（第21期）
国务院国资委政策法规局 二○一一年十月二十日
编者按：在9月下旬召开的中央企业法制工作会议上，明确提出中央企业法制工作第三个三年目标，标志着中央企业法制工作进入“完善提高”的新阶段。最近，多家中央企业及时召开集团系统法制工作会议，积极贯彻落实会议精神，研究部署第三个三年目标的组织实施工作。
本期简报重点介绍中国石油法制工作会议的有关情况及近年来推进企业法制工作的典型做法。同时刊发中粮集团、中国五矿、国投和中国水电集团召开法制工作会议的简讯，供各中央企业参考。
希望各中央企业将落实第三个三年目标的相关情况报送国资委政策法规局。我们将摘要刊登系列简报，供各中央企业互相交流借鉴。
中石油全面启动中央企业法制工作
第三个三年目标落实工作
中央企业法制工作会议召开后，中国石油天然气集团公司(以下简称“中石油”)于9月27日至28日在北京召开法律工作会议，及时贯彻落实中央企业法制工作会议精神，全面部署落实中央企业法制工作第三个三年目标工作要求。公司党组高度重视，党组书记、总经理蒋洁敏同志做出重要批示，要求“全面提升企业依法经营管理水平和法律风险防控能力，从根本上保障集团公司科学安全健康发展”。公司党组成员、副总经理李新华出席会议并发表重要讲话，国务院国资委政策法规局周渝波局长出席会议，对中石油法律工作取得的成绩给予充分肯定，并对中石油实现法制工作第三个三年目标提出希望，要求法律工作为公司发展助力。公司总法律顾问郭进平做了题为“构建诚信合规体系，强化法律职能管理，努力实现法律工作新的三年目标”的工作报告。总部各部门和各专业分公司负责同志，所属各企事业单位分管法律工作的领导、总法律顾问和法律机构负责人共300余人参加了会议。这次会议的召开，标志着中石油全面启动第三个三年目标组织实施工作。
近年来，中石油在落实中央企业第一个和第二个三年目标中，结合自身实际，坚持“目标引导、突出重点、全面提高”的原
则，不断探索实践，较好地实现了目标要求。面对新形势新要求，中石油通过深入分析法律环境变化和公司发展实际认识到，国内外立法和监管日趋严格对公司具有根本性影响，中石油的产业特点、业务规模、体制关系和社会影响决定了法律风险高、防控难度大。特别是公司面临的各类风险中，对外交易的约定性风险没有减少，法律规定性风险大量增加；实体风险没有减少，虚拟风险大量增加；国内风险没有减少，海外风险大量增加；外部风险没有减少，内部风险大量增加。据此，必须从培育世界一流企业的高度审视法律工作的重要性和紧迫性，着力完善体制机制，提高企业整体法律素质和依法经营管理水平，缩短与国际大公司的差距，为集团公司发展提供有效保障。国务院国资委提出以培育具有国际竞争力的世界一流企业为出发点和归宿，按国际化水准推进企业法律工作为导向的第三个三年目标，立意高远、内容丰富、承上启下、符合实际，对中石油建设综合性国际能源公司意义重大，影响深远。为确保目标要求落实到位，中石油更加注重法律管理体制机制的完善和基本素质的提高，注重在治本上下功夫，形成了比较完善的思路和措施，做到了安排迅速、部署到位、措施靠实。
突出领导干部和员工法律素质的提升，加强全员诚信合规建设。中石油在长期的法律管理实践中认识到，企业和员工行为的底线要求是合法合规，掌握必备的法律知识和技能，是每个干部员工必须具备的最基本的素质，企业和员工行为合法合规并形成
崇尚法律的文化氛围，是企业改革发展稳定的重要保障。为此，必须加强全员诚信合规建设，推进依法经营管理由法律部门单一推动转变为全员推动。在部署落实第三个三年目标中，中石油按照推动全员诚信合规与提升法律职能业务并重的原则，将全员诚信合规建设摆在更加突出的位置，注重打造合规管理全员工程。目前，中石油正组织建立公司诚信合规准则和领导干部依法管理基本规范，进一步规范干部员工职业操守，引导员工树立守法遵规理念，正确处理与供应商、客户、政府部门的关系，逐步在公司形成诚信合规文化氛围，实现人人、时时、事事守法遵规。突出诚信合规意识和现代企业法治理念的宣传教育，坚持入厂培训、专题培训、日常培训相结合，不断增强各级领导干部和全体员工守法遵规的自觉性，逐步养成行为习惯。逐步建立培训、承诺、监督、考核与违规举报制度，完善工作机制，一级抓一级，层层抓落实，形成纵向到底、横向到边、全面覆盖、全员参与的工作格局。
