计划财务部内部管理制度
编辑人：马京兰 2008-04-21
中国农业银行计划财务部内部管理制度
目 录
第一部分 总 则 ..........................................................................................................1
第二部分 综合管理 ......................................................................................................2
第一章 考勤管理 ..........................................................................................................2
第二章 会议管理 ..........................................................................................................2
第三章 学习管理 ..........................................................................................................4
第四章 廉洁自律规定 ..................................................................................................5
第三部分 文秘管理 ......................................................................................................6
第五章 公文处理细则 ..................................................................................................6
第六章 计划财务部电子公文系统部室管理员职责 ................................................10
第四部分 行政管理 ....................................................................................................10
第七章 印章管理 ........................................................................................................10
第八章 办公设备管理 ................................................................................................11
第九章 安全保卫规定 ................................................................................................12
第十章 保密规定 ........................................................................................................12
第十一章 信息管理 ....................................................................................................13
第十二章 用车管理 ....................................................................................................14
第五部分 附 则 ........................................................................................................14
第一部分 总 则
第一部分 总 则
第一条 为加强计划财务部思想建设、作风建设和组织建设，保证本部门工作的规范化和制度化，建立一支工作效率高、执行力强的员工队伍，建设“团结、创新、廉洁、高效”的部室文化，依据中国农业银行有关要求，特制定本制度。
第二条 计划财务部员工要认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想，认真贯彻执行党的路线、方针、政策，严格遵守国家法律、法规和中国农业银行各项规章制度。
第三条 认真履行岗位职责，对工作要具有高度的责任感，刻苦钻研相关理论知识，熟练掌握所在岗位职责要求的业务技能，努力做好本职工作，提高与部内各处室、总行各部室的协调能力。
第四条 持续改进工作作风，提升为基层行服务的能力。处理下级行的来文、来函、来电要及时，接待分行和基层来的领导和同志，态度要热情，接待做到“三个一”，即“一张笑脸”、“一把椅子”、“一杯茶水”。
第五条 根据行内有关规定，本部门实行工作责任制度。总经理负责全部工作；副总经理根据分工，各司其职，各负其责；处长按照部内处室职责分工，负责本处工作；副处长协助处长负责处室工作；一般员工按照处内分工各司其职，各负其责。
第六条 坚持和实现民主集中制。本部门重要工作、人事安排等重大事项一律经总经理办公会议或部务会议研究决定。对总经理办公会议和部务会议决定的事项，全部员工要严格执行。
部内重大工作事项一律经总经理批准后执行或上报，一般工作事项由分管副总经理批准后执行或上报；各处重大工作事项一律经处长（或主持工作的副处长）批准后执行或上报，一般工作事项由处长或副处长批准后执行或上报。
各处在处理各项工作过程中，对于重要工作要及时向部领导报告。其中凡涉及其他处的业务工作，应先与相关处室协商，再向部领导请示报告。
对有关重大问题的处理，部内存在不同理解和认识的，有关处室和人员应先行协调，协调后难以达成一致意见的，经分管部领导提议，提交部务会讨论。
第七条 对行领导或外部监管部门交办的重大或紧急事项，综合处应及时向部领导报告，按照部领导的指示及时送交经办人并进行督办。
第八条 本部员工要严格遵守行内办公制度和考勤制度，按时上下班，不无故迟到
早退。部内人员临时离岗，需向有关人员说明行踪。部领导临时离岗，需向综合处告知；处长、副处长、一般工作人员临时离岗，需告知本处相关人员。
第九条 本部工作人员要严格遵守行内有关仪表举止、文明办公的各项规定，树立良好的工作形象。参加行内、外重要会议、会谈，要穿着正装，文明举止。
第二部分 综合管理
第一章 考勤管理
第十条 计划财务部考勤内容包括出勤、出差、公假、事假、病假、婚假、丧假、生育假、探亲假、年休假、迟到、早退、旷工。
第十一条 计划财务部员工应按时上下班，坚持正常出勤打卡，保证工作质量。 第十二条 出差管理实行统一组织、统筹安排。各处出差应提前就出差的时间、地点、人员和任务向总经理提出申请，经批准后方可进行；在执行过程中如有变更，需报总经理重新审批；出差任务结束后应及时向总经理汇报。
第十三条 因公出差涉及调研任务的，需事先拟定提纲，经批准同意后，向分行发送调研通知；调研要深入基层、实事求实、谦虚谨慎，不乱发议论、不乱表态；调研结束返回总行后一周内，向总经理提交调研报告。
第十四条 因公出差应事先对办事内容及出差时间、地点、路线做出计划，按程序报批；出差期间要严格遵守有关廉政规定，不得要求或接受超标准接待，不绕道旅行，不无故延长时间，不奢侈浪费。所乘坐的交通工具及住宿标准，要严格按照总行机关有关规定执行，未经部领导批准，严禁超标。
第十五条 计划财务部员工休公假、事假、病假、婚假、丧假、生育假、探亲假、年休假的，按《总行机关工作人员考勤办法》和《中国农业银行干部交流管理办法》的有关规定办理。在部内连续借调时间超过一年以上的员工，可参照交流干部休探亲假的标准办理。各处室应妥善安排处内相关工作，保证工作人员的法定休假。
第十六条 处长、副处长因私请假需经总经理批准。一般工作人员因私请假，一天以内需经处长（或主持工作的副处长）批准，一天以上需经处长报经总经理批准。
第十七条 综合处建立员工考勤登记制度，处长、副处长、一般工作人员出差、请假在得到批准和结束时需及时登记，由各处考勤员每月初送交综合处登记备案。
第二章 会议管理
第十八条 会议组成
（一） 部务会议
由总经理、副总经理和各处负责人组成。会议主持人可根据需要确定有关人员列席，
会议由总经理或副总经理主持。
（二） 总经理办公会议
由总经理、副总经理和综合处负责人组成。会议主持人可根据需要确定有关人员列席，会议由总经理或副总经理主持。
第十九条 会议内容
（一） 部务会议
1、 传达总行、银监会、人民银行、财政部和有关领导同志的指示、决定，制定贯彻落实的措施、方法。
2、 研究部内近期重要工作安排。
3、 审议、修改并通过与部门职能相关的各类管理政策、办法、规章和制度。 4、 按季负责审议并通过向资产负债委员会提交的全行业务经营分析报告。 5、 部门专业会议和重要座谈会等有关事项。
6、 需要部务会议解决的其他事项。
（二） 总经理办公会议
1、 听取各处室有关工作汇报。
2、 处理各处室协调方面的工作。
3、 研究、部署近期有关工作。
4、 日常工作中需要总经理、副总经理集体研究处理的其他事项。
5、 需要总经理办公会议解决的其他事项。
（三） 员工大会
1、 学习党中央、国务院重大政策方针及领导指示精神。
2、 传达总行及有关领导同志的指示、决定。
3、 部、处级领导干部年度述职。
4、 需要员工大会解决的其他事项。
第二十条 会议议题
1、 会议议题的申请
各处室提出的事项先向主管总经理报告，由主管总经理确认是否需要提交部务会议或总经理办公会议讨论。
如有需要，总经理可以临时决定召开部务会议、总经理办公会议和员工大会；副总经理可以临时决定召开部务会议、总经理办公会议。
2、 会议通知
综合处根据总经理、副总经理审定的议题和议事顺序通知各有关处室。
3、 会议材料准备及分发
有关处室提交会议讨论的材料，要重点突出，观点鲜明、意见具体，要在接到会议通
知后将书面材料送至综合处。
第二十一条 会议纪律
参会人员要提前5分钟到达会议地点，会议期间移动电话处于关闭或无声状态，不得在会议室吸烟。
因工作和其他事由不能参加者，须向总经理或处长请假，参加会议的处长在会议正式开始前要向总经理说明缺席者未参加会议的具体原因。
禁止无故迟到、早退，综合处负责记录会议出席情况。
第二十二条 会议的实施
会议主持人可根据会议讨论情况，最后做出结论性发言，作为会议的决议或议定事项。会议主持人的结论性发言，要对决议或议定事项的内容及其落实时间、承办的单位或人员、办理的程序等做出具体要求和明确表述。
会议记录工作由综合处负责。参会人员要执行保密纪律，不得私自传播需保密的会议内容和议定事项。参加总经理会议的同志应使用专用记录本。如发现有失泄密现象，要及时向会议主持人报告。
第二十三条 会议纪要
根据会议主持人要求编写会议纪要。部务会会议纪要的编写、整理工作由综合处负责，总经理另有指定的除外。
会议纪要包括：会议类别、会次、时间、地点、主持人、参加人、记录人、议题、议定事项、会议发言、主持人的结论性发言、承办单位、承办人完成的时间和原则要求，如印发，需注明发送范围等。会议纪要的文字准确、精练。
会议纪要于会后由会议主持人审定并决定是否印发。凡需印发的会议纪要，综合处在送会议主持人签发前，要先送主办处室和主管总经理审查。不需印发的会议纪要由综合处整理归档，其中需要办理的事项由综合处通知承办单位办理。
会议纪要原件由综合处存档管理。
第二十四条 会议决议执行情况的督办
会议决议执行情况的督办由综合处负责。每次形成决议的会议后，综合处要将会议议定需要办理的事项填写《会议议定事项及其执行情况表》，送承办处室（人）负责落实。承办处室（人）应按要求填写办理落实情况，如期交综合处。
第三章 学习管理
第二十五条 全部员工要高度重视政治理论和专业知识的学习，积极参与总行和部内组织的各项学习活动，充分利用行内外的有效资源持续进行学习，主动提升政治素养和业务能力，提高工作效率。
第二十六条 部党支部负责组织实施全部的政治理论学习，主要内容包括总行党
委、机关党委要求集中学习的政治理论内容，部党支部安排的党课及有关政治、政策理论的学习等。根据总行党委和机关党委的有关要求，部党支部提出学习任务，确定学习形式，安排学习计划，落实学习活动。
第二十七条 部内原则上每季度组织一次集中学习，由综合处负责组织实施，主要内容包括总行组织的集中培训活动，部内组织的业务知识和技能培训等。各处的学习活动由各处自行安排和组织。
第二十八条 要结合学习任务的落实，主动、自觉、创造性地开展自学，正确处理工作和学习的关系，发扬理论联系实际的学风，避免形式主义，不断提高学习效果。
第二十九条 领导干部要以身作则，带头参加学习活动。除外出和有特殊任务者外，全部员工必须参加集中学习活动。
第三十条 支持部内人员参加部内外举办的各类培训班，管理和支持员工研究、撰写和发表论文。对学习优秀者给予必要的精神和物资奖励。
第三十一条 学习活动的参与情况作为全部员工年终考核的一项重要内容，个人年终述职要包括学习情况。
第四章 廉洁自律规定
第三十二条 要认真学习、严格执行《中国共产党党内监督条例（试行）》、《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》和《中国农业银行领导干部道德风险防范指引》的要求，自觉做到自重、自省、自警、自励、自律，加强纪律约束，做到令行禁止。
第三十三条 牢固树立服务意识，忠于职守，遵纪守法，坚持原则，秉公办事。在履行工作职责时，必须严格执行政策法规，严格按照法令、规定和程序办理，牢记“三个指引”和“四个一律”，不准利用职权或工作便利谋取不正当利益，严格执行廉洁自律各项规定。
1、 不准违反规定接受有关单位或个人的礼品、礼金、有价证券和支付凭证； 2、 不准参加用公款组织安排的各种高消费娱乐活动和私人旅游活动；
3、 不准用公款报销应由个人支付的各种费用；
4、 不准接受可能影响公正执行公务的礼物馈赠和宴请；
5、 不准违法规定在经济实体中兼职取酬、私自从事盈利活动以及有偿中介活动。 第三十四条 实施重大决策民主化制度。凡属重大决策、重要干部任免、重要项目安排和大额资金的使用，必须经集体讨论决定，避免个人主义。
第三十五条 认真落实党风廉政建设工作“一把手负责制”。党支部书记为计划财务部廉政建设第一责任人，各处处长负责抓好本处党员干部的廉洁自律工作，全体工作人员要时刻对照有关廉政建设规定进行自我检查。做到责任层层落实，各负其责，齐抓共管，
形成党风廉政建设和反腐倡廉工作的合力。
第三十六条 加强监督检查，实行从上到下、分工负责的逐级监督制度，把监督工作贯穿到业务工作的全过程，发现问题及时纠正。完善党员组织生活会和领导干部民主生活会制度，认真执行廉政建设警示谈话制度，保证全部工作人员正确贯彻执行党和国家的政策、法律、法规，遵守财经工作纪律，圆满完成各项工作任务。
第三部分 文秘管理
第五章 公文处理细则
