YNDT/CX -2014
程 序 文 件
编 制： .............. 审 核： .............. 批 准： .............. 受控状态： 受 控 版本状态： 第1版 发放编号：
2014—12—24发布 2014—12—24实
施 ..............发布
目 录
一、文件控制程序 ......................................... 3 二、记录控制程序 .......................................... 8 三、材料、零部件控制程序 ................................. 11 四、设备和检验与试验装臵控制程序 ......................... 14 五、检验与试验控制程序 ................................... 16 六、不合格项目控制程序 ................................... 18 七、质量改进与服务控制程序 ............................... 20 八、人员培训控制程序 ..................................... 22 九、合同控制程序 ......................................... 24十、设计控制程序 ......................................... 25 十一、执行特种设备许可控制程序 ........................... 28
十二、管理评审控制程序 ................................ 十三、内部审核控制程序 ................................
3034
一、文件控制程序
1 目的
对与质量管理体系运行有关的文件进行控制，确保各相关场所使用的文件为有效版本。
2 适用范围
适用于本公司与质量管理体系有关的文件的控制。如文件的编制、会签、审批、标识、发放、修改及归档管理，其中外来文件控制还应当有收集、购买、接收等规定。
3 职责
3.1 经理负责批准发布《质量管理手册》、《程序文件》、《作业文件》。 3.2 技术负责人负责组织技术性文件和记录格式的编制和批准。 3.3 质量保证负责人负责组织质量管理体系文件的编制及审核，批准质量
记录，并定期组织对手册进行评审。
3.4各部门负责相关文件的编制，部门负责人负责相关文件的审核，公司主管领导批准发布。
3.5 外来文件由各相关归口部门负责控制。 4.工作程序 4.1文件的分类
4.1.1管理类文件包括： a. 质量手册； b. 程序文件；
c. 管理规定、管理制度；
d. 表格与记录（包括计划、报告等）。 4.1.2技术类文件包括： a. 设计计算资料； b. 技术标准； c. 工艺文件；
d. 产品图样及技术资料； e. 检验和试验规范； f. 操作规程等。 4.1.3外来文件包括：
a. 政府颁布的法律、法规；
b. 技术标准（国际、国家、行业标准）；
c. 顾客提供的文件（如技术协议书、技术要求、产品图样等）。 4.2文件的编号
4.2.1管理类文件的编号 a.质量手册的编号
YNDT/ ZS —— 2012
b.程序文件编号
YNDT/CX XXX —— 2012
例：文件控制程序 c.作业指导书编号
YNDT /ZY ×.×.× ——2012
发布年份
顺序号、或拼音代号
CHYNDTYXGS
d.记录编号
YNDT/ JL ×.×.× —— ××
4.2.2技术类文件按照本公司《技术类文件编号管理办法》规定统一注册编号。 4.2.3外来文件保留原有文件编号。
4.2.4文件的管理分“受控”与“非受控”两种，受控文件加“受控”标识。“非受控”文件不做标识，对其更改不做跟踪。 4.3.1文件的编写
4.3.1.1质量手册和程序文件由管理者代表（技术负责人或质保工程师）组织编写。
4.3.1.2各类技术文件由技术负责人责成有关职能部门根据质量管理体系职责范围和实际需要编制。
4.3.1.3管理类文件，如各项管理制度由质量管理部门责成有关部门编制，部门主管领导审核。 4.5文件的批准
4.5.1质量手册由总经理批准。
4.5.2程序文件由管理者代表（技术负责人）批准。 4.5.3 其他各部门的管理文件报主管经理批准。 4.6文件的发放
4.7.1对于质量管理体系运行起重要作用的各个场所，由文件管理人员及时发放到位，保证有关人员使用现行有效版本。
4.7.2文件的发放范围由文件编制人员拟定，根据工作需要确定发放范围，报主管领导（技术负责人）确认后，批准发放。
4.7.3文件发放时要注明分发号和文件受控状态，并填写《文件发放回收登记表》，由文件领取人签收。
4.7.4对“受控”文件未经批准，任何部门和人员不得复印。
4.7.5当文件使用人的文件丢失后，应向主管领导请示补发，文件发放人员应在补发文件给予新的分发号，并注明原分发号作废，必要时将丢失文件的分发号通知有关部门，防止误用。
4.7.6对使用过程中损坏的文件，文件使用部门可以到文件发放部门以旧换新。但由文件发放部门填明发放的原因，且新文件分发号与旧文件分发号相同。 4.8文件的更改
4.8.1管理类文件需要更改时，应填写《文件更改通知单》，技术文件要填写《技术文件更改通知单》说明更改原因。
4.8.2《文件更改通知单》及更改后的审批按原审批程序进行。文件更改批准后，由编制部门负责更改或文件使用部门按《文件更改通知单》要求进行更改。 4.8.3技术文件的更改按《技术文件更改管理要求》的规定进行。 4.9文件的换版
文件经多次更改或文件需要进行大幅度修改时，经评审批准后应进行换版，原版文件作废。 4.10.文件的作废
文件经批准作废后，由文件编制部门按《文件发放登记表》收回已作废的文件可做销毁处理。对有保留价值的作废文件，可加盖“作废留用”标识后，单独进行保管。 4.11.文件管理
4.11.1文件应有序有效，以便存取和查阅，并定期与收文记录对照，做到帐文相符。
4.11.2不得在“受控”文件上乱涂乱画，不得私自外借，确保文件的清晰、整洁和完好。
4.11.3有关公司运作方式和外部法律、法规及标准变更时，应及时更改相关文件。
4.11.4借阅文件时，应经文件所在部门负责人批准，借阅者应在指定期限内归还。
4.11.5质量管理体系文件由各有关部门保管，但质量管理部门必须备份。技术文件由技术档案室统一存档、保存。
4.11.6各部门在质量管理体系内、外部审核前全面检查各类在用文件的有效性，
发现问题及时处理。
4.11.7为确保公司质量管理体系的有效性，每年由管理者代表对在用文件进行1-2次评审。 4.12外来文件的控制
4.12.1 各部门对口上级发来的文件，由公司总经理或主管经理阅后签批转发，文件接收对口业务部门要作好登记及转发发放登记。
4.12.2 对国际、国家、行业标准和同行业企业标准，统一由档案资料室收存，并做外来文件登记。
4.12.3 为保证外来文件的有效性，相关对口业务部门应保持与分发单位联系，掌握外来文件的版本动态，及时引进有效版本的外来文件。
4.12.4 对涉及与本公司相关的技术标准，档案管理员应每年至少进行一次技术标准的查新工作，及时索取最新版本的标准，以确保标准的有效性。 5.相关文件 5.1记录控制程序 5.2 文件编号管理规定 5.3 质量管理体系文件构成目录 6.记录
6.1 文件发放回收登记表 6.2 文件接收登记表 6.3文件修改申请表 6.4文件修改通知单 6.5文件修改一览表 6.6文件借阅登记表 6.7外来文件确认表 6.8受控文件清单
二、记录控制程序
1 目的
为保证特种设备（电梯或起重机械）安装、改造、维修质量符合要求和证实质量管理体系有效运行程度，对记录进行规范化管理和有效控制，制定本程序。 2 适用范围
本程序适用于本公司内部和来自供方的记录的控制。 3 职责
3.1 公司各职能部门负责本部门记录的编制、填写、收集、保存、归档、移交的处理。
3.2 质量管理部门负责公司记录表格的注册登记和管理。
3.3记录填写人员，应及时、准确、清晰、公正的填写质量记录，并对记录的准确性负责。
3.4 管理者代表（技术负责人或质保工程师）负责监督、审查记录控制和实施情况。 4 工作程序
4.1记录的分类、范围和形式
4.1.1 凡质量管理体系中的记录、报告、检验和验证数据等均属记录范围，对需要控制的记录可分为下列两类：
a. 与质量管理体系有关的记录，主要有：质量管理体系审核、管理评审、合同评审、供方评审、纠正预防措施、培训及考核等记录。
b. 与产品质量有关的记录：安装、改造、维修过程中的验证、确认记录、质量检验记录、不合格品处臵等记录。
4.1.2记录可以是表格、图表、报告、磁带、光盘、照片等形式。 4.2记录样式的编制和审批
4.2.1 各部门根据工作需要可自行编制记录样式的草案，交质量管理部门审核注册登记，并按规定给记录样式唯一的编号.