突出完善法律风险防控机制，落实法律风险防控进岗位到个人。中石油通过多年持续探索法律风险防控机制建设认识到，法律风险大都来源于员工行为失范，防控法律风险的基础在岗位员工，重点在涉险岗位，关键在抓好落实。在以往工作基础上，中石油正组织将法律风险源点、防控措施及法律规定逐一落实到重点涉险岗位，形成若干岗位防控指引并开始实施。下一步，将以具体岗位为单元，明确法律要求，分析法律风险，制定防控措施，
形成全面覆盖、重点突出、科学规范、易于操作的岗位防控体系，并把防控要求纳入岗位责任制，嵌入业务流程，建立监督和考核机制，促进各项防控措施落实到位，确保每个岗位员工行为合规并具备处理风险事项的基本能力。
突出法律与业务的融合，不断提高各项法律职能业务的管理和治理含量。经过多年的持续努力，中石油各项法律职能业务规范化、精细化水平不断提高，在规章制度、经济合同、重大决策法律审核率均达到100%的同时，制度实现了由法律部门统一归口管理，在提高制度科学性、先进性上见到了很好的效果；合同管理信息化、标准化程度显著提高，有效地防控了交易风险，提高了交易管理效率和质量；重大决策法律参与广度、深度和效果实现了质的提升。在部署落实第三个三年目标中，中石油提出要加强各项业务的顶层设计，完善业务制度和管理构架，明晰业务管理权限，加强业务规范化建设，优化业务流程，提高工作效率。要根据规章制度、经济合同、重大决策法律审查率达到100%，基本杜绝因我方过错导致重大纠纷案件的要求，深化对制度、决策、合同、纠纷案件的管理，切实高质量实现指标要求。要持续推进法律业务标准化、信息化建设，不断提升法律业务工作水平。
突出总法律顾问制度和法律队伍建设。过去几年，中石油先后在总部和60家重要子企业全部推行总法律顾问制度，同时从多方面加强法律队伍建设，逐步培养一批精通业务、善于管理的专家人才。在部署落实第三个三年目标中，中石油将总法律顾问制度和法律队伍建设作为推进法律工作的重要保障，提出了具体目标和措施，明确要求专职总法律顾问不到位的单位，要采取相应措施尽快到位；由主管领导兼任总法律顾问的单位，应明确专职总法律顾问后备人选，加大培养力度，力争尽快配备到位，全面实现国资委提出的总法律顾问专职率80%以上的目标。在此基础上，进一步扩大总法律顾问设置范围，要求没有配备总法律顾问且法律需求较大、法律风险较高的非重要子企业，都要推行总法律顾问制度。完善地区企业总法律顾问“双重管理、双向负责”机制和述职制度，确保总法律顾问履职到位、作用发挥到位。在法律队伍建设方面，要求各单位充实配齐具有执业资格的法律人员，并提出两级机关专职法律人员执业资格率达到90%以上，基层专职法律人员执业资格率达到80%以上的目标。进一步加强法律人员培训和专家培养，定期对法律人员进行法律专业知识
培养一批高水平的法律专家队伍，激励和调动法律人员在推进企业依法经营管理、实现第三个三年目标中做出贡献。
9月27至28日，中国水电召开2011年法制工作会议，集团公司总经理、股份公司董事长、党委书记范集湘对会议做出批示，股份公司党委常委、副总经理袁柏松出席会议并做讲话。会议对全面落实中央企业法制工作第三个三年目标提出要求：一要把握核心要素，找准落实的关键环节；二要制定落实的总体规划和工作计划；三要关注新的制约性指标；四要加强协同交流和共同推动；五要明确各层级工作责任。会议还发布了《建设工程施工合同法律指引（试行）》，安排了法律业务专业培训。
10月13日至14日，中国五矿集团公司在银川召开法制工作会议，传达国务院国资委中央企业法制工作会议精神，部署集团公司法制工作第三个三年目标工作。五矿集团副总裁、总法律顾问孙晓民出席会议并做重要讲话。孙晓民同志强调，中央企业法制工作第三个三年目标的一大特点，是将重要子企业全面纳入目标任务的实施主体，五矿集团各重要子企业已全面建立了总法律顾问制度。第三个三年目标实施阶段，重要子企业是五矿集团开展法制工作的重点领域。各重要子企业应在总法律顾问的领导下，结合第三个三年目标提出的三个100％和两个80％的硬指标，尽快制定重要子企业的分类指标和实施三年目标的具体方案，并将本企业实施方案报送集团备案。会议还邀请北京大学法学院蒋大兴教授进行了为期一天的公司法相关知识及企业法律实务的专题培训。
