河南经财政 大法学学 报
２１
２０年 第期４ （总第 ２１）期３
领土争
中端有效控制则原适用及其限制
王的秀梅
（北政西法 大学， 陕西 西安 ７０６ ） １ ３ ０摘
要 ： 控制 效 须具备 “必有 施实和 继续实施 制控行 为 的意愿 ”际实 展示控制目 的的行 为 客 ”和 “主
观
方面 的件要 ，者须 合 符和平的 、 后实 际、 的的和 持分 续 的 这 个四件条 。且 须明 确 有效控制 原与 时则 充 原效 、 占则的有效中占 领原 则 、法际 则 原 、 先 时键关 时 刻之 等的 间别 与联 系及 其 各 自区 用的 适场 合与条
件。有控制效则的原适用应还受到止禁反原言的限则。制 历史据表证明国是钓鱼岛我、南沙群 岛的 合法 所有者 ，对有关国家占有我 岛国等行动礁国我持 续示反对表， 因，此 际控实制则原上对有关述端领争
并土不 用。为 适止防 有关国 家因对 有效控 制原 则的误解 而向 无人岛屿采 移 取等措民 施 企图造 成有效控
制的
实事， 国对有应争议领关加强管理土和治， 我统而 对被于他 国控制的无岛人屿应采等取多种手段 及
解决 。早
关 键 ： 词争土 ；端 有效领控制 中
图分类 ： 号９ 文３献标 码识： 章编文号 ： ０— ２５ ２ １ ５）— １４—９ Ｄ３８Ａ ２ ３７９ （２ ０ ００２ ０
近年， 国 际法院在解 一决 国家些的 领争 土 端使用 中了有 控 制效 则原， ：过 察考 衡并 量 事 国当 对即 通 议 争土 领的管理 行为从 将 领土 而 权 判 主给管理 更 为有 效 的 国家 （ ｆｃ ｉｏｔ１。 如２ ｅ０ｅｅｃｎｔｒ） ｆｖ ｏ ２年 的 ０喀 麦
诉尼 日隆利亚 “的 领土海洋和边界”案 １＿以 印及尼西度和马亚西亚来间之的“ 利吉 坦和西岛 丹巴岛 主
权议 案 ”争 ，０８年新 加 、 坡 ０２ 马来西亚 国两 间的 白之礁岛 、 中 礁 和岩礁南案等 。由Ｊ 我 国于 与周 边家国 还 有 许多未解 决的 领土 事端 ， 与 日 本的钓鱼 岛 端争 如， 越 与南 、马来西 亚 、 律 宾 等国 的南 海 争等端 ， 菲而 且
这些国家 占 了领中 主国张有 主享 权的一些 岛屿 ， 甚至对 有 岛屿关 其及 周 围海 域 行开 进发， 的国家 则有 对 有关 屿岛和 域进海 行 法立 图从 立法 上， 立其对 确些 这岛 及屿 周围 域海 主的权 。 因此， 企上述案 特别件
白礁 岛是案 判决作 出 ，后 多人 担心中 南国 的岛 屿及海海 被域 周 边国 家类以 似式方 食蚕， 主提 高警张 很 并 ， 惕一旦为遇 此到类 涉及我主 领权海 岛屿情 况应 采该 断然取 施 ， 措
括 使用武 力， 主张 外中政国府 认 包 应 此加该 大 蚕食 对我海 领屿 岛家国的 告与警 惩罚力 。度 这要是 主因为 我国海南的很 多岛礁 被 些 周边 国 家一长 期占领 ， 人们 担 心这 占领种 成会 一种为 “ 控效制 ” 我使国丧 对失 这些 岛礁 主权的。 种 这忧 有担 有而一
的定道理， 是但 对 于效控 制有原则 及 适 用其不 望能 文 生 ， 义合 国际 结法院 判决 理由 依据和， 土 领 应对
争端 决解原则 的 义含 其及 用 适的件 与限条 进制 行入 分深 。
一析
、
效有 控制原 则 领 在争 端土案件中的 形成 、用 和 展 适
发
效有控 制则 是原 在领争 端 土案件 中的 渐发 逐 和适展 用的， 容 内 条 和也 在 件 些这案件 中 逐 渐形 其
收 成 稿期日 ：０２— — ５ ２ １ ２０ ２
基金项
目：文 是２ 本０ ０９ 教育部年世新纪秀人才优持计划资支助 项目阶段的成果性（ 目编号 ： Ｃ Ｔ ９一— ５６ 。项 ＮＥ ０９ ） 者简介作 ：秀梅 （ ９９王 １６ 一 女 ， ， ）东 日照人山， 西 北法大政学授 教， 士硕导生 师 ，主要究研方为国向际法学。
９ ２１
南河财经 政大学法报学
２１ ０ 年 ２４期
第并
善 。在早完期关 领于土 端 的仲争 裁案和 际国常 法设 院 审理 的案 件中 要，涉及 是 确的 通 过认 “效 主 有领占” “ ” 式取占得 土主领权。而第 二次 界 世战后大由 际法国院 理审 的 一案 些 中件 形成则 有效了 以先方
控制
原则 ， 确了有效控认制要的。 素
（ 期）件案 要 主确是 认过 通 “效 领占 ”先 占 ”一 早 以有“ 方式 得取领土主权 １帕尔 马斯 岛仲裁 案 ． 。 帕尔 马 斯岛案 中 ，认国为 美，西 班 以牙现 取发得 该 岛 的 主 权 权一，经取 得，据 国 际法就 不 会失 主根
去
，而 不在有乎有实没行际主权使 因。此， 该 岛《以巴 和约黎 》过割让通移给转 了美国 。 国以美班西 权牙利 继 承的者份身 ，得 该了 岛主权 。荷 的兰认 为则， 取西 班牙 发该现 的岛 事 实尚没 有足 够 证 据，没 有 也 何 取得 主权 任形的式。 即使 西班 在牙某个 候对该时 有过 岛 利 ，权 权该利早 消 已 失 而， 兰 荷 自 １ 纪 以７世 就来该岛行使主在权 ，巴黎和 》 约《在 签 订，时岛是荷 属印东 度的部一 分。 该的案独任裁仲 员克 马该 ・斯 胡伯为认 ，西 班牙虽然 ｌ在世纪首先 现发了帕尔马岛， ６ 但斯是根 据时的国当际 ，发现并未法造创 “ 确 定主权权的利， 而 仅仅创一项造 ‘步初利权（ ｎａ ｔ ）ｈ ’ ｉｔｏ ｅｔ…
…通过现发生的产‘ｃ ｅｉ 初步权利ｌ 需要’ 在理的合间期通过对内现地 发的区效有 领占（ ｅｅｔｅ ｃ ｕｏａ 转变）完成全的权利” ｆ“ｖｃ ｃ ｐｔ ｉｎ ｏ ｉ 初，步权利不能 于他国优持和续平地稳行领使主权” 。土西班没有牙该岛实行对效有 领占， 没有行使 主也的权望愿 ， 不能取得权。主来后岛该被荷兰占 领 自，７１年起 并 ，７６ 直持一续平稳和地该对岛行 国家使力权 。仲员 裁判决 荷拥兰有 该对 岛的主 。权
２ 克利顿 伯岛仲裁案 。． １ ３９ １年法 和国西 墨之 间的哥克 伯顿利 仲裁案 岛中 ，认国 其为曾 报在 上 纸声 对明 利 伯顿 岛克 的 法 权并主 且颁布 过 有 关粪鸟 利 的特用权 许令， 此 ， 国经已实 现 有效占 领；西 则哥主 张 该在岛 ５ １据法 墨８８ 以年 已经 通前过 西 牙 班的发现 行为归属 西 牙 ，班 西墨 从哥西班 那 里 继承 牙了 岛主 该权 该。案 的 独任 仲裁
员埃努尔曼世认三为国通过法布宣对岛的占有该实行而了符国合际要法的求有效 占领 。且况这种有 占是 连 的续 没。理有由认 法 国后为来 由于放 弃而丧失了对 该 岛的权主 因为， 从 它 未表示 任过何 放 弃的 意图法。未以国实的际式行方它的权力的事使 ， 并不意味实它就着失了去 业确立 已的得既利权因。对 为
际上实不 适于 居的定土 地， 从 占领国最 初 那在 出里 现时候起 的 一直 处于，该国 的 绝 对和没 有的争议 就应的 配支下 这， 起 ，时 从 占有应认为是 已 完成 经 ，这以样 占的 有是 全完的 占 有与。法国 相比 所，墨 西从哥未 进 任行何宣 示主权 的 动 ， 行仅依 于 赖岛屿 于 属西哥墨 信的念， 仅 是不 取能 岛屿得 权主 的。 ３国际 设法常 院东格 陵法律 地位 兰案。 ． １３ ９ ３常年设国 法际 院理 审了东格陵 兰法律 位地 案 决， 麦 胜丹 ， 判诉 承 丹认 对 东 麦 格陵 兰的 权 而主 定 否了威 的公 挪告 中布 宣对东的格陵 兰地 区的 权主 张主 。法院 认 为， 威 在挪 １３９ １年 月７１ 日 宣布 ０的 对东 格 兰陵的 有行 为占 和此与 相 关的 任何 步 骤都 是非 的法、 效 的。 由有 理两个 ： 个 是从历 史 上 考 一无查 ， １ ３在 ９ １ ７月 １年 日０前之 有没任何 国 对 丹家 麦的格 陵全 兰 的主权 岛提出异议 ， 而 事实有 证 明麦 丹连 不 续地 和断稳平 在 地该行 使地 着权 ①， 主这些 事 实 明丹 说麦对 整 个 格陵 兰，当然包 括 东格陵 兰实 行着 有 效统治 ，因此应 确认丹 麦 东对格 陵兰
地区的领土主 权。 而 另方 一 面 ，挪 威一 的些行 为示 它认表可 了 格
陵兰丹属麦领。如土威通过成为挪有关格兰陵属问归的国题协际的当事定而对国丹麦的力权 作了保证， 在些条这约 中说 了明格 兰属 丹麦陵 的殖民 地， 明说 许允丹麦 格 陵把 排 兰除 于条 约的 效力 范围 之外。 或 另外
，挪 威外 交的 臣大 赫伦 于 １１ ９爱年９７月 ２ ２ 在接日 丹麦 见驻克 斯里蒂安尼 公亚使 曾时口头 声 明（ 此 声明经他 本人记 在案 录）表示 挪 政府威对 丹麦拥有 的 陵格兰 的主权 不予阻 挠，占领 陵 格兰 一 寸的土 不 地。 法 认院 这为 一声 对明挪威 具 有拘 束是力 的， 挪威少承担 了 不对丹麦 全在 格 陵兰 岛的主 权 提 出异 至 议 的义 。务里这常 法设院适用 了 “ 反 止言” 则 。禁原
上
述件案为早较的适用有控效制原则决解的领争土案端。件于由时代特征的， 这些领争土主要 端
这①些实包括 事：险队 到该 ，岛 派探 并斥排国人在外地 该区的经商活 ；动在 该岛立建 民殖 ； 地颁关布于 授予英 人国泰勒在格兰东 陵从岸贸易 事、 狩猎开和矿的专属 权的 许特文件 向；外发函国， 求承认请其对 陵格主权兰 的 效 ；力 颁布 了法还令以 加强 它格 对兰陵的统治 。 等
０１ ３
王 秀梅 ： 领争土 端中有效控制则 的原 用适及 其制限
涉及 领 土在主 权不 明 确的情况 下以“ 占 ” 先式方 得 领 土 取问的 题，些 案 件 中 裁，员和法 院 主要 是 通这仲 过确认 “有 效 领占” 而传以 国际 法统上 “ 占 的” 进 先方式 取 得 土领 主 权 ，所针 的是对 对 无主地 主的 权其
取得的。
（ ） 二国际 院审理法的使 用“效控 ”制则确认 领 主权土的案 及 其件特征 有
原１ 敏 基埃 岛埃和里 克 荷岛 案 ． 。