4.2.2 新编制的记录样式，需经部门负责人/公司主管领导审批（可与文件一同审批，单独审批时可在表式上以签字方式进行）。
4.3记录样式的发放与更改
4.3.1 按《文件控制程序》的规定做好记录样式的发放与管理。
4.3.2 质量管理部门应编制在用记录样式，分发给各部门，以便各部门使用。 4.3.3记录样式的更改，需经部门负责人/公司主管领导批准，记录样式更改时，应重新由质量管理部门注册登记，更改后的记录样式按《文件控制程序》的要求发放，同时收回旧的样式。 4.4记录的管理 4.4.1 填写要求
记录填写时应字迹清晰、真实，并按要求正确填写，且不应随意涂改。如有错误应采取划线的方式进行更改并签字，必要时说明更改日期和原因。 4.4.2 收集、归档
a. 记录均伴随着质量活动的开展。每一项活动结束后，该项活动的负责人将记录整理成文件交于相关部门，各部门由专人负责收集记录；
b. 各部门负责记录的人员，可根据需要复制规定份数的质量记录分发至有关部门（发时应要求收件人在原件背后签字）。原件则进行分类，装订后归档。 4.4.3 查阅、借阅
a. 已归档的记录，借阅时应填写《文件借阅登记表》； b. 经相关部门负责人同意后，可查阅记录；
c. 在正常情况下，所有记录的原件一律不得借给公司以外的单位或个人。 4.4.4记录的标识、贮存和保护
记录应按类别装订成册（至少一年装订一次），做好名称、部门、时间标识，应保存在档案柜（箱）内，以便于查阅，在保存时应防止损坏、变质和丢失。 4.5 外来记录的控制
4.5.1 供方提供的记录（采购物资和外协件），由采购和外协人员移交质管部，由质管部核对验收予以保管。需随产品交付给顾客时，质管部应复制备份保存。 4.5.2 顾客的质量投诉和外部质量信息反馈记录统一由质管部管理和保存。 4.6记录的保存期限
记录的保存期限按《部门记录登记表》的保存期限规定执行，对与产品质量追溯要求的记录应高于产品质量保质期，不高于产品质量寿命。 4.7记录的处理
4.7.1 已超过保管期或无追溯价值的记录，可剔除处理。
4.7.2 经剔除的记录要由管理人员填写《文件作废登记表》，经部门负责人审批后，文件管理人员负责销毁。
4.7.3记录的处理方式如销毁时必须有人监督执行。 5 相关文件 5.1 文件控制程序 6 记录
6.1 部门记录登记表
三、材料、零部件控制程序
1 目的
为确保公司所使用的材料、零部件符合特种设备规定的要求.使采购到的材料和零部件的合格率得到有效控制，保证特种设备的安全性能。 2 控制的范围
本程序适用于本公司对材料和零部件的质量控制。
3 职责
3.1 综合部负责制定并组织实施本程序，负责材料和零部件的采购及进货，选择评定合格的供方，并负责对材料供方的供货行为进行监控。
3.2 综合部负责按设计和工艺要求提出《材料、零部件外购清单》。负责对有益于安全的新材料、新工艺及信息进行搜集，并将获取的信息反馈给公司相关部门。
3.3综合部负责采购材料及零部件厂家资质及产品合格证书的核实。
3.4各安装、维修部门负责对其安装、维修所需的材料、零部件等按安全标准要求进行验收，将验收的实际情况做相应记录， 并将不合格品报质量管理部门。
3.5综合部负责不合格材料及零部件的退换货等事宜
3.6质量部门负责材料的检验、试验、标识确认等工作。
4 相关程序
4.1材料、零部件采购程序。
4.1.1综合部编制材料的采购计划，经技术负责人批准后实施。
4.1.2 选择合格的供方
4.1.2.1 供方选择条件
a、供方应具有提供合格产品的能力。
b、具有法人地位。
c、具有稳定的供货能力。
d、具有良好的信誉和满意的售后服务。
4.2 材料的保管与发放
4.2.1 到货与验收
材料到货应报检，由库保员验收，质检员检验合格后方可办理入库。
4.2.2 材料管理
a、入库材料（外协外购件）应按类别、规格，分批整齐堆放，并作好材料标
识，“待检”、“合格”和“不合格”区要分区堆放，并有明显标记，以防
误用。
b、材料的堆放条件，必须满足物资管理要求，防止锈蚀，材料标记要清晰。 c、焊材一级库应有除湿机和湿度计，相对湿度应小于60%；焊材二库应有烘
干和保温设备。
d、库保员应作到账、物、卡一致。
4.2.3材料发放
a、材料发放依据“领料单”并经本部门领导审批后方可发料。
b、发放材料时，库保员和领料员应共同核对材料，确认无误后方可发料。 c、材料的标记移臵，应先移臵后分割原则，如原标记去掉时，应重新进行标
识。
d、材料的代用
材料代用由各使用部门提出，并填写“材料代用申请单”，由材料责任人审核，质保工程师审批后，报经理批准后方可执行，代用申请单存入设备档案。
4.3纠正措施
4. 3.1对严重不合格，多次重复不合格或顾客要求退货的产品，技术部（工程部或采购部、供应部）应去厂家了解情况，对于不符合订货要求的厂家，要从供应商名录内删除。
5 相关文件
6 记录
6.1 采购审批单
6.2开箱验收记录单
6.3出库单
6.4入库单
6.5《材料及外购件清单》
四、设备和检验与试验装置控制程序
1 目的
为加强设备和检验与试验装臵的管理，保证仪器设备始终处于完好状态，保证其测量精度和准确度，满足质量检验和试验要求，确保电梯安装维修质量达到国家有关质量标准是要求，特制定本制度。
2 选用范围
适用于公司设备和检验与试验装臵的购臵、保管、发放、使用等方面的管理。 3 职责
3.1质量部门是设备和检验与试验装臵的购臵、保管、发放的归口管理部门。
3.2设备和检验与试验装臵控制，包括采购、验收、操作、检定、维护、使用和报废等。
3.3建立设备和检验与试验装臵台帐和档案,质量证明文件,使用说明书,维修保养记录,校准检定计划,校准检定记录,报告等档案资料。
3.4设备和检验与试验装臵状态控制,包括唯一性标识和检定校准标识,有法定检验要求的设备的检验报告等.
3.5属于法定检定的检验与试验装臵,按照相关规定由具有相应资格的检定机构进行检定,并保存好有效的检定证书.
4 工作程序
4.1管理要求
4.1.1设备和检验与试验装臵的种类、数量、测量范围、测量精度，必须满足检验与试验的需要。
4.1.2设备和检验与试验装臵的采购由质量管理部门，报经理审批后，方可购臵。
4.1.3设备和检验与试验装臵的采购，必须有国家有关部门的出厂合格证和使用说明书。
4.1.4仪器设备应到计量站定期（12个月）检验，将合格证贴在仪器上，仪器检验合格证存档。
4.2工作程序
4.2.1对购买的设备和检验与试验装臵核对厂家资料、出厂合格证、鉴定证书等。
4.2.2对定期检查，标识，建立设备和检验试验装臵台帐。
4.2.3对过期的设备和检验试验装臵送计量检验部门进行相关的鉴定。
4.2.4对检验报告定期存档，并对设备和检验试验装臵重新标识。
5 相关文件
6 记录
6.1 设备和检验试验装臵台帐明细表
6.2 设备和检验试验装臵档案
五、检验与试验控制程序
1 目的
为保证电梯安装、维修过程中，其安装、维修质量符合国家有关法律、法规安全技术规范及标准的要求，从而保证电梯的安全性能，制定本程序。 2 适用范围
本程序适用于公司所有许可项目的电梯安装、维修的检验与试验控制。 3 职责
3.1 树立“质量、安全第一、“用户至上”思想，力争做到质量好、速度快。
3.2对工量具、仪器仪表做到合理使用，精心维护，对无合格证、超过检定周期的有权拒绝使用。
设备和检验试验装臵控制，包括采购、验收、操作、检定、维护、使用和报废等。
3.3积极钻研业务,懂设备性能。懂工艺流程．懂岗位技术，会看图、会操作、会维修。
3.4对电梯零件要妥善保管，工作中防止磕碰、划伤、锈蚀、丢失等。
3.5按图施工，严格执行工艺，对关键工序事先做好施工方案，有问题及时研究处理，确保施工质量。
3.6电器安装与机械安装要互相配合，互相帮助。
3.7互检安装质量，做好岗位质量原始记录
4 工作程序
为保证和提高电梯安装质量，必须有效地在施工中对电梯重点部位进行质量控制，避免整机交验中重点部位出现质量问题造成返工，应做到：
4.1电梯安装队全体队员要在电梯安装施工中不断提高技术水平，严格执行一系列载货电梯安装通用标准工艺。
4.2《电梯安装质量重点控制要素》是安装电梯重点部位质量保证的必要条件，各安装队要严格掌握实施。
4.3各项目部门在施工中要把《电梯安装检查验收规范》一并应用。
4.4在电梯安装中，对重点部位质量控制采取的手段，按要素要求，分部位、分重点的分别记录在施工记录中。
4.5把检验和试验记录案要求填写，并与其他资料一并存入电梯档案。
5 相关文件
5.1设备和检验试验装臵控制程序
5.2纠正措施和预防措施控制程序
6 记录
6.1 电梯安装自检报告书
6.2 电梯安装检查记录
6.3施工记录
六、不合格项目控制程序
一、 适用范围
本程序规定了不合格项目，施工中出现的不合格部位的管理职责，管理内容和方法。
原材料元件不合格品的控制。本程序适用于不合格项目的管理。
二、 职责
1、 质检员负责不合格项目控制工作。
2、 质检负责人负责施工中不合格项目的技术处理措施的管理工作。
3、 施工队长（项目负责人）对不合格项处理的实施工作。
三、 管理内容和方法
1、 原材料、元件不合格品的控制
（1） 质检员和材料员对所发现的不合格品及时粘贴“不合格”标签，或
摆放到不合格区以示隔离。
（2） 库保员对所有不合格品进行登记，填写《不合格处臵记录》。
（3） 材料负责人组织有关人员进行评审，报总经理审批后，技术部实施
处臵，方式有拒收、退货。
（4） 特许放行：施工中若使用经检验不合格的原材料元件，只能用于次
要部位，由施工队长（项目负责人）提出，填写特许放行记录，
材料负责人、质检员签署意见，质检负责人批准，方可使用。
2、 不合格项的判定
（1） 对施工过程中不符合图纸、国家施工验收规范，质量检验评定标
准要求的部位，质检员填写《不合格记录》。
① A级、B级不合格项质检员立即上报，由施工队长（项目负责人）
组织有关人员现场判定。
② C级不合格项，每月上报一次。
（2） A级不合格项，由施工队长（项目负责人）向公司工程部报告，
并记录归入工程档案。
（3） B级不合格项，由质检员向公司工程部报告。
3、 不合格项目的分级
（1） A级不合格项
在工程中影响大，直接影响安全的、重要的不合格项。
（2） B级不合格项
为一般不合格项。
（3） C级不合格项
为质量通病不合格项。
4、 标识与停工
对施工中产生不合格项，由质检员在待处理的部位上做好标识、停止施工。施工队长（项目负责人）、技术人员、质检员做好记录。包括施工记录、质量活动记录、质量评定表等。
5、评审
（1） A级不合格项，由质检负责人负责，组织有关人员对不合格项评
审。B级不合格项由施工队长（项目负责人）组织有关人员对不
合格项进行评审。C级不合格项由技术员、质检员等人员进行评
审。
（2） 评审本着对不合格项三不放过的原则，对不合格项分析原因，找
出责任者，提出处理意见。
（3） 不合格项技术处理措施的编制与审批，按相关控制程序执行。
6、处臵
（1） 施工队长（项目负责人）按评审后提出的处理措施，组织进行处
臵，质检员监督检查。
（2） 经返修未达到规定要求，由施工队长（项目负责人）提出，技术
人员签臵意见，质检员校核，向用户提出申请，经技术部门认可、
用户批准后可做让步放行，相关人员做好记录。
