目 次
1 2 3 4 5 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 5.8 5.9 6 7
前言
范围............................................................................1 规范性引用文件..................................................................1 术语和定义......................................................................1 职责............................................................................1 程序............................................................................2 设计和开发的策划...............................................................2 组织和技术接口.................................................................2 设计输入.......................................................................2 设计输出.......................................................................3 设计评审.......................................................................3 设计验证.......................................................................4 设计确认.......................................................................5 设计更改.......................................................................5 设计完工报告...................................................................5 相关文件........................................................................6 记录............................................................................6
5.10 小型单项设计控制...............................................................5
附录A（资料性附录） 设计控制的职能分配表............................................7 附录B（规范性附录） 项目任务单......................................................9 附录C（规范性附录） 项目安排联系表.................................................10 附录D（规范性附录） 项目负责人任命表...............................................11 附录E（规范性附录） 配备专业主要设计人员名单.......................................12 附录F（规范性附录） 设计总进度计划表...............................................13 附录G（规范性附录） 设计项目调查研究计划与报告.....................................14 附录H（规范性附录） 设计计划进度变更申请表.........................................15 附录I（规范性附录） 设计条件协作表.................................................16 附录J（规范性附录） 顾客/分供方提供设计条件评审表..................................17
设计控制程序
1
范围
本标准适用于工程项目的基础工程（初步）设计和详细工程（施工图）设计的设计控制。项目前期工作可参照执行。 2
规范性引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000 GB/T 28001-2001 3
术语和定义
本标准中术语按照GB/T 19000-2000 idt ISO 9000:2000与GB/T 24001-1996 idt ISO 14001:1996、GB/T 28001-2001赋予的定义，并补充如下： 3.1 设计接口
参与设计的各单位、各部门、各专业间在组织、责任和技术活动上的分界面。 3.2 项目前期工作
编制项目建议书、安全预评价和环境影响评价、预可行性研究报告或可行性研究报告阶段的工作，统称项目前期工作。 4
职责
是工程项目设计控制和验证的总责任人。 4.2 专业负责人
是各专业设计控制的责任人。 4.3 专业室
对所属设计项目的专业设计实施控制。 4.4 技术质量部、经营部等有关职能部门
配合项目和专业部、室组织设计策划、评审、协调组织技术接口。在实施本程序时，具体职责见“设计控制职能分配表”(参见附录A)。 4.5 各级设计部门和设计人员
应严格遵守公司有关劳动安全卫生与环境保护的技术管理制度、规定、要求，吸取由于设计缺陷造成的事故教训，不断完善设计；未按标准、规范进行设计，出现的问题由设计人、校核人和审批人负责。
注：
(1) 从事工程建设项目设计工作的总负责人，称“设计经理”。
(2) 在设计经理的领导下，按专业技术归口的设计负责人，称“专业负责人”。 (3) 单纯设计项目，设计经理即为项目经理。
(4) 为了便于进行管理和控制，应根据项目大小、复杂程度和业主的要求进行分解。大、中型项目一般先分解为若质量管理体系 要求
环境管理体系 规范及使用指南
GB/T 24001-1996 idt ISO 14001:1996
职业健康安全管理体系 规范
4.1 设计经理
干装置（工艺装置分解为各个独立的工艺装置，公用及辅助工程分解为电站、供水等，统称“装置”），各装置再分解为若干主项（如工艺装置中的分区、车间；独立的建构筑物或建筑物群，如综合楼、机修间；按专业区分的公用设施，如循环冷却水站等，统称“主项”）。小型项目可以只分解为若干主项。在设计经理的领导下，按装置归口的设计负责人，称“装置负责人”。
5 程序
5.1 设计和开发的策划
项目部依照合同和经营部的“项目任务单”（1QA04R01）（见附录B），下达“项目安排联系表”（1QA04R02）（见附录C），对每项工程项目明确任务内容、明确设计和开发工作进度安排、确定各项工作的相关专业；发布“项目负责人任命表”（1QA04R03）（见附录D），任命具有相应资格的设计经理（公司审项目由公司分管经理任命）；由专业室发布“配备专业主要设计人员名单”（1QA04R04）（见附录E），确定专业负责人和设计、校核、审核和审定人员。
当各项设计准备工作落实、条件基本具备时，由设计经理按《设计策划与开工环节工作程序》、《项目的HSE策划程序》的要求，编制“设计计划（开工报告）”（1QA04R10）。在设计计划中要明确设计依据、产品方案及生产路线、建设规模和进度等项目概况、设计范围与分工协作情况、设计条件落实情况、及标准、劳动安全和环境保护设施、消防、节能等措施的落实情况，明确设计项目中危险环境因素识别、评价的方法和内容，各专业设计要求、设计统一规定、“设计总进度计划”（1QA04R05）（见附录F）、项目组织及人员安排、风险对策、创优目标及计划措施，包括工作计划/质量计划（当合同有要求时）/“设计项目调查研究计划与报告”（1QA04R06）（见附录G）等。各专业据此安排各自的设计、开发活动，并与有关专业协调。
