编号：
江苏大学学生科研项目申请书
课题名称：工程项目代建制度体系探讨 申 请 者 ： 所在学院： 年级、专业： 指导老师： 申请日期： 王鑫 巫心嘉 土木工程与力学学院 工 程 管 理 0 9 01 孙翠翠 2 0 12 . 0 5
项目类别（在相应的类别上打√） A、自然科学类论文 B、发明制作类 √C、社会科学类论文
江苏大学学生科研立项管理委员会制
说
明
l、申报者应在认真阅读此说明各项内容后按要求详细填写。 2、表内项目填写时一律打印，此申报书可复制。 3、编号由学生科研立项管理委员会统一填写。 4、申报作品有关材料请以打印件附于申请书后，申请书为 A3 纸双面 复印中缝装订，一份， （活页部分单独装订） ，由所在单位审查签署意 见、 加盖公章后在规定时间内统一报送校团委， 团委不接受个人申报。 5、在前几批大学生科研课题立项中立项，但没有结题的同学，不得 申报此次大学生科研课题。 6、第十一批申报的“挑战杯”重点项目不适用本申报书。 7、有关其他事宜请向校团委咨询。 8、联系人：杜明拴（88780040）
申 请 者
课
姓 名 巫心嘉 性 别 女 出生年月 1991 年 06 月 政治面貌 团员 所在学院 土木工程与力学学院 专业年级 工程管理 0901 学 历 本科 联系电话 [1**********] 其他联系方法 申请者曾承担科研项目及完成情况 题 名 称 批准时间 完成情况
申请者本人近几年以来的主要研究成果（注明刊物的年、期或出版社、出版日期）
合作者情况 姓 王鑫 名 性别 女 年龄 21 学 本科 历 学 学学院 院 专 业 班 级
土 木 工 程 与 力 工程管理 0901
申请者所在 学院分管科 研的领导对 该项目的基 本评价
签章：
年
月
日
学 院 意 见
签章：
年
月
日
编号：
江苏大学学生科研项目申请书
（活页）
课题名称： 工程项目代建制度体系中风 对 险转移的探讨
申请年度：
2012 年
江苏大学学生科研立项管理委员会制
说
明
l、申报者应在认真阅读此说明各项内容后按要求详细填写。 2、表内项目填写时一律打印，此申报书可复制。 3、编号由学生科研立项管理委员会统一填写。 4、申报作品有关材料请以打印件附于申请书后，申请书（活页）为 A3 纸双面复印中缝装订，一式三份和申请书一起由所在单位在规定 时间内统一报送校团委，团委不接受个人申报。 5、在活页中，一律不得出现申报者和指导教师的信息，否则取消申 报资格。 6、第十一批申报的“挑战杯”重点项目不适用本申报书（活页） 。 7、有关其他事宜请向校团委咨询。 8、联系人：杜明拴（88780040）
名 研 究 课 题
称
对工程项目代建制度体系中风险转移的探讨
所属类别
（C） 、A、自然科学类论文 B、发明制作 C、社会科学类论文
起止时间
2012—2013
成果形式
论文
申请 经费
总
额
500
其它经费来源
自筹
一、项目的基本内容，项目研究的目的基本思路，国内外研究现状、水平和发展趋势，本 研究达到的科学技术水平和预期社会经济效益
1. 项目的基本内容： 在现已有的工程项目代建制度的体系中已存在的几种管理模式进行探讨并研 究风险转移问题，在研究过程中给予相应的建议，使项目决策更加深入科学项目管理水平和工作 效率大幅提高，避免产生不必要的扯皮、纠纷、责任推卸等情况的发生。 2. 项目研究的目的基本思路：代建制度是一种民事委托关系还是行政委托关系，理论和实践都提出
了这个问题，一方面，代建制普遍存在一个实践矛盾，即委托代建的房屋建起来了，委托人——各相 关政府，作为直接的当事人，且不得不面对不断出现的工程质量和使用功能缺陷的投诉，这种情形在 危房改造等安居工程建设中普遍存在。另一方面，国家法律法规赋予了建设单位在建设工程项目上的 重大责任与义务，不能够因为实行代建制而产生转移。扯皮、纠纷、责任推卸等情况时常发生，这些， 对于代建制度的顺利推行是十分不利的。研究代建制中的风险转移问题并得到解决可以解决各种各种 纠纷问题，使工作效率大幅度提高，使工程顺利的进行。