7、检验
（1） 经过返工处理后，按相关检验基准进行检验。
（2） 对经过加固补强或经法定检测单位鉴定能够达到设计要求的，经
用户同意其质量等级仅能评为合格。
三、对频繁发生的质量通病，质量投拆制定纠正措施，防止不合格项再次发生。
不合格项未按本程序处理之前，不准进行下道工序施工。
四、验收
质检员每月对不合格项控制情况抽检一次，并做好记录。
七、质量改进与服务控制程序
1 目的
做好服务质量与改进，更好的为客户服务，提高客户满意度。
2 适用范围
2.1质量信息控制,包括内,外部质量信息,质量技术监督部门和监督检验机构提出的质量问题,质量信息收集,汇总,分析,反馈,处理等;
2.2用户服务,包括服务计划,实施,验证和报告,以及相关人员职责等. 3 职责
3.1 综合部负责顾客满意度的评价工作。
3.2维保部按时进行客户回访，认真填写相关质量方面的信息单。
3.3设有服务机构，有24小时应急救援电话，并于规定时间内到达现场。
3.4汇集质量信息与服务质量信息，制定出质量改进计划及服务的实施方案。 4 工作程序
4.1 质量改进与服务信息的收集
4.1.1 综合部负责顾客满意度的信息收集。
4.1.2通过面谈、信函、电话、电传和向用户发放《顾客满意调查结果分析报告》的形式进行信息收集。
4.1.3 维保售后服务人员在顾客处从事维修工作，填写的《服务工作报告单》反馈质量信息与服务质量信息。
4.1.4 每年由公司经理、带队对重点用户召开座谈会和走访用户的方式，收集顾客对本公司提供产品质量和服务的满意程度及改进建议信息。
4.2 质量与服务的评价。
4.2.1对质量与服务（顾客满意度）采取分级法方式进行。
4.2.2综合部收集的顾客满意/不满意信息，采用分级法，按顾客满意/不满意程序一般分为五级，即：很不满意、不太满意、一般、较满意、很满意。
4.2.3 对质量与服务及顾客满意度的确认
按分级法，确定满意程度。
4.2.4 对质量与服务及顾客满意度分析和监控。
a. 低于质量目标中用户满意度指标的；
b. 对顾客提出不太满意或很不满意的项目；
c. 与上次调查结果满意度降低指标的。
4.2.5 综合部将《顾客满意/不满意调查结果及分析报告》分发给相关部门。
4.3 监控和改进措施
4.3.1相关部门根据质量方针、目标、顾客满意程度的划分，做出改善措施，管理评审部门协助跟踪改善结果。
4.3.2 顾客的质量与服务抱怨与投诉按《顾客投诉处理办法》规定进行。
4.3.3 对顾客满意度调查处理过程所产生的记录，必须归档，并作为管理评审的输入。
4.4 对顾客满意度的调查记录，由综合部收集、归档保存。
5 相关文件
5.1 《与顾客的沟通及服务控制程序》
6 记录
6.1 顾客满意调查结果分析报告
八、人员培训控制程序
1目的
对全体员工（包括特种设备操作人员）进行有计划、有目的的培训，使全体员工掌握本岗位的操作技能和业务知识。 2适用范围
适用于本公司所有人员。 3职责 3.1 综合部
3.1.1负责公司招聘计划的编制及实施； 3.1.2负责年度培训计划的编制及实施； 3.1.3复责培训效果的验证； 4 工作程序
4.1公司每年年初应下发培训需求表格，了解公司各部门所需的培训内容，据此编制公司新一年的培训计划，并由综合部统一安排、组织培训，收集培训记录等相关资料，并建立员工培训档案。
4.2公司通过任何渠道招聘的员工在上岗前，首先由综合部对该批员工进行新员工入职常规培训。使新员工对公司管理制度有一定程度的了解；具体内容包括公司简介、公司组织机构、公司业绩、公司管理制度、岗位职责、公司文化等内容。 4.3其次由综合部对新报到员工进行电梯安全和施工安全制度教育培训； 4.4再次由质检部对公司报到新员工进行公司整体业务培训；
4.5以上三方面培训结束后，公司将该员工分配到各部门，各部门负责人对该员工进行具体岗位业务培训，并填写培训记录表。
4.6特殊工种岗位应严格按照国家相关规定参加国家统一培训和考核，具备资格并办理相关上岗证后方可上岗。
4.7公司定期对员工进行培训效果考核，形式以现场实际操作和试卷考核方式为主，考评范围涉及到的标准、规范、法规及地方性法规以及公司相关的管理制度，并且还要结合现有工程实例进行命题；考核评定由经理及综合部共同完成，考试成绩记入员工绩效考核。
4.8在公司条件允许的情况下，公司分批组织技术人员到相关厂家进行技术培训
或邀请厂家技术人员到公司或工程现场进行技术培训。 5 相关文件
5.1 人员培训管理制度 5.2 人员考核管理制度 6 记录
6.1 人员培训签到表 6.2 人员培训记录 6.3 人员培训档案
九、合同控制
9.1目的：
为了保证本公司安装、维修活动符合现有法律、法规、安全技术规范、标准及技术条件等要求，所以在合同签订前形成合同评审记录并且有效保存。 9.2适用范围：适用于本公司安装、维修质量保证体系有关的合同的控制。 9.3职责：
9.3.1销售部按需要组织评审，在合同签订前完成以下工作：
—— 对合同规定电梯设备安装的内容、质量、工期、技术要求、预算等项
目进行评审；
—— 对合同内容的完备性、条款的合法性、用语准确性评审； —— 对满足顾客要求的能力进行评审； —— 对条款的解决方式进行评审；
—— 对产品要求首先由销售部负责人或其授权的业务人员进行评审，经评
审本公司有能力满足合同要求，而且在本部门的授权范围内，由销售部负责人或授权人员签订合同并在合同上做好“已评审”标识；
—— 对超过授权范围的合同由销售部组织有关部门进行评审：并报主管经
理审批，审批后合同加盖“已评审”标识；
—— 经评审本公司现有能力满足不了规定要求，由销售部组织有关部门采
取措施加以解决，满足要求；
—— 评审结果应予以记录，对评审过程中提出的问题的解决，以及评审结
果的实现等跟踪措施也应记录，并妥善保管。
3.2产品要求发生变更
产品要求发生变更时，销售部应对相关文件（合同、订单）进行及时修改并要重新评审和批准，合同修改后要及时通知有关部门和顾客。
十、设计控制程序
一. 目的
对改造设计过程进行控制，确保本公司设计的产品能满足顾客需求和有关标准、法律和法规的要求。 二. 适用范围
适用于本公司改造设计的全过程，包括改造产品的技术改进。 三. 职责
1各业务部负责市场信息和客户需求的获取并参与设计的评审。 2质量管理部负责产品改造的可行性评估，改造设计方案的制定和实施，改造产品设计资料的保存，以及产品质量标准的确定。 3相关部门负责设计各阶段的参与，作好设计的配合工作。 四.工作程序
1设计的策划 （1）策划的依据
a. 与顾客签定的特殊合同或技术协议； b. 市场调研或分析的结果； c. 综合公司内外反馈的信息。
（2）质量管理部主管负责进行设计策划，组织编制相应的《设计方案和计划书》，包括以下内容：
a. 设计输入、设计输出（初稿）、设计评审、设计验证、试制、设计确认、设计正式稿等各阶段的划分和主要工作内容；
b. 各阶段人员分工、负责人、进度要求和配合部门； c. 需增加或调整的资源；
d. 《设计方案和计划书》将随着设计进展及时进行修改，重新审批和发放。
（3）设计人员资格要求：从事开发设计工作的人员，应具有相关的学历证明，或两年以上工作经验，或者经过相关专业知识的培训，经质量管理部主管认可。
（4）组织和技术接口
a. 质量管理部负责将《设计开发方案和计划书》及相关的背景资料提
供给各设计人员 作为工作的依据；
b. 设计人员之间的信息联络以《信息联络处理单》的形式进行（传递流程可简化），
设计组内的联络单发出前由负责人审批，设计组间的联络单发出前由质量管理部主管审批；
c. 质量管理部主管根据设计进度，适时召开例会，组织解决设计中遇到的困难，协调相关资源，以例会的形式记录相关要求；
d. 质量管理部主管负责设计各阶段中组织和协调个相关部门的工作，参与设计部门将必要的信息形成文件，经部门负责人评审签字后予以传递，经营销售服务部负责与顾客的联络和沟通。 2设计输入
(1)《设计方案和计划书》经总经理批准后，质量管理部主管组织编写设计任务书，明确以下内容：
a. 更换部件名称、功能描述、主要技术参数和性能指标；
b. 适用的法律、法规、行业标准、顾客的特殊要求及社会的需要； c. 以前产品设计和其它要求，如安全防护、环境卫生等。
(2)质量管理部主管组织有关设计人员和相关部门对任务书中要求的适宜性进行评审，对其不完善，含糊或矛盾的要求作出澄清和解决。
3设计输出（初稿）
(1)各设计人员根据《设计方案和计划书》的要求进行设计活动，编制相应的设计初稿，包括指导采购、加工、安装检验等活动的图样和文件。
（2）由质量管理部主管对相应设计输出文件进行评审，批准后发放，确保与产品加工、搬运、验收、使用、处臵和安全性相关的重大设计特性已明确或作出标识且满足设计输入要求。 4 设计评审
（1）设计初稿完成后，由质量管理部组织与设计阶段有关的部门代表（必要
时可邀请专家和顾客代表参与）对设计满足要求的能力进行评审，以发
现和协调解决设计中的缺陷和不足。
（2）设计评审应说明设计输出的适宜性、关键点以及存在问题的区域和可能
的不足，评审的内容包括标准的符合性，采购和加工的可行性、可检验性、结构的合理性、环境影响等。质量管理部根据评审内容和结果，整理出《设计评审记录》作出评审结论，经总经理批示后，发放到相关部门，采取相应的纠正和改进措施，质量管理部负责跟踪措施的执行情况。 5设计验证
（1）本公司的设计验证主要通过顾客满意来验证。工程部施工、质量管理部
负责检验和试验，安装部配合试验工作。记录试验结果交质量管理部一份，并归档保存。
（2）质量管理部综合试验结果，整理出《设计验证记录》，确保设计任务书
中每项关键性能指标都有相应的验证记录，验证通过后可转入设计确认。 6设计确认
设计确认通常针对最终产品在交付之前完成。顾客的产品由业务部负责送交。安装部安装，质量管理部负责对产品的检验工作，检验合格后交技监局检验后交用户使用。
十、执行特种设备许可控制程序
1目的
为了规范公司电梯安装、维修的资格许可工作，确保电梯安装、维修及电梯日常维护保养的质量与安全性能，根据《特种设备安全监察条例》和国家有关规定，制定本规则。 2 适用范围
我公司是从事电梯安装、维修和电梯日常维护保养的单位（安装、维修C级），必须取得《电梯安装改造维修许可证》，并在许可的范围内从事相应工作。 3 职责
《许可证》有效期内，出现以下情况时取证单位应及时上报： 3.1单位法定代表人或授权代理人、通讯地址、联系电话变更时，应及时以信件、传真或电子邮件等有效方式报原受理机构备案。
3.2单位名称变更时，应向原受理机构提出更换证书申请，并提交以下材料： 1）经工商行政管理部门签批同意更名的文件； 2）新的法人营业执照的复印件； 3）原《许可证》；
4）取证单位更名后新的印章图样。
3.3注册资金、专业技术人员和持证作业人员数量、质量管理体系等发生重大变更时，应当及时报告原受理机构，以确定是否重新审查取证条件。
3.4公司拟增加施工类别或者提高施工等级时，应当按照规定的程序，填写《申请书》，向原受理机构提出申请，经相应评审和受理机构审查合格后换发新证，原《许可证》交回发证机构。