注：“设计总进度计划表”（1QA04R05）可以运用“项目管理软件（PMIS）”生成。在该软件全面推广使用之前，
本表可以用PROJECT、EXCEL等制作。
随着设计、开发活动的开展，进度可作适当调整。如果进度的调整不影响合同规定的完成期限，可以由项目经理以项目组内部通知等形式通知相关专业，否则必须填写“设计计划进度变更申请表”（1QA04R07）（见附录H），报项目部批准。必要时由项目部报公司分管经理批准。批准后即由设计经理发布“设计条件协作表”和/或“设计总进度计划表”的修改版，并分发至原持有部门和人员。 5.2 组织和技术接口
对于有关部门和专业之间的组织与技术接口规定如下：
——需进行总体设计的工程设计项目，各设计单位之间的技术接口按《总体设计协调会内容提纲》
的要求由主体设计单位组织协调。
——对于设计中各部门和各专业之间的技术接口，外部按合同要求执行，内部按《设计条件内容深
度与格式的规定》和《专业设计业务范围规定》的要求执行。
——设计经理在开工报告会上，或在稍后规定的时间内，主持各专业签订“设计条件协作表”
（1QA04R08）（见附录I），明确提出和接受条件的交接时间。各专业提出的设计条件需按照《设计条件内容深度与格式的规定》的要求，经有关人员校审、签署，并以书面方式传递。
5.3 设计输入 对工程项目的设计输入进行了如下规定，并执行相应的文件：
——需要顾客提供开展工程项目的设计工作基础资料，应在合同或有关文件中明确提出要求。其内
容参见《项目前期工作基础资料收集提纲》、《工程设计阶段基础资料收集提纲》。
——新建、改建和扩建项目在可行性研究阶段应进行安全预评价和环境影响评价，安全预评价和环
境影响评价经有关部门批准后，该项目正式进入可行性研究报告的批复阶段，项目各级设计人员方可进行工程设计的准备，俟取得批文后才可正式开展工程设计。承担基础工程（初步）设计阶段的项目经理应核查安全预评价和环境影响评价报告编制单位的资质，有质疑的应及时向审批部门提出。基础工程（初步）设计安全卫生环保篇应由HSE相关部门会签批复。
——由设计经理主持编制的“设计计划（开工报告）”、“项目HSE管理计划”是设计输入的基础
文件之一，为工程项目开展设计明确了各项涉及项目全局的主要要求。“设计计划（开工报告）”
需按照规定经相关专业人员签署，即：公司级审查项目需经主导室、项目部、技术质量部负责人审核，总工程师审定和公司分管经理批准；室级审查项目需经主导室、技术质量部、项目部负责人审批。
——接受设计输入条件（包括顾客/分供方提供的设计资料）的设计人员均需对设计条件进行合理
性审查： 1) 对顾客/分供方提供的设计条件，设计经理应进行专项编目登记，并传递至有关专业负责人进行评审，对有疑问的条件填写“顾客/分供方提供设计条件评审表”（1QA04R09）（见附录J），提出需要补充或澄清的意见或建议。 2) 对专业间的设计条件应进行确认。当发现有不完善、含糊或矛盾时，或与提出方有不同意见时，应与提条件人共同协商以求加以明确、统一或解决。必要时，亦可提请设计经理组织协调。
——所有设计输入均应符合合同条款的要求，并应考虑合同评审的结果，以满足分供方与顾客的需
求。
——在详细工程（施工图）设计的“设计计划（开工报告）”中要求该项目基础工程（初步）设计
的审查批文中有劳动安全卫生与环保管理人员参与设计审查的记载。
5.4 设计输出
5.4.1 按照合同的规定及工程设计各阶段“设计计划（开工报告）”的要求，执行该项目的工程设计 统一规定将设计输入正确地转化为设计输出并能满足设计输入的要求。
5.4.2 设计输出一般包括：设计文件目录、设计说明、计算书、设计图纸、请购文件、施工说明、检 验标准（施工验收规范等）。
5.4.3 设计经理和专业主任工程师分别按其岗位职责，验证设计输出满足该阶段设计输入的要求，并 符合有关技术标准的规定，按《工程设计成品文件签署规定》的要求进行校审和签署。
5.4.4 施工图设计文件输出前须按规定进行设计会签，会签分综合会签和专业会签两部分，按《施 工图会签规定》的要求执行。
5.4.5 设计文件入库前，由技术质量部按《设计成品入库前的检验规定》，实 施成品规格检验，合格后方准予办理入库手续。 5.5 设计评审
在设计的各阶段均应进行设计评审。设计评审中发现的不合格项及提出的意见由设计经理、专业主任工程师按公司标准《不合格品和不符合项控制程序》组织实施。 5.5.1 设计技术方案的评审
在基础工程（初步）设计开展的过程中，项目经理应组织有关专业负责人及设计人对重大设计技术方案按《设计方案论证会规定》进行技术分析及方案比较, 使其达到技术先进、切合实际、经济合理。公司级管理项目的评审会由技术质量部组织,总工程师或其委托人主持，评审所作出的结论意见应形成会议纪要。各专业的评审会由专业室组织，专业主任工程师主持，并形成纪要,纪要应报设计经理和技术质量部备案。同时，技术方案的编制人应根据会议纪要的要求，对原方案进行修订，并由主持人组织验证。
5.5.2 基础工程（初步）设计的评审
基础工程（初步）设计的评审应在设计完成后，发给顾客之前进行。
公司级管理项目由总工程师或其委托人主审，部、室级管理项目由部、室自行组织，其评审结果返回给项目经理。基础工程设计的编制人应根据评审结论意见进行修订，并由主持人验证。 5.5.3 详细工程(施工图)设计的审查
详细工程(施工图)设计的审查是对最终设计输出进行控制的关键,各专业应按公司标准《各专业校审提要》、《工程设计安全提要》对工程设计图纸、说明书、计算书等进行校审,仔细核对设计基础资料、互提条件等设计输入文件,确保设计输出满足设计输入的要求。校审结果应予记录,并签署校审人员姓名及校审日期。
设计经理应在各专业严格进行校审的基础上,组织各专业按公司标准按《施工图会签规定》的要求进行图纸会签,以保证各专业设计正确衔接和协调一致,确保工程设计的整体质量。 5.5.4 设计质量抽查
技术质量部应不定期组织专家对设计成品（施工图）进行设计质量抽查，并发布《设计质量抽查简报》，公布其抽查结果。
5.6 设计验证 5.6.1 设计验证主要通过校审和会签来完成，主要内容有：设计文件是否完整，设计是否满足合同以及规定的标准、规范的要求，设计是否符合劳动安全卫生与环保、节能、抗震的有关规定等。各级设计人员要具备相应资质，并符合有关设计岗位资格规定。
校审人按规定在“成品审查与质量评定记录卡”（1QA04R18）上填写校审意见，其中应包含关于HSE的校审意见。专业负责人应对本专业设计成品进行HSE综合审查，并提出审查意见。设计人应按校审意见进行修改，并按规定在校审记录上填写修改情况；对设计修改应经校、审人重新校/审，符合要求后方可签署。审核人评定设计质量等级。记录应予保存。
设计验证除上述方法外，在合同有需要时还可采用如下几种方法进行设计验证： 1) 变换方法进行计算； 2) 可能时，将新设计与已证实的类似设计进行比较； 3) 需要时，进行试验和证实（如：新构件、新技术的采用）。 5.6.2 项目设计的HSE审核 5.6.2.1 项目前期工作
a) 在编制项目建议书、设计委托书时，应充分体现安全预评价报告、环境影响评价报告和HSE管
理部门提出的审批意见、要求，并认真加以落实；
b) 在进行项目基础工程（初步）设计前，应深入建设单位听取生产操作人员、维修人员、技术人
员和HSE管理部门人员的意见和建议，认真吸取同类装置以往的事故教训，不断完善设计； c) 在为建设单位编制项目投资计划时，应包括安全卫生和环境保护措施及设施所需投资。 5.6.2.2 基础工程（初步）设计
a) 在项目基础工程（初步）设计时，应严格按国家、地方、行业和公司有关设计法律、法规、规
范、标准进行，落实安全预评价和环境影响评价的项目内容和审批意见，如有变更，应取得审查单位的同意；
b) 在承担引进建设项目的劳动安全卫生和环境保护设计时，应满足或优于国家有关部门法规、规
范、标准的要求，签订的技术条款中应包括HSE方面的条款，并在合同中得到落实和体现；在编制基础工程（初步）设计文件时，应同时编写《职业安全卫生专编》和《环境保护专编》，由建设单位填写《建设项目劳动安全卫生初步设计审批表》，报地方行政主管部门审批； c) 设计中，应严格控制非标设计，具体情况按相关标准和要求进行，以确保HSE设施能够满足实
