中交第四航务工程局有限公司
CCCC Fourth Harbor Engineering Co., Ltd.
质 量 管 理 手 册
QUALITY MANAGEMENT MANUAL
版 本 号：4.3
发布日期：2015年6月1日 实施日期：2015年6月1日
中 国 ☆ 广 州
前 言
本手册根据GB/T19001-2008idtISO9001:2008《质量管理体系 要求》标准和GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》编制，是公司实施、开展各项质量管理活动的纲领性的文件，是公司规章制度的组成部分。它阐述了公司质量方针、质量目标，明确了各层次管理机构和人员的管理责任，规定了资源管理、项目实施和质量管理体系运行过程的要求和内容，适用于公司承担的各类工程项目的全过程管理。
本手册作为公司质量管理能力的证明及第三方管理体系认证的依据，是公司质量管理体系运行的准则，也是公司对所有顾客、相关方和员工的承诺。全公司员工必须严格贯彻执行，不断提高公司质量管理水平。 使用本手册时，各子（分）公司、项目部可根据具体情况制定补充规定，但必须遵循本手册所阐述的原则，且须经过公司的管理体系符合性审查。使用本手册时发现的问题及改进建议请及时反馈给公司质量管理部，以帮助公司不断修订完善本手册，持续改进公司质量管理体系。
本手册作为阐述公司质量管理体系整体信息的文件，经公司批准可向外部提供。
本手册的发放、修改和保管按本手册“4.2文件控制”的规定执行。
目 录
质 量 方 针 .............................................................................................................................. 5
质 量 目 标 .............................................................................................................................. 6
管 理 者 代 表 ........................................................................................................................ 7
1 目的、适用范围 .................................................................................................................. 7
1.1 目的 ........................................................................................................................... 7
1.2 适用范围 ................................................................................................................... 7
2 引用标准及法规依据 .......................................................................................................... 8
3 术语、定义和缩写 .............................................................................................................. 9
4 文件和记录 ........................................................................................................................ 10
4.1 总则 ......................................................................................................................... 10
4.2 文件控制 ................................................................................................................. 10
4.3 记录控制 ................................................................................................................. 10
5 管理职责 .......................................................................................................................... 12
5.1 职责和权限 ............................................................................................................. 12
5.2 质量管理体系的主要职责和责任 ......................................................................... 12
5.3 信息沟通、协商和交流 .................................................................................................. 20
5.4 管理评审 .......................................................................................................................... 21
6 资源管理 .......................................................................................................................... 22
6.1 人力资源管理及培训 ............................................................................................. 22
6.2 施工设施、设备、工具管理 ................................................................................. 23
6.3 主要物资材料、构配件和结构设备管理 ............................................................. 24
6.4 工作环境管理 ......................................................................................................... 24
7 实施和运行 ...................................................................................................................... 26
7.1 工程项目策划及施工组织设计 ............................................................................. 26
7.2 与顾客有关的过程 ................................................................................................. 27
7.3 设计和开发 ............................................................................................................. 28
7.4 采购 ......................................................................................................................... 29
7.5 施工生产过程控制 ................................................................................................. 31
7.6 特殊过程的确认 ..................................................................................................... 33
7.7 标识和可追溯性 ..................................................................................................... 33
7.8 顾客财产 ................................................................................................................. 34
7.9 产品防护 ................................................................................................................. 34
7.10 检测和测量设备的控制 ......................................................................................... 35
8 测量、分析和改进 .......................................................................................................... 35
8.1 总则 ......................................................................................................................... 35
8.2 顾客满意 ................................................................................................................. 36
8.3 内部审核 ................................................................................................................. 36
8.4 过程的监测和测量 ................................................................................................. 37
8.5 产品的检测和测量 ................................................................................................. 37
8.6 工程资料的管理 ..................................................................................................... 38
8.7 不合格品的控制 ..................................................................................................... 39
8.8 数据分析 ................................................................................................................. 39
8.9 持续改进、纠正措施和预防措施 ......................................................................... 40
附录Ⅰ 中交四航局质量管理体系文件、相关制度清单 ................................................. 42
附录Ⅱ 中交四航局质量管理体系组织机构图 .................................................................. 45
质 量 方 针
中交第四航务工程局有限公司确立了“为顾客创造精品，为员工创造机会，为股东创造效益，为社会创造财富”的价值观。中交第四航务工程局有限公司视质量为企业的生命，以创优质工程为顾客提供满意的服务为己任。
为此，中交第四航务工程局的质量方针是按GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008标准建立并保持质量管理体系，以达到确保工程质量达到顾客及行业质量检验标准的要求、顾客满意。中交第四航务工程局有限公司承诺：
关注顾客，包括理解、分析顾客的需求，并按顾客的需求及时、有效地采取适当行动为顾客提供高质量的服务和产品
倡导并致力于“产品、服务质量持续改进”的文化建设，持续改进质量管理体系的有效性
根据顾客要求及公司质量品牌战略目标，实施优质品牌战略；提供的产品和服务质量按行业高标准进行检验、检测和监控
中交第四航务工程局有限公司将定期评审本质量方针的适宜性，并持续改进。
总经理： 李惠明
二0一五年六月一日
质 量 目 标
1、单位工程一次交工合格率100%。
2、顾客投诉整改率100%。
3、根据顾客要求及公司质量品牌战略目标，实施优质品牌战略，每年获得省部级以上优质工程不少于5项。
4、杜绝工程质量重大事故，遏制工程质量一般（或较大）事故。
公司每年制定并下达《年度质量管理工作计划》，明确公司当年质量管理目标、质量管理思路与措施和要求，子（分）公司及项目部按照“年度质量管理目标”的要求分解、落实各自的年度质量管理目标。公司质量管理部根据《中交第四航务工程局有限公司子（分）公司施工质量管理考核细则》对子（分）公司的施工质量管理进行评价和考核，子（分）公司根据各自的考核办法对项目部的施工质量管理进行评价和考核。
管 理 者 代 表
公司聘任公司总工程师 吕卫清 同志为中交第四航务工程局有限公司质量管理体系管理者代表（四航局人干任免发[2015]350号文）。
按照GB/T19001-2008idtISO9001:2008《质量管理体系 要求》、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》标准的要求，结合本公司管理过程及相关法律法规要求，全面负责本公司质量管理体系的建立、运行和保持工作。
1 目的、适用范围
1.1 目的
本手册规定了工程项目实施各阶段中，各职能、各层次的质量管理要求，旨在通过规范工程项目相关质量管理，提高项目的质量管理水平，促进施工项目管理科学化、规范化、制度化，适应公司又好又快发展。
1.2 适用范围
1.2.1 适用于本公司承建的港口与航道工程、公路、市政公用、水利水电、铁路等各类
别工程的施工总承包、工程总承包和项目管理业务的质量管理活动的相关场所及过程；同时还包括预制厂的预拌混凝土和混凝土预制构件的生产。
1.2.2 适用于公司本部及所属的第一、二、三、五工程公司、总承包分公司及其所属砼
预制构件厂、分公司、机械租赁公司、项目部等。
2 引用标准及法规依据
在制定本管理手册时，主要以下列法规和标准为依据：
（1） GB/T19000-2008 idt ISO9000：2005质量管理体系 基础和术语
（2） GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008质量管理体系 要求
（3） GB/T19004-2000 idt ISO9004：2000质量管理体系 业绩改进指南
（4） GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》
（5） 中华人民共和国建筑法
（6） 中华人民共和国招标投标法
（7） 中华人民共和国计量法
（8） 建设工程项目管理规范
（9） 建设工程质量管理条例
（10） 公路工程质量管理办法
（11） 水运工程质量监督规定
（12） 铁路建设工程质量安全监管暂行办法
（13） 中华人民共和国合同法
（14） 中华人民共和国劳动合同法
（15） 其他法律法规详见《有效文件清单》。
3 术语、定义和缩写
3.1 本手册采用GB/T19000-2008 idt ISO9000：2005标准中的术语和定义。
3.2 本公司专门用语及缩写
（1） 公司、本公司、中交四航局、四航局：中交第四航务工程局有限公司。
（2） 公司本部：中交第四航务工程局有限公司本部。
（3） 一公司：中交四航局第一工程有限公司。