3.5《许可证》有效期为4年。有效期满后，拟继续从事相应施工的单位，应在《许可证》有效期满前6个月提出换证申请，换证申请与审查等必须按照规定进行。逾期不申请或未通过换证审查的，即失去相应的资格，由原发证机构注销资格。过期的《许可证》交回发证机构。
本公司所有员工应杜绝以下情况发生: 1）超出许可范围施工的行为；
2）涂改、伪造、转让、出租或出卖《许可证》，以及向无资格单位出卖或非法提供质量证明书的； 4.相关文件 5.相关表格
5.1特种设备许可证使用情况表
特种设备许可证使用情况表
十一、管理评审控制程序
1 目的
通过定期对本公司质量管理体系现状的适宜性、充分性和有效性进行评价，确保质量方针和目标的实现，使质量管理体系得到持续改进，不断满足国家及行业标准要求，特制定本程序。 2 适用范围
本程序适用于本公司对质量管理体系的管理评审。 3 职责
3. 1经理负责主持管理评审活动，批准评审报告发布纠正与预防措施指令。
3. 2质保工程师负责向经理报告质量体系运作情况，协助经理负责管理评审计划的编制、准备与实施。
3．3 其他各级领导参加管理评审活动，负责向经理报告各自主管的与管理评审活动有关的工作情况。
3．4 质量部参与组织管理评审活动，负责收集和提供评审所需的资料，做好评审的准备工作，负责对管理评审的评审报告和经理指令的实施情况进行跟踪检查与验证。
3．5 有关职能部门负责提供与本部门有关的评审所需的资料，并负责评审后提出的纠正和改进措施的实施。 4 工作程序
4．1 管理评审的时间间隔和频次
4．1．1 公司每年至少进行一次评审，每次评审间隔不得超过12个月。 4．1．2 管理评审必须在内部审核完成后进行。
4．1．3 当公司内部、外部环境发生下述重大变化时，评审可适时进行。 a.社会环境发生重大变化，如：社会政治、经济政策有重大调整时； b.当市场需求发生重大变化时； c.当内部组织机构发生重大变化时；
d.公司发生重大质量事故或顾客有关质量的申诉连续发生时； e.公司认为有必要进行时。 4．2 管理评审的输入
评审输入是为管理评审提供充分和准确的信息，是管理评审有效实施的前提条件，包括：
a.第一方、第二方、第三方审核的结果；
b.顾客满意程度和不满意程度的测量结果及顾客报怨反馈； c.过程的业绩和项目的符合性；
d.纠正和预防措施的状况；
e.以往管理评审的跟踪措施的实施情况；
f.客观环境变化以及可能影响质量管理体系的各种变更； g.由于各种原因而引起有关公司的项目、过程、体系改进的。 h.质量方针和目标的适宜性及实现情况。
i.体系运行是否有效、重要环节的控制、管理方案的实现及达标情况。 4．3 管理评审的准备 4．3．1 管理评审计划
A.管理者代表组织质量部编制年度管理评审计划，经其审核后，报经理批准。质量部下发给有关部门。
年度管理评审计划内容： （a）评审目的； （b）评审内容； （c）评审准备资料； （d）评审组织； （e）评审工作要求； （f）评审时间。
B. 根据需要，由经理决定，可编制追加管理评审计划，其编制程序和内容按相应的规定执行。
4．3．2 管理评审资料准备
A. 根据评审计划的规定，各有关职能部门准备相关的管理评审资料。 B. 准备提供的评审资料内容，根据每次评审计划的内容确定。 C. 各部门准备提供的评审资料，按要求及时报质量部。
D. 质量部收集、整理和提供每次管理评审所需的资料，报管理者代表，以备参与评审。 4．4 管理评审的组织和实施 4．4．1 管理评审组织
公司组成评审组，由经理主持评审组的工作，评审组成员由有关部门负责人及经理决定可胜任评审工作的人员组成。 4．4．2 管理评审实施
A. 经理按计划准时召开评审会议，各部门负责人及相关的责任人准时出席会议。 B. 办公室负责评审会议记录，所有出席评审会议的人员均履行签到手续。
C. 管理评审会议由经理主持，质保工程师在会上向经理汇报体系运行情况，各部部长汇报本部门工作情况，提出需解决的问题，讨论并制定相应措施。
D. 评审会议的最后，经理做会议总结，并就此次评审的有关内容指做出结论性的意见。
4．5 评审输出
A.评审的输出是管理评审活动的结果，是最高管理者对组织的质量体系乃至经营宗旨作出战略性决策的重要基础。评审会议后，由办公室将评审会议有关内容以管理评审报告的形式进行输出。
B.评审输出的内容包括：
a.质量管理体系及其过程有效性的改进方面的决定和措施；
b.与顾客要求有关的项目和工程的改进决定和措施；
c.资源需求的决定和措施；
d.不断变化的市场环境和持续改进的承诺等。
4．6 评审报告的发放范围
A.经理、质保工程师；
B.参加评审的人员和部门；
C.管理评审报告中涉及的配合部门。
4．7 评审后的改进
4．7．1 根据管理评审报告，由责任部门按《纠正和预防措施控制程序》制定纠正措施，报质量部确认，经质保工程师批准后，由责任部门实施。
4．7．2质量部负责跟踪改进措施的实施，并验证实施结果。
5 质量记录
5．1 管理评审会议通知
5．2 管理评审会议记录
5．3 管理报告
5．4 参加会议人员签到表
5、5 管理评审资料
a.第一方、第二方、第三方审核的结果；
b.顾客满意程度和不满意程度的测量结果及顾客报怨反馈；
c.过程的业绩和项目的符合性；
d.纠正和预防措施的状况；
e.以往管理评审的跟踪措施的实施情况；
f.客观环境变化以及可能影响质量管理体系的各种变更；
g.由于各种原因而引起有关公司的项目、过程、体系改进的。
h.质量方针和目标的适宜性及实现情况。
i.体系运行是否有效、重要环节的控制、管理方案的实现及达标情况。
十二内部审核控制程序
1. 目的
为了有效地开展质量体系审核，确保质量保证体系的符合性，充分性和有效性，特制定本程序。
2. 适用范围
本程序适用于公司质量保证体系内部审核。
3. 职责
3.1 质量保证工程师负责组织、领导质量保证体系内部审核工作。
3.2 质量部具体负责内审计划的编制、实施、控制等管理工作。
3.3 各相关部门配合。
4.工作程序
4. 审核方案的策划
4.1.1 质量保证体系审核每年至少进行一次，两次评审时间间隔不大于12个月。当公司的质量方针、质量目标或生产经营发生较大变动时，质保工程师可临时增加审核频次。
4.1.2 质量部制定内部体系审核计划，质保工程师审核，经理批准。
4.1.3 内部体系审核计划，包括审核的目的、审核的部门、审核的时间等。
4.2 审核准备
4.2.1 审核组长由质保工程师任命。组长安排各项准备工作。首先选择与被审核部门无直接责任，且具有内审员资格的人员组成审核组。
4.2.2 内审员按审核组长分配的审核任务，编制表，由审核组长确认。
4.2.3 质量部负责提供审核用的文件和资料，包括：质量保证手册、程序文件、不符合项报告、不符合项分布表等。
4.2.4 审核组长负责组织内审员学习有关文件，并依据分工编写表，并交审核组长审阅。
4.2.5 由质量部向受审部门发出审核计划。
4.2.6 受审核部门接到通知后，对审核日期和审核项目进行确认，若和实际工作有冲突时，可与审核组长另行协商。
4.3 实施审核
4.3.1 首次会议由审核组成员、公司领导、受审核部门的负责人、相关部门人员参加，质保工程师主持并讲明审核的目的、时间安排等，办公室负责参会人员的签到和会议过程的记录。
4.3.2 审核过程中，审核员通过查阅文件规定，与有关人员交谈，观察现场和作业环境来收集客观证据，并认真记录审核情况。
4.3.3 审核员发现不符合项，要取得受审核方的认可。
4.3.4 现场审核结束后，审核组召开内部会议，并评价质量保证体系运行的有效性。
4.3.5 审核组长负责起草审核报告，对审核结果及体系的运行状况作出客观评价；内审员负责编写不符合项报告，并交内审组长认可签字。
4.3.6 末次会议前审核组将不符合项报告与受审部门负责人交流并认可签字。
4.4 末次会议
审核结束后，召开末次会议向受审核方宣布审核结果。
A.末次会议由质保工程师主持，宣读审核结果；
B.由审核组长向受审核方说明审核报告的内容；
C.要求受审核方尽快制定出纠正和预防措施计划；
D.由办公室做好末次会议记录。
4.5 审核的输出是审核报告，审核报告的具体内容应包括：
A.审核时间、依据、范围；
B.审核组长及成员；
C.审核结果的总结；
D.审核结果的分析；
E.审核结果整改的要求和建议；
F.不符合项目分布表。
4.6 审核报告的发放
4.6.1 审核组长在一周内写出正式审核报告，经质保工程师审核后，报经理批准。
4.6.2 审核报告由办公室统一编受控号、登记，按规定范围下发。
4.6.3 发放范围
a）
b） 经理； 受审核部门。
4.7 跟踪审核
4.7.1 受审核方接到不符合项报告后，针对不符合项进行原因分析，制订出切实可行的纠正和预防措施，措施中要明确整改负责人和完成时间。
4.7.2 根据受审核方的措施要求和审核组的建议完成时间，质量部组织内审员跟踪验证，并填写好纠正措施有效性评价结论。
4.8文件更改
由纠正措施引起的文件更改，按《文件控制程序》进行。
4.11 对审核员的管理
4.11.1质量部归口受理内审员，建立内审员名录，对内审员进行统一管理。
4.11.2内审员要经培训颁发的资格证书，并经经理授权办理授权书。
4.12 记录
审核组长将审核全部记录，交办公室整理保存。
5. 形成文件和质量记录
5.1 内部体系审核计划
5.2 记录
5.3 不符合项报告
5.4 内部体系审核报告
5.5 首、末次会议签到
5.6 首、末次会议记录
YNDT/CX -2014
程 序 文 件
编 制： .............. 审 核： .............. 批 准： .............. 受控状态： 受 控 版本状态： 第1版 发放编号：
2014—12—24发布 2014—12—24实
施 ..............发布
目 录
一、文件控制程序 ......................................... 3 二、记录控制程序 .......................................... 8 三、材料、零部件控制程序 ................................. 11 四、设备和检验与试验装臵控制程序 ......................... 14 五、检验与试验控制程序 ................................... 16 六、不合格项目控制程序 ................................... 18 七、质量改进与服务控制程序 ............................... 20 八、人员培训控制程序 ..................................... 22 九、合同控制程序 ......................................... 24十、设计控制程序 ......................................... 25 十一、执行特种设备许可控制程序 ........................... 28
十二、管理评审控制程序 ................................ 十三、内部审核控制程序 ................................
