第六节 土建工程工期预警管理办法
1 目的
为加强深圳地铁11号线BT 项目土建工程过程管控，促使工期始终处于可控状态，对其进行动态管理、短板控制、分级预警，确保工程项目满足合同履约要求，特制订本办法。
2 适用范围
深圳市城市轨道交通11号线BT 项目土建工程。
3 定义
业 主：深圳市地铁集团有限公司
股份公司：中国中铁股份有限公司
南方公司：中铁南方投资发展有限公司
集团公司：承担11号线各标段施工任务的股份公司二级公司
项目经理部：由各集团公司成立的具体负责各标段施工的机构
4 工期预警等级划分及其标识
4.1 工期预警等级分为1级、2级、3级，状态标识分别对应为红色、橙
色、黄色。
4.2 分级预警的定义
1级预警：状态标识为红色，指工程重大里程碑节点目标出现严重滞后，直接影响11号线工程履约，存在重大工程风险，急需上报股份公司决策的工程项目。 2级预警：状态标识为橙色，指工程在施工过程中出现重大里程碑节点工期目标滞后，标段项目部难以解决；或出现重大安全质量隐患，急需标段集团公司协调组织解决的工程项目。
3级预警：状态标识为黄色，指工程在施工过程中出现部分里程碑节点目标难以实现，需要标段项目部重点关注和专项解决的工程项目。
5 工期预警管理程序及要求
中铁建设投资集团有限公司 89
5.1 预警等级划分
5.1.1 符合下列条件之一的工程项目界定为1级预警
1) 重大里程碑节点目标出现重大延误，经评审分析，采取赶工措施本标段难以按时完成，无法满足合同工期要求的项目；
2) 业主因工期问题直接给股份公司发函，造成严重不良影响的项目；
3) 已采取2级预警措施，但没有明显改善的项目。
5.1.2 符合下列条件之一的工程项目界定为2级预警
1) 重大里程碑节点目标出现重大延误，经评审分析，采取赶工措施本标段可以按合同工期完成，但需要集团公司重点关注的项目；
2) 工程进度出现严重滞后，对其他标段及后续工程工期造成影响的项目；
3) 业主因工期问题给南方公司发函，造成不良影响的项目；
4) 盾构资源进场滞后1个月以上的项目；
5) 已采取3级预警措施，但没有明显改善的项目。
5.1.3 符合下列条件之一的工程项目界定为3级预警
1) 现场施工生产组织不力，资源配置不足，管理不善，影响施工进度的项目；
2) 部分节点工期目标没有实现的项目；
3) 标段之间在接口上工程进度滞后，对其他标段及后续工程工期造成影响的项目；
4) 工程进度滞后，若不采取措施将影响里程碑工期的项目。
5.2 预警等级认定
5.2.1 工期预警管理领导小组
组长：付漳湖
副组长：赵勇、李才文、张国亮
成员：刘学勤、王太平、凌初华、刘继强、杨稳仙、黄鑫琢。
工期预警管理办公室设在南方公司工程管理部（以下简称办公室）。
5.2.2 认定职责和程序
工期预警管理日常工作由办公室具体负责，办公室建立全线工期预警台帐，按工期预警专题会确定的考核方式组织考核并形成工期预警报告。
1)1级预警：由办公室提交工期预警建议报告，领导小组组长组织专题会研究，组长确认后上报股份公司；
90 中铁建设投资集团有限公司
2)2级预警：由办公室提交工期预警建议报告，领导小组组长组织专题会研究，组长签发通报集团公司；
3)3级预警：由办公室提交工期预警建议报告，领导小组副组长组织专题会研究确定。
5.3 预警项目管理
5.3.1 1级预警项目的管理
1) 由南方公司专题报告股份公司；
2) 所属集团公司派驻工作组进驻现场，工作组组长由集团公司分管本项目的副总经理担任，直至存在的问题得以解决；
3) 集团公司工作组及时解决问题后，可根据有关程序降低预警等级；
4) 集团公司工作组仍无法降低项目预警等级的，建议股份公司调整本项目（含与本项目有关的工点）的施工单位，经股份公司批准后重新组织施工单位进场施工。
5.3.2 2级预警项目的管理
1) 由南方公司发函通报预警项目情况至该标段集团公司；
2) 所属集团公司派驻分管领导对预警项目协调解决、限期整改，制定具体的整改方案报南方公司并认真组织实施。
5.3.3 3级预警项目的管理
1) 南方公司约谈标段项目部主要管理人员，并召开本项目专题会议；
2) 项目部进行认真策划，重点管理，制定预警项目专项整改计划报办公室。