（4） 二公司：中交四航局第二工程有限公司。
（5） 三公司：中交四航局第三工程有限公司。
（6） 五公司：中交四航局第五工程有限公司。
（7） 子（分）公司、司属单位：公司所属的子公司、分公司，包括第一、二、三、
五工程有限公司、总承包分公司。
（8） 施工单位：项目部、砼预制构件厂、机械租赁公司、分公司等。
（9） 结构材料：构成航务、路桥等建筑物实体的材料，如钢材、水泥、沥青、砂
石料、土、石灰、粉煤灰、外加剂等。
（10）半成品：本公司砼预制构件；工程所用的加工件及构成工程合同的配套安装
项目。
（11）三检：自检、复检、专检。
（12）四新：新材料、新工艺、新结构、新技术。
4 文件和记录
4.1 总则
公司质量管理体系文件包括：
（1）本质量管理手册。
（2）中交四航局质量管理体系文件及公司制定的有关质量管理的办法、规定、实施
细则及作业指导书（见附录Ⅰ）。
（3）其它支持性文件，包括与质量有关的红头文件、外来文件、施工组织设计、专
项施工方案、质量工作计划、质量保证措施、工法、技术要求等。
（4）为完成质量活动或达到的结果提供客观证据和可追溯性的记录资料。
4.2 文件控制
4.2.1 公司制定并实施《QP4-1文件控制程序》，对质量管理体系要求的所有文件的编
制、评审、批准、发放、使用、更改、再次批准，作废回收进行控制，确保相关场所使用的文件均为受控的有效版本。
4.2.2 公司质量管理文件的控制应符合下列原则：
（1） 文件发布前应得到相应的授权批准，以确保其权威性和适宜性。
（2） 实施中根据管理的需要对文件的适用性进行评审，必要时修改并重新批准发布。
（3） 所有文件均有现行的修订状态的识别方法，如文件清单、文件版本号、文件更
改情况表等。
（4） 按规定的手续发放文件，确保在相应的使用场所获得有关文件的现行版本。
（5） 文件使用过程中保持整洁，并有良好的保存条件且易于检索。
（6） 文件均有唯一、有效、明显的识别标志。
（7） 识别相关的外来文件的有效性和适用性，并控制其收发和更新。
（8） 防止作废文件的继续使用；如需保留作废文件则应加盖“作废保留”章标识。
（9） 所有文件均须内容清晰明确，字迹清楚，注明日期（包括修订日期），符合保
管或归档要求。
（10）及时更新《有效文件清单》，确保各岗位员工明确其活动所依据的文件。
4.3 记录控制
4.3.1 公司制定并实施《QP4-2记录控制程序》控制管理体系所要求的记录的填写、标
识、收集、贮存、检索、借阅、保护、保存期限和处置。
4.3.2 公司质量管理记录的控制应符合下列原则：
（1）所有的记录均有唯一性标识，按规定及时填写，并及时整理、归类存放，确保
易检索、有良好保存环境，防止丢失及损坏。需归档的记录按档案管理规定归档。
（2）所有记录应字迹清楚、具备对相关活动、产品或服务的可追溯性。
（3）明确规定相关记录的保存期限，确保需要时记录可对产品质量、服务质量满足
要求及质量管理体系运行有效提供证据。
（4）过期记录必须得到妥善处理。
（5）存档记录的管理符合档案管理的有关规定。
5 管理职责
5.1 职责和权限
5.1.1 公司最高管理层为实现质量方针和目标建立了完善的质量管理体系组织机构（见
附录Ⅱ，是企业的组织机构的一部分），并以《领导班子成员工作分工》和《四航局本部部门组织机构及部门职责》文件规定了公司领导层及公司本部有关职能部门的职责和权限。明确了公司质量管理部是质量管理的归口管理部门，并配备了相应质量管理人员。
5.1.2 子（分）公司领导层及子（分）公司有关部门的岗位职责和权限由相应单位自行
制定，形成文件并公布。
5.1.3 全体员工必须充分了解本部门、岗位及相关部门的职责、权限和相互关系，并进
行沟通，以促进有效的管理。
5.1.4 在建立工程质量分级领导、分级责任和分级监管体系的基础上，公司制定《四航
局工程质量管理责任制》，明确了各级领导、各级部门、相关岗位的质量职责和责任，确保质量控制贯彻落实到工程建设的全过程、全方位、全体人员。
5.2 质量管理体系的主要职责和责任
5.2.1 公司有关领导人员及部门负责人质量管理职责和责任
（一） 公司总经理
（1）是公司工程质量的第一责任人，对本公司承揽的工程质量负主要领导责任，统
筹考虑质量工作与企业改革、发展等各方面工作，将质量工作融入到企业发展战略、管理体系和日常经营活动中去，向顾客、全体员工和相关方提供承诺。
（2）确保质量管理体系的策划工作，主持制订并发布公司质量方针和目标，并对实
现质量方针、目标负责。
（3）负责提供建立、实施和保持质量管理体系所需的资源，督促建立和健全公司的
质量管理和质量检查组织机构。
（4）确定各职能部门职责和权限，任命管理者代表，批准颁布质量管理手册。
（5）主持公司管理评审工作，保证质量管理体系持续有效运行和持续改进。
（6）主持或授权公司质量分管领导、总工程师主持重大质量事故分析处理会议。
（7）听取质量分管领导和部门的质量工作汇报，解决质量管理和施工质量控制中重
大决策问题。
（8）把质量目标、指标纳入任期目标和经济责任制中。
（9）根据质量优劣决定奖惩。
（二） 公司党委书记(党委副书记)
（1）为质量工作提供思想组织保障，对公司质量工作负重要领导责任。
（2）围绕公司质量方针、质量目标、努力推进企业质量文化建设，做好质量管理的
思想和推动工作，宣传、教育员工严格按设计、规范、标准、管理制度施工，提高员工质量意识，促进质量方针、质量目标全面实现。
（3）把工程质量管理列为党委工作议事日程，提出党委加强质量工作的要求。
（4）考核任命干部时，应将质量的工作情况纳入考察范围。
（5）组织宣传、表彰企业安全生产中涌现的先进事迹和先进人物，对不履行质量管
理职责的领导干部，按照有关规定进行处理。
（三） 管理者代表
（1）负责公司质量管理体系的建立、实施、保持和改进。
（2）主持公司的质量管理体系的内部审核工作。
（3）协助总经理组织管理评审。
（4）向总经理报告质量管理体系的运行情况，包括需要改进的方面，尤其是资源的
需求。
（5）确保在全体员工中确立质量意识。
（6）解决运行中出现的重大问题，做好内部沟通。
（四） 分管质量的公司领导
（1）负责贯彻执行国家、地方政府和行业主管部门与质量有关的法律、法规、政策
以及上级和本公司有关的制度、决议。对质量工作负综合管理责任。
（2）领导公司工程质量管理工作，对质量监管负综合管理责任。
（3）受总经理委托，组织重大质量问题以及较大、重大、特别重大质量事故和直接
经济损失50万以上质量事故的内部调查处理。（4）领导公司质量检查，定期主持公司质量工作会议。
（5）听取公司质量管理部门和子（分）公司质量分管领导的工作汇报，解决施工质
量管理问题。
（6）协助公司总经理决定质量奖惩。
（五） 公司总工程师
（1）负责审定公司一、二类项目的施工组织设计和应由公司审批的专项施工方案，
解决影响施工质量的重大技术问题，对公司工程质量负技术领导责任。
（2）听取子（分）公司质量分管领导（总工程师）的工作汇报，解决施工重大技术
问题。
（3）参加公司质量检查，参加公司质量工作会议。
（4）参加或受总经理委托主持负责重大质量问题以及较大、重大、特别重大质量事
故和直接经济损失50万以上质量事故的分析处理会议，负责处理质量事故中的重大技术问题。
（六） 公司副总经理
（1）主管生产的副总经理，负责将公司质量方针、质量目标贯彻到施工生产管理的
全过程，执行上级和公司的质量管理制度；检查生产的同时负责检查施工质量情况，对工程质量负直接领导责任；对分包采购满足施工质量要求负领导责任。
（2）分管海外项目生产的副总经理，负责将公司质量方针、质量目标贯彻到海外项
目施工生产管理的全过程，贯彻执行项目所在地与工程质量有关的法律、规范、标准以及合约规定的质量条款。执行上级和公司的质量管理制度。检查生产的同时负责检查施工质量情况，对海外工程质量负直接领导责任；对物资采购和分包采购满足施工质量要求负领导责任。
（3）分管国内（国外）经营的副总经理，在分管业务中认真执行国家有关质量法律、
法规和公司质量管理制度，解决业务范围内存在的质量问题，对所分管业务质量负领导责任；负责组织项目经营阶段质量风险评价及联合体等协作单位质量控制能力的评估，并组织制定预控措施。
（4）其他副总经理、公司工会主席、总会计师等公司领导对所分管业务质量负直接
领导责任，负责督促落实国家有关的质量法规政策和公司质量管理制度，研究解决业务范围内存在的质量问题。
（七） 各职能部门负责人
（1）根据总经理授权，对本部门、本系统的质量管理体系运行负全责。
（2）负责本手册在本部门和主管业务系统的实施，组织各项管理活动的开展，以优
良的工作质量确保提供各方满意的产品和服务。
（3）负责传递上级、顾客和相关方的信息，做好内部沟通工作。
（4）负责在主管业务系统内对各子（分）公司进行监督、指导、协调、服务。
（5）负责制定本部门的岗位职责和权限，在本部门岗位设置中，明确各岗位质量职
责。
（6）参与管理评审。
5.2.2 公司本部相关职能部门质量管理职责和责任
（一）质量管理部
（1）统筹公司全面质量管理工作，贯彻落实国家、行业内相关的质量政策、法律和
法规，拟定公司质量管理规划、年度质量控制目标与措施计划，并组织实施。
（2）负责建立健全公司质量管理体系及相关质量管理制度并组织实施，负责质量管
理体系的持续改进工作。
（3）统筹公司质量品牌建设和质量创优工作并组织实施。
（4）负责四标管理体系认证的牵头组织工作。
（5）负责监督、指导、协调、服务与评价公司各单位质量管理工作。
（6）对公司工程和服务质量负监督管理责任，协调和监督公司本部各部门质量管理
责任的落实。
（7）负责组织、监督和指导一类项目质量风险的识别、评价与预防，参与由公司组
织的项目策划、合同评审、合格分包方评审、施工组织设计以及项目质量计划审查等工作，参与重点工程竣工验收。
（8）负责组织公司质量事故、业主项目质量投诉的调查、处理工作。
（9）对公司质量管理人才队伍的规划、培养、引进等提出建议，协助有关部门做好
质量管理人才队伍的教育、培训工作。
（10）负责公司的计量、试验等业务管理工作。
（11）负责组织开展TQM及QC小组活动。
（12）承担公司质量监督委员会办公室的日常工作。
（二） 工程管理部
（1）坚持“管生产必须管质量”的原则，正确处理“质量与进度”、“质量与效益”
的关系，科学、合理组织施工生产。
（2）在指导、协调公司施工生产过程中，负责督促项目部执行公司质量管理制度和
质量管理体系文件。
（3）参与审核应由公司审批的施工组织设计和专项方案时，提出质量风险及管控措
施；负责督促、指导项目部严格按照施工组织设计和专项方案施工，组织落实
一、二类项目典型施工或首件验收制。
（4）在监督、检查项目施工生产时，同时应检查项目质量状况，提出改进措施并监
督实施。
（5）建立分包商评价系统，及时掌握分包商的质量信誉情况，督促对质量信誉差的
分包商采取纠正措施。
（6）参与公司负责重大质量问题以及较大、重大、特别重大质量事故和直接经济损
失50万以上质量事故的内部调查处理工作。
（7）负责指导、协调子（分）公司、项目部改善施工船机设备的技术性能，满足工
程施工质量标准要求。对所负责采购的船机设备技术性能满足施工质量要求负直接责任。
（8）组织落实公司文明施工的有关规定。
（三） 工艺技术管理部
（1）组织公司一、二类项目的施工策划；组织审核一、二类项目施工组织设计及应
由公司审批的专项施工方案，提出满足质量要求的技术、工艺措施，确保施工组织设计、专项方案符合设计、合同约定的质量标准要求。
（2）监督、检查一、二类项目施工策划、施工组织设计及应由公司审批的专项施工
方案的执行情况，对一类项目、海外项目技术管理工作实施有效管控；参与典型施工，解决施工过程中出现的重大技术问题。
（3）负责对公司业务范围内的工艺技术进行研究并积累，推广使用新技术、新工艺、
新材料等，在全公司范围内推行工艺技术标准化，促进公司实体质量水平的提高。
（4）协助总工程师解决施工质量中的技术问题，指导、监督子分公司、项目部的技
术管理工作。
（5）参加质量事故调查处理，从技术上分析事故原因，提出整改防范措施。
（四）技术研发中心
（1）负责组织施工生产技术的研发，组织支撑公司业务发展的新技术、新工艺研发，
提高工程实体质量水平。
（2）负责督促子公司做好科研工作，积累相关技术成果，提高质量保障能力。
（五） 采购中心
（1）监督指导子分公司、一类项目部的采购和物资管理，对负责采购的海外项目物
资、进口物资满足质量要求负直接责任。
（2） 负责组织海外一类施工项目限额以上的采购和审核国内一类项目限额以上的采
购合同。负责对组织分包商的质量能力进行审查，在合约中明确质量要求，并监督实施。
（3）负责组织海外二、三类中经公司确认对项目实施有重大影响的产品和服务采购，
审核海外二、三类项目限额以上的产品采购和服务采购合同。
（六）安全管理部
（1）认真贯彻执行国家有关质量的法律、法规和公司规章制度，在安全管理工作中，
应充分考虑质量的要求。
（2）在日常的安全监督检查中，应兼顾工程实体质量，对现场发现的质量隐患及时
提出整改要求。
（3）督促落实设计、规范、施工方案等要求的各项安全技术措施，确保工程施工质
量。
（七）战略规划部
（1）根据国家有关质量方针、政策，建立公司质量管理长效机制。根据公司发展战
略，将公司质量发展规划纳入公司中长期规划。
（2）在公司组织机构设置或调整时，负责设置工程质量管理职能机构或部门。
（3）将质量管理情况纳入各单位负责人经营业绩考核的内容。
（八）人力资源部
（1）负责组织质检员、试验人员和各类操作人员参加业务培训和考证，确保人员数
量、技能满足法律、法规的要求。
（2）指导子（分）公司招聘专业人才，充实质检、试验队伍。
（3）把质量工作业绩纳入职工晋升、晋级和奖励考核的重要内容，参与对质量事故
责任人的处理。
（九）国内、国际市场部
（1）负责组织合同评审，掌握顾客对工程质量的目标和要求，评估潜在的质量风险
并制定管控措施；负责审查经营合作伙伴的质量保证能力。
（2）组织合同交底，介绍当地政府、业主或甲方对工程质量的有关要求，为施工策
划、质量策划提供正确的引导。
（3）定期与在建项目的业主或总承包方沟通，关注履约过程中业主满意度和其他需
求，提出改进项目质量管理的措施，维护公司良好信誉。
（4）国内市场部负责国内客户回访工作，收集、分析工程竣工后顾客对工程质量和
服务满意度的信息，提出改进顾客满意度的意见和建议，报分管领导审批后作为管理评审的资料。
（5）组织开展公司信誉评价工作，督促提升公司信誉评价等级。
（十）办公室
（1）负责公司文件的核稿、编号、送审、会签、打印、分发及有关文书处理工作；
负责各类往来文件的收发和处理。
（2）负责收集、整理公司领导决策所需的信息、资料。
（3）负责公司的档案管理工作。
（十一）企业文化部
（1）负责宣传国家质量方针、政策、法律、法规，宣传公司质量方针、政策。
（2）负责宣传公司质量文化理念、宣传公司工程质量管理先进人物和事迹，报道与
质量相关的活动。
（3）组织公司文明工地（船舶）的检查、评审工作。
（十二）法律事务部
（1）负责定期提供有效质量法律、法规文件清单，宣传和贯彻国家有关质量法律法
规。
（2）参与合同评审，结合项目所在地法律法规及业主要求开展合规性评价，从专业
角度提出质量风险控制措施。
（3）负责对公司有关质量的规章制度、管理流程进行合规性审查。
（4）负责公司直管项目部施工过程中合规性的检查和评价，收集相关合规性的证据，
纠正违规行为。
（5）参与、协助质量事故的调查处理。
（十三）行政保卫处
（1）组织开展群众性的质量监督检查工作，听取和反馈职工代表对公司质量的意见
和建议。
（2）参与公司质量管理优秀成果的评审。
（十四）信息中心
（1）负责公司信息化建设规划、实施、协调及系统管理工作，对子分公司和一类项
目部质量信息化建设和日常管理提供业务指导和技术支持。
（2）负责开发、建立质量管理信息系统或模块，评估、管控信息化实施的风险，完
善公司质量信息化水平。
（3）协助组织质量信息系统（模块）培训工作。
（十五）资产管理部
（1）贯彻执行国家关于资产管理的质量政策和要求。
（2）负责建立公司固定资产总台帐，建立并维护公司固定资产信息库。
5.2.3 子（分）公司、项目部相关人员及部门质量管理职责和责任
（1）负责组织实施质量管理体系文件，确保在子（分）公司、项目部范围内的各项
活动符合质量管理体系要求，积极参与公司质量管理体系的各项审核活动。
（2）负责质量管理体系在子（分）公司本部、项目部的贯彻实施，确保质量方针的
实现，分解落实质量目标。
（3）在施工范围内为顾客提供符合公司质量目标的产品和服务，确保顾客满意。
（4）子（分）公司、项目部相关人员及部门的质量职责和责任见《工程质量管理责
任制》。对子（分）公司、项目部主要领导，公司明确其质量责任如下：
a、子（分）公司的主要负责人是工程质量的第一责任人，对承建的工程质量负主要领导责任；主管生产的分管领导对工程质量负直接领导责任；主管工程质量的分管领导对质量监管负综合管理责任；总工程师对工程质量负技术领导责任。 b、直接组织工程项目施工的项目经理是工程质量的第一责任人，对承建的工程质量负主要领导责任；主管生产的项目副经理对工程质量负直接领导责任；主管工程质量的项目领导对质量监管负综合管理责任；项目总工程师对工程质量负技术领导责任。
（5）公司全体员工在工作中对工程负直接或间接的质量责任，对不符合设计、规范、
标准和管理制度的要求，均有拒绝执行的责任，并有向上级或越级报告的权利。
（6）各级单位、各级部门和人员在遵照执行部门、岗位职责基础上，必须加强质量
监管，严格落实《工程质量管理责任制》。
5.3 信息沟通、协商和交流
公司制定并实施《QP5-4协商与信息沟通控制程序》，在公司内外形成全方位的信息沟通、协商和交流环境，提高管理体系运行的有效性。
5.3.1 内部信息交流：
（1）一切与管理体系活动、产品和服务及有效性有关的内容都是沟通、协商和交流
的对象。
（2）质量方针、质量目标及其它有关公司的重大决策，通过文件或会议等方式由上
至下层层传递。
（3）总经理和管理者代表通过各种途径向员工灌输以顾客为关注焦点的理念，培养
和提高员工的质量意识。
（4）公司通过各种会议，网络媒体等实现全公司内部的沟通。日常工作或其他方面
的交流沟通则利用各种渠道随时进行。
5.3.2 外部信息交流：
（1）公司的质量方针及有关要求应及时传达给相关方。
（2）收到顾客信息的部门要认真做好记录并传递给有关部门，有关部门应将处理结
果及时反馈给顾客。
（3）顾客要求提供与其权限相适应的质量信息时，应及时提供。
（4）各责任部门应及时收集有关标准、规范等文件的更新状况。
