第一学期证券投资学期末考试试题（A ）
一、填空题（ 1′× 10 = 10′）′
1. 证券按其性质的不同分为证据证券、
2. 有价证券按发行主体的不同，可分为政府证券、金融证券和。
3. 债券券面上附有各种息票的债券叫做。
4. 按有无抵押担保债券可以分为 和
5. 证券投资基金按其组织形式和法律地位可以分为
6. 按证券市场功能的不同，可分为
7. 我国对证券市场进行监管的机构主要是
二、选择题（ 1′× 10 = 10′）
1. 市盈率的计算公式是 （ ） A. 每股价格乘以每股收益 B. 市场价格除以帐面价值
C. 每股价格除以每股收益 D. 每股价格加上每股收益 2. 判断经济周期指标中属于同步指标的是 （ ） A. 货币供应量 B. 股价指数 C. 实际GNP D. 物价指数
3. 属于资本证券的是 （ ）
A. 支票 B. 债券 C. 提单 D. 银行券
4. 不属于市场行为的四要素的是 （ ） A. 价格 B. 指数 C. 空间 D. 成交量 5．影响证券市场价格的首要因素是 （ ）
A. 公司因素 B. 宏观经济因素 C. 市场因素 D. 产业和区域因素
6. 下列金融产品中，不属于金融衍生工具的是 （ ）
A. 远期合约 B. 期货合约 C. 掉期合约 D. 投资基金
7. 道氏理论是技术分析的理论基础，其创始人之一是 （ ） A. 查尔斯. 道 B. 赫尔. 琼斯 C. 道. 琼斯 D. 威廉姆斯
8. k线中的四个价格中，最重要的价格是（ ）
A. 开盘价 B. 收盘价 C. 最低价 D. 最高价
9. 开盘价与收盘价相等的K 线是 （ ）
A. 锤形线 B. 纺锤线 C. 十字形 D. 光头线
10. 某公司去年每股支付股利为0.4元，预计未来无限期限内，每股股利支付额将以每年10%的比率增长，公司的必要收益率为12%，该股票的理论价值为（ ）
A. 40 B. 22 C. 20 D.36.7
三、名词解释（ 4′× 5 = 20′）
1. 有价证券
2. 优先股
3. 开放式基金
4. 股价指数
5. 证券上市
四、简答题（ 5′× 4 = 20′） 1. 股票的特征
2. 开放式基金与封闭式基金的区别
3. 证券市场的参与者
4. 技术分析的定义和假设
五、计算题（ 5′× 3 = 15′）
1. 某钢铁公司确定股利分配方案为10股送1股，10股配2股，配股价为6元，其股权登记日当天的收盘价为8.5元，计算该股票第二天的理论除权除息价格。
2. 假设某股市四种股票的交易资料如下，假设基期股票价格指数为100，利用加权综合法以报告期交易量
3. 某面值为1000元的三年期一次性还本付息债券的票面利率为8%，2002年1月1日发行，2003年1月1日买入。假定当时此债券的必要收益率为6%，计算买卖的均衡价格
六、画图题（ 5′× 2 = 10′）
2.
七、论述题（ 15′× 1 = 15′）
证券市场价格的主要影响因素
第一学期证券投资学期末考试试题（A ）
一、填空题（ 1′× 10 = 10′）′
1. 证券按其性质的不同分为证据证券、
2. 有价证券按发行主体的不同，可分为政府证券、金融证券和。
3. 债券券面上附有各种息票的债券叫做。
4. 按有无抵押担保债券可以分为 和
5. 证券投资基金按其组织形式和法律地位可以分为
6. 按证券市场功能的不同，可分为
7. 我国对证券市场进行监管的机构主要是
二、选择题（ 1′× 10 = 10′）
1. 市盈率的计算公式是 （ ） A. 每股价格乘以每股收益 B. 市场价格除以帐面价值
C. 每股价格除以每股收益 D. 每股价格加上每股收益 2. 判断经济周期指标中属于同步指标的是 （ ） A. 货币供应量 B. 股价指数 C. 实际GNP D. 物价指数
3. 属于资本证券的是 （ ）
A. 支票 B. 债券 C. 提单 D. 银行券
4. 不属于市场行为的四要素的是 （ ） A. 价格 B. 指数 C. 空间 D. 成交量 5．影响证券市场价格的首要因素是 （ ）
A. 公司因素 B. 宏观经济因素 C. 市场因素 D. 产业和区域因素
6. 下列金融产品中，不属于金融衍生工具的是 （ ）
A. 远期合约 B. 期货合约 C. 掉期合约 D. 投资基金
7. 道氏理论是技术分析的理论基础，其创始人之一是 （ ） A. 查尔斯. 道 B. 赫尔. 琼斯 C. 道. 琼斯 D. 威廉姆斯
8. k线中的四个价格中，最重要的价格是（ ）
A. 开盘价 B. 收盘价 C. 最低价 D. 最高价
9. 开盘价与收盘价相等的K 线是 （ ）
A. 锤形线 B. 纺锤线 C. 十字形 D. 光头线
10. 某公司去年每股支付股利为0.4元，预计未来无限期限内，每股股利支付额将以每年10%的比率增长，公司的必要收益率为12%，该股票的理论价值为（ ）
A. 40 B. 22 C. 20 D.36.7
三、名词解释（ 4′× 5 = 20′）
1. 有价证券
2. 优先股
3. 开放式基金
4. 股价指数
5. 证券上市
四、简答题（ 5′× 4 = 20′） 1. 股票的特征
2. 开放式基金与封闭式基金的区别
3. 证券市场的参与者
4. 技术分析的定义和假设
五、计算题（ 5′× 3 = 15′）
1. 某钢铁公司确定股利分配方案为10股送1股，10股配2股，配股价为6元，其股权登记日当天的收盘价为8.5元，计算该股票第二天的理论除权除息价格。
2. 假设某股市四种股票的交易资料如下，假设基期股票价格指数为100，利用加权综合法以报告期交易量
3. 某面值为1000元的三年期一次性还本付息债券的票面利率为8%，2002年1月1日发行，2003年1月1日买入。假定当时此债券的必要收益率为6%，计算买卖的均衡价格
六、画图题（ 5′× 2 = 10′）
2.
七、论述题（ 15′× 1 = 15′）
证券市场价格的主要影响因素