责人
由安全技术部经理担任。负责收集制度执行中的信息及反馈意见，不断完善制度。对本公司制度执行情况进行监督，掌握风险管控的总体状况。 6.2 办法执行人
由安全技术部现场监察主管担任。负责本公司年度风险概述、专项风险评估等工作的组织、协调和安排。负责风险评估文件的编制、汇总、发布。负责有关信息的发布和传达。对风险评估中确定的风险监视、控制措施和整改方案的实施情况进行监督。负责对风险概述进行定期更新和发布。负责本公司风险评估工作执行情况的检讨，并反馈改进建议和意见。 6.3 公司生产副总经理
负责本公司风险评估的全面管理。负责对风险管控提供人、财、物等资源支持。负责对本公司风险管理工作情况进行评审。负责批准本公司年度风险管控计划。 6.4 各部门安健环主管
负责组织本部门的基础风险评估的开展。负责有关风险信息的传达与沟通。负责监督检查本部门风险控制措施的执行情况。负责收集本部门对风险评估的改进意见和建议。负责对每月对风险评估措施落实情况的抽查。 6.5 员工
积极参与风险评估。准确执行风险控制措施。在实际工作中对风险控制措施进行完善。
7 检查与评价
7.1 部门专责人每月对风险管控情况进行评价，安健环部每月根据实际情况对风险概述、安全隐患等文件进行更新。
7.2 每年对全年风险管控情况进行检讨和评价，以确定下年度的风险管控计划。 7.3 随时反馈本办法在执行中发现的问题。
7.4 根据实际执行情况对风险控制措施进行补充和完善。 附录1
危害发生可能性指数（ｏ）数值标准
附录3 频度标准（O） 附录4 探测度标准 （D）
注：
风险辩识和评估,风险值的确定：
设备安全评估（故障模式）： 风险值=严重程度（S）×频度（O）×探测度（D） 安健环影响：风险值=严重程度（S）×危害发生的可能性（0）
附录5
区域风险半定量评估表
区域风险评估主要由运行部门（发电运行部、燃化除运行部）、实业公司组织。
附录6 半定量风险评估表
半定量风险评估表(Semi-quantitative Risk Assessment)（举例）
31
目的：识别、减轻和控制XX分公司电缆沟存在的安全、健康、环保方面存在的重大风险，确保机组、设备及人身安全，杜绝事故的发生
33
附录7
公司风险排序结果的风险等级划分标准
注：
1. 风险等级分四级：重大、较大、一般、低
2. 在每次的评估中如果分值未达到重大风险，考虑在风险概述中以风险值排在前10项的内容为公司高风险项目，较大风险为部门管理中控
制或列入治理计划，每项风险措施必须落实。一般及以下风险由班组治理和日常控制，部门实施监督。
3. 公司根据各部门危险工作认定及实际生产状况确认公司级高危险工作，安健环部落实公司级检查内容及计划；各部门可根据自己部门的评
估后结果按照危险工作工作表格的认定和实际制定本部门的危险工作；
4. 对于高危险工作的任务要进行工作安全分析，如涉及到具体操作的要形成安全工作程序或编入运行规程，不是具体操作的要将分析结果发
布，部门安健环专责人进行监督和检查。
31
发电管理系统
风险管理子系统
半定量评估方法实施细则
(GGHHFFDD--0022--TTBB－－0011\\GGDD)
XXXX发布 XXXXX实施
神华江苏国华陈家港发电有限公司
制度控制表
目 录
1目的……………………………………………………………………………………………4 2适用范围………………………………………………………………………………………4 3引用文件及关联文件…………………………………………………………………………4 4术语定义和缩略语……………………………………………………………………………4 5执行程序及管理要求…………………………………………………………………………4 6职责……………………………………………………………………………………………5 7检查与评价与反馈……………………………………………………………………………6 8反馈……………………………………………………………………………………………7
1目的
对存在的风险进行辩识和评估，以确定风险控制的相对优先度，达到对风险的有效管理，特制定本标准。 2适用范围
本方法适用于国华港电公司半定量风险评估工作。此方法属于定性判定风险等级，故多用于对人身风险评估。
3引用文件与关联文件 3.1 引用文件 无
3.2 关联文件
3.2.1生产安全与健康管理子系统（GHFD-03） 3.2.2运行管理子系统（GHFD-04） 3.2.3检修管理子系统（GHFD-05） 3.2.4危险物品管理子系统（GHFD-06） 3.2.5环境保护管理子系统（GHFD-07） 3.2.6变更管理子系统（GHFD-09） 3.2.7外界服务管理子系统（GHFD-10）
3.2.8紧急应变与关注公众管理子系统（GHFD-11） 3.2.9生产工程项目管理子系统（GHFD-12）
3.2.10符合法律法规及行业标准管理子系统（GHFD－08） 4术语定义和缩略语
4.1 风险的基本要素：包括危害后果（S）和危害发生可能性（0），对这两个基本要素进行数学描述，通过S与0的数值乘积判定风险等级（RL）的风险评估方法称作半定量风险评估方法。
4.2危害后果是指一种危险源发生危害后，对人身安全与健康、环境以及生产过程的影响。人身安全与健康影响评价执行国家《职工工伤与职业病致残程度鉴定标准（试行）》中的标准；环境影响包括对厂界外及厂界内发生的环境污染事件，对厂界外影响执行环保技术监督中告警标准，厂界内的环境污染事件无国家标准，由企业自行规定。