3034
一、文件控制程序
1 目的
对与质量管理体系运行有关的文件进行控制，确保各相关场所使用的文件为有效版本。
2 适用范围
适用于本公司与质量管理体系有关的文件的控制。如文件的编制、会签、审批、标识、发放、修改及归档管理，其中外来文件控制还应当有收集、购买、接收等规定。
3 职责
3.1 经理负责批准发布《质量管理手册》、《程序文件》、《作业文件》。 3.2 技术负责人负责组织技术性文件和记录格式的编制和批准。 3.3 质量保证负责人负责组织质量管理体系文件的编制及审核，批准质量
记录，并定期组织对手册进行评审。
3.4各部门负责相关文件的编制，部门负责人负责相关文件的审核，公司主管领导批准发布。
3.5 外来文件由各相关归口部门负责控制。 4.工作程序 4.1文件的分类
4.1.1管理类文件包括： a. 质量手册； b. 程序文件；
c. 管理规定、管理制度；
d. 表格与记录（包括计划、报告等）。 4.1.2技术类文件包括： a. 设计计算资料； b. 技术标准； c. 工艺文件；
d. 产品图样及技术资料； e. 检验和试验规范； f. 操作规程等。 4.1.3外来文件包括：
a. 政府颁布的法律、法规；
b. 技术标准（国际、国家、行业标准）；
c. 顾客提供的文件（如技术协议书、技术要求、产品图样等）。 4.2文件的编号
4.2.1管理类文件的编号 a.质量手册的编号
YNDT/ ZS —— 2012
b.程序文件编号
YNDT/CX XXX —— 2012
例：文件控制程序 c.作业指导书编号
YNDT /ZY ×.×.× ——2012
发布年份
顺序号、或拼音代号
CHYNDTYXGS
d.记录编号
YNDT/ JL ×.×.× —— ××
4.2.2技术类文件按照本公司《技术类文件编号管理办法》规定统一注册编号。 4.2.3外来文件保留原有文件编号。
4.2.4文件的管理分“受控”与“非受控”两种，受控文件加“受控”标识。“非受控”文件不做标识，对其更改不做跟踪。 4.3.1文件的编写
4.3.1.1质量手册和程序文件由管理者代表（技术负责人或质保工程师）组织编写。
4.3.1.2各类技术文件由技术负责人责成有关职能部门根据质量管理体系职责范围和实际需要编制。
4.3.1.3管理类文件，如各项管理制度由质量管理部门责成有关部门编制，部门主管领导审核。 4.5文件的批准
4.5.1质量手册由总经理批准。
4.5.2程序文件由管理者代表（技术负责人）批准。 4.5.3 其他各部门的管理文件报主管经理批准。 4.6文件的发放
4.7.1对于质量管理体系运行起重要作用的各个场所，由文件管理人员及时发放到位，保证有关人员使用现行有效版本。
4.7.2文件的发放范围由文件编制人员拟定，根据工作需要确定发放范围，报主管领导（技术负责人）确认后，批准发放。
4.7.3文件发放时要注明分发号和文件受控状态，并填写《文件发放回收登记表》，由文件领取人签收。
4.7.4对“受控”文件未经批准，任何部门和人员不得复印。
4.7.5当文件使用人的文件丢失后，应向主管领导请示补发，文件发放人员应在补发文件给予新的分发号，并注明原分发号作废，必要时将丢失文件的分发号通知有关部门，防止误用。
4.7.6对使用过程中损坏的文件，文件使用部门可以到文件发放部门以旧换新。但由文件发放部门填明发放的原因，且新文件分发号与旧文件分发号相同。 4.8文件的更改
4.8.1管理类文件需要更改时，应填写《文件更改通知单》，技术文件要填写《技术文件更改通知单》说明更改原因。
4.8.2《文件更改通知单》及更改后的审批按原审批程序进行。文件更改批准后，由编制部门负责更改或文件使用部门按《文件更改通知单》要求进行更改。 4.8.3技术文件的更改按《技术文件更改管理要求》的规定进行。 4.9文件的换版
文件经多次更改或文件需要进行大幅度修改时，经评审批准后应进行换版，原版文件作废。 4.10.文件的作废
文件经批准作废后，由文件编制部门按《文件发放登记表》收回已作废的文件可做销毁处理。对有保留价值的作废文件，可加盖“作废留用”标识后，单独进行保管。 4.11.文件管理
4.11.1文件应有序有效，以便存取和查阅，并定期与收文记录对照，做到帐文相符。
4.11.2不得在“受控”文件上乱涂乱画，不得私自外借，确保文件的清晰、整洁和完好。
4.11.3有关公司运作方式和外部法律、法规及标准变更时，应及时更改相关文件。
4.11.4借阅文件时，应经文件所在部门负责人批准，借阅者应在指定期限内归还。
4.11.5质量管理体系文件由各有关部门保管，但质量管理部门必须备份。技术文件由技术档案室统一存档、保存。
4.11.6各部门在质量管理体系内、外部审核前全面检查各类在用文件的有效性，
发现问题及时处理。
4.11.7为确保公司质量管理体系的有效性，每年由管理者代表对在用文件进行1-2次评审。 4.12外来文件的控制
4.12.1 各部门对口上级发来的文件，由公司总经理或主管经理阅后签批转发，文件接收对口业务部门要作好登记及转发发放登记。
4.12.2 对国际、国家、行业标准和同行业企业标准，统一由档案资料室收存，并做外来文件登记。
4.12.3 为保证外来文件的有效性，相关对口业务部门应保持与分发单位联系，掌握外来文件的版本动态，及时引进有效版本的外来文件。
4.12.4 对涉及与本公司相关的技术标准，档案管理员应每年至少进行一次技术标准的查新工作，及时索取最新版本的标准，以确保标准的有效性。 5.相关文件 5.1记录控制程序 5.2 文件编号管理规定 5.3 质量管理体系文件构成目录 6.记录
6.1 文件发放回收登记表 6.2 文件接收登记表 6.3文件修改申请表 6.4文件修改通知单 6.5文件修改一览表 6.6文件借阅登记表 6.7外来文件确认表 6.8受控文件清单
二、记录控制程序
1 目的
为保证特种设备（电梯或起重机械）安装、改造、维修质量符合要求和证实质量管理体系有效运行程度，对记录进行规范化管理和有效控制，制定本程序。 2 适用范围
本程序适用于本公司内部和来自供方的记录的控制。 3 职责
3.1 公司各职能部门负责本部门记录的编制、填写、收集、保存、归档、移交的处理。
3.2 质量管理部门负责公司记录表格的注册登记和管理。
3.3记录填写人员，应及时、准确、清晰、公正的填写质量记录，并对记录的准确性负责。
3.4 管理者代表（技术负责人或质保工程师）负责监督、审查记录控制和实施情况。 4 工作程序
4.1记录的分类、范围和形式
4.1.1 凡质量管理体系中的记录、报告、检验和验证数据等均属记录范围，对需要控制的记录可分为下列两类：
a. 与质量管理体系有关的记录，主要有：质量管理体系审核、管理评审、合同评审、供方评审、纠正预防措施、培训及考核等记录。
b. 与产品质量有关的记录：安装、改造、维修过程中的验证、确认记录、质量检验记录、不合格品处臵等记录。
4.1.2记录可以是表格、图表、报告、磁带、光盘、照片等形式。 4.2记录样式的编制和审批
4.2.1 各部门根据工作需要可自行编制记录样式的草案，交质量管理部门审核注册登记，并按规定给记录样式唯一的编号.