5.3.3 保持内、外部信息沟通渠道的顺畅，重要信息要及时传递给相关责任部门。
5.4 管理评审
5.4.1 公司制定并实施《QP5-6管理评审程序》。由总经理按规定的时间间隔，一般按
自然年，特殊情况可适当增加频次，对质量管理体系持续的适宜性、充分性和 有效性进行系统的评审，以评价质量管理体系变更和改进的需要，包括质量方 针和质量目标。
5.4.2 评审输入
a、 审核结果，包括内审、外审、自我评定等。
b、 顾客及员工的反馈，包括对顾客满意程度的测量结果和顾客投诉及其整改结果。 c、 质量管理体系运行过程与质量管理体系要求的符合性。
d、 各部门主管的管理体系过程的运行情况总结。
e、 纠正措施、预防措施的现状及改进的机会。
f、 以往管理评审决定的实施情况。
g、 可能影响质量管理体系运行的各种变更，包括外界环境的变化和自身的变化情
况。
h、 方针、目标完成情况。
i、 对质量管理体系运行情况提出改进的建议。
5.4.3 评审输出
a、 质量管理体系及其过程的改进措施。
b、 与顾客、员工要求有关的产品质量改进措施。
c、 为实现上述改进措施及质量管理体系的有效运行所必要的资源需求。 d、 潜在问题的预测。
e、 质量管理体系适宜性、充分性、有效性的评审结论。
5.4.4 需采取整改或改进措施时，由责任部门按管理评审提出的有关要求实施，公司
质量管理部对措施实施情况及其有效性进行跟踪和验证。
5.4.5 管理评审的结果予以记录，以便对各方面的进展情况进行监控，并将其作为下
次管理评审的输入。
6 资源管理
公司确保识别并获得实施质量方针和实现质量目标所必需的资源，包括人
力资源、船机设备、技术、资金、物资材料等。公司、子（分）公司的相应资源管理部门应根据项目需求的实际需要，及时审批项目部的资源调整计划、实施动态管理。
6.1 人力资源管理及培训
6.1.1 公司在企业发展规划中明确人力资源发展规划。公司制定并实施《主营业务核
心人才及梯队建设管理办法》、《人力资源调配管理办法》、《劳动关系管理办
法》、《员工教育培训管理办法》、《特种作业人员培训考核管理办法》与《绩效
管理办法》等，对人力资源配置、劳动纪律、培训、考核、奖惩等进行明确规
定。
6.1.2 人力资源部门应识别从事影响整体业绩及影响质量管理体系活动的人员，如项
目经理、各级质量管理人员、技术、测量、试验等人员所需的能力要求，依据
国家法规、顾客及上级单位相关要求，对这些人员的岗位任职条件从教育程度、所取得的岗位资格、具备的技能和工作经验等方面进行确定，并配备适任的岗
位人员，或提供各类型的培训或采取其他有效措施以满足岗位能力要求。
6.1.3 项目经理、施工质量检查人员、特种作业人员等应按照国家法律法规的要求持
证上岗。
6.1.4 公司分层次制定并实施员工《绩效管理办法》，依据岗位工作要求、标准及工作
目标，明确考核内容并进行考核，考核结果作为人力资源管理评价和改进的依据。
6.1.5 人力资源部门应通过企业发展需要、岗位要求、人力资源状况、员工职业发展
要求等内容的调研分析，确定员工的培训需求及制定培训计划。
6.1.6 各级质量管理部门会同人力资源部门确定质量管理教育培训实施的时间、地点、
方式及参加培训教育的人员，提高各级与质量工作相关的人员对质量管理体系的认识和理解，使员工能够明确各自岗位的职责和在质量管理体系中的作用和意义，促进员工提高其岗位技能。
6.1.7 人力资源部门可以通过笔试、面试、实际操作等方式以及随后的业绩评价等方
法评价培训及所采取措施的有效性。
6.1.8 人力资源部门负责保持有关员工的教育、培训、技能和经验的记录。
6.2 施工设施、设备、工具管理
6.2.1 为确保本公司提供的产品和服务能满足顾客、相关方和适用的法律法规的要求，
公司识别、确认、提供并维护达到以上要求所需的基础设施，包括：
（1）永久及临时建筑物，工作场所（办公场所、生产场地、生产车间等）和相关的
设施。
（2）各类船机设备、工具、办公设备、监测和测量设备、应急设备等，包括自有、
租赁和分包方的设备。
（3）支持性服务（管理软件、通讯、后勤、运输设施、交通工具等）。
6.2.2 各部门负责提出本部门所需的办公设施的申请，经批准后予以配备。
6.2.3 工程（产品）实现过程所需的设施、设备、工具等由项目部在项目策划、施工
组织设计等文件中提出配备计划，经审批后予以配备。
6.2.4 设备部门编制船机设备使用计划，船机设备应优先从公司内部进行调配，或租
赁，或购买。
6.2.5 公司在《产品供应商管理办法》中明确施工设施、设备、工具供应方的评价方
法，在采购或租赁前对其进行价，并收集相应的证明和保存评价记录。评价的内容包括：经营资格和信誉、产品和服务的质量、生产能力、运输能力、贮存能力、交货的准确性供货、风险因素等。
6.2.6 采购部门与施工设施、设备、工具供应方订立采购合同，明确对施工设施、设
备、工具质量及服务的要求。
6.2.7 项目部保证进场船机设备、工具等经验收合格方可使用，需编制安装或拆卸方
案的，该方案须经批准后实施。
6.2.8 设备部门负责建立设备动态管理台帐，做好设备使用成本核算工作。
6.2.9 设备作业人员应严格按设备操作规程作业。
6.2.10 施工设施、设备、工具使用过程应符合定机、定人、定岗、持证上岗、交接、
维护保养等规定。
6.2.11 公司依据国家相关法律法规制定并实施以下管理制度，对船机设备的配置、购
置、建造、租赁、使用、技术和安全管理、维修和保养、节能减排等进行管理。
（1） 《QP6-2船机设备管理程序》
（2） 《QI6-2船机设备维修保养管理规定》
（3） 《QI6-4工程船舶建造管理规定》
（4） 《QI6-5大型机械设备购置管理规定》
（5） 《QI6-6船机设备进场管理规定》
（6） 《QI6-7分包和外租船机设备准入管理规定》
（7） 《QP6-1节能减排监督管理程序》
6.3 主要物资材料、构配件和结构设备管理
6.3.1 构成工程实体的主要材料、构配件和结构设备实行分级管理，公司依据国家法
律法规结合工程实际，制定并实施《物资管理制度》，对工程物资材料、构配件和结构设备的计划、采购供应、运输、验收、标识、发放、储存、现场管理、回收利用、报废、检查监督和考核进行管理。
6.4 工作环境管理
必要的工作环境是公司为顾客提供合格产品和满意服务、满足法律法规要
求的支持条件。本公司对为顾客提供产品和服务所需的工作环境加以确定和管理。
（1）合理配置施工、工作、生活环境，做到因地制宜，布局紧凑，安全适用，卫生
健康，整洁舒适；根据经济实用的原则将企业标识、宣传标语、适用的图表布置在工作场所。为员工创造一个严谨、和谐、积极向上、身心愉快的工作氛围，形成一种奖勤罚懒、优胜劣汰的竞争机制，使全体员工努力为顾客服务，为顾客提供满意的产品。由公司各级“文明办”负责组织监督、检查，项目部组织实施。
（2）公司制定并实施《QI7-18现场施工准备管理规定》，规定现场施工准备的各项内
容，为拟建项目建立必要的生产、生活环境、设施创造条件。
（3）公司制定并实施《QI7-30文明生产管理规定》，提高项目部文明生产管理水平，
树立良好企业形象，保护环境，保障施工从业人员的作业条件和生活环境。
（4） 项目部应根据施工场地平面布置图，按施工组织设计的要求，做到“三通一平”，
施工现场机具设备、各类材料产品堆放布置井然有序，必要的标识醒目实用。
（5）公司致力于改善办公和生产环境，提供相应的设施用品。
7 实施和运行
公司及公司所属单位承建的工程业务分为一、二、三、四类，公司制定并实施《工程承包业务管理制度》，明确工程类别的分类方法及公司、子（分）公司、项目部在项目管理中的定位和主要责任分工。
7.1 工程项目策划及施工组织设计
工程项目策划及施工组织设计是将质量管理体系的“过程方法”应用于具体的工程项目，确保产品达到质量要求，获得顾客满意的重要手段。公司制定并实施《项目施工策划管理办法》、《QP7-1施工组织设计、专项方案管理控制程序》，通过项目策划保证项目资源组织和调遣，通过施工组织设计保证项目组织和实施。
7.1.1 策划的准备
（1） 调查施工现场的自然条件及项目所在地的技术经济条件，编制调查报告，作为编
制依据。
（2） 熟悉顾客提供的施工文件（合同、图纸及资料等）及有关法律、法规、规范、标
准，收集并学习参考类似工程的施工组织设计及技术总结、工法及有关操作规程等文件。
（3） 落实准备阶段所需的资源和设施。
（4） 做好图纸会审和设计交底工作。
7.1.2 策划的内容
（1） 确定工程所要达到的质量目标和要求。
（2） 确定相应的过程、工艺，并建立所需的文件，以及所需的资源和设施。
（3） 确定关键和特殊过程，拟定对其进行有效控制的措施和技术方案。
（4） 确定工程所要求的验证、确认、检测和试验活动，以及产品接收准则。
7.1.3 施工组织设计
（1） 项目部根据项目策划情况组织编制《施工组织设计》, 作为工程项目实施过程中
组织活动和技术管理的指导性文件。
（2） 施工组织设计按照工程类别实行分级管理，各类别工程的施工组织设计的编制、
审批、交底、考核工作按职责划分进行管理。
（3） 施工组织设计应包括质量策划，质量管理策划的内容包括：
a、质量目标和要求，创优计划；
b、项目部机构设置和人员配备，质量管理组织和职责；
c、施工管理依据的文件；
d、场地、道路、水电、消防、临时设施规划；
e、质量控制点及关键点、质量保证控制措施；
f、进度控制措施；
g、施工质量检查、验收及其相关标准；
h、突发事件的应急措施；
i、对违规事件的报告和处理；
j、应收集的信息及其传递要求；
k、与工程建设有关方的沟通方式；
l、施工管理应形成的记录；
m、质量管理和技术措施；
n、其他质量管理要求。
（4） 经审批的施工组织设计实行动态管理，向项目部各相关人员交底后，由项目部保
管，并组织实施。
7.2 与顾客有关的过程
投标及合同评审主要由公司、子（分）公司市场部门负责，相关部门参与。
7.2.1 与工程（产品）有关要求的确定
顾客的要求通常体现在合同中，因此，在投标前，市场部门应组织确定：
（1） 顾客以任何方式提出的要求，包括产品质量要求，交付服务要求等。
（2） 当顾客没有明确要求时，要与顾客进行沟通，以达成共识，明确顾客的要求。
（3） 与产品有关的法律、法规要求。
7.2.2 与工程（产品）有关的要求的评审
（1） 工程投标的主要活动有合同评审、投标决策、编制投标文件、交标等。
（2） 合同要求的评审应在投标及合同签订之前，公司制定并实施《国内市场营销管理
办法》及《国际市场营销业务管理办法》，以确保：
a、准确理解了与工程（产品）有关的要求，并在投标书中作出规定。
b、任何与招标文件要求不一致的意见得到解决。
c、公司有满足招标文件要求的能力。
（3） 按规定的决策程序决定是否参加投标，本公司不接受任何口头的合同。
（4） 投标书递交顾客之前，应对招标文件及标书进行充分理解，核实、综合评审，统
一认识，标书中的要求得到响应。
（5） 评审结果应予以记录并保存。
7.2.3 合同的签订、修订及评审
（1） 投标工程项目中标后，市场部门应组织标后交底。
（2） 合同单方或双方认为需要对合同修订时，应与顾客进行协商取得一致意见，并书
面形式签认；
（3） 公司签约工程的合同修订由分管副总经理负责，国内、国际市场部组织有关部门
参加评审，并将修订结果报分管副总经理审批后存国内、国际市场部备案；子（分）公司签约工程的合同修订由分管领导负责，市场部组织有关部门参加评审，并将修订结果报主管领导审批后存市场部备案。
（4） 修订后的内容及生效的补充合同由市场部及时传到相关部门及项目部，以利于合
同的正常履行。
（5） 公司制定并实施《合同管理办法》，明确了对工程承包合同的管理要求。
（6） 公司及时对合同履约情况进行分析和记录，用于质量改进。
7.2.4 与顾客的沟通
（1） 公司建立了与顾客有效、便利的沟通渠道，包括：
a、 投标过程中的标前会、答辩、澄清等会议、会谈。
b、 施工过程中顾客的问询、合同的变更、现场检查及其他各种形式的会议、会谈和
文件、函件的来往。
c、 工程交付后，在保修期内（必要时可在保修期外），由市场部门组织工程回访，
了解顾客的需要，解决顾客的合理要求，以赢得顾客的信任。
d、 将以上所有与顾客沟通的信息（含电话投诉）做好记录。公司重视顾客感受，制
定并实施《QI7-28顾客投诉接收和处理规定》，及时处理顾客投诉。
7.3 设计和开发
7.3.1 本公司及所属单位在顾客有工程设计要求时,一般将工程设计任务交付给设计单
位（供方）实施，但对设计和开发的控制，本公司有相应的职责，以确保产品设计质量满足顾客的要求。
7.3.2 设计和开发的策划、输入、输出、评审、验证、确认、更改的控制，原则上由设
计单位（供方）按GB/T19001-2008idtISO9001：2008标准相应要求实施，必要时为本公司提供以上设计各阶段相应的文件记录，同时本公司为便于及时掌握产品设计信息及最终设计效果，对以下有关事宜须进行控制：
（1） 设计策划中的设计进度情况。
（2） 设计方（供方）与外部（含本公司）的组织接口及其职责和权限关系要明确规定
（可在设计合同和设计策划中明确）。
（3） 向设计方指定提供产品的功能和性能要求。
（4） 必要时，本公司要参与产品设计评审和验证。
（5） 本公司须对设计确认进行控制，并对确认的结果及任何应采取的对应措施作出记
录。
（6） 设计更改：由本公司与设计方对设计资料会审达到一致意见后，由设计方负责更
改的实施，并将更改的设计资料正本交本公司签认。
7.3.3 公司一类工程的设计控制，由公司市场部负责并会同工程部、工艺技术部执行，
报公司主管领导审批。
7.4 采购
7.4.1 公司为确保所承建工程质量符合顾客及相关方的要求，符合法律法规的要求，对
工程结构材料、构配件、结构设备和工程分包供方的采购予以控制。采购部门负责工程结构材料、构配件、结构设备和工程分包供方采购活动的实施、监督和检查；工程部门负责工程分包供方的管理。
7.4.2公司制定并实施《物资管理制度》、《产品供应商管理办法》、《海外工程物资管理
细则》、《招标采购实施办法》、《一类项目采购管理办法》、《内部分包管理办法》、《项目分包管理规定》、《分包商资格准备及履约评价管理办法》，对采购过程进行控制，对采购供方进行管理，以确保采购产品和工程分包供方符合要求。
7.4.3 工程结构材料、构配件和结构设备的采购
（1） 采购部门对采购结构材料、构配件和结构设备的供方进行选择、评价和定期复查，
应包括：
a、经营资格、价格与供货能力；
b、供货的业绩或抽样检验合格率；
c、产品的质量、信誉和其它对公司工程质量有直接和间接影响的方面；
d、履约能力，包括财力支持能力；
e、售后服务、其他使用者的使用情况评价。
（2） 项目部根据施工需要，制订采购计划，采购计划中应明确所采购产品的种类、规
格、型号、数量、交付期、质量要求以及采购验证的具体安排，采购计划未经批准不得用于采购。采购部门根据采购计划订立采购合同。
（3） 购进的工程结构材料、构配件和结构设备进场数量、规格、型号、外观质量、产
品质量证明书等的验收，由现场物资管理人员及质检员、设备管理人员执行且签认。保留验收过程记录，未经验收的工程结构材料、构配件和设备不得用于工程施工。
（4） 对采购的产品需要在供方的现场实施验证时，则在采购计划中对要开展验证的安
排和产品放行的方法做出规定。
（5） 采购的工程结构材料、构配件和结构设备符合有关职业健康、安全与环保的要求。
（6） 项目部应对工程结构材料、构配件和结构设备进行贮存、保管、标识、搬运及防
护，并按规定进行了检查，发现问题及时处理。
（7） 项目部应建立工程结构材料、构配件和结构设备的发放记录，并具有可追溯性。
7.4.4 分包采购
（1） 对工程分包供方进行选择、评价、控制和复评，应包括：
a、分包方合法的经营许可、资质等级、业绩和信誉；
b、其承担当前分包工程的专业能力、质量管理能力；
c、其人员结构和素质是否满足质量管理要求；
d、机具装备、技术、质量、安全、施工管理的保证能力；
e、对分包方提供工程产品的过程进行管理，定期对分包方的质量能力进行复查， 将表现不好的除名。
（2） 项目部应在分包项目实施前对分包方进行了技术质量、安全、环保等交底，审核
批准分包方编制的施工方案，并据此对分包方的施工条件进行确认和验证，包括： a、确认分包方从业人员的资格与能力；
b、验证分包方的主要材料、设备和设施是否达到要求。
（3） 公司制定并实施《QI7-31专业分包工程质量管理规定》，对分包工程的质量进行
监督检查和控制，发现问题及时提出整改要求并进行了跟踪复查。
（4） 公司制定并实施《分包商资格准备及履约评价管理办法》，对分包方的履约情况
进行了评价并保存记录，作为重新评价、选择分包方和改进分包管理工作的依据。
7.5 施工生产过程控制
施工生产过程直接影响向顾客提供产品和服务的质量，公司依据国家法律
法规和公司规章制度的要求，严格控制施工生产过程，确保为顾客提供满意的产品和服务。
7.5.1 施工生产过程实行分级管理，具体管理职责和权限要求见《工程承包业务管理制
度》和《工程项目实施管理规定》。
7.5.2 各分项工程（工序）开工前，项目部应按《QI7-1施工技术交底管理规定》组织
技术员、有关施工人员进行施工技术交底，使每一位从事工程实施的人员均能了解工程质量要求、合同规定、顾客及相关方的要求、法律、法规的要求、技术工艺要求等相关信息。
7.5.3 项目部应按《施工组织设计》及其它法规、制度等文件指导生产，在生产过程中，
严格按施工技术规范、规程、施工工艺、工法组织施工，以规范作业为基础，以过程控制为保障，全工序确认，全过程监控。
7.5.4 项目部应按《QP7-2现场施工过程控制程序》，认真做好合同交底、施工现场调查、
设计技术交底、测量控制网布设及验收、施工组织设计及专项方案、开工报告、施工现场准备、生产进度计划管理、施工技术交底、工序控制、典型施工、设计变更、停工和复工、质量统计报表、施工日志及施工技术总结等管理工作，公司制定以下管理制度规范上述管理工作：
a、 《国内（国际）市场营销（业务）管理办法》
b、 《项目施工策划管理办法》
c、 《QI7-2测量控制网布设及验收管理规定》
d、 《QP7-1施工组织设计、专项方案管理控制程序》
e、 《QI7-18现场施工准备管理规定》
f、 《QI7-19施工图纸核对审查管理规定》
g、 《QI7-32施工工序检查及验收管理规定》
h、 《QI7-20典型施工管理规定》
i、 《QI7-21施工日志管理规定》
j、 《QI7-35工程质量统计台帐及报表管理规定》
k、 《QI7-24生产进度计划管理规定》
