员工合规承诺书
本人承诺，作为 公司（以下简称公司）的员工，从入职之日起（入职时间： 年 月 日），保证遵守以下条款：
一、严格遵守国家法律、法规、规章及其他规范性文件要求，遵守行业自律规则以及公司各类规章制度，严格按制度办事；
二、严格遵守保密义务，不泄露公司的任何秘密信息，自觉对客户资料及交易信息保密：工作发生岗位变动或离职等情形时，协助办好客户资料、信息等交接工作；
三、严禁代客理财，禁止主动或被动知悉客户账户密码及登录客户账户；不接受客户的全权委托、请托，一经查实，公司将作出经济处罚，并有权立即予以辞退，造成客户亏损的，本人自行赔偿，并承担相应法律责任；
四、严禁与客户约定分享投资收益或向客户承诺收益，不与客户达成任何形式的私下协议，一经查实，公司将作出经济处罚，并有权予以辞退；
五、严禁私自收取客户的费用及以任何形式收取或索取客户任何红包或礼物，一经查实，除将钱财全额退还给客户外，有权立即予以辞退，情节严重的，公司移交司法机关处理；
六、严禁向客户提供、传播虚假信息，或者诱使客户进行不必要的买卖；
七、严禁为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
八、严禁做损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为；不得为个人或部门利益做出危害本公司下属其他居间公司、代理机构的行为；
九、严禁向客户提供非由本公司统一提供的研究报告及与投资有关的信息、金融产品宣传推介材料及有关信息；
十、及时向公司汇报任何可能存在的个人利益与客户利益、公司利益之间的现实或潜在冲突，不从事损害客户利益、公司利益的行为；
十一、自觉维护公司和行业形象，不贬损同行，不以不正当手段谋求业务发展； 十二、本人承诺向公司提供的身份证明、户籍证明、离职证明、学历证明、各项专业证书、照片、历史背景、工作经验、求职简历与入职登记表中的信息及其他由本人提供的资料信息等个人资料真实、无误、绝无欺诈成分，若有违反，本人
同意公司随时解除劳动合同，且公司无需向本人支付任何经济补偿。
十三、本人承诺在与公司签订劳动合同时，与其他任何用人单位之间不存在劳动关系，并且不存在任何法律责任；如该承诺不属实，则本人与其他用人单位之间的劳动纠纷由本人独立承担全部责任，公司不承担任何连带责任，并有权解除本人的劳动合同。
十四、本人对公司《市场发展部管理规定》和各类规章制度充分知悉并认可，自愿遵守相关规定，严格按照制度执行。本人清楚公司可根据实际情况更新《市场发展部管理规定》与规章制度，本人将对其予以遵守。
十五、本人对公司薪资发放条例知悉并认可，自愿遵守相关规定，其中包括绩效提成分三个月发放，即本月提成的50%本月发放，40%次月发放，10%第三个月发放；由于金融行业的特殊性，离职人员离职后提成和相关业绩，作为法律风险保证金，自离职之日起满一年发放，如一年期内发现在职期间有违法违规行为的或离职后有严重损害公司利益的行为的，扣除全部应发提成，情节严重者追究其法律责任。
十六、本人对公司薪资中的提成奖金发放条例、公司的员工制度等公司相关制度，知悉并认可，自愿遵守相关规定。
十七、在职期内和离职后，本人保证在公司任职期内获得的商业秘密及与该任职有关的一切信息（包含技术信息、财务信息、业务信息、人事信息等等），未经公司的书面授权，本人承诺不擅自拷贝、传播、发布、该类信息或将该类信息用作商业用途；未经公司书面允许，本人承诺不将该类信息泄露给任何第三方，如有违反此条款，造成公司的经济损失由本人承担，公司有权追究本人的法律责任。 十八、其他因个人原因对公司利益造成的侵权行为。
本人保证严格遵守以上承诺并自觉配合公司对以上事项的检查，如有任何违反，本人愿承担一切法律责任，并无条件接受公司的处理和处罚。
承诺人： 日期： 年 月 日