际国 法院 在１５９ 年３英国和 国法之间 的敏 基埃 岛 和 里 埃荷 克岛 中 ，案 用 使了有 控 效制则规 确 定 国两 议争的 岛屿之 主 权 归 属问 。题 案 本中法 两英国 以均 “ 权 利 古”“ 始 权 利” 远与 原 为根 据 主 张对 述 上屿 的岛主权 提交 了，关 有 证 。据 但因 些这 证据 来源 于 世中纪 的建 封代时 ， 法际 院 认 为为： 裁 决 案 本 的并 国 “目的 那些 远古，的争 议没有必要 予 以考 虑 。 法 院 主要 考虑 了 两 实国施 管 行 为理 证 据的， 为英国 的 管 认”理 行为比 国的法效更 强力 ， 故将上 述 岛 的 主权 屿判给 英国 。以 本案为 标 志，衡 量管 理 为行 效 力强弱 “， 从 而 确定主 归权
属 始成” 为国 法际 院判决 土领争 端 件 的案重要原 则 ， 以 为认“ 效控制 原则 ” 开 可 有 经已 形 成 。但 是国 法际院在 使 用原本 则 案 判时独单 适 用有 效控 制了则原， 结其 他合规则进 行 适用， 未此显因 得 草率 不 和密周， 本案 国中法 际 以“ 院没 有要必 考 ”虑 拒绝由考 虑 当事 国 提的原出 始权利证 就是据如 此为 ，单且独适用 有 效制 规控判则决 主权 属 归 而，容 易给人造 成“控制 有 效 取，得 主权 ” 谁 谁的 错 觉。 有 故 学者 认为 种这解决领 争土 的逻议 思辑维 “ 在 着 很 的 大题 问，对现 的存有 争 地议 区局的 造 成势 面 负存将 的影 响 ， 不利 于有 争地 区议的稳定” 。而这 种情 况 在 国际 法院后 来有 关 案 件 裁判的 得 中 改变到 ， 国 际 院在法后来 的 件 中案 除了考 量对 特定 土 的有效 领控 外制 ，关 国 家本对 国 土领 占被领事实 的默认 和不
有出提议抗等事成为实际法院考量的重要内容国 。 ２喀麦 隆和尼 日 利 间亚陆 和海地洋疆 界案 。 ． ２０ ２０ 喀麦年隆 尼 Ｅ和利亚 因乍 得 湖地 区 巴卡与 西 岛半的 权 归主产属生 端 争，ｔ 并将 争 端提 交国际
法院 决 解喀麦 。隆 主张其依 原宗 主国签订的 划界 条约取得 权主 而尼，Ｅ 利亚 认为其 在 议争 区 实地 了长行 期 ｔ占领 和效 有管 的理 行 为，且 喀麦 隆对 这一势 情也表 示了默示 意 同（ｑａｓｉｃ） 故ｅ该 争议地 的 区而 ｕｅｃｃｎ ｅ，领
土主权 经已 移 。转 国法际 接院 了喀受 麦提隆出 的 约证 条据 认， 为不 存 在喀麦 隆默示 放 主权 弃证的 并
据 。法 院最 基 于终喀麦隆 提 的出 划条界约 争议对 地 区的边 界进行 划了定 。 ３ 利 吉坦 岛和西 丹 巴岛主权案 。 ． 本案 中， 度尼 印亚 和西来 马西亚均 主 张原因 权始利取 利 得吉 坦 岛 和 巴西 丹岛的 领土 权主。 印尼 以１ ９ １年签订的８界划条为约依据， 同 时也出原宗主提国兰荷本国与管理的为行 ，例如军舰逻、巡 渔捕民鱼 。等而马 来 亚西 在张通主过转 让 行为取得 岛主权屿的 时同， 出 诸 修如 建 灯 塔、定 旅 游规 、 制章捕 提 制 控 捉 海龟 采集龟 蛋与等 理 行管为的证 据面。对双方 具有 竞争 性的 理与证 由据 ，际法国院 首分先析 了原 始 权利证据 ，现发 都不 能证明 有 主享 的事 实权。之 后，院 考 察方双的 理 管行为 定 ，来马西 亚的 行为 法在认 效力 上 占 。优 合 结印尼 未并 对马 来亚西的 管 行理为 提出 抗议 的
事 ，实院 终最 判 决这 个两 岛的 权 主 属
于马法 西亚来 。 ４白 岛礁 、． 岩礁 中南 和礁 案。
２００８ 年月５ 国际， 院法新对 加坡 和马来 西亚之 间 的礁白岛 、中岩 礁和 南 礁 案作 出判决 ， 决新加 坡判 得赢对白 礁 岛 主权的 并将 ，中礁 的主权 判岩归马来 西 亚， 礁 南处因于 白 岛 礁 和岩中 礁的重 海 叠 ， 而域涨 时没 潮于水下 低，潮高地 ， 是 因此 ，认 院为其 主应权 属 拥 有 其于所处的 海 域主 权的 家 ， 国法对 礁 南主的权 将 随后 两 国在划 领海定时 归属 于 得对 该取海域 权主 国的 ］家 本。案 中 ，际 法 院确 认 了马来 西 亚 的 前 身 柔国佛王 在 １国４８ ４ 年以对 前白 礁 岛的权 主， 是但１ ４８４后年英 国在白 礁上岛建造 灯塔， 委且托新加 坡 进行 并理管， 柔 佛王国 及后 的 马来西 此亚对此 没 有 对反 ，其 是１５而 尤３年９， 新 加 当局致坡函柔 佛苏 以丹确 新 加坡 认的领土范 围 时， 柔佛 当 局未也 有 异议。１①７９９年 马 来西 亚出 的版 图地 将白礁岛描 绘在 马来 西 的亚海 中 ，领 引起新 坡加 的抗议， 国开 始对白 礁 的岛权 主争夺 。因此国际法 院依据新 坡 及加 宗 主国其 两作为 证据 的宣 示主 权 行 ， 为来马 亚西 其及 任前国 未能对对 方 的行为作 出反 的应事实， 与 判 决礁白岛 的 主
①细 节见参 四部第分关“于禁止 言反 原则”的叙述 。
１ ３１
河
南财经政大法学学报
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０年２第４期
权已 转经移 新 给坡加。 二、
效有 制控的 构条成 及件 与 其其他 领取土 得则 原的区别 与 联 系 （） 一构 成 效有 制 控条的 件
设 常国际院法在 东格陵兰“法律地位案 ”对构成有控制效为认须具必两备个件条 ：１ 实 施和继续 （）
实施控 制 行为的意 ；２愿 际“ 示展 制 控目 的的行 ”为（） 实。 有 关的 观 意愿 主 果如 没有 示明 的况 情 还下 可 以 从家 国有的 行关 为 中进 默示行 推定 地来 。而“ 展出 示统 的治 的目的 行 ”为 符 合 须个 四件条， 必即和 平
的（ｅｃ ｆ 实）际的ｃ （ ａ、 ａｐ １ｅ 、 ｕｔａ １ 充 的（ｕ ｉｅｔ 和持分续 （ｏｔ 的ｕｕ ｕ））ｓ ｃｆｎ ） ｃｉ ｎｎｏｓ 所。谓和平的 控制指是从开 一 ｉ 就始没有其国家提他出主要权 求， 仅仅有其他只 国家抗的议行为不足以成对构和控制的威平 ，胁 但是
如果 在个一相 当长 的 期时 内贯一 地议 抗且并对抗 议不进 行反 ，驳 不能能 构 成和 平的制控。 此 ，外 的 际 实可 控
制是指真 实 的制 控 不，仅 仅纸是 面上声 称控的 或名制 义上 控的 制， 而 当然 不需也 对要该土地 上的每一
点 都进行控 ， 制体 具情的需况要据土根的特地、点居 民多的少因等素综合考量。而 谓充分所的控是制 国家指的 行为 须必 供根据提国 际法对 居 民提供 最小的 保 护 ， 过 充 分的程度 也 需要 根 据 具 体 情 况考量 。 不 所谓 持续的 制是控指被不 中断控制的， 它也 要根需具据体件进案考量 ，行 不持续过控的制被为是展视示 统治 目的的的 行为中最 为 要 重条 的件。 但 是有也 者学对此 表 了不示 同 的见意 Ｊ。
（） 效 控制与 他其 土取得 领 原的 区则与联别系 二 有 有 效 控制原则 与 国法际 上的其 他 领 取得土 原 则一定 有区别和联 的系。 １
有 控制效 不同于 先占。 ． 先 占则原是 统 国传法际的领 土 取得 则原， 是指 家 对无国主地 布拥 有并行使宣主权 占，主的必 须 体
是 先家 国 一种 ，家国 为行 占的客体，应 是该 主无 地，是 先 不属即于 任何 国家 或为属原国放 弃 土的地 占，应 先
是一
有种效 的占领（ｃｖｆｃ ｐ ｔｎ ， ｅｔ ｅ ｅ ａｃ ）ｏ即 对该主地有无效行地使主 权 ｆ ， ｏｉｕｉ 这种权主的使行能连续够持保 合理的定时，间并且 在发生何争任端要时有具使行所有权的其形式 而。使主权的方式可以包行
一括
实 际地采
立取 法 、 法和行 司措政 ， 驻施 军 如、升旗 、 界 划 ，等 可 仅以是宣 布主权 ， 所等占无 主 地 客的观 视也
情而况定。 先占对不适宜定于 居的地要求方较 ， 宽适对 于居的定方地则求要严较。随着国关系际国和 际 法发展的 ，现在全球除了南极 北极和地外区已经没无有地 ，主而 极有南《南 条约》极 规定其了 “类共 人继承同 财 ”产的地 位， 极 北尚 专无门的 约规条 其定法 地 位 ， 因律此 出 现了俄 罗 斯插以 行 旗为企图宣 示 主
权的行 动， 是这遭到 多了数 家 的国反对。 际国会社正期 通 待 谈判过和 协商进 一 确 步定 北 极的法律 地 但 位 国际法。 院所裁判 的适 有用 效控制 原 则案的件不 于同 对针无主地 的先 原占下则 之效 占领 。 有 ２有 效制控原则 不 等同时效于 则 。原 ． 传 统国 法上际 可以时 效 原作 则为 取领 土得的根 据 。所 谓效时原 则， 指一 国 占有 他 国的 块某领 土 是 ， 后在该领 土上长 期持 续地、 不 受干扰 地和以平方式 行使 其权力 ， 而他 国并 对此 不 出抗 议提和 反 对， 曾或 有 过 议抗和反 对 ， 已经 停止这种 抗 议
和反 ，对而使 占 国取领 得 该土 的 地主权的行 为 ，论 最 不初的 从但而 占 有是 否 合或法 意 善。５ １际法 院国 对荷 兰在和 利时比 边境 领 的争土端 中 ９ ，９年 否认了荷 依兰据 效 时原 则对 比 利领时 土 的占有。 际法国院 在本 案中强 比利调时 从未放 弃过它的 权 主 ， 之外意 是国家不 能占 领言 属 于本他 国其家的领土 ， 除 非 该国 弃放 了该领 土 。 ３ 效 控制有原则 与时 际法及 “． 关 键时刻” 。 效控 有原制 则 与际国上法的 时 法际和“ 时键刻 ” 关 概 的念 密相切 关。 国际法 中 时 的法 际指 是：一 “ 法项 律 事实必须 据 根与 同时存 在其 的法律， 而不 是根 有关据该 事 的实 争端 发或生解 决的有效时 法 律，来 予 以判 断 。因此判 法断律 事 实 的只是 该能事 实发 生 时 在 正实行的 法 律。时 际 的适法用 ， 在 “ 须 利 ” 必 的权产 生 ”权 利 存 的 在” 作间出 区分 ， 利 的 产生 须适必用 权利产 生时有效 的法 律 个 ，则 同原样要 和“ 之权 这 求权利 的 在存应遵 循法律 发 展 要所 的求 件 。国条 法际 认院 ， 为 主权 土的性 质 表明 ， 领 对 一 领土 某主 的 权 法基 律础 产争议 时生， 仅能 明在某证一时候 有效 取地得了领 土权主 不 是够 的 ， 还仅必 须证 明 所张主的领