l、 《QI7-29确定主要施工管理用表指引》
7.5.4 公司致力于不断提高全体员工的工作、学习和解决问题的能力，确保人员的能力
满足生产施工的需求，满足顾客及相关方的要求，见本手册6.1的要求。
7.5.5 对生产设备进行管理，确保满足管理过程和产品的需要，见本手册6.2的要求。
7.5.6 项目部应配备必要的检测和测量设备，对施工全过程进行检测和测量。质检部门
应识别质量控制点、实施“三检”制度、做好必要的检测和测量记录。
7.5.7 检测和测量过程中发现的不合格按《QP8-2不合格品管理控制程序》实施。
7.5.8 施工过程中，未经检验合格或未验证满足要求的产品不得转序或放行，以确保全
过程合格的产品质量。
7.5.9 竣工后按要求做好竣工资料及施工技术总结并及时移交、归档，按《QI7-3工程
竣工资料整理管理规定》实施。
7.5.10 工程竣工交付后，实施工程服务活动，包括保修、非保修范围内的维修以及合
同约定的其他服务，并在规定的期限内及时响应这些服务的需求信息，保证服
务质量。
7.5.11 公司制定并实施以下管理制度，积极推动工程创优及优质工程评选：
a、 《QI7-23争创优质工程管理规定》
b、 《优质工程评选办法》
7.5.12 公司制定并实施《QI7-30文明生产管理规定》，规范文明生产的管理，对施工作
业环境进行控制。
7.5.13 公司针对本公司关注的部分关键工艺（如钻孔桩、桥梁上部结构、下部结构、
桥面、路基、水下砼施工、水下基床整平、砼浇筑、预制构件施工及浮运安装、
码头面施工、挖泥、抛石、打夯、水下沉桩、隧道施工等）和操作（如潜水作
业、对焊作业、预应力张拉、砼保护层垫块制作等）制定了相应的作业指导书
以指导施工生产过程（见附录Ⅰ之2“管理规定及作业指导书”）。
7.5.14 公司对采取“四新”技术的项目及工艺，进行重点关注；对不稳定和能力不足
的施工过程、突发事件在施工策划中强调控制要求，在实施过程中实施重点监
控。
7.5.15 施工过程控制所需形成和保存的质量管理记录包括：施工策划；施工组织设计；
专项施工方案及其评审记录；交底记录；施工日志；上岗培训记录及岗位资格证明；施工机械设备、工具和检验、测量 和试验设备的管理记录；图纸的接收和发放、设计变更、图纸会审、设计交底的有关记录；质量监督检查和整改、复查记录；各种检验和试验记录；质量管理相关文件等。
7.6 特殊过程的确认
7.6.1 当工程施工过程的输出不能或不易由后续检测或测量加以验证时，本公司将其作
为特殊过程实施过程能力的确认。当这些过程连续出现不合格或设备、技术方法、操作人员发生变动以及相应的过程时限已超过规定期限时，必须对过程能力进行重新确认。
7.6.2 特殊过程在施工组织设计中予以明确。
7.6.3 过程确认方法有：
a、规定过程评审和批准的准则，证实这些过程能够达到预期的结果；
b、确定最佳的工艺参数，制定相应的方法和程序并按规定实施；
c、确认过程中所用的设备、设施的能力及维护保养要求；
d、规定操作该过程的人员应具备的能力与资格；
e、规定有关设备、人员或过程鉴定记录的要求；
f、当设计变更、材料变化、设备更换、施工环境变化后，如有必要时，可安排再次确认。
7.7 标识和可追溯性
7.7.1 公司制定并实施《QP7-3产品标识管理程序》，标识施工生产过程中采购的物资、
半成品、产品及其检验的不同状态、标识施工过程和进度。
7.7.2 现场标识工作由项目部负责组织实施，上级工程部门负责监督检查。
7.7.3 产品标识和可追溯性
（1） 为防止不同名称、规格、型号、等级的材料混用或误用不合格品，应对施工生产
过程有关的结构材料、半成品、产品进行适当的标识，必要时依据标识实现追溯。
（2） 在施工生产全过程中，应保持对结构材料、半成品、产品的状态标识，检验状态
标识包括：待检、已检待评、合格、不合格。
（3） 需要追溯时，按产品编号、批号及各种记录的日期实现追溯。
7.7.4 公司用施工日志、施工记录、隐蔽工程记录、各种检验记录等标识工程项目的施
工过程和进度。
7.8 顾客财产
顾客财产是指顾客提供的工程结构材料或施工图、资料、技术规格书及软件，由物资部门/工程部门负责对以上顾客提供的财产进行验证、确认，记录和保管。如顾客财产发生丢失、损失或发现不适用的情况时，由项目部报告顾客并做好记录。
7.9 产品防护
7.9.1 公司制定并实施《QI7-2成品、半成品防护管理规定》，对交付顾客前的成品、半
成品的防护进行管理。
7.9.2 项目部对控制范围内的成品、半成品实施防护措施，其内容包括：标识、搬运、
贮存和保护，确保其安全完好、无损。
7.9.3 工程部门负责半成品、成品交工前的防护管理，质量管理部门负责防护工作的监
督、检查。
7.9.4 搬运
a、根据半成品、产品的特点，选用适宜的搬运方式、设备、工具。
b、特大、特重、超长的构件或设备，项目部应制定周密的运输方案，经主管领 导或部门批准，才能执行。
7.9.5 贮存
a、成品、半成品的贮存应根据实际情况，必要时设置专门的存放仓库或堆场。 b、对不同的成品、半成品根据其技术特性，分别采取防雨、防潮、温控、防盗、防火、防爆、防污、防损等措施。
7.9.6 半成品、产品的保护
a、工序交接应有必要的保护措施。
b、半成品、产品应有保护措施，防止碰损、污染。
c、工程完工后、交工前应有专人负责看管，防止产品的破坏或损失。
d、对分包工程的半成品、产品应有保护措施，并有专人负责看管和控制。
7.10 检测和测量设备的控制
7.10.1 公司制定并实施《QP7-4检测和测量设备控制程序》、《QI7-2测量仪器校准作业
指导书》，对检测和测量设备进行管理。
7.10.2 对于产品实现过程、验证产品符合规定要求的全部测量、检验和试验、监视和
验证活动，程序确定了活动中涉及的检测和测量设备，并纳入受控范围。
7.10.3 根据需要采购或租赁检测设备，按照《产品供应商管理办法》对检测设备供应
方进行评价。
7.10.4使用前对检测设备进行验收。检测设备验收包括：一是验证购进测量设备的合格
证明及配带的专用工具、附件；二是对采购的监测设备性能和外观的确认。
7.10.5 对检测和测量设备实施下列控制：
a、 检测和测量设备初次使用前应由相关计量部门根据其用途、使用情况及有关
标准确认其检定周期并进行检定或校准，当其量值不能对照溯源的基准时，
公司、子（分）公司规定了校准的依据并形成文件。
b、 检测和测量设备的搬运、维护和贮存按程序要求执行，防止损坏或失效。 c、 检测和测量设备要有明显的检定或校准状态的标识或记录。
d、 使用时，对检测和测量设备进行应有的调整或必要时再调整，以确保其准确
性。防止可能使测量结果失效的调整，当发现设备不符合要求时，应重新进
行计量确认，并对测量过程重新测量，对以前测量结果的有效性进行评价和
记录。
7.10.6 用于检测和测量的计算机软件，使用前须确保其满足预期用途，必要时再确认。
7.10.7 检测和测量设备的检定或校准、维修均予记录。
8 测量、分析和改进
8.1 总则
为确保产品质量、质量管理体系及其过程的符合性，确保质量管理体系的有
效性，及时发现和分析产品、过程和体系存在的问题并加以改进，公司策划了所
需的测量、检测和改进活动。
（1）公司质量管理部负责对子（分）公司的质量管理进行考核。
（2）市场部门负责对顾客满意度进行分析，工程部门负责受理顾客投诉。
（3）公司质量管理部负责组织质量管理体系的内审和管理评审。
（4）工程部门、技术部门负责不定期对工程设备、施工工艺执行情况进行检查。
（5）公司质量管理部负责工程质量的监督、检查、检验和检测。
8.2 顾客满意
8.2.1 为准确了解顾客对产品和服务的满意程度，公司制定并实施《客户管理办法》，
对顾客满意、不满意的信息实施监控。
8.2.2 各级责任部门有义务收集施工前、施工中、竣工后以及施工现场顾客的意见和抱
怨等方面的信息，报告上级管理部门，公司、子（分）公司市场部门负责汇总、分析顾客满意度信息，工程部门负责受理顾客投诉。
8.2.3 顾客表示满意不满意的信息渠道包括：顾客与我公司的各种联系活动（面谈或电
话联系、信函、传真、投诉、通报、调查问卷等）、与业主或业主代表的沟通（包括各种例会、验收等）、竣工后回访以及公司各级部门通过各种渠道获取的信息（包括发包方、监理方、用户、主管部门的）等。
8.2.4 公司、子（分）公司工程部门、市场部门负责将收集的各种顾客投诉、顾客满意
度信息分类、汇总、分析，并将分析结果作为改进质量管理体系和公司产品质量和服务质量的依据，从而提高顾客满意度，使公司获益。
8.3 内部审核
为确保公司质量管理体系的符合性和有效性，公司制定并实施《QP5-5内审
控制程序》，由审核组实施审核、确保审核独立性、记录审核结果，并向管理者代表报告审核结果。
8.3.1 审核方案
a、依据顾客和相关方的要求、本公司的经营、生产的重要性、以往的审核评审结论等具体情况，拟定对本公司年度质量管理体系运行工作计划，各子（分）公司及各业务/管理部门根据计划制定具体的内审计划。
b、内审计划的内容包括：审核的目的、准则、范围、方法、频次和时间等。
c、内部管理体系审核每年至少进行一次。
d、管理者代表任命审核组长；审核人员必须是经培训合格具有内审资格并经管理者代表任命的人员，其不应审核自己的工作。
8.3.2 审核计划的实施，按QP5-5《内审控制程序》进行。
8.3.3 各级责任部门应对本部门内审中发现的不合格在规定的时间内采取纠正/纠正
措施。
8.3.4 内部管理体系审核的有关记录予以保存。
8.4 过程的监测和测量
为确保质量管理体系过程均能持续满足策划效果，本公司采用适宜的方法对
质量管理体系过程进行监督检查和测量检测，证实过程实现所策划的结果的能力，并采取适当的纠正/纠正措施，以确保各过程的符合性、有效性，确保产品质量的符合性。
（1）对管理体系运行效果的监测和测量，通过内审和管理评审的方式进行。
（2）对管理活动的监测，通过领导检查、听取汇报、报表及各职能部门的检查、评比
等方式来进行。
（3）对资源管理的监测，通过生产调度会、协调会、计划实施情况及各职能部门的检
查、报表、统计分析等方式来进行。
（4）对工程施工过程的监测和测量，通过领导定期或不定期的视察、各职能部门定期
或不定期的检查和项目部根据项目施工情况组织的各项检查来进行。
（5）公司制定并实施《QI8-1质量监督检查及质量例会管理规定》，对施工质量检查进
行策划，规定各管理层次对施工质量检查的职责和权限。
（6）对监测和测量发现的问题，以书面形式通知责任部门，采取纠正/纠正措施进行
改进。
8.5 产品的检测和测量
为验证工程（产品）质量是否满足要求，公司制定并实施《QP8-1产品的检
测和测量控制程序》，对采购的结构材料、半成品、成品进行检测和测量。
8.5.1 进货检验和试验
（1） 凡购进的结构材料，由子（分）公司、项目部组织检验、试验和验证，以确定结
构材料符合规定要求。
（2） 因生产急需来不及检验和试验的结构材料，应办理紧急放行的审批手续。由使用
部门提出放行申请，经项目总工程师审核批准，才能放行，并且事前必须做好标识或记录，一旦发现不合格时可追溯。应合理安排施工生产和结构材料进货，提高计划管理和工作质量，避免紧急放行和例外转序。对不可拆卸更换的部位一般不予批准。
8.5.2 工序检查和验收
（1） 工序检查和验收可以采取自检、复检和专检的方式进行。需转序的半成品的检验，
必须由专职或兼职质检员实施。
（2） 公司制定并实施《QI7-32施工工序检查及验收管理规定》，规定工序检查和验收
要求。
（3） 公司制定并实施《QI7-31专业分包工程质量管理规定》，规定分包工程的质量管
理要求，包括工序检查和验收的要求。
8.5.3 最终检验和试验
（1） 工程项目检验和试验必须在进货检验和工序检验均已全部完成，且其结果都能满
足相关规范、标准或合同规定的要求后方可进行。
（2） 工程项目只有最终检验和试验结果满足相关规范、标准或合同规定要求，且合同
规定的资料、数据、图纸文件齐全并得到认可后，才能交付使用。
（3） 公司制定并实施《QI7-33工程交工预验收和中间交工验收管理规定》，规定工程
交工验收的管理要求。
8.5.4 检验和试验记录
（1） 检验和试验人员必须真实、完整、有效地填写检验和试验记录。
（2） 检验和试验人员必须在记录上签名以示对检验和试验结果的真实性、准确性和公
正性承担责任。
（3） 检验和试验记录按《QP4-2记录控制程序》的规定要求收集整理并妥善保存。
8.5.5 公司制定并实施《工地试验室监督管理实施细则（试行）》，对承担项目现场试验
工作的工地试验室进行管理。
8.6 工程资料的管理
公司制定并实施《QI7-36工程竣工资料整理管理规定》，要求对工程竣工资
料的收集整理进行策划，保证工程资料的形成与工程进度同步，并对工程竣工资
料的移交和归档作出要求。
8.7 不合格品的控制
8.7.1 对不合格品必须进行标识、记录和隔离，对其不符合要求的程度、产生的原因、
责任等进行评审，以防止其非预期的使用和交付。公司制定并实施《QP8-2不合格品管理控制程序》、《工程质量问题和事故、质量管理违法违规行为的报告、处理及责任追究管理规定》，明确对不合格品的评审原则及处置要求。
8.7.2 对不合格品评审后分别按以下类别处置：
a、返工；
b、返修；
c、降级；
d、拒收或报废。
8.7.3 对不合格品经返工后，需由质检部门进行重新检验和试验，证实经返工后的产品
是否已经达到规定的要求，并记录结果。
8.7.4 各级质量管理部门应建立不合格品台账，跟踪整改落实情况。
8.7.5 对于质量通病，公司制定并实施《QI8-2质量通病的预防和改进管理规定》，对其
进行预防和控制，持续改进公司产品的质量。
8.8 数据分析
8.8.1公司通过OA管理平台，采用信息管理技术，开发和利用质量管理信息，提高质量
管理水平。
8.8.2 数据的来源
公司对以下几方面内容进行收集数据并分析：
（1） 顾客满意不满意的信息、工程建设有关方对公司工程质量和质量管理水平的评价。
（2） 质量目标的达到程度。
（3） 与产品质量有关的数据、产品的检测和测量结果、不合格品的控制情况。
（4） 与体系运行能力有关的数据，过程的检测和测量情况。
（5） 供方的产品质量和服务情况。
（6） 管理体系的审核结论、管理评审输出、纠正措施和预防措施。
（7） 同行业其他施工企业的经验教训。
（8） 市场需求。
（9） 质量回访和服务信息。
8.8.3 数据的收集
（1） 项目部、子（分）公司、公司各责任部门按各自职责分工收集相关的数据。
（2） 收集信息的方式可以采取检查、调查、交谈、文件资料的收集、整理等手段。
8.8.4 数据的分析
（1） 各级单位应采用适宜的统计技术方法对各自负责收集的数据信息进行分析，并提
倡开展QC小组活动，找出存在的问题及主要问题，寻求实施改进的机会，以不断改进各项管理工作。数据分析方法包括：
a、以数理统计为基础的抽样检验方法、归纳法等；
b、用于定性分析的因果图；
c、用于定量分析的直方图、排列图、散布图等；
d、用于过程连续监控的控制图、方差分析等。
（2） 公司各管理层次按规定对质量信息进行分析，判断质量管理状况和质量目标实现
的程度，识别需要改进的领域和机会等，并采取改进措施。分析结果应包括： a、工程建设有关方对公司工程质量和质量管理水平的满意程度；
b、施工和服务质量达到要求的程度；
c、工程质量水平面、质量管理水平、发展趋势以及改进的机会；
d、与供应方、分包方合作的评价。
e、总结项目质量管理策划结果的实施情况。
8.8.5 数据分析后，针对重要或带有普遍性的分析结果，应提出相应的预防和改进的建
议。对于其它数据分析结果做好记录，作为以后数据分析的资料来源。
8.8.6 各级职能部门、项目部对获得的各种信息记录，应积极维护并进行有效传递，对
数据分析结果进行必要的沟通。
8.9 持续改进、纠正措施和预防措施
8.9.1 持续改进
为了持续改进质量管理体系的有效性，公司利用质量方针、质量目标、审核
结果、数据分析、纠正措施和预防措施以及管理评审等活动确保：
（1） 通过质量方针和质量目标和指标的建立、实施与完善，引导全体员工进一步明确
持续改进的重要性及行动方向。
（2） 通过数据分析、内部审核不断寻求改进的机会，并做出适宜的改进活动安排。 （3） 实施纠正措施和预防措施以及其他适用的措施，实现改进。 （4） 在管理评审中评价改进效果，确定新的改进目标。
（5） 持续改进除贯穿于日常工作活动中外，公司还提倡和鼓励创新，包括制度创新、
科技创新和管理创新。
8.9.2 纠正措施
（1） 为消除不合格的原因，防止不合格的再发生，公司制定并实施《QP8-3质量问题
的纠正措施和预防措施管理程序》，确保对质量问题采取的纠正措施与所遇到问题的影响程度相适应，并权衡风险、利益和成本。 （2） 纠正措施的实施步骤
a、识别不合格，包括体系运行和产品质量方面，特别要注意顾客投诉和相关方所反映的不合格等情况。
b、通过调查分析确定不合格的原因，并记录调查结果。 c、评价并确定为防止不合格再发生需采取措施的需求。 d、制定并评审纠正措施，并对实施步骤做出具体的安排。 e、认真处理顾客和相关方的意见和不合格报告，并跟踪验证。
f、评价纠正措施的有效性，对富有成效的改进成果，应纳入本公司的规章制度或工法以推进下一循环工作；对无明显效果的纠正措施应作进一步分析和改进措施。
8.9.3 预防措施
（1） 为了消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生，公司制定并实施《QP8-3质量
问题的纠正措施和预防措施管理程序》，以确保对质量问题采取的预防措施与潜在的问题的影响程度相适应。 （2） 预防措施的实施步骤：
a、通过对数据信息的分析，识别潜在的不合格，分析潜在不合格原因。 b、对信息进行收集并分类整理，以有关人员或相关部门对潜在不合格事实的评价为依据制定防止不合格发生所采取的措施。
c、评价采取措施的必要性和可行性，应权衡风险、利益和成本。 d、确定并实施预防措施。
e、对潜在不合格制定的预防措施的实施效果，应跟踪验证并做出结论。 f、评审预防措施的有效性，并评价实施结果是否达到预期的要求。
8.9.4 各级责任部门负责纠正措施、预防措施的实施，上级管理部门负责监督措施落实
的有效性。
附录Ⅰ 中交四航局质量管理体系文件、相关制度清单
1、程序文件及制度
2、管理规定及作业指导书
附录Ⅱ 中交四航局质量管理体系组织机构图
质量管理手册 第 45 页 共 45 页 版本：4.3
中交第四航务工程局有限公司
CCCC Fourth Harbor Engineering Co., Ltd.