3. 国内外研究现状、水平和发展趋势：在一些发达国家，社会化、专业化的代建制项目管理服务 业已成为成熟产业，项目管理公司可受投资人/投资主体委托从事工程建设前期阶段的决策分析、 工程建设准备、工程勘察设计、工程施工监理、竣工验收、投资后评价等各阶段的咨询管理工作， 所以在国外综合型的咨询机构已经比较成熟，并能够提供高质量、全过程项目管理服务，对整个 管理成果承担责任。这些工程咨询企业具备全面的工程管理和控制的能力，可以承担全方位的专 业技术服务，市场竞争力强。 自国务院于 2004 年颁布《关于投资体制改革的决定》以来，代建制对全面提高我国的政府 投资项目的管理绩效起到了积极作用。但总体上来说仍处于完善阶段，由于思想认识不统一、规 章制度不完善、实践经验不足、系统研究不够等原因，其在实施过程中存在一些困难和阻力，亟 待研究解决。 4. 本研究达到的科学技术水平：本课题参考大量文献，运用观察法、归纳分析法、理论联系实际 等方法。 5. 预期社会经济效益：实行代建制，政府必须比以往更加重视项目资金的筹措和使用计划，排出 项目重要性顺序，循序渐进，量力而为
。这将改变当前因政府实施项目过多而产生的负债建设、 拖欠工程款等不良现状况。委托专业的机构代行业主职能，对项目进行管理，能够在项目建设中 发挥重要的主导作用，通过制订全程项目实施计划，设计风险预案，协调参建单位关系，合理安 排工作，能极大地提升项目管理水平和工作效率。而使用单位也可从盲目、烦琐的项目管理业务 中超脱出来， 将精力更多的放到本职工作上去。 代建制的实行将打破现行政府投资体制中 “投资、 建设、管理、使用”四位一体的模式，使各环节彼此分离、互相制约。使用单位不再介入项目前 期服务、建设施工及材料设备采购等环节的招标定标活动，代建单位在透明的环境下进行招标， 公开、公平、公正地定标，这将有利于遏制政府投资项目建设过程中的腐败事件发生。
二、项目的研究思路和方法，技术路线、实验方案及可行性分析（包括过去的研究工作基础、现 有条件） 1. 项目的研究思路和方法：2004 年 7 月，国务院出台了《关于投资体制改革的决定》 ，指出：“加 强投资项目管理，改进建设实施方式……对非经营性政府投资项目加快推行代建制，即通过招标 等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收 后移交给使用单位”。 作为中国特色的产物， 国内关于代建制的研究很多。 有关政府投资项目的管理模式、 采购模式、 代建管理的内容和各省市代建管理办法等方面的研究已经相当全面。但代建人信用指标体系、评 定等级、信用管理等领域的研究尚属空白。 信用评价作为信用体系建设的重要基础工作，是建筑市场管理不可或缺的重要依据，理应是政 府投资代建制各参与方交易活动的重要参考。代建人作为建筑市场参与主体之一，除具有一般建 筑市场主体的失信风险外，因其“代业主”和“盈利主体”的双重身份，在监管不力的情况下有更大 失信风险。 本课题针对北京市代建制实施具体情况，提出政府投资工程代建人信用评价理论，并将之融入 政府投资工程监管体系，完善了代建制理论体系，填补了该研究领域空白 2. 技术路线、实验方案：本课题运用信息技术，参考大量文献，采用观察法、归纳分析法、理论 联系实际等对大量信息进行处理，总结分析得出结果。工程项目代建制作为一种新的建设模式， 是指由建设方委托有资质的专门管理机构，是一项带探索性的工作。 本课题以理论分析为主，辅之以相关的实际案例分析，多方面进行比较分析。 3. 可行 性分析： 代建制在国外发达国家应用较早，也已普遍，其成功的管理
模式主要有 PMC.PMT.CM 等。 通过采用招标或者直接委托的方式， 将一些基础设施和社会公益性政府投资项目 委托给一些有实力的专业公司，由这些专业公司代替业主对项目实施建设管理，并在改革中不断 对这种方法加以完善，逐步发展。试点项目的建设实践说明代建制与过去的自建制相比，在建设 项目管理过程中更能发挥其独特作用，优势十分明显，是政府投资项目行之有效的管理方法。实 行代建制后， 项目建设单位无需再抽调人员成立基建班子， 坚强了工作压力， 同时建立了投资方， 代建方和使用方三者之间的相互约束的监督制度，在施工单位，建立单位，主要设备和材料的选 择上均能严格执行国家有关招标投标，合同管理，监理等制度，这就是在一定程度上避免了一方 说了算的现象。