主土权在认为是被解争决端关键 时的继刻存在续， 而且确实存在定确土领争端的 “关键时刻” 即关相 ，
１ ２
３王
秀梅 ： 土争 端有中控 制原则效适的及用其 限 制
领领
的土主 争权端发 生 的 时间， 关这系 到证据 的 有效性问 题 ，国法 院作 出际判 的决要重依据 。 莫茨里 斯 是 教 授 的 述是表： 关 时键 刻理论的包括 … … 论无被 确定 为 关键 时 的刻 时地当 如何位， 仍在然 是 这 样的 现“地 位 。 无论 时那各方 权的利如 ， 何在 现然 是仍各 方权 的 利。果 它如们之 中 的 方一 过有去了 主权 ， 现它在 就 仍 然 有 ，认被为 有如。果 各 方 过去 都没 有 ， 么 现在 也 都没 有。＿ 关键 时 刻的 作 在用于 ：旦确 或那”９ 一，定它就 将当 事的权国利 状 凝态 固（ｃ ｓ ｌｚ）“ ｒ ｔｌｅ，在该 日期 之 实施 后的任 行何为 将 不 予 虑考 ，ｙａｉ 非除该 行 是 为作 先前为行 为 正 常的 续延和该 行为 是不用 来改 当善事 国已经确 定的律地法 位”ｌ Ｌ
。４有 效 控制 原 与有 关则程序规 则 —有 效— 制原控则 不是一 个 单 独适可用 的原 则。 ．
国际
院审法 有关理
领土 争案端件 中适用 有 控制 原效 具 则有 定一 的条 ，件 据 国际法院 有 在关 案件 根 对中有 效制控 原则 适用的 究研 显 ，示 法际院早 １８ 在 ９６年国 审理 “的 布 纳基 法 索诉 里马 边的 界 端争 案 ” 以及 １９９４ 年理审的 “亚比诉乍 得领 争 土案端 利 ”中经已初步 指 了出种这程 规序 则 ，行为与 律法不 符 即 “以 及 在 经具有 已合法 有 者所的地 区 被 他其 权利主 所 体 有效 制 的控情 况 下，当优 先考 虑 的权 是 的合利 应
法
有所者， 而 是不实 施有效制控者在。有没明 的确合所法者 有情况下 的，则应 当 先优考有效虑控制 者 因”此 际控制， 则 原领在 争土 端的判决 中不是 一 个 可 以单独适 用 的原 则 。，实 即不 能仅 考虑某国对某
争议 土 领实控际制 的 实 事判 而断其 拥有领 土 权主 。三
、 效 控原制则与禁 反 止言原则 结的合适 有用
在国际 法院有 以效控制 原则 判 裁领 的案 土件中 ，用次 了禁到止反 言原则 。禁 反 止言（ ｐｓ） ｅ 多ｅｔｐ１ 本
ｏ为
英美法的系一个分重十 的概念和原则要， 它源 自衡 平法， 其意 义或质本求在于 ：要不 允一方当事人许 通 过违 背 其 先 所前作 的允 的行诺为 而造 对另成一 当事 人方益 权损 害 ， 的一 以蔽言 ，之当事 必人须言 行一
致。禁 止反 言 往 作 为 国往法际 的一上 般 律原法 则 成为国际 裁性 判 构机 判案 裁时 的依据件。如 前述 东格 兰陵法 律地 位案中 ， 挪 威外 长 曾于 １ ９ ９年１发表 声 明承 认 麦丹 拥有 陵格 的 兰主权 ， 此 其因 能 在不以后 对 此进 行认否 至作乃出相 反的决 。定 际法国 院 在１６对泰 和国缅 之甸 的间 端隆 寺 案２９年¨中作 的判出决
中
就用适禁了止言反则 ，原从 确而定束了寨对埔端隆寺的主古。从权性质讲上， 禁 反言原则不是国际止 法 的本 基则 原 ，于属《 其国 法际 规 院 》约３ 条规 定除 了的约条和 国际 惯习 之外 ，第 ８ 际国 院法裁 案判件时 以可 用 的各 大适法 体律系 共 的原 则有 。由于 际法 国院裁判 件案 及其 国他法际实践 中经 常采 用 禁止反言
原 ，则 具也有了 际法国上 的意 ， 义其如 国英际国 法学者 肖 ｈｗ）认（ 为 禁 止 反： 是言一 就某国些 务事 Ｓ向 “ 另ａ 一 个国家示 表同后意， 能 在日后 改变 立场其的一 种 律 技术法 。 ］【不 ”１ ２ 白在 岛礁 案审的理过程 中 ， 国 法 院际适 也 用禁 了反止言原 则 因。为新 加 提 供坡了其 对 白 礁岛拥 有 主 权的关有 资料。
这 些 料显 资 ：示 地民秘 书 １５ 殖９ 年３６ 月１ ２日柔给 佛苏丹 英 的顾国问 的信 函 中 ， 要 求 提 供白 礁岛权 的资主 料，以便 确定“ 民地 领的 ” 殖海 界的 。线而柔佛 国大 务臣 １在 ９ ５年 ９３ ２月 日１的回 信 中指 出 ：柔 政府 佛没有 这个岛屿 所的有权 ” “ ｏｅＧｏｖｒ ｎ ｄｅ ｍｏｌｍ ｏ ｎｒ ｉ” ，“ （Ｊｈ ｒｏ ｅｎ ｅ ｏｓｔｔ ａ ｗｅｓ ｐ） 此 ， 因 ｎ ｃ ｉ 审 ｈ判认 庭为， 一这 件信和 内容 的 释诠是核 心与 键关性的 ， 也 确定双 方 对 白 岛礁主权 的协 议。 法 认庭为 它， 柔佛 的
回显复 示佛 柔的理 是解它没 有白礁 岛主的权 而。根据“ 反 言止” 则 ， 国不 能 主 再其张 该对 禁 该原
岛的 权主 。当 然 国务， 臣大或 是许疏忽 大意 许是 或没 有认 到识该 屿岛的 要重 性 是作，为 府 政 员 官，该 但 其 行 为是 代表政 作府 的 出 一旦错，误 生 发， 果 可后 能就无 法挽回 ， 成对 家国和 民族 重的 大 损失 ， 千称 造 堪 古遗恨。 见 ， 可礁白岛案 中 ， 国际法 院 从 马是 来亚西在 关文有 件 事实 和表 中其明已放 弃 白 礁岛的主 权 这事
一 实适 用禁而 止反言 则原， 支 其 持 白礁 岛 的主对要 求 权 ，在此基础 上 据根新 坡对加白礁 岛行进 有 控效 不 并
制
一的列系事 实，判 决新坡加得取 礁白的主权 岛。言换之， 若 非马西来亚经曾 表其明拥有不礁白的主岛 ， 单凭 其权对该岛进 行有 效 制 ，控则很难 取得 该岛的 主 ， 权 表 明 ， 这有效控 制 非 并是个一在 领争 端 中土
可单以 独适 用 原则的 其往， 往 要受禁 止 言原 则反 的限制 ，与 后者 合结适用 这 是 因 为。， 土 端 往争 往 涉 需 领 及距离偏 远、 自然 件条恶 劣、 通不便 、交 行使 权力及 进 管行理 和 控不 制方 便的岛 等屿 ， 些一国家 因 先 为 占 传 统等 际国 上 法领土 取的得 则原取 得了领 土主权 并且 ， 得 了到周 边 家国 承的 认 是，后来周 边国 家于 出
１３但
３
河南 经财政法大 学学
报１ ０ ２２第 年期 ４
种
种 动机对 这 些 地进区行 了领 ，占且 采 取一 些了行为试 图 表 明对这 些其地 区的制控 ， 并 是 但由于受禁 止
反原则言的限 ，制 控其制行为能不成构有控制，效 此因， 不能取得有关地区的对权。主也因为正如 ， 在此
领 土 争 端件案的解 决 中 ， 证 据对 的收 集提和 是交非常 关 的键， 有 国家有关曾经 承 认对 方 家 的国权主的 若
官
方明和声文及在件外场交合 的方表官
态等 ， 其不则违背禁得反言止则而原得对争议地取的主区 ，权 即
使对其争议 地 进区行 了 实际 的制控 但是 此， 控制不 种构 成有 效控制 当然，也不能 因此 而取得 对 关有领 土
主权 。 的
四 、 岛与南鱼 群 沙岛端争 不适 用效控 制原 则有 钓
结我国合情况来看 的，在 国与我周国家边的领争土中端 ，有国关对有关家议领土如钓鱼岛争与沙 南群
等岛进行 占 和领 控制以 成造 以“ 际制控” 实 得取 对这些领 土 主权 的企 的是图 能不成立 的。
钓鱼（岛争 及端其由来 一）
鱼 岛钓及 其附 属 屿 自岛古 以来就是 中 国的领 土 。古自以 来， 中台湾 、国 等建省 的 渔就一直 在钓民 福 鱼 岛 上 事捕 鱼 、从 药 等生 活动产。 自 初明以来 ，采 钓鱼 岛 列 岛就属于 中 版国 图 。 在本日１８ 和 １ ７８３ ７５年 年 版 的标出有 琉球王 疆 界 国地 图的上 ，鱼 岛 列 岛属 于中 国ｌ。纪 中 末甲日午 战爆 发 前争 钓 ９世 ，日 本没 有 中国对拥有对钓 鱼岛列 岛 主的 提权 过 出 异议 有。 一个可 称 为 “ 以键时 刻” 重要 事 为证 件８４： 关的 １８
年
登上，了鱼钓岛 的 本日古人辰四贺发郎现岛上有量美大的丽鸟 小 当，他想采这集鸟些羽毛的装饰来帽
子做 意 ，生 特而意向当 时 的日本冲 绳县 提出经 营这个 时岛， 本 日当为 此做 地八 九了 的年 查调 终，发 现 最 该在 中岛国大量有历 记史 而载没 贸敢然审 批 因此。， 过 一这细节 可见， 通 当 时日人本完全 楚清 鱼钓岛是 中
国领 。土
１９ ８５
，年 本政府日中国清乘朝政府在甲战争午中局败定 ， 马关条已》约在 《签订前 ３个窃月了钓取 鱼岛其及属附岛。屿５１年 ９ 月 ，１９美 国苏把 、联中 国对等日 战胜 排国除外在 ，方面单 日本签订《和 金旧 和约山》 同把包意钓鱼括岛在内西南群的岛交美由国管托１７ 。 年６月 １， ９１ ７ 日 美国签，《署归还 绳冲协 定 》 ，日本归还 绳冲 的政施权 ， 向 次 年月钓 ５鱼被 岛一 并 归“还”日 本 。 可以说 归《 还冲绳协 》 定造成 后 是来争 的端源 头。但 是 ，根据际法原则 ， 时这种归不还合现符代 际国法上 关于土领得取原的 则，也 直一为 中国所反 ， 因对此不能其因取此得钓对鱼岛主的权但是。日本 图控制试钓鱼岛行为的一没有停止 ，直 特
是 别２ ００３年 日本政 府将 日 本翼势力右在 中 固有领 国钓 土 岛上鱼修建 的 塔 灯 收为 国有 ， 并 制定了“ 南西
岛防屿计御” 将钓鱼岛也列划入御范防， 围目 ，其
标显然针对中。国２ ０５０ 年月５更 １ 名把日 本民的国 户籍 ，８ 到 中日有 权主争 的钓议 岛鱼 。在鱼 钓岛 等地登记户 籍 的行为 日，本 右组翼织 通过 本政日府的 设 是
心 精策 ， 上划 下配默 契 ，合企 图造 成 对钓鱼 实岛 控 际制的 马 昭司 之心昭然 若 。揭 是但 如前 所述 ， 种 其
实 际控 制并 不这 成能 为有效 制并 控而取进得 主 权 。
（