4.3危害发生可能性是指人员接触可能发生危害的危险因素的几率（曝露率），其中包括危险因素能够导致危害后果的发生频度和人员接触危险因素的曝露率两方面含义。综合考虑定义为危害发生可能性。
4.4 半定量风险评估方法：实质是定性分析，因对危害后果及危害发生可能性的数值描述均为人员主观选择，根据个人的技术认知程度和风险承受能力，个体在标准应用中会存在较大的偏差。
5执行程序及管理要求
5.1评估程序
5.1.1评估范围（港电公司所属范围内的固有的风险），收集相关资料，包括法律、法规、国家标准、行业标准、图纸、规程等，列出危险源清单
5.1.2部门安健环主管组织班组（专业）对所辖区域进行划分，保证所有的活动区域均在评估范围。 5.1.3依据危险源清单，按照半定量评估方法对固有危险源进行评估，识别安全、健康、环保三方面风险，制定预防和控制措施。
5.1.4对评估出的风险进行排序，划分等级，确定评估范围内的重要风险。划分风险等级的标准由公司风险管理主管根据本公司的实际情况进行确定。
5.1.5对风险进行排序，明确高风险。确定高低风险的标准(见附录5) 5.1.6评估小组人员评估风险必须考虑到正常、异常情况的影响和措施。 5.2风险控制
5.2.1对重大、较大风险进行治理，对低风险进行监视。
5.2.2评估后，各部门根据评估的措施制定整改计划，落实责任人。 5.2.3评估措施纳入管理规章或规程文件中。 5.3 评估改进
5.3.1 依据同一标准，对整改计划完成后的风险进行后评估，以确定整改计划的有效性。 5.3.2 对暂时无法采取措施的重大风险制定应急预案。 5.3.3 每年1～3月份对上年的风险概述进行补充和完善。 5.4 评估管理程序
5.4.1 确定运用半定量评估方法进行风险分析的范围。
5.4.2 确定本单位危害后果指数和危害发生可能性指数的数值标准。
5.4.3 由安全技术部现场监察主管负责，组成风险评估小组，收集基层反馈的相关风险信息，进行筛选和评估。
5.4.4 整理后的风险信息及其管控措施应反馈回各基层组织。
5.4.5 各基层组织应熟悉与自己职责范围有关的风险及管控措施，并认真执行。 5.4.6 按照《风险评估管理制度》（GHFD-02-01）中要求进行评估管理。
6 职责
6.1 办法执行负责人
由安全技术部经理担任。负责收集制度执行中的信息及反馈意见，不断完善制度。对本公司制度执行情况进行监督，掌握风险管控的总体状况。 6.2 办法执行人
由安全技术部现场监察主管担任。负责本公司年度风险概述、专项风险评估等工作的组织、协调和安排。负责风险评估文件的编制、汇总、发布。负责有关信息的发布和传达。对风险评估中确定的风险监视、控制措施和整改方案的实施情况进行监督。负责对风险概述进行定期更新和发布。负责本公司风险评估工作执行情况的检讨，并反馈改进建议和意见。 6.3 公司生产副总经理
负责本公司风险评估的全面管理。负责对风险管控提供人、财、物等资源支持。负责对本公司风险管理工作情况进行评审。负责批准本公司年度风险管控计划。 6.4 各部门安健环主管
负责组织本部门的基础风险评估的开展。负责有关风险信息的传达与沟通。负责监督检查本部门风险控制措施的执行情况。负责收集本部门对风险评估的改进意见和建议。负责对每月对风险评估措施落实情况的抽查。 6.5 员工
积极参与风险评估。准确执行风险控制措施。在实际工作中对风险控制措施进行完善。
7 检查与评价
7.1 部门专责人每月对风险管控情况进行评价，安健环部每月根据实际情况对风险概述、安全隐患等文件进行更新。
7.2 每年对全年风险管控情况进行检讨和评价，以确定下年度的风险管控计划。 7.3 随时反馈本办法在执行中发现的问题。
7.4 根据实际执行情况对风险控制措施进行补充和完善。 附录1
危害发生可能性指数（ｏ）数值标准
附录3 频度标准（O） 附录4 探测度标准 （D）
注：
风险辩识和评估,风险值的确定：
设备安全评估（故障模式）： 风险值=严重程度（S）×频度（O）×探测度（D） 安健环影响：风险值=严重程度（S）×危害发生的可能性（0）
附录5
区域风险半定量评估表
区域风险评估主要由运行部门（发电运行部、燃化除运行部）、实业公司组织。
附录6 半定量风险评估表
半定量风险评估表(Semi-quantitative Risk Assessment)（举例）
31
目的：识别、减轻和控制XX分公司电缆沟存在的安全、健康、环保方面存在的重大风险，确保机组、设备及人身安全，杜绝事故的发生
33
附录7
公司风险排序结果的风险等级划分标准
注：
1. 风险等级分四级：重大、较大、一般、低
2. 在每次的评估中如果分值未达到重大风险，考虑在风险概述中以风险值排在前10项的内容为公司高风险项目，较大风险为部门管理中控
制或列入治理计划，每项风险措施必须落实。一般及以下风险由班组治理和日常控制，部门实施监督。
3. 公司根据各部门危险工作认定及实际生产状况确认公司级高危险工作，安健环部落实公司级检查内容及计划；各部门可根据自己部门的评
估后结果按照危险工作工作表格的认定和实际制定本部门的危险工作；
4. 对于高危险工作的任务要进行工作安全分析，如涉及到具体操作的要形成安全工作程序或编入运行规程，不是具体操作的要将分析结果发
布，部门安健环专责人进行监督和检查。
31