际需要；
d) 各级设计人员、管理人员应严格遵守HSE管理部门制定的有关HSE职责、内部审核制度及建设
项目HSE审查要点，公司总经理/分管副经理严格审查安全卫生设施和环境保护设施的基础工程（初步）设计并签署；
e) 的HSE管理部门根据国家有关设计规范、标准和建设项目各专业设计的特点，编制基础工程（初
步）设计阶段和安全、卫生、消防和环境保护设施的HSE工程设计安全提要。
5.6.2.3 详细工程（施工图）设计
a) 的各级设计人员在进行详细工程（施工图）设计时，应充分落实和不断完善基础工程（初步）
设计所确定的安全卫生、环境保护的措施和要求，并认真考虑HSE部门提出的审查意见，凡涉及到国外详细工程（施工图）设计的内容，应及时通知外商，并在详细工程（施工图）设计中加以贯彻和实施。在设计时，如有设计变更，要及时征得HSE管理部门的同意； b) 的HSE管理部门根据国家有关设计规范、标准和建设项目各专业设计的特点，编制详细工程（施
工图）设计阶段和安全、卫生、消防和环境保护设施的HSE工程设计安全提要，项目设计经理和各专业负责人对设计内容和质量实施监督；
c) 承担引进技术及成套引进装置建设项目的详细工程（施工图）设计，当施工图由外商设计时，
项目相关设计人员应对外商施工图中的安全卫生环保设施的设计加以监督；
d) 在详细工程（施工图）设计阶段有关安全卫生设施和环境保护设施的设计变更，应按变更管理
的程序进行，并最终得到建设单位HSE相关部门的批准，设计施工图应有建设单位HSE相关部门的审查签章。
5.7 设计确认
设计确认一般是由顾客组织的外部确认活动，包括：
——国内建设项目的基础工程（初步）设计完成后，根据基本建设项目不同规模及其审批权限，由
主管部门和/或顾客组织“设计审查会”，予以审查批准确认，劳动安全卫生与环保管理人员应参与设计审查。
——与外国工程公司合作的项目或需方为外国厂商时，设计成品一般按合同由外方确认并签署。 ——安全卫生设施和环境保护设施的设计施工图纸应由建设单位的HSE相关部门审查批准签章。 ——施工图交付后的设计交底（会审）活动。
设计文件一经确认，即具有一定的严肃性，不得任意修改。 5.8 设计更改
设计文件是工程建设的主要依据，基础工程（初步）设计一经主管部门和/或顾客审查批准，或按其审批意见进行设计更改后，即具有一定的法律约束力，因此：
——设计更改应按《变更管理程序》和《设计HSE变更管理规定》进行。
——当设计更改涉及设计合同条款、基础工程（初步）设计审批意见的内容时，必须经原审批部门
和/或顾客批准。
——在施工、试车中发现的设计错误，设计代表要及时进行处理并填写“设计变更通知单”
（1QA19R05），经设计总代表审批后，发往有关单位并于设计代表工作结束 后归档。 ——凡因施工、安装、制造困难、操作维修不便，需变更设计，或因设计遣漏、差错，需要修改
设计，设计代表要及时进行处理并填写“设计变更通知单”（1QA19R05），经设计总代表审批后，发往有关单位并于设计代表工作结束后归档。 ——在顾客、分供方或施工单位对非设计错误（如材料代用、设备到货与设计不符、误差或错误等）
提出修改时，由设计代表受理，按《工程项目服务控制程序》及时填写“项目变更通知单”（1QA19R06）或校核“工作联系单”。 经设计总代表签署（或加盖“工地施工专用章”）后发往有关单位。
5.9 设计完工报告
为总结经验、改进设计工作、提高技术水平，各设计阶段结束时，应由设计经理组织各专业负责人对本阶段设计工作进行总结，按《设计完工报告编制规定》、《工程设计项目总结内容规定》，编制完工报告和项目总结并归档。 5.10 小型单项设计控制
部分室审项目的设计控制程序可适当简化，按《小型项目设计控制规定》执行。
6 相关文件
7 记录
《项目任务单》 （1QA04R01） 《项目安排联系表》 （1QA04R02） 《项目负责人任命表》 （1QA04R03） 《配备专业主要设计人员名单》 （1QA04R04） 《设计总进度计划表》 （1QA04R05）
《设计项目调查研究计划与报告》 （1QA04R06） 《设计计划进度变更申请表》 （1QA04R07） 《设计条件协作表》 （1QA04R08） 《顾客/分供方提供设计条件评审表》（1QA04R09）
附录A （规范性附录） 设计控制的职能分配表
程序及活动
组织设计班子
设计经理
协商专业负责人（装置负员 责人）
各专业负责人 专业室 项目部 技术质量部 分管总经理或分管总工程师理/设计经理
档案室 产生的文件和主要记录项目安排联系表 项目负责人任命表 配备专业主要设计人员名单
推荐设计经理根据合同和经营部的项 接受任务并与有关各方接受任务并协商设计人接受任务、
下达项目负责并协商专业负责人、配备目任务单，专业主要设计人员
人任命表和项目安排联系表
任命室审项目经理
总经理任命公司审项目经归档验收
设 设计计划（开工报告）编制 计 策 划
参加编制并编制专业设审查专业设计范围、设计审查进度安排是否符合审查质量计划并跟踪检查公司审项目公司分管经理归档验收 计计划
要求并会签 室审项目签审核
合同要求并会签
审查采用的标准是否为有签批准；总工签审定 效版本
审查设计人员资格 公司审项目、室审项目签审核
设计计划（开工报告）设计总进度计划表 设计项目调查研究计划与报告
设计计划进度变更申请表
开工报告会 室审项目组织并主持 作开工报告
参加 室主任、主任工程师、设院审项目组织并主持 计人参加，重要的室审项室审项目必要时参加 目室主任/主任工程师参加
公司审项目参加 室审项目必要时参加
公司审项目参加 室审项目必要时副总参加
归档验收
织
项目HSE管理计划 组 总体设计
和 签设计条件协作表
技 术 设计条件 接 口
编制 协调、汇总 组织签订
参加编制 参加 签协作表
设计人参加
校审设计条件
审核 参加
审定
归档验收 归档验收 归档验收
协调会纪要及其附件 设计条件协作表 设计条件
协调并签署全厂性设计提出设计条件 条件及对外（指顾客、分供方）的设计条件
审查、采用 审查、确认 确认 会签记录卡
主持并协调 审核
参加 审核
签署重要的对外设计条件* 对外设计条件的归档
验收
设 顾客及分供方提供的设确认 计 计条件（资料） 输 专业间的设计条件 入 HSE
设施工图专业会签 计
输 施工图综合会签 出 成品规格检查 确认 协调 协调
协调
组织并主持
重要设计资料的审查* 主审
归档验收 归档验收
归档验收
顾客/分供方提供设计条件评审表
设计技术条件提交单
施工图会签记录卡
主持会签并填写施工图
组织并主持
主审
设计成品入库前检验单
设计成品入库前规格检查
设计经理
参加 中提出需论证的重大技参加
提出需论证的重大技术专业室主任、主任工程师必要时参加专业方案论必要时参加 方案并完成会议纪要
组织并主持项目总体组织或主审，有关设计人证。员参加
部分的方案论证
归档验收
成品审查与质量评定记录卡
必要时参加或主审
归档验收
方案论证会议纪要
各专业负责人
参加
专业室
项目部
组织并主持
参加
技术质量部
分管总经理或分管总工程师主审
档案室
归档验收
产生的文件和主要记录方案论证会议纪要
程序及活动
公司级设计方案论证
设计
评室级设计方案论证 审 设计文件的校审 设 计验
证 变换方法进行计算
新老设计对照
新技术试验验证 HSE
审核 协调
审核（定）有关设计文件校审有关设计文件并填审核或审定有关设计文 并填写成品审查与质量写成品审查与质量评定件并填写成品审查与质评定记录卡
记录卡 主持并校审纪录 审核
量评定记录卡 审核有关文件
审定重要验证文件*
审查安全卫生设施和环境保护设施的基础设计（初步设计）
归档验收
验证文件
组织并主持提出的审查
意见
设 设计文件上报有关单位国内建设项目的初步设计完成后，根据基本建设项目不同规模及其审批权限，由主管部门和/或顾客组织“设计审查会”，予以审查批准确认。劳动安全卫归档验收
生与环保管理人员应参与设计审查。 计的审批
与外国工程公司合作的项目或需方为外国厂商时，设计成品一般按合同由外方确认并签署。当施工图由国外厂商设计时，项目相关设计人员应对外商施工
确
图中的安全卫生环保设施的设计加以监督
认
施工图交付后的设计交底（会审）活动。 计
HSE的变更 更 施工/试车中发现设计
错误的变更