第三十七条 公文办理的一般要求
1、 公文办理一般包括登记、分办、批办、承办、催办、拟稿、负责人审核、综合处核稿、签发、用印、传递、立卷、归档、销毁等程序。
2、 各处文件管理实行处长负责制。
3、 来文、参加会议带回的文件，要先送综合处登记，由综合处处长批阅，根据综合处处长的批阅分送总经理和有关处室（单位）阅办，阅办单位要抓紧办理，并将文件传阅夹及时送回综合处。
4、 总经理和各处领导阅读审批、公文要认真负责，阅后签名并注明日期，必要的要签署意见。
5、 凡经总经理批示或交有关处室办理的公文，综合处要负责检查、催办。 6、 各处室指定一名人员专门负责本处文件的签收、登记和管理工作。
7、 各处室要建立专门的文件登记薄，以便必要时备案查找。
8、 机密以上文件和附有重要批示的文件一律不准复印。
9、 带有数字、数据及有参考价值的文件复印用完后注意及时销毁。
10、 各处处长或负责人出差前，应做好办公系统的转授权设臵，以免耽误公文的正常办理。
11、 各处室要定时查收经传真机接收的文件，及时将文件报送处长，由处长根据文件内容和要求处理。如涉及重要事项需及时请示或报告总经理。
第三十八条 公文处理流程
（一） 收文处理流程
1、 经行领导批示的收文，银监会、人民银行、财政部等监管部门需要我部办理的收文
（1） 电子文档
部室管理员－总经理批示－主办处室－（如需处理）发文或签报流程－主办处室办结此文
（2） 行内通过Notes邮件传递的各部室发文
部室管理员－副处级以上干部传阅－如有需要，由处长转发处内传阅。
（3） 纸制文档
综合处登记－总经理批示－综合处－主办处室－（如需处理）发文或签报流程－主办人办结此文－综合处存档。
2、 分行上报文件或请示
（1） 电子文档
部室管理员－（若为关于具体事项的请示）总经理－主办处室阅处－（如需处理）发文或签报流程－（如需总经理阅知）主办处室－总经理－部室管理员归档。
（2） 纸制文档
综合处－主办处室阅处－（如需处理）发文或签报流程－（如需总经理阅知）主办处室－总经理－综合处－主办处室存档。
（二） 发文处理流程
1、 行发文
（1） 电子文件
经办人起草发文－处室负责人审核－综合处核稿－总经理审核－部室管理员传递－会签部门－（若提出会签意见－部室管理员传递－起草人或处室负责人－总经理－部室管理员传递）－办公室核稿－办公室负责人审核－行领导签发―打印室通知起草人校对―发文结束。
（2） 纸制文件（仅适用于带密级的发文）
经办人起草发文－处室负责人审核－经办人交综合处核稿－总经理审核－综合处－送会签部门－（若提出会签意见－综合处－起草人或处室负责人－总经理－综合处）－综合处－送保密室核密－送办公室核稿－办公室负责人审核－行领导签发－秘书处－综合处取文－送文印室编号－打印室通知起草人校对－发文结束。
2、 部发文
（1） 电子文件
经办人起草发文－处室负责人审核－综合处核稿－总经理审核－部室管理员传递－会签部门（若提出会签意见－部室管理员传递－起草人或处室负责人－总经理－部室管理员传递）－文印处文件编号－打印室通知起草人校对-发文结束。
（2） 纸制文件（仅适用于带密级的发文）
经办人起草发文－处室负责人审核－经办人交综合处核稿－总经理审核－综合处－送会签部门－（若提出会签意见－综合处－起草人或处室负责人－总经理－综合处）－综合处－送文印室编号－打印室通知起草人校对－发文结束。
（三） 签报处理流程
1、 本部门签报
（1） 电子签报
经办人起草签报－处室负责人审核－总经理审核－部室管理员传递－会签部门－（若提出会签意见－部室管理员传递－起草人或处室负责人－总经理－部室管理员传递）－签报管理员－行领导签批－签报结束
（2） 纸制签报（仅适用于带密级的签报）
经办人起草签报－处室负责人审核－总经理审核－综合处用公文系统登记签报档案目录－会签部门－（若提出会签意见－综合处－起草人或处室负责人－总经理－综合处）－综合处－秘书处－行领导签批－秘书处－综合处－主办处室
2、 其他部门签报
（1） 电子签报
部室管理员－主办处室会签－总经理会签－部室管理员－其他部门部室管理员。
（2） 纸制签报
综合处登记－主办处室会签－总经理会签－综合处－其他部门综合处。
（四） 会议纪要
1、 本部门会议纪要
（1） 电子文件
经办人起草纪要－处室负责人审核－总经理审核－部室管理员传递－会签部门－（若提出会签意见－部室管理员传递－起草人或处室负责人－总经理－部室管理员传递）－秘书处核稿－办公室秘书处负责人核稿－办公室主任审核－行领导签发－会议纪要结束
（2） 纸制文件（仅适用于带密级的会议纪要）
经办人起草纪要－处室负责人审核－总经理审核－综合处－送会签部门－（若提出会签意见－综合处－起草人或处室负责人－总经理－综合处）－综合处－送保密室核密－送秘书处核稿－秘书处负责人核稿－办公室负责人审核－行领导签发－秘书处－综合处取文－送文印室编号－打印室通知起草人校对－发文结束
2、 其他部门会议纪要会签
（1） 电子文件
部室管理员－（如需相关处室提出意见）相关处室－总经理结束会签－部室管理员－其他部门部室管理员。
（2） 纸制文件
综合处登记－总经理会签－（如需相关处室提出意见）相关处室－总经理结束会签－综合处－其他部门综合处。
第三十九条 文档管理
（一） 纸制文档管理
1、 实行文档管理专人负责制，具体负责来文登记和存档。 2、 建立各类文件登记本，做好各项记录。
3、 各处室拟草的签报,处理完后一律由综合处留存原始件,各处室留复印件;如须发文做附件的,要在综合处登记。
4、 日常工作中建立各类文件专用卷，随时整理清查，做好目录。 5、 纸制文件归档：根据档案室的具体要求，由综合处按时将文件从文印处取回、收齐、整理、上交，每月送档案室一次。
（二） 电子文档管理
1、 部室管理员负责电子公文的处理,按年度保管期限进行分类整理。 2、 电子公文的整理归档:电子公文以件为单位进行整理，签报与相关内容文件为一件或单独为一件，期刊、参阅文件、简报等每一期（册）为一件。
3、 部室管理员每日及时处理电子文档中的签报、发文、来文、纪要、督办、电子文件、通知等。
4、 对电子文档做好流程跟踪，对急件要及时与会办部门沟通，做好催办。 5、 电子公文的归档:公文正式印发后，由综合处按件配齐相关文件或附件，按周送档案部门归档．
第四十条 涉密文件管理
1、 经手涉密文件必须签字。
2、 涉密文件不能随意放在办公桌上，更不能随身携带，办结后及时交回综合处统一管理。
3、 如发文需做附件，要及时告之综合处发文字号。
4、 涉密文件不能自己销毁，必须交综合处要统一处理。 5、 涉密文件不能随意复印。如发现追究当事人责任。
第四十一条 文件传阅制度
1、 综合处签收取回文件后，需经各处传阅的由综合处根据总经理的批注和文件性质分专用卷分送各处。文件阅后各处室要签字。
2、 文件传阅过程中，要防止丢失和损坏，需要借用的文件经综合处同意后方可取出，并要及时交回。
3、 传阅要认真及时，各处最长不得超过三个工作日，如暂时没有时间阅可先传其它处，不得因个人使用延缓传阅时间。
4、 各处阅后将传阅夹直接送回综合处，经综合处检查无疑义后再续传。 第四十二条 公文立卷、销毁
1、 公文办完后，应根据中国农业银行公文立卷、归档的有关规定，按照办公室文档处要求及时将公文定稿、正本和有关材料整理立卷。
2、 立好的卷宗，应按照有关规定定期向总行档案部门移交。
3、 没有存档价值和存查必要的公文，可随总行定期销毁。各处室需要销毁的资料要有明细，由处长签字后报主管总经理批准，统一由综合处销毁。
第六章 计划财务部电子公文系统部室管理员职责
第四十三条 主管来文处理、传阅、催办、归档及机要保密工作。
第四十四条 负责机要文件登记、传递、归档、清退和销毁工作。
第四十五条 负责平时各类文件、收取、交换、登记和催办工作。
第四十六条 负责电子文件、传递、处理、归档。
第四十七条 负责本部门各类档案管理。
第四十八条 负责贯彻执行档案管理有关规定。
第四十九条 负责对档案资料的保管。
第五十条 负责部室员工考勤工作。
第四部分 行政管理
第七章 印章管理
第五十一条 为了加强计划财务部印章的管理，规范印章使用，强化内控管理，根据《中国农业银行印章管理暂行规定》，结合我部工作实际特制定本制度。
第五十二条 计划财务部印章指“中国农业银行计划财务部”，“中国农业银行计划财务部财务专用章”、“中国农业银行资金调度专用章”、“中国农业银行资产负债管理委员会办公室”、“中国农业银行计划财务部党支部”五枚印章。
第五十三条 计划财务部印章由专人保管，总经理授权使用。“中国农业银行计划财务部”印章由综合处管理；“中国农业银行计划财务部财务专用章”由本级财务处管理；“中国农业银行资金调度专用章”由资金处管理；“中国农业银行资产负债管理委员会办公室”印章由资产负债管理处管理；“中国农业银行计划财务部党支部”印章由部党支部宣传委员管理。
第五十四条 任何文件、单据、协议需加盖印章，必须事先得到总经理签批，或经总经理授权的处长签批。在总经理签发的部发文上，可直接加盖公章。
第五十五条 加盖印章必须骑年压月，不得在无字纸上用印，不得开空白介绍信。 第五十六条 建立公章使用登记制度，每次使用公章必须在《公章使用登记薄》上登记。
第五十七条 印章不得随意拿出办公室。如需持章外出，必须写明事由，报总经理批准。持章外出要妥善保管，以免遗失，用后在规定的时间内交回保管人。
第五十八条 计划财务部总经理个人名章，由总经理指定专人保管和监印，并实行授权管理。
第八章 办公设备管理
第五十九条 综合处指定一名部室设备管理员，负责本部设备管理工作。
第六十条 各处室设备实行处长负责制。设备使用人不得随意把设备拿出办公室，要注意保管和维护办公设备，不得丢失。
第六十一条 各处室指定一名设备管理员，负责本处台式计算机、笔记本计算机、复印机、传真机、扫描仪等办公设备统计核对，负责管理各类设备说明书、保险单。
第六十二条 设备管理员负责记录各类设备的进库和出库，及时记录设备使用人的变动情况。
第六十三条 设备管理员负责对本处公共设备日常维护的联系和催办，发现问题及时报告维修。
第六十四条 各处室使用传真机传送文件，字迹要清晰，字数要尽量压缩，传送后要问清对方接收质量，以免误事。
第六十五条 不得在传真机上复印大量材料，避免对传真机的损害。
第六十六条 各处室不得随意调换设备，如有特殊需求，必须经过设备管理员做好更改记录后，方可更换。
第六十七条 计划财务部公用复印机由综合处专人管理，经常清洁，使设备处于良好工作状态。
第六十八条 严禁复印违禁书刊、资料、图片、货币、票证等，违者追究直接责任者的责任。
第六十九条 复印时要合理使用纸张，对有重要数据和内容的残纸要及时粉碎。 第七十条 注意保持复印室的清洁。
第九章 安全保卫规定
第七十一条 全部员工要认真遵守中国农业银行各项安全保卫制度，自觉维护办公场地的消防设施。
第七十二条 积极参与总行举办的安全保卫培训，经常开展宣传教育和定期检查，增强安全意识。
第七十三条 重要物品文件要妥善保管，离开办公室，要将秘密文件、贵重物品收好，把存放重要物品的抽屉、柜子，保险柜锁好，要随手锁门，关闭电灯切断电器电源，关窗锁门。
第七十四条 工作人员一般不得在办公室住宿，特殊情况经总经理批准方可留宿。
第七十五条 发生被盗等刑事治安案件要立即报告保卫部，并保护好现场。
第七十六条 住集体宿舍的员工，要自觉服从有关部门管理，不准在宿舍内打架斗殴、赌博、酗酒和进行其他违法违纪活动。机关集体宿舍不得擅自留外人住宿。
第七十七条 不接待各种推销活动，客人来访要认真履行传达室登记手续。
第七十八条 工作人员携带贵重大件物品出门，要遵守大楼管理规定，需持部室证明，经门卫人员检查后方可带出。
第七十九条 不准随地乱扔烟头，烟头熄灭后放入烟灰缸内，下班时关灯并切断电源。
第八十条 严禁在办公室使用电热杯、电熨斗、电饭锅和酒精以及其他非办公室必备的设备，未经批准不得乱接电源。电器设备及电路出现异常，要及时通知有关部门修理，节假日要切断电器电源。
第八十一条 严禁在楼道内焚烧废纸等。
第八十二条 严禁将易燃易爆品带入办公室，不在办公室、复印室长期堆放废弃纸张和其他易燃物品。
第八十三条 发现火情火灾隐患要及时处理，迅速报警，报警时要沉着准确讲清起火地点、单位、火势大小以及报警人姓名和电话号码，并立即通知大楼消防部门。
第十章 保密规定
第八十四条 全部员工要认真遵守《中华人民共和国家秘密法》、《金融工作中国家秘密及其密级具体范围的规定》和《中国农业银行保密制度》，经常开展保密教育和定期检查，增强保密意识。
第八十五条 干部职工应遵守的保密守则
1、 不该说的秘密绝对不说；
2、 不该问的秘密绝对不问；
3、 不该看的秘密绝对不看；
4、 不该记录的秘密绝对不记录；
5、 不在非保密本上记录涉密文件；
6、 不在和私人通信中涉及秘密事项；
7、 不在公共场所或家属、子女亲友面前谈论秘密事项；
8、 不在不具备保密条件的地方存放涉密文件、资料、物品；
9、 不用普通电话、传真、明码电报、普通邮件传递涉密文件；
10、 不携带涉密文件、资料、物品等探亲和出入公共场所。
第八十六条 在工作中应遵守的保密规定
1、 未经主管领导批准，任何人不得擅自对外提供属于国家秘密范围内的文件资
料和其他物品；
2、 个人不得随意向外单位包括各金融机构和各种传媒提供各种需要保密的金融数据和其他保密数据；
3、 涉密文件、资料、物品的收发、分送、传送、借阅、移交存档、销毁等各个环节应履行登记制度；
4、 复印涉密文件资料必须履行审批、登记手续，并将复印件按保密件要求管理； 5、 传阅涉秘文件应有专人统一管理，未经批准不得擅自扩大秘密文件的阅读范围；
6、 工作调动和离退休时，必须把自己经管的涉密文件全部移交清楚，并办理清退手续；
7、 个人不得随意将涉密资料、决算报表、软盘等携带出办公室，不得在公共场所、各种活动中或出差时携带涉密文件。外出工作必须携带涉密文件的，要采取必要的安全措施；
8、 涉密文件不准用普通邮件邮寄，不准用普通传真机传送。在电报往来中，严禁密电明复，外出递送秘密文件应有安全措施；
9、 发文内容涉密的，应严格按照保密制度规定确定密级和保管期限。
第八十七条 一旦发现保密文件遗失或外泄秘密，应迅速查明情况，及时采取补救措施，并报告主管领导和保密办公室。
第十一章 信息管理
第八十八条 综合处确定一名部室信息管理员，负责对部内和全行计划财务工作信息进行汇总和提炼，及时向办公室和研究室等信息载体报送反映本部室工作动态的信息。
第八十九条 各处室指定一名信息管理员，负责每周顺序整理并向部室信息管理员报送本处涉及全行性业务的工作动态。
第九十条 信息主要涉及重要会议、重要工作、重要文件、部室建设、制度创新、学习培训、市场营销和经营管理等方面。
第九十一条 部室信息管理员对部内重要工作信息进行筛选，按季度整理编制计划财务部大事记，定期发布。
第十二章 用车管理
第九十二条 部室车辆由综合处负责管理。
第九十三条 部室车辆首先保证总经理用车需求。
第九十四条 在总经理不用车的情况下，各处室如因工作需要用车，综合处可派车。
第九十五条 综合处指定专人派车，负责与司机直接联系。
第九十六条 其他非派车人员，不得与司机直接联系用车。
第九十七条 司机负责对车辆保管及维护。
第九十八条 司机不得随意离开办公大楼，有事及时与派车员联系。
第九十九条 司机不能因私事影响用车，要服从部室管理。
第五部分 附 则
第一百条 计划财务部员工要认真学习和落实本制度，互相监督和提醒，规范自身和他人的工作行为。
第一百零一条 要自觉遵守中国农业银行和计划财务部各项规章制度，主动维护规章制度的严肃性。
第一百零二条 本制度自颁布之日起执行。
