2.4项目管理招标
2.4.1 投资人／投资主体采用委托项目管理服务应考虑的问题
(1)投资人／投资主体自身情况。主要包括其从事项目建设的经验和人员配备，委托人希
望对设计、采购、施工等项目执行过程中的控制程度等。
(2)项目情况。主要包括项目特点、类型、规模、技术复杂程度、托管条件（财务限制、 投资构成、付款方式、资金到位情况）等。
(3)建设环境情况。主要包括项目管理市场供求关系、价格走向，建设项目管理体制，运
行机制和国家及当地的政策法规，项目管理公司的经验和能力，当地气候、地理情况等。
(4)项目目标要求。在具体的项目和特定情况下，委托人对项目投资、进度和质量以及与
项目相连的其他经济技术指标等的重视程度会有不同，侧重点不同或优先目标不一致，工程托
管模式也可能不同。
2.4.2 项目管理的招标程序
(l)建立招标的组织机构，确定招标工作负责人。
(2)完成工程项目管理招标前的各种审批手续。
(3)招标工作安排。招标范围（国内招标或国际招标），招标方式（公开招标或邀请招标）， 招标时间及进度计划，招标费用及其解决方案，评标方法与主要标准，拟进行资格预审的预审条件与预审方法。
(4)编制招标文件。
(5)发布招标通告或发出招标邀请。对公开招标项目一般在公共媒体上发布招标通告，介 绍招标工程的基本情况、资金来源、管理范围、招标投标工作的总体安排和资质预审工作安排。如果采用邀请招标方式，则要广泛调查，以确定拟邀请的对象。
(6)投标人购买标书。如果采用资格预审的，只有通过资格预审，投标人才可以购买招标文件。
(7)标前会议和现场考察。标前会议是为解决投标人对招标文件的疑问，由招标组织机构统一解答。在标前会议期间，投标人若认为有必要考察现场，招标组织单位应组织考察，以利于做标。标前会议和考察现场应在投标截止期足够一段时间之前进行。
(8)投标人做标和投标。
(9)投标截止时间即开标时间。
(10)投标文件分析和澄清会议。投标文件分析是签订项目管理委托合同前最重要的工作 之一。评标委员会对入围的（一般取前3-5名）投标书从价格、项目管理实施方案、项目管 理的各项承诺、对本工程项目的理解等各个角度进行全面分析。在投标文件分析中发现的问
题，招标组织机构可以要求投标人澄清。
( II)评标、决标，发中标通知书。
2.4.3项目管理招标文件的内容
(1)投标人须知。
1)工程概况：项目描述、规模及功能、项目建设周期、项目总投资、项目工作进度描述。
2)建设资金来源。
3)资格审查：对投标人的要求、对项目管理部经理的要求、投标人应提供的资格审查 文件。
4)招标方式及招标范围。
5)招标文件的内容、招标文件的澄清与招标文件的修改。
6)投标文件的编制。
7)对工程项目管理实施方案的要求。
8)投标人对工程管理目标的确定与承诺及投标报价。
9)投标文件的有效期、投标文件的形式和签署、投标文件的密封与标志、投标截止时间。
10)开标、过程保密。
11)投标文件的澄清、投标文件合格性的确定、投标文件的评价与比较。
12)现场答辩、中标的标准与招标人的权利。
13)中标通知书、合同和签署。
(2)管理服务的范围和要求。
(3)资格审查表。
(4)评标办法：总则、评标内容、开标程序、评标过程的保密。在评标阶段，投标人对投标文件的澄清和说明、中标人应符合的条件、工程项目管理工作综合评分表。
(5)投标人对项目管理目标的确定与承诺。
(6)项目管理服务合同主要条款。
复习思考题
1．什么是平行承包方式？
2.《建筑法》提倡的总承包方式有哪几种？
3．采用总承包方式应注意哪些问题？
4．招标项目分解的原则是什么？
5．招标项目分解的目的是什么？
6．招标项目分解时应考虑哪些问题？
7．招标文件应包括哪些内容？
8．简述招标文件的编制流程。
9．项目招标管理的重点有哪些？