改 施工/试车中非设计错
误的设计修改
受理顾客、分供方或施工单位的修改意见并填写“项目变更通知单”或校核“工作联系单”，经设计总代表签署（或加盖“工地施工专用章”）发往有关归档验收 单位。
根据有关单位审批意见组织更改并审定有关更更改并审核（定）有关更更改或审核（定）有关更 设 的更改
改或将意见列入下一设改 计阶段的开工报告作为开展设计工作的依据
有关安全卫生设施和环境保护设施的设计变更，应按变更管理的程序进行，并最终得到建设单位HSE 相关部门的批准
设计代表处理并填写或校核“设计变更通知单”，经设计总代表签署（或加盖“工地施工专用章”）发往有关单位。
归档验收
改
审批有关更改*
归档验收
审查批文
设计交底会会议纪要
设计变更通知单
设计变更通知单 项目变更通知单或工作联系单
并准备参加设计审查会主任签批“设计完工报告主任签批“设计完工报告 完 设计各阶段的完工总结编制完工报告和项目总结，工 总 结
带*号者仅属分管副总工程师的职能。
或准备设计交底以及项目文件归档
表（一）”
表（二）”
归档验收 （二） 归档文件清单
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附 录 B （规范性附录） 项目任务单
业主 项目名称 建设进度
项目任务单
承包商 建设地点
1QA04R01
投资情况
中方：1. 名称 外方：1. 名称
建设性质□新建,□改建,□扩建,□技改,□
□中方独资, □中外合资, □外方独资,□民营企业,□
投资控制指标 合资情况
2. 出资比例 2. 出资比例
产品和规模 项目阶段
□资格预审, □报价, □概念设计, □工艺包设计, □规划, □项建书, □预可研, □可研, □方案及估价, □基础设计(初步设计), □详细设计(施工图设计), □采购, □施工管理, □开车服务, □环评, □
工作范围 设计类型
□总体,□装置,□单项,□
□自行设计,□引进工艺包,□引进基础设计,□合作基础设计,□合作详细设计,□顾问设计,□
基本进度要求 计划开始日期 批准文件名称 批准部门 条件落实情况 顾客委托方式 其他 情况
接待人 要求返回时间 项意
目
部 见
计划完成日期
文号
关于本项目□项建书, □可研, □基础设计(初步设计),□ 的批文
□基本落实, □部分落实, □基本不落实, □ □合同，□委托书，□意向书，□口头，□
主要技术来源□本公司, □非本公司
年 月 日经营部主任年 月 日项目部签收
年 月 日年 月 日
项目部负责人年 月 日
公司经理 批备
示 注
年 月 日年 月 日
返回经营部签收
注：本表一式3份,项目部、项目经理、经营部（原件）各存一份。
附 录 C （规范性附录） 项目安排联系表
项目名称 建设地点 投资控制指标 产品和规模 项目阶段
项目安排联系表
建设进度
确定人选
专业室 医药工艺室工作范围
设计类型
项目号
建设性质 投资情况
1QA04R02
确定人选
专业室 工程经济室
项目部 项目经理室
采购部 建设部
基本进度要求 计划开始日期 条件落实情况
项目经理（助理）顾问 序号 专业负责人 建议人选 1
医药工艺
计划完成日期主要技术来源
设计经理
序号专业负责人23
估(概、预)算经济分析市场 费用控制计划控制文件控制项目秘书
采购经理政府许可施工经理安全员
建议人选
2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21
石化工艺 环保 热力 配管 给排水 安装 材料应力 外管 建筑 结构 暖风 总图 空冷 设备 工业炉 机修 机泵 运搬 仪表 电气
24
25
石化工艺室
2627
配管工程室
28
29
3031
土建室
32
3334
计算中心 质量保证
技术质量部
35
设备室
36
项目部 勘察
勘察室
37
仪电室
电信 22
项目经理意见：
1． 项目开工会日期(初定)：
项目部意见：
年 月 日年 月 日
附 录 D （规范性附录） 项目负责人任命表
项目名称
项目负责人任命表
项目号
计划完成日期
1QA04R03
基本进度要求 计划开始日期 产品和规模 项目阶段
兹任命 部/室
工作范围
主导室
同志为 经理/负责人。
批准：
年 月 日
附 录 E （规范性附录） 配备专业主要设计人员名单
项目名称 装置名称 项目阶段
配备专业主要设计人员名单
项目号
主项名称
1QA04R04
主项号
专业室
设 计 人 员 名 单
专 业
姓 名
专业负责人
室主任：
年 月 日
职 责 设 计
校 核
审 核
注：1.本名单一式2份，1份由专业室保存，
1份（原件）由项目/设计经理归档。 2.属于同一专业室的各专业填写在一张表上。
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附录F （规范性附录） 设计总进度计划表
附 录 G （规范性附录） 设计项目调查研究计划与报告
项目名称 设计阶段 提出专业 参加人员 顾客/供方 配合人员 设计经理 调查研究计 划起止时间
设计项目调查研究计划与报告
项目号
专业负责人 调研负责人
1QA04R06
专业室主任
计划调查研究的名称、内容及单位：
调研报告（可另加附页）：
调研负责人： 年 月 日评审意见：
主任工程师/专业负责人： 年 月 日
注：本表经评审后送设计经理（保管至本设计阶段结束后归档）、专业室、专业负责人各1份。
附 录 H （规范性附录） 设计计划进度变更申请表
顾 客 项目名称 装置名称 项目阶段
原计划进度 计划开始日期 申请变更
专业
设计计划进度变更申请表
主项名称
专 业 计划完成日期
申请人 合同号 项目号
1QA04R07
主项号
变更原因及内容： 主导室/专业室：
设计经理/项目经理：
主任： 年 月 日 年 月 日 顾客认可意见：（可以把含有顾客认可意见的传真、电子邮件等作为附件）
年 月 日
项目部：
主任： 年 月 日批准：
分管经理： 年 月 日
注: 1. 当进度变更涉及合同时，必须填写本表。 2. 顾客的认可意见可以采用附件形式。
3. 本表经批准后，送经营部、项目部、设计经理、有关部室各1份。并由设计经理发表“设计条件协作表”和/或“设
计总进度计划表”的修改版，并分发原持有部门和人员。
经营部：
主任： 年 月 日
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附录I （规范性附录） 设 计 条 件 协 作 表
项目名称 装置名称
提 出 条 专 业
工艺 自控 设备 建筑 结构 运搬 电气 热力 暖通 空冷 机修 电信 配管 外管 工业炉 环保 总图 安装 机泵 材料应力概算 技经
工艺 自控 设备 建筑 结构 运搬
主项名称
项目号
设 计 条 件 协 作 表
主项号
项目阶段 修改版次
1QA04R08
会签
入库日期
签字
接 受 条 件 专 业
电气 热力 暖通 空冷
备
机修
电信给排水配管
外管工业炉环保
总图
安装
机泵 材料应力 概算 技经 日期
件 给排水
注： 1、本表由项目经理/设计经理或装置负责人组织编制。
2、分子为一次条件提出日期，分母为二次条件提出日期。
3、本表分发项目部、项目经理/设计经理、装置负责人、专业负责人各一份。
装置负责人： 项目经理/设计经理： 项 目 部：
年 月 日年 月 日年 月 日
注
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附 录 J （规范性附录）
顾客/分供方提供设计条件评审表
项目名称 装置名称 项目阶段 项目经理
顾客/分供方提供设计条件评审表
项目号
主项名称
专业
接受条件人及收到时间
1QA04R09
主项号
条件提供方式 □邮寄、□自取、□送来、□传真、□ 序号
条件名称
评审及处理意见（可另加附页）
评审人： 年 月 日
注: 1. 条件提供方式栏采用在□内打“√”方式。
2. 评审内容包括条件提供的时间、条件内容的深度是否符合合同、进度或设计的要求，所缺条件内容。 3. 处理意见栏：合格时，填写条件的分发范围；不合格时，填写与提条件方联系的记录（包括日期和内容等）。 4. 顾客/分供方提供设计条件的清单可作为本表附件，有关评审意见可直接标在清单上。 5. 本表由设计经理保管至设计阶段结束后，连同条件一同归档。
目 次