三、作品的实际应用价值和现实意义（A、C 类） ，作品的使用范围及推广前景及市场分析和经济 效益预算（B 类） 1. 项目决策更加科学深入：实行代建制，使用单位将前期工作委托代建单位通过选择专业咨询 机构完成，而非自己决策，可行性研究等工作不仅需达到国家规定的深度要求，更重要的是必须 满足项目后续工作的需要。前期决策阶段所确定的建设内容、规模、标准及投资，一经确定，便 不得随意改动，使得前期工作的重要性和科学性得到切实体现。同时,在代建制下，政府需根据合 同约定， 按照项目进度拨付工程款， 因此， 政府必须比以往更加重视项目资金的筹措和使用计划， 排出项目重要性顺序，循序渐进，量力而为。这将改变当前因政府实施项目过多而产生的负债建 设、拖欠工程款等不良现状。 2. 项目管理水平和工作效率大幅提高：代建制下，通过招标选择的代建单位往往是专业从事项 目投资建设管理的咨询机构。它们拥有大批专业人员，具有丰富的项目建设管理知识和经验，熟 悉整个建设流程。委托这样的机构代行业主职能，对项目进行管理，能够在项目建设中发挥重要 的主导作用，通过制订全程项目实施计划，设计风险预案，协调参建单位关系，合理安排工作， 能极大地提升项目管理水平和工作效率。而使用单位也可从盲目、烦琐的项目管理业务中超脱出 来，将精力更多的放到本职工作上去。 3. 项目控制得到真正落实：代建制为政府投资项目引入严格的以合同管理为核心的法制建设机 制，在满足项目功能的前提下，项目的投资、质量和进度要求在使用单位与代建单位的委托合同 中一经确定，便不得随意改动。代建单位将全心全意做好项目控制工作，使用单位则侧重于监督 合同的执行和代建单位的工作情况，
对项目的实施一般不能无故干涉。 4. 有利于遏制腐败：代建制的实行将打破现行政府投资体制中会 意 见 （盖章） 年 月 日
编号：
江苏大学学生科研项目申请书
课题名称：工程项目代建制度体系探讨 申 请 者 ： 所在学院： 年级、专业： 指导老师： 申请日期： 王鑫 巫心嘉 土木工程与力学学院 工 程 管 理 0 9 01 孙翠翠 2 0 12 . 0 5
项目类别（在相应的类别上打√） A、自然科学类论文 B、发明制作类 √C、社会科学类论文
江苏大学学生科研立项管理委员会制
说
明
l、申报者应在认真阅读此说明各项内容后按要求详细填写。 2、表内项目填写时一律打印，此申报书可复制。 3、编号由学生科研立项管理委员会统一填写。 4、申报作品有关材料请以打印件附于申请书后，申请书为 A3 纸双面 复印中缝装订，一份， （活页部分单独装订） ，由所在单位审查签署意 见、 加盖公章后在规定时间内统一报送校团委， 团委不接受个人申报。 5、在前几批大学生科研课题立项中立项，但没有结题的同学，不得 申报此次大学生科研课题。 6、第十一批申报的“挑战杯”重点项目不适用本申报书。 7、有关其他事宜请向校团委咨询。 8、联系人：杜明拴（88780040）
申 请 者
课
姓 名 巫心嘉 性 别 女 出生年月 1991 年 06 月 政治面貌 团员 所在学院 土木工程与力学学院 专业年级 工程管理 0901 学 历 本科 联系电话 [1**********] 其他联系方法 申请者曾承担科研项目及完成情况 题 名 称 批准时间 完成情况
申请者本人近几年以来的主要研究成果（注明刊物的年、期或出版社、出版日期）
合作者情况 姓 王鑫 名 性别 女 年龄 21 学 本科 历 学 学学院 院 专 业 班 级
土 木 工 程 与 力 工程管理 0901
申请者所在 学院分管科 研的领导对 该项目的基 本评价
签章：
年
月
日
学 院 意 见
签章：
年
月
日
编号：
江苏大学学生科研项目申请书
（活页）
课题名称： 工程项目代建制度体系中风 对 险转移的探讨
申请年度：
2012 年
江苏大学学生科研立项管理委员会制
说
明