4.2.2 新编制的记录样式，需经部门负责人/公司主管领导审批（可与文件一同审批，单独审批时可在表式上以签字方式进行）。
4.3记录样式的发放与更改
4.3.1 按《文件控制程序》的规定做好记录样式的发放与管理。
4.3.2 质量管理部门应编制在用记录样式，分发给各部门，以便各部门使用。 4.3.3记录样式的更改，需经部门负责人/公司主管领导批准，记录样式更改时，应重新由质量管理部门注册登记，更改后的记录样式按《文件控制程序》的要求发放，同时收回旧的样式。 4.4记录的管理 4.4.1 填写要求
记录填写时应字迹清晰、真实，并按要求正确填写，且不应随意涂改。如有错误应采取划线的方式进行更改并签字，必要时说明更改日期和原因。 4.4.2 收集、归档
a. 记录均伴随着质量活动的开展。每一项活动结束后，该项活动的负责人将记录整理成文件交于相关部门，各部门由专人负责收集记录；
b. 各部门负责记录的人员，可根据需要复制规定份数的质量记录分发至有关部门（发时应要求收件人在原件背后签字）。原件则进行分类，装订后归档。 4.4.3 查阅、借阅
a. 已归档的记录，借阅时应填写《文件借阅登记表》； b. 经相关部门负责人同意后，可查阅记录；
c. 在正常情况下，所有记录的原件一律不得借给公司以外的单位或个人。 4.4.4记录的标识、贮存和保护
记录应按类别装订成册（至少一年装订一次），做好名称、部门、时间标识，应保存在档案柜（箱）内，以便于查阅，在保存时应防止损坏、变质和丢失。 4.5 外来记录的控制
4.5.1 供方提供的记录（采购物资和外协件），由采购和外协人员移交质管部，由质管部核对验收予以保管。需随产品交付给顾客时，质管部应复制备份保存。 4.5.2 顾客的质量投诉和外部质量信息反馈记录统一由质管部管理和保存。 4.6记录的保存期限
记录的保存期限按《部门记录登记表》的保存期限规定执行，对与产品质量追溯要求的记录应高于产品质量保质期，不高于产品质量寿命。 4.7记录的处理
4.7.1 已超过保管期或无追溯价值的记录，可剔除处理。
4.7.2 经剔除的记录要由管理人员填写《文件作废登记表》，经部门负责人审批后，文件管理人员负责销毁。
4.7.3记录的处理方式如销毁时必须有人监督执行。 5 相关文件 5.1 文件控制程序 6 记录
6.1 部门记录登记表
三、材料、零部件控制程序
1 目的
为确保公司所使用的材料、零部件符合特种设备规定的要求.使采购到的材料和零部件的合格率得到有效控制，保证特种设备的安全性能。 2 控制的范围
本程序适用于本公司对材料和零部件的质量控制。
3 职责
3.1 综合部负责制定并组织实施本程序，负责材料和零部件的采购及进货，选择评定合格的供方，并负责对材料供方的供货行为进行监控。
3.2 综合部负责按设计和工艺要求提出《材料、零部件外购清单》。负责对有益于安全的新材料、新工艺及信息进行搜集，并将获取的信息反馈给公司相关部门。
3.3综合部负责采购材料及零部件厂家资质及产品合格证书的核实。
3.4各安装、维修部门负责对其安装、维修所需的材料、零部件等按安全标准要求进行验收，将验收的实际情况做相应记录， 并将不合格品报质量管理部门。
3.5综合部负责不合格材料及零部件的退换货等事宜
3.6质量部门负责材料的检验、试验、标识确认等工作。
4 相关程序
4.1材料、零部件采购程序。
4.1.1综合部编制材料的采购计划，经技术负责人批准后实施。
4.1.2 选择合格的供方
4.1.2.1 供方选择条件
a、供方应具有提供合格产品的能力。
b、具有法人地位。
c、具有稳定的供货能力。
d、具有良好的信誉和满意的售后服务。
4.2 材料的保管与发放
4.2.1 到货与验收
材料到货应报检，由库保员验收，质检员检验合格后方可办理入库。
4.2.2 材料管理
a、入库材料（外协外购件）应按类别、规格，分批整齐堆放，并作好材料标
识，“待检”、“合格”和“不合格”区要分区堆放，并有明显标记，以防
误用。
b、材料的堆放条件，必须满足物资管理要求，防止锈蚀，材料标记要清晰。 c、焊材一级库应有除湿机和湿度计，相对湿度应小于60%；焊材二库应有烘
干和保温设备。
d、库保员应作到账、物、卡一致。
4.2.3材料发放
a、材料发放依据“领料单”并经本部门领导审批后方可发料。
b、发放材料时，库保员和领料员应共同核对材料，确认无误后方可发料。 c、材料的标记移臵，应先移臵后分割原则，如原标记去掉时，应重新进行标
识。
d、材料的代用
材料代用由各使用部门提出，并填写“材料代用申请单”，由材料责任人审核，质保工程师审批后，报经理批准后方可执行，代用申请单存入设备档案。
4.3纠正措施
4. 3.1对严重不合格，多次重复不合格或顾客要求退货的产品，技术部（工程部或采购部、供应部）应去厂家了解情况，对于不符合订货要求的厂家，要从供应商名录内删除。
5 相关文件
6 记录
6.1 采购审批单
6.2开箱验收记录单
6.3出库单
6.4入库单
6.5《材料及外购件清单》
四、设备和检验与试验装置控制程序
1 目的
为加强设备和检验与试验装臵的管理，保证仪器设备始终处于完好状态，保证其测量精度和准确度，满足质量检验和试验要求，确保电梯安装维修质量达到国家有关质量标准是要求，特制定本制度。
2 选用范围
适用于公司设备和检验与试验装臵的购臵、保管、发放、使用等方面的管理。 3 职责
3.1质量部门是设备和检验与试验装臵的购臵、保管、发放的归口管理部门。
3.2设备和检验与试验装臵控制，包括采购、验收、操作、检定、维护、使用和报废等。
3.3建立设备和检验与试验装臵台帐和档案,质量证明文件,使用说明书,维修保养记录,校准检定计划,校准检定记录,报告等档案资料。
3.4设备和检验与试验装臵状态控制,包括唯一性标识和检定校准标识,有法定检验要求的设备的检验报告等.
3.5属于法定检定的检验与试验装臵,按照相关规定由具有相应资格的检定机构进行检定,并保存好有效的检定证书.
4 工作程序
4.1管理要求
4.1.1设备和检验与试验装臵的种类、数量、测量范围、测量精度，必须满足检验与试验的需要。
4.1.2设备和检验与试验装臵的采购由质量管理部门，报经理审批后，方可购臵。
4.1.3设备和检验与试验装臵的采购，必须有国家有关部门的出厂合格证和使用说明书。
4.1.4仪器设备应到计量站定期（12个月）检验，将合格证贴在仪器上，仪器检验合格证存档。
4.2工作程序
4.2.1对购买的设备和检验与试验装臵核对厂家资料、出厂合格证、鉴定证书等。
4.2.2对定期检查，标识，建立设备和检验试验装臵台帐。
4.2.3对过期的设备和检验试验装臵送计量检验部门进行相关的鉴定。
4.2.4对检验报告定期存档，并对设备和检验试验装臵重新标识。
5 相关文件
6 记录
6.1 设备和检验试验装臵台帐明细表
6.2 设备和检验试验装臵档案
五、检验与试验控制程序
1 目的
为保证电梯安装、维修过程中，其安装、维修质量符合国家有关法律、法规安全技术规范及标准的要求，从而保证电梯的安全性能，制定本程序。 2 适用范围
本程序适用于公司所有许可项目的电梯安装、维修的检验与试验控制。 3 职责
3.1 树立“质量、安全第一、“用户至上”思想，力争做到质量好、速度快。
3.2对工量具、仪器仪表做到合理使用，精心维护，对无合格证、超过检定周期的有权拒绝使用。
设备和检验试验装臵控制，包括采购、验收、操作、检定、维护、使用和报废等。
3.3积极钻研业务,懂设备性能。懂工艺流程．懂岗位技术，会看图、会操作、会维修。
3.4对电梯零件要妥善保管，工作中防止磕碰、划伤、锈蚀、丢失等。
3.5按图施工，严格执行工艺，对关键工序事先做好施工方案，有问题及时研究处理，确保施工质量。
3.6电器安装与机械安装要互相配合，互相帮助。
3.7互检安装质量，做好岗位质量原始记录
4 工作程序
为保证和提高电梯安装质量，必须有效地在施工中对电梯重点部位进行质量控制，避免整机交验中重点部位出现质量问题造成返工，应做到：
4.1电梯安装队全体队员要在电梯安装施工中不断提高技术水平，严格执行一系列载货电梯安装通用标准工艺。
4.2《电梯安装质量重点控制要素》是安装电梯重点部位质量保证的必要条件，各安装队要严格掌握实施。
4.3各项目部门在施工中要把《电梯安装检查验收规范》一并应用。
4.4在电梯安装中，对重点部位质量控制采取的手段，按要素要求，分部位、分重点的分别记录在施工记录中。
4.5把检验和试验记录案要求填写，并与其他资料一并存入电梯档案。
5 相关文件
5.1设备和检验试验装臵控制程序
5.2纠正措施和预防措施控制程序
6 记录
6.1 电梯安装自检报告书
6.2 电梯安装检查记录
6.3施工记录
六、不合格项目控制程序
一、 适用范围
本程序规定了不合格项目，施工中出现的不合格部位的管理职责，管理内容和方法。
原材料元件不合格品的控制。本程序适用于不合格项目的管理。
二、 职责
1、 质检员负责不合格项目控制工作。
2、 质检负责人负责施工中不合格项目的技术处理措施的管理工作。
3、 施工队长（项目负责人）对不合格项处理的实施工作。
三、 管理内容和方法
1、 原材料、元件不合格品的控制
（1） 质检员和材料员对所发现的不合格品及时粘贴“不合格”标签，或
摆放到不合格区以示隔离。
（2） 库保员对所有不合格品进行登记，填写《不合格处臵记录》。
（3） 材料负责人组织有关人员进行评审，报总经理审批后，技术部实施
处臵，方式有拒收、退货。
（4） 特许放行：施工中若使用经检验不合格的原材料元件，只能用于次
要部位，由施工队长（项目负责人）提出，填写特许放行记录，
材料负责人、质检员签署意见，质检负责人批准，方可使用。
2、 不合格项的判定
（1） 对施工过程中不符合图纸、国家施工验收规范，质量检验评定标
准要求的部位，质检员填写《不合格记录》。
① A级、B级不合格项质检员立即上报，由施工队长（项目负责人）
组织有关人员现场判定。
② C级不合格项，每月上报一次。
（2） A级不合格项，由施工队长（项目负责人）向公司工程部报告，
并记录归入工程档案。
（3） B级不合格项，由质检员向公司工程部报告。
3、 不合格项目的分级
（1） A级不合格项
在工程中影响大，直接影响安全的、重要的不合格项。
（2） B级不合格项
为一般不合格项。
（3） C级不合格项
为质量通病不合格项。
4、 标识与停工
对施工中产生不合格项，由质检员在待处理的部位上做好标识、停止施工。施工队长（项目负责人）、技术人员、质检员做好记录。包括施工记录、质量活动记录、质量评定表等。
5、评审
（1） A级不合格项，由质检负责人负责，组织有关人员对不合格项评