1 2 3 4 5 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 5.8 5.9 6 7
前言
范围............................................................................1 规范性引用文件..................................................................1 术语和定义......................................................................1 职责............................................................................1 程序............................................................................2 设计和开发的策划...............................................................2 组织和技术接口.................................................................2 设计输入.......................................................................2 设计输出.......................................................................3 设计评审.......................................................................3 设计验证.......................................................................4 设计确认.......................................................................5 设计更改.......................................................................5 设计完工报告...................................................................5 相关文件........................................................................6 记录............................................................................6
5.10 小型单项设计控制...............................................................5
附录A（资料性附录） 设计控制的职能分配表............................................7 附录B（规范性附录） 项目任务单......................................................9 附录C（规范性附录） 项目安排联系表.................................................10 附录D（规范性附录） 项目负责人任命表...............................................11 附录E（规范性附录） 配备专业主要设计人员名单.......................................12 附录F（规范性附录） 设计总进度计划表...............................................13 附录G（规范性附录） 设计项目调查研究计划与报告.....................................14 附录H（规范性附录） 设计计划进度变更申请表.........................................15 附录I（规范性附录） 设计条件协作表.................................................16 附录J（规范性附录） 顾客/分供方提供设计条件评审表..................................17
设计控制程序
1
范围
本标准适用于工程项目的基础工程（初步）设计和详细工程（施工图）设计的设计控制。项目前期工作可参照执行。 2
规范性引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB/T 19001-2000 idt ISO 9001:2000 GB/T 28001-2001 3
术语和定义
本标准中术语按照GB/T 19000-2000 idt ISO 9000:2000与GB/T 24001-1996 idt ISO 14001:1996、GB/T 28001-2001赋予的定义，并补充如下： 3.1 设计接口
参与设计的各单位、各部门、各专业间在组织、责任和技术活动上的分界面。 3.2 项目前期工作
编制项目建议书、安全预评价和环境影响评价、预可行性研究报告或可行性研究报告阶段的工作，统称项目前期工作。 4
职责
是工程项目设计控制和验证的总责任人。 4.2 专业负责人
是各专业设计控制的责任人。 4.3 专业室
对所属设计项目的专业设计实施控制。 4.4 技术质量部、经营部等有关职能部门
配合项目和专业部、室组织设计策划、评审、协调组织技术接口。在实施本程序时，具体职责见“设计控制职能分配表”(参见附录A)。 4.5 各级设计部门和设计人员
应严格遵守公司有关劳动安全卫生与环境保护的技术管理制度、规定、要求，吸取由于设计缺陷造成的事故教训，不断完善设计；未按标准、规范进行设计，出现的问题由设计人、校核人和审批人负责。
注：
(1) 从事工程建设项目设计工作的总负责人，称“设计经理”。
(2) 在设计经理的领导下，按专业技术归口的设计负责人，称“专业负责人”。 (3) 单纯设计项目，设计经理即为项目经理。
(4) 为了便于进行管理和控制，应根据项目大小、复杂程度和业主的要求进行分解。大、中型项目一般先分解为若质量管理体系 要求
环境管理体系 规范及使用指南
GB/T 24001-1996 idt ISO 14001:1996
职业健康安全管理体系 规范
4.1 设计经理
干装置（工艺装置分解为各个独立的工艺装置，公用及辅助工程分解为电站、供水等，统称“装置”），各装置再分解为若干主项（如工艺装置中的分区、车间；独立的建构筑物或建筑物群，如综合楼、机修间；按专业区分的公用设施，如循环冷却水站等，统称“主项”）。小型项目可以只分解为若干主项。在设计经理的领导下，按装置归口的设计负责人，称“装置负责人”。
5 程序
5.1 设计和开发的策划
项目部依照合同和经营部的“项目任务单”（1QA04R01）（见附录B），下达“项目安排联系表”（1QA04R02）（见附录C），对每项工程项目明确任务内容、明确设计和开发工作进度安排、确定各项工作的相关专业；发布“项目负责人任命表”（1QA04R03）（见附录D），任命具有相应资格的设计经理（公司审项目由公司分管经理任命）；由专业室发布“配备专业主要设计人员名单”（1QA04R04）（见附录E），确定专业负责人和设计、校核、审核和审定人员。
当各项设计准备工作落实、条件基本具备时，由设计经理按《设计策划与开工环节工作程序》、《项目的HSE策划程序》的要求，编制“设计计划（开工报告）”（1QA04R10）。在设计计划中要明确设计依据、产品方案及生产路线、建设规模和进度等项目概况、设计范围与分工协作情况、设计条件落实情况、及标准、劳动安全和环境保护设施、消防、节能等措施的落实情况，明确设计项目中危险环境因素识别、评价的方法和内容，各专业设计要求、设计统一规定、“设计总进度计划”（1QA04R05）（见附录F）、项目组织及人员安排、风险对策、创优目标及计划措施，包括工作计划/质量计划（当合同有要求时）/“设计项目调查研究计划与报告”（1QA04R06）（见附录G）等。各专业据此安排各自的设计、开发活动，并与有关专业协调。