沙南 群岛端争及其由来 ）二南沙 群岛 是 中的国固 领 土有， 中 国因“ 占 ” 取对 得南 群 岛沙的主 ，权 且对其 行进 着 统治 管和 先 而并 理 ，朝各 的 官典方籍 对中此 均 记有载 ， 长 以来期南 周边沙地 区 有任没何 国对 中家国在 沙南群 岛及其 而附近 海域 行 主使提 权过出异 。 日议 “本战 ”二 败战 后， 当年 底 年将 南群沙 岛还 中归 国。 当时 的中国 府 政于将其 归广划东管省辖 １。 ５《 年９１ 旧 金 山约和 第》条规二： 定 日 “放本弃南对沙群及岛西群沙的岛切一 权、利权利 据根要求 和但。 是 ”， 条该的约大最洞漏是就没 有明规定将确南沙岛“ 归群还中 国 。这”一祸 成根为来后些一 家提出无国理权要求主、占南沙岛 礁 借 的口。际实， 侵 越南上 １在 ９７年５以前明还承确 中认对南沙国岛群领土主权 的 ，基于禁反止言则 原 ，不能在此后主张对南沙其岛的主群权， 在后其来南 对 群岛有关岛礁沙的占领于属法行非 为， 不因能此得取所对占岛 屿的主。菲律宾权和马来西亚等在 ２ 国Ｏ世 ７纪０年 代 以前没有任法律何文件或领导讲话提及本国领人范土包围南括群岛。１沙 ７９年 ４ 美，国学 者 证 实该 海域可 能是个“ 宝 下库 ” 引 了关发 南沙于 群 的 岛“地 ， 主权未 论 定”周 边各 国 纷纷对 南海诸 ，岛主
要是 南群沙岛提 出 主 要权 求， 的还 兵派强 占了某 岛屿些 有 ，掠夺开 那发里 的油 石 、然 气及 天其 资源 。他 形 成
南 中国海了 国七六方 的权主 夺争态势 。
１４ ３
王
秀 梅 土：争中有效端控制原则的 用及适 限制其 领
（ ） 鱼岛和 沙群南岛 不适用时效 则原 实或际 制控原 则 钓 三 首 先 ，迄国今 为 并止 未接 受国际 院法 管的辖 ， 于 我国与 周 边 国家 的领 土 端 ， 争主 国张采 谈取 我 对我
判协为主等方商解决 法， 实际控而原则是制 国法际院在近年理审领争端 时确立土 一的项确定领归土 属原则的 在，我国 未 接受国 法 际管院辖 情的 况 ，下有 领关争 土端 不能 动适自 实 用控际制 原则。
其次 ，设 若 我 将国 来接
受 际法 院 国的 辖管， 鱼 岛 南和 沙群 岛 等争 议领 土 也 不能适 用 实 际控 制 原 则钓 因为 。 效，控制 则 只针原难对 以确定 合法 有所者 争 议领的 土 ， 于权 明主确但 土领被他 国控制 情的 对有 况 是不适用 的 ，有效控 制原即则 并 鼓 不强 励行占有或 其者 非他法 的 国 家为行 ， 国际管法 院适 用有 控效 尽 制 原 则解决领 土争 端 的件 判案决作 后 出，些 国家 意有 意 无地进 行误读 而 进行 了 向 人 岛无屿进 行移 民 一等 活 动，图造成对 这些 地 区有效 制 控事的实 。为因 际法国 审院判 践 中运实用 有 效 控原制 则与 关有程 试
规则序的系关表明了院法在土领争解决端首中考虑先的有关争是议领土“的合 所有者”法 在 ，“ 合所法
有 者”明确 的 况下情 才 考会虑 “ 际控制 ”者不 实 。而 系一列 历史 事 实表 明我 拥 国 这有 些争议 地 区 的 主
权， 同
时 ，我国府政在１５ 年《 ９ ８ 于领关的海声 明》 一第项 １和９ ９ 年《２中 人华民共 国和海领及 毗区连》 法 第 二条 二款 对第 有议争的 钓鱼 、 岛赤尾屿 及西 以沙群 岛南 沙 群 和都 进岛行 特了别 注 明 的，有关 家对国钓
岛和鱼 南沙 群岛关 有岛 礁控 的制一直 为 我 抗议国 反 和 ，对 此 因 其对 这些， 礁 岛 占的 领不 符合前 述构成有 控 制效的 四 个条 ， 件和 即 的平、 际 的 、实 充 分的和 持 续 控 制的 ， 成构有 效 制 ，控 不能 因 这些对 领土 进 不 行较 长 其时间占 领和 控制这一事 取 得对 实议 领土争的 主权 。 （我 应加国强 对无 岛屿人等 争端领 土的 管 控 制和 理对 占领 为行的 抗议 四 为） 防止 打和一击些 国 家 对 国我土 的领占 和蚕领食 的 图 ， 国企 克服应一 些 无人岛 路屿 途遥 、远 我气 候恶 劣 和 交通便 不 困等难 加，强对无 岛人 的屿理 和管统治 印。尼 和来 马 西 亚 间之 案 例的表明没 有 受到 政 府支 持的渔 的民 活属动 于人 行私 为， 对是 否进 了更 行为效 有的 制没 有控 义意， 有 争在端的 岛上小 设 置 而灯塔的 为行和对岛 上的 生动野 资物进源 行保 护 管 理行的 属 于 为国家 为行 。 时同 国 在家定 制有 的关法律
和
章时规一要特定别提到有争的端岛屿地或区的称名， 以便示显其行对主使权意的和愿决心。外 ， 当此
对方 家在国有争 端 领 土上采的取 新的行 动和措 施 时 国，进 抗 行议 以及采取 对 应 的 动行和措 施 显 得尤 本为重 要 。 近 年 中国海监 船 进入只钓 鱼 岛 海进 领行巡 航动活就是 这
样 措的 。 施
（） 强证据 资 料 集收 五
加白 岛礁判 决案公 布后， 马 西来 亚方面一 些 识 之士慨 叹有应 强史料加 存 保 收和工集作， 的确 有是感 倒而发 ， 新加 方坡面 有在 资料关的收 集 和保 存 方 面 的 出 工色作 为其赢 得 礁白 岛 主的权起 到 了要重作 。用
这
也给应们 以启我示， 我国有关 部应门一进加强步与对周 边家争国领土的议料收集 ， 并资求力实，详 这 些 将在 争端解决 中可 以 证 明 我国对 这领 土些拥有主 权 “的 键 时关刻 ”以及 证 明有 关 家承认国中 国的 主
， 并权 此因 不违 背能禁 反 止原言 则，而 以 有力强的证 据在今 后争的端 决解 中 加制 增胜的砝码 。 从 结 论 鱼 ：和南岛 沙群岛 自古 就是 我 的国领 土， 钓 有 国家 关一些 岛对 进礁 占领行是试 图 对 他国领土进 行 实 际 控制 而得 领土 取有所权 ， 这 属于传 统国法 际上 的 领取土得 式 方 ，代 现国际法 上 经 已再不适 。 在 用 因此 ， 种 占不 领使能其取 得 这地 区些的 领 土权 。近来 主领 土争 端解 决 践实 中出 了 现有以效 控 原制则 这 决定 领土主 权归 属的趋势 是 我，国 未接尚 国受法 院际管的 辖 但， 因 ，此 效控 制原 则 对 鱼 钓岛和 南 沙群 有岛 争 议能不 接直适用 。 即使 将 来我 国接受 国际法 院的 辖 管， 照效 有控制原 则和 关有程 序原 的则 系 ， 关按 有效 控制原 则不能 为作一 个单独 用 的适则原， 国 法律 的 有 规关 和我定 国周对边 国 占这领 些 岛礁的抗 我 议 使其 领占 不成 有构效 控的 。制而 如前所 且 ， 述有 效控原制则必 须 受到禁 反 止言则原 的制 限， 考须 必虑到有 关 家承 国认中国 对议争 领土主权 的 事 ， 实因此， 不 能 作出相反 的 意 思示表。概言 之 ， 鱼 岛和 南 其 钓 沙群 不岛 适 能有 效控 制原用则。 但 防为有 关 止家 因对国 有效 制原则 的控 误 而解 向无 岛人采屿取 民等移 措施 企图 成 有效造控制 事的 实 国应，对有关 争 议 土加强 管领理和 统 ，治 被 于 国控 他 的无人制岛屿 等 我 应对采 取 多种 手段及早解 。决
参考 文 ：献
［
ｅ ａ］ｄａｄＭａ ｔ ｏｎ ｙａ ＢｔｎＣ ｅｍ ｏｒｎ ｉｅａ（ ａ ｏｅｎｖＮｇｒ ：ｑａｒＧ ｅ １ ｉｅＳ ｎＬｎ ｒ ｉＢ ｕｄ ｒ ｅ ｅａｅ ｎａｄｏｇｒＮ Ｃｍ ｏｒ． ｉｉＥ ｕ ｔ ｕａ ｎ ｍｉｅ ｗ ｉａ ｏｅ１
５ ３
南河财政经法大学学
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２１ ０ 年第 ２４
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］ ［ ４利江． 朱来西亚马和度印尼西岛亚屿主争议案评权［论］ 洋问题南研， ０ ， ４究． Ｊ ．２ ３ ） ０ （ ［ ］ａＣｎｅ ｉｅｇＳｖｒｎｙ ｏ ｅｅｒ ａＢｃ ，ｄＩｓｎ／ ｌｙ）ｉＩｃ ，ｕｇＪｍ ｎｆ ２ ａ ５ Ｃ ｓ ｏｃｒ ｎ ｏｅｉ ｖｔＰｒａｄｒ ａ ｎｏ（ｅ Ｍｉ ａｓ，． ． ．ｄＪ ｅｅｏ ｔ７ Ｍ ｎ ｙ ｇ ｎ ａ ａ ａ
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［］
黄瑶，６ 嘉铭凌． 际司国裁法决有效看制规则控适的用 ［ 中山大学学报 ］ ， １， ４．从 Ｊ ． １（ ）２０ ［ ］占元 ．７ 韩试析解决土领争的有端控制原效［］则太原 范学师学报 院 ０ ，，２ ．Ｊ ．２ （８） ０ ［ ］ｅ ｎｅ ａｏ ａ ｕｔ Ｃｆｕ ｔｅ Ｃｓ ｏｒｃｇｉｓｖｒｉ ｔ ｏ ｅｅａ ｔ ｒｏ ｄ ａＢ ｌ ｕ ／ ｅｅ－８ ｅ ｔＩ ｔ ｒｌ ｎ ｏ ｏｒ ｃｓ ，ａ ｃｅｅｎ ｎ ｅ ｅｇｙ ｖｒ ｒ ｉ ｆｎｉ （ｎｅ ｉ ｍＮｔ ｒ ｎＳｉ Ｊｉ ｏ ｎｎ ｃｔ ｒ ｎｅｌ ｈｇ ｌ ｄ
）Ｊ ｄｍ ｏｎ０ Ｊ ｎ９ （９ａｕ ：ｔ ａ ｏ ａ Ｃｕｔ ｆｔ ｅｕ ５１） ａ ｓ：ｕ ｇ ｅ ｔｆ ｕ １ｅ５Ｈ ｅ ｇＩ ｅｔ ｎ ｌ ｏ ｒｏ ｓ ，ｃ９ ９． ｎ ２ ｎｒｉ ｎ Ｊ
奥 本 海ｉ 际国法 （卷 第１ ２分册） Ｍ ］詹宁 斯 第，［ ．瓦茨修 订 ． 铁王 崖，等 译 ． ： 京大百国 科全 书 版出 北
中社 ， ８９９ ９ 、 １ １ ９． —１ ２９ ．
１ ］ ｃｌ ｌ． ｗ， ｔｎｈｔ ａ ｎ ＳｔＥ ｉ ，ｏａ ｇｒ ｎ ｒｖｔ Ｐｓ２０ｅ，０ ，１ ． ０Ｍａ ｏ ｍＮ Ｓａ ｅＩａ ａ Ｌｏ，ｉｗｈ ｄｎｔ Ｃｂｍ ｅｄ Ｕｉ ｓｙ ｓｒ０ ，８９５ ５ ｎ７ ｒｉｌ
ｘ ｉ ｉ ｅｉ １］ ｅ ｅＣ ｎａｅｉ ｇｔｅＴ ｍ ｏｌ ｒ ａｉ ｒ（ ａ ｅｏｉｖ Ｔ ａａ ｄ，． ． ．Ｊｄ ｅ ｔ ５ｏ ｅＳＣｓ ｏ ｒ ｎｃｈ ｅ ｐ ｆＰｅｅｈＶａｈ Ｃｂｍａ ｄ ｈ．ｎ ） Ｉｉ ＣＪ ｕ，ｇｎ １ｆ １ ｎ ｌ ｍ
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［２ 楼 耀亮 缘政．治与 国防 略战 ［ ．津 ：人 民 津出版 社，０２ １０ １］ 地 Ｍ］ 天 天 ０ ２８ ． Ａｐ ．ｉ ａｎｉ ｏ ｅ ｆｔｔｖｓＰ ｒｎｐｃ ｎｄ ｌＩ ｐｌｓ ｔ ｏ ｆｆＥｃ ｉｉ ｅ ｉｉ ａ ｅ ｔｃ