10．投资主体采用委托项目管理委托服务应考虑的问题有哪些？
第4章项目评标
4.1.2技术评审
技术评审的目的在于确认备选的中标人完成本招标项目的技术能力及其所提方案的可靠性。与资格评审不同的是，这种评审的重点在于评审投标人将怎样实施招标项目。技术评审的主要内容有以下几点。
1．技术方案的可行性
审查施工方案及重点、难点部分施工控制措施；施工组织管理结构；现场工程技术人员专业配置；施工总平面图布置，特别是对该项目的关键工序的施工方法进行可行性论证，应审查其技术的难点和技术的先进性、可靠性。
2．施工进度计划的可靠性
审查施工进度计划是否符合业主或采购人的时间要求，这一计划是否科学和严谨，同时还要审查保证施工进度计划的措施。例如，劳动力安排、主要设备、材料及机械设备的组织计划是否合理和可靠等。
3. 施工质量保证
审查质量保证体系及措施，包括质量管理人员的配备、质量检测仪器的配备和质量管理制度。
4. 工程材料和机械设备供应的技术性能
审查主要材料和设备的样本、型号、规格和制造厂家名称、地址等，审查其技术性能能否达到设计标准。
5. 分包计划
如果投标人在正式投标时已列出拟分包的公司名称，则应审查这些分包公司是否具有相应的资格、能力和经验来保证项目的实施。
4.1.3商务评审
商务评审的目的在于从成本、财务和经济分析等方面评定投标报价的合理性和可靠性，并评估授标给各投标人的不同经济效果和风险。参加商务评审的人员通常是成本、财务方面的专家，有时还要求有估价及经济管理方面的专家。商务评审的内容主要包括成本和财务两个方面。
1．成本方面
(1)审查全部报价数据计算的正确性，将投标报价进行对比分析，评价各报价是否可靠、 合理。
(2)投标报价构成是否合理。
(3)分包工程价格是否可靠、合理。
(4)额外费用的合理性。
(5)投标人以往的可比工程的工时费用。
2．财务方面
(1)评审投标人的财务实力和资信程度。
(2)分析投标文件中所附资金流量表的合理性及其所列数字的依据。
(3)分析投标人提出的财务和付款方面的建议的合理性。
(4)审查所有保函是否被接受。
(5)评审投标人的信贷能力。
4.1.4综合评价与比较
综合评价与比较是在上述工作的基础之上，根据事先拟定好的评标原则、评标指标和评标办法，对筛选出来的若干个具有实质性响应的投标文件进行综合评价与比较，最后选定中标人。中标人应当符合以下条件之一：①能最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准。
②能满足招标文件各项要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外。 一般设置的评价指标包括：
(1)投标报价。
(2)施工方案（或施工组织设计）与工期。
(3)质量标准与质量管理措施。
(4)投标人的业绩、财务状况、信誉等。
4.2 项目评价的方法
评标方法的科学性对于实现平等的竞争，公正、合理地选择中标者是极其重要的。评标涉及的因素很多，应分门别类，在有主次的基础上，结合项目的特点，确定科学的评标方法。现行常用的评标方法主要有专家评议法、低标价法、综合评定法、计分法、系数法、协商议标法和投票法。
4.2.1专家评议法
这种方法由评标小组或评标委员会拟定评标的内容，如工程报价、工期主要材料消耗、施工组织设计、工程质量保证和安全措施，分项进行分析比较或调查，进行综合评议，选择其中各项条件都比较优秀者为中标单位。这种方法是一种定性的优选法，其优点是能深入听取各方的意见，但易出现众说纷纭、意见难以统一的现象。
4.2.2低标价法
这种方法是在通过了严格的资格预审和其他评标内容都符合要求的情况下，只按投标报价来定标的一种方法。世界银行贷款项目多采用此种评标方法。