注：“设计总进度计划表”（1QA04R05）可以运用“项目管理软件（PMIS）”生成。在该软件全面推广使用之前，
本表可以用PROJECT、EXCEL等制作。
随着设计、开发活动的开展，进度可作适当调整。如果进度的调整不影响合同规定的完成期限，可以由项目经理以项目组内部通知等形式通知相关专业，否则必须填写“设计计划进度变更申请表”（1QA04R07）（见附录H），报项目部批准。必要时由项目部报公司分管经理批准。批准后即由设计经理发布“设计条件协作表”和/或“设计总进度计划表”的修改版，并分发至原持有部门和人员。 5.2 组织和技术接口
对于有关部门和专业之间的组织与技术接口规定如下：
——需进行总体设计的工程设计项目，各设计单位之间的技术接口按《总体设计协调会内容提纲》
的要求由主体设计单位组织协调。
——对于设计中各部门和各专业之间的技术接口，外部按合同要求执行，内部按《设计条件内容深
度与格式的规定》和《专业设计业务范围规定》的要求执行。
——设计经理在开工报告会上，或在稍后规定的时间内，主持各专业签订“设计条件协作表”
（1QA04R08）（见附录I），明确提出和接受条件的交接时间。各专业提出的设计条件需按照《设计条件内容深度与格式的规定》的要求，经有关人员校审、签署，并以书面方式传递。
5.3 设计输入 对工程项目的设计输入进行了如下规定，并执行相应的文件：
——需要顾客提供开展工程项目的设计工作基础资料，应在合同或有关文件中明确提出要求。其内
容参见《项目前期工作基础资料收集提纲》、《工程设计阶段基础资料收集提纲》。
——新建、改建和扩建项目在可行性研究阶段应进行安全预评价和环境影响评价，安全预评价和环
境影响评价经有关部门批准后，该项目正式进入可行性研究报告的批复阶段，项目各级设计人员方可进行工程设计的准备，俟取得批文后才可正式开展工程设计。承担基础工程（初步）设计阶段的项目经理应核查安全预评价和环境影响评价报告编制单位的资质，有质疑的应及时向审批部门提出。基础工程（初步）设计安全卫生环保篇应由HSE相关部门会签批复。
——由设计经理主持编制的“设计计划（开工报告）”、“项目HSE管理计划”是设计输入的基础
文件之一，为工程项目开展设计明确了各项涉及项目全局的主要要求。“设计计划（开工报告）”
需按照规定经相关专业人员签署，即：公司级审查项目需经主导室、项目部、技术质量部负责人审核，总工程师审定和公司分管经理批准；室级审查项目需经主导室、技术质量部、项目部负责人审批。
——接受设计输入条件（包括顾客/分供方提供的设计资料）的设计人员均需对设计条件进行合理
性审查： 1) 对顾客/分供方提供的设计条件，设计经理应进行专项编目登记，并传递至有关专业负责人进行评审，对有疑问的条件填写“顾客/分供方提供设计条件评审表”（1QA04R09）（见附录J），提出需要补充或澄清的意见或建议。 2) 对专业间的设计条件应进行确认。当发现有不完善、含糊或矛盾时，或与提出方有不同意见时，应与提条件人共同协商以求加以明确、统一或解决。必要时，亦可提请设计经理组织协调。
——所有设计输入均应符合合同条款的要求，并应考虑合同评审的结果，以满足分供方与顾客的需
求。
——在详细工程（施工图）设计的“设计计划（开工报告）”中要求该项目基础工程（初步）设计
的审查批文中有劳动安全卫生与环保管理人员参与设计审查的记载。
5.4 设计输出
5.4.1 按照合同的规定及工程设计各阶段“设计计划（开工报告）”的要求，执行该项目的工程设计 统一规定将设计输入正确地转化为设计输出并能满足设计输入的要求。
5.4.2 设计输出一般包括：设计文件目录、设计说明、计算书、设计图纸、请购文件、施工说明、检 验标准（施工验收规范等）。
5.4.3 设计经理和专业主任工程师分别按其岗位职责，验证设计输出满足该阶段设计输入的要求，并 符合有关技术标准的规定，按《工程设计成品文件签署规定》的要求进行校审和签署。
5.4.4 施工图设计文件输出前须按规定进行设计会签，会签分综合会签和专业会签两部分，按《施 工图会签规定》的要求执行。
5.4.5 设计文件入库前，由技术质量部按《设计成品入库前的检验规定》，实 施成品规格检验，合格后方准予办理入库手续。 5.5 设计评审
在设计的各阶段均应进行设计评审。设计评审中发现的不合格项及提出的意见由设计经理、专业主任工程师按公司标准《不合格品和不符合项控制程序》组织实施。 5.5.1 设计技术方案的评审
在基础工程（初步）设计开展的过程中，项目经理应组织有关专业负责人及设计人对重大设计技术方案按《设计方案论证会规定》进行技术分析及方案比较, 使其达到技术先进、切合实际、经济合理。公司级管理项目的评审会由技术质量部组织,总工程师或其委托人主持，评审所作出的结论意见应形成会议纪要。各专业的评审会由专业室组织，专业主任工程师主持，并形成纪要,纪要应报设计经理和技术质量部备案。同时，技术方案的编制人应根据会议纪要的要求，对原方案进行修订，并由主持人组织验证。
5.5.2 基础工程（初步）设计的评审
基础工程（初步）设计的评审应在设计完成后，发给顾客之前进行。
公司级管理项目由总工程师或其委托人主审，部、室级管理项目由部、室自行组织，其评审结果返回给项目经理。基础工程设计的编制人应根据评审结论意见进行修订，并由主持人验证。 5.5.3 详细工程(施工图)设计的审查
详细工程(施工图)设计的审查是对最终设计输出进行控制的关键,各专业应按公司标准《各专业校审提要》、《工程设计安全提要》对工程设计图纸、说明书、计算书等进行校审,仔细核对设计基础资料、互提条件等设计输入文件,确保设计输出满足设计输入的要求。校审结果应予记录,并签署校审人员姓名及校审日期。
设计经理应在各专业严格进行校审的基础上,组织各专业按公司标准按《施工图会签规定》的要求进行图纸会签,以保证各专业设计正确衔接和协调一致,确保工程设计的整体质量。 5.5.4 设计质量抽查
技术质量部应不定期组织专家对设计成品（施工图）进行设计质量抽查，并发布《设计质量抽查简报》，公布其抽查结果。
5.6 设计验证 5.6.1 设计验证主要通过校审和会签来完成，主要内容有：设计文件是否完整，设计是否满足合同以及规定的标准、规范的要求，设计是否符合劳动安全卫生与环保、节能、抗震的有关规定等。各级设计人员要具备相应资质，并符合有关设计岗位资格规定。
校审人按规定在“成品审查与质量评定记录卡”（1QA04R18）上填写校审意见，其中应包含关于HSE的校审意见。专业负责人应对本专业设计成品进行HSE综合审查，并提出审查意见。设计人应按校审意见进行修改，并按规定在校审记录上填写修改情况；对设计修改应经校、审人重新校/审，符合要求后方可签署。审核人评定设计质量等级。记录应予保存。
设计验证除上述方法外，在合同有需要时还可采用如下几种方法进行设计验证： 1) 变换方法进行计算； 2) 可能时，将新设计与已证实的类似设计进行比较； 3) 需要时，进行试验和证实（如：新构件、新技术的采用）。 5.6.2 项目设计的HSE审核 5.6.2.1 项目前期工作
a) 在编制项目建议书、设计委托书时，应充分体现安全预评价报告、环境影响评价报告和HSE管
理部门提出的审批意见、要求，并认真加以落实；
b) 在进行项目基础工程（初步）设计前，应深入建设单位听取生产操作人员、维修人员、技术人
员和HSE管理部门人员的意见和建议，认真吸取同类装置以往的事故教训，不断完善设计； c) 在为建设单位编制项目投资计划时，应包括安全卫生和环境保护措施及设施所需投资。 5.6.2.2 基础工程（初步）设计
a) 在项目基础工程（初步）设计时，应严格按国家、地方、行业和公司有关设计法律、法规、规
范、标准进行，落实安全预评价和环境影响评价的项目内容和审批意见，如有变更，应取得审查单位的同意；
b) 在承担引进建设项目的劳动安全卫生和环境保护设计时，应满足或优于国家有关部门法规、规
范、标准的要求，签订的技术条款中应包括HSE方面的条款，并在合同中得到落实和体现；在编制基础工程（初步）设计文件时，应同时编写《职业安全卫生专编》和《环境保护专编》，由建设单位填写《建设项目劳动安全卫生初步设计审批表》，报地方行政主管部门审批； c) 设计中，应严格控制非标设计，具体情况按相关标准和要求进行，以确保HSE设施能够满足实