3) 南方公司领导、各部门、标段驻地代表积极配合项目部协调解决存在问题。
5.4 预警报告及通报
南方公司不定期召开11号线工期预警专题会，办公室负责在会前形成工期预警分析建议报告，评价有关项目是否启动工期预警、升级、降级或解除；预警管理领导小组对预警项目认定后，办公室及时向相关单位出发预警报告，2级、3级预警通报至项目经理部所在的集团公司，1级预警上报至股份公司。
5.5 预警项目的考核
5.5.1预警项目考核规则
预警项目认定后，南方公司将根据预警项目特点制定考核计划。
1) 节点工期目标考核：根据预警项目特点，确定节点工期目标，按节点工期时间考核。
中铁建设投资集团有限公司 91
2) 月度产值、形象进度考核：根据里程碑工期目标，制定预警项目月度考核计划，考核指标按满足里程碑工期目标编制。
5.5.2预警项目考核标准
1) 经预警等级认定小组确定进入工期预警的项目，依据工程项目的预警级别，南方公司对标段项目部罚款50万元、30万元、20万元。
2) 进入工期预警的项目，南方公司进行专项考核（月度实物指标进展考核或节点工期考核等）。按奖罚对等的原则，各预警等级的奖罚标准为：1级为30万元、2级为20万元、3级为10万元。
3) 工期预警项目若经过标段采取各项措施（不含南方公司、股份公司采取的相应措施）实现消警的，或者最终满足BT 合同履约目标的，对该项目预警过程中采取的奖罚金额进行相加：结果为奖励的，则每个项目奖励总额度不超过50万元、30万元和20万元。
5.6 预警降级或解除
标段项目部完成预警考核计划后，可以专题报告申请降低或解除工期预警，由办公室负责分析，提交工期预警专题会研究确定降低或解除工期预警。
6 附则
1) 本办法所涉及的奖励由11号线考核基金支付，罚款上缴考核基金。
2) 本办法自发布之日起执行。
3) 本办法考核期限自发布之日起至“土建贯通”里程碑工期日期止。
4) 本办法由中铁南方投资发展有限公司负责解释。
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第六节 土建工程工期预警管理办法
1 目的
为加强深圳地铁11号线BT 项目土建工程过程管控，促使工期始终处于可控状态，对其进行动态管理、短板控制、分级预警，确保工程项目满足合同履约要求，特制订本办法。
2 适用范围
深圳市城市轨道交通11号线BT 项目土建工程。
3 定义
业 主：深圳市地铁集团有限公司
股份公司：中国中铁股份有限公司
南方公司：中铁南方投资发展有限公司
集团公司：承担11号线各标段施工任务的股份公司二级公司
项目经理部：由各集团公司成立的具体负责各标段施工的机构
4 工期预警等级划分及其标识
4.1 工期预警等级分为1级、2级、3级，状态标识分别对应为红色、橙
色、黄色。
4.2 分级预警的定义
1级预警：状态标识为红色，指工程重大里程碑节点目标出现严重滞后，直接影响11号线工程履约，存在重大工程风险，急需上报股份公司决策的工程项目。 2级预警：状态标识为橙色，指工程在施工过程中出现重大里程碑节点工期目标滞后，标段项目部难以解决；或出现重大安全质量隐患，急需标段集团公司协调组织解决的工程项目。
3级预警：状态标识为黄色，指工程在施工过程中出现部分里程碑节点目标难以实现，需要标段项目部重点关注和专项解决的工程项目。
5 工期预警管理程序及要求
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5.1 预警等级划分
5.1.1 符合下列条件之一的工程项目界定为1级预警
1) 重大里程碑节点目标出现重大延误，经评审分析，采取赶工措施本标段难以按时完成，无法满足合同工期要求的项目；
2) 业主因工期问题直接给股份公司发函，造成严重不良影响的项目；
3) 已采取2级预警措施，但没有明显改善的项目。
5.1.2 符合下列条件之一的工程项目界定为2级预警
1) 重大里程碑节点目标出现重大延误，经评审分析，采取赶工措施本标段可以按合同工期完成，但需要集团公司重点关注的项目；
2) 工程进度出现严重滞后，对其他标段及后续工程工期造成影响的项目；
3) 业主因工期问题给南方公司发函，造成不良影响的项目；
4) 盾构资源进场滞后1个月以上的项目；