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６ ３ １
河南经财政 大法学学 报
２１
２０年 第期４ （总第 ２１）期３
领土争
中端有效控制则原适用及其限制
王的秀梅
（北政西法 大学， 陕西 西安 ７０６ ） １ ３ ０摘
要 ： 控制 效 须具备 “必有 施实和 继续实施 制控行 为 的意愿 ”际实 展示控制目 的的行 为 客 ”和 “主
观
方面 的件要 ，者须 合 符和平的 、 后实 际、 的的和 持分 续 的 这 个四件条 。且 须明 确 有效控制 原与 时则 充 原效 、 占则的有效中占 领原 则 、法际 则 原 、 先 时键关 时 刻之 等的 间别 与联 系及 其 各 自区 用的 适场 合与条
件。有控制效则的原适用应还受到止禁反原言的限则。制 历史据表证明国是钓鱼岛我、南沙群 岛的 合法 所有者 ，对有关国家占有我 岛国等行动礁国我持 续示反对表， 因，此 际控实制则原上对有关述端领争
并土不 用。为 适止防 有关国 家因对 有效控 制原 则的误解 而向 无人岛屿采 移 取等措民 施 企图造 成有效控
制的
实事， 国对有应争议领关加强管理土和治， 我统而 对被于他 国控制的无岛人屿应采等取多种手段 及
解决 。早
关 键 ： 词争土 ；端 有效领控制 中
图分类 ： 号９ 文３献标 码识： 章编文号 ： ０— ２５ ２ １ ５）— １４—９ Ｄ３８Ａ ２ ３７９ （２ ０ ００２ ０
近年， 国 际法院在解 一决 国家些的 领争 土 端使用 中了有 控 制效 则原， ：过 察考 衡并 量 事 国当 对即 通 议 争土 领的管理 行为从 将 领土 而 权 判 主给管理 更 为有 效 的 国家 （ ｆｃ ｉｏｔ１。 如２ ｅ０ｅｅｃｎｔｒ） ｆｖ ｏ ２年 的 ０喀 麦
诉尼 日隆利亚 “的 领土海洋和边界”案 １＿以 印及尼西度和马亚西亚来间之的“ 利吉 坦和西岛 丹巴岛 主
权议 案 ”争 ，０８年新 加 、 坡 ０２ 马来西亚 国两 间的 白之礁岛 、 中 礁 和岩礁南案等 。由Ｊ 我 国于 与周 边家国 还 有 许多未解 决的 领土 事端 ， 与 日 本的钓鱼 岛 端争 如， 越 与南 、马来西 亚 、 律 宾 等国 的南 海 争等端 ， 菲而 且
这些国家 占 了领中 主国张有 主享 权的一些 岛屿 ， 甚至对 有 岛屿关 其及 周 围海 域 行开 进发， 的国家 则有 对 有关 屿岛和 域进海 行 法立 图从 立法 上， 立其对 确些 这岛 及屿 周围 域海 主的权 。 因此， 企上述案 特别件
白礁 岛是案 判决作 出 ，后 多人 担心中 南国 的岛 屿及海海 被域 周 边国 家类以 似式方 食蚕， 主提 高警张 很 并 ， 惕一旦为遇 此到类 涉及我主 领权海 岛屿情 况应 采该 断然取 施 ， 措
括 使用武 力， 主张 外中政国府 认 包 应 此加该 大 蚕食 对我海 领屿 岛家国的 告与警 惩罚力 。度 这要是 主因为 我国海南的很 多岛礁 被 些 周边 国 家一长 期占领 ， 人们 担 心这 占领种 成会 一种为 “ 控效制 ” 我使国丧 对失 这些 岛礁 主权的。 种 这忧 有担 有而一
的定道理， 是但 对 于效控 制有原则 及 适 用其不 望能 文 生 ， 义合 国际 结法院 判决 理由 依据和， 土 领 应对
争端 决解原则 的 义含 其及 用 适的件 与限条 进制 行入 分深 。
一析
、
效有 控制原 则 领 在争 端土案件中的 形成 、用 和 展 适
发
效有控 制则 是原 在领争 端 土案件 中的 渐发 逐 和适展 用的， 容 内 条 和也 在 件 些这案件 中 逐 渐形 其
收 成 稿期日 ：０２— — ５ ２ １ ２０ ２
基金项
目：文 是２ 本０ ０９ 教育部年世新纪秀人才优持计划资支助 项目阶段的成果性（ 目编号 ： Ｃ Ｔ ９一— ５６ 。项 ＮＥ ０９ ） 者简介作 ：秀梅 （ ９９王 １６ 一 女 ， ， ）东 日照人山， 西 北法大政学授 教， 士硕导生 师 ，主要究研方为国向际法学。
９ ２１
南河财经 政大学法报学
２１ ０ 年 ２４期
第并
善 。在早完期关 领于土 端 的仲争 裁案和 际国常 法设 院 审理 的案 件中 要，涉及 是 确的 通 过认 “效 主 有领占” “ ” 式取占得 土主领权。而第 二次 界 世战后大由 际法国院 理审 的 一案 些 中件 形成则 有效了 以先方
控制
原则 ， 确了有效控认制要的。 素
（ 期）件案 要 主确是 认过 通 “效 领占 ”先 占 ”一 早 以有“ 方式 得取领土主权 １帕尔 马斯 岛仲裁 案 ． 。 帕尔 马 斯岛案 中 ，认国为 美，西 班 以牙现 取发得 该 岛 的 主 权 权一，经取 得，据 国 际法就 不 会失 主根
去
，而 不在有乎有实没行际主权使 因。此， 该 岛《以巴 和约黎 》过割让通移给转 了美国 。 国以美班西 权牙利 继 承的者份身 ，得 该了 岛主权 。荷 的兰认 为则， 取西 班牙 发该现 的岛 事 实尚没 有足 够 证 据，没 有 也 何 取得 主权 任形的式。 即使 西班 在牙某个 候对该时 有过 岛 利 ，权 权该利早 消 已 失 而， 兰 荷 自 １ 纪 以７世 就来该岛行使主在权 ，巴黎和 》 约《在 签 订，时岛是荷 属印东 度的部一 分。 该的案独任裁仲 员克 马该 ・斯 胡伯为认 ，西 班牙虽然 ｌ在世纪首先 现发了帕尔马岛， ６ 但斯是根 据时的国当际 ，发现并未法造创 “ 确 定主权权的利， 而 仅仅创一项造 ‘步初利权（ ｎａ ｔ ）ｈ ’ ｉｔｏ ｅｔ…
…通过现发生的产‘ｃ ｅｉ 初步权利ｌ 需要’ 在理的合间期通过对内现地 发的区效有 领占（ ｅｅｔｅ ｃ ｕｏａ 转变）完成全的权利” ｆ“ｖｃ ｃ ｐｔ ｉｎ ｏ ｉ 初，步权利不能 于他国优持和续平地稳行领使主权” 。土西班没有牙该岛实行对效有 领占， 没有行使 主也的权望愿 ， 不能取得权。主来后岛该被荷兰占 领 自，７１年起 并 ，７６ 直持一续平稳和地该对岛行 国家使力权 。仲员 裁判决 荷拥兰有 该对 岛的主 。权
２ 克利顿 伯岛仲裁案 。． １ ３９ １年法 和国西 墨之 间的哥克 伯顿利 仲裁案 岛中 ，认国 其为曾 报在 上 纸声 对明 利 伯顿 岛克 的 法 权并主 且颁布 过 有 关粪鸟 利 的特用权 许令， 此 ， 国经已实 现 有效占 领；西 则哥主 张 该在岛 ５ １据法 墨８８ 以年 已经 通前过 西 牙 班的发现 行为归属 西 牙 ，班 西墨 从哥西班 那 里 继承 牙了 岛主 该权 该。案 的 独任 仲裁
员埃努尔曼世认三为国通过法布宣对岛的占有该实行而了符国合际要法的求有效 占领 。且况这种有 占是 连 的续 没。理有由认 法 国后为来 由于放 弃而丧失了对 该 岛的权主 因为， 从 它 未表示 任过何 放 弃的 意图法。未以国实的际式行方它的权力的事使 ， 并不意味实它就着失了去 业确立 已的得既利权因。对 为
际上实不 适于 居的定土 地， 从 占领国最 初 那在 出里 现时候起 的 一直 处于，该国 的 绝 对和没 有的争议 就应的 配支下 这， 起 ，时 从 占有应认为是 已 完成 经 ，这以样 占的 有是 全完的 占 有与。法国 相比 所，墨 西从哥未 进 任行何宣 示主权 的 动 ， 行仅依 于 赖岛屿 于 属西哥墨 信的念， 仅 是不 取能 岛屿得 权主 的。 ３国际 设法常 院东格 陵法律 地位 兰案。 ． １３ ９ ３常年设国 法际 院理 审了东格陵 兰法律 位地 案 决， 麦 胜丹 ， 判诉 承 丹认 对 东 麦 格陵 兰的 权 而主 定 否了威 的公 挪告 中布 宣对东的格陵 兰地 区的 权主 张主 。法院 认 为， 威 在挪 １３９ １年 月７１ 日 宣布 ０的 对东 格 兰陵的 有行 为占 和此与 相 关的 任何 步 骤都 是非 的法、 效 的。 由有 理两个 ： 个 是从历 史 上 考 一无查 ， １ ３在 ９ １ ７月 １年 日０前之 有没任何 国 对 丹家 麦的格 陵全 兰 的主权 岛提出异议 ， 而 事实有 证 明麦 丹连 不 续地 和断稳平 在 地该行 使地 着权 ①， 主这些 事 实 明丹 说麦对 整 个 格陵 兰，当然包 括 东格陵 兰实 行着 有 效统治 ，因此应 确认丹 麦 东对格 陵兰
地区的领土主 权。 而 另方 一 面 ，挪 威一 的些行 为示 它认表可 了 格
陵兰丹属麦领。如土威通过成为挪有关格兰陵属问归的国题协际的当事定而对国丹麦的力权 作了保证， 在些条这约 中说 了明格 兰属 丹麦陵 的殖民 地， 明说 许允丹麦 格 陵把 排 兰除 于条 约的 效力 范围 之外。 或 另外
，挪 威外 交的 臣大 赫伦 于 １１ ９爱年９７月 ２ ２ 在接日 丹麦 见驻克 斯里蒂安尼 公亚使 曾时口头 声 明（ 此 声明经他 本人记 在案 录）表示 挪 政府威对 丹麦拥有 的 陵格兰 的主权 不予阻 挠，占领 陵 格兰 一 寸的土 不 地。 法 认院 这为 一声 对明挪威 具 有拘 束是力 的， 挪威少承担 了 不对丹麦 全在 格 陵兰 岛的主 权 提 出异 至 议 的义 。务里这常 法设院适用 了 “ 反 止言” 则 。禁原
上
述件案为早较的适用有控效制原则决解的领争土案端。件于由时代特征的， 这些领争土主要 端
这①些实包括 事：险队 到该 ，岛 派探 并斥排国人在外地 该区的经商活 ；动在 该岛立建 民殖 ； 地颁关布于 授予英 人国泰勒在格兰东 陵从岸贸易 事、 狩猎开和矿的专属 权的 许特文件 向；外发函国， 求承认请其对 陵格主权兰 的 效 ；力 颁布 了法还令以 加强 它格 对兰陵的统治 。 等
０１ ３
王 秀梅 ： 领争土 端中有效控制则 的原 用适及 其制限
涉及 领 土在主 权不 明 确的情况 下以“ 占 ” 先式方 得 领 土 取问的 题，些 案 件 中 裁，员和法 院 主要 是 通这仲 过确认 “有 效 领占” 而传以 国际 法统上 “ 占 的” 进 先方式 取 得 土领 主 权 ，所针 的是对 对 无主地 主的 权其
取得的。
（ ） 二国际 院审理法的使 用“效控 ”制则确认 领 主权土的案 及 其件特征 有
原１ 敏 基埃 岛埃和里 克 荷岛 案 ． 。