月19日，中粮集团召开了2011年第二期中粮集团总法律顾问研讨会。集团董事、党组纪检组组长柳丁要求各级业务单位进一步加大工作力度、有力推进第三个三年目标的组织实施，在工作中不断总结经验，促进全产业链战略实施；她还希望全体中粮法律人要进一步加强学习和培训，以更高水准的法律专业服务和法务管理服务业务，推动集团法制建设迈上新台阶。与会代表认真学习了黄淑和副主任在央企法制工作会议上的讲话，围绕第三个三年目标，就如何推进总法律顾问制度、适应全产业链战略、如何更好的服务业务、加强合规建设、提高法律顾问专业水平、法务管理制度等问题展开了热烈的讨论。
10月20日，国家开发投资公司召开了由控股投资企业分管法制工作负责人参加的座谈会。会议传达贯彻落实2011年中央企业法制工作会议精神，研讨和部署为实现国投集团的“六个转变”战略目标，加强集团法制建设工作的主要措施。公司王会生董事长出席会议并发表重要讲话。王会生董事长对公司“二次创业”以来加强法制建设取得的成绩给予充分肯定，提出为适应公司发展需要，在做强做优、创一流中更好地发挥法律工作的作用，各级领导特别是主要领导，要高度重视法制建设工作；大力推进总法律顾问制度的实施，扩大实施范围；要勇于创新，开拓进取，
不断提升全集团法律工作的水平。李力强总法律顾问就贯彻落实中央企业法制工作会议精神作了工作部署。
报：国务院国资委主任、副主任，党委委员，副秘书长
发：各中央企业，各省、自治区、直辖市和计划单列市及新疆生产
建设兵团国资委（局）
委内抄送：办公厅 企干一局 企干二局 人事局 2011年10月20日印发 共印200份
（第21期）
国务院国资委政策法规局 二○一一年十月二十日
编者按：在9月下旬召开的中央企业法制工作会议上，明确提出中央企业法制工作第三个三年目标，标志着中央企业法制工作进入“完善提高”的新阶段。最近，多家中央企业及时召开集团系统法制工作会议，积极贯彻落实会议精神，研究部署第三个三年目标的组织实施工作。
本期简报重点介绍中国石油法制工作会议的有关情况及近年来推进企业法制工作的典型做法。同时刊发中粮集团、中国五矿、国投和中国水电集团召开法制工作会议的简讯，供各中央企业参考。
希望各中央企业将落实第三个三年目标的相关情况报送国资委政策法规局。我们将摘要刊登系列简报，供各中央企业互相交流借鉴。
中石油全面启动中央企业法制工作
第三个三年目标落实工作
中央企业法制工作会议召开后，中国石油天然气集团公司(以下简称“中石油”)于9月27日至28日在北京召开法律工作会议，及时贯彻落实中央企业法制工作会议精神，全面部署落实中央企业法制工作第三个三年目标工作要求。公司党组高度重视，党组书记、总经理蒋洁敏同志做出重要批示，要求“全面提升企业依法经营管理水平和法律风险防控能力，从根本上保障集团公司科学安全健康发展”。公司党组成员、副总经理李新华出席会议并发表重要讲话，国务院国资委政策法规局周渝波局长出席会议，对中石油法律工作取得的成绩给予充分肯定，并对中石油实现法制工作第三个三年目标提出希望，要求法律工作为公司发展助力。公司总法律顾问郭进平做了题为“构建诚信合规体系，强化法律职能管理，努力实现法律工作新的三年目标”的工作报告。总部各部门和各专业分公司负责同志，所属各企事业单位分管法律工作的领导、总法律顾问和法律机构负责人共300余人参加了会议。这次会议的召开，标志着中石油全面启动第三个三年目标组织实施工作。
近年来，中石油在落实中央企业第一个和第二个三年目标中，结合自身实际，坚持“目标引导、突出重点、全面提高”的原
