知识产权管理体系内审检查表
受审核部门审核组成员序号
标准（文件）条款
审核内容
研究院（技术部）
接待人审核时间
审核记录
编号
判定
1.
4.2.2文件控制2.
是否进行文件管理a.文件分类、分密级管理；b.文件编号、借阅及阅读管理；c.失效文件管理；d.执行记录
文件按照每个项目归档（包括原理图、……），文件封面盖有“秘密”章。
是否在文件发布、修订后再发布前进行审核a.文件发布、修订后再发
布前审核规定；b.审核记录
所有文件下发前均进行审批
3.
5.3.2知识产权目标
目标内容完成
4.
7.5合同管理5.
技术合同是否添加并规范知产相关条款（权益归属，许可等相关内容），技术合作开发合同知识产权条款审查由知识产权部并经审批主管审核总经理批准
涉及国家重大专项的政府支持项目，遵守国家重大专项的知产要求遵守
6.
7.6保密7.
涉密区域的管理技术部设立门禁，禁止闲人进入
涉密信息的管理
文件盖秘密章，技术文件保存期限10年，传阅方式根据档案管理办法借阅
1/2
8. 明确涉密人员的保密等级、接触权限
技术部门主管机人员密级，设计人员秘密级，每人电脑设置权限
体系运行以来，共计立项10项，查有项目检索报告、
9.
8.1立项10.
是否在立项前对项目所涉及的知识产权信息进行调查，做全面的分析；
明确潜在的合作伙伴和竞争伙伴，形成清单；进行风险评估
（检索分析了项目关键技术知识产权状况、地域分布、权利人信息），竞争对手情况，风险评估
风险评估分析报告（可以写进立项报告内）立项报告有风险评估分析
11. 对知产信息和竞争对手的状况进行检索分析进行专利、非专利文献检索，并进行分析
12. 项目知识产权规划
明确项目创新点，规划是否申请知识产权，是否海外布局
13.
8.2研究开发
跟踪监控，监控，定期检索与项目相关的知识产权
14. 期间督促监管
每一阶段都会通过召开例会讨论项目进展，发现问题及时解决
15. 对研发成果评估，并明确保护方式、权益归属等
项目总结报告，明确创新点，保护方式（专利申请或商业秘密或专有技术）
年
月
日
编制：年月日批准：管代
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知识产权管理体系内审检查表
受审核部门审核组成员序号
标准（文件）条款
审核内容
研究院（技术部）
接待人审核时间
审核记录
编号
判定
1.
4.2.2文件控制2.
是否进行文件管理a.文件分类、分密级管理；b.文件编号、借阅及阅读管理；c.失效文件管理；d.执行记录
文件按照每个项目归档（包括原理图、……），文件封面盖有“秘密”章。
是否在文件发布、修订后再发布前进行审核a.文件发布、修订后再发
布前审核规定；b.审核记录
所有文件下发前均进行审批
3.
5.3.2知识产权目标
目标内容完成
4.
7.5合同管理5.
技术合同是否添加并规范知产相关条款（权益归属，许可等相关内容），技术合作开发合同知识产权条款审查由知识产权部并经审批主管审核总经理批准
涉及国家重大专项的政府支持项目，遵守国家重大专项的知产要求遵守
6.
7.6保密7.
涉密区域的管理技术部设立门禁，禁止闲人进入
涉密信息的管理
文件盖秘密章，技术文件保存期限10年，传阅方式根据档案管理办法借阅
1/2
8. 明确涉密人员的保密等级、接触权限
技术部门主管机人员密级，设计人员秘密级，每人电脑设置权限
体系运行以来，共计立项10项，查有项目检索报告、
9.
8.1立项10.
是否在立项前对项目所涉及的知识产权信息进行调查，做全面的分析；
明确潜在的合作伙伴和竞争伙伴，形成清单；进行风险评估
（检索分析了项目关键技术知识产权状况、地域分布、权利人信息），竞争对手情况，风险评估
风险评估分析报告（可以写进立项报告内）立项报告有风险评估分析
11. 对知产信息和竞争对手的状况进行检索分析进行专利、非专利文献检索，并进行分析
12. 项目知识产权规划
明确项目创新点，规划是否申请知识产权，是否海外布局
13.
8.2研究开发
跟踪监控，监控，定期检索与项目相关的知识产权
14. 期间督促监管
每一阶段都会通过召开例会讨论项目进展，发现问题及时解决
15. 对研发成果评估，并明确保护方式、权益归属等
项目总结报告，明确创新点，保护方式（专利申请或商业秘密或专有技术）
年
月
日
编制：年月日批准：管代
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