员工合规承诺书
本人承诺，作为 公司（以下简称公司）的员工，从入职之日起（入职时间： 年 月 日），保证遵守以下条款：
一、严格遵守国家法律、法规、规章及其他规范性文件要求，遵守行业自律规则以及公司各类规章制度，严格按制度办事；
二、严格遵守保密义务，不泄露公司的任何秘密信息，自觉对客户资料及交易信息保密：工作发生岗位变动或离职等情形时，协助办好客户资料、信息等交接工作；
三、严禁代客理财，禁止主动或被动知悉客户账户密码及登录客户账户；不接受客户的全权委托、请托，一经查实，公司将作出经济处罚，并有权立即予以辞退，造成客户亏损的，本人自行赔偿，并承担相应法律责任；
四、严禁与客户约定分享投资收益或向客户承诺收益，不与客户达成任何形式的私下协议，一经查实，公司将作出经济处罚，并有权予以辞退；
五、严禁私自收取客户的费用及以任何形式收取或索取客户任何红包或礼物，一经查实，除将钱财全额退还给客户外，有权立即予以辞退，情节严重的，公司移交司法机关处理；
六、严禁向客户提供、传播虚假信息，或者诱使客户进行不必要的买卖；
七、严禁为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
八、严禁做损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为；不得为个人或部门利益做出危害本公司下属其他居间公司、代理机构的行为；
九、严禁向客户提供非由本公司统一提供的研究报告及与投资有关的信息、金融产品宣传推介材料及有关信息；
十、及时向公司汇报任何可能存在的个人利益与客户利益、公司利益之间的现实或潜在冲突，不从事损害客户利益、公司利益的行为；
十一、自觉维护公司和行业形象，不贬损同行，不以不正当手段谋求业务发展； 十二、本人承诺向公司提供的身份证明、户籍证明、离职证明、学历证明、各项专业证书、照片、历史背景、工作经验、求职简历与入职登记表中的信息及其他由本人提供的资料信息等个人资料真实、无误、绝无欺诈成分，若有违反，本人
同意公司随时解除劳动合同，且公司无需向本人支付任何经济补偿。
十三、本人承诺在与公司签订劳动合同时，与其他任何用人单位之间不存在劳动关系，并且不存在任何法律责任；如该承诺不属实，则本人与其他用人单位之间的劳动纠纷由本人独立承担全部责任，公司不承担任何连带责任，并有权解除本人的劳动合同。
十四、本人对公司《市场发展部管理规定》和各类规章制度充分知悉并认可，自愿遵守相关规定，严格按照制度执行。本人清楚公司可根据实际情况更新《市场发展部管理规定》与规章制度，本人将对其予以遵守。
十五、本人对公司薪资发放条例知悉并认可，自愿遵守相关规定，其中包括绩效提成分三个月发放，即本月提成的50%本月发放，40%次月发放，10%第三个月发放；由于金融行业的特殊性，离职人员离职后提成和相关业绩，作为法律风险保证金，自离职之日起满一年发放，如一年期内发现在职期间有违法违规行为的或离职后有严重损害公司利益的行为的，扣除全部应发提成，情节严重者追究其法律责任。
十六、本人对公司薪资中的提成奖金发放条例、公司的员工制度等公司相关制度，知悉并认可，自愿遵守相关规定。
十七、在职期内和离职后，本人保证在公司任职期内获得的商业秘密及与该任职有关的一切信息（包含技术信息、财务信息、业务信息、人事信息等等），未经公司的书面授权，本人承诺不擅自拷贝、传播、发布、该类信息或将该类信息用作商业用途；未经公司书面允许，本人承诺不将该类信息泄露给任何第三方，如有违反此条款，造成公司的经济损失由本人承担，公司有权追究本人的法律责任。 十八、其他因个人原因对公司利益造成的侵权行为。
本人保证严格遵守以上承诺并自觉配合公司对以上事项的检查，如有任何违反，本人愿承担一切法律责任，并无条件接受公司的处理和处罚。
承诺人： 日期： 年 月 日