则，不断探索实践，较好地实现了目标要求。面对新形势新要求，中石油通过深入分析法律环境变化和公司发展实际认识到，国内外立法和监管日趋严格对公司具有根本性影响，中石油的产业特点、业务规模、体制关系和社会影响决定了法律风险高、防控难度大。特别是公司面临的各类风险中，对外交易的约定性风险没有减少，法律规定性风险大量增加；实体风险没有减少，虚拟风险大量增加；国内风险没有减少，海外风险大量增加；外部风险没有减少，内部风险大量增加。据此，必须从培育世界一流企业的高度审视法律工作的重要性和紧迫性，着力完善体制机制，提高企业整体法律素质和依法经营管理水平，缩短与国际大公司的差距，为集团公司发展提供有效保障。国务院国资委提出以培育具有国际竞争力的世界一流企业为出发点和归宿，按国际化水准推进企业法律工作为导向的第三个三年目标，立意高远、内容丰富、承上启下、符合实际，对中石油建设综合性国际能源公司意义重大，影响深远。为确保目标要求落实到位，中石油更加注重法律管理体制机制的完善和基本素质的提高，注重在治本上下功夫，形成了比较完善的思路和措施，做到了安排迅速、部署到位、措施靠实。
突出领导干部和员工法律素质的提升，加强全员诚信合规建设。中石油在长期的法律管理实践中认识到，企业和员工行为的底线要求是合法合规，掌握必备的法律知识和技能，是每个干部员工必须具备的最基本的素质，企业和员工行为合法合规并形成
崇尚法律的文化氛围，是企业改革发展稳定的重要保障。为此，必须加强全员诚信合规建设，推进依法经营管理由法律部门单一推动转变为全员推动。在部署落实第三个三年目标中，中石油按照推动全员诚信合规与提升法律职能业务并重的原则，将全员诚信合规建设摆在更加突出的位置，注重打造合规管理全员工程。目前，中石油正组织建立公司诚信合规准则和领导干部依法管理基本规范，进一步规范干部员工职业操守，引导员工树立守法遵规理念，正确处理与供应商、客户、政府部门的关系，逐步在公司形成诚信合规文化氛围，实现人人、时时、事事守法遵规。突出诚信合规意识和现代企业法治理念的宣传教育，坚持入厂培训、专题培训、日常培训相结合，不断增强各级领导干部和全体员工守法遵规的自觉性，逐步养成行为习惯。逐步建立培训、承诺、监督、考核与违规举报制度，完善工作机制，一级抓一级，层层抓落实，形成纵向到底、横向到边、全面覆盖、全员参与的工作格局。
突出完善法律风险防控机制，落实法律风险防控进岗位到个人。中石油通过多年持续探索法律风险防控机制建设认识到，法律风险大都来源于员工行为失范，防控法律风险的基础在岗位员工，重点在涉险岗位，关键在抓好落实。在以往工作基础上，中石油正组织将法律风险源点、防控措施及法律规定逐一落实到重点涉险岗位，形成若干岗位防控指引并开始实施。下一步，将以具体岗位为单元，明确法律要求，分析法律风险，制定防控措施，
形成全面覆盖、重点突出、科学规范、易于操作的岗位防控体系，并把防控要求纳入岗位责任制，嵌入业务流程，建立监督和考核机制，促进各项防控措施落实到位，确保每个岗位员工行为合规并具备处理风险事项的基本能力。
突出法律与业务的融合，不断提高各项法律职能业务的管理和治理含量。经过多年的持续努力，中石油各项法律职能业务规范化、精细化水平不断提高，在规章制度、经济合同、重大决策法律审核率均达到100%的同时，制度实现了由法律部门统一归口管理，在提高制度科学性、先进性上见到了很好的效果；合同管理信息化、标准化程度显著提高，有效地防控了交易风险，提高了交易管理效率和质量；重大决策法律参与广度、深度和效果实现了质的提升。在部署落实第三个三年目标中，中石油提出要加强各项业务的顶层设计，完善业务制度和管理构架，明晰业务管理权限，加强业务规范化建设，优化业务流程，提高工作效率。要根据规章制度、经济合同、重大决策法律审查率达到100%，基本杜绝因我方过错导致重大纠纷案件的要求，深化对制度、决策、合同、纠纷案件的管理，切实高质量实现指标要求。要持续推进法律业务标准化、信息化建设，不断提升法律业务工作水平。