际国 法院 在１５９ 年３英国和 国法之间 的敏 基埃 岛 和 里 埃荷 克岛 中 ，案 用 使了有 控 效制则规 确 定 国两 议争的 岛屿之 主 权 归 属问 。题 案 本中法 两英国 以均 “ 权 利 古”“ 始 权 利” 远与 原 为根 据 主 张对 述 上屿 的岛主权 提交 了，关 有 证 。据 但因 些这 证据 来源 于 世中纪 的建 封代时 ， 法际 院 认 为为： 裁 决 案 本 的并 国 “目的 那些 远古，的争 议没有必要 予 以考 虑 。 法 院 主要 考虑 了 两 实国施 管 行 为理 证 据的， 为英国 的 管 认”理 行为比 国的法效更 强力 ， 故将上 述 岛 的 主权 屿判给 英国 。以 本案为 标 志，衡 量管 理 为行 效 力强弱 “， 从 而 确定主 归权
属 始成” 为国 法际 院判决 土领争 端 件 的案重要原 则 ， 以 为认“ 效控制 原则 ” 开 可 有 经已 形 成 。但 是国 法际院在 使 用原本 则 案 判时独单 适 用有 效控 制了则原， 结其 他合规则进 行 适用， 未此显因 得 草率 不 和密周， 本案 国中法 际 以“ 院没 有要必 考 ”虑 拒绝由考 虑 当事 国 提的原出 始权利证 就是据如 此为 ，单且独适用 有 效制 规控判则决 主权 属 归 而，容 易给人造 成“控制 有 效 取，得 主权 ” 谁 谁的 错 觉。 有 故 学者 认为 种这解决领 争土 的逻议 思辑维 “ 在 着 很 的 大题 问，对现 的存有 争 地议 区局的 造 成势 面 负存将 的影 响 ， 不利 于有 争地 区议的稳定” 。而这 种情 况 在 国际 法院后 来有 关 案 件 裁判的 得 中 改变到 ， 国 际 院在法后来 的 件 中案 除了考 量对 特定 土 的有效 领控 外制 ，关 国 家本对 国 土领 占被领事实 的默认 和不
有出提议抗等事成为实际法院考量的重要内容国 。 ２喀麦 隆和尼 日 利 间亚陆 和海地洋疆 界案 。 ． ２０ ２０ 喀麦年隆 尼 Ｅ和利亚 因乍 得 湖地 区 巴卡与 西 岛半的 权 归主产属生 端 争，ｔ 并将 争 端提 交国际
法院 决 解喀麦 。隆 主张其依 原宗 主国签订的 划界 条约取得 权主 而尼，Ｅ 利亚 认为其 在 议争 区 实地 了长行 期 ｔ占领 和效 有管 的理 行 为，且 喀麦 隆对 这一势 情也表 示了默示 意 同（ｑａｓｉｃ） 故ｅ该 争议地 的 区而 ｕｅｃｃｎ ｅ，领
土主权 经已 移 。转 国法际 接院 了喀受 麦提隆出 的 约证 条据 认， 为不 存 在喀麦 隆默示 放 主权 弃证的 并
据 。法 院最 基 于终喀麦隆 提 的出 划条界约 争议对 地 区的边 界进行 划了定 。 ３ 利 吉坦 岛和西 丹 巴岛主权案 。 ． 本案 中， 度尼 印亚 和西来 马西亚均 主 张原因 权始利取 利 得吉 坦 岛 和 巴西 丹岛的 领土 权主。 印尼 以１ ９ １年签订的８界划条为约依据， 同 时也出原宗主提国兰荷本国与管理的为行 ，例如军舰逻、巡 渔捕民鱼 。等而马 来 亚西 在张通主过转 让 行为取得 岛主权屿的 时同， 出 诸 修如 建 灯 塔、定 旅 游规 、 制章捕 提 制 控 捉 海龟 采集龟 蛋与等 理 行管为的证 据面。对双方 具有 竞争 性的 理与证 由据 ，际法国院 首分先析 了原 始 权利证据 ，现发 都不 能证明 有 主享 的事 实权。之 后，院 考 察方双的 理 管行为 定 ，来马西 亚的 行为 法在认 效力 上 占 。优 合 结印尼 未并 对马 来亚西的 管 行理为 提出 抗议 的
事 ，实院 终最 判 决这 个两 岛的 权 主 属
于马法 西亚来 。 ４白 岛礁 、． 岩礁 中南 和礁 案。
２００８ 年月５ 国际， 院法新对 加坡 和马来 西亚之 间 的礁白岛 、中岩 礁和 南 礁 案作 出判决 ， 决新加 坡判 得赢对白 礁 岛 主权的 并将 ，中礁 的主权 判岩归马来 西 亚， 礁 南处因于 白 岛 礁 和岩中 礁的重 海 叠 ， 而域涨 时没 潮于水下 低，潮高地 ， 是 因此 ，认 院为其 主应权 属 拥 有 其于所处的 海 域主 权的 家 ， 国法对 礁 南主的权 将 随后 两 国在划 领海定时 归属 于 得对 该取海域 权主 国的 ］家 本。案 中 ，际 法 院确 认 了马来 西 亚 的 前 身 柔国佛王 在 １国４８ ４ 年以对 前白 礁 岛的权 主， 是但１ ４８４后年英 国在白 礁上岛建造 灯塔， 委且托新加 坡 进行 并理管， 柔 佛王国 及后 的 马来西 此亚对此 没 有 对反 ，其 是１５而 尤３年９， 新 加 当局致坡函柔 佛苏 以丹确 新 加坡 认的领土范 围 时， 柔佛 当 局未也 有 异议。１①７９９年 马 来西 亚出 的版 图地 将白礁岛描 绘在 马来 西 的亚海 中 ，领 引起新 坡加 的抗议， 国开 始对白 礁 的岛权 主争夺 。因此国际法 院依据新 坡 及加 宗 主国其 两作为 证据 的宣 示主 权 行 ， 为来马 亚西 其及 任前国 未能对对 方 的行为作 出反 的应事实， 与 判 决礁白岛 的 主
①细 节见参 四部第分关“于禁止 言反 原则”的叙述 。
１ ３１
河
南财经政大法学学报
２１
０年２第４期
权已 转经移 新 给坡加。 二、
效有 制控的 构条成 及件 与 其其他 领取土 得则 原的区别 与 联 系 （） 一构 成 效有 制 控条的 件
设 常国际院法在 东格陵兰“法律地位案 ”对构成有控制效为认须具必两备个件条 ：１ 实 施和继续 （）
实施控 制 行为的意 ；２愿 际“ 示展 制 控目 的的行 ”为（） 实。 有 关的 观 意愿 主 果如 没有 示明 的况 情 还下 可 以 从家 国有的 行关 为 中进 默示行 推定 地来 。而“ 展出 示统 的治 的目的 行 ”为 符 合 须个 四件条， 必即和 平
的（ｅｃ ｆ 实）际的ｃ （ ａ、 ａｐ １ｅ 、 ｕｔａ １ 充 的（ｕ ｉｅｔ 和持分续 （ｏｔ 的ｕｕ ｕ））ｓ ｃｆｎ ） ｃｉ ｎｎｏｓ 所。谓和平的 控制指是从开 一 ｉ 就始没有其国家提他出主要权 求， 仅仅有其他只 国家抗的议行为不足以成对构和控制的威平 ，胁 但是
如果 在个一相 当长 的 期时 内贯一 地议 抗且并对抗 议不进 行反 ，驳 不能能 构 成和 平的制控。 此 ，外 的 际 实可 控
制是指真 实 的制 控 不，仅 仅纸是 面上声 称控的 或名制 义上 控的 制， 而 当然 不需也 对要该土地 上的每一
点 都进行控 ， 制体 具情的需况要据土根的特地、点居 民多的少因等素综合考量。而 谓充分所的控是制 国家指的 行为 须必 供根据提国 际法对 居 民提供 最小的 保 护 ， 过 充 分的程度 也 需要 根 据 具 体 情 况考量 。 不 所谓 持续的 制是控指被不 中断控制的， 它也 要根需具据体件进案考量 ，行 不持续过控的制被为是展视示 统治 目的的的 行为中最 为 要 重条 的件。 但 是有也 者学对此 表 了不示 同 的见意 Ｊ。
（） 效 控制与 他其 土取得 领 原的 区则与联别系 二 有 有 效 控制原则 与 国法际 上的其 他 领 取得土 原 则一定 有区别和联 的系。 １
有 控制效 不同于 先占。 ． 先 占则原是 统 国传法际的领 土 取得 则原， 是指 家 对无国主地 布拥 有并行使宣主权 占，主的必 须 体
是 先家 国 一种 ，家国 为行 占的客体，应 是该 主无 地，是 先 不属即于 任何 国家 或为属原国放 弃 土的地 占，应 先
是一
有种效 的占领（ｃｖｆｃ ｐ ｔｎ ， ｅｔ ｅ ｅ ａｃ ）ｏ即 对该主地有无效行地使主 权 ｆ ， ｏｉｕｉ 这种权主的使行能连续够持保 合理的定时，间并且 在发生何争任端要时有具使行所有权的其形式 而。使主权的方式可以包行
一括
实 际地采
立取 法 、 法和行 司措政 ， 驻施 军 如、升旗 、 界 划 ，等 可 仅以是宣 布主权 ， 所等占无 主 地 客的观 视也
情而况定。 先占对不适宜定于 居的地要求方较 ， 宽适对 于居的定方地则求要严较。随着国关系际国和 际 法发展的 ，现在全球除了南极 北极和地外区已经没无有地 ，主而 极有南《南 条约》极 规定其了 “类共 人继承同 财 ”产的地 位， 极 北尚 专无门的 约规条 其定法 地 位 ， 因律此 出 现了俄 罗 斯插以 行 旗为企图宣 示 主
权的行 动， 是这遭到 多了数 家 的国反对。 际国会社正期 通 待 谈判过和 协商进 一 确 步定 北 极的法律 地 但 位 国际法。 院所裁判 的适 有用 效控制 原 则案的件不 于同 对针无主地 的先 原占下则 之效 占领 。 有 ２有 效制控原则 不 等同时效于 则 。原 ． 传 统国 法上际 可以时 效 原作 则为 取领 土得的根 据 。所 谓效时原 则， 指一 国 占有 他 国的 块某领 土 是 ， 后在该领 土上长 期持 续地、 不 受干扰 地和以平方式 行使 其权力 ， 而他 国并 对此 不 出抗 议提和 反 对， 曾或 有 过 议抗和反 对 ， 已经 停止这种 抗 议
和反 ，对而使 占 国取领 得 该土 的 地主权的行 为 ，论 最 不初的 从但而 占 有是 否 合或法 意 善。５ １际法 院国 对荷 兰在和 利时比 边境 领 的争土端 中 ９ ，９年 否认了荷 依兰据 效 时原 则对 比 利领时 土 的占有。 际法国院 在本 案中强 比利调时 从未放 弃过它的 权 主 ， 之外意 是国家不 能占 领言 属 于本他 国其家的领土 ， 除 非 该国 弃放 了该领 土 。 ３ 效 控制有原则 与时 际法及 “． 关 键时刻” 。 效控 有原制 则 与际国上法的 时 法际和“ 时键刻 ” 关 概 的念 密相切 关。 国际法 中 时 的法 际指 是：一 “ 法项 律 事实必须 据 根与 同时存 在其 的法律， 而不 是根 有关据该 事 的实 争端 发或生解 决的有效时 法 律，来 予 以判 断 。因此判 法断律 事 实 的只是 该能事 实发 生 时 在 正实行的 法 律。时 际 的适法用 ， 在 “ 须 利 ” 必 的权产 生 ”权 利 存 的 在” 作间出 区分 ， 利 的 产生 须适必用 权利产 生时有效 的法 律 个 ，则 同原样要 和“ 之权 这 求权利 的 在存应遵 循法律 发 展 要所 的求 件 。国条 法际 认院 ， 为 主权 土的性 质 表明 ， 领 对 一 领土 某主 的 权 法基 律础 产争议 时生， 仅能 明在某证一时候 有效 取地得了领 土权主 不 是够 的 ， 还仅必 须证 明 所张主的领