5) 已采取3级预警措施，但没有明显改善的项目。
5.1.3 符合下列条件之一的工程项目界定为3级预警
1) 现场施工生产组织不力，资源配置不足，管理不善，影响施工进度的项目；
2) 部分节点工期目标没有实现的项目；
3) 标段之间在接口上工程进度滞后，对其他标段及后续工程工期造成影响的项目；
4) 工程进度滞后，若不采取措施将影响里程碑工期的项目。
5.2 预警等级认定
5.2.1 工期预警管理领导小组
组长：付漳湖
副组长：赵勇、李才文、张国亮
成员：刘学勤、王太平、凌初华、刘继强、杨稳仙、黄鑫琢。
工期预警管理办公室设在南方公司工程管理部（以下简称办公室）。
5.2.2 认定职责和程序
工期预警管理日常工作由办公室具体负责，办公室建立全线工期预警台帐，按工期预警专题会确定的考核方式组织考核并形成工期预警报告。
1)1级预警：由办公室提交工期预警建议报告，领导小组组长组织专题会研究，组长确认后上报股份公司；
90 中铁建设投资集团有限公司
2)2级预警：由办公室提交工期预警建议报告，领导小组组长组织专题会研究，组长签发通报集团公司；
3)3级预警：由办公室提交工期预警建议报告，领导小组副组长组织专题会研究确定。
5.3 预警项目管理
5.3.1 1级预警项目的管理
1) 由南方公司专题报告股份公司；
2) 所属集团公司派驻工作组进驻现场，工作组组长由集团公司分管本项目的副总经理担任，直至存在的问题得以解决；
3) 集团公司工作组及时解决问题后，可根据有关程序降低预警等级；
4) 集团公司工作组仍无法降低项目预警等级的，建议股份公司调整本项目（含与本项目有关的工点）的施工单位，经股份公司批准后重新组织施工单位进场施工。
5.3.2 2级预警项目的管理
1) 由南方公司发函通报预警项目情况至该标段集团公司；
2) 所属集团公司派驻分管领导对预警项目协调解决、限期整改，制定具体的整改方案报南方公司并认真组织实施。
5.3.3 3级预警项目的管理
1) 南方公司约谈标段项目部主要管理人员，并召开本项目专题会议；
2) 项目部进行认真策划，重点管理，制定预警项目专项整改计划报办公室。
3) 南方公司领导、各部门、标段驻地代表积极配合项目部协调解决存在问题。
5.4 预警报告及通报
南方公司不定期召开11号线工期预警专题会，办公室负责在会前形成工期预警分析建议报告，评价有关项目是否启动工期预警、升级、降级或解除；预警管理领导小组对预警项目认定后，办公室及时向相关单位出发预警报告，2级、3级预警通报至项目经理部所在的集团公司，1级预警上报至股份公司。
5.5 预警项目的考核
5.5.1预警项目考核规则
预警项目认定后，南方公司将根据预警项目特点制定考核计划。
1) 节点工期目标考核：根据预警项目特点，确定节点工期目标，按节点工期时间考核。
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2) 月度产值、形象进度考核：根据里程碑工期目标，制定预警项目月度考核计划，考核指标按满足里程碑工期目标编制。
5.5.2预警项目考核标准
1) 经预警等级认定小组确定进入工期预警的项目，依据工程项目的预警级别，南方公司对标段项目部罚款50万元、30万元、20万元。
2) 进入工期预警的项目，南方公司进行专项考核（月度实物指标进展考核或节点工期考核等）。按奖罚对等的原则，各预警等级的奖罚标准为：1级为30万元、2级为20万元、3级为10万元。
3) 工期预警项目若经过标段采取各项措施（不含南方公司、股份公司采取的相应措施）实现消警的，或者最终满足BT 合同履约目标的，对该项目预警过程中采取的奖罚金额进行相加：结果为奖励的，则每个项目奖励总额度不超过50万元、30万元和20万元。
5.6 预警降级或解除
标段项目部完成预警考核计划后，可以专题报告申请降低或解除工期预警，由办公室负责分析，提交工期预警专题会研究确定降低或解除工期预警。
6 附则
1) 本办法所涉及的奖励由11号线考核基金支付，罚款上缴考核基金。
2) 本办法自发布之日起执行。
3) 本办法考核期限自发布之日起至“土建贯通”里程碑工期日期止。
4) 本办法由中铁南方投资发展有限公司负责解释。
92 中铁建设投资集团有限公司