l、申报者应在认真阅读此说明各项内容后按要求详细填写。 2、表内项目填写时一律打印，此申报书可复制。 3、编号由学生科研立项管理委员会统一填写。 4、申报作品有关材料请以打印件附于申请书后，申请书（活页）为 A3 纸双面复印中缝装订，一式三份和申请书一起由所在单位在规定 时间内统一报送校团委，团委不接受个人申报。 5、在活页中，一律不得出现申报者和指导教师的信息，否则取消申 报资格。 6、第十一批申报的“挑战杯”重点项目不适用本申报书（活页） 。 7、有关其他事宜请向校团委咨询。 8、联系人：杜明拴（88780040）
名 研 究 课 题
称
对工程项目代建制度体系中风险转移的探讨
所属类别
（C） 、A、自然科学类论文 B、发明制作 C、社会科学类论文
起止时间
2012—2013
成果形式
论文
申请 经费
总
额
500
其它经费来源
自筹
一、项目的基本内容，项目研究的目的基本思路，国内外研究现状、水平和发展趋势，本 研究达到的科学技术水平和预期社会经济效益
1. 项目的基本内容： 在现已有的工程项目代建制度的体系中已存在的几种管理模式进行探讨并研 究风险转移问题，在研究过程中给予相应的建议，使项目决策更加深入科学项目管理水平和工作 效率大幅提高，避免产生不必要的扯皮、纠纷、责任推卸等情况的发生。 2. 项目研究的目的基本思路：代建制度是一种民事委托关系还是行政委托关系，理论和实践都提出
了这个问题，一方面，代建制普遍存在一个实践矛盾，即委托代建的房屋建起来了，委托人——各相 关政府，作为直接的当事人，且不得不面对不断出现的工程质量和使用功能缺陷的投诉，这种情形在 危房改造等安居工程建设中普遍存在。另一方面，国家法律法规赋予了建设单位在建设工程项目上的 重大责任与义务，不能够因为实行代建制而产生转移。扯皮、纠纷、责任推卸等情况时常发生，这些， 对于代建制度的顺利推行是十分不利的。研究代建制中的风险转移问题并得到解决可以解决各种各种 纠纷问题，使工作效率大幅度提高，使工程顺利的进行。
3. 国内外研究现状、水平和发展趋势：在一些发达国家，社会化、专业化的代建制项目管理服务 业已成为成熟产业，项目管理公司可受投资人/投资主体委托从事工程建设前期阶段的决策分析、 工程建设准备、工程勘察设计、工程施工监理、竣工验收、投资后评价等各阶段的咨询管理工作， 所以在国外综合型的咨询机构已经比较成熟，并能够提供高质量、全过程项目管理服务，对整个 管理成果承担责任。这些工程咨询企业具备全面的工程管理和控制的能力，可以承担全方位的专 业技术服务，市场竞争力强。 自国务院于 2004 年颁布《关于投资体制改革的决定》以来，代建制对全面提高我国的政府 投资项目的管理绩效起到了积极作用。但总体上来说仍处于完善阶段，由于思想认识不统一、规 章制度不完善、实践经验不足、系统研究不够等原因，其在实施过程中存在一些困难和阻力，亟 待研究解决。 4. 本研究达到的科学技术水平：本课题参考大量文献，运用观察法、归纳分析法、理论联系实际 等方法。 5. 预期社会经济效益：实行代建制，政府必须比以往更加重视项目资金的筹措和使用计划，排出 项目重要性顺序，循序渐进，量力而为
。这将改变当前因政府实施项目过多而产生的负债建设、 拖欠工程款等不良现状况。委托专业的机构代行业主职能，对项目进行管理，能够在项目建设中 发挥重要的主导作用，通过制订全程项目实施计划，设计风险预案，协调参建单位关系，合理安 排工作，能极大地提升项目管理水平和工作效率。而使用单位也可从盲目、烦琐的项目管理业务 中超脱出来， 将精力更多的放到本职工作上去。 代建制的实行将打破现行政府投资体制中 “投资、 建设、管理、使用”四位一体的模式，使各环节彼此分离、互相制约。使用单位不再介入项目前 期服务、建设施工及材料设备采购等环节的招标定标活动，代建单位在透明的环境下进行招标， 公开、公平、公正地定标，这将有利于遏制政府投资项目建设过程中的腐败事件发生。