计划财务部内部管理制度
编辑人：马京兰 2008-04-21
中国农业银行计划财务部内部管理制度
目 录
第一部分 总 则 ..........................................................................................................1
第二部分 综合管理 ......................................................................................................2
第一章 考勤管理 ..........................................................................................................2
第二章 会议管理 ..........................................................................................................2
第三章 学习管理 ..........................................................................................................4
第四章 廉洁自律规定 ..................................................................................................5
第三部分 文秘管理 ......................................................................................................6
第五章 公文处理细则 ..................................................................................................6
第六章 计划财务部电子公文系统部室管理员职责 ................................................10
第四部分 行政管理 ....................................................................................................10
第七章 印章管理 ........................................................................................................10
第八章 办公设备管理 ................................................................................................11
第九章 安全保卫规定 ................................................................................................12
第十章 保密规定 ........................................................................................................12
第十一章 信息管理 ....................................................................................................13
第十二章 用车管理 ....................................................................................................14
第五部分 附 则 ........................................................................................................14
第一部分 总 则
第一部分 总 则
第一条 为加强计划财务部思想建设、作风建设和组织建设，保证本部门工作的规范化和制度化，建立一支工作效率高、执行力强的员工队伍，建设“团结、创新、廉洁、高效”的部室文化，依据中国农业银行有关要求，特制定本制度。
第二条 计划财务部员工要认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想，认真贯彻执行党的路线、方针、政策，严格遵守国家法律、法规和中国农业银行各项规章制度。
第三条 认真履行岗位职责，对工作要具有高度的责任感，刻苦钻研相关理论知识，熟练掌握所在岗位职责要求的业务技能，努力做好本职工作，提高与部内各处室、总行各部室的协调能力。
第四条 持续改进工作作风，提升为基层行服务的能力。处理下级行的来文、来函、来电要及时，接待分行和基层来的领导和同志，态度要热情，接待做到“三个一”，即“一张笑脸”、“一把椅子”、“一杯茶水”。
第五条 根据行内有关规定，本部门实行工作责任制度。总经理负责全部工作；副总经理根据分工，各司其职，各负其责；处长按照部内处室职责分工，负责本处工作；副处长协助处长负责处室工作；一般员工按照处内分工各司其职，各负其责。
第六条 坚持和实现民主集中制。本部门重要工作、人事安排等重大事项一律经总经理办公会议或部务会议研究决定。对总经理办公会议和部务会议决定的事项，全部员工要严格执行。
部内重大工作事项一律经总经理批准后执行或上报，一般工作事项由分管副总经理批准后执行或上报；各处重大工作事项一律经处长（或主持工作的副处长）批准后执行或上报，一般工作事项由处长或副处长批准后执行或上报。
各处在处理各项工作过程中，对于重要工作要及时向部领导报告。其中凡涉及其他处的业务工作，应先与相关处室协商，再向部领导请示报告。
对有关重大问题的处理，部内存在不同理解和认识的，有关处室和人员应先行协调，协调后难以达成一致意见的，经分管部领导提议，提交部务会讨论。
第七条 对行领导或外部监管部门交办的重大或紧急事项，综合处应及时向部领导报告，按照部领导的指示及时送交经办人并进行督办。
第八条 本部员工要严格遵守行内办公制度和考勤制度，按时上下班，不无故迟到早退。部内人员临时离岗，需向有关人员说明行踪。部领导临时离岗，需向综合处告知；处长、副处长、一般工作人员临时离岗，需告知本处相关人员。
第九条 本部工作人员要严格遵守行内有关仪表举止、文明办公的各项规定，树立良好的工作形象。参加行内、外重要会议、会谈，要穿着正装，文明举止。
第二部分 综合管理
第一章 考勤管理
第十条 计划财务部考勤内容包括出勤、出差、公假、事假、病假、婚假、丧假、生育假、探亲假、年休假、迟到、早退、旷工。
第十一条 计划财务部员工应按时上下班，坚持正常出勤打卡，保证工作质量。 第十二条 出差管理实行统一组织、统筹安排。各处出差应提前就出差的时间、地点、人员和任务向总经理提出申请，经批准后方可进行；在执行过程中如有变更，需报总经理重新审批；出差任务结束后应及时向总经理汇报。
第十三条 因公出差涉及调研任务的，需事先拟定提纲，经批准同意后，向分行发送调研通知；调研要深入基层、实事求实、谦虚谨慎，不乱发议论、不乱表态；调研结束返回总行后一周内，向总经理提交调研报告。
第十四条 因公出差应事先对办事内容及出差时间、地点、路线做出计划，按程序报批；出差期间要严格遵守有关廉政规定，不得要求或接受超标准接待，不绕道旅行，不无故延长时间，不奢侈浪费。所乘坐的交通工具及住宿标准，要严格按照总行机关有关规定执行，未经部领导批准，严禁超标。
第十五条 计划财务部员工休公假、事假、病假、婚假、丧假、生育假、探亲假、年休假的，按《总行机关工作人员考勤办法》和《中国农业银行干部交流管理办法》的有关规定办理。在部内连续借调时间超过一年以上的员工，可参照交流干部休探亲假的标准办理。各处室应妥善安排处内相关工作，保证工作人员的法定休假。
第十六条 处长、副处长因私请假需经总经理批准。一般工作人员因私请假，一天以内需经处长（或主持工作的副处长）批准，一天以上需经处长报经总经理批准。
第十七条 综合处建立员工考勤登记制度，处长、副处长、一般工作人员出差、请假在得到批准和结束时需及时登记，由各处考勤员每月初送交综合处登记备案。
第二章 会议管理
第十八条 会议组成
（一） 部务会议
由总经理、副总经理和各处负责人组成。会议主持人可根据需要确定有关人员列席，会议由总经理或副总经理主持。
（二） 总经理办公会议
由总经理、副总经理和综合处负责人组成。会议主持人可根据需要确定有关人员列席，会议由总经理或副总经理主持。
第十九条 会议内容
（一） 部务会议
1、 传达总行、银监会、人民银行、财政部和有关领导同志的指示、决定，制定贯彻落实的措施、方法。
2、 研究部内近期重要工作安排。
3、 审议、修改并通过与部门职能相关的各类管理政策、办法、规章和制度。 4、 按季负责审议并通过向资产负债委员会提交的全行业务经营分析报告。 5、 部门专业会议和重要座谈会等有关事项。
6、 需要部务会议解决的其他事项。
（二） 总经理办公会议
1、 听取各处室有关工作汇报。
2、 处理各处室协调方面的工作。
3、 研究、部署近期有关工作。
4、 日常工作中需要总经理、副总经理集体研究处理的其他事项。
5、 需要总经理办公会议解决的其他事项。
（三） 员工大会
1、 学习党中央、国务院重大政策方针及领导指示精神。
2、 传达总行及有关领导同志的指示、决定。
3、 部、处级领导干部年度述职。
4、 需要员工大会解决的其他事项。
第二十条 会议议题
1、 会议议题的申请
各处室提出的事项先向主管总经理报告，由主管总经理确认是否需要提交部务会议或总经理办公会议讨论。
如有需要，总经理可以临时决定召开部务会议、总经理办公会议和员工大会；副总经理可以临时决定召开部务会议、总经理办公会议。
2、 会议通知
综合处根据总经理、副总经理审定的议题和议事顺序通知各有关处室。
3、 会议材料准备及分发
有关处室提交会议讨论的材料，要重点突出，观点鲜明、意见具体，要在接到会议通知后将书面材料送至综合处。
第二十一条 会议纪律
参会人员要提前5分钟到达会议地点，会议期间移动电话处于关闭或无声状态，不得在会议室吸烟。
因工作和其他事由不能参加者，须向总经理或处长请假，参加会议的处长在会议正式开始前要向总经理说明缺席者未参加会议的具体原因。
禁止无故迟到、早退，综合处负责记录会议出席情况。
第二十二条 会议的实施
会议主持人可根据会议讨论情况，最后做出结论性发言，作为会议的决议或议定事项。会议主持人的结论性发言，要对决议或议定事项的内容及其落实时间、承办的单位或人员、办理的程序等做出具体要求和明确表述。
会议记录工作由综合处负责。参会人员要执行保密纪律，不得私自传播需保密的会议内容和议定事项。参加总经理会议的同志应使用专用记录本。如发现有失泄密现象，要及时向会议主持人报告。
第二十三条 会议纪要
根据会议主持人要求编写会议纪要。部务会会议纪要的编写、整理工作由综合处负责，总经理另有指定的除外。
会议纪要包括：会议类别、会次、时间、地点、主持人、参加人、记录人、议题、议定事项、会议发言、主持人的结论性发言、承办单位、承办人完成的时间和原则要求，如印发，需注明发送范围等。会议纪要的文字准确、精练。
会议纪要于会后由会议主持人审定并决定是否印发。凡需印发的会议纪要，综合处在送会议主持人签发前，要先送主办处室和主管总经理审查。不需印发的会议纪要由综合处整理归档，其中需要办理的事项由综合处通知承办单位办理。
会议纪要原件由综合处存档管理。
第二十四条 会议决议执行情况的督办
会议决议执行情况的督办由综合处负责。每次形成决议的会议后，综合处要将会议议定需要办理的事项填写《会议议定事项及其执行情况表》，送承办处室（人）负责落实。承办处室（人）应按要求填写办理落实情况，如期交综合处。
第三章 学习管理
第二十五条 全部员工要高度重视政治理论和专业知识的学习，积极参与总行和部内组织的各项学习活动，充分利用行内外的有效资源持续进行学习，主动提升政治素养和业务能力，提高工作效率。
第二十六条 部党支部负责组织实施全部的政治理论学习，主要内容包括总行党委、机关党委要求集中学习的政治理论内容，部党支部安排的党课及有关政治、政策理论的学习等。根据总行党委和机关党委的有关要求，部党支部提出学习任务，确定学习形式，安排学习计划，落实学习活动。
第二十七条 部内原则上每季度组织一次集中学习，由综合处负责组织实施，主要内容包括总行组织的集中培训活动，部内组织的业务知识和技能培训等。各处的学习活动由各处自行安排和组织。
第二十八条 要结合学习任务的落实，主动、自觉、创造性地开展自学，正确处理工作和学习的关系，发扬理论联系实际的学风，避免形式主义，不断提高学习效果。
第二十九条 领导干部要以身作则，带头参加学习活动。除外出和有特殊任务者外，全部员工必须参加集中学习活动。
第三十条 支持部内人员参加部内外举办的各类培训班，管理和支持员工研究、撰写和发表论文。对学习优秀者给予必要的精神和物资奖励。
第三十一条 学习活动的参与情况作为全部员工年终考核的一项重要内容，个人年终述职要包括学习情况。
第四章 廉洁自律规定
第三十二条 要认真学习、严格执行《中国共产党党内监督条例（试行）》、《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》和《中国农业银行领导干部道德风险防范指引》的要求，自觉做到自重、自省、自警、自励、自律，加强纪律约束，做到令行禁止。
第三十三条 牢固树立服务意识，忠于职守，遵纪守法，坚持原则，秉公办事。在履行工作职责时，必须严格执行政策法规，严格按照法令、规定和程序办理，牢记“三个指引”和“四个一律”，不准利用职权或工作便利谋取不正当利益，严格执行廉洁自律各项规定。
1、 不准违反规定接受有关单位或个人的礼品、礼金、有价证券和支付凭证； 2、 不准参加用公款组织安排的各种高消费娱乐活动和私人旅游活动；
3、 不准用公款报销应由个人支付的各种费用；
4、 不准接受可能影响公正执行公务的礼物馈赠和宴请；
5、 不准违法规定在经济实体中兼职取酬、私自从事盈利活动以及有偿中介活动。 第三十四条 实施重大决策民主化制度。凡属重大决策、重要干部任免、重要项目安排和大额资金的使用，必须经集体讨论决定，避免个人主义。
第三十五条 认真落实党风廉政建设工作“一把手负责制”。党支部书记为计划财务部廉政建设第一责任人，各处处长负责抓好本处党员干部的廉洁自律工作，全体工作人员要时刻对照有关廉政建设规定进行自我检查。做到责任层层落实，各负其责，齐抓共管，形成党风廉政建设和反腐倡廉工作的合力。
第三十六条 加强监督检查，实行从上到下、分工负责的逐级监督制度，把监督工作贯穿到业务工作的全过程，发现问题及时纠正。完善党员组织生活会和领导干部民主生活会制度，认真执行廉政建设警示谈话制度，保证全部工作人员正确贯彻执行党和国家的政策、法律、法规，遵守财经工作纪律，圆满完成各项工作任务。
第三部分 文秘管理
第五章 公文处理细则
