2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券市场基础知识
第六章 证券市场运行
知识点：证券交易所的特征与职能
● 定义：
证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。
● 详细描述：
1.证券交易所的特征。
（1）有固定的交易场所和交易时间；
（2）参加交易者为具备会员资格的证券经营机构；交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；
（3）交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；
（4）通过公开竞价的方式决定交易价格；
（5）集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；
（6）实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。
2.证券交易所的职能。
（1）提供证券交易的场所和设施；
（2）制定证券交易所的业务规则；
（3）接受上市申请、安排证券上市；
（4）组织、监督证券交易；
（5）对会员进行监管；
（6）对上市公司进行监管；
（7）设立证券登记结算机构；
（8）管理和公布市场信息；
（9）中国证监会许可的其他职能。例题：
1.证券交易所集中了证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：考察证券交易所的特征。证券交易所集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率。
2.根据《证券法》，（ ）应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国证券登记结算公司
D.证券信息公司
正确答案：B
解析：题干中看到集中交易，就能联想到交易所（场内市场），同时还有公布即时行情，因此都是交易所职责
3.证券交易所集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：证券交易所的特征之一
4.证券交易所主要职责有（ ）。
A.制定交易规则
B.监管会员交易行为的合规性、合法性
C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管正确答案：A,B
解析：P365证券交易所的主要职能，及P213证券交易所主要职能， (1) 有固定的交易场所和交易时间； (2) 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构， 交易采取经纪制， 即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易； (3) 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；(4) 通过公开竞价的方式决定交易价格；(5) 集中了证券的
供求双方，具有较高的成交速度和成交率；(6) 实行“ 公开、 公平、 公正” 原则， 并对证券交易加以严格管理C确认为证监会职能D交易所管理范围不是全国
5.证券交易所的职能主要体现为（ ）。
A.提供交易场所和设施
B.制定交易规则
C.制定交易价格
D.组织、监督证券交易
正确答案：A,B,D
解析：P213第一自然段，9种职能，C项，价格由市场决定
6.证券交易所具有的特征是（ ）。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.投资者直接进入交易所买卖证券
C.通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D.交易对象限于合乎一定标准的上市证券
正确答案：A,C,D
解析：P212末段证券交易所特征，(1)有固定的交易场所和交易时间；(2)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构(3)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；(4) 通过公开竞价的方式决定交易价格；(5) 集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；(6) 实行“公开、公平、公正”原则
7.下列有关证券交易所特征的表述，正确的有（ ）。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
C.一般投资者可以直接进入交易所买卖证券
D.通过公开竞价的方式决定交易价格
正确答案：A,B,D
解析：P212末段证券交易所特征，(1)有固定的交易场所和交易时间；(2)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构(3)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；(4) 通过公开竞价的方式决定交易价格；(5) 集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；(6) 实行“公开、公平、公正”原
则
8.证券交易所的主要职能包括（）。
A.公布证券交易即时行情
B.为证券集中交易提供场所和设施
C.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督
D.对证券交易实行实时监控
正确答案：A,B,C,D
解析：
证券交易所的主要职能包括：1.为组织公平的集中交易提供保障；2.提供场所和设施；3.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布；4.依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准；5.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告；6.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息；7.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。
9.我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。
A.临时停市
B.技术性停牌
C.市场禁入
D.以上都可以
正确答案：A
解析：考察证券交易所职能，同时也是法规问题
10.证券交易通常都必须遵循（）。
A.公开、公平、诚实信用原则
B.公开、真实、公正原则
C.公开、公平、公正原则
D.公平、真实、诚实信用正确答案：C
解析：我国《证券法》规定，证券交易遵循公开、公平、公正的原则。
11.证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于()。
A.信息披露
B.市场准入
C.客户识别
D.市场监管
正确答案：B
解析：证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。
12.对有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报责任，并有权作出行政处罚。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：考查证券交易所对证券交易活动的管理。
13.证券交易所有权审核已发行证券的上市,对已通过审核的在规定期限内安排其上市交易。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：考察证券交易所的职责。
14.我国证券交易所采用的交易方式为()。
A.直接交易
B.经纪制
C.做市商制
D.间接交易
正确答案：B
解析：证券交易所采用的经纪制交易方式。
15.证券交易所应当与上市公司订立(),以确定相互间的权利义务关系。A.上市推荐书
B.上市章程
C.上市协议书
D.上市公告书
正确答案：C
解析：证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。
16.我国《证券法》规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定(),并经国务院证券监督管理机构批准。
A.上市规则
B.交易规则
C.会员管理规则
D.有关证券市场监督管理的规章、章程
正确答案：A,B,C
解析：我国《证券法》规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则,并经国务院证券监督管理机构批准。“有关证券市场监督管理的规章、章程”属于证监会的职责。
17.证券交易所的职能主要体现为（）。
A.对会员进行监管
B.设立证券登记结算机构
C.组织、监督证券交易
D.对上市公司进行监管
正确答案：A,B,C,D
解析：
除选项外，证券交易所的职能还包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请、安排证券上市；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。
考点：证券交易所的主要职能。