这种评标方法有两种方式：一种是将所有投标者的报价依次排列，取其三个低报价，对低报价的投标者进行其他方面的综合比较，择优定标；另一种是“A+B值评标法”，即以低于标底一定幅度以内的报价的算术平均值为A，以标底或评标小组确定的更合理的标价为B，然后以A+B的均值为评标标准价，选出低于或高于这个标准价某个幅度的报价者进行综合分析比较，择优选定。
4.2.3综合评定法
综合评定法是在充分阅读标书、认真分析标书优劣的基础上，经评委充分讨论确定中标单位的评标定标方法。
标书内容包括工程预算书、工期目标、质量等级目标、施工组织设计、优惠条件、报价、 本次投标的项目经理两年内施工实绩及优良工程证书等。标书中的预算价与经审定的标底价比偏差在3% - 5%范围内，认定该标书为有效标书。按照招标文件的规定，标书中的报价在低于标底的某一范围内，该标书为有效标书。若标书预算均超出了有效标书的范围，则由招标投标办事机构召集有关部门对标底重新审定。若标底有误，则按调整后的标底评标；若标底无误， 则该工程可转为议标。招标文件中应明确规定报价均超出有效范围时的处理办法，但中标价不得高于标底价。
评委按招标文件中确定的评标原则进行综合评标，若评委意见分歧较大，不能取得一致意见，可采用投票法决定中标单位。
4.2.4计分法
计分法是由评委对投标单位的预算主材用量、报价、工期目标、质量等级目标、施工组织 设计、施工实绩等按事先确定的评分标准分别打分，汇总得分后，根据总得分和总报价综合评定，择优选定中标人的评标定标方法。
评分法常采用百分比，各评分要素的权重（分值分布）可根据工程具体情况确定。 评分法常将评委分成经济、技术两组分别打分。评分时，评委应经过充分讨论形成一致意见，对每个投标人每组只打出一个分值。若分歧较大，不能形成一致意见，可由评委各自对各投标人打分，计分时，去掉一个最高分，去掉一个最低分，其余分值取平均值。各投标得分汇总后，全体评委根据总得分和总报价综合评价，择优选择中标人。
2.4项目管理招标
2.4.1 投资人／投资主体采用委托项目管理服务应考虑的问题
(1)投资人／投资主体自身情况。主要包括其从事项目建设的经验和人员配备，委托人希
望对设计、采购、施工等项目执行过程中的控制程度等。
(2)项目情况。主要包括项目特点、类型、规模、技术复杂程度、托管条件（财务限制、 投资构成、付款方式、资金到位情况）等。
(3)建设环境情况。主要包括项目管理市场供求关系、价格走向，建设项目管理体制，运
行机制和国家及当地的政策法规，项目管理公司的经验和能力，当地气候、地理情况等。
(4)项目目标要求。在具体的项目和特定情况下，委托人对项目投资、进度和质量以及与
项目相连的其他经济技术指标等的重视程度会有不同，侧重点不同或优先目标不一致，工程托
管模式也可能不同。
2.4.2 项目管理的招标程序
(l)建立招标的组织机构，确定招标工作负责人。
(2)完成工程项目管理招标前的各种审批手续。
(3)招标工作安排。招标范围（国内招标或国际招标），招标方式（公开招标或邀请招标）， 招标时间及进度计划，招标费用及其解决方案，评标方法与主要标准，拟进行资格预审的预审条件与预审方法。
(4)编制招标文件。
(5)发布招标通告或发出招标邀请。对公开招标项目一般在公共媒体上发布招标通告，介 绍招标工程的基本情况、资金来源、管理范围、招标投标工作的总体安排和资质预审工作安排。如果采用邀请招标方式，则要广泛调查，以确定拟邀请的对象。
(6)投标人购买标书。如果采用资格预审的，只有通过资格预审，投标人才可以购买招标文件。
(7)标前会议和现场考察。标前会议是为解决投标人对招标文件的疑问，由招标组织机构统一解答。在标前会议期间，投标人若认为有必要考察现场，招标组织单位应组织考察，以利于做标。标前会议和考察现场应在投标截止期足够一段时间之前进行。
(8)投标人做标和投标。
(9)投标截止时间即开标时间。