际需要；
d) 各级设计人员、管理人员应严格遵守HSE管理部门制定的有关HSE职责、内部审核制度及建设
项目HSE审查要点，公司总经理/分管副经理严格审查安全卫生设施和环境保护设施的基础工程（初步）设计并签署；
e) 的HSE管理部门根据国家有关设计规范、标准和建设项目各专业设计的特点，编制基础工程（初
步）设计阶段和安全、卫生、消防和环境保护设施的HSE工程设计安全提要。
5.6.2.3 详细工程（施工图）设计
a) 的各级设计人员在进行详细工程（施工图）设计时，应充分落实和不断完善基础工程（初步）
设计所确定的安全卫生、环境保护的措施和要求，并认真考虑HSE部门提出的审查意见，凡涉及到国外详细工程（施工图）设计的内容，应及时通知外商，并在详细工程（施工图）设计中加以贯彻和实施。在设计时，如有设计变更，要及时征得HSE管理部门的同意； b) 的HSE管理部门根据国家有关设计规范、标准和建设项目各专业设计的特点，编制详细工程（施
工图）设计阶段和安全、卫生、消防和环境保护设施的HSE工程设计安全提要，项目设计经理和各专业负责人对设计内容和质量实施监督；
c) 承担引进技术及成套引进装置建设项目的详细工程（施工图）设计，当施工图由外商设计时，
项目相关设计人员应对外商施工图中的安全卫生环保设施的设计加以监督；
d) 在详细工程（施工图）设计阶段有关安全卫生设施和环境保护设施的设计变更，应按变更管理
的程序进行，并最终得到建设单位HSE相关部门的批准，设计施工图应有建设单位HSE相关部门的审查签章。
5.7 设计确认
设计确认一般是由顾客组织的外部确认活动，包括：
——国内建设项目的基础工程（初步）设计完成后，根据基本建设项目不同规模及其审批权限，由
主管部门和/或顾客组织“设计审查会”，予以审查批准确认，劳动安全卫生与环保管理人员应参与设计审查。
——与外国工程公司合作的项目或需方为外国厂商时，设计成品一般按合同由外方确认并签署。 ——安全卫生设施和环境保护设施的设计施工图纸应由建设单位的HSE相关部门审查批准签章。 ——施工图交付后的设计交底（会审）活动。
设计文件一经确认，即具有一定的严肃性，不得任意修改。 5.8 设计更改
设计文件是工程建设的主要依据，基础工程（初步）设计一经主管部门和/或顾客审查批准，或按其审批意见进行设计更改后，即具有一定的法律约束力，因此：
——设计更改应按《变更管理程序》和《设计HSE变更管理规定》进行。
——当设计更改涉及设计合同条款、基础工程（初步）设计审批意见的内容时，必须经原审批部门
和/或顾客批准。
——在施工、试车中发现的设计错误，设计代表要及时进行处理并填写“设计变更通知单”
（1QA19R05），经设计总代表审批后，发往有关单位并于设计代表工作结束 后归档。 ——凡因施工、安装、制造困难、操作维修不便，需变更设计，或因设计遣漏、差错，需要修改
设计，设计代表要及时进行处理并填写“设计变更通知单”（1QA19R05），经设计总代表审批后，发往有关单位并于设计代表工作结束后归档。 ——在顾客、分供方或施工单位对非设计错误（如材料代用、设备到货与设计不符、误差或错误等）
提出修改时，由设计代表受理，按《工程项目服务控制程序》及时填写“项目变更通知单”（1QA19R06）或校核“工作联系单”。 经设计总代表签署（或加盖“工地施工专用章”）后发往有关单位。
5.9 设计完工报告
为总结经验、改进设计工作、提高技术水平，各设计阶段结束时，应由设计经理组织各专业负责人对本阶段设计工作进行总结，按《设计完工报告编制规定》、《工程设计项目总结内容规定》，编制完工报告和项目总结并归档。 5.10 小型单项设计控制
部分室审项目的设计控制程序可适当简化，按《小型项目设计控制规定》执行。
6 相关文件
7 记录
《项目任务单》 （1QA04R01） 《项目安排联系表》 （1QA04R02） 《项目负责人任命表》 （1QA04R03） 《配备专业主要设计人员名单》 （1QA04R04） 《设计总进度计划表》 （1QA04R05）
《设计项目调查研究计划与报告》 （1QA04R06） 《设计计划进度变更申请表》 （1QA04R07） 《设计条件协作表》 （1QA04R08） 《顾客/分供方提供设计条件评审表》（1QA04R09）
附录A （规范性附录） 设计控制的职能分配表
程序及活动
组织设计班子
设计经理
协商专业负责人（装置负员 责人）
各专业负责人 专业室 项目部 技术质量部 分管总经理或分管总工程师理/设计经理
档案室 产生的文件和主要记录项目安排联系表 项目负责人任命表 配备专业主要设计人员名单
推荐设计经理根据合同和经营部的项 接受任务并与有关各方接受任务并协商设计人接受任务、
下达项目负责并协商专业负责人、配备目任务单，专业主要设计人员
人任命表和项目安排联系表
任命室审项目经理
总经理任命公司审项目经归档验收
设 设计计划（开工报告）编制 计 策 划
参加编制并编制专业设审查专业设计范围、设计审查进度安排是否符合审查质量计划并跟踪检查公司审项目公司分管经理归档验收 计计划
要求并会签 室审项目签审核
合同要求并会签
审查采用的标准是否为有签批准；总工签审定 效版本
审查设计人员资格 公司审项目、室审项目签审核
设计计划（开工报告）设计总进度计划表 设计项目调查研究计划与报告
设计计划进度变更申请表
开工报告会 室审项目组织并主持 作开工报告
参加 室主任、主任工程师、设院审项目组织并主持 计人参加，重要的室审项室审项目必要时参加 目室主任/主任工程师参加
公司审项目参加 室审项目必要时参加
公司审项目参加 室审项目必要时副总参加
归档验收
织
项目HSE管理计划 组 总体设计
和 签设计条件协作表
技 术 设计条件 接 口
编制 协调、汇总 组织签订
参加编制 参加 签协作表
设计人参加
校审设计条件
审核 参加
审定
归档验收 归档验收 归档验收
协调会纪要及其附件 设计条件协作表 设计条件
协调并签署全厂性设计提出设计条件 条件及对外（指顾客、分供方）的设计条件
审查、采用 审查、确认 确认 会签记录卡
主持并协调 审核
参加 审核
签署重要的对外设计条件* 对外设计条件的归档
验收
设 顾客及分供方提供的设确认 计 计条件（资料） 输 专业间的设计条件 入 HSE
设施工图专业会签 计
输 施工图综合会签 出 成品规格检查 确认 协调 协调
协调
组织并主持
重要设计资料的审查* 主审
归档验收 归档验收
归档验收
顾客/分供方提供设计条件评审表
设计技术条件提交单
施工图会签记录卡
主持会签并填写施工图
组织并主持
主审
设计成品入库前检验单
设计成品入库前规格检查
设计经理
参加 中提出需论证的重大技参加
提出需论证的重大技术专业室主任、主任工程师必要时参加专业方案论必要时参加 方案并完成会议纪要
组织并主持项目总体组织或主审，有关设计人证。员参加
部分的方案论证
归档验收
成品审查与质量评定记录卡
必要时参加或主审
归档验收
方案论证会议纪要
各专业负责人
参加
专业室
项目部
组织并主持
参加
技术质量部
分管总经理或分管总工程师主审
档案室
归档验收
产生的文件和主要记录方案论证会议纪要
程序及活动
公司级设计方案论证
设计
评室级设计方案论证 审 设计文件的校审 设 计验
证 变换方法进行计算
新老设计对照
新技术试验验证 HSE
审核 协调
审核（定）有关设计文件校审有关设计文件并填审核或审定有关设计文 并填写成品审查与质量写成品审查与质量评定件并填写成品审查与质评定记录卡
记录卡 主持并校审纪录 审核
量评定记录卡 审核有关文件
审定重要验证文件*
审查安全卫生设施和环境保护设施的基础设计（初步设计）
归档验收
验证文件
组织并主持提出的审查
意见
设 设计文件上报有关单位国内建设项目的初步设计完成后，根据基本建设项目不同规模及其审批权限，由主管部门和/或顾客组织“设计审查会”，予以审查批准确认。劳动安全卫归档验收
生与环保管理人员应参与设计审查。 计的审批
与外国工程公司合作的项目或需方为外国厂商时，设计成品一般按合同由外方确认并签署。当施工图由国外厂商设计时，项目相关设计人员应对外商施工
确
图中的安全卫生环保设施的设计加以监督
认
施工图交付后的设计交底（会审）活动。 计