审。B级不合格项由施工队长（项目负责人）组织有关人员对不
合格项进行评审。C级不合格项由技术员、质检员等人员进行评
审。
（2） 评审本着对不合格项三不放过的原则，对不合格项分析原因，找
出责任者，提出处理意见。
（3） 不合格项技术处理措施的编制与审批，按相关控制程序执行。
6、处臵
（1） 施工队长（项目负责人）按评审后提出的处理措施，组织进行处
臵，质检员监督检查。
（2） 经返修未达到规定要求，由施工队长（项目负责人）提出，技术
人员签臵意见，质检员校核，向用户提出申请，经技术部门认可、
用户批准后可做让步放行，相关人员做好记录。
7、检验
（1） 经过返工处理后，按相关检验基准进行检验。
（2） 对经过加固补强或经法定检测单位鉴定能够达到设计要求的，经
用户同意其质量等级仅能评为合格。
三、对频繁发生的质量通病，质量投拆制定纠正措施，防止不合格项再次发生。
不合格项未按本程序处理之前，不准进行下道工序施工。
四、验收
质检员每月对不合格项控制情况抽检一次，并做好记录。
七、质量改进与服务控制程序
1 目的
做好服务质量与改进，更好的为客户服务，提高客户满意度。
2 适用范围
2.1质量信息控制,包括内,外部质量信息,质量技术监督部门和监督检验机构提出的质量问题,质量信息收集,汇总,分析,反馈,处理等;
2.2用户服务,包括服务计划,实施,验证和报告,以及相关人员职责等. 3 职责
3.1 综合部负责顾客满意度的评价工作。
3.2维保部按时进行客户回访，认真填写相关质量方面的信息单。
3.3设有服务机构，有24小时应急救援电话，并于规定时间内到达现场。
3.4汇集质量信息与服务质量信息，制定出质量改进计划及服务的实施方案。 4 工作程序
4.1 质量改进与服务信息的收集
4.1.1 综合部负责顾客满意度的信息收集。
4.1.2通过面谈、信函、电话、电传和向用户发放《顾客满意调查结果分析报告》的形式进行信息收集。
4.1.3 维保售后服务人员在顾客处从事维修工作，填写的《服务工作报告单》反馈质量信息与服务质量信息。
4.1.4 每年由公司经理、带队对重点用户召开座谈会和走访用户的方式，收集顾客对本公司提供产品质量和服务的满意程度及改进建议信息。
4.2 质量与服务的评价。
4.2.1对质量与服务（顾客满意度）采取分级法方式进行。
4.2.2综合部收集的顾客满意/不满意信息，采用分级法，按顾客满意/不满意程序一般分为五级，即：很不满意、不太满意、一般、较满意、很满意。
4.2.3 对质量与服务及顾客满意度的确认
按分级法，确定满意程度。
4.2.4 对质量与服务及顾客满意度分析和监控。
a. 低于质量目标中用户满意度指标的；
b. 对顾客提出不太满意或很不满意的项目；
c. 与上次调查结果满意度降低指标的。
4.2.5 综合部将《顾客满意/不满意调查结果及分析报告》分发给相关部门。
4.3 监控和改进措施
4.3.1相关部门根据质量方针、目标、顾客满意程度的划分，做出改善措施，管理评审部门协助跟踪改善结果。
4.3.2 顾客的质量与服务抱怨与投诉按《顾客投诉处理办法》规定进行。
4.3.3 对顾客满意度调查处理过程所产生的记录，必须归档，并作为管理评审的输入。
4.4 对顾客满意度的调查记录，由综合部收集、归档保存。
5 相关文件
5.1 《与顾客的沟通及服务控制程序》
6 记录
6.1 顾客满意调查结果分析报告
八、人员培训控制程序
1目的
对全体员工（包括特种设备操作人员）进行有计划、有目的的培训，使全体员工掌握本岗位的操作技能和业务知识。 2适用范围
适用于本公司所有人员。 3职责 3.1 综合部
3.1.1负责公司招聘计划的编制及实施； 3.1.2负责年度培训计划的编制及实施； 3.1.3复责培训效果的验证； 4 工作程序
4.1公司每年年初应下发培训需求表格，了解公司各部门所需的培训内容，据此编制公司新一年的培训计划，并由综合部统一安排、组织培训，收集培训记录等相关资料，并建立员工培训档案。
4.2公司通过任何渠道招聘的员工在上岗前，首先由综合部对该批员工进行新员工入职常规培训。使新员工对公司管理制度有一定程度的了解；具体内容包括公司简介、公司组织机构、公司业绩、公司管理制度、岗位职责、公司文化等内容。 4.3其次由综合部对新报到员工进行电梯安全和施工安全制度教育培训； 4.4再次由质检部对公司报到新员工进行公司整体业务培训；
4.5以上三方面培训结束后，公司将该员工分配到各部门，各部门负责人对该员工进行具体岗位业务培训，并填写培训记录表。
4.6特殊工种岗位应严格按照国家相关规定参加国家统一培训和考核，具备资格并办理相关上岗证后方可上岗。
4.7公司定期对员工进行培训效果考核，形式以现场实际操作和试卷考核方式为主，考评范围涉及到的标准、规范、法规及地方性法规以及公司相关的管理制度，并且还要结合现有工程实例进行命题；考核评定由经理及综合部共同完成，考试成绩记入员工绩效考核。
4.8在公司条件允许的情况下，公司分批组织技术人员到相关厂家进行技术培训
或邀请厂家技术人员到公司或工程现场进行技术培训。 5 相关文件
5.1 人员培训管理制度 5.2 人员考核管理制度 6 记录
6.1 人员培训签到表 6.2 人员培训记录 6.3 人员培训档案
九、合同控制
9.1目的：
为了保证本公司安装、维修活动符合现有法律、法规、安全技术规范、标准及技术条件等要求，所以在合同签订前形成合同评审记录并且有效保存。 9.2适用范围：适用于本公司安装、维修质量保证体系有关的合同的控制。 9.3职责：
9.3.1销售部按需要组织评审，在合同签订前完成以下工作：
—— 对合同规定电梯设备安装的内容、质量、工期、技术要求、预算等项
目进行评审；
—— 对合同内容的完备性、条款的合法性、用语准确性评审； —— 对满足顾客要求的能力进行评审； —— 对条款的解决方式进行评审；
—— 对产品要求首先由销售部负责人或其授权的业务人员进行评审，经评
审本公司有能力满足合同要求，而且在本部门的授权范围内，由销售部负责人或授权人员签订合同并在合同上做好“已评审”标识；
—— 对超过授权范围的合同由销售部组织有关部门进行评审：并报主管经
理审批，审批后合同加盖“已评审”标识；
—— 经评审本公司现有能力满足不了规定要求，由销售部组织有关部门采
取措施加以解决，满足要求；
—— 评审结果应予以记录，对评审过程中提出的问题的解决，以及评审结
果的实现等跟踪措施也应记录，并妥善保管。
3.2产品要求发生变更
产品要求发生变更时，销售部应对相关文件（合同、订单）进行及时修改并要重新评审和批准，合同修改后要及时通知有关部门和顾客。
十、设计控制程序
一. 目的
对改造设计过程进行控制，确保本公司设计的产品能满足顾客需求和有关标准、法律和法规的要求。 二. 适用范围
适用于本公司改造设计的全过程，包括改造产品的技术改进。 三. 职责
1各业务部负责市场信息和客户需求的获取并参与设计的评审。 2质量管理部负责产品改造的可行性评估，改造设计方案的制定和实施，改造产品设计资料的保存，以及产品质量标准的确定。 3相关部门负责设计各阶段的参与，作好设计的配合工作。 四.工作程序
1设计的策划 （1）策划的依据
a. 与顾客签定的特殊合同或技术协议； b. 市场调研或分析的结果； c. 综合公司内外反馈的信息。
（2）质量管理部主管负责进行设计策划，组织编制相应的《设计方案和计划书》，包括以下内容：
a. 设计输入、设计输出（初稿）、设计评审、设计验证、试制、设计确认、设计正式稿等各阶段的划分和主要工作内容；
b. 各阶段人员分工、负责人、进度要求和配合部门； c. 需增加或调整的资源；
d. 《设计方案和计划书》将随着设计进展及时进行修改，重新审批和发放。
（3）设计人员资格要求：从事开发设计工作的人员，应具有相关的学历证明，或两年以上工作经验，或者经过相关专业知识的培训，经质量管理部主管认可。
（4）组织和技术接口
a. 质量管理部负责将《设计开发方案和计划书》及相关的背景资料提
供给各设计人员 作为工作的依据；
b. 设计人员之间的信息联络以《信息联络处理单》的形式进行（传递流程可简化），
设计组内的联络单发出前由负责人审批，设计组间的联络单发出前由质量管理部主管审批；
c. 质量管理部主管根据设计进度，适时召开例会，组织解决设计中遇到的困难，协调相关资源，以例会的形式记录相关要求；
d. 质量管理部主管负责设计各阶段中组织和协调个相关部门的工作，参与设计部门将必要的信息形成文件，经部门负责人评审签字后予以传递，经营销售服务部负责与顾客的联络和沟通。 2设计输入
(1)《设计方案和计划书》经总经理批准后，质量管理部主管组织编写设计任务书，明确以下内容：
a. 更换部件名称、功能描述、主要技术参数和性能指标；
b. 适用的法律、法规、行业标准、顾客的特殊要求及社会的需要； c. 以前产品设计和其它要求，如安全防护、环境卫生等。
(2)质量管理部主管组织有关设计人员和相关部门对任务书中要求的适宜性进行评审，对其不完善，含糊或矛盾的要求作出澄清和解决。
3设计输出（初稿）
(1)各设计人员根据《设计方案和计划书》的要求进行设计活动，编制相应的设计初稿，包括指导采购、加工、安装检验等活动的图样和文件。
（2）由质量管理部主管对相应设计输出文件进行评审，批准后发放，确保与产品加工、搬运、验收、使用、处臵和安全性相关的重大设计特性已明确或作出标识且满足设计输入要求。 4 设计评审
（1）设计初稿完成后，由质量管理部组织与设计阶段有关的部门代表（必要
时可邀请专家和顾客代表参与）对设计满足要求的能力进行评审，以发
现和协调解决设计中的缺陷和不足。
（2）设计评审应说明设计输出的适宜性、关键点以及存在问题的区域和可能
的不足，评审的内容包括标准的符合性，采购和加工的可行性、可检验性、结构的合理性、环境影响等。质量管理部根据评审内容和结果，整理出《设计评审记录》作出评审结论，经总经理批示后，发放到相关部门，采取相应的纠正和改进措施，质量管理部负责跟踪措施的执行情况。 5设计验证
（1）本公司的设计验证主要通过顾客满意来验证。工程部施工、质量管理部
负责检验和试验，安装部配合试验工作。记录试验结果交质量管理部一份，并归档保存。
（2）质量管理部综合试验结果，整理出《设计验证记录》，确保设计任务书
中每项关键性能指标都有相应的验证记录，验证通过后可转入设计确认。 6设计确认
设计确认通常针对最终产品在交付之前完成。顾客的产品由业务部负责送交。安装部安装，质量管理部负责对产品的检验工作，检验合格后交技监局检验后交用户使用。
十、执行特种设备许可控制程序
1目的