质 量 管 理 手 册
QUALITY MANAGEMENT MANUAL
版 本 号：4.3
发布日期：2015年6月1日 实施日期：2015年6月1日
中 国 ☆ 广 州
前 言
本手册根据GB/T19001-2008idtISO9001:2008《质量管理体系 要求》标准和GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》编制，是公司实施、开展各项质量管理活动的纲领性的文件，是公司规章制度的组成部分。它阐述了公司质量方针、质量目标，明确了各层次管理机构和人员的管理责任，规定了资源管理、项目实施和质量管理体系运行过程的要求和内容，适用于公司承担的各类工程项目的全过程管理。
本手册作为公司质量管理能力的证明及第三方管理体系认证的依据，是公司质量管理体系运行的准则，也是公司对所有顾客、相关方和员工的承诺。全公司员工必须严格贯彻执行，不断提高公司质量管理水平。 使用本手册时，各子（分）公司、项目部可根据具体情况制定补充规定，但必须遵循本手册所阐述的原则，且须经过公司的管理体系符合性审查。使用本手册时发现的问题及改进建议请及时反馈给公司质量管理部，以帮助公司不断修订完善本手册，持续改进公司质量管理体系。
本手册作为阐述公司质量管理体系整体信息的文件，经公司批准可向外部提供。
本手册的发放、修改和保管按本手册“4.2文件控制”的规定执行。
目 录
质 量 方 针 .............................................................................................................................. 5
质 量 目 标 .............................................................................................................................. 6
管 理 者 代 表 ........................................................................................................................ 7
1 目的、适用范围 .................................................................................................................. 7
1.1 目的 ........................................................................................................................... 7
1.2 适用范围 ................................................................................................................... 7
2 引用标准及法规依据 .......................................................................................................... 8
3 术语、定义和缩写 .............................................................................................................. 9
4 文件和记录 ........................................................................................................................ 10
4.1 总则 ......................................................................................................................... 10
4.2 文件控制 ................................................................................................................. 10
4.3 记录控制 ................................................................................................................. 10
5 管理职责 .......................................................................................................................... 12
5.1 职责和权限 ............................................................................................................. 12
5.2 质量管理体系的主要职责和责任 ......................................................................... 12
5.3 信息沟通、协商和交流 .................................................................................................. 20
5.4 管理评审 .......................................................................................................................... 21
6 资源管理 .......................................................................................................................... 22
6.1 人力资源管理及培训 ............................................................................................. 22
6.2 施工设施、设备、工具管理 ................................................................................. 23
6.3 主要物资材料、构配件和结构设备管理 ............................................................. 24
6.4 工作环境管理 ......................................................................................................... 24
7 实施和运行 ...................................................................................................................... 26
7.1 工程项目策划及施工组织设计 ............................................................................. 26
7.2 与顾客有关的过程 ................................................................................................. 27
7.3 设计和开发 ............................................................................................................. 28
7.4 采购 ......................................................................................................................... 29
7.5 施工生产过程控制 ................................................................................................. 31
7.6 特殊过程的确认 ..................................................................................................... 33
7.7 标识和可追溯性 ..................................................................................................... 33
7.8 顾客财产 ................................................................................................................. 34
7.9 产品防护 ................................................................................................................. 34
7.10 检测和测量设备的控制 ......................................................................................... 35
8 测量、分析和改进 .......................................................................................................... 35
8.1 总则 ......................................................................................................................... 35
8.2 顾客满意 ................................................................................................................. 36
8.3 内部审核 ................................................................................................................. 36
8.4 过程的监测和测量 ................................................................................................. 37
8.5 产品的检测和测量 ................................................................................................. 37
8.6 工程资料的管理 ..................................................................................................... 38
8.7 不合格品的控制 ..................................................................................................... 39
8.8 数据分析 ................................................................................................................. 39
8.9 持续改进、纠正措施和预防措施 ......................................................................... 40
附录Ⅰ 中交四航局质量管理体系文件、相关制度清单 ................................................. 42
附录Ⅱ 中交四航局质量管理体系组织机构图 .................................................................. 45
质 量 方 针
中交第四航务工程局有限公司确立了“为顾客创造精品，为员工创造机会，为股东创造效益，为社会创造财富”的价值观。中交第四航务工程局有限公司视质量为企业的生命，以创优质工程为顾客提供满意的服务为己任。
为此，中交第四航务工程局的质量方针是按GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008标准建立并保持质量管理体系，以达到确保工程质量达到顾客及行业质量检验标准的要求、顾客满意。中交第四航务工程局有限公司承诺：
关注顾客，包括理解、分析顾客的需求，并按顾客的需求及时、有效地采取适当行动为顾客提供高质量的服务和产品
倡导并致力于“产品、服务质量持续改进”的文化建设，持续改进质量管理体系的有效性
根据顾客要求及公司质量品牌战略目标，实施优质品牌战略；提供的产品和服务质量按行业高标准进行检验、检测和监控
中交第四航务工程局有限公司将定期评审本质量方针的适宜性，并持续改进。
总经理： 李惠明
二0一五年六月一日
质 量 目 标
1、单位工程一次交工合格率100%。
2、顾客投诉整改率100%。
3、根据顾客要求及公司质量品牌战略目标，实施优质品牌战略，每年获得省部级以上优质工程不少于5项。
4、杜绝工程质量重大事故，遏制工程质量一般（或较大）事故。
公司每年制定并下达《年度质量管理工作计划》，明确公司当年质量管理目标、质量管理思路与措施和要求，子（分）公司及项目部按照“年度质量管理目标”的要求分解、落实各自的年度质量管理目标。公司质量管理部根据《中交第四航务工程局有限公司子（分）公司施工质量管理考核细则》对子（分）公司的施工质量管理进行评价和考核，子（分）公司根据各自的考核办法对项目部的施工质量管理进行评价和考核。
管 理 者 代 表
公司聘任公司总工程师 吕卫清 同志为中交第四航务工程局有限公司质量管理体系管理者代表（四航局人干任免发[2015]350号文）。
按照GB/T19001-2008idtISO9001:2008《质量管理体系 要求》、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》标准的要求，结合本公司管理过程及相关法律法规要求，全面负责本公司质量管理体系的建立、运行和保持工作。
1 目的、适用范围
1.1 目的
本手册规定了工程项目实施各阶段中，各职能、各层次的质量管理要求，旨在通过规范工程项目相关质量管理，提高项目的质量管理水平，促进施工项目管理科学化、规范化、制度化，适应公司又好又快发展。
1.2 适用范围
1.2.1 适用于本公司承建的港口与航道工程、公路、市政公用、水利水电、铁路等各类
别工程的施工总承包、工程总承包和项目管理业务的质量管理活动的相关场所及过程；同时还包括预制厂的预拌混凝土和混凝土预制构件的生产。
1.2.2 适用于公司本部及所属的第一、二、三、五工程公司、总承包分公司及其所属砼
预制构件厂、分公司、机械租赁公司、项目部等。
2 引用标准及法规依据
在制定本管理手册时，主要以下列法规和标准为依据：
（1） GB/T19000-2008 idt ISO9000：2005质量管理体系 基础和术语
（2） GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008质量管理体系 要求
（3） GB/T19004-2000 idt ISO9004：2000质量管理体系 业绩改进指南
（4） GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》
（5） 中华人民共和国建筑法
（6） 中华人民共和国招标投标法
（7） 中华人民共和国计量法
（8） 建设工程项目管理规范
（9） 建设工程质量管理条例
（10） 公路工程质量管理办法
（11） 水运工程质量监督规定
（12） 铁路建设工程质量安全监管暂行办法
（13） 中华人民共和国合同法
（14） 中华人民共和国劳动合同法
（15） 其他法律法规详见《有效文件清单》。
3 术语、定义和缩写
3.1 本手册采用GB/T19000-2008 idt ISO9000：2005标准中的术语和定义。
3.2 本公司专门用语及缩写
（1） 公司、本公司、中交四航局、四航局：中交第四航务工程局有限公司。
（2） 公司本部：中交第四航务工程局有限公司本部。
（3） 一公司：中交四航局第一工程有限公司。
（4） 二公司：中交四航局第二工程有限公司。
（5） 三公司：中交四航局第三工程有限公司。