第三十七条 公文办理的一般要求
1、 公文办理一般包括登记、分办、批办、承办、催办、拟稿、负责人审核、综合处核稿、签发、用印、传递、立卷、归档、销毁等程序。
2、 各处文件管理实行处长负责制。
3、 来文、参加会议带回的文件，要先送综合处登记，由综合处处长批阅，根据综合处处长的批阅分送总经理和有关处室（单位）阅办，阅办单位要抓紧办理，并将文件传阅夹及时送回综合处。
4、 总经理和各处领导阅读审批、公文要认真负责，阅后签名并注明日期，必要的要签署意见。
5、 凡经总经理批示或交有关处室办理的公文，综合处要负责检查、催办。 6、 各处室指定一名人员专门负责本处文件的签收、登记和管理工作。 7、 各处室要建立专门的文件登记薄，以便必要时备案查找。
8、 机密以上文件和附有重要批示的文件一律不准复印。
9、 带有数字、数据及有参考价值的文件复印用完后注意及时销毁。 10、 各处处长或负责人出差前，应做好办公系统的转授权设臵，以免耽误公文的正常办理。
11、 各处室要定时查收经传真机接收的文件，及时将文件报送处长，由处长根据文件内容和要求处理。如涉及重要事项需及时请示或报告总经理。
第三十八条 公文处理流程
（一） 收文处理流程
1、 经行领导批示的收文，银监会、人民银行、财政部等监管部门需要我部办理的收文
（1） 电子文档
部室管理员－总经理批示－主办处室－（如需处理）发文或签报流程－主办处室办结此文
（2） 行内通过Notes邮件传递的各部室发文
部室管理员－副处级以上干部传阅－如有需要，由处长转发处内传阅。
（3） 纸制文档
综合处登记－总经理批示－综合处－主办处室－（如需处理）发文或签报流程－主办人办结此文－综合处存档。
2、 分行上报文件或请示
（1） 电子文档
部室管理员－（若为关于具体事项的请示）总经理－主办处室阅处－（如需处理）发文或签报流程－（如需总经理阅知）主办处室－总经理－部室管理员归档。
（2） 纸制文档
综合处－主办处室阅处－（如需处理）发文或签报流程－（如需总经理阅知）主办处室－总经理－综合处－主办处室存档。
（二） 发文处理流程
1、 行发文
（1） 电子文件
经办人起草发文－处室负责人审核－综合处核稿－总经理审核－部室管理员传递－会签部门－（若提出会签意见－部室管理员传递－起草人或处室负责人－总经理－部室管理员传递）－办公室核稿－办公室负责人审核－行领导签发―打印室通知起草人校对―发文结束。
（2） 纸制文件（仅适用于带密级的发文）
经办人起草发文－处室负责人审核－经办人交综合处核稿－总经理审核－综合处－送会签部门－（若提出会签意见－综合处－起草人或处室负责人－总经理－综合处）－综合处－送保密室核密－送办公室核稿－办公室负责人审核－行领导签发－秘书处－综合处取文－送文印室编号－打印室通知起草人校对－发文结束。
2、 部发文
（1） 电子文件
经办人起草发文－处室负责人审核－综合处核稿－总经理审核－部室管理员传递－会签部门（若提出会签意见－部室管理员传递－起草人或处室负责人－总经理－部室管理员传递）－文印处文件编号－打印室通知起草人校对-发文结束。
（2） 纸制文件（仅适用于带密级的发文）
经办人起草发文－处室负责人审核－经办人交综合处核稿－总经理审核－综合处－送会签部门－（若提出会签意见－综合处－起草人或处室负责人－总经理－综合处）－综合处－送文印室编号－打印室通知起草人校对－发文结束。
（三） 签报处理流程
1、 本部门签报
（1） 电子签报
经办人起草签报－处室负责人审核－总经理审核－部室管理员传递－会签部门－（若提出会签意见－部室管理员传递－起草人或处室负责人－总经理－部室管理员传递）－签报管理员－行领导签批－签报结束
（2） 纸制签报（仅适用于带密级的签报）
经办人起草签报－处室负责人审核－总经理审核－综合处用公文系统登记签报档案目录－会签部门－（若提出会签意见－综合处－起草人或处室负责人－总经理－综合处）－综合处－秘书处－行领导签批－秘书处－综合处－主办处室
2、 其他部门签报
（1） 电子签报
部室管理员－主办处室会签－总经理会签－部室管理员－其他部门部室管理员。
（2） 纸制签报
综合处登记－主办处室会签－总经理会签－综合处－其他部门综合处。
（四） 会议纪要
1、 本部门会议纪要
（1） 电子文件
经办人起草纪要－处室负责人审核－总经理审核－部室管理员传递－会签部门－（若提出会签意见－部室管理员传递－起草人或处室负责人－总经理－部室管理员传递）－秘书处核稿－办公室秘书处负责人核稿－办公室主任审核－行领导签发－会议纪要结束
（2） 纸制文件（仅适用于带密级的会议纪要）
经办人起草纪要－处室负责人审核－总经理审核－综合处－送会签部门－（若提出会签意见－综合处－起草人或处室负责人－总经理－综合处）－综合处－送保密室核密－送秘书处核稿－秘书处负责人核稿－办公室负责人审核－行领导签发－秘书处－综合处取文－送文印室编号－打印室通知起草人校对－发文结束
2、 其他部门会议纪要会签
（1） 电子文件
部室管理员－（如需相关处室提出意见）相关处室－总经理结束会签－部室管理员－其他部门部室管理员。
（2） 纸制文件
综合处登记－总经理会签－（如需相关处室提出意见）相关处室－总经理结束会签－综合处－其他部门综合处。
第三十九条 文档管理
（一） 纸制文档管理
1、 实行文档管理专人负责制，具体负责来文登记和存档。
2、 建立各类文件登记本，做好各项记录。
3、 各处室拟草的签报,处理完后一律由综合处留存原始件,各处室留复印件;如须发文做附件的,要在综合处登记。
4、 日常工作中建立各类文件专用卷，随时整理清查，做好目录。
5、 纸制文件归档：根据档案室的具体要求，由综合处按时将文件从文印处取回、收齐、整理、上交，每月送档案室一次。
（二） 电子文档管理
1、 部室管理员负责电子公文的处理,按年度保管期限进行分类整理。
2、 电子公文的整理归档:电子公文以件为单位进行整理，签报与相关内容文件为一件或单独为一件，期刊、参阅文件、简报等每一期（册）为一件。
3、 部室管理员每日及时处理电子文档中的签报、发文、来文、纪要、督办、电子文件、通知等。
4、 对电子文档做好流程跟踪，对急件要及时与会办部门沟通，做好催办。 5、 电子公文的归档:公文正式印发后，由综合处按件配齐相关文件或附件，按周送档案部门归档．
第四十条 涉密文件管理
1、 经手涉密文件必须签字。
2、 涉密文件不能随意放在办公桌上，更不能随身携带，办结后及时交回综合处统一管理。
3、 如发文需做附件，要及时告之综合处发文字号。
4、 涉密文件不能自己销毁，必须交综合处要统一处理。
5、 涉密文件不能随意复印。如发现追究当事人责任。
第四十一条 文件传阅制度
1、 综合处签收取回文件后，需经各处传阅的由综合处根据总经理的批注和文件性质分专用卷分送各处。文件阅后各处室要签字。
2、 文件传阅过程中，要防止丢失和损坏，需要借用的文件经综合处同意后方可取出，并要及时交回。
3、 传阅要认真及时，各处最长不得超过三个工作日，如暂时没有时间阅可先传其它处，不得因个人使用延缓传阅时间。
4、 各处阅后将传阅夹直接送回综合处，经综合处检查无疑义后再续传。
第四十二条 公文立卷、销毁
1、 公文办完后，应根据中国农业银行公文立卷、归档的有关规定，按照办公室文档处要求及时将公文定稿、正本和有关材料整理立卷。
2、 立好的卷宗，应按照有关规定定期向总行档案部门移交。
3、 没有存档价值和存查必要的公文，可随总行定期销毁。各处室需要销毁的资料要有明细，由处长签字后报主管总经理批准，统一由综合处销毁。
第六章 计划财务部电子公文系统部室管理员职责
第四十三条 主管来文处理、传阅、催办、归档及机要保密工作。
第四十四条 负责机要文件登记、传递、归档、清退和销毁工作。
第四十五条 负责平时各类文件、收取、交换、登记和催办工作。
第四十六条 负责电子文件、传递、处理、归档。
第四十七条 负责本部门各类档案管理。
第四十八条 负责贯彻执行档案管理有关规定。
第四十九条 负责对档案资料的保管。
第五十条 负责部室员工考勤工作。
第四部分 行政管理
第七章 印章管理
第五十一条 为了加强计划财务部印章的管理，规范印章使用，强化内控管理，根据《中国农业银行印章管理暂行规定》，结合我部工作实际特制定本制度。
第五十二条 计划财务部印章指“中国农业银行计划财务部”，“中国农业银行计划财务部财务专用章”、“中国农业银行资金调度专用章”、“中国农业银行资产负债管理委员会办公室”、“中国农业银行计划财务部党支部”五枚印章。
第五十三条 计划财务部印章由专人保管，总经理授权使用。“中国农业银行计划财务部”印章由综合处管理；“中国农业银行计划财务部财务专用章”由本级财务处管理；“中国农业银行资金调度专用章”由资金处管理；“中国农业银行资产负债管理委员会办公室”印章由资产负债管理处管理；“中国农业银行计划财务部党支部”印章由部党支部宣传委员管理。
第五十四条 任何文件、单据、协议需加盖印章，必须事先得到总经理签批，或经总经理授权的处长签批。在总经理签发的部发文上，可直接加盖公章。
第五十五条 加盖印章必须骑年压月，不得在无字纸上用印，不得开空白介绍信。 第五十六条 建立公章使用登记制度，每次使用公章必须在《公章使用登记薄》上登记。
第五十七条 印章不得随意拿出办公室。如需持章外出，必须写明事由，报总经理批准。持章外出要妥善保管，以免遗失，用后在规定的时间内交回保管人。
第五十八条 计划财务部总经理个人名章，由总经理指定专人保管和监印，并实行授权管理。
第八章 办公设备管理
第五十九条 综合处指定一名部室设备管理员，负责本部设备管理工作。
第六十条 各处室设备实行处长负责制。设备使用人不得随意把设备拿出办公室，要注意保管和维护办公设备，不得丢失。
第六十一条 各处室指定一名设备管理员，负责本处台式计算机、笔记本计算机、复印机、传真机、扫描仪等办公设备统计核对，负责管理各类设备说明书、保险单。
第六十二条 设备管理员负责记录各类设备的进库和出库，及时记录设备使用人的变动情况。
第六十三条 设备管理员负责对本处公共设备日常维护的联系和催办，发现问题及时报告维修。
第六十四条 各处室使用传真机传送文件，字迹要清晰，字数要尽量压缩，传送后要问清对方接收质量，以免误事。
第六十五条 不得在传真机上复印大量材料，避免对传真机的损害。
第六十六条 各处室不得随意调换设备，如有特殊需求，必须经过设备管理员做好更改记录后，方可更换。
第六十七条 计划财务部公用复印机由综合处专人管理，经常清洁，使设备处于良好工作状态。
第六十八条 严禁复印违禁书刊、资料、图片、货币、票证等，违者追究直接责任者的责任。
第六十九条 复印时要合理使用纸张，对有重要数据和内容的残纸要及时粉碎。 第七十条 注意保持复印室的清洁。
第九章 安全保卫规定
第七十一条 全部员工要认真遵守中国农业银行各项安全保卫制度，自觉维护办公场地的消防设施。
第七十二条 积极参与总行举办的安全保卫培训，经常开展宣传教育和定期检查，增强安全意识。
第七十三条 重要物品文件要妥善保管，离开办公室，要将秘密文件、贵重物品收好，把存放重要物品的抽屉、柜子，保险柜锁好，要随手锁门，关闭电灯切断电器电源，关窗锁门。
第七十四条 工作人员一般不得在办公室住宿，特殊情况经总经理批准方可留宿。 第七十五条 发生被盗等刑事治安案件要立即报告保卫部，并保护好现场。
第七十六条 住集体宿舍的员工，要自觉服从有关部门管理，不准在宿舍内打架斗殴、赌博、酗酒和进行其他违法违纪活动。机关集体宿舍不得擅自留外人住宿。
第七十七条 不接待各种推销活动，客人来访要认真履行传达室登记手续。
第七十八条 工作人员携带贵重大件物品出门，要遵守大楼管理规定，需持部室
证明，经门卫人员检查后方可带出。
第七十九条 不准随地乱扔烟头，烟头熄灭后放入烟灰缸内，下班时关灯并切断电源。
第八十条 严禁在办公室使用电热杯、电熨斗、电饭锅和酒精以及其他非办公室必备的设备，未经批准不得乱接电源。电器设备及电路出现异常，要及时通知有关部门修理，节假日要切断电器电源。
第八十一条 严禁在楼道内焚烧废纸等。
第八十二条 严禁将易燃易爆品带入办公室，不在办公室、复印室长期堆放废弃纸张和其他易燃物品。
第八十三条 发现火情火灾隐患要及时处理，迅速报警，报警时要沉着准确讲清起火地点、单位、火势大小以及报警人姓名和电话号码，并立即通知大楼消防部门。
第十章 保密规定
第八十四条 全部员工要认真遵守《中华人民共和国家秘密法》、《金融工作中国家秘密及其密级具体范围的规定》和《中国农业银行保密制度》，经常开展保密教育和定期检查，增强保密意识。
第八十五条 干部职工应遵守的保密守则
1、 不该说的秘密绝对不说；
2、 不该问的秘密绝对不问；
3、 不该看的秘密绝对不看；
4、 不该记录的秘密绝对不记录；
5、 不在非保密本上记录涉密文件；
6、 不在和私人通信中涉及秘密事项；
7、 不在公共场所或家属、子女亲友面前谈论秘密事项；
8、 不在不具备保密条件的地方存放涉密文件、资料、物品；
9、 不用普通电话、传真、明码电报、普通邮件传递涉密文件；
10、 不携带涉密文件、资料、物品等探亲和出入公共场所。
第八十六条 在工作中应遵守的保密规定
1、 未经主管领导批准，任何人不得擅自对外提供属于国家秘密范围内的文件资料和其他物品；
2、 个人不得随意向外单位包括各金融机构和各种传媒提供各种需要保密的金融数据和其他保密数据；
3、 涉密文件、资料、物品的收发、分送、传送、借阅、移交存档、销毁等各个环节应履行登记制度；
4、 复印涉密文件资料必须履行审批、登记手续，并将复印件按保密件要求管理； 5、 传阅涉秘文件应有专人统一管理，未经批准不得擅自扩大秘密文件的阅读范围；
6、 工作调动和离退休时，必须把自己经管的涉密文件全部移交清楚，并办理清退手续；
7、 个人不得随意将涉密资料、决算报表、软盘等携带出办公室，不得在公共场所、各种活动中或出差时携带涉密文件。外出工作必须携带涉密文件的，要采取必要的安全措施；
8、 涉密文件不准用普通邮件邮寄，不准用普通传真机传送。在电报往来中，严禁密电明复，外出递送秘密文件应有安全措施；
9、 发文内容涉密的，应严格按照保密制度规定确定密级和保管期限。
第八十七条 一旦发现保密文件遗失或外泄秘密，应迅速查明情况，及时采取补救措施，并报告主管领导和保密办公室。
第十一章 信息管理
第八十八条 综合处确定一名部室信息管理员，负责对部内和全行计划财务工作信息进行汇总和提炼，及时向办公室和研究室等信息载体报送反映本部室工作动态的信息。
第八十九条 各处室指定一名信息管理员，负责每周顺序整理并向部室信息管理员报送本处涉及全行性业务的工作动态。
第九十条 信息主要涉及重要会议、重要工作、重要文件、部室建设、制度创新、学习培训、市场营销和经营管理等方面。
第九十一条 部室信息管理员对部内重要工作信息进行筛选，按季度整理编制计划财务部大事记，定期发布。
第十二章 用车管理
第九十二条 部室车辆由综合处负责管理。
第九十三条 部室车辆首先保证总经理用车需求。
第九十四条 在总经理不用车的情况下，各处室如因工作需要用车，综合处可派车。
第九十五条 综合处指定专人派车，负责与司机直接联系。
第九十六条 其他非派车人员，不得与司机直接联系用车。
第九十七条 司机负责对车辆保管及维护。
第九十八条 司机不得随意离开办公大楼，有事及时与派车员联系。
第九十九条 司机不能因私事影响用车，要服从部室管理。
第五部分 附 则
第一百条 计划财务部员工要认真学习和落实本制度，互相监督和提醒，规范自身和他人的工作行为。
第一百零一条 要自觉遵守中国农业银行和计划财务部各项规章制度，主动维护规章制度的严肃性。
第一百零二条 本制度自颁布之日起执行。