为了规范公司电梯安装、维修的资格许可工作，确保电梯安装、维修及电梯日常维护保养的质量与安全性能，根据《特种设备安全监察条例》和国家有关规定，制定本规则。 2 适用范围
我公司是从事电梯安装、维修和电梯日常维护保养的单位（安装、维修C级），必须取得《电梯安装改造维修许可证》，并在许可的范围内从事相应工作。 3 职责
《许可证》有效期内，出现以下情况时取证单位应及时上报： 3.1单位法定代表人或授权代理人、通讯地址、联系电话变更时，应及时以信件、传真或电子邮件等有效方式报原受理机构备案。
3.2单位名称变更时，应向原受理机构提出更换证书申请，并提交以下材料： 1）经工商行政管理部门签批同意更名的文件； 2）新的法人营业执照的复印件； 3）原《许可证》；
4）取证单位更名后新的印章图样。
3.3注册资金、专业技术人员和持证作业人员数量、质量管理体系等发生重大变更时，应当及时报告原受理机构，以确定是否重新审查取证条件。
3.4公司拟增加施工类别或者提高施工等级时，应当按照规定的程序，填写《申请书》，向原受理机构提出申请，经相应评审和受理机构审查合格后换发新证，原《许可证》交回发证机构。
3.5《许可证》有效期为4年。有效期满后，拟继续从事相应施工的单位，应在《许可证》有效期满前6个月提出换证申请，换证申请与审查等必须按照规定进行。逾期不申请或未通过换证审查的，即失去相应的资格，由原发证机构注销资格。过期的《许可证》交回发证机构。
本公司所有员工应杜绝以下情况发生: 1）超出许可范围施工的行为；
2）涂改、伪造、转让、出租或出卖《许可证》，以及向无资格单位出卖或非法提供质量证明书的； 4.相关文件 5.相关表格
5.1特种设备许可证使用情况表
特种设备许可证使用情况表
十一、管理评审控制程序
1 目的
通过定期对本公司质量管理体系现状的适宜性、充分性和有效性进行评价，确保质量方针和目标的实现，使质量管理体系得到持续改进，不断满足国家及行业标准要求，特制定本程序。 2 适用范围
本程序适用于本公司对质量管理体系的管理评审。 3 职责
3. 1经理负责主持管理评审活动，批准评审报告发布纠正与预防措施指令。
3. 2质保工程师负责向经理报告质量体系运作情况，协助经理负责管理评审计划的编制、准备与实施。
3．3 其他各级领导参加管理评审活动，负责向经理报告各自主管的与管理评审活动有关的工作情况。
3．4 质量部参与组织管理评审活动，负责收集和提供评审所需的资料，做好评审的准备工作，负责对管理评审的评审报告和经理指令的实施情况进行跟踪检查与验证。
3．5 有关职能部门负责提供与本部门有关的评审所需的资料，并负责评审后提出的纠正和改进措施的实施。 4 工作程序
4．1 管理评审的时间间隔和频次
4．1．1 公司每年至少进行一次评审，每次评审间隔不得超过12个月。 4．1．2 管理评审必须在内部审核完成后进行。
4．1．3 当公司内部、外部环境发生下述重大变化时，评审可适时进行。 a.社会环境发生重大变化，如：社会政治、经济政策有重大调整时； b.当市场需求发生重大变化时； c.当内部组织机构发生重大变化时；
d.公司发生重大质量事故或顾客有关质量的申诉连续发生时； e.公司认为有必要进行时。 4．2 管理评审的输入
评审输入是为管理评审提供充分和准确的信息，是管理评审有效实施的前提条件，包括：
a.第一方、第二方、第三方审核的结果；
b.顾客满意程度和不满意程度的测量结果及顾客报怨反馈； c.过程的业绩和项目的符合性；
d.纠正和预防措施的状况；
e.以往管理评审的跟踪措施的实施情况；
f.客观环境变化以及可能影响质量管理体系的各种变更； g.由于各种原因而引起有关公司的项目、过程、体系改进的。 h.质量方针和目标的适宜性及实现情况。
i.体系运行是否有效、重要环节的控制、管理方案的实现及达标情况。 4．3 管理评审的准备 4．3．1 管理评审计划
A.管理者代表组织质量部编制年度管理评审计划，经其审核后，报经理批准。质量部下发给有关部门。
年度管理评审计划内容： （a）评审目的； （b）评审内容； （c）评审准备资料； （d）评审组织； （e）评审工作要求； （f）评审时间。
B. 根据需要，由经理决定，可编制追加管理评审计划，其编制程序和内容按相应的规定执行。
4．3．2 管理评审资料准备
A. 根据评审计划的规定，各有关职能部门准备相关的管理评审资料。 B. 准备提供的评审资料内容，根据每次评审计划的内容确定。 C. 各部门准备提供的评审资料，按要求及时报质量部。
D. 质量部收集、整理和提供每次管理评审所需的资料，报管理者代表，以备参与评审。 4．4 管理评审的组织和实施 4．4．1 管理评审组织
公司组成评审组，由经理主持评审组的工作，评审组成员由有关部门负责人及经理决定可胜任评审工作的人员组成。 4．4．2 管理评审实施
A. 经理按计划准时召开评审会议，各部门负责人及相关的责任人准时出席会议。 B. 办公室负责评审会议记录，所有出席评审会议的人员均履行签到手续。
C. 管理评审会议由经理主持，质保工程师在会上向经理汇报体系运行情况，各部部长汇报本部门工作情况，提出需解决的问题，讨论并制定相应措施。
D. 评审会议的最后，经理做会议总结，并就此次评审的有关内容指做出结论性的意见。
4．5 评审输出
A.评审的输出是管理评审活动的结果，是最高管理者对组织的质量体系乃至经营宗旨作出战略性决策的重要基础。评审会议后，由办公室将评审会议有关内容以管理评审报告的形式进行输出。
B.评审输出的内容包括：
a.质量管理体系及其过程有效性的改进方面的决定和措施；
b.与顾客要求有关的项目和工程的改进决定和措施；
c.资源需求的决定和措施；
d.不断变化的市场环境和持续改进的承诺等。
4．6 评审报告的发放范围
A.经理、质保工程师；
B.参加评审的人员和部门；
C.管理评审报告中涉及的配合部门。
4．7 评审后的改进
4．7．1 根据管理评审报告，由责任部门按《纠正和预防措施控制程序》制定纠正措施，报质量部确认，经质保工程师批准后，由责任部门实施。
4．7．2质量部负责跟踪改进措施的实施，并验证实施结果。
5 质量记录
5．1 管理评审会议通知
5．2 管理评审会议记录
5．3 管理报告
5．4 参加会议人员签到表
5、5 管理评审资料
a.第一方、第二方、第三方审核的结果；
b.顾客满意程度和不满意程度的测量结果及顾客报怨反馈；
c.过程的业绩和项目的符合性；
d.纠正和预防措施的状况；
e.以往管理评审的跟踪措施的实施情况；
f.客观环境变化以及可能影响质量管理体系的各种变更；
g.由于各种原因而引起有关公司的项目、过程、体系改进的。
h.质量方针和目标的适宜性及实现情况。
i.体系运行是否有效、重要环节的控制、管理方案的实现及达标情况。
十二内部审核控制程序
1. 目的
为了有效地开展质量体系审核，确保质量保证体系的符合性，充分性和有效性，特制定本程序。
2. 适用范围
本程序适用于公司质量保证体系内部审核。
3. 职责
3.1 质量保证工程师负责组织、领导质量保证体系内部审核工作。
3.2 质量部具体负责内审计划的编制、实施、控制等管理工作。
3.3 各相关部门配合。
4.工作程序
4. 审核方案的策划
4.1.1 质量保证体系审核每年至少进行一次，两次评审时间间隔不大于12个月。当公司的质量方针、质量目标或生产经营发生较大变动时，质保工程师可临时增加审核频次。
4.1.2 质量部制定内部体系审核计划，质保工程师审核，经理批准。
4.1.3 内部体系审核计划，包括审核的目的、审核的部门、审核的时间等。
4.2 审核准备
4.2.1 审核组长由质保工程师任命。组长安排各项准备工作。首先选择与被审核部门无直接责任，且具有内审员资格的人员组成审核组。
4.2.2 内审员按审核组长分配的审核任务，编制表，由审核组长确认。
4.2.3 质量部负责提供审核用的文件和资料，包括：质量保证手册、程序文件、不符合项报告、不符合项分布表等。
4.2.4 审核组长负责组织内审员学习有关文件，并依据分工编写表，并交审核组长审阅。
4.2.5 由质量部向受审部门发出审核计划。
4.2.6 受审核部门接到通知后，对审核日期和审核项目进行确认，若和实际工作有冲突时，可与审核组长另行协商。
4.3 实施审核
4.3.1 首次会议由审核组成员、公司领导、受审核部门的负责人、相关部门人员参加，质保工程师主持并讲明审核的目的、时间安排等，办公室负责参会人员的签到和会议过程的记录。
4.3.2 审核过程中，审核员通过查阅文件规定，与有关人员交谈，观察现场和作业环境来收集客观证据，并认真记录审核情况。
4.3.3 审核员发现不符合项，要取得受审核方的认可。
4.3.4 现场审核结束后，审核组召开内部会议，并评价质量保证体系运行的有效性。
4.3.5 审核组长负责起草审核报告，对审核结果及体系的运行状况作出客观评价；内审员负责编写不符合项报告，并交内审组长认可签字。
4.3.6 末次会议前审核组将不符合项报告与受审部门负责人交流并认可签字。
4.4 末次会议
审核结束后，召开末次会议向受审核方宣布审核结果。
A.末次会议由质保工程师主持，宣读审核结果；
B.由审核组长向受审核方说明审核报告的内容；
C.要求受审核方尽快制定出纠正和预防措施计划；
D.由办公室做好末次会议记录。
4.5 审核的输出是审核报告，审核报告的具体内容应包括：
A.审核时间、依据、范围；
B.审核组长及成员；
C.审核结果的总结；
D.审核结果的分析；
E.审核结果整改的要求和建议；
F.不符合项目分布表。
4.6 审核报告的发放
4.6.1 审核组长在一周内写出正式审核报告，经质保工程师审核后，报经理批准。
4.6.2 审核报告由办公室统一编受控号、登记，按规定范围下发。
4.6.3 发放范围
a）
b） 经理； 受审核部门。
4.7 跟踪审核
4.7.1 受审核方接到不符合项报告后，针对不符合项进行原因分析，制订出切实可行的纠正和预防措施，措施中要明确整改负责人和完成时间。
4.7.2 根据受审核方的措施要求和审核组的建议完成时间，质量部组织内审员跟踪验证，并填写好纠正措施有效性评价结论。
4.8文件更改
由纠正措施引起的文件更改，按《文件控制程序》进行。
4.11 对审核员的管理
4.11.1质量部归口受理内审员，建立内审员名录，对内审员进行统一管理。
4.11.2内审员要经培训颁发的资格证书，并经经理授权办理授权书。
4.12 记录
审核组长将审核全部记录，交办公室整理保存。
5. 形成文件和质量记录
5.1 内部体系审核计划
5.2 记录
5.3 不符合项报告
5.4 内部体系审核报告
5.5 首、末次会议签到
5.6 首、末次会议记录