2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券市场基础知识
第六章 证券市场运行
知识点：证券交易所的特征与职能
● 定义：
证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。
● 详细描述：
1.证券交易所的特征。
（1）有固定的交易场所和交易时间；
（2）参加交易者为具备会员资格的证券经营机构；交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；
（3）交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；
（4）通过公开竞价的方式决定交易价格；
（5）集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；
（6）实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。
2.证券交易所的职能。
（1）提供证券交易的场所和设施；
（2）制定证券交易所的业务规则；
（3）接受上市申请、安排证券上市；
（4）组织、监督证券交易；
（5）对会员进行监管；
（6）对上市公司进行监管；
（7）设立证券登记结算机构；
（8）管理和公布市场信息；
（9）中国证监会许可的其他职能。例题：
1.证券交易所集中了证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：考察证券交易所的特征。证券交易所集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率。
2.根据《证券法》，（ ）应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国证券登记结算公司
D.证券信息公司
正确答案：B
解析：题干中看到集中交易，就能联想到交易所（场内市场），同时还有公布即时行情，因此都是交易所职责
3.证券交易所集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：证券交易所的特征之一
4.证券交易所主要职责有（ ）。
A.制定交易规则
B.监管会员交易行为的合规性、合法性
C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管正确答案：A,B
解析：P365证券交易所的主要职能，及P213证券交易所主要职能， (1) 有固定的交易场所和交易时间； (2) 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构， 交易采取经纪制， 即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易； (3) 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；(4) 通过公开竞价的方式决定交易价格；(5) 集中了证券的
供求双方，具有较高的成交速度和成交率；(6) 实行“ 公开、 公平、 公正” 原则， 并对证券交易加以严格管理C确认为证监会职能D交易所管理范围不是全国
5.证券交易所的职能主要体现为（ ）。
A.提供交易场所和设施
B.制定交易规则
C.制定交易价格
D.组织、监督证券交易
正确答案：A,B,D
解析：P213第一自然段，9种职能，C项，价格由市场决定
6.证券交易所具有的特征是（ ）。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.投资者直接进入交易所买卖证券
C.通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D.交易对象限于合乎一定标准的上市证券
正确答案：A,C,D
解析：P212末段证券交易所特征，(1)有固定的交易场所和交易时间；(2)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构(3)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；(4) 通过公开竞价的方式决定交易价格；(5) 集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；(6) 实行“公开、公平、公正”原则
7.下列有关证券交易所特征的表述，正确的有（ ）。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
C.一般投资者可以直接进入交易所买卖证券
D.通过公开竞价的方式决定交易价格
正确答案：A,B,D
解析：P212末段证券交易所特征，(1)有固定的交易场所和交易时间；(2)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构(3)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；(4) 通过公开竞价的方式决定交易价格；(5) 集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；(6) 实行“公开、公平、公正”原
则
8.证券交易所的主要职能包括（）。
A.公布证券交易即时行情
B.为证券集中交易提供场所和设施
C.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督
D.对证券交易实行实时监控
正确答案：A,B,C,D
解析：
证券交易所的主要职能包括：1.为组织公平的集中交易提供保障；2.提供场所和设施；3.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布；4.依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准；5.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告；6.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息；7.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。
9.我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。
A.临时停市
B.技术性停牌
C.市场禁入
D.以上都可以
正确答案：A
解析：考察证券交易所职能，同时也是法规问题
10.证券交易通常都必须遵循（）。
A.公开、公平、诚实信用原则
B.公开、真实、公正原则
C.公开、公平、公正原则
D.公平、真实、诚实信用正确答案：C
解析：我国《证券法》规定，证券交易遵循公开、公平、公正的原则。
11.证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于()。
A.信息披露
B.市场准入
C.客户识别
D.市场监管
正确答案：B
解析：证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。
12.对有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报责任，并有权作出行政处罚。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：考查证券交易所对证券交易活动的管理。
13.证券交易所有权审核已发行证券的上市,对已通过审核的在规定期限内安排其上市交易。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：考察证券交易所的职责。
14.我国证券交易所采用的交易方式为()。
A.直接交易
B.经纪制
C.做市商制
D.间接交易
正确答案：B
解析：证券交易所采用的经纪制交易方式。
15.证券交易所应当与上市公司订立(),以确定相互间的权利义务关系。A.上市推荐书
B.上市章程
C.上市协议书
D.上市公告书
正确答案：C
解析：证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。
16.我国《证券法》规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定(),并经国务院证券监督管理机构批准。
A.上市规则
B.交易规则
C.会员管理规则
D.有关证券市场监督管理的规章、章程
正确答案：A,B,C
解析：我国《证券法》规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则,并经国务院证券监督管理机构批准。“有关证券市场监督管理的规章、章程”属于证监会的职责。
17.证券交易所的职能主要体现为（）。
A.对会员进行监管
B.设立证券登记结算机构
C.组织、监督证券交易
D.对上市公司进行监管
正确答案：A,B,C,D
解析：
除选项外，证券交易所的职能还包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请、安排证券上市；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。
考点：证券交易所的主要职能。