主土权在认为是被解争决端关键 时的继刻存在续， 而且确实存在定确土领争端的 “关键时刻” 即关相 ，
１ ２
３王
秀梅 ： 土争 端有中控 制原则效适的及用其 限 制
领领
的土主 争权端发 生 的 时间， 关这系 到证据 的 有效性问 题 ，国法 院作 出际判 的决要重依据 。 莫茨里 斯 是 教 授 的 述是表： 关 时键 刻理论的包括 … … 论无被 确定 为 关键 时 的刻 时地当 如何位， 仍在然 是 这 样的 现“地 位 。 无论 时那各方 权的利如 ， 何在 现然 是仍各 方权 的 利。果 它如们之 中 的 方一 过有去了 主权 ， 现它在 就 仍 然 有 ，认被为 有如。果 各 方 过去 都没 有 ， 么 现在 也 都没 有。＿ 关键 时 刻的 作 在用于 ：旦确 或那”９ 一，定它就 将当 事的权国利 状 凝态 固（ｃ ｓ ｌｚ）“ ｒ ｔｌｅ，在该 日期 之 实施 后的任 行何为 将 不 予 虑考 ，ｙａｉ 非除该 行 是 为作 先前为行 为 正 常的 续延和该 行为 是不用 来改 当善事 国已经确 定的律地法 位”ｌ Ｌ
。４有 效 控制 原 与有 关则程序规 则 —有 效— 制原控则 不是一 个 单 独适可用 的原 则。 ．
国际
院审法 有关理
领土 争案端件 中适用 有 控制 原效 具 则有 定一 的条 ，件 据 国际法院 有 在关 案件 根 对中有 效制控 原则 适用的 究研 显 ，示 法际院早 １８ 在 ９６年国 审理 “的 布 纳基 法 索诉 里马 边的 界 端争 案 ” 以及 １９９４ 年理审的 “亚比诉乍 得领 争 土案端 利 ”中经已初步 指 了出种这程 规序 则 ，行为与 律法不 符 即 “以 及 在 经具有 已合法 有 者所的地 区 被 他其 权利主 所 体 有效 制 的控情 况 下，当优 先考 虑 的权 是 的合利 应
法
有所者， 而 是不实 施有效制控者在。有没明 的确合所法者 有情况下 的，则应 当 先优考有效虑控制 者 因”此 际控制， 则 原领在 争土 端的判决 中不是 一 个 可 以单独适 用 的原 则 。，实 即不 能仅 考虑某国对某
争议 土 领实控际制 的 实 事判 而断其 拥有领 土 权主 。三
、 效 控原制则与禁 反 止言原则 结的合适 有用
在国际 法院有 以效控制 原则 判 裁领 的案 土件中 ，用次 了禁到止反 言原则 。禁 反 止言（ ｐｓ） ｅ 多ｅｔｐ１ 本
ｏ为
英美法的系一个分重十 的概念和原则要， 它源 自衡 平法， 其意 义或质本求在于 ：要不 允一方当事人许 通 过违 背 其 先 所前作 的允 的行诺为 而造 对另成一 当事 人方益 权损 害 ， 的一 以蔽言 ，之当事 必人须言 行一
致。禁 止反 言 往 作 为 国往法际 的一上 般 律原法 则 成为国际 裁性 判 构机 判案 裁时 的依据件。如 前述 东格 兰陵法 律地 位案中 ， 挪 威外 长 曾于 １ ９ ９年１发表 声 明承 认 麦丹 拥有 陵格 的 兰主权 ， 此 其因 能 在不以后 对 此进 行认否 至作乃出相 反的决 。定 际法国 院 在１６对泰 和国缅 之甸 的间 端隆 寺 案２９年¨中作 的判出决
中
就用适禁了止言反则 ，原从 确而定束了寨对埔端隆寺的主古。从权性质讲上， 禁 反言原则不是国际止 法 的本 基则 原 ，于属《 其国 法际 规 院 》约３ 条规 定除 了的约条和 国际 惯习 之外 ，第 ８ 际国 院法裁 案判件时 以可 用 的各 大适法 体律系 共 的原 则有 。由于 际法 国院裁判 件案 及其 国他法际实践 中经 常采 用 禁止反言
原 ，则 具也有了 际法国上 的意 ， 义其如 国英际国 法学者 肖 ｈｗ）认（ 为 禁 止 反： 是言一 就某国些 务事 Ｓ向 “ 另ａ 一 个国家示 表同后意， 能 在日后 改变 立场其的一 种 律 技术法 。 ］【不 ”１ ２ 白在 岛礁 案审的理过程 中 ， 国 法 院际适 也 用禁 了反止言原 则 因。为新 加 提 供坡了其 对 白 礁岛拥 有 主 权的关有 资料。
这 些 料显 资 ：示 地民秘 书 １５ 殖９ 年３６ 月１ ２日柔给 佛苏丹 英 的顾国问 的信 函 中 ， 要 求 提 供白 礁岛权 的资主 料，以便 确定“ 民地 领的 ” 殖海 界的 。线而柔佛 国大 务臣 １在 ９ ５年 ９３ ２月 日１的回 信 中指 出 ：柔 政府 佛没有 这个岛屿 所的有权 ” “ ｏｅＧｏｖｒ ｎ ｄｅ ｍｏｌｍ ｏ ｎｒ ｉ” ，“ （Ｊｈ ｒｏ ｅｎ ｅ ｏｓｔｔ ａ ｗｅｓ ｐ） 此 ， 因 ｎ ｃ ｉ 审 ｈ判认 庭为， 一这 件信和 内容 的 释诠是核 心与 键关性的 ， 也 确定双 方 对 白 岛礁主权 的协 议。 法 认庭为 它， 柔佛 的
回显复 示佛 柔的理 是解它没 有白礁 岛主的权 而。根据“ 反 言止” 则 ， 国不 能 主 再其张 该对 禁 该原
岛的 权主 。当 然 国务， 臣大或 是许疏忽 大意 许是 或没 有认 到识该 屿岛的 要重 性 是作，为 府 政 员 官，该 但 其 行 为是 代表政 作府 的 出 一旦错，误 生 发， 果 可后 能就无 法挽回 ， 成对 家国和 民族 重的 大 损失 ， 千称 造 堪 古遗恨。 见 ， 可礁白岛案 中 ， 国际法 院 从 马是 来亚西在 关文有 件 事实 和表 中其明已放 弃 白 礁岛的主 权 这事
一 实适 用禁而 止反言 则原， 支 其 持 白礁 岛 的主对要 求 权 ，在此基础 上 据根新 坡对加白礁 岛行进 有 控效 不 并
制
一的列系事 实，判 决新坡加得取 礁白的主权 岛。言换之， 若 非马西来亚经曾 表其明拥有不礁白的主岛 ， 单凭 其权对该岛进 行有 效 制 ，控则很难 取得 该岛的 主 ， 权 表 明 ， 这有效控 制 非 并是个一在 领争 端 中土
可单以 独适 用 原则的 其往， 往 要受禁 止 言原 则反 的限制 ，与 后者 合结适用 这 是 因 为。， 土 端 往争 往 涉 需 领 及距离偏 远、 自然 件条恶 劣、 通不便 、交 行使 权力及 进 管行理 和 控不 制方 便的岛 等屿 ， 些一国家 因 先 为 占 传 统等 际国 上 法领土 取的得 则原取 得了领 土主权 并且 ， 得 了到周 边 家国 承的 认 是，后来周 边国 家于 出
１３但
３
河南 经财政法大 学学
报１ ０ ２２第 年期 ４
种
种 动机对 这 些 地进区行 了领 ，占且 采 取一 些了行为试 图 表 明对这 些其地 区的制控 ， 并 是 但由于受禁 止
反原则言的限 ，制 控其制行为能不成构有控制，效 此因， 不能取得有关地区的对权。主也因为正如 ， 在此
领 土 争 端件案的解 决 中 ， 证 据对 的收 集提和 是交非常 关 的键， 有 国家有关曾经 承 认对 方 家 的国权主的 若
官
方明和声文及在件外场交合 的方表官
态等 ， 其不则违背禁得反言止则而原得对争议地取的主区 ，权 即
使对其争议 地 进区行 了 实际 的制控 但是 此， 控制不 种构 成有 效控制 当然，也不能 因此 而取得 对 关有领 土
主权 。 的
四 、 岛与南鱼 群 沙岛端争 不适 用效控 制原 则有 钓
结我国合情况来看 的，在 国与我周国家边的领争土中端 ，有国关对有关家议领土如钓鱼岛争与沙 南群
等岛进行 占 和领 控制以 成造 以“ 际制控” 实 得取 对这些领 土 主权 的企 的是图 能不成立 的。
钓鱼（岛争 及端其由来 一）
鱼 岛钓及 其附 属 屿 自岛古 以来就是 中 国的领 土 。古自以 来， 中台湾 、国 等建省 的 渔就一直 在钓民 福 鱼 岛 上 事捕 鱼 、从 药 等生 活动产。 自 初明以来 ，采 钓鱼 岛 列 岛就属于 中 版国 图 。 在本日１８ 和 １ ７８３ ７５年 年 版 的标出有 琉球王 疆 界 国地 图的上 ，鱼 岛 列 岛属 于中 国ｌ。纪 中 末甲日午 战爆 发 前争 钓 ９世 ，日 本没 有 中国对拥有对钓 鱼岛列 岛 主的 提权 过 出 异议 有。 一个可 称 为 “ 以键时 刻” 重要 事 为证 件８４： 关的 １８
年
登上，了鱼钓岛 的 本日古人辰四贺发郎现岛上有量美大的丽鸟 小 当，他想采这集鸟些羽毛的装饰来帽
子做 意 ，生 特而意向当 时 的日本冲 绳县 提出经 营这个 时岛， 本 日当为 此做 地八 九了 的年 查调 终，发 现 最 该在 中岛国大量有历 记史 而载没 贸敢然审 批 因此。， 过 一这细节 可见， 通 当 时日人本完全 楚清 鱼钓岛是 中
国领 。土
１９ ８５
，年 本政府日中国清乘朝政府在甲战争午中局败定 ， 马关条已》约在 《签订前 ３个窃月了钓取 鱼岛其及属附岛。屿５１年 ９ 月 ，１９美 国苏把 、联中 国对等日 战胜 排国除外在 ，方面单 日本签订《和 金旧 和约山》 同把包意钓鱼括岛在内西南群的岛交美由国管托１７ 。 年６月 １， ９１ ７ 日 美国签，《署归还 绳冲协 定 》 ，日本归还 绳冲 的政施权 ， 向 次 年月钓 ５鱼被 岛一 并 归“还”日 本 。 可以说 归《 还冲绳协 》 定造成 后 是来争 的端源 头。但 是 ，根据际法原则 ， 时这种归不还合现符代 际国法上 关于土领得取原的 则，也 直一为 中国所反 ， 因对此不能其因取此得钓对鱼岛主的权但是。日本 图控制试钓鱼岛行为的一没有停止 ，直 特
是 别２ ００３年 日本政 府将 日 本翼势力右在 中 固有领 国钓 土 岛上鱼修建 的 塔 灯 收为 国有 ， 并 制定了“ 南西
岛防屿计御” 将钓鱼岛也列划入御范防， 围目 ，其
标显然针对中。国２ ０５０ 年月５更 １ 名把日 本民的国 户籍 ，８ 到 中日有 权主争 的钓议 岛鱼 。在鱼 钓岛 等地登记户 籍 的行为 日，本 右组翼织 通过 本政日府的 设 是
心 精策 ， 上划 下配默 契 ，合企 图造 成 对钓鱼 实岛 控 际制的 马 昭司 之心昭然 若 。揭 是但 如前 所述 ， 种 其
实 际控 制并 不这 成能 为有效 制并 控而取进得 主 权 。
（