计划财务部内部管理制度
编辑人：马京兰 2008-04-21
中国农业银行计划财务部内部管理制度
目 录
第一部分 总 则 ..........................................................................................................1
第二部分 综合管理 ......................................................................................................2
第一章 考勤管理 ..........................................................................................................2
第二章 会议管理 ..........................................................................................................2
第三章 学习管理 ..........................................................................................................4
第四章 廉洁自律规定 ..................................................................................................5
第三部分 文秘管理 ......................................................................................................6
第五章 公文处理细则 ..................................................................................................6
第六章 计划财务部电子公文系统部室管理员职责 ................................................10
第四部分 行政管理 ....................................................................................................10
第七章 印章管理 ........................................................................................................10
第八章 办公设备管理 ................................................................................................11
第九章 安全保卫规定 ................................................................................................12
第十章 保密规定 ........................................................................................................12
第十一章 信息管理 ....................................................................................................13
第十二章 用车管理 ....................................................................................................14
第五部分 附 则 ........................................................................................................14
第一部分 总 则
第一部分 总 则
第一条 为加强计划财务部思想建设、作风建设和组织建设，保证本部门工作的规范化和制度化，建立一支工作效率高、执行力强的员工队伍，建设“团结、创新、廉洁、高效”的部室文化，依据中国农业银行有关要求，特制定本制度。
第二条 计划财务部员工要认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想，认真贯彻执行党的路线、方针、政策，严格遵守国家法律、法规和中国农业银行各项规章制度。
第三条 认真履行岗位职责，对工作要具有高度的责任感，刻苦钻研相关理论知识，熟练掌握所在岗位职责要求的业务技能，努力做好本职工作，提高与部内各处室、总行各部室的协调能力。
第四条 持续改进工作作风，提升为基层行服务的能力。处理下级行的来文、来函、来电要及时，接待分行和基层来的领导和同志，态度要热情，接待做到“三个一”，即“一张笑脸”、“一把椅子”、“一杯茶水”。
第五条 根据行内有关规定，本部门实行工作责任制度。总经理负责全部工作；副总经理根据分工，各司其职，各负其责；处长按照部内处室职责分工，负责本处工作；副处长协助处长负责处室工作；一般员工按照处内分工各司其职，各负其责。
第六条 坚持和实现民主集中制。本部门重要工作、人事安排等重大事项一律经总经理办公会议或部务会议研究决定。对总经理办公会议和部务会议决定的事项，全部员工要严格执行。
部内重大工作事项一律经总经理批准后执行或上报，一般工作事项由分管副总经理批准后执行或上报；各处重大工作事项一律经处长（或主持工作的副处长）批准后执行或上报，一般工作事项由处长或副处长批准后执行或上报。
各处在处理各项工作过程中，对于重要工作要及时向部领导报告。其中凡涉及其他处的业务工作，应先与相关处室协商，再向部领导请示报告。
对有关重大问题的处理，部内存在不同理解和认识的，有关处室和人员应先行协调，协调后难以达成一致意见的，经分管部领导提议，提交部务会讨论。
第七条 对行领导或外部监管部门交办的重大或紧急事项，综合处应及时向部领导报告，按照部领导的指示及时送交经办人并进行督办。
第八条 本部员工要严格遵守行内办公制度和考勤制度，按时上下班，不无故迟到
早退。部内人员临时离岗，需向有关人员说明行踪。部领导临时离岗，需向综合处告知；处长、副处长、一般工作人员临时离岗，需告知本处相关人员。
第九条 本部工作人员要严格遵守行内有关仪表举止、文明办公的各项规定，树立良好的工作形象。参加行内、外重要会议、会谈，要穿着正装，文明举止。
第二部分 综合管理
第一章 考勤管理
第十条 计划财务部考勤内容包括出勤、出差、公假、事假、病假、婚假、丧假、生育假、探亲假、年休假、迟到、早退、旷工。
第十一条 计划财务部员工应按时上下班，坚持正常出勤打卡，保证工作质量。 第十二条 出差管理实行统一组织、统筹安排。各处出差应提前就出差的时间、地点、人员和任务向总经理提出申请，经批准后方可进行；在执行过程中如有变更，需报总经理重新审批；出差任务结束后应及时向总经理汇报。
第十三条 因公出差涉及调研任务的，需事先拟定提纲，经批准同意后，向分行发送调研通知；调研要深入基层、实事求实、谦虚谨慎，不乱发议论、不乱表态；调研结束返回总行后一周内，向总经理提交调研报告。
第十四条 因公出差应事先对办事内容及出差时间、地点、路线做出计划，按程序报批；出差期间要严格遵守有关廉政规定，不得要求或接受超标准接待，不绕道旅行，不无故延长时间，不奢侈浪费。所乘坐的交通工具及住宿标准，要严格按照总行机关有关规定执行，未经部领导批准，严禁超标。
第十五条 计划财务部员工休公假、事假、病假、婚假、丧假、生育假、探亲假、年休假的，按《总行机关工作人员考勤办法》和《中国农业银行干部交流管理办法》的有关规定办理。在部内连续借调时间超过一年以上的员工，可参照交流干部休探亲假的标准办理。各处室应妥善安排处内相关工作，保证工作人员的法定休假。
第十六条 处长、副处长因私请假需经总经理批准。一般工作人员因私请假，一天以内需经处长（或主持工作的副处长）批准，一天以上需经处长报经总经理批准。
第十七条 综合处建立员工考勤登记制度，处长、副处长、一般工作人员出差、请假在得到批准和结束时需及时登记，由各处考勤员每月初送交综合处登记备案。
第二章 会议管理
第十八条 会议组成
（一） 部务会议
由总经理、副总经理和各处负责人组成。会议主持人可根据需要确定有关人员列席，
会议由总经理或副总经理主持。
（二） 总经理办公会议
由总经理、副总经理和综合处负责人组成。会议主持人可根据需要确定有关人员列席，会议由总经理或副总经理主持。
第十九条 会议内容
（一） 部务会议
1、 传达总行、银监会、人民银行、财政部和有关领导同志的指示、决定，制定贯彻落实的措施、方法。
2、 研究部内近期重要工作安排。
3、 审议、修改并通过与部门职能相关的各类管理政策、办法、规章和制度。 4、 按季负责审议并通过向资产负债委员会提交的全行业务经营分析报告。 5、 部门专业会议和重要座谈会等有关事项。
6、 需要部务会议解决的其他事项。
（二） 总经理办公会议
1、 听取各处室有关工作汇报。
2、 处理各处室协调方面的工作。
3、 研究、部署近期有关工作。
4、 日常工作中需要总经理、副总经理集体研究处理的其他事项。
5、 需要总经理办公会议解决的其他事项。
（三） 员工大会
1、 学习党中央、国务院重大政策方针及领导指示精神。
2、 传达总行及有关领导同志的指示、决定。
3、 部、处级领导干部年度述职。
4、 需要员工大会解决的其他事项。
第二十条 会议议题
1、 会议议题的申请
各处室提出的事项先向主管总经理报告，由主管总经理确认是否需要提交部务会议或总经理办公会议讨论。
如有需要，总经理可以临时决定召开部务会议、总经理办公会议和员工大会；副总经理可以临时决定召开部务会议、总经理办公会议。
2、 会议通知
综合处根据总经理、副总经理审定的议题和议事顺序通知各有关处室。
3、 会议材料准备及分发
有关处室提交会议讨论的材料，要重点突出，观点鲜明、意见具体，要在接到会议通
知后将书面材料送至综合处。
第二十一条 会议纪律
参会人员要提前5分钟到达会议地点，会议期间移动电话处于关闭或无声状态，不得在会议室吸烟。
因工作和其他事由不能参加者，须向总经理或处长请假，参加会议的处长在会议正式开始前要向总经理说明缺席者未参加会议的具体原因。
禁止无故迟到、早退，综合处负责记录会议出席情况。
第二十二条 会议的实施
会议主持人可根据会议讨论情况，最后做出结论性发言，作为会议的决议或议定事项。会议主持人的结论性发言，要对决议或议定事项的内容及其落实时间、承办的单位或人员、办理的程序等做出具体要求和明确表述。
会议记录工作由综合处负责。参会人员要执行保密纪律，不得私自传播需保密的会议内容和议定事项。参加总经理会议的同志应使用专用记录本。如发现有失泄密现象，要及时向会议主持人报告。
第二十三条 会议纪要
根据会议主持人要求编写会议纪要。部务会会议纪要的编写、整理工作由综合处负责，总经理另有指定的除外。
会议纪要包括：会议类别、会次、时间、地点、主持人、参加人、记录人、议题、议定事项、会议发言、主持人的结论性发言、承办单位、承办人完成的时间和原则要求，如印发，需注明发送范围等。会议纪要的文字准确、精练。
会议纪要于会后由会议主持人审定并决定是否印发。凡需印发的会议纪要，综合处在送会议主持人签发前，要先送主办处室和主管总经理审查。不需印发的会议纪要由综合处整理归档，其中需要办理的事项由综合处通知承办单位办理。
会议纪要原件由综合处存档管理。
第二十四条 会议决议执行情况的督办
会议决议执行情况的督办由综合处负责。每次形成决议的会议后，综合处要将会议议定需要办理的事项填写《会议议定事项及其执行情况表》，送承办处室（人）负责落实。承办处室（人）应按要求填写办理落实情况，如期交综合处。
第三章 学习管理
第二十五条 全部员工要高度重视政治理论和专业知识的学习，积极参与总行和部内组织的各项学习活动，充分利用行内外的有效资源持续进行学习，主动提升政治素养和业务能力，提高工作效率。
第二十六条 部党支部负责组织实施全部的政治理论学习，主要内容包括总行党
委、机关党委要求集中学习的政治理论内容，部党支部安排的党课及有关政治、政策理论的学习等。根据总行党委和机关党委的有关要求，部党支部提出学习任务，确定学习形式，安排学习计划，落实学习活动。
第二十七条 部内原则上每季度组织一次集中学习，由综合处负责组织实施，主要内容包括总行组织的集中培训活动，部内组织的业务知识和技能培训等。各处的学习活动由各处自行安排和组织。
第二十八条 要结合学习任务的落实，主动、自觉、创造性地开展自学，正确处理工作和学习的关系，发扬理论联系实际的学风，避免形式主义，不断提高学习效果。
第二十九条 领导干部要以身作则，带头参加学习活动。除外出和有特殊任务者外，全部员工必须参加集中学习活动。
第三十条 支持部内人员参加部内外举办的各类培训班，管理和支持员工研究、撰写和发表论文。对学习优秀者给予必要的精神和物资奖励。
第三十一条 学习活动的参与情况作为全部员工年终考核的一项重要内容，个人年终述职要包括学习情况。
第四章 廉洁自律规定
第三十二条 要认真学习、严格执行《中国共产党党内监督条例（试行）》、《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》和《中国农业银行领导干部道德风险防范指引》的要求，自觉做到自重、自省、自警、自励、自律，加强纪律约束，做到令行禁止。
第三十三条 牢固树立服务意识，忠于职守，遵纪守法，坚持原则，秉公办事。在履行工作职责时，必须严格执行政策法规，严格按照法令、规定和程序办理，牢记“三个指引”和“四个一律”，不准利用职权或工作便利谋取不正当利益，严格执行廉洁自律各项规定。
1、 不准违反规定接受有关单位或个人的礼品、礼金、有价证券和支付凭证； 2、 不准参加用公款组织安排的各种高消费娱乐活动和私人旅游活动；
3、 不准用公款报销应由个人支付的各种费用；
4、 不准接受可能影响公正执行公务的礼物馈赠和宴请；
5、 不准违法规定在经济实体中兼职取酬、私自从事盈利活动以及有偿中介活动。 第三十四条 实施重大决策民主化制度。凡属重大决策、重要干部任免、重要项目安排和大额资金的使用，必须经集体讨论决定，避免个人主义。
第三十五条 认真落实党风廉政建设工作“一把手负责制”。党支部书记为计划财务部廉政建设第一责任人，各处处长负责抓好本处党员干部的廉洁自律工作，全体工作人员要时刻对照有关廉政建设规定进行自我检查。做到责任层层落实，各负其责，齐抓共管，
形成党风廉政建设和反腐倡廉工作的合力。
第三十六条 加强监督检查，实行从上到下、分工负责的逐级监督制度，把监督工作贯穿到业务工作的全过程，发现问题及时纠正。完善党员组织生活会和领导干部民主生活会制度，认真执行廉政建设警示谈话制度，保证全部工作人员正确贯彻执行党和国家的政策、法律、法规，遵守财经工作纪律，圆满完成各项工作任务。
第三部分 文秘管理