（6） 五公司：中交四航局第五工程有限公司。
（7） 子（分）公司、司属单位：公司所属的子公司、分公司，包括第一、二、三、
五工程有限公司、总承包分公司。
（8） 施工单位：项目部、砼预制构件厂、机械租赁公司、分公司等。
（9） 结构材料：构成航务、路桥等建筑物实体的材料，如钢材、水泥、沥青、砂
石料、土、石灰、粉煤灰、外加剂等。
（10）半成品：本公司砼预制构件；工程所用的加工件及构成工程合同的配套安装
项目。
（11）三检：自检、复检、专检。
（12）四新：新材料、新工艺、新结构、新技术。
4 文件和记录
4.1 总则
公司质量管理体系文件包括：
（1）本质量管理手册。
（2）中交四航局质量管理体系文件及公司制定的有关质量管理的办法、规定、实施
细则及作业指导书（见附录Ⅰ）。
（3）其它支持性文件，包括与质量有关的红头文件、外来文件、施工组织设计、专
项施工方案、质量工作计划、质量保证措施、工法、技术要求等。
（4）为完成质量活动或达到的结果提供客观证据和可追溯性的记录资料。
4.2 文件控制
4.2.1 公司制定并实施《QP4-1文件控制程序》，对质量管理体系要求的所有文件的编
制、评审、批准、发放、使用、更改、再次批准，作废回收进行控制，确保相关场所使用的文件均为受控的有效版本。
4.2.2 公司质量管理文件的控制应符合下列原则：
（1） 文件发布前应得到相应的授权批准，以确保其权威性和适宜性。
（2） 实施中根据管理的需要对文件的适用性进行评审，必要时修改并重新批准发布。
（3） 所有文件均有现行的修订状态的识别方法，如文件清单、文件版本号、文件更
改情况表等。
（4） 按规定的手续发放文件，确保在相应的使用场所获得有关文件的现行版本。
（5） 文件使用过程中保持整洁，并有良好的保存条件且易于检索。
（6） 文件均有唯一、有效、明显的识别标志。
（7） 识别相关的外来文件的有效性和适用性，并控制其收发和更新。
（8） 防止作废文件的继续使用；如需保留作废文件则应加盖“作废保留”章标识。
（9） 所有文件均须内容清晰明确，字迹清楚，注明日期（包括修订日期），符合保
管或归档要求。
（10）及时更新《有效文件清单》，确保各岗位员工明确其活动所依据的文件。
4.3 记录控制
4.3.1 公司制定并实施《QP4-2记录控制程序》控制管理体系所要求的记录的填写、标
识、收集、贮存、检索、借阅、保护、保存期限和处置。
4.3.2 公司质量管理记录的控制应符合下列原则：
（1）所有的记录均有唯一性标识，按规定及时填写，并及时整理、归类存放，确保
易检索、有良好保存环境，防止丢失及损坏。需归档的记录按档案管理规定归档。
（2）所有记录应字迹清楚、具备对相关活动、产品或服务的可追溯性。
（3）明确规定相关记录的保存期限，确保需要时记录可对产品质量、服务质量满足
要求及质量管理体系运行有效提供证据。
（4）过期记录必须得到妥善处理。
（5）存档记录的管理符合档案管理的有关规定。
5 管理职责
5.1 职责和权限
5.1.1 公司最高管理层为实现质量方针和目标建立了完善的质量管理体系组织机构（见
附录Ⅱ，是企业的组织机构的一部分），并以《领导班子成员工作分工》和《四航局本部部门组织机构及部门职责》文件规定了公司领导层及公司本部有关职能部门的职责和权限。明确了公司质量管理部是质量管理的归口管理部门，并配备了相应质量管理人员。
5.1.2 子（分）公司领导层及子（分）公司有关部门的岗位职责和权限由相应单位自行
制定，形成文件并公布。
5.1.3 全体员工必须充分了解本部门、岗位及相关部门的职责、权限和相互关系，并进
行沟通，以促进有效的管理。
5.1.4 在建立工程质量分级领导、分级责任和分级监管体系的基础上，公司制定《四航
局工程质量管理责任制》，明确了各级领导、各级部门、相关岗位的质量职责和责任，确保质量控制贯彻落实到工程建设的全过程、全方位、全体人员。
5.2 质量管理体系的主要职责和责任
5.2.1 公司有关领导人员及部门负责人质量管理职责和责任
（一） 公司总经理
（1）是公司工程质量的第一责任人，对本公司承揽的工程质量负主要领导责任，统
筹考虑质量工作与企业改革、发展等各方面工作，将质量工作融入到企业发展战略、管理体系和日常经营活动中去，向顾客、全体员工和相关方提供承诺。
（2）确保质量管理体系的策划工作，主持制订并发布公司质量方针和目标，并对实
现质量方针、目标负责。
（3）负责提供建立、实施和保持质量管理体系所需的资源，督促建立和健全公司的
质量管理和质量检查组织机构。
（4）确定各职能部门职责和权限，任命管理者代表，批准颁布质量管理手册。
（5）主持公司管理评审工作，保证质量管理体系持续有效运行和持续改进。
（6）主持或授权公司质量分管领导、总工程师主持重大质量事故分析处理会议。
（7）听取质量分管领导和部门的质量工作汇报，解决质量管理和施工质量控制中重
大决策问题。
（8）把质量目标、指标纳入任期目标和经济责任制中。
（9）根据质量优劣决定奖惩。
（二） 公司党委书记(党委副书记)
（1）为质量工作提供思想组织保障，对公司质量工作负重要领导责任。
（2）围绕公司质量方针、质量目标、努力推进企业质量文化建设，做好质量管理的
思想和推动工作，宣传、教育员工严格按设计、规范、标准、管理制度施工，提高员工质量意识，促进质量方针、质量目标全面实现。
（3）把工程质量管理列为党委工作议事日程，提出党委加强质量工作的要求。
（4）考核任命干部时，应将质量的工作情况纳入考察范围。
（5）组织宣传、表彰企业安全生产中涌现的先进事迹和先进人物，对不履行质量管
理职责的领导干部，按照有关规定进行处理。
（三） 管理者代表
（1）负责公司质量管理体系的建立、实施、保持和改进。
（2）主持公司的质量管理体系的内部审核工作。
（3）协助总经理组织管理评审。
（4）向总经理报告质量管理体系的运行情况，包括需要改进的方面，尤其是资源的
需求。
（5）确保在全体员工中确立质量意识。
（6）解决运行中出现的重大问题，做好内部沟通。
（四） 分管质量的公司领导
（1）负责贯彻执行国家、地方政府和行业主管部门与质量有关的法律、法规、政策
以及上级和本公司有关的制度、决议。对质量工作负综合管理责任。
（2）领导公司工程质量管理工作，对质量监管负综合管理责任。
（3）受总经理委托，组织重大质量问题以及较大、重大、特别重大质量事故和直接
经济损失50万以上质量事故的内部调查处理。（4）领导公司质量检查，定期主持公司质量工作会议。
（5）听取公司质量管理部门和子（分）公司质量分管领导的工作汇报，解决施工质
量管理问题。
（6）协助公司总经理决定质量奖惩。
（五） 公司总工程师
（1）负责审定公司一、二类项目的施工组织设计和应由公司审批的专项施工方案，
解决影响施工质量的重大技术问题，对公司工程质量负技术领导责任。
（2）听取子（分）公司质量分管领导（总工程师）的工作汇报，解决施工重大技术
问题。
（3）参加公司质量检查，参加公司质量工作会议。
（4）参加或受总经理委托主持负责重大质量问题以及较大、重大、特别重大质量事
故和直接经济损失50万以上质量事故的分析处理会议，负责处理质量事故中的重大技术问题。
（六） 公司副总经理
（1）主管生产的副总经理，负责将公司质量方针、质量目标贯彻到施工生产管理的
全过程，执行上级和公司的质量管理制度；检查生产的同时负责检查施工质量情况，对工程质量负直接领导责任；对分包采购满足施工质量要求负领导责任。
（2）分管海外项目生产的副总经理，负责将公司质量方针、质量目标贯彻到海外项
目施工生产管理的全过程，贯彻执行项目所在地与工程质量有关的法律、规范、标准以及合约规定的质量条款。执行上级和公司的质量管理制度。检查生产的同时负责检查施工质量情况，对海外工程质量负直接领导责任；对物资采购和分包采购满足施工质量要求负领导责任。
（3）分管国内（国外）经营的副总经理，在分管业务中认真执行国家有关质量法律、
法规和公司质量管理制度，解决业务范围内存在的质量问题，对所分管业务质量负领导责任；负责组织项目经营阶段质量风险评价及联合体等协作单位质量控制能力的评估，并组织制定预控措施。
（4）其他副总经理、公司工会主席、总会计师等公司领导对所分管业务质量负直接
领导责任，负责督促落实国家有关的质量法规政策和公司质量管理制度，研究解决业务范围内存在的质量问题。
（七） 各职能部门负责人
（1）根据总经理授权，对本部门、本系统的质量管理体系运行负全责。
（2）负责本手册在本部门和主管业务系统的实施，组织各项管理活动的开展，以优
良的工作质量确保提供各方满意的产品和服务。
（3）负责传递上级、顾客和相关方的信息，做好内部沟通工作。
（4）负责在主管业务系统内对各子（分）公司进行监督、指导、协调、服务。
（5）负责制定本部门的岗位职责和权限，在本部门岗位设置中，明确各岗位质量职
责。
（6）参与管理评审。
5.2.2 公司本部相关职能部门质量管理职责和责任
（一）质量管理部
（1）统筹公司全面质量管理工作，贯彻落实国家、行业内相关的质量政策、法律和
法规，拟定公司质量管理规划、年度质量控制目标与措施计划，并组织实施。
（2）负责建立健全公司质量管理体系及相关质量管理制度并组织实施，负责质量管
理体系的持续改进工作。
（3）统筹公司质量品牌建设和质量创优工作并组织实施。
（4）负责四标管理体系认证的牵头组织工作。
（5）负责监督、指导、协调、服务与评价公司各单位质量管理工作。
（6）对公司工程和服务质量负监督管理责任，协调和监督公司本部各部门质量管理
责任的落实。
（7）负责组织、监督和指导一类项目质量风险的识别、评价与预防，参与由公司组
织的项目策划、合同评审、合格分包方评审、施工组织设计以及项目质量计划审查等工作，参与重点工程竣工验收。
（8）负责组织公司质量事故、业主项目质量投诉的调查、处理工作。
（9）对公司质量管理人才队伍的规划、培养、引进等提出建议，协助有关部门做好
质量管理人才队伍的教育、培训工作。
（10）负责公司的计量、试验等业务管理工作。
（11）负责组织开展TQM及QC小组活动。
（12）承担公司质量监督委员会办公室的日常工作。
（二） 工程管理部
（1）坚持“管生产必须管质量”的原则，正确处理“质量与进度”、“质量与效益”
的关系，科学、合理组织施工生产。
（2）在指导、协调公司施工生产过程中，负责督促项目部执行公司质量管理制度和
质量管理体系文件。
（3）参与审核应由公司审批的施工组织设计和专项方案时，提出质量风险及管控措
施；负责督促、指导项目部严格按照施工组织设计和专项方案施工，组织落实
一、二类项目典型施工或首件验收制。
（4）在监督、检查项目施工生产时，同时应检查项目质量状况，提出改进措施并监
督实施。
（5）建立分包商评价系统，及时掌握分包商的质量信誉情况，督促对质量信誉差的
分包商采取纠正措施。
（6）参与公司负责重大质量问题以及较大、重大、特别重大质量事故和直接经济损
失50万以上质量事故的内部调查处理工作。
（7）负责指导、协调子（分）公司、项目部改善施工船机设备的技术性能，满足工
程施工质量标准要求。对所负责采购的船机设备技术性能满足施工质量要求负直接责任。
（8）组织落实公司文明施工的有关规定。
（三） 工艺技术管理部
（1）组织公司一、二类项目的施工策划；组织审核一、二类项目施工组织设计及应
由公司审批的专项施工方案，提出满足质量要求的技术、工艺措施，确保施工组织设计、专项方案符合设计、合同约定的质量标准要求。
（2）监督、检查一、二类项目施工策划、施工组织设计及应由公司审批的专项施工
方案的执行情况，对一类项目、海外项目技术管理工作实施有效管控；参与典型施工，解决施工过程中出现的重大技术问题。
（3）负责对公司业务范围内的工艺技术进行研究并积累，推广使用新技术、新工艺、
新材料等，在全公司范围内推行工艺技术标准化，促进公司实体质量水平的提高。
（4）协助总工程师解决施工质量中的技术问题，指导、监督子分公司、项目部的技
术管理工作。
（5）参加质量事故调查处理，从技术上分析事故原因，提出整改防范措施。
（四）技术研发中心
（1）负责组织施工生产技术的研发，组织支撑公司业务发展的新技术、新工艺研发，
提高工程实体质量水平。
（2）负责督促子公司做好科研工作，积累相关技术成果，提高质量保障能力。
（五） 采购中心
（1）监督指导子分公司、一类项目部的采购和物资管理，对负责采购的海外项目物
资、进口物资满足质量要求负直接责任。
（2） 负责组织海外一类施工项目限额以上的采购和审核国内一类项目限额以上的采
购合同。负责对组织分包商的质量能力进行审查，在合约中明确质量要求，并监督实施。
（3）负责组织海外二、三类中经公司确认对项目实施有重大影响的产品和服务采购，
审核海外二、三类项目限额以上的产品采购和服务采购合同。
（六）安全管理部
（1）认真贯彻执行国家有关质量的法律、法规和公司规章制度，在安全管理工作中，
应充分考虑质量的要求。
（2）在日常的安全监督检查中，应兼顾工程实体质量，对现场发现的质量隐患及时
提出整改要求。
（3）督促落实设计、规范、施工方案等要求的各项安全技术措施，确保工程施工质
量。
（七）战略规划部
（1）根据国家有关质量方针、政策，建立公司质量管理长效机制。根据公司发展战
略，将公司质量发展规划纳入公司中长期规划。
（2）在公司组织机构设置或调整时，负责设置工程质量管理职能机构或部门。
（3）将质量管理情况纳入各单位负责人经营业绩考核的内容。
（八）人力资源部
（1）负责组织质检员、试验人员和各类操作人员参加业务培训和考证，确保人员数
量、技能满足法律、法规的要求。
（2）指导子（分）公司招聘专业人才，充实质检、试验队伍。
（3）把质量工作业绩纳入职工晋升、晋级和奖励考核的重要内容，参与对质量事故
责任人的处理。
（九）国内、国际市场部
（1）负责组织合同评审，掌握顾客对工程质量的目标和要求，评估潜在的质量风险
并制定管控措施；负责审查经营合作伙伴的质量保证能力。
（2）组织合同交底，介绍当地政府、业主或甲方对工程质量的有关要求，为施工策
划、质量策划提供正确的引导。
（3）定期与在建项目的业主或总承包方沟通，关注履约过程中业主满意度和其他需
求，提出改进项目质量管理的措施，维护公司良好信誉。
（4）国内市场部负责国内客户回访工作，收集、分析工程竣工后顾客对工程质量和
服务满意度的信息，提出改进顾客满意度的意见和建议，报分管领导审批后作为管理评审的资料。
（5）组织开展公司信誉评价工作，督促提升公司信誉评价等级。
（十）办公室
（1）负责公司文件的核稿、编号、送审、会签、打印、分发及有关文书处理工作；
负责各类往来文件的收发和处理。
（2）负责收集、整理公司领导决策所需的信息、资料。
（3）负责公司的档案管理工作。
（十一）企业文化部
（1）负责宣传国家质量方针、政策、法律、法规，宣传公司质量方针、政策。
（2）负责宣传公司质量文化理念、宣传公司工程质量管理先进人物和事迹，报道与
质量相关的活动。
（3）组织公司文明工地（船舶）的检查、评审工作。
（十二）法律事务部
（1）负责定期提供有效质量法律、法规文件清单，宣传和贯彻国家有关质量法律法
规。
（2）参与合同评审，结合项目所在地法律法规及业主要求开展合规性评价，从专业
角度提出质量风险控制措施。
（3）负责对公司有关质量的规章制度、管理流程进行合规性审查。
（4）负责公司直管项目部施工过程中合规性的检查和评价，收集相关合规性的证据，
纠正违规行为。
（5）参与、协助质量事故的调查处理。
（十三）行政保卫处
（1）组织开展群众性的质量监督检查工作，听取和反馈职工代表对公司质量的意见
和建议。
（2）参与公司质量管理优秀成果的评审。
（十四）信息中心
（1）负责公司信息化建设规划、实施、协调及系统管理工作，对子分公司和一类项
目部质量信息化建设和日常管理提供业务指导和技术支持。
（2）负责开发、建立质量管理信息系统或模块，评估、管控信息化实施的风险，完
善公司质量信息化水平。
（3）协助组织质量信息系统（模块）培训工作。
（十五）资产管理部
（1）贯彻执行国家关于资产管理的质量政策和要求。
（2）负责建立公司固定资产总台帐，建立并维护公司固定资产信息库。
5.2.3 子（分）公司、项目部相关人员及部门质量管理职责和责任
（1）负责组织实施质量管理体系文件，确保在子（分）公司、项目部范围内的各项
活动符合质量管理体系要求，积极参与公司质量管理体系的各项审核活动。
（2）负责质量管理体系在子（分）公司本部、项目部的贯彻实施，确保质量方针的
实现，分解落实质量目标。
（3）在施工范围内为顾客提供符合公司质量目标的产品和服务，确保顾客满意。
（4）子（分）公司、项目部相关人员及部门的质量职责和责任见《工程质量管理责
任制》。对子（分）公司、项目部主要领导，公司明确其质量责任如下：
a、子（分）公司的主要负责人是工程质量的第一责任人，对承建的工程质量负主要领导责任；主管生产的分管领导对工程质量负直接领导责任；主管工程质量的分管领导对质量监管负综合管理责任；总工程师对工程质量负技术领导责任。 b、直接组织工程项目施工的项目经理是工程质量的第一责任人，对承建的工程质量负主要领导责任；主管生产的项目副经理对工程质量负直接领导责任；主管工程质量的项目领导对质量监管负综合管理责任；项目总工程师对工程质量负技术领导责任。
（5）公司全体员工在工作中对工程负直接或间接的质量责任，对不符合设计、规范、
标准和管理制度的要求，均有拒绝执行的责任，并有向上级或越级报告的权利。
（6）各级单位、各级部门和人员在遵照执行部门、岗位职责基础上，必须加强质量
监管，严格落实《工程质量管理责任制》。
5.3 信息沟通、协商和交流
公司制定并实施《QP5-4协商与信息沟通控制程序》，在公司内外形成全方位的信息沟通、协商和交流环境，提高管理体系运行的有效性。
5.3.1 内部信息交流：
（1）一切与管理体系活动、产品和服务及有效性有关的内容都是沟通、协商和交流
的对象。
（2）质量方针、质量目标及其它有关公司的重大决策，通过文件或会议等方式由上
至下层层传递。
（3）总经理和管理者代表通过各种途径向员工灌输以顾客为关注焦点的理念，培养
和提高员工的质量意识。
（4）公司通过各种会议，网络媒体等实现全公司内部的沟通。日常工作或其他方面
的交流沟通则利用各种渠道随时进行。
5.3.2 外部信息交流：
（1）公司的质量方针及有关要求应及时传达给相关方。
（2）收到顾客信息的部门要认真做好记录并传递给有关部门，有关部门应将处理结
果及时反馈给顾客。
（3）顾客要求提供与其权限相适应的质量信息时，应及时提供。
（4）各责任部门应及时收集有关标准、规范等文件的更新状况。