HSE的变更 更 施工/试车中发现设计
错误的变更
改 施工/试车中非设计错
误的设计修改
受理顾客、分供方或施工单位的修改意见并填写“项目变更通知单”或校核“工作联系单”，经设计总代表签署（或加盖“工地施工专用章”）发往有关归档验收 单位。
根据有关单位审批意见组织更改并审定有关更更改并审核（定）有关更更改或审核（定）有关更 设 的更改
改或将意见列入下一设改 计阶段的开工报告作为开展设计工作的依据
有关安全卫生设施和环境保护设施的设计变更，应按变更管理的程序进行，并最终得到建设单位HSE 相关部门的批准
设计代表处理并填写或校核“设计变更通知单”，经设计总代表签署（或加盖“工地施工专用章”）发往有关单位。
归档验收
改
审批有关更改*
归档验收
审查批文
设计交底会会议纪要
设计变更通知单
设计变更通知单 项目变更通知单或工作联系单
并准备参加设计审查会主任签批“设计完工报告主任签批“设计完工报告 完 设计各阶段的完工总结编制完工报告和项目总结，工 总 结
带*号者仅属分管副总工程师的职能。
或准备设计交底以及项目文件归档
表（一）”
表（二）”
归档验收 （二） 归档文件清单
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附 录 B （规范性附录） 项目任务单
业主 项目名称 建设进度
项目任务单
承包商 建设地点
1QA04R01
投资情况
中方：1. 名称 外方：1. 名称
建设性质□新建,□改建,□扩建,□技改,□
□中方独资, □中外合资, □外方独资,□民营企业,□
投资控制指标 合资情况
2. 出资比例 2. 出资比例
产品和规模 项目阶段
□资格预审, □报价, □概念设计, □工艺包设计, □规划, □项建书, □预可研, □可研, □方案及估价, □基础设计(初步设计), □详细设计(施工图设计), □采购, □施工管理, □开车服务, □环评, □
工作范围 设计类型
□总体,□装置,□单项,□
□自行设计,□引进工艺包,□引进基础设计,□合作基础设计,□合作详细设计,□顾问设计,□
基本进度要求 计划开始日期 批准文件名称 批准部门 条件落实情况 顾客委托方式 其他 情况
接待人 要求返回时间 项意
目
部 见
计划完成日期
文号
关于本项目□项建书, □可研, □基础设计(初步设计),□ 的批文
□基本落实, □部分落实, □基本不落实, □ □合同，□委托书，□意向书，□口头，□
主要技术来源□本公司, □非本公司
年 月 日经营部主任年 月 日项目部签收
年 月 日年 月 日
项目部负责人年 月 日
公司经理 批备
示 注
年 月 日年 月 日
返回经营部签收
注：本表一式3份,项目部、项目经理、经营部（原件）各存一份。
附 录 C （规范性附录） 项目安排联系表
项目名称 建设地点 投资控制指标 产品和规模 项目阶段
项目安排联系表
建设进度
确定人选
专业室 医药工艺室工作范围
设计类型
项目号
建设性质 投资情况
1QA04R02
确定人选
专业室 工程经济室
项目部 项目经理室
采购部 建设部
基本进度要求 计划开始日期 条件落实情况
项目经理（助理）顾问 序号 专业负责人 建议人选 1
医药工艺
计划完成日期主要技术来源
设计经理
序号专业负责人23
估(概、预)算经济分析市场 费用控制计划控制文件控制项目秘书
采购经理政府许可施工经理安全员
建议人选
2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21
石化工艺 环保 热力 配管 给排水 安装 材料应力 外管 建筑 结构 暖风 总图 空冷 设备 工业炉 机修 机泵 运搬 仪表 电气
24
25
石化工艺室
2627
配管工程室
28
29
3031
土建室
32
3334
计算中心 质量保证
技术质量部
35
设备室
36
项目部 勘察
勘察室
37
仪电室
电信 22
项目经理意见：
1． 项目开工会日期(初定)：
项目部意见：
年 月 日年 月 日
附 录 D （规范性附录） 项目负责人任命表
项目名称
项目负责人任命表
项目号
计划完成日期
1QA04R03
基本进度要求 计划开始日期 产品和规模 项目阶段
兹任命 部/室
工作范围
主导室
同志为 经理/负责人。
批准：
年 月 日
附 录 E （规范性附录） 配备专业主要设计人员名单
项目名称 装置名称 项目阶段
配备专业主要设计人员名单
项目号
主项名称
1QA04R04
主项号
专业室
设 计 人 员 名 单
专 业
姓 名
专业负责人
室主任：
年 月 日
职 责 设 计
校 核
审 核
注：1.本名单一式2份，1份由专业室保存，
1份（原件）由项目/设计经理归档。 2.属于同一专业室的各专业填写在一张表上。
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附录F （规范性附录） 设计总进度计划表
附 录 G （规范性附录） 设计项目调查研究计划与报告
项目名称 设计阶段 提出专业 参加人员 顾客/供方 配合人员 设计经理 调查研究计 划起止时间
设计项目调查研究计划与报告
项目号
专业负责人 调研负责人
1QA04R06
专业室主任
计划调查研究的名称、内容及单位：
调研报告（可另加附页）：
调研负责人： 年 月 日评审意见：
主任工程师/专业负责人： 年 月 日
注：本表经评审后送设计经理（保管至本设计阶段结束后归档）、专业室、专业负责人各1份。
附 录 H （规范性附录） 设计计划进度变更申请表
顾 客 项目名称 装置名称 项目阶段
原计划进度 计划开始日期 申请变更
专业
设计计划进度变更申请表
主项名称
专 业 计划完成日期
申请人 合同号 项目号
1QA04R07
主项号
变更原因及内容： 主导室/专业室：
设计经理/项目经理：
主任： 年 月 日 年 月 日 顾客认可意见：（可以把含有顾客认可意见的传真、电子邮件等作为附件）
年 月 日
项目部：
主任： 年 月 日批准：
分管经理： 年 月 日
注: 1. 当进度变更涉及合同时，必须填写本表。 2. 顾客的认可意见可以采用附件形式。
3. 本表经批准后，送经营部、项目部、设计经理、有关部室各1份。并由设计经理发表“设计条件协作表”和/或“设
计总进度计划表”的修改版，并分发原持有部门和人员。
经营部：
主任： 年 月 日
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附录I （规范性附录） 设 计 条 件 协 作 表
项目名称 装置名称
提 出 条 专 业
工艺 自控 设备 建筑 结构 运搬 电气 热力 暖通 空冷 机修 电信 配管 外管 工业炉 环保 总图 安装 机泵 材料应力概算 技经
工艺 自控 设备 建筑 结构 运搬
主项名称
项目号
设 计 条 件 协 作 表
主项号
项目阶段 修改版次
1QA04R08
会签
入库日期
签字
接 受 条 件 专 业
电气 热力 暖通 空冷
备
机修
电信给排水配管
外管工业炉环保
总图
安装
机泵 材料应力 概算 技经 日期
件 给排水
注： 1、本表由项目经理/设计经理或装置负责人组织编制。
2、分子为一次条件提出日期，分母为二次条件提出日期。
3、本表分发项目部、项目经理/设计经理、装置负责人、专业负责人各一份。
装置负责人： 项目经理/设计经理： 项 目 部：
年 月 日年 月 日年 月 日
注
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附 录 J （规范性附录）
顾客/分供方提供设计条件评审表
项目名称 装置名称 项目阶段 项目经理
顾客/分供方提供设计条件评审表
项目号
主项名称
专业
接受条件人及收到时间
1QA04R09
主项号
条件提供方式 □邮寄、□自取、□送来、□传真、□ 序号
条件名称
评审及处理意见（可另加附页）
评审人： 年 月 日
注: 1. 条件提供方式栏采用在□内打“√”方式。
2. 评审内容包括条件提供的时间、条件内容的深度是否符合合同、进度或设计的要求，所缺条件内容。 3. 处理意见栏：合格时，填写条件的分发范围；不合格时，填写与提条件方联系的记录（包括日期和内容等）。 4. 顾客/分供方提供设计条件的清单可作为本表附件，有关评审意见可直接标在清单上。 5. 本表由设计经理保管至设计阶段结束后，连同条件一同归档。