二、项目的研究思路和方法，技术路线、实验方案及可行性分析（包括过去的研究工作基础、现 有条件） 1. 项目的研究思路和方法：2004 年 7 月，国务院出台了《关于投资体制改革的决定》 ，指出：“加 强投资项目管理，改进建设实施方式……对非经营性政府投资项目加快推行代建制，即通过招标 等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收 后移交给使用单位”。 作为中国特色的产物， 国内关于代建制的研究很多。 有关政府投资项目的管理模式、 采购模式、 代建管理的内容和各省市代建管理办法等方面的研究已经相当全面。但代建人信用指标体系、评 定等级、信用管理等领域的研究尚属空白。 信用评价作为信用体系建设的重要基础工作，是建筑市场管理不可或缺的重要依据，理应是政 府投资代建制各参与方交易活动的重要参考。代建人作为建筑市场参与主体之一，除具有一般建 筑市场主体的失信风险外，因其“代业主”和“盈利主体”的双重身份，在监管不力的情况下有更大 失信风险。 本课题针对北京市代建制实施具体情况，提出政府投资工程代建人信用评价理论，并将之融入 政府投资工程监管体系，完善了代建制理论体系，填补了该研究领域空白 2. 技术路线、实验方案：本课题运用信息技术，参考大量文献，采用观察法、归纳分析法、理论 联系实际等对大量信息进行处理，总结分析得出结果。工程项目代建制作为一种新的建设模式， 是指由建设方委托有资质的专门管理机构，是一项带探索性的工作。 本课题以理论分析为主，辅之以相关的实际案例分析，多方面进行比较分析。 3. 可行 性分析： 代建制在国外发达国家应用较早，也已普遍，其成功的管理
模式主要有 PMC.PMT.CM 等。 通过采用招标或者直接委托的方式， 将一些基础设施和社会公益性政府投资项目 委托给一些有实力的专业公司，由这些专业公司代替业主对项目实施建设管理，并在改革中不断 对这种方法加以完善，逐步发展。试点项目的建设实践说明代建制与过去的自建制相比，在建设 项目管理过程中更能发挥其独特作用，优势十分明显，是政府投资项目行之有效的管理方法。实 行代建制后， 项目建设单位无需再抽调人员成立基建班子， 坚强了工作压力， 同时建立了投资方， 代建方和使用方三者之间的相互约束的监督制度，在施工单位，建立单位，主要设备和材料的选 择上均能严格执行国家有关招标投标，合同管理，监理等制度，这就是在一定程度上避免了一方 说了算的现象。
三、作品的实际应用价值和现实意义（A、C 类） ，作品的使用范围及推广前景及市场分析和经济 效益预算（B 类） 1. 项目决策更加科学深入：实行代建制，使用单位将前期工作委托代建单位通过选择专业咨询 机构完成，而非自己决策，可行性研究等工作不仅需达到国家规定的深度要求，更重要的是必须 满足项目后续工作的需要。前期决策阶段所确定的建设内容、规模、标准及投资，一经确定，便 不得随意改动，使得前期工作的重要性和科学性得到切实体现。同时,在代建制下，政府需根据合 同约定， 按照项目进度拨付工程款， 因此， 政府必须比以往更加重视项目资金的筹措和使用计划， 排出项目重要性顺序，循序渐进，量力而为。这将改变当前因政府实施项目过多而产生的负债建 设、拖欠工程款等不良现状。 2. 项目管理水平和工作效率大幅提高：代建制下，通过招标选择的代建单位往往是专业从事项 目投资建设管理的咨询机构。它们拥有大批专业人员，具有丰富的项目建设管理知识和经验，熟 悉整个建设流程。委托这样的机构代行业主职能，对项目进行管理，能够在项目建设中发挥重要 的主导作用，通过制订全程项目实施计划，设计风险预案，协调参建单位关系，合理安排工作， 能极大地提升项目管理水平和工作效率。而使用单位也可从盲目、烦琐的项目管理业务中超脱出 来，将精力更多的放到本职工作上去。 3. 项目控制得到真正落实：代建制为政府投资项目引入严格的以合同管理为核心的法制建设机 制，在满足项目功能的前提下，项目的投资、质量和进度要求在使用单位与代建单位的委托合同 中一经确定，便不得随意改动。代建单位将全心全意做好项目控制工作，使用单位则侧重于监督 合同的执行和代建单位的工作情况，
对项目的实施一般不能无故干涉。 4. 有利于遏制腐败：代建制的实行将打破现行政府投资体制中会 意 见 （盖章） 年 月 日