第五章 公文处理细则
第三十七条 公文办理的一般要求
1、 公文办理一般包括登记、分办、批办、承办、催办、拟稿、负责人审核、综合处核稿、签发、用印、传递、立卷、归档、销毁等程序。
2、 各处文件管理实行处长负责制。
3、 来文、参加会议带回的文件，要先送综合处登记，由综合处处长批阅，根据综合处处长的批阅分送总经理和有关处室（单位）阅办，阅办单位要抓紧办理，并将文件传阅夹及时送回综合处。
4、 总经理和各处领导阅读审批、公文要认真负责，阅后签名并注明日期，必要的要签署意见。
5、 凡经总经理批示或交有关处室办理的公文，综合处要负责检查、催办。 6、 各处室指定一名人员专门负责本处文件的签收、登记和管理工作。
7、 各处室要建立专门的文件登记薄，以便必要时备案查找。
8、 机密以上文件和附有重要批示的文件一律不准复印。
9、 带有数字、数据及有参考价值的文件复印用完后注意及时销毁。
10、 各处处长或负责人出差前，应做好办公系统的转授权设臵，以免耽误公文的正常办理。
11、 各处室要定时查收经传真机接收的文件，及时将文件报送处长，由处长根据文件内容和要求处理。如涉及重要事项需及时请示或报告总经理。
第三十八条 公文处理流程
（一） 收文处理流程
1、 经行领导批示的收文，银监会、人民银行、财政部等监管部门需要我部办理的收文
（1） 电子文档
部室管理员－总经理批示－主办处室－（如需处理）发文或签报流程－主办处室办结此文
（2） 行内通过Notes邮件传递的各部室发文
部室管理员－副处级以上干部传阅－如有需要，由处长转发处内传阅。
（3） 纸制文档
综合处登记－总经理批示－综合处－主办处室－（如需处理）发文或签报流程－主办人办结此文－综合处存档。
2、 分行上报文件或请示
（1） 电子文档
部室管理员－（若为关于具体事项的请示）总经理－主办处室阅处－（如需处理）发文或签报流程－（如需总经理阅知）主办处室－总经理－部室管理员归档。
（2） 纸制文档
综合处－主办处室阅处－（如需处理）发文或签报流程－（如需总经理阅知）主办处室－总经理－综合处－主办处室存档。
（二） 发文处理流程
1、 行发文
（1） 电子文件
经办人起草发文－处室负责人审核－综合处核稿－总经理审核－部室管理员传递－会签部门－（若提出会签意见－部室管理员传递－起草人或处室负责人－总经理－部室管理员传递）－办公室核稿－办公室负责人审核－行领导签发―打印室通知起草人校对―发文结束。
（2） 纸制文件（仅适用于带密级的发文）
经办人起草发文－处室负责人审核－经办人交综合处核稿－总经理审核－综合处－送会签部门－（若提出会签意见－综合处－起草人或处室负责人－总经理－综合处）－综合处－送保密室核密－送办公室核稿－办公室负责人审核－行领导签发－秘书处－综合处取文－送文印室编号－打印室通知起草人校对－发文结束。
2、 部发文
（1） 电子文件
经办人起草发文－处室负责人审核－综合处核稿－总经理审核－部室管理员传递－会签部门（若提出会签意见－部室管理员传递－起草人或处室负责人－总经理－部室管理员传递）－文印处文件编号－打印室通知起草人校对-发文结束。
（2） 纸制文件（仅适用于带密级的发文）
经办人起草发文－处室负责人审核－经办人交综合处核稿－总经理审核－综合处－送会签部门－（若提出会签意见－综合处－起草人或处室负责人－总经理－综合处）－综合处－送文印室编号－打印室通知起草人校对－发文结束。
（三） 签报处理流程
1、 本部门签报
（1） 电子签报
经办人起草签报－处室负责人审核－总经理审核－部室管理员传递－会签部门－（若提出会签意见－部室管理员传递－起草人或处室负责人－总经理－部室管理员传递）－签报管理员－行领导签批－签报结束
（2） 纸制签报（仅适用于带密级的签报）
经办人起草签报－处室负责人审核－总经理审核－综合处用公文系统登记签报档案目录－会签部门－（若提出会签意见－综合处－起草人或处室负责人－总经理－综合处）－综合处－秘书处－行领导签批－秘书处－综合处－主办处室
2、 其他部门签报
（1） 电子签报
部室管理员－主办处室会签－总经理会签－部室管理员－其他部门部室管理员。
（2） 纸制签报
综合处登记－主办处室会签－总经理会签－综合处－其他部门综合处。
（四） 会议纪要
1、 本部门会议纪要
（1） 电子文件
经办人起草纪要－处室负责人审核－总经理审核－部室管理员传递－会签部门－（若提出会签意见－部室管理员传递－起草人或处室负责人－总经理－部室管理员传递）－秘书处核稿－办公室秘书处负责人核稿－办公室主任审核－行领导签发－会议纪要结束
（2） 纸制文件（仅适用于带密级的会议纪要）
经办人起草纪要－处室负责人审核－总经理审核－综合处－送会签部门－（若提出会签意见－综合处－起草人或处室负责人－总经理－综合处）－综合处－送保密室核密－送秘书处核稿－秘书处负责人核稿－办公室负责人审核－行领导签发－秘书处－综合处取文－送文印室编号－打印室通知起草人校对－发文结束
2、 其他部门会议纪要会签
（1） 电子文件
部室管理员－（如需相关处室提出意见）相关处室－总经理结束会签－部室管理员－其他部门部室管理员。
（2） 纸制文件
综合处登记－总经理会签－（如需相关处室提出意见）相关处室－总经理结束会签－综合处－其他部门综合处。
第三十九条 文档管理
（一） 纸制文档管理
1、 实行文档管理专人负责制，具体负责来文登记和存档。 2、 建立各类文件登记本，做好各项记录。
3、 各处室拟草的签报,处理完后一律由综合处留存原始件,各处室留复印件;如须发文做附件的,要在综合处登记。
4、 日常工作中建立各类文件专用卷，随时整理清查，做好目录。 5、 纸制文件归档：根据档案室的具体要求，由综合处按时将文件从文印处取回、收齐、整理、上交，每月送档案室一次。
（二） 电子文档管理
1、 部室管理员负责电子公文的处理,按年度保管期限进行分类整理。 2、 电子公文的整理归档:电子公文以件为单位进行整理，签报与相关内容文件为一件或单独为一件，期刊、参阅文件、简报等每一期（册）为一件。
3、 部室管理员每日及时处理电子文档中的签报、发文、来文、纪要、督办、电子文件、通知等。
4、 对电子文档做好流程跟踪，对急件要及时与会办部门沟通，做好催办。 5、 电子公文的归档:公文正式印发后，由综合处按件配齐相关文件或附件，按周送档案部门归档．
第四十条 涉密文件管理
1、 经手涉密文件必须签字。
2、 涉密文件不能随意放在办公桌上，更不能随身携带，办结后及时交回综合处统一管理。
3、 如发文需做附件，要及时告之综合处发文字号。
4、 涉密文件不能自己销毁，必须交综合处要统一处理。 5、 涉密文件不能随意复印。如发现追究当事人责任。
第四十一条 文件传阅制度
1、 综合处签收取回文件后，需经各处传阅的由综合处根据总经理的批注和文件性质分专用卷分送各处。文件阅后各处室要签字。
2、 文件传阅过程中，要防止丢失和损坏，需要借用的文件经综合处同意后方可取出，并要及时交回。
3、 传阅要认真及时，各处最长不得超过三个工作日，如暂时没有时间阅可先传其它处，不得因个人使用延缓传阅时间。
4、 各处阅后将传阅夹直接送回综合处，经综合处检查无疑义后再续传。 第四十二条 公文立卷、销毁
1、 公文办完后，应根据中国农业银行公文立卷、归档的有关规定，按照办公室文档处要求及时将公文定稿、正本和有关材料整理立卷。
2、 立好的卷宗，应按照有关规定定期向总行档案部门移交。
3、 没有存档价值和存查必要的公文，可随总行定期销毁。各处室需要销毁的资料要有明细，由处长签字后报主管总经理批准，统一由综合处销毁。
第六章 计划财务部电子公文系统部室管理员职责
第四十三条 主管来文处理、传阅、催办、归档及机要保密工作。
第四十四条 负责机要文件登记、传递、归档、清退和销毁工作。
第四十五条 负责平时各类文件、收取、交换、登记和催办工作。
第四十六条 负责电子文件、传递、处理、归档。
第四十七条 负责本部门各类档案管理。
第四十八条 负责贯彻执行档案管理有关规定。
第四十九条 负责对档案资料的保管。
第五十条 负责部室员工考勤工作。
第四部分 行政管理
第七章 印章管理
第五十一条 为了加强计划财务部印章的管理，规范印章使用，强化内控管理，根据《中国农业银行印章管理暂行规定》，结合我部工作实际特制定本制度。
第五十二条 计划财务部印章指“中国农业银行计划财务部”，“中国农业银行计划财务部财务专用章”、“中国农业银行资金调度专用章”、“中国农业银行资产负债管理委员会办公室”、“中国农业银行计划财务部党支部”五枚印章。
第五十三条 计划财务部印章由专人保管，总经理授权使用。“中国农业银行计划财务部”印章由综合处管理；“中国农业银行计划财务部财务专用章”由本级财务处管理；“中国农业银行资金调度专用章”由资金处管理；“中国农业银行资产负债管理委员会办公室”印章由资产负债管理处管理；“中国农业银行计划财务部党支部”印章由部党支部宣传委员管理。
第五十四条 任何文件、单据、协议需加盖印章，必须事先得到总经理签批，或经总经理授权的处长签批。在总经理签发的部发文上，可直接加盖公章。
第五十五条 加盖印章必须骑年压月，不得在无字纸上用印，不得开空白介绍信。 第五十六条 建立公章使用登记制度，每次使用公章必须在《公章使用登记薄》上登记。
第五十七条 印章不得随意拿出办公室。如需持章外出，必须写明事由，报总经理批准。持章外出要妥善保管，以免遗失，用后在规定的时间内交回保管人。
第五十八条 计划财务部总经理个人名章，由总经理指定专人保管和监印，并实行授权管理。
第八章 办公设备管理
第五十九条 综合处指定一名部室设备管理员，负责本部设备管理工作。
第六十条 各处室设备实行处长负责制。设备使用人不得随意把设备拿出办公室，要注意保管和维护办公设备，不得丢失。
第六十一条 各处室指定一名设备管理员，负责本处台式计算机、笔记本计算机、复印机、传真机、扫描仪等办公设备统计核对，负责管理各类设备说明书、保险单。
第六十二条 设备管理员负责记录各类设备的进库和出库，及时记录设备使用人的变动情况。
第六十三条 设备管理员负责对本处公共设备日常维护的联系和催办，发现问题及时报告维修。
第六十四条 各处室使用传真机传送文件，字迹要清晰，字数要尽量压缩，传送后要问清对方接收质量，以免误事。
第六十五条 不得在传真机上复印大量材料，避免对传真机的损害。
第六十六条 各处室不得随意调换设备，如有特殊需求，必须经过设备管理员做好更改记录后，方可更换。
第六十七条 计划财务部公用复印机由综合处专人管理，经常清洁，使设备处于良好工作状态。
第六十八条 严禁复印违禁书刊、资料、图片、货币、票证等，违者追究直接责任者的责任。
第六十九条 复印时要合理使用纸张，对有重要数据和内容的残纸要及时粉碎。 第七十条 注意保持复印室的清洁。
第九章 安全保卫规定
第七十一条 全部员工要认真遵守中国农业银行各项安全保卫制度，自觉维护办公场地的消防设施。
第七十二条 积极参与总行举办的安全保卫培训，经常开展宣传教育和定期检查，增强安全意识。
第七十三条 重要物品文件要妥善保管，离开办公室，要将秘密文件、贵重物品收好，把存放重要物品的抽屉、柜子，保险柜锁好，要随手锁门，关闭电灯切断电器电源，关窗锁门。
第七十四条 工作人员一般不得在办公室住宿，特殊情况经总经理批准方可留宿。
第七十五条 发生被盗等刑事治安案件要立即报告保卫部，并保护好现场。
第七十六条 住集体宿舍的员工，要自觉服从有关部门管理，不准在宿舍内打架斗殴、赌博、酗酒和进行其他违法违纪活动。机关集体宿舍不得擅自留外人住宿。
第七十七条 不接待各种推销活动，客人来访要认真履行传达室登记手续。
第七十八条 工作人员携带贵重大件物品出门，要遵守大楼管理规定，需持部室证明，经门卫人员检查后方可带出。
第七十九条 不准随地乱扔烟头，烟头熄灭后放入烟灰缸内，下班时关灯并切断电源。
第八十条 严禁在办公室使用电热杯、电熨斗、电饭锅和酒精以及其他非办公室必备的设备，未经批准不得乱接电源。电器设备及电路出现异常，要及时通知有关部门修理，节假日要切断电器电源。
第八十一条 严禁在楼道内焚烧废纸等。
第八十二条 严禁将易燃易爆品带入办公室，不在办公室、复印室长期堆放废弃纸张和其他易燃物品。
第八十三条 发现火情火灾隐患要及时处理，迅速报警，报警时要沉着准确讲清起火地点、单位、火势大小以及报警人姓名和电话号码，并立即通知大楼消防部门。
第十章 保密规定
第八十四条 全部员工要认真遵守《中华人民共和国家秘密法》、《金融工作中国家秘密及其密级具体范围的规定》和《中国农业银行保密制度》，经常开展保密教育和定期检查，增强保密意识。
第八十五条 干部职工应遵守的保密守则
1、 不该说的秘密绝对不说；
2、 不该问的秘密绝对不问；
3、 不该看的秘密绝对不看；
4、 不该记录的秘密绝对不记录；
5、 不在非保密本上记录涉密文件；
6、 不在和私人通信中涉及秘密事项；
7、 不在公共场所或家属、子女亲友面前谈论秘密事项；
8、 不在不具备保密条件的地方存放涉密文件、资料、物品；
9、 不用普通电话、传真、明码电报、普通邮件传递涉密文件；
10、 不携带涉密文件、资料、物品等探亲和出入公共场所。
第八十六条 在工作中应遵守的保密规定
1、 未经主管领导批准，任何人不得擅自对外提供属于国家秘密范围内的文件资
料和其他物品；
2、 个人不得随意向外单位包括各金融机构和各种传媒提供各种需要保密的金融数据和其他保密数据；
3、 涉密文件、资料、物品的收发、分送、传送、借阅、移交存档、销毁等各个环节应履行登记制度；
4、 复印涉密文件资料必须履行审批、登记手续，并将复印件按保密件要求管理； 5、 传阅涉秘文件应有专人统一管理，未经批准不得擅自扩大秘密文件的阅读范围；
6、 工作调动和离退休时，必须把自己经管的涉密文件全部移交清楚，并办理清退手续；
7、 个人不得随意将涉密资料、决算报表、软盘等携带出办公室，不得在公共场所、各种活动中或出差时携带涉密文件。外出工作必须携带涉密文件的，要采取必要的安全措施；
8、 涉密文件不准用普通邮件邮寄，不准用普通传真机传送。在电报往来中，严禁密电明复，外出递送秘密文件应有安全措施；
9、 发文内容涉密的，应严格按照保密制度规定确定密级和保管期限。
第八十七条 一旦发现保密文件遗失或外泄秘密，应迅速查明情况，及时采取补救措施，并报告主管领导和保密办公室。
第十一章 信息管理
第八十八条 综合处确定一名部室信息管理员，负责对部内和全行计划财务工作信息进行汇总和提炼，及时向办公室和研究室等信息载体报送反映本部室工作动态的信息。
第八十九条 各处室指定一名信息管理员，负责每周顺序整理并向部室信息管理员报送本处涉及全行性业务的工作动态。
第九十条 信息主要涉及重要会议、重要工作、重要文件、部室建设、制度创新、学习培训、市场营销和经营管理等方面。
第九十一条 部室信息管理员对部内重要工作信息进行筛选，按季度整理编制计划财务部大事记，定期发布。
第十二章 用车管理
第九十二条 部室车辆由综合处负责管理。
第九十三条 部室车辆首先保证总经理用车需求。
第九十四条 在总经理不用车的情况下，各处室如因工作需要用车，综合处可派车。
第九十五条 综合处指定专人派车，负责与司机直接联系。
第九十六条 其他非派车人员，不得与司机直接联系用车。
第九十七条 司机负责对车辆保管及维护。
第九十八条 司机不得随意离开办公大楼，有事及时与派车员联系。
第九十九条 司机不能因私事影响用车，要服从部室管理。
第五部分 附 则
第一百条 计划财务部员工要认真学习和落实本制度，互相监督和提醒，规范自身和他人的工作行为。
第一百零一条 要自觉遵守中国农业银行和计划财务部各项规章制度，主动维护规章制度的严肃性。
第一百零二条 本制度自颁布之日起执行。