(10)投标文件分析和澄清会议。投标文件分析是签订项目管理委托合同前最重要的工作 之一。评标委员会对入围的（一般取前3-5名）投标书从价格、项目管理实施方案、项目管 理的各项承诺、对本工程项目的理解等各个角度进行全面分析。在投标文件分析中发现的问
题，招标组织机构可以要求投标人澄清。
( II)评标、决标，发中标通知书。
2.4.3项目管理招标文件的内容
(1)投标人须知。
1)工程概况：项目描述、规模及功能、项目建设周期、项目总投资、项目工作进度描述。
2)建设资金来源。
3)资格审查：对投标人的要求、对项目管理部经理的要求、投标人应提供的资格审查 文件。
4)招标方式及招标范围。
5)招标文件的内容、招标文件的澄清与招标文件的修改。
6)投标文件的编制。
7)对工程项目管理实施方案的要求。
8)投标人对工程管理目标的确定与承诺及投标报价。
9)投标文件的有效期、投标文件的形式和签署、投标文件的密封与标志、投标截止时间。
10)开标、过程保密。
11)投标文件的澄清、投标文件合格性的确定、投标文件的评价与比较。
12)现场答辩、中标的标准与招标人的权利。
13)中标通知书、合同和签署。
(2)管理服务的范围和要求。
(3)资格审查表。
(4)评标办法：总则、评标内容、开标程序、评标过程的保密。在评标阶段，投标人对投标文件的澄清和说明、中标人应符合的条件、工程项目管理工作综合评分表。
(5)投标人对项目管理目标的确定与承诺。
(6)项目管理服务合同主要条款。
复习思考题
1．什么是平行承包方式？
2.《建筑法》提倡的总承包方式有哪几种？
3．采用总承包方式应注意哪些问题？
4．招标项目分解的原则是什么？
5．招标项目分解的目的是什么？
6．招标项目分解时应考虑哪些问题？
7．招标文件应包括哪些内容？
8．简述招标文件的编制流程。
9．项目招标管理的重点有哪些？
10．投资主体采用委托项目管理委托服务应考虑的问题有哪些？
第4章项目评标
4.1.2技术评审
技术评审的目的在于确认备选的中标人完成本招标项目的技术能力及其所提方案的可靠性。与资格评审不同的是，这种评审的重点在于评审投标人将怎样实施招标项目。技术评审的主要内容有以下几点。
1．技术方案的可行性
审查施工方案及重点、难点部分施工控制措施；施工组织管理结构；现场工程技术人员专业配置；施工总平面图布置，特别是对该项目的关键工序的施工方法进行可行性论证，应审查其技术的难点和技术的先进性、可靠性。
2．施工进度计划的可靠性
审查施工进度计划是否符合业主或采购人的时间要求，这一计划是否科学和严谨，同时还要审查保证施工进度计划的措施。例如，劳动力安排、主要设备、材料及机械设备的组织计划是否合理和可靠等。
3. 施工质量保证
审查质量保证体系及措施，包括质量管理人员的配备、质量检测仪器的配备和质量管理制度。
4. 工程材料和机械设备供应的技术性能
审查主要材料和设备的样本、型号、规格和制造厂家名称、地址等，审查其技术性能能否达到设计标准。
5. 分包计划
如果投标人在正式投标时已列出拟分包的公司名称，则应审查这些分包公司是否具有相应的资格、能力和经验来保证项目的实施。
4.1.3商务评审
商务评审的目的在于从成本、财务和经济分析等方面评定投标报价的合理性和可靠性，并评估授标给各投标人的不同经济效果和风险。参加商务评审的人员通常是成本、财务方面的专家，有时还要求有估价及经济管理方面的专家。商务评审的内容主要包括成本和财务两个方面。
1．成本方面
(1)审查全部报价数据计算的正确性，将投标报价进行对比分析，评价各报价是否可靠、 合理。
(2)投标报价构成是否合理。
(3)分包工程价格是否可靠、合理。
(4)额外费用的合理性。
(5)投标人以往的可比工程的工时费用。
2．财务方面
(1)评审投标人的财务实力和资信程度。