5.3.3 保持内、外部信息沟通渠道的顺畅，重要信息要及时传递给相关责任部门。
5.4 管理评审
5.4.1 公司制定并实施《QP5-6管理评审程序》。由总经理按规定的时间间隔，一般按
自然年，特殊情况可适当增加频次，对质量管理体系持续的适宜性、充分性和 有效性进行系统的评审，以评价质量管理体系变更和改进的需要，包括质量方 针和质量目标。
5.4.2 评审输入
a、 审核结果，包括内审、外审、自我评定等。
b、 顾客及员工的反馈，包括对顾客满意程度的测量结果和顾客投诉及其整改结果。 c、 质量管理体系运行过程与质量管理体系要求的符合性。
d、 各部门主管的管理体系过程的运行情况总结。
e、 纠正措施、预防措施的现状及改进的机会。
f、 以往管理评审决定的实施情况。
g、 可能影响质量管理体系运行的各种变更，包括外界环境的变化和自身的变化情
况。
h、 方针、目标完成情况。
i、 对质量管理体系运行情况提出改进的建议。
5.4.3 评审输出
a、 质量管理体系及其过程的改进措施。
b、 与顾客、员工要求有关的产品质量改进措施。
c、 为实现上述改进措施及质量管理体系的有效运行所必要的资源需求。 d、 潜在问题的预测。
e、 质量管理体系适宜性、充分性、有效性的评审结论。
5.4.4 需采取整改或改进措施时，由责任部门按管理评审提出的有关要求实施，公司
质量管理部对措施实施情况及其有效性进行跟踪和验证。
5.4.5 管理评审的结果予以记录，以便对各方面的进展情况进行监控，并将其作为下
次管理评审的输入。
6 资源管理
公司确保识别并获得实施质量方针和实现质量目标所必需的资源，包括人
力资源、船机设备、技术、资金、物资材料等。公司、子（分）公司的相应资源管理部门应根据项目需求的实际需要，及时审批项目部的资源调整计划、实施动态管理。
6.1 人力资源管理及培训
6.1.1 公司在企业发展规划中明确人力资源发展规划。公司制定并实施《主营业务核
心人才及梯队建设管理办法》、《人力资源调配管理办法》、《劳动关系管理办
法》、《员工教育培训管理办法》、《特种作业人员培训考核管理办法》与《绩效
管理办法》等，对人力资源配置、劳动纪律、培训、考核、奖惩等进行明确规
定。
6.1.2 人力资源部门应识别从事影响整体业绩及影响质量管理体系活动的人员，如项
目经理、各级质量管理人员、技术、测量、试验等人员所需的能力要求，依据
国家法规、顾客及上级单位相关要求，对这些人员的岗位任职条件从教育程度、所取得的岗位资格、具备的技能和工作经验等方面进行确定，并配备适任的岗
位人员，或提供各类型的培训或采取其他有效措施以满足岗位能力要求。
6.1.3 项目经理、施工质量检查人员、特种作业人员等应按照国家法律法规的要求持
证上岗。
6.1.4 公司分层次制定并实施员工《绩效管理办法》，依据岗位工作要求、标准及工作
目标，明确考核内容并进行考核，考核结果作为人力资源管理评价和改进的依据。
6.1.5 人力资源部门应通过企业发展需要、岗位要求、人力资源状况、员工职业发展
要求等内容的调研分析，确定员工的培训需求及制定培训计划。
6.1.6 各级质量管理部门会同人力资源部门确定质量管理教育培训实施的时间、地点、
方式及参加培训教育的人员，提高各级与质量工作相关的人员对质量管理体系的认识和理解，使员工能够明确各自岗位的职责和在质量管理体系中的作用和意义，促进员工提高其岗位技能。
6.1.7 人力资源部门可以通过笔试、面试、实际操作等方式以及随后的业绩评价等方
法评价培训及所采取措施的有效性。
6.1.8 人力资源部门负责保持有关员工的教育、培训、技能和经验的记录。
6.2 施工设施、设备、工具管理
6.2.1 为确保本公司提供的产品和服务能满足顾客、相关方和适用的法律法规的要求，
公司识别、确认、提供并维护达到以上要求所需的基础设施，包括：
（1）永久及临时建筑物，工作场所（办公场所、生产场地、生产车间等）和相关的
设施。
（2）各类船机设备、工具、办公设备、监测和测量设备、应急设备等，包括自有、
租赁和分包方的设备。
（3）支持性服务（管理软件、通讯、后勤、运输设施、交通工具等）。
6.2.2 各部门负责提出本部门所需的办公设施的申请，经批准后予以配备。
6.2.3 工程（产品）实现过程所需的设施、设备、工具等由项目部在项目策划、施工
组织设计等文件中提出配备计划，经审批后予以配备。
6.2.4 设备部门编制船机设备使用计划，船机设备应优先从公司内部进行调配，或租
赁，或购买。
6.2.5 公司在《产品供应商管理办法》中明确施工设施、设备、工具供应方的评价方
法，在采购或租赁前对其进行价，并收集相应的证明和保存评价记录。评价的内容包括：经营资格和信誉、产品和服务的质量、生产能力、运输能力、贮存能力、交货的准确性供货、风险因素等。
6.2.6 采购部门与施工设施、设备、工具供应方订立采购合同，明确对施工设施、设
备、工具质量及服务的要求。
6.2.7 项目部保证进场船机设备、工具等经验收合格方可使用，需编制安装或拆卸方
案的，该方案须经批准后实施。
6.2.8 设备部门负责建立设备动态管理台帐，做好设备使用成本核算工作。
6.2.9 设备作业人员应严格按设备操作规程作业。
6.2.10 施工设施、设备、工具使用过程应符合定机、定人、定岗、持证上岗、交接、
维护保养等规定。
6.2.11 公司依据国家相关法律法规制定并实施以下管理制度，对船机设备的配置、购
置、建造、租赁、使用、技术和安全管理、维修和保养、节能减排等进行管理。
（1） 《QP6-2船机设备管理程序》
（2） 《QI6-2船机设备维修保养管理规定》
（3） 《QI6-4工程船舶建造管理规定》
（4） 《QI6-5大型机械设备购置管理规定》
（5） 《QI6-6船机设备进场管理规定》
（6） 《QI6-7分包和外租船机设备准入管理规定》
（7） 《QP6-1节能减排监督管理程序》
6.3 主要物资材料、构配件和结构设备管理
6.3.1 构成工程实体的主要材料、构配件和结构设备实行分级管理，公司依据国家法
律法规结合工程实际，制定并实施《物资管理制度》，对工程物资材料、构配件和结构设备的计划、采购供应、运输、验收、标识、发放、储存、现场管理、回收利用、报废、检查监督和考核进行管理。
6.4 工作环境管理
必要的工作环境是公司为顾客提供合格产品和满意服务、满足法律法规要
求的支持条件。本公司对为顾客提供产品和服务所需的工作环境加以确定和管理。
（1）合理配置施工、工作、生活环境，做到因地制宜，布局紧凑，安全适用，卫生
健康，整洁舒适；根据经济实用的原则将企业标识、宣传标语、适用的图表布置在工作场所。为员工创造一个严谨、和谐、积极向上、身心愉快的工作氛围，形成一种奖勤罚懒、优胜劣汰的竞争机制，使全体员工努力为顾客服务，为顾客提供满意的产品。由公司各级“文明办”负责组织监督、检查，项目部组织实施。
（2）公司制定并实施《QI7-18现场施工准备管理规定》，规定现场施工准备的各项内
容，为拟建项目建立必要的生产、生活环境、设施创造条件。
（3）公司制定并实施《QI7-30文明生产管理规定》，提高项目部文明生产管理水平，
树立良好企业形象，保护环境，保障施工从业人员的作业条件和生活环境。
（4） 项目部应根据施工场地平面布置图，按施工组织设计的要求，做到“三通一平”，
施工现场机具设备、各类材料产品堆放布置井然有序，必要的标识醒目实用。
（5）公司致力于改善办公和生产环境，提供相应的设施用品。
7 实施和运行
公司及公司所属单位承建的工程业务分为一、二、三、四类，公司制定并实施《工程承包业务管理制度》，明确工程类别的分类方法及公司、子（分）公司、项目部在项目管理中的定位和主要责任分工。
7.1 工程项目策划及施工组织设计
工程项目策划及施工组织设计是将质量管理体系的“过程方法”应用于具体的工程项目，确保产品达到质量要求，获得顾客满意的重要手段。公司制定并实施《项目施工策划管理办法》、《QP7-1施工组织设计、专项方案管理控制程序》，通过项目策划保证项目资源组织和调遣，通过施工组织设计保证项目组织和实施。
7.1.1 策划的准备
（1） 调查施工现场的自然条件及项目所在地的技术经济条件，编制调查报告，作为编
制依据。
（2） 熟悉顾客提供的施工文件（合同、图纸及资料等）及有关法律、法规、规范、标
准，收集并学习参考类似工程的施工组织设计及技术总结、工法及有关操作规程等文件。
（3） 落实准备阶段所需的资源和设施。
（4） 做好图纸会审和设计交底工作。
7.1.2 策划的内容
（1） 确定工程所要达到的质量目标和要求。
（2） 确定相应的过程、工艺，并建立所需的文件，以及所需的资源和设施。
（3） 确定关键和特殊过程，拟定对其进行有效控制的措施和技术方案。
（4） 确定工程所要求的验证、确认、检测和试验活动，以及产品接收准则。
7.1.3 施工组织设计
（1） 项目部根据项目策划情况组织编制《施工组织设计》, 作为工程项目实施过程中
组织活动和技术管理的指导性文件。
（2） 施工组织设计按照工程类别实行分级管理，各类别工程的施工组织设计的编制、
审批、交底、考核工作按职责划分进行管理。
（3） 施工组织设计应包括质量策划，质量管理策划的内容包括：
a、质量目标和要求，创优计划；
b、项目部机构设置和人员配备，质量管理组织和职责；
c、施工管理依据的文件；
d、场地、道路、水电、消防、临时设施规划；
e、质量控制点及关键点、质量保证控制措施；
f、进度控制措施；
g、施工质量检查、验收及其相关标准；
h、突发事件的应急措施；
i、对违规事件的报告和处理；
j、应收集的信息及其传递要求；
k、与工程建设有关方的沟通方式；
l、施工管理应形成的记录；
m、质量管理和技术措施；
n、其他质量管理要求。
（4） 经审批的施工组织设计实行动态管理，向项目部各相关人员交底后，由项目部保
管，并组织实施。
7.2 与顾客有关的过程
投标及合同评审主要由公司、子（分）公司市场部门负责，相关部门参与。
7.2.1 与工程（产品）有关要求的确定
顾客的要求通常体现在合同中，因此，在投标前，市场部门应组织确定：
（1） 顾客以任何方式提出的要求，包括产品质量要求，交付服务要求等。
（2） 当顾客没有明确要求时，要与顾客进行沟通，以达成共识，明确顾客的要求。
（3） 与产品有关的法律、法规要求。
7.2.2 与工程（产品）有关的要求的评审
（1） 工程投标的主要活动有合同评审、投标决策、编制投标文件、交标等。
（2） 合同要求的评审应在投标及合同签订之前，公司制定并实施《国内市场营销管理
办法》及《国际市场营销业务管理办法》，以确保：
a、准确理解了与工程（产品）有关的要求，并在投标书中作出规定。
b、任何与招标文件要求不一致的意见得到解决。
c、公司有满足招标文件要求的能力。
（3） 按规定的决策程序决定是否参加投标，本公司不接受任何口头的合同。
（4） 投标书递交顾客之前，应对招标文件及标书进行充分理解，核实、综合评审，统
一认识，标书中的要求得到响应。
（5） 评审结果应予以记录并保存。
7.2.3 合同的签订、修订及评审
（1） 投标工程项目中标后，市场部门应组织标后交底。
（2） 合同单方或双方认为需要对合同修订时，应与顾客进行协商取得一致意见，并书
面形式签认；
（3） 公司签约工程的合同修订由分管副总经理负责，国内、国际市场部组织有关部门
参加评审，并将修订结果报分管副总经理审批后存国内、国际市场部备案；子（分）公司签约工程的合同修订由分管领导负责，市场部组织有关部门参加评审，并将修订结果报主管领导审批后存市场部备案。
（4） 修订后的内容及生效的补充合同由市场部及时传到相关部门及项目部，以利于合
同的正常履行。
（5） 公司制定并实施《合同管理办法》，明确了对工程承包合同的管理要求。
（6） 公司及时对合同履约情况进行分析和记录，用于质量改进。
7.2.4 与顾客的沟通
（1） 公司建立了与顾客有效、便利的沟通渠道，包括：
a、 投标过程中的标前会、答辩、澄清等会议、会谈。
b、 施工过程中顾客的问询、合同的变更、现场检查及其他各种形式的会议、会谈和
文件、函件的来往。
c、 工程交付后，在保修期内（必要时可在保修期外），由市场部门组织工程回访，
了解顾客的需要，解决顾客的合理要求，以赢得顾客的信任。
d、 将以上所有与顾客沟通的信息（含电话投诉）做好记录。公司重视顾客感受，制
定并实施《QI7-28顾客投诉接收和处理规定》，及时处理顾客投诉。
7.3 设计和开发
7.3.1 本公司及所属单位在顾客有工程设计要求时,一般将工程设计任务交付给设计单
位（供方）实施，但对设计和开发的控制，本公司有相应的职责，以确保产品设计质量满足顾客的要求。
7.3.2 设计和开发的策划、输入、输出、评审、验证、确认、更改的控制，原则上由设
计单位（供方）按GB/T19001-2008idtISO9001：2008标准相应要求实施，必要时为本公司提供以上设计各阶段相应的文件记录，同时本公司为便于及时掌握产品设计信息及最终设计效果，对以下有关事宜须进行控制：
（1） 设计策划中的设计进度情况。
（2） 设计方（供方）与外部（含本公司）的组织接口及其职责和权限关系要明确规定
（可在设计合同和设计策划中明确）。
（3） 向设计方指定提供产品的功能和性能要求。
（4） 必要时，本公司要参与产品设计评审和验证。
（5） 本公司须对设计确认进行控制，并对确认的结果及任何应采取的对应措施作出记
录。
（6） 设计更改：由本公司与设计方对设计资料会审达到一致意见后，由设计方负责更
改的实施，并将更改的设计资料正本交本公司签认。
7.3.3 公司一类工程的设计控制，由公司市场部负责并会同工程部、工艺技术部执行，
报公司主管领导审批。
7.4 采购
7.4.1 公司为确保所承建工程质量符合顾客及相关方的要求，符合法律法规的要求，对
工程结构材料、构配件、结构设备和工程分包供方的采购予以控制。采购部门负责工程结构材料、构配件、结构设备和工程分包供方采购活动的实施、监督和检查；工程部门负责工程分包供方的管理。
7.4.2公司制定并实施《物资管理制度》、《产品供应商管理办法》、《海外工程物资管理
细则》、《招标采购实施办法》、《一类项目采购管理办法》、《内部分包管理办法》、《项目分包管理规定》、《分包商资格准备及履约评价管理办法》，对采购过程进行控制，对采购供方进行管理，以确保采购产品和工程分包供方符合要求。
7.4.3 工程结构材料、构配件和结构设备的采购
（1） 采购部门对采购结构材料、构配件和结构设备的供方进行选择、评价和定期复查，
应包括：
a、经营资格、价格与供货能力；
b、供货的业绩或抽样检验合格率；
c、产品的质量、信誉和其它对公司工程质量有直接和间接影响的方面；
d、履约能力，包括财力支持能力；
e、售后服务、其他使用者的使用情况评价。
（2） 项目部根据施工需要，制订采购计划，采购计划中应明确所采购产品的种类、规
格、型号、数量、交付期、质量要求以及采购验证的具体安排，采购计划未经批准不得用于采购。采购部门根据采购计划订立采购合同。
（3） 购进的工程结构材料、构配件和结构设备进场数量、规格、型号、外观质量、产
品质量证明书等的验收，由现场物资管理人员及质检员、设备管理人员执行且签认。保留验收过程记录，未经验收的工程结构材料、构配件和设备不得用于工程施工。
（4） 对采购的产品需要在供方的现场实施验证时，则在采购计划中对要开展验证的安
排和产品放行的方法做出规定。
（5） 采购的工程结构材料、构配件和结构设备符合有关职业健康、安全与环保的要求。
（6） 项目部应对工程结构材料、构配件和结构设备进行贮存、保管、标识、搬运及防
护，并按规定进行了检查，发现问题及时处理。
（7） 项目部应建立工程结构材料、构配件和结构设备的发放记录，并具有可追溯性。
7.4.4 分包采购
（1） 对工程分包供方进行选择、评价、控制和复评，应包括：
a、分包方合法的经营许可、资质等级、业绩和信誉；
b、其承担当前分包工程的专业能力、质量管理能力；
c、其人员结构和素质是否满足质量管理要求；
d、机具装备、技术、质量、安全、施工管理的保证能力；
e、对分包方提供工程产品的过程进行管理，定期对分包方的质量能力进行复查， 将表现不好的除名。
（2） 项目部应在分包项目实施前对分包方进行了技术质量、安全、环保等交底，审核
批准分包方编制的施工方案，并据此对分包方的施工条件进行确认和验证，包括： a、确认分包方从业人员的资格与能力；
b、验证分包方的主要材料、设备和设施是否达到要求。
（3） 公司制定并实施《QI7-31专业分包工程质量管理规定》，对分包工程的质量进行
监督检查和控制，发现问题及时提出整改要求并进行了跟踪复查。
（4） 公司制定并实施《分包商资格准备及履约评价管理办法》，对分包方的履约情况
进行了评价并保存记录，作为重新评价、选择分包方和改进分包管理工作的依据。
7.5 施工生产过程控制
施工生产过程直接影响向顾客提供产品和服务的质量，公司依据国家法律
法规和公司规章制度的要求，严格控制施工生产过程，确保为顾客提供满意的产品和服务。
7.5.1 施工生产过程实行分级管理，具体管理职责和权限要求见《工程承包业务管理制
度》和《工程项目实施管理规定》。
7.5.2 各分项工程（工序）开工前，项目部应按《QI7-1施工技术交底管理规定》组织
技术员、有关施工人员进行施工技术交底，使每一位从事工程实施的人员均能了解工程质量要求、合同规定、顾客及相关方的要求、法律、法规的要求、技术工艺要求等相关信息。
7.5.3 项目部应按《施工组织设计》及其它法规、制度等文件指导生产，在生产过程中，
严格按施工技术规范、规程、施工工艺、工法组织施工，以规范作业为基础，以过程控制为保障，全工序确认，全过程监控。
7.5.4 项目部应按《QP7-2现场施工过程控制程序》，认真做好合同交底、施工现场调查、
设计技术交底、测量控制网布设及验收、施工组织设计及专项方案、开工报告、施工现场准备、生产进度计划管理、施工技术交底、工序控制、典型施工、设计变更、停工和复工、质量统计报表、施工日志及施工技术总结等管理工作，公司制定以下管理制度规范上述管理工作：
a、 《国内（国际）市场营销（业务）管理办法》
b、 《项目施工策划管理办法》
c、 《QI7-2测量控制网布设及验收管理规定》
d、 《QP7-1施工组织设计、专项方案管理控制程序》
e、 《QI7-18现场施工准备管理规定》
f、 《QI7-19施工图纸核对审查管理规定》
g、 《QI7-32施工工序检查及验收管理规定》
h、 《QI7-20典型施工管理规定》
i、 《QI7-21施工日志管理规定》
j、 《QI7-35工程质量统计台帐及报表管理规定》
k、 《QI7-24生产进度计划管理规定》