沙南 群岛端争及其由来 ）二南沙 群岛 是 中的国固 领 土有， 中 国因“ 占 ” 取对 得南 群 岛沙的主 ，权 且对其 行进 着 统治 管和 先 而并 理 ，朝各 的 官典方籍 对中此 均 记有载 ， 长 以来期南 周边沙地 区 有任没何 国对 中家国在 沙南群 岛及其 而附近 海域 行 主使提 权过出异 。 日议 “本战 ”二 败战 后， 当年 底 年将 南群沙 岛还 中归 国。 当时 的中国 府 政于将其 归广划东管省辖 １。 ５《 年９１ 旧 金 山约和 第》条规二： 定 日 “放本弃南对沙群及岛西群沙的岛切一 权、利权利 据根要求 和但。 是 ”， 条该的约大最洞漏是就没 有明规定将确南沙岛“ 归群还中 国 。这”一祸 成根为来后些一 家提出无国理权要求主、占南沙岛 礁 借 的口。际实， 侵 越南上 １在 ９７年５以前明还承确 中认对南沙国岛群领土主权 的 ，基于禁反止言则 原 ，不能在此后主张对南沙其岛的主群权， 在后其来南 对 群岛有关岛礁沙的占领于属法行非 为， 不因能此得取所对占岛 屿的主。菲律宾权和马来西亚等在 ２ 国Ｏ世 ７纪０年 代 以前没有任法律何文件或领导讲话提及本国领人范土包围南括群岛。１沙 ７９年 ４ 美，国学 者 证 实该 海域可 能是个“ 宝 下库 ” 引 了关发 南沙于 群 的 岛“地 ， 主权未 论 定”周 边各 国 纷纷对 南海诸 ，岛主
要是 南群沙岛提 出 主 要权 求， 的还 兵派强 占了某 岛屿些 有 ，掠夺开 那发里 的油 石 、然 气及 天其 资源 。他 形 成
南 中国海了 国七六方 的权主 夺争态势 。
１４ ３
王
秀 梅 土：争中有效端控制原则的 用及适 限制其 领
（ ） 鱼岛和 沙群南岛 不适用时效 则原 实或际 制控原 则 钓 三 首 先 ，迄国今 为 并止 未接 受国际 院法 管的辖 ， 于 我国与 周 边 国家 的领 土 端 ， 争主 国张采 谈取 我 对我
判协为主等方商解决 法， 实际控而原则是制 国法际院在近年理审领争端 时确立土 一的项确定领归土 属原则的 在，我国 未 接受国 法 际管院辖 情的 况 ，下有 领关争 土端 不能 动适自 实 用控际制 原则。
其次 ，设 若 我 将国 来接
受 际法 院 国的 辖管， 鱼 岛 南和 沙群 岛 等争 议领 土 也 不能适 用 实 际控 制 原 则钓 因为 。 效，控制 则 只针原难对 以确定 合法 有所者 争 议领的 土 ， 于权 明主确但 土领被他 国控制 情的 对有 况 是不适用 的 ，有效控 制原即则 并 鼓 不强 励行占有或 其者 非他法 的 国 家为行 ， 国际管法 院适 用有 控效 尽 制 原 则解决领 土争 端 的件 判案决作 后 出，些 国家 意有 意 无地进 行误读 而 进行 了 向 人 岛无屿进 行移 民 一等 活 动，图造成对 这些 地 区有效 制 控事的实 。为因 际法国 审院判 践 中运实用 有 效 控原制 则与 关有程 试
规则序的系关表明了院法在土领争解决端首中考虑先的有关争是议领土“的合 所有者”法 在 ，“ 合所法
有 者”明确 的 况下情 才 考会虑 “ 际控制 ”者不 实 。而 系一列 历史 事 实表 明我 拥 国 这有 些争议 地 区 的 主
权， 同
时 ，我国府政在１５ 年《 ９ ８ 于领关的海声 明》 一第项 １和９ ９ 年《２中 人华民共 国和海领及 毗区连》 法 第 二条 二款 对第 有议争的 钓鱼 、 岛赤尾屿 及西 以沙群 岛南 沙 群 和都 进岛行 特了别 注 明 的，有关 家对国钓
岛和鱼 南沙 群岛关 有岛 礁控 的制一直 为 我 抗议国 反 和 ，对 此 因 其对 这些， 礁 岛 占的 领不 符合前 述构成有 控 制效的 四 个条 ， 件和 即 的平、 际 的 、实 充 分的和 持 续 控 制的 ， 成构有 效 制 ，控 不能 因 这些对 领土 进 不 行较 长 其时间占 领和 控制这一事 取 得对 实议 领土争的 主权 。 （我 应加国强 对无 岛屿人等 争端领 土的 管 控 制和 理对 占领 为行的 抗议 四 为） 防止 打和一击些 国 家 对 国我土 的领占 和蚕领食 的 图 ， 国企 克服应一 些 无人岛 路屿 途遥 、远 我气 候恶 劣 和 交通便 不 困等难 加，强对无 岛人 的屿理 和管统治 印。尼 和来 马 西 亚 间之 案 例的表明没 有 受到 政 府支 持的渔 的民 活属动 于人 行私 为， 对是 否进 了更 行为效 有的 制没 有控 义意， 有 争在端的 岛上小 设 置 而灯塔的 为行和对岛 上的 生动野 资物进源 行保 护 管 理行的 属 于 为国家 为行 。 时同 国 在家定 制有 的关法律
和
章时规一要特定别提到有争的端岛屿地或区的称名， 以便示显其行对主使权意的和愿决心。外 ， 当此
对方 家在国有争 端 领 土上采的取 新的行 动和措 施 时 国，进 抗 行议 以及采取 对 应 的 动行和措 施 显 得尤 本为重 要 。 近 年 中国海监 船 进入只钓 鱼 岛 海进 领行巡 航动活就是 这
样 措的 。 施
（） 强证据 资 料 集收 五
加白 岛礁判 决案公 布后， 马 西来 亚方面一 些 识 之士慨 叹有应 强史料加 存 保 收和工集作， 的确 有是感 倒而发 ， 新加 方坡面 有在 资料关的收 集 和保 存 方 面 的 出 工色作 为其赢 得 礁白 岛 主的权起 到 了要重作 。用
这
也给应们 以启我示， 我国有关 部应门一进加强步与对周 边家争国领土的议料收集 ， 并资求力实，详 这 些 将在 争端解决 中可 以 证 明 我国对 这领 土些拥有主 权 “的 键 时关刻 ”以及 证 明有 关 家承认国中 国的 主
， 并权 此因 不违 背能禁 反 止原言 则，而 以 有力强的证 据在今 后争的端 决解 中 加制 增胜的砝码 。 从 结 论 鱼 ：和南岛 沙群岛 自古 就是 我 的国领 土， 钓 有 国家 关一些 岛对 进礁 占领行是试 图 对 他国领土进 行 实 际 控制 而得 领土 取有所权 ， 这 属于传 统国法 际上 的 领取土得 式 方 ，代 现国际法 上 经 已再不适 。 在 用 因此 ， 种 占不 领使能其取 得 这地 区些的 领 土权 。近来 主领 土争 端解 决 践实 中出 了 现有以效 控 原制则 这 决定 领土主 权归 属的趋势 是 我，国 未接尚 国受法 院际管的 辖 但， 因 ，此 效控 制原 则 对 鱼 钓岛和 南 沙群 有岛 争 议能不 接直适用 。 即使 将 来我 国接受 国际法 院的 辖 管， 照效 有控制原 则和 关有程 序原 的则 系 ， 关按 有效 控制原 则不能 为作一 个单独 用 的适则原， 国 法律 的 有 规关 和我定 国周对边 国 占这领 些 岛礁的抗 我 议 使其 领占 不成 有构效 控的 。制而 如前所 且 ， 述有 效控原制则必 须 受到禁 反 止言则原 的制 限， 考须 必虑到有 关 家承 国认中国 对议争 领土主权 的 事 ， 实因此， 不 能 作出相反 的 意 思示表。概言 之 ， 鱼 岛和 南 其 钓 沙群 不岛 适 能有 效控 制原用则。 但 防为有 关 止家 因对国 有效 制原则 的控 误 而解 向无 岛人采屿取 民等移 措施 企图 成 有效造控制 事的 实 国应，对有关 争 议 土加强 管领理和 统 ，治 被 于 国控 他 的无人制岛屿 等 我 应对采 取 多种 手段及早解 。决
参考 文 ：献
［
ｅ ａ］ｄａｄＭａ ｔ ｏｎ ｙａ ＢｔｎＣ ｅｍ ｏｒｎ ｉｅａ（ ａ ｏｅｎｖＮｇｒ ：ｑａｒＧ ｅ １ ｉｅＳ ｎＬｎ ｒ ｉＢ ｕｄ ｒ ｅ ｅａｅ ｎａｄｏｇｒＮ Ｃｍ ｏｒ． ｉｉＥ ｕ ｔ ｕａ ｎ ｍｉｅ ｗ ｉａ ｏｅ１
５ ３
南河财政经法大学学
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］ ［ ４利江． 朱来西亚马和度印尼西岛亚屿主争议案评权［论］ 洋问题南研， ０ ， ４究． Ｊ ．２ ３ ） ０ （ ［ ］ａＣｎｅ ｉｅｇＳｖｒｎｙ ｏ ｅｅｒ ａＢｃ ，ｄＩｓｎ／ ｌｙ）ｉＩｃ ，ｕｇＪｍ ｎｆ ２ ａ ５ Ｃ ｓ ｏｃｒ ｎ ｏｅｉ ｖｔＰｒａｄｒ ａ ｎｏ（ｅ Ｍｉ ａｓ，． ． ．ｄＪ ｅｅｏ ｔ７ Ｍ ｎ ｙ ｇ ｎ ａ ａ ａ
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黄瑶，６ 嘉铭凌． 际司国裁法决有效看制规则控适的用 ［ 中山大学学报 ］ ， １， ４．从 Ｊ ． １（ ）２０ ［ ］占元 ．７ 韩试析解决土领争的有端控制原效［］则太原 范学师学报 院 ０ ，，２ ．Ｊ ．２ （８） ０ ［ ］ｅ ｎｅ ａｏ ａ ｕｔ Ｃｆｕ ｔｅ Ｃｓ ｏｒｃｇｉｓｖｒｉ ｔ ｏ ｅｅａ ｔ ｒｏ ｄ ａＢ ｌ ｕ ／ ｅｅ－８ ｅ ｔＩ ｔ ｒｌ ｎ ｏ ｏｒ ｃｓ ，ａ ｃｅｅｎ ｎ ｅ ｅｇｙ ｖｒ ｒ ｉ ｆｎｉ （ｎｅ ｉ ｍＮｔ ｒ ｎＳｉ Ｊｉ ｏ ｎｎ ｃｔ ｒ ｎｅｌ ｈｇ ｌ ｄ
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奥 本 海ｉ 际国法 （卷 第１ ２分册） Ｍ ］詹宁 斯 第，［ ．瓦茨修 订 ． 铁王 崖，等 译 ． ： 京大百国 科全 书 版出 北
中社 ， ８９９ ９ 、 １ １ ９． —１ ２９ ．
１ ］ ｃｌ ｌ． ｗ， ｔｎｈｔ ａ ｎ ＳｔＥ ｉ ，ｏａ ｇｒ ｎ ｒｖｔ Ｐｓ２０ｅ，０ ，１ ． ０Ｍａ ｏ ｍＮ Ｓａ ｅＩａ ａ Ｌｏ，ｉｗｈ ｄｎｔ Ｃｂｍ ｅｄ Ｕｉ ｓｙ ｓｒ０ ，８９５ ５ ｎ７ ｒｉｌ
ｘ ｉ ｉ ｅｉ １］ ｅ ｅＣ ｎａｅｉ ｇｔｅＴ ｍ ｏｌ ｒ ａｉ ｒ（ ａ ｅｏｉｖ Ｔ ａａ ｄ，． ． ．Ｊｄ ｅ ｔ ５ｏ ｅＳＣｓ ｏ ｒ ｎｃｈ ｅ ｐ ｆＰｅｅｈＶａｈ Ｃｂｍａ ｄ ｈ．ｎ ） Ｉｉ ＣＪ ｕ，ｇｎ １ｆ １ ｎ ｌ ｍ
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［２ 楼 耀亮 缘政．治与 国防 略战 ［ ．津 ：人 民 津出版 社，０２ １０ １］ 地 Ｍ］ 天 天 ０ ２８ ． Ａｐ ．ｉ ａｎｉ ｏ ｅ ｆｔｔｖｓＰ ｒｎｐｃ ｎｄ ｌＩ ｐｌｓ ｔ ｏ ｆｆＥｃ ｉｉ ｅ ｉｉ ａ ｅ ｔｃ
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６ ３ １