计划财务部内部管理制度
编辑人：马京兰 2008-04-21
中国农业银行计划财务部内部管理制度
目 录
第一部分 总 则 ..........................................................................................................1
第二部分 综合管理 ......................................................................................................2
第一章 考勤管理 ..........................................................................................................2
第二章 会议管理 ..........................................................................................................2
第三章 学习管理 ..........................................................................................................4
第四章 廉洁自律规定 ..................................................................................................5
第三部分 文秘管理 ......................................................................................................6
第五章 公文处理细则 ..................................................................................................6
第六章 计划财务部电子公文系统部室管理员职责 ................................................10
第四部分 行政管理 ....................................................................................................10
第七章 印章管理 ........................................................................................................10
第八章 办公设备管理 ................................................................................................11
第九章 安全保卫规定 ................................................................................................12
第十章 保密规定 ........................................................................................................12
第十一章 信息管理 ....................................................................................................13
第十二章 用车管理 ....................................................................................................14
第五部分 附 则 ........................................................................................................14
第一部分 总 则
第一部分 总 则
第一条 为加强计划财务部思想建设、作风建设和组织建设，保证本部门工作的规范化和制度化，建立一支工作效率高、执行力强的员工队伍，建设“团结、创新、廉洁、高效”的部室文化，依据中国农业银行有关要求，特制定本制度。
第二条 计划财务部员工要认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想，认真贯彻执行党的路线、方针、政策，严格遵守国家法律、法规和中国农业银行各项规章制度。
第三条 认真履行岗位职责，对工作要具有高度的责任感，刻苦钻研相关理论知识，熟练掌握所在岗位职责要求的业务技能，努力做好本职工作，提高与部内各处室、总行各部室的协调能力。
第四条 持续改进工作作风，提升为基层行服务的能力。处理下级行的来文、来函、来电要及时，接待分行和基层来的领导和同志，态度要热情，接待做到“三个一”，即“一张笑脸”、“一把椅子”、“一杯茶水”。
第五条 根据行内有关规定，本部门实行工作责任制度。总经理负责全部工作；副总经理根据分工，各司其职，各负其责；处长按照部内处室职责分工，负责本处工作；副处长协助处长负责处室工作；一般员工按照处内分工各司其职，各负其责。
第六条 坚持和实现民主集中制。本部门重要工作、人事安排等重大事项一律经总经理办公会议或部务会议研究决定。对总经理办公会议和部务会议决定的事项，全部员工要严格执行。
部内重大工作事项一律经总经理批准后执行或上报，一般工作事项由分管副总经理批准后执行或上报；各处重大工作事项一律经处长（或主持工作的副处长）批准后执行或上报，一般工作事项由处长或副处长批准后执行或上报。
各处在处理各项工作过程中，对于重要工作要及时向部领导报告。其中凡涉及其他处的业务工作，应先与相关处室协商，再向部领导请示报告。
对有关重大问题的处理，部内存在不同理解和认识的，有关处室和人员应先行协调，协调后难以达成一致意见的，经分管部领导提议，提交部务会讨论。
第七条 对行领导或外部监管部门交办的重大或紧急事项，综合处应及时向部领导报告，按照部领导的指示及时送交经办人并进行督办。
第八条 本部员工要严格遵守行内办公制度和考勤制度，按时上下班，不无故迟到早退。部内人员临时离岗，需向有关人员说明行踪。部领导临时离岗，需向综合处告知；处长、副处长、一般工作人员临时离岗，需告知本处相关人员。
第九条 本部工作人员要严格遵守行内有关仪表举止、文明办公的各项规定，树立良好的工作形象。参加行内、外重要会议、会谈，要穿着正装，文明举止。
第二部分 综合管理
第一章 考勤管理
第十条 计划财务部考勤内容包括出勤、出差、公假、事假、病假、婚假、丧假、生育假、探亲假、年休假、迟到、早退、旷工。
第十一条 计划财务部员工应按时上下班，坚持正常出勤打卡，保证工作质量。 第十二条 出差管理实行统一组织、统筹安排。各处出差应提前就出差的时间、地点、人员和任务向总经理提出申请，经批准后方可进行；在执行过程中如有变更，需报总经理重新审批；出差任务结束后应及时向总经理汇报。
第十三条 因公出差涉及调研任务的，需事先拟定提纲，经批准同意后，向分行发送调研通知；调研要深入基层、实事求实、谦虚谨慎，不乱发议论、不乱表态；调研结束返回总行后一周内，向总经理提交调研报告。
第十四条 因公出差应事先对办事内容及出差时间、地点、路线做出计划，按程序报批；出差期间要严格遵守有关廉政规定，不得要求或接受超标准接待，不绕道旅行，不无故延长时间，不奢侈浪费。所乘坐的交通工具及住宿标准，要严格按照总行机关有关规定执行，未经部领导批准，严禁超标。
第十五条 计划财务部员工休公假、事假、病假、婚假、丧假、生育假、探亲假、年休假的，按《总行机关工作人员考勤办法》和《中国农业银行干部交流管理办法》的有关规定办理。在部内连续借调时间超过一年以上的员工，可参照交流干部休探亲假的标准办理。各处室应妥善安排处内相关工作，保证工作人员的法定休假。
第十六条 处长、副处长因私请假需经总经理批准。一般工作人员因私请假，一天以内需经处长（或主持工作的副处长）批准，一天以上需经处长报经总经理批准。
第十七条 综合处建立员工考勤登记制度，处长、副处长、一般工作人员出差、请假在得到批准和结束时需及时登记，由各处考勤员每月初送交综合处登记备案。
第二章 会议管理
第十八条 会议组成
（一） 部务会议
由总经理、副总经理和各处负责人组成。会议主持人可根据需要确定有关人员列席，会议由总经理或副总经理主持。
（二） 总经理办公会议
由总经理、副总经理和综合处负责人组成。会议主持人可根据需要确定有关人员列席，会议由总经理或副总经理主持。
第十九条 会议内容
（一） 部务会议
1、 传达总行、银监会、人民银行、财政部和有关领导同志的指示、决定，制定贯彻落实的措施、方法。
2、 研究部内近期重要工作安排。
3、 审议、修改并通过与部门职能相关的各类管理政策、办法、规章和制度。 4、 按季负责审议并通过向资产负债委员会提交的全行业务经营分析报告。 5、 部门专业会议和重要座谈会等有关事项。
6、 需要部务会议解决的其他事项。
（二） 总经理办公会议
1、 听取各处室有关工作汇报。
2、 处理各处室协调方面的工作。
3、 研究、部署近期有关工作。
4、 日常工作中需要总经理、副总经理集体研究处理的其他事项。
5、 需要总经理办公会议解决的其他事项。
（三） 员工大会
1、 学习党中央、国务院重大政策方针及领导指示精神。
2、 传达总行及有关领导同志的指示、决定。
3、 部、处级领导干部年度述职。
4、 需要员工大会解决的其他事项。
第二十条 会议议题
1、 会议议题的申请
各处室提出的事项先向主管总经理报告，由主管总经理确认是否需要提交部务会议或总经理办公会议讨论。
如有需要，总经理可以临时决定召开部务会议、总经理办公会议和员工大会；副总经理可以临时决定召开部务会议、总经理办公会议。
2、 会议通知
综合处根据总经理、副总经理审定的议题和议事顺序通知各有关处室。
3、 会议材料准备及分发
有关处室提交会议讨论的材料，要重点突出，观点鲜明、意见具体，要在接到会议通知后将书面材料送至综合处。
第二十一条 会议纪律
参会人员要提前5分钟到达会议地点，会议期间移动电话处于关闭或无声状态，不得在会议室吸烟。
因工作和其他事由不能参加者，须向总经理或处长请假，参加会议的处长在会议正式开始前要向总经理说明缺席者未参加会议的具体原因。
禁止无故迟到、早退，综合处负责记录会议出席情况。
第二十二条 会议的实施
会议主持人可根据会议讨论情况，最后做出结论性发言，作为会议的决议或议定事项。会议主持人的结论性发言，要对决议或议定事项的内容及其落实时间、承办的单位或人员、办理的程序等做出具体要求和明确表述。
会议记录工作由综合处负责。参会人员要执行保密纪律，不得私自传播需保密的会议内容和议定事项。参加总经理会议的同志应使用专用记录本。如发现有失泄密现象，要及时向会议主持人报告。
第二十三条 会议纪要
根据会议主持人要求编写会议纪要。部务会会议纪要的编写、整理工作由综合处负责，总经理另有指定的除外。
会议纪要包括：会议类别、会次、时间、地点、主持人、参加人、记录人、议题、议定事项、会议发言、主持人的结论性发言、承办单位、承办人完成的时间和原则要求，如印发，需注明发送范围等。会议纪要的文字准确、精练。
会议纪要于会后由会议主持人审定并决定是否印发。凡需印发的会议纪要，综合处在送会议主持人签发前，要先送主办处室和主管总经理审查。不需印发的会议纪要由综合处整理归档，其中需要办理的事项由综合处通知承办单位办理。
会议纪要原件由综合处存档管理。
第二十四条 会议决议执行情况的督办
会议决议执行情况的督办由综合处负责。每次形成决议的会议后，综合处要将会议议定需要办理的事项填写《会议议定事项及其执行情况表》，送承办处室（人）负责落实。承办处室（人）应按要求填写办理落实情况，如期交综合处。
第三章 学习管理
第二十五条 全部员工要高度重视政治理论和专业知识的学习，积极参与总行和部内组织的各项学习活动，充分利用行内外的有效资源持续进行学习，主动提升政治素养和业务能力，提高工作效率。
第二十六条 部党支部负责组织实施全部的政治理论学习，主要内容包括总行党委、机关党委要求集中学习的政治理论内容，部党支部安排的党课及有关政治、政策理论的学习等。根据总行党委和机关党委的有关要求，部党支部提出学习任务，确定学习形式，安排学习计划，落实学习活动。
第二十七条 部内原则上每季度组织一次集中学习，由综合处负责组织实施，主要内容包括总行组织的集中培训活动，部内组织的业务知识和技能培训等。各处的学习活动由各处自行安排和组织。
第二十八条 要结合学习任务的落实，主动、自觉、创造性地开展自学，正确处理工作和学习的关系，发扬理论联系实际的学风，避免形式主义，不断提高学习效果。
第二十九条 领导干部要以身作则，带头参加学习活动。除外出和有特殊任务者外，全部员工必须参加集中学习活动。
第三十条 支持部内人员参加部内外举办的各类培训班，管理和支持员工研究、撰写和发表论文。对学习优秀者给予必要的精神和物资奖励。
第三十一条 学习活动的参与情况作为全部员工年终考核的一项重要内容，个人年终述职要包括学习情况。
第四章 廉洁自律规定
第三十二条 要认真学习、严格执行《中国共产党党内监督条例（试行）》、《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》和《中国农业银行领导干部道德风险防范指引》的要求，自觉做到自重、自省、自警、自励、自律，加强纪律约束，做到令行禁止。
第三十三条 牢固树立服务意识，忠于职守，遵纪守法，坚持原则，秉公办事。在履行工作职责时，必须严格执行政策法规，严格按照法令、规定和程序办理，牢记“三个指引”和“四个一律”，不准利用职权或工作便利谋取不正当利益，严格执行廉洁自律各项规定。
1、 不准违反规定接受有关单位或个人的礼品、礼金、有价证券和支付凭证； 2、 不准参加用公款组织安排的各种高消费娱乐活动和私人旅游活动；
3、 不准用公款报销应由个人支付的各种费用；
4、 不准接受可能影响公正执行公务的礼物馈赠和宴请；
5、 不准违法规定在经济实体中兼职取酬、私自从事盈利活动以及有偿中介活动。 第三十四条 实施重大决策民主化制度。凡属重大决策、重要干部任免、重要项目安排和大额资金的使用，必须经集体讨论决定，避免个人主义。
第三十五条 认真落实党风廉政建设工作“一把手负责制”。党支部书记为计划财务部廉政建设第一责任人，各处处长负责抓好本处党员干部的廉洁自律工作，全体工作人员要时刻对照有关廉政建设规定进行自我检查。做到责任层层落实，各负其责，齐抓共管，形成党风廉政建设和反腐倡廉工作的合力。
第三十六条 加强监督检查，实行从上到下、分工负责的逐级监督制度，把监督工作贯穿到业务工作的全过程，发现问题及时纠正。完善党员组织生活会和领导干部民主生活会制度，认真执行廉政建设警示谈话制度，保证全部工作人员正确贯彻执行党和国家的政策、法律、法规，遵守财经工作纪律，圆满完成各项工作任务。
第三部分 文秘管理
第五章 公文处理细则