(2)分析投标文件中所附资金流量表的合理性及其所列数字的依据。
(3)分析投标人提出的财务和付款方面的建议的合理性。
(4)审查所有保函是否被接受。
(5)评审投标人的信贷能力。
4.1.4综合评价与比较
综合评价与比较是在上述工作的基础之上，根据事先拟定好的评标原则、评标指标和评标办法，对筛选出来的若干个具有实质性响应的投标文件进行综合评价与比较，最后选定中标人。中标人应当符合以下条件之一：①能最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准。
②能满足招标文件各项要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外。 一般设置的评价指标包括：
(1)投标报价。
(2)施工方案（或施工组织设计）与工期。
(3)质量标准与质量管理措施。
(4)投标人的业绩、财务状况、信誉等。
4.2 项目评价的方法
评标方法的科学性对于实现平等的竞争，公正、合理地选择中标者是极其重要的。评标涉及的因素很多，应分门别类，在有主次的基础上，结合项目的特点，确定科学的评标方法。现行常用的评标方法主要有专家评议法、低标价法、综合评定法、计分法、系数法、协商议标法和投票法。
4.2.1专家评议法
这种方法由评标小组或评标委员会拟定评标的内容，如工程报价、工期主要材料消耗、施工组织设计、工程质量保证和安全措施，分项进行分析比较或调查，进行综合评议，选择其中各项条件都比较优秀者为中标单位。这种方法是一种定性的优选法，其优点是能深入听取各方的意见，但易出现众说纷纭、意见难以统一的现象。
4.2.2低标价法
这种方法是在通过了严格的资格预审和其他评标内容都符合要求的情况下，只按投标报价来定标的一种方法。世界银行贷款项目多采用此种评标方法。
这种评标方法有两种方式：一种是将所有投标者的报价依次排列，取其三个低报价，对低报价的投标者进行其他方面的综合比较，择优定标；另一种是“A+B值评标法”，即以低于标底一定幅度以内的报价的算术平均值为A，以标底或评标小组确定的更合理的标价为B，然后以A+B的均值为评标标准价，选出低于或高于这个标准价某个幅度的报价者进行综合分析比较，择优选定。
4.2.3综合评定法
综合评定法是在充分阅读标书、认真分析标书优劣的基础上，经评委充分讨论确定中标单位的评标定标方法。
标书内容包括工程预算书、工期目标、质量等级目标、施工组织设计、优惠条件、报价、 本次投标的项目经理两年内施工实绩及优良工程证书等。标书中的预算价与经审定的标底价比偏差在3% - 5%范围内，认定该标书为有效标书。按照招标文件的规定，标书中的报价在低于标底的某一范围内，该标书为有效标书。若标书预算均超出了有效标书的范围，则由招标投标办事机构召集有关部门对标底重新审定。若标底有误，则按调整后的标底评标；若标底无误， 则该工程可转为议标。招标文件中应明确规定报价均超出有效范围时的处理办法，但中标价不得高于标底价。
评委按招标文件中确定的评标原则进行综合评标，若评委意见分歧较大，不能取得一致意见，可采用投票法决定中标单位。
4.2.4计分法
计分法是由评委对投标单位的预算主材用量、报价、工期目标、质量等级目标、施工组织 设计、施工实绩等按事先确定的评分标准分别打分，汇总得分后，根据总得分和总报价综合评定，择优选定中标人的评标定标方法。
评分法常采用百分比，各评分要素的权重（分值分布）可根据工程具体情况确定。 评分法常将评委分成经济、技术两组分别打分。评分时，评委应经过充分讨论形成一致意见，对每个投标人每组只打出一个分值。若分歧较大，不能形成一致意见，可由评委各自对各投标人打分，计分时，去掉一个最高分，去掉一个最低分，其余分值取平均值。各投标得分汇总后，全体评委根据总得分和总报价综合评价，择优选择中标人。