l、 《QI7-29确定主要施工管理用表指引》
7.5.4 公司致力于不断提高全体员工的工作、学习和解决问题的能力，确保人员的能力
满足生产施工的需求，满足顾客及相关方的要求，见本手册6.1的要求。
7.5.5 对生产设备进行管理，确保满足管理过程和产品的需要，见本手册6.2的要求。
7.5.6 项目部应配备必要的检测和测量设备，对施工全过程进行检测和测量。质检部门
应识别质量控制点、实施“三检”制度、做好必要的检测和测量记录。
7.5.7 检测和测量过程中发现的不合格按《QP8-2不合格品管理控制程序》实施。
7.5.8 施工过程中，未经检验合格或未验证满足要求的产品不得转序或放行，以确保全
过程合格的产品质量。
7.5.9 竣工后按要求做好竣工资料及施工技术总结并及时移交、归档，按《QI7-3工程
竣工资料整理管理规定》实施。
7.5.10 工程竣工交付后，实施工程服务活动，包括保修、非保修范围内的维修以及合
同约定的其他服务，并在规定的期限内及时响应这些服务的需求信息，保证服
务质量。
7.5.11 公司制定并实施以下管理制度，积极推动工程创优及优质工程评选：
a、 《QI7-23争创优质工程管理规定》
b、 《优质工程评选办法》
7.5.12 公司制定并实施《QI7-30文明生产管理规定》，规范文明生产的管理，对施工作
业环境进行控制。
7.5.13 公司针对本公司关注的部分关键工艺（如钻孔桩、桥梁上部结构、下部结构、
桥面、路基、水下砼施工、水下基床整平、砼浇筑、预制构件施工及浮运安装、
码头面施工、挖泥、抛石、打夯、水下沉桩、隧道施工等）和操作（如潜水作
业、对焊作业、预应力张拉、砼保护层垫块制作等）制定了相应的作业指导书
以指导施工生产过程（见附录Ⅰ之2“管理规定及作业指导书”）。
7.5.14 公司对采取“四新”技术的项目及工艺，进行重点关注；对不稳定和能力不足
的施工过程、突发事件在施工策划中强调控制要求，在实施过程中实施重点监
控。
7.5.15 施工过程控制所需形成和保存的质量管理记录包括：施工策划；施工组织设计；
专项施工方案及其评审记录；交底记录；施工日志；上岗培训记录及岗位资格证明；施工机械设备、工具和检验、测量 和试验设备的管理记录；图纸的接收和发放、设计变更、图纸会审、设计交底的有关记录；质量监督检查和整改、复查记录；各种检验和试验记录；质量管理相关文件等。
7.6 特殊过程的确认
7.6.1 当工程施工过程的输出不能或不易由后续检测或测量加以验证时，本公司将其作
为特殊过程实施过程能力的确认。当这些过程连续出现不合格或设备、技术方法、操作人员发生变动以及相应的过程时限已超过规定期限时，必须对过程能力进行重新确认。
7.6.2 特殊过程在施工组织设计中予以明确。
7.6.3 过程确认方法有：
a、规定过程评审和批准的准则，证实这些过程能够达到预期的结果；
b、确定最佳的工艺参数，制定相应的方法和程序并按规定实施；
c、确认过程中所用的设备、设施的能力及维护保养要求；
d、规定操作该过程的人员应具备的能力与资格；
e、规定有关设备、人员或过程鉴定记录的要求；
f、当设计变更、材料变化、设备更换、施工环境变化后，如有必要时，可安排再次确认。
7.7 标识和可追溯性
7.7.1 公司制定并实施《QP7-3产品标识管理程序》，标识施工生产过程中采购的物资、
半成品、产品及其检验的不同状态、标识施工过程和进度。
7.7.2 现场标识工作由项目部负责组织实施，上级工程部门负责监督检查。
7.7.3 产品标识和可追溯性
（1） 为防止不同名称、规格、型号、等级的材料混用或误用不合格品，应对施工生产
过程有关的结构材料、半成品、产品进行适当的标识，必要时依据标识实现追溯。
（2） 在施工生产全过程中，应保持对结构材料、半成品、产品的状态标识，检验状态
标识包括：待检、已检待评、合格、不合格。
（3） 需要追溯时，按产品编号、批号及各种记录的日期实现追溯。
7.7.4 公司用施工日志、施工记录、隐蔽工程记录、各种检验记录等标识工程项目的施
工过程和进度。
7.8 顾客财产
顾客财产是指顾客提供的工程结构材料或施工图、资料、技术规格书及软件，由物资部门/工程部门负责对以上顾客提供的财产进行验证、确认，记录和保管。如顾客财产发生丢失、损失或发现不适用的情况时，由项目部报告顾客并做好记录。
7.9 产品防护
7.9.1 公司制定并实施《QI7-2成品、半成品防护管理规定》，对交付顾客前的成品、半
成品的防护进行管理。
7.9.2 项目部对控制范围内的成品、半成品实施防护措施，其内容包括：标识、搬运、
贮存和保护，确保其安全完好、无损。
7.9.3 工程部门负责半成品、成品交工前的防护管理，质量管理部门负责防护工作的监
督、检查。
7.9.4 搬运
a、根据半成品、产品的特点，选用适宜的搬运方式、设备、工具。
b、特大、特重、超长的构件或设备，项目部应制定周密的运输方案，经主管领 导或部门批准，才能执行。
7.9.5 贮存
a、成品、半成品的贮存应根据实际情况，必要时设置专门的存放仓库或堆场。 b、对不同的成品、半成品根据其技术特性，分别采取防雨、防潮、温控、防盗、防火、防爆、防污、防损等措施。
7.9.6 半成品、产品的保护
a、工序交接应有必要的保护措施。
b、半成品、产品应有保护措施，防止碰损、污染。
c、工程完工后、交工前应有专人负责看管，防止产品的破坏或损失。
d、对分包工程的半成品、产品应有保护措施，并有专人负责看管和控制。
7.10 检测和测量设备的控制
7.10.1 公司制定并实施《QP7-4检测和测量设备控制程序》、《QI7-2测量仪器校准作业
指导书》，对检测和测量设备进行管理。
7.10.2 对于产品实现过程、验证产品符合规定要求的全部测量、检验和试验、监视和
验证活动，程序确定了活动中涉及的检测和测量设备，并纳入受控范围。
7.10.3 根据需要采购或租赁检测设备，按照《产品供应商管理办法》对检测设备供应
方进行评价。
7.10.4使用前对检测设备进行验收。检测设备验收包括：一是验证购进测量设备的合格
证明及配带的专用工具、附件；二是对采购的监测设备性能和外观的确认。
7.10.5 对检测和测量设备实施下列控制：
a、 检测和测量设备初次使用前应由相关计量部门根据其用途、使用情况及有关
标准确认其检定周期并进行检定或校准，当其量值不能对照溯源的基准时，
公司、子（分）公司规定了校准的依据并形成文件。
b、 检测和测量设备的搬运、维护和贮存按程序要求执行，防止损坏或失效。 c、 检测和测量设备要有明显的检定或校准状态的标识或记录。
d、 使用时，对检测和测量设备进行应有的调整或必要时再调整，以确保其准确
性。防止可能使测量结果失效的调整，当发现设备不符合要求时，应重新进
行计量确认，并对测量过程重新测量，对以前测量结果的有效性进行评价和
记录。
7.10.6 用于检测和测量的计算机软件，使用前须确保其满足预期用途，必要时再确认。
7.10.7 检测和测量设备的检定或校准、维修均予记录。
8 测量、分析和改进
8.1 总则
为确保产品质量、质量管理体系及其过程的符合性，确保质量管理体系的有
效性，及时发现和分析产品、过程和体系存在的问题并加以改进，公司策划了所
需的测量、检测和改进活动。
（1）公司质量管理部负责对子（分）公司的质量管理进行考核。
（2）市场部门负责对顾客满意度进行分析，工程部门负责受理顾客投诉。
（3）公司质量管理部负责组织质量管理体系的内审和管理评审。
（4）工程部门、技术部门负责不定期对工程设备、施工工艺执行情况进行检查。
（5）公司质量管理部负责工程质量的监督、检查、检验和检测。
8.2 顾客满意
8.2.1 为准确了解顾客对产品和服务的满意程度，公司制定并实施《客户管理办法》，
对顾客满意、不满意的信息实施监控。
8.2.2 各级责任部门有义务收集施工前、施工中、竣工后以及施工现场顾客的意见和抱
怨等方面的信息，报告上级管理部门，公司、子（分）公司市场部门负责汇总、分析顾客满意度信息，工程部门负责受理顾客投诉。
8.2.3 顾客表示满意不满意的信息渠道包括：顾客与我公司的各种联系活动（面谈或电
话联系、信函、传真、投诉、通报、调查问卷等）、与业主或业主代表的沟通（包括各种例会、验收等）、竣工后回访以及公司各级部门通过各种渠道获取的信息（包括发包方、监理方、用户、主管部门的）等。
8.2.4 公司、子（分）公司工程部门、市场部门负责将收集的各种顾客投诉、顾客满意
度信息分类、汇总、分析，并将分析结果作为改进质量管理体系和公司产品质量和服务质量的依据，从而提高顾客满意度，使公司获益。
8.3 内部审核
为确保公司质量管理体系的符合性和有效性，公司制定并实施《QP5-5内审
控制程序》，由审核组实施审核、确保审核独立性、记录审核结果，并向管理者代表报告审核结果。
8.3.1 审核方案
a、依据顾客和相关方的要求、本公司的经营、生产的重要性、以往的审核评审结论等具体情况，拟定对本公司年度质量管理体系运行工作计划，各子（分）公司及各业务/管理部门根据计划制定具体的内审计划。
b、内审计划的内容包括：审核的目的、准则、范围、方法、频次和时间等。
c、内部管理体系审核每年至少进行一次。
d、管理者代表任命审核组长；审核人员必须是经培训合格具有内审资格并经管理者代表任命的人员，其不应审核自己的工作。
8.3.2 审核计划的实施，按QP5-5《内审控制程序》进行。
8.3.3 各级责任部门应对本部门内审中发现的不合格在规定的时间内采取纠正/纠正
措施。
8.3.4 内部管理体系审核的有关记录予以保存。
8.4 过程的监测和测量
为确保质量管理体系过程均能持续满足策划效果，本公司采用适宜的方法对
质量管理体系过程进行监督检查和测量检测，证实过程实现所策划的结果的能力，并采取适当的纠正/纠正措施，以确保各过程的符合性、有效性，确保产品质量的符合性。
（1）对管理体系运行效果的监测和测量，通过内审和管理评审的方式进行。
（2）对管理活动的监测，通过领导检查、听取汇报、报表及各职能部门的检查、评比
等方式来进行。
（3）对资源管理的监测，通过生产调度会、协调会、计划实施情况及各职能部门的检
查、报表、统计分析等方式来进行。
（4）对工程施工过程的监测和测量，通过领导定期或不定期的视察、各职能部门定期
或不定期的检查和项目部根据项目施工情况组织的各项检查来进行。
（5）公司制定并实施《QI8-1质量监督检查及质量例会管理规定》，对施工质量检查进
行策划，规定各管理层次对施工质量检查的职责和权限。
（6）对监测和测量发现的问题，以书面形式通知责任部门，采取纠正/纠正措施进行
改进。
8.5 产品的检测和测量
为验证工程（产品）质量是否满足要求，公司制定并实施《QP8-1产品的检
测和测量控制程序》，对采购的结构材料、半成品、成品进行检测和测量。
8.5.1 进货检验和试验
（1） 凡购进的结构材料，由子（分）公司、项目部组织检验、试验和验证，以确定结
构材料符合规定要求。
（2） 因生产急需来不及检验和试验的结构材料，应办理紧急放行的审批手续。由使用
部门提出放行申请，经项目总工程师审核批准，才能放行，并且事前必须做好标识或记录，一旦发现不合格时可追溯。应合理安排施工生产和结构材料进货，提高计划管理和工作质量，避免紧急放行和例外转序。对不可拆卸更换的部位一般不予批准。
8.5.2 工序检查和验收
（1） 工序检查和验收可以采取自检、复检和专检的方式进行。需转序的半成品的检验，
必须由专职或兼职质检员实施。
（2） 公司制定并实施《QI7-32施工工序检查及验收管理规定》，规定工序检查和验收
要求。
（3） 公司制定并实施《QI7-31专业分包工程质量管理规定》，规定分包工程的质量管
理要求，包括工序检查和验收的要求。
8.5.3 最终检验和试验
（1） 工程项目检验和试验必须在进货检验和工序检验均已全部完成，且其结果都能满
足相关规范、标准或合同规定的要求后方可进行。
（2） 工程项目只有最终检验和试验结果满足相关规范、标准或合同规定要求，且合同
规定的资料、数据、图纸文件齐全并得到认可后，才能交付使用。
（3） 公司制定并实施《QI7-33工程交工预验收和中间交工验收管理规定》，规定工程
交工验收的管理要求。
8.5.4 检验和试验记录
（1） 检验和试验人员必须真实、完整、有效地填写检验和试验记录。
（2） 检验和试验人员必须在记录上签名以示对检验和试验结果的真实性、准确性和公
正性承担责任。
（3） 检验和试验记录按《QP4-2记录控制程序》的规定要求收集整理并妥善保存。
8.5.5 公司制定并实施《工地试验室监督管理实施细则（试行）》，对承担项目现场试验
工作的工地试验室进行管理。
8.6 工程资料的管理
公司制定并实施《QI7-36工程竣工资料整理管理规定》，要求对工程竣工资
料的收集整理进行策划，保证工程资料的形成与工程进度同步，并对工程竣工资
料的移交和归档作出要求。
8.7 不合格品的控制
8.7.1 对不合格品必须进行标识、记录和隔离，对其不符合要求的程度、产生的原因、
责任等进行评审，以防止其非预期的使用和交付。公司制定并实施《QP8-2不合格品管理控制程序》、《工程质量问题和事故、质量管理违法违规行为的报告、处理及责任追究管理规定》，明确对不合格品的评审原则及处置要求。
8.7.2 对不合格品评审后分别按以下类别处置：
a、返工；
b、返修；
c、降级；
d、拒收或报废。
8.7.3 对不合格品经返工后，需由质检部门进行重新检验和试验，证实经返工后的产品
是否已经达到规定的要求，并记录结果。
8.7.4 各级质量管理部门应建立不合格品台账，跟踪整改落实情况。
8.7.5 对于质量通病，公司制定并实施《QI8-2质量通病的预防和改进管理规定》，对其
进行预防和控制，持续改进公司产品的质量。
8.8 数据分析
8.8.1公司通过OA管理平台，采用信息管理技术，开发和利用质量管理信息，提高质量
管理水平。
8.8.2 数据的来源
公司对以下几方面内容进行收集数据并分析：
（1） 顾客满意不满意的信息、工程建设有关方对公司工程质量和质量管理水平的评价。
（2） 质量目标的达到程度。
（3） 与产品质量有关的数据、产品的检测和测量结果、不合格品的控制情况。
（4） 与体系运行能力有关的数据，过程的检测和测量情况。
（5） 供方的产品质量和服务情况。
（6） 管理体系的审核结论、管理评审输出、纠正措施和预防措施。
（7） 同行业其他施工企业的经验教训。
（8） 市场需求。
（9） 质量回访和服务信息。
8.8.3 数据的收集
（1） 项目部、子（分）公司、公司各责任部门按各自职责分工收集相关的数据。
（2） 收集信息的方式可以采取检查、调查、交谈、文件资料的收集、整理等手段。
8.8.4 数据的分析
（1） 各级单位应采用适宜的统计技术方法对各自负责收集的数据信息进行分析，并提
倡开展QC小组活动，找出存在的问题及主要问题，寻求实施改进的机会，以不断改进各项管理工作。数据分析方法包括：
a、以数理统计为基础的抽样检验方法、归纳法等；
b、用于定性分析的因果图；
c、用于定量分析的直方图、排列图、散布图等；
d、用于过程连续监控的控制图、方差分析等。
（2） 公司各管理层次按规定对质量信息进行分析，判断质量管理状况和质量目标实现
的程度，识别需要改进的领域和机会等，并采取改进措施。分析结果应包括： a、工程建设有关方对公司工程质量和质量管理水平的满意程度；
b、施工和服务质量达到要求的程度；
c、工程质量水平面、质量管理水平、发展趋势以及改进的机会；
d、与供应方、分包方合作的评价。
e、总结项目质量管理策划结果的实施情况。
8.8.5 数据分析后，针对重要或带有普遍性的分析结果，应提出相应的预防和改进的建
议。对于其它数据分析结果做好记录，作为以后数据分析的资料来源。
8.8.6 各级职能部门、项目部对获得的各种信息记录，应积极维护并进行有效传递，对
数据分析结果进行必要的沟通。
8.9 持续改进、纠正措施和预防措施
8.9.1 持续改进
为了持续改进质量管理体系的有效性，公司利用质量方针、质量目标、审核
结果、数据分析、纠正措施和预防措施以及管理评审等活动确保：
（1） 通过质量方针和质量目标和指标的建立、实施与完善，引导全体员工进一步明确
持续改进的重要性及行动方向。
（2） 通过数据分析、内部审核不断寻求改进的机会，并做出适宜的改进活动安排。 （3） 实施纠正措施和预防措施以及其他适用的措施，实现改进。 （4） 在管理评审中评价改进效果，确定新的改进目标。
（5） 持续改进除贯穿于日常工作活动中外，公司还提倡和鼓励创新，包括制度创新、
科技创新和管理创新。
8.9.2 纠正措施
（1） 为消除不合格的原因，防止不合格的再发生，公司制定并实施《QP8-3质量问题
的纠正措施和预防措施管理程序》，确保对质量问题采取的纠正措施与所遇到问题的影响程度相适应，并权衡风险、利益和成本。 （2） 纠正措施的实施步骤
a、识别不合格，包括体系运行和产品质量方面，特别要注意顾客投诉和相关方所反映的不合格等情况。
b、通过调查分析确定不合格的原因，并记录调查结果。 c、评价并确定为防止不合格再发生需采取措施的需求。 d、制定并评审纠正措施，并对实施步骤做出具体的安排。 e、认真处理顾客和相关方的意见和不合格报告，并跟踪验证。
f、评价纠正措施的有效性，对富有成效的改进成果，应纳入本公司的规章制度或工法以推进下一循环工作；对无明显效果的纠正措施应作进一步分析和改进措施。
8.9.3 预防措施
（1） 为了消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生，公司制定并实施《QP8-3质量
问题的纠正措施和预防措施管理程序》，以确保对质量问题采取的预防措施与潜在的问题的影响程度相适应。 （2） 预防措施的实施步骤：
a、通过对数据信息的分析，识别潜在的不合格，分析潜在不合格原因。 b、对信息进行收集并分类整理，以有关人员或相关部门对潜在不合格事实的评价为依据制定防止不合格发生所采取的措施。
c、评价采取措施的必要性和可行性，应权衡风险、利益和成本。 d、确定并实施预防措施。
e、对潜在不合格制定的预防措施的实施效果，应跟踪验证并做出结论。 f、评审预防措施的有效性，并评价实施结果是否达到预期的要求。
8.9.4 各级责任部门负责纠正措施、预防措施的实施，上级管理部门负责监督措施落实
的有效性。
附录Ⅰ 中交四航局质量管理体系文件、相关制度清单
1、程序文件及制度
2、管理规定及作业指导书
附录Ⅱ 中交四航局质量管理体系组织机构图
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