第三十七条 公文办理的一般要求
1、 公文办理一般包括登记、分办、批办、承办、催办、拟稿、负责人审核、综合处核稿、签发、用印、传递、立卷、归档、销毁等程序。
2、 各处文件管理实行处长负责制。
3、 来文、参加会议带回的文件，要先送综合处登记，由综合处处长批阅，根据综合处处长的批阅分送总经理和有关处室（单位）阅办，阅办单位要抓紧办理，并将文件传阅夹及时送回综合处。
4、 总经理和各处领导阅读审批、公文要认真负责，阅后签名并注明日期，必要的要签署意见。
5、 凡经总经理批示或交有关处室办理的公文，综合处要负责检查、催办。 6、 各处室指定一名人员专门负责本处文件的签收、登记和管理工作。 7、 各处室要建立专门的文件登记薄，以便必要时备案查找。
8、 机密以上文件和附有重要批示的文件一律不准复印。
9、 带有数字、数据及有参考价值的文件复印用完后注意及时销毁。 10、 各处处长或负责人出差前，应做好办公系统的转授权设臵，以免耽误公文的正常办理。
11、 各处室要定时查收经传真机接收的文件，及时将文件报送处长，由处长根据文件内容和要求处理。如涉及重要事项需及时请示或报告总经理。
第三十八条 公文处理流程
（一） 收文处理流程
1、 经行领导批示的收文，银监会、人民银行、财政部等监管部门需要我部办理的收文
（1） 电子文档
部室管理员－总经理批示－主办处室－（如需处理）发文或签报流程－主办处室办结此文
（2） 行内通过Notes邮件传递的各部室发文
部室管理员－副处级以上干部传阅－如有需要，由处长转发处内传阅。
（3） 纸制文档
综合处登记－总经理批示－综合处－主办处室－（如需处理）发文或签报流程－主办人办结此文－综合处存档。
2、 分行上报文件或请示
（1） 电子文档
部室管理员－（若为关于具体事项的请示）总经理－主办处室阅处－（如需处理）发文或签报流程－（如需总经理阅知）主办处室－总经理－部室管理员归档。
（2） 纸制文档
综合处－主办处室阅处－（如需处理）发文或签报流程－（如需总经理阅知）主办处室－总经理－综合处－主办处室存档。
（二） 发文处理流程
1、 行发文
（1） 电子文件
经办人起草发文－处室负责人审核－综合处核稿－总经理审核－部室管理员传递－会签部门－（若提出会签意见－部室管理员传递－起草人或处室负责人－总经理－部室管理员传递）－办公室核稿－办公室负责人审核－行领导签发―打印室通知起草人校对―发文结束。
（2） 纸制文件（仅适用于带密级的发文）
经办人起草发文－处室负责人审核－经办人交综合处核稿－总经理审核－综合处－送会签部门－（若提出会签意见－综合处－起草人或处室负责人－总经理－综合处）－综合处－送保密室核密－送办公室核稿－办公室负责人审核－行领导签发－秘书处－综合处取文－送文印室编号－打印室通知起草人校对－发文结束。
2、 部发文
（1） 电子文件
经办人起草发文－处室负责人审核－综合处核稿－总经理审核－部室管理员传递－会签部门（若提出会签意见－部室管理员传递－起草人或处室负责人－总经理－部室管理员传递）－文印处文件编号－打印室通知起草人校对-发文结束。
（2） 纸制文件（仅适用于带密级的发文）
经办人起草发文－处室负责人审核－经办人交综合处核稿－总经理审核－综合处－送会签部门－（若提出会签意见－综合处－起草人或处室负责人－总经理－综合处）－综合处－送文印室编号－打印室通知起草人校对－发文结束。
（三） 签报处理流程
1、 本部门签报
（1） 电子签报
经办人起草签报－处室负责人审核－总经理审核－部室管理员传递－会签部门－（若提出会签意见－部室管理员传递－起草人或处室负责人－总经理－部室管理员传递）－签报管理员－行领导签批－签报结束
（2） 纸制签报（仅适用于带密级的签报）
经办人起草签报－处室负责人审核－总经理审核－综合处用公文系统登记签报档案目录－会签部门－（若提出会签意见－综合处－起草人或处室负责人－总经理－综合处）－综合处－秘书处－行领导签批－秘书处－综合处－主办处室
2、 其他部门签报
（1） 电子签报
部室管理员－主办处室会签－总经理会签－部室管理员－其他部门部室管理员。
（2） 纸制签报
综合处登记－主办处室会签－总经理会签－综合处－其他部门综合处。
（四） 会议纪要
1、 本部门会议纪要
（1） 电子文件
经办人起草纪要－处室负责人审核－总经理审核－部室管理员传递－会签部门－（若提出会签意见－部室管理员传递－起草人或处室负责人－总经理－部室管理员传递）－秘书处核稿－办公室秘书处负责人核稿－办公室主任审核－行领导签发－会议纪要结束
（2） 纸制文件（仅适用于带密级的会议纪要）
经办人起草纪要－处室负责人审核－总经理审核－综合处－送会签部门－（若提出会签意见－综合处－起草人或处室负责人－总经理－综合处）－综合处－送保密室核密－送秘书处核稿－秘书处负责人核稿－办公室负责人审核－行领导签发－秘书处－综合处取文－送文印室编号－打印室通知起草人校对－发文结束
2、 其他部门会议纪要会签
（1） 电子文件
部室管理员－（如需相关处室提出意见）相关处室－总经理结束会签－部室管理员－其他部门部室管理员。
（2） 纸制文件
综合处登记－总经理会签－（如需相关处室提出意见）相关处室－总经理结束会签－综合处－其他部门综合处。
第三十九条 文档管理
（一） 纸制文档管理
1、 实行文档管理专人负责制，具体负责来文登记和存档。
2、 建立各类文件登记本，做好各项记录。
3、 各处室拟草的签报,处理完后一律由综合处留存原始件,各处室留复印件;如须发文做附件的,要在综合处登记。
4、 日常工作中建立各类文件专用卷，随时整理清查，做好目录。
5、 纸制文件归档：根据档案室的具体要求，由综合处按时将文件从文印处取回、收齐、整理、上交，每月送档案室一次。
（二） 电子文档管理
1、 部室管理员负责电子公文的处理,按年度保管期限进行分类整理。
2、 电子公文的整理归档:电子公文以件为单位进行整理，签报与相关内容文件为一件或单独为一件，期刊、参阅文件、简报等每一期（册）为一件。
3、 部室管理员每日及时处理电子文档中的签报、发文、来文、纪要、督办、电子文件、通知等。
4、 对电子文档做好流程跟踪，对急件要及时与会办部门沟通，做好催办。 5、 电子公文的归档:公文正式印发后，由综合处按件配齐相关文件或附件，按周送档案部门归档．
第四十条 涉密文件管理
1、 经手涉密文件必须签字。
2、 涉密文件不能随意放在办公桌上，更不能随身携带，办结后及时交回综合处统一管理。
3、 如发文需做附件，要及时告之综合处发文字号。
4、 涉密文件不能自己销毁，必须交综合处要统一处理。
5、 涉密文件不能随意复印。如发现追究当事人责任。
第四十一条 文件传阅制度
1、 综合处签收取回文件后，需经各处传阅的由综合处根据总经理的批注和文件性质分专用卷分送各处。文件阅后各处室要签字。
2、 文件传阅过程中，要防止丢失和损坏，需要借用的文件经综合处同意后方可取出，并要及时交回。
3、 传阅要认真及时，各处最长不得超过三个工作日，如暂时没有时间阅可先传其它处，不得因个人使用延缓传阅时间。
4、 各处阅后将传阅夹直接送回综合处，经综合处检查无疑义后再续传。
第四十二条 公文立卷、销毁
1、 公文办完后，应根据中国农业银行公文立卷、归档的有关规定，按照办公室文档处要求及时将公文定稿、正本和有关材料整理立卷。
2、 立好的卷宗，应按照有关规定定期向总行档案部门移交。
3、 没有存档价值和存查必要的公文，可随总行定期销毁。各处室需要销毁的资料要有明细，由处长签字后报主管总经理批准，统一由综合处销毁。
第六章 计划财务部电子公文系统部室管理员职责
第四十三条 主管来文处理、传阅、催办、归档及机要保密工作。
第四十四条 负责机要文件登记、传递、归档、清退和销毁工作。
第四十五条 负责平时各类文件、收取、交换、登记和催办工作。
第四十六条 负责电子文件、传递、处理、归档。
第四十七条 负责本部门各类档案管理。
第四十八条 负责贯彻执行档案管理有关规定。
第四十九条 负责对档案资料的保管。
第五十条 负责部室员工考勤工作。
第四部分 行政管理
第七章 印章管理
第五十一条 为了加强计划财务部印章的管理，规范印章使用，强化内控管理，根据《中国农业银行印章管理暂行规定》，结合我部工作实际特制定本制度。
第五十二条 计划财务部印章指“中国农业银行计划财务部”，“中国农业银行计划财务部财务专用章”、“中国农业银行资金调度专用章”、“中国农业银行资产负债管理委员会办公室”、“中国农业银行计划财务部党支部”五枚印章。
第五十三条 计划财务部印章由专人保管，总经理授权使用。“中国农业银行计划财务部”印章由综合处管理；“中国农业银行计划财务部财务专用章”由本级财务处管理；“中国农业银行资金调度专用章”由资金处管理；“中国农业银行资产负债管理委员会办公室”印章由资产负债管理处管理；“中国农业银行计划财务部党支部”印章由部党支部宣传委员管理。
第五十四条 任何文件、单据、协议需加盖印章，必须事先得到总经理签批，或经总经理授权的处长签批。在总经理签发的部发文上，可直接加盖公章。
第五十五条 加盖印章必须骑年压月，不得在无字纸上用印，不得开空白介绍信。 第五十六条 建立公章使用登记制度，每次使用公章必须在《公章使用登记薄》上登记。
第五十七条 印章不得随意拿出办公室。如需持章外出，必须写明事由，报总经理批准。持章外出要妥善保管，以免遗失，用后在规定的时间内交回保管人。
第五十八条 计划财务部总经理个人名章，由总经理指定专人保管和监印，并实行授权管理。
第八章 办公设备管理
第五十九条 综合处指定一名部室设备管理员，负责本部设备管理工作。
第六十条 各处室设备实行处长负责制。设备使用人不得随意把设备拿出办公室，要注意保管和维护办公设备，不得丢失。
第六十一条 各处室指定一名设备管理员，负责本处台式计算机、笔记本计算机、复印机、传真机、扫描仪等办公设备统计核对，负责管理各类设备说明书、保险单。
第六十二条 设备管理员负责记录各类设备的进库和出库，及时记录设备使用人的变动情况。
第六十三条 设备管理员负责对本处公共设备日常维护的联系和催办，发现问题及时报告维修。
第六十四条 各处室使用传真机传送文件，字迹要清晰，字数要尽量压缩，传送后要问清对方接收质量，以免误事。
第六十五条 不得在传真机上复印大量材料，避免对传真机的损害。
第六十六条 各处室不得随意调换设备，如有特殊需求，必须经过设备管理员做好更改记录后，方可更换。
第六十七条 计划财务部公用复印机由综合处专人管理，经常清洁，使设备处于良好工作状态。
第六十八条 严禁复印违禁书刊、资料、图片、货币、票证等，违者追究直接责任者的责任。
第六十九条 复印时要合理使用纸张，对有重要数据和内容的残纸要及时粉碎。 第七十条 注意保持复印室的清洁。
第九章 安全保卫规定
第七十一条 全部员工要认真遵守中国农业银行各项安全保卫制度，自觉维护办公场地的消防设施。
第七十二条 积极参与总行举办的安全保卫培训，经常开展宣传教育和定期检查，增强安全意识。
第七十三条 重要物品文件要妥善保管，离开办公室，要将秘密文件、贵重物品收好，把存放重要物品的抽屉、柜子，保险柜锁好，要随手锁门，关闭电灯切断电器电源，关窗锁门。
第七十四条 工作人员一般不得在办公室住宿，特殊情况经总经理批准方可留宿。 第七十五条 发生被盗等刑事治安案件要立即报告保卫部，并保护好现场。
第七十六条 住集体宿舍的员工，要自觉服从有关部门管理，不准在宿舍内打架斗殴、赌博、酗酒和进行其他违法违纪活动。机关集体宿舍不得擅自留外人住宿。
第七十七条 不接待各种推销活动，客人来访要认真履行传达室登记手续。
第七十八条 工作人员携带贵重大件物品出门，要遵守大楼管理规定，需持部室
证明，经门卫人员检查后方可带出。
第七十九条 不准随地乱扔烟头，烟头熄灭后放入烟灰缸内，下班时关灯并切断电源。
第八十条 严禁在办公室使用电热杯、电熨斗、电饭锅和酒精以及其他非办公室必备的设备，未经批准不得乱接电源。电器设备及电路出现异常，要及时通知有关部门修理，节假日要切断电器电源。
第八十一条 严禁在楼道内焚烧废纸等。
第八十二条 严禁将易燃易爆品带入办公室，不在办公室、复印室长期堆放废弃纸张和其他易燃物品。
第八十三条 发现火情火灾隐患要及时处理，迅速报警，报警时要沉着准确讲清起火地点、单位、火势大小以及报警人姓名和电话号码，并立即通知大楼消防部门。
第十章 保密规定
第八十四条 全部员工要认真遵守《中华人民共和国家秘密法》、《金融工作中国家秘密及其密级具体范围的规定》和《中国农业银行保密制度》，经常开展保密教育和定期检查，增强保密意识。
第八十五条 干部职工应遵守的保密守则
1、 不该说的秘密绝对不说；
2、 不该问的秘密绝对不问；
3、 不该看的秘密绝对不看；
4、 不该记录的秘密绝对不记录；
5、 不在非保密本上记录涉密文件；
6、 不在和私人通信中涉及秘密事项；
7、 不在公共场所或家属、子女亲友面前谈论秘密事项；
8、 不在不具备保密条件的地方存放涉密文件、资料、物品；
9、 不用普通电话、传真、明码电报、普通邮件传递涉密文件；
10、 不携带涉密文件、资料、物品等探亲和出入公共场所。
第八十六条 在工作中应遵守的保密规定
1、 未经主管领导批准，任何人不得擅自对外提供属于国家秘密范围内的文件资料和其他物品；
2、 个人不得随意向外单位包括各金融机构和各种传媒提供各种需要保密的金融数据和其他保密数据；
3、 涉密文件、资料、物品的收发、分送、传送、借阅、移交存档、销毁等各个环节应履行登记制度；
4、 复印涉密文件资料必须履行审批、登记手续，并将复印件按保密件要求管理； 5、 传阅涉秘文件应有专人统一管理，未经批准不得擅自扩大秘密文件的阅读范围；
6、 工作调动和离退休时，必须把自己经管的涉密文件全部移交清楚，并办理清退手续；
7、 个人不得随意将涉密资料、决算报表、软盘等携带出办公室，不得在公共场所、各种活动中或出差时携带涉密文件。外出工作必须携带涉密文件的，要采取必要的安全措施；
8、 涉密文件不准用普通邮件邮寄，不准用普通传真机传送。在电报往来中，严禁密电明复，外出递送秘密文件应有安全措施；
9、 发文内容涉密的，应严格按照保密制度规定确定密级和保管期限。
第八十七条 一旦发现保密文件遗失或外泄秘密，应迅速查明情况，及时采取补救措施，并报告主管领导和保密办公室。
第十一章 信息管理
第八十八条 综合处确定一名部室信息管理员，负责对部内和全行计划财务工作信息进行汇总和提炼，及时向办公室和研究室等信息载体报送反映本部室工作动态的信息。
第八十九条 各处室指定一名信息管理员，负责每周顺序整理并向部室信息管理员报送本处涉及全行性业务的工作动态。
第九十条 信息主要涉及重要会议、重要工作、重要文件、部室建设、制度创新、学习培训、市场营销和经营管理等方面。
第九十一条 部室信息管理员对部内重要工作信息进行筛选，按季度整理编制计划财务部大事记，定期发布。
第十二章 用车管理
第九十二条 部室车辆由综合处负责管理。
第九十三条 部室车辆首先保证总经理用车需求。
第九十四条 在总经理不用车的情况下，各处室如因工作需要用车，综合处可派车。
第九十五条 综合处指定专人派车，负责与司机直接联系。
第九十六条 其他非派车人员，不得与司机直接联系用车。
第九十七条 司机负责对车辆保管及维护。
第九十八条 司机不得随意离开办公大楼，有事及时与派车员联系。
第九十九条 司机不能因私事影响用车，要服从部室管理。
第五部分 附 则
第一百条 计划财务部员工要认真学习和落实本制度，互相监督和提醒，规范自身和他人的工作行为。
第一百零一条 要自觉遵守中国农业银行和计划财务部各项规章制度，主动维护规章制度的严肃性。
第一百零二条 本制度自颁布之日起执行。