突出总法律顾问制度和法律队伍建设。过去几年，中石油先后在总部和60家重要子企业全部推行总法律顾问制度，同时从多方面加强法律队伍建设，逐步培养一批精通业务、善于管理的专家人才。在部署落实第三个三年目标中，中石油将总法律顾问制度和法律队伍建设作为推进法律工作的重要保障，提出了具体目标和措施，明确要求专职总法律顾问不到位的单位，要采取相应措施尽快到位；由主管领导兼任总法律顾问的单位，应明确专职总法律顾问后备人选，加大培养力度，力争尽快配备到位，全面实现国资委提出的总法律顾问专职率80%以上的目标。在此基础上，进一步扩大总法律顾问设置范围，要求没有配备总法律顾问且法律需求较大、法律风险较高的非重要子企业，都要推行总法律顾问制度。完善地区企业总法律顾问“双重管理、双向负责”机制和述职制度，确保总法律顾问履职到位、作用发挥到位。在法律队伍建设方面，要求各单位充实配齐具有执业资格的法律人员，并提出两级机关专职法律人员执业资格率达到90%以上，基层专职法律人员执业资格率达到80%以上的目标。进一步加强法律人员培训和专家培养，定期对法律人员进行法律专业知识
培养一批高水平的法律专家队伍，激励和调动法律人员在推进企业依法经营管理、实现第三个三年目标中做出贡献。
9月27至28日，中国水电召开2011年法制工作会议，集团公司总经理、股份公司董事长、党委书记范集湘对会议做出批示，股份公司党委常委、副总经理袁柏松出席会议并做讲话。会议对全面落实中央企业法制工作第三个三年目标提出要求：一要把握核心要素，找准落实的关键环节；二要制定落实的总体规划和工作计划；三要关注新的制约性指标；四要加强协同交流和共同推动；五要明确各层级工作责任。会议还发布了《建设工程施工合同法律指引（试行）》，安排了法律业务专业培训。
10月13日至14日，中国五矿集团公司在银川召开法制工作会议，传达国务院国资委中央企业法制工作会议精神，部署集团公司法制工作第三个三年目标工作。五矿集团副总裁、总法律顾问孙晓民出席会议并做重要讲话。孙晓民同志强调，中央企业法制工作第三个三年目标的一大特点，是将重要子企业全面纳入目标任务的实施主体，五矿集团各重要子企业已全面建立了总法律顾问制度。第三个三年目标实施阶段，重要子企业是五矿集团开展法制工作的重点领域。各重要子企业应在总法律顾问的领导下，结合第三个三年目标提出的三个100％和两个80％的硬指标，尽快制定重要子企业的分类指标和实施三年目标的具体方案，并将本企业实施方案报送集团备案。会议还邀请北京大学法学院蒋大兴教授进行了为期一天的公司法相关知识及企业法律实务的专题培训。
月19日，中粮集团召开了2011年第二期中粮集团总法律顾问研讨会。集团董事、党组纪检组组长柳丁要求各级业务单位进一步加大工作力度、有力推进第三个三年目标的组织实施，在工作中不断总结经验，促进全产业链战略实施；她还希望全体中粮法律人要进一步加强学习和培训，以更高水准的法律专业服务和法务管理服务业务，推动集团法制建设迈上新台阶。与会代表认真学习了黄淑和副主任在央企法制工作会议上的讲话，围绕第三个三年目标，就如何推进总法律顾问制度、适应全产业链战略、如何更好的服务业务、加强合规建设、提高法律顾问专业水平、法务管理制度等问题展开了热烈的讨论。
10月20日，国家开发投资公司召开了由控股投资企业分管法制工作负责人参加的座谈会。会议传达贯彻落实2011年中央企业法制工作会议精神，研讨和部署为实现国投集团的“六个转变”战略目标，加强集团法制建设工作的主要措施。公司王会生董事长出席会议并发表重要讲话。王会生董事长对公司“二次创业”以来加强法制建设取得的成绩给予充分肯定，提出为适应公司发展需要，在做强做优、创一流中更好地发挥法律工作的作用，各级领导特别是主要领导，要高度重视法制建设工作；大力推进总法律顾问制度的实施，扩大实施范围；要勇于创新，开拓进取，
不断提升全集团法律工作的水平。李力强总法律顾问就贯彻落实中央企业法制工作会议精神作了工作部署。
报：国务院国资委主任、副主任，党委委员，副秘书长
发：各中央企业，各省、自治区、直辖市和计划单列市及新疆生产
建设兵团国资委（局）
委内抄送：办公厅 企干一局 企干二局 人事局 2011年10月20日印发 共印200份