风险管理
危险源辨识是指使用合适的方法对生产活动中可能导致事故发生的潜在不安全因素进行分析和评价的过程。风险评价是指在危险源辨识的基础上，根据法律、法规及行业标准，分析、预测存在的危险危害因素的危害程度。风险控制是指在风险评价结果的基础上提出科学合理的管理方法和技术措施以消除、预防和减弱危险有害因素。
危险源辨识与风险评价、控制的管理制度
1、为了有效对厂及各矿山的施工作业过程的风险进行辨识、风险评价，便于对危险源进行有效控制，特制定此制度。
2、 安全科负责对公司危险源辨识和风险评价过程进行策划和管理，对各部门的危险源辨识评价工作进行指导和监督，对厂的危险源辨识和风险评价工作进行总结。
3、下属各矿山安全管理部门每年下半年度第一个月底须认真填写并上报《危险源辨识、风险评价记录表》、《职业危害因素清单》于安全科。当发生重大伤亡事故、生产工艺变更、设备设施变更、重大人员、改建扩建调整时需重新对危险源进行辨识，并填写上报《危险源辨识、风险评价记录表》、《职业危害清单》于安全科。
4、安全科负责每年7月上旬完成各矿山、各部门上报的《危险源辨识、风险评价记录表》汇总及编录，并组织相关部门及人员进行会审，形成年度更新的《危险源辨识、风险评价记录表》、《重大危险源清单》、《职业危害清单》由安全科下发，通过基于问题及持续的风险评价，实现对风险评价的动态、闭环的管理。
5、各矿山、各部门安全第一责任人负责组织按年度更新《危险源辨识、风险评价记录表》、《重大危险源清单》、《职业危害清单》中所列安全对策措施严格落实执行。
6、安全标准化系统负责人定期于“安全生产经营调度会”、“安全生产委员会会议”对各厂队、各部门的危险源辩识评价工作进行指导和监督，对全矿山的危险源辩识和风险评价工作进行总结。
7、危险源辨识、评价原则：
● 危险源辨识、评价应全面、具体，力求准确，并应注意安全生产活动中的三种时态（过去、现在、将来），三种状态（正常、异常、紧急）和七种类型（爆炸、机械能、电能、热能、化学能、、生物因素、人机工效因素—生理、心理）；
● 危险源辨识与风险评价的范围须涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境；
● 危险源辨识与风险评价过程须考虑生产场所以外的活动、装置及相关方的活动；
● 认定并评估工作或活动的次生风险；
● 考虑正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况； ● 风险评价时须考虑内部和外部的变化。
8、危险源辨识、风险评价和风险控制策划的步骤：
9、危险源辨识方法：
● 询问交谈；
● 任务观察；
● 查记录；
● 安全检查表；
● 作业过程分析；
● 咨询专家和矿山领导进行评价。
10、风险评价方法：
采用作业条件危险评价法（LEC法）或专家会议评审，即通过
对全矿山生产经营活动和全过程分类分布进行排查式的危害源辨识，定量估算每一种危害源的危险性分值，从而确定风险等级大小。
采用LEC评价法，评价公式：D=L×E×C
a. 事故发生的可能性作为L，根据不同的可能性赋予不同分值，如下表：
b.暴露于危险环境的频繁程度作为E，并根据不同的时间，赋予不同的分值，如下表：
c.把发生事故产生的后果作为C，并赋予不同分值，如下表：
d.把危险性作为D，其值为L、E
、C三者乘积，其等级划分如下表：
LEC评价法是主观经验的判断，应当在评价时根据实际情况加以研究修正，以确保危险源能得到有效控制，保障职工得人身安全不受伤害。各级危险源识别评价工作组织根据各自识别得危险源，分
别进行汇总分析，建立《危险源清单》，按照LEC方法进行评价，
根据评价得结果确定对应得危险源和风险控制措施。
11、重大危险源评价准则
① 曾发生过事故，且未采取有效纠正预防措施的；
② 直接观察到可能导致风险的，且无适当控制措施；
③ 依据作业条件、危险性评价的结果（含中风险以上的）确定重大风险；
④ 外部专业评价机构及上级安监部门确定的；
⑤ 不符合相关安全法律、法规和其他有关要求。
12、风险层次控制原则
① 含中风险以上的危险源须上报安委会，由安委会制定措施、责任部门整改落实，安全科负责对风险控制的有效性实施检查和考核，一般或轻微危险源由各矿山、各部门自行整改落实并上报安全科。
② 风险控制措施依次策划：
● 停止使用有害物质或以无害物质代替；
● 改用危害性低的物质；
● 隔离人员或危害；
● 局限控制（如分散危险）；
● 工程技术控制；
● 管理控制；
● 个体防护。
危险源监控制度
1、存在危险源的各矿山、各部门，其主要负责人全面负责本单位危险源的安全管理与监控工作。
2、对危险源存在的事故隐患以及各矿山、各部门在安全生产方面的违法行为，任何单位或者个人均有权向厂各级安全部门及负有安全生产监督管理职责的相关部门举报。
3、所属各矿山应根据《危险源辨识与风险评价、控制的管理制度》和国家安全生产监督管理部门的有关规定，对本单位生产装置、设施、危险物质或场所进行辨识、评价及控制策划，并建立保持危险源安全管理档案。
4、危险源安全管理档案应包括以下内容：
● 危险源辨识、评价记录；
● 危险源安全管理制度；
● 危险源安全管理与监控实施方案；
● 危险源监控检查表；
● 危险源应急救援预案和演练方案。
5、所属矿山应至少每年对本单位的危险源组织进行一次辨识、评价。
6、辨识与评价工作可以由安全科、所属各施矿山组织相关部门及人员进行，也可以委托具备国家规定资质条件的中介机构进行，评估工作结束后，应出具《安全管理现状评估报告》。《安全管理现状评估报告》应数据准确，内容完整，建议措施具体可行，结
论客观公正。
7、《安全管理现状评估报告》应包括以下内容：
● 安全评估的主要依据；
● 危险源的基本情况；
● 危险、有害因素辨识；
● 可能发生的事故种类及严重程度；
● 危险源等级；
● 防范事故的对策措施；
● 应急救援预案的评价；
● 评估结论与建议等。
8、在与危险源相关的生产过程、材料、工艺、设备、防护措施和环境等因素发生重大变化，或者国家有关法律、法规、标准发生变化时，安环部、所属矿山应对危险源重新进行安全评估。
9、重大危险源的辨识、评估和具体等级认定、监控按照国家有关标准执行。
10、所属各矿山应成立危险源安全管理组织机构，建立健全危险源安
全管理规章制度，落实危险源安全管理与监控责任制度，明确所属各部门和有关人员对危险源日常安全管理与监控职责，制定危险源安全管理与监控实施方案。
11、所属各矿山应保证危险源安全管理与监控所需资金的投入。
12、所属各矿山应对从业人员进行安全教育和技术培训，使其全面掌
握本岗位的安全操作技能和在紧急情况下应采取的应急措施。
13、安全科、所属各矿山应将危险源可能发生事故的应急措施，特别是避险方法书面告知相关单位和人员。
14、所属各矿山应在危险源现场设置明显的安全警示标志，并加强对危险源的监控和对有关设备、设施的安全管理。
15、安全科、所属各矿山应对危险源中的状态进行定期监测，对重要的设备、设施进行经常性的检测、检验，并做好检测、检验记录。
16、安全科、所属各施矿山应对危险源的安全状况和防护措施落实情况进行定期检查，做好检查记录。
17、对存在事故隐患的危险源，安全科、所属各矿山必须立即整改；对不能立即整改的，必须采取切实可行的安全措施，防止事故发生。
18、安全科、所属各矿山应制定危险源应急救援预案，应急救援预案应包括以下内容：
● 危险源基本情况及周边环境概况；
● 应急机构人员及其职责；
● 危险辩识与评价；
● 应急设备与设施；
● 应急能力评价与资源；
● 应急响应、报警、通讯联络方式；
● 事故应急程序与行动方案；
● 事故后的恢复与程序；
● 培训与演练。
19、安全科、所属各施矿山应根据应急救援预案制定演练方案和演练计划，每年进行一次实战演练或模拟演练。
20、安全科、所属各矿山应建立危险源监控系统和信息管理系统，对危险源实施分级监控，并对各类信息实施动态管理。
21、安全科、所属各矿山应定期对危险源进行专项监督检查。监督检查的内容包括：
● 贯彻执行国家有关法律、法规、规章和标准情况；
● 预防生产安全事故措施落实情况；
● 危险源的登记建档情况；
● 危险源的安全评估、检测、监控情况；
● 危险源设备维护、保养和定期检测情况；
● 危险源现场安全警示标志设置情况；
● 从业人员的安全培训教育情况；
● 应急救援组织建设和人员配备情况；
● 应急救援预案和演练工作情况；
● 应急救援器材、设备的配备及维护、保养情况；
● 危险源日常管理情况；
● 法律、法规、规章规定的其他事项。
22、安全科、所属各矿山在监督检查中，发现危险源存在事故隐患的，应责令责任矿山立即排除。在隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应责令责任部门从危险区域撤出作业人员，暂时
停产、停业或者停止使用；隐患排除后，经安全科、所属各矿山审查同意，方可恢复生产经营和使用。
23、安全科、所属各矿山在监督检查中，应相互配合、互通情况，并帮助责任部门对危险源实施有效的管理与监控。
关键任务识别与分析管理规定
1、关键任务属特定的工作任务，如果其未正确执行，可能造成重大的人员伤亡、财产损失、环境破坏或其他损失。关键任务分析指系统地检查每一个任务，识别与它相关的所有损失暴露，对这些暴露制定控制措施。
2、制定任务程序和惯例涉及五个步骤：
（1）系统地识别关键任务。
（2）通过下列方法分析每个关键任务：
● 将它分解为执行的步骤；
● 识别所有的损失暴露（安全、健康、环境、质量）；
● 改进建议；
● 对每一暴露制定控制措施。
（3）编写任务程序和惯例。
（4）使用这个程序。
（5）定期回顾和更新。
3、识别与分析关键任务的步骤：
（1）列出本单位、部门、班组内的工种或职业清单；
（2）对每一种工种或职业涵盖的所有任务列清单（任务是指需要一
系列特定而确切的行为去完成的）；
（3）将工作任务按照直接判断法或打分方法进行分析评定，最终确定出矿山的关键任务。
4、各矿山关键任务的确认与控制
根据对矿山下属矿山生产场所、工艺、活动的风险评价，矿山存在以下关键任务：
● 各大系统的使用与维护；
● 爆破物品储存及使用；
矿山关键件任务的控制按照各项管理制度、规程和作业指导书的要求进行严格控制，
以达到控制关键任务的目的。
任务观察制度
为对执行关键任务、危险作业的人员进行有效安全控制，减少意外的伤害、财产的损失、环境的破坏，必须要求对关键任务、危险作业实行任务观察：
1、厂下属矿山任务观察人员分为：
（1）专职任务观察人员
各施工队安全员
安全科工作人员；
执行关键任务、危险作业过程中专门指定的安全人员。
（2）兼职观察人员
安全标准化系统内部评价自评员；
各施工队、部门的技术人员、领导；
各矿山领导；
相关作业部门的相关人员。
2、必须对执行任务观察的人员进行培训，使其能胜任任务观察。培训工作由安全科、办公室负责。
3、执行任务观察的人员必须确认执行关键任务、危险作业的人员在作业前接受了符合要求的专业培训、安全培训，否则应立即予以制止。
4、任务观察过程中应做到：
在观察的同时辨识危险源和评估风险；
及时指出观察中发现的可能导致损失的行为；
了解员工的工作习惯；
检查现有的工作方法与制度；
跟踪当前培训效果。
5、任务观察人员按要求填写《任务观察记录表》，兼职人员在作业人员的作业记录中注明。
6、对关键任务必须设置专人执行任务观察。
矿山危险、有害因素辨识与分析
1. 坍塌、滑坡分析
1） 未按设计的台阶参数或违反《金属非金属矿山安全规程》的要求进行开采和排土， 造成开采、排土台阶高度偏高、边坡角过陡 影响边坡的稳定性， 甚至造成边坡失稳坍塌。
2） 未按爆破设计说明书进行爆破施工， 爆破炮孔实际参数不合理， 靠近边坡侧炮孔装药量偏多， 爆破造成边坡坡面岩石破碎， 稳定性差， 引发边坡坍塌滑坡。
3） 采场上部境界外有截水沟， 但不够完善， 若遇暴雨天、 雨水流入采场冲刷边坡、 坡体受雨水浸泡、 结构软弱面稳定性变差、 在自身重力作用下失稳、 导致边坡滑坡事故的发生。
4） 矿山边坡管理小组未能经常研究边坡动态， 并根据矿岩性质变化情况做出预测和采取适当的防范措施， 可能导致边坡出现坍塌滑坡。
5） 随着采掘作业的进行， 在露天开采工作面接近溶洞时 溶洞的顶板极有可能因其承载能力不足而突然发生跨落， 进而掩埋露天开采设备和作业人员。
6） 由于矿山所处位置地势过高， 开采过程中， 若边坡角大于岩层倾角， 岩层层面、边坡面和坡顶地面之间将构成潜在的滑落 威胁人员及设备安全。
7） 在开采过程中， 有可能遇到岩体结构松软， 稳定性变差的情况 ，易引起边坡坍塌、滑坡事故的发生。
2 放炮和火药爆炸分析
1） 矿山开采爆破作业未严格按《爆破设计说明书》及《爆破安全规程》的要求进行， 会导致放炮事故的发生。
2） 爆破使用的爆破器材质量不好， 或在同一次爆破作业中使用不同厂家不同时期生产的产品 ，导致早爆、迟爆和拒爆， 会造成火药爆炸事故的发生。
3） 爆破警戒工作未做好， 造成人员误入危险区或人员未撤至爆破警戒线以外， 会导致放炮事故的发生。
4） 爆破后未等待规定的时间， 人员提早进入爆破作业现场， 会导致放炮事故的发生。
5） 生活区在爆破危险区内， 若爆破时没有采用控制爆破 警戒不到位， 有可能发生放炮事故。
6) 未按爆破规程的要求处理盲炮和打残眼， 会导致放炮事故的发生。
7) 爆破作业时， 遇到溶洞、溶槽有可能使发生早爆、盲炮现象， 若处理不当有可能导致放炮事故。
8) 搬运爆破器材时， 出现抛掷、摩擦、撞击等行为， 会导致炸药、雷管爆炸的发生。
9) 起爆炸药的加工地点靠近人员生活区、炸药、雷管混合堆放或堆放在有滚石危险和靠近火源的地方， 会导致炸药雷管爆炸的发生。
10) 炸药包加工时违章操作， 会导致炸药爆炸的发生。
3 物体打击分析
1） 开采台阶坡面的危石、松石若未处理干净， 在坡底处装载作业的设备和人员可能受滚石打击。
2） 采场上部台阶与下部台阶之间， 若进行立体交叉作业， 未达到安全距离， 上部台阶可能会发生重物， 凿岩工具、危石、松石， 坠落， 造成对下部台阶作业设备和人员的伤害。
3） 场内运输道路在工作平台的下部， 工作平台作业时可能发生重物坠落， 造成台阶下部运输车辆受物体的打击。
4） 若挖掘机、装载机、载重汽车停位不当， 发生挖掘机铲斗从载重汽车驾驶室上方经过， 掉石损坏驾驶室， 伤及司机。 铲装过程中， 停留在车内的司机把头伸出窗外， 或走出驾驶室检查车辆， 铲斗掉落的岩块可能伤及司机。
5） 挖掘机作业时， 其尾部离台阶坡底的距离小于1.0米时， 铲斗可能会触碰坡面， 引发坡面危、松石发生滚落 造成坡底装运机械被滚石打击。
4 高处坠落分析
1) 在采场顶部进行剥离作业时， 由于山坡较陡， 山顶作业场地狭窄， 场地坑洼不平， 作业设备若停位或行走过于靠边， 可能会造成铲装设备倾覆、坠落事故。
2) 作业平台铲装作业时， 装运机械过于靠边， 台阶边缘受压发生局部坍塌， 导致机械设备失稳、坠落， 造成损机伤人事故。 5 车辆伤害分析
1) 矿山运输道路前后车辆相距过近、车辆驾驶人员未按作业规程进行作业等， 都有可能造成车辆翻车、车撞车、车撞人等伤害事故。
2) 未定期检修和保养车辆, 出车前驾驶人员未按规定对车辆状况进行检查 ,车辆状况不好 ，带病运行， 可能造成车辆作业时发生车辆伤害事故。
6 机械伤害分析
1） 空压机、挖掘机、装载机和破碎机等机器的传动和转动部位， 在维修设备、拆除防护装置后未恢复或防护装置失效 可能会发生人员肢体意外地被卷、绞、压、撞、挤、割等机械伤害。
2） 人员违章操作、现场不停机检修或排除故障等， 会造成机械伤害。
3） 砂轮机有高速旋转的外露砂轮， 若砂轮破碎接触人体可能造成机械伤害。
7 触电分析
1 ） 配电房窗户无细密栅网， 配电房门平时未锁， 无关人员进入， 可导致触电事故发生。
2） 爆破作业后未做好对爆破警戒范围内的外架供电线路的安全检查， 供电导线破损或折断接地未能发现， 可导致触电事故的发生。
3） 电气设备及线路未按设计配备或敷设， 性能不良， 无
接零接地或漏电保护等防护装置， 存在因发生漏电导致的触电事故。
4） 供生产用照明、机修等设备用电以及生活用电， 分布于矿区的各个区段， 电力线路的种类分低压、架空和电缆线路以及生产和非生产用电线路， 用电乱拉乱接， 导致线路破损、断线、裸露， 容易造成触电事故， 容易发生触电事故。
8火灾分析
1） 矿区电气线路因过流、过载、短路及绝缘损坏， 而引发电气火灾。
2） 炎热天气， 铲装机械、运输车辆等机械设备因发动机部位散热不良导致升温引起燃烧， 铲装运输机械未配备灭火器材或灭火器材失效， 不能及时将火源扑灭， 酿成机械设备火灾。
3） 柴油储罐区未配备消防器材， 消防器材未定期检查 过期失效， 导致出现火源时不能及时扑灭， 会酿成火灾。
4） 柴油储罐区未设置安全防火警示标志， 导致附近可能会出现火源(如人员吸烟等) 会引发火灾。
5) 柴油储罐接地线接地点连接不牢固， 存在因雷击或静电原因引发火灾的可能。
9 容器爆炸分析
1) 未定期检测、检验氧气瓶、乙炔气瓶或空气压缩机的贮气罐及其压力表、安全阀， 气瓶或贮气罐罐体严重锈蚀， 强度降低， 一旦安全阀失灵， 罐内压力超标时， 存在因超压引起容器爆炸
的危险。
2) 柴油储罐罐体泄漏，， 柴油储罐区违章动火， 氧气瓶、乙炔瓶、与明火源间的安全距离不足， 焊接作业点附近存在易燃物， 都有可能导致其他爆炸的发生。
10其他危害分析：
矿山生产过程中其他危害有粉尘、噪音、振动。
1） 粉尘危害： 生产性粉尘是采石场存在最普遍的职业危害之一， 在矿石开采生产过程中， 生产性粉尘的主要来源有 ：凿岩工作面、剥离工作面、装岩工作面、手风钻钻孔作业、运输道路等， 人员长期在这样的环境中作业， 轻则使身体抵抗力下降重则会患上尘肺病。
2） 噪声危害： 对手风钻、空气压缩机、破碎机等设备在运转过程中产生的噪声 ，未采取消声减噪措施， 且作业人员未按规定佩带隔声耳罩或耳塞等个人防护用品， 作业人员长时间在强噪声环境中作业 ，会造成作业人员听力受损。
3） 振动危害： 长期使用凿岩机等设备会使手臂受到振动 ，不但可导致外周循环机能障碍， 还会引起中枢神经、外周神经、植物神经功能紊乱。
重大危险源辨识
1 重大危险源辨识依据 根据《安全生产法》、《重大危险源辨识》 （GB18218-2000） 和《关于开展重大危险源监督管理工作的指导
意见》 安监管协调字〔2004〕56号 的规定， 矿山应该进行重大危险源的辨识。 按照《安全生产法》的定义， 重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或者储存危险品， 且危险品的数量等于或超过临界量的单元。 单元内存在危险物质的数量等于或超过标准规定的临界值 即为重大危险源。
2 重大危险源辨识， 根据GB18218判断易燃易爆危险物质的使用和储存是否构成重大危险源 ， 矿场设柴油储存， 在生产中使用和储存的危险物质为民用爆破器材， 起爆器材和工业炸药， 具体辨识如下：
①矿场设柴油储罐， 储量约为3吨， 远小于柴油的储存临界量5吨。
②矿场用炸药采用配送方式， 由当地公安部门配送， 矿区设爆破器材库。 根据矿山生产规模和同类矿山炸药单耗量， 估算炸药的使用量。每次小于4吨， 小于使用临界量10吨。 根据以上判定， 矿场柴油及爆破器材的使用场所不构成重大危险源。 综上所述， 矿场不构成重大危险源。
危险、有害因素辨识小结
矿场存在的危险因素为： 坍塌、滑坡、放炮、火药爆炸、物体打击、高处坠落、车辆伤害、机械伤害、触电、火灾、容器爆炸、其他危害。 其中存在的有害因素为： 粉尘、噪声、振动等。 矿山风险评价
1 安全生产条件符合性检查评价
矿山的安全生产条件符合性检查 主要依据国家安全生产监督管理局第20号令《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》第六条内容编制 见
安全生产条件符合性检查表
序号 检查项目及内容 检查情况 检查结果
2 安全管理状况检查评价
根据《安全生产法》、《矿山安全生产法》等法律法规 现场核查了能够反映矿山安全管理现状的一系列文件、证照 对企业安全管理状况采用表进行评价。
安全管理状况检查表
序号 检查项目及内容 依据标准 检查情况 备注
3总平面布置及周边环境适应性单元评价
依据《金属非金属矿山安全规程》、《开采设计》等对矿山企业总平面布置的要求对建设项目的总平面布置及周边环境适应性进行检查分析 见表
总平面布置及周边环境适应性检查表
序号 检查项目及内容 检查依据 实际情况 检查结果
4 采场、设备、装置及工艺方面的符合性与安全性评价
1） 采场符合性评价 采场符合性评价见表
采场符合性检查表
检查 项目 设计情况 检查情况 符合性 备注
评价小结 采场建设符合设计和《金属非金属矿山安全规程》的要求 安全性较好。
2） 设备安全性评价
a .矿山机械设备安全设施安全性评价见表 矿
山机械设备安全设施安全性检查表
检查 项目 型号 数量 安全性 备注
b. 矿山电气设施安全性评价见表
矿山电气设施安全性检查表
检查项目 检查情况 安全性 备 注
3.） 安全防护用具 （品） 符合性评价见表
安全防护用具(品) 符合性检查表
检查项目 设计情况 检查情况 符合性 备注
评价小结 矿山机械设备安全性好 电气设施安全性较好 矿山安全防护用具齐全有效。
3 安全装置安全性评价
1) .矿山各种安全装置安全性评价见表
矿山各种安全装置安全性检查表
检查项目 设计情况 检查情况 安全性 备注
。
4 生产工艺符合性评价
1). 采场生产工艺符合性评价见表:
采场生产工艺符合性检查表
检查项目 设计情况 检查情况 符合性 备注
2). 爆破作业符合性评价见表
爆破作业符合性检查表
检查项目 设计情况 检查情况 符合性 备注 评价小结 矿山采场生产工艺按设计要求进行 能满足安全生产的要求 爆破作业以开采设计爆破说明为指导 对采场各作业点制定了爆破施工方案 爆破作业安全措施符合开采设计和安全法律、法规要求。
5 公用工程、辅助设施符合性评价
公用工程、辅助设施的符合性检查表
检查 项目 设计情况 检查情况 符合性 备注 评价小结 矿山建设的公用工程、辅助设施基本符合设计要求 与矿山生产相配套。
6储存设施的安全性评价
柴油储罐区的安全性检查表
检查项目 设计情况 检查情况 安全性 备注 评价小结 柴油储罐区的安全性好。存在的问题是:储罐区未设置防火警示标志。
7 周边环境的适应性和应急预案的有效性评价
1). 周边环境的适应性评价见表
周边环境适应性检查表
检查项目 检查情况 适应性 备注
2) 应急预案的有效性评价见表:
应急预案有效性检查表
检查项目 检查情况 有效性 备注 评价小结 矿山生产基本不会对周边环境造成太大影响 适应性较好 应急预案有效。存在的问题是未对应急预案演练情况进行记录。
8人员管理和安全培训适应性评价
人员管理和安全培训适应性评价见表
检查项目 检查情况 适应性 备注 评价小结 矿山人员管理和安全培训能适应矿山安全生的需要。 存在问题是:未保留相应的培训考试资料。
9 职业危害和健康监护单元评价
依据《金属非金属矿山安全规程》 编制安全检查表， 对矿山职业危害进行检查评价。
职业危害检查表法评价
序号 检查项目及内容 检查依据 实际情况 检查 结果
评价结果 矿山未对矿区噪声和粉尘等进行采样检测。无洒水降尘措施。 矿山应加强手持式风钻、潜孔钻产尘源的防尘和接噪作业人员的防噪声措施 坚持采用湿式作业 加强采场产尘源的防尘措施 加强督促人员佩戴个体防护用品。加强督促人员佩戴个体防护用品 防尘口罩和耳塞 。
10 故发生的可能性及其严重程度评价
矿山可能发生事故的危险场所主要有凿岩场所、爆破场所、采装场所、场内运输道路、边坡浮松石处理、破碎站、柴油储罐区及生活办公场所等， 对危险的可能性及其严重程度采用作业条件危险性分析法来进行预测， 具体分析见
事故发生的可能性及其严重程度的预测表
序号 危险场所 危险类别 L E C D=L×E×C 危险性等级
预防伤害种类及措施
1 预防放炮伤害：
1） 露天爆破作业必须遵守《爆破安全规程》 GB6722-2006 禁止在雷雨、大雾天气和夜晚进行爆破作业。使用电雷管， 禁止在作业场所周围杂散电流超过允许值的环境下进行爆破作业， 建议
使用安全性能较好的导爆管和雷管进行起爆。
2） 爆破时人员必须全部撤离至爆破危险区界线以外， 并对设备、设施采取安全防护措施， 防止爆破飞石对人员和设备的打击。
3） 在局部岩层断裂地段实施爆破作业时， 若打眼时的力度突然降低， 应立即换个地方重新打眼， 防止把炸药放进溶洞里， 发生早爆及盲炮事故。
2防触电(雷击)
1） 定期检查生产、生活区的供电线路 发现问题应及时修复。
2） 定期检查变压器的接地和机械设备的外壳接地。
3） 严禁无电工操作证的人员进行电气作业。
4） 在进行爆破作业时 要切断采场周围的电源 防止用电设备放电 引爆电雷管 造成事故。
3防机械伤害
1） 定期检查各种机械的传动转动部位的防护罩 维修设备过程中拆除的防护装置 应在维修完毕后及时恢复 以防止机械伤人事故。
2） 处理机械设备或其它设备检修及清扫时 应在断电停机的情况下进行 并在启动开关旁有专人看护或设置“正在检修中 禁止合闸”的安全警示牌。
3） 破碎站设备完善安全设施 设置符合要求的防护罩和紧急停车装置。
4防止车辆伤害
1） 前后行驶的车辆应保持安全距离 车辆驾驶人员应按作业规程进行驾驶。
2） 路基应坚实可靠 路面平坦 在山坡填方的弯道处、坡度较大的填方地段 设置适当的避车道 道路外侧应设置防护拦或挡车土堆 安全垛 。傍山侧开挖排水沟。
3） 装运平台宽度应不小于30m 保留有足够的调车宽度和足够的工作空间。装运设备不得过于靠近台阶边缘行走 必须在装运平台的稳定范围内行走 在松软或泥泞的道路上行走要采取防沉陷的措施。
.5 防火药爆炸
1） 使用质量合格的爆破器材 在同一次爆破当中应使用同一厂家同一时期生产的爆破器材 防止爆破器材因质量问题发生的迟爆、早爆和拒爆 避免发生放炮和火药意外爆炸事故。
2） 爆破后检查如发现有盲炮 应插上小红旗标注清楚 组织有经验的爆破员正确处理盲炮 可在距盲炮10倍孔径处打平行炮孔 然后装药引爆 禁止打残眼 爆破前应按安全规程要求进行警戒。装药作业时禁止采用铁质器具 应采用木棍捣筑药包。
3） 搬运爆破器材时 严禁抛掷、摩擦、剧烈晃动 采场炸药、雷管应分开放置在无滚石、无火源及电源的地方 爆破器材加工作业应在无人的空地上按操作规程进行。
4） 爆破作业时 应做好对位于爆破警戒线内的破碎设备电气
部分的防护 生产生活区内人员应撤出爆破警戒范围 爆破作业结
束后，应对爆破警戒线内破碎设备的电气部分及供电线路进行检查。
5） 作业人员不得穿戴易起静电的服装 严格控制电爆网络的作业安全。
6防火灾
1） 对柴油储罐接地装置的接地电阻应定期检测 确保接地装置的有效性。
2） 柴油储罐区应设立防火警示标志。
3） 挖掘、铲装及运输机械应配备灭火器材。
4） 矿山内灭火器材应定期检查 以确保灭火器材有效。
5） 矿山应规定专门的火灾信号 并应做到发生火灾时 能通知作业地点的所有人员及时撤离危险区。安装在人员集中地点的报警信号 应声光兼备。
6） 供电电源可靠 电源线路上不能分接其他负荷 对电气线路或电器设备存在的漏电、过热、过载、短路、接触不良或接头松动、铁心短路、散热不良、断线碰壳、绝缘老化、绝缘击穿、绝缘损坏等故障要及时处理 防止电路故障引起火灾。
7防排水
1） 在采场上部和排土场与山体交界处应设置截水沟。
2） 矿内固定道路坡脚应开挖排水沟。
职业危害防范
1 矿山应采用湿式凿岩方式或对凿岩设备加装干式捕尘装置 如穿孔机采用孔口捕尘装置， 旋风除尘器 。
2 接触粉尘的人员， 应该做好个体防护。目前个体防护主要采用防尘口罩。对防尘口罩性能的要求是： 对呼吸性粉尘的阻尘率应不低于96%， 并且呼吸阻力小， 佩戴方便， 不影响视野。同时 ，企业应按国家有关规定定期组织接触粉尘人员进行体检， 并建立职工健康档案 ，做好职工职业病的预防和治疗工作。
3 针对爆破产生的粉尘可采用水封爆破来降低粉尘危害。 即用装水的塑料袋放入炮眼内代替部分土炮泥， 爆破时水袋被炸裂， 水在高温高压下气化， 然后形成细小水雾和同时产生的尘粒相接触 ，从而达到除尘消烟的目的
4 开采过程中要对采场及产品的放射性强度指标及时进行跟踪监测， 在确定矿体放射性强度不超标的情况下才可继续生产， 否则， 不得继续开采。
安全管理措施及建议
1 要加强开采的技术管理工作。矿山应按设计要求组织施工、生产， 并根据进度及时绘制采场现状图等相关图纸， 发现问题采取有效措施进行处理。及时进行现场技术交底， 加强现场技术指导， 按正规开采要求组织生产活动。
2 矿山应不断完善安全生产规章制度、技术规程及各工种安全操作规程， 装订成册， 认真贯彻执行。
3 矿山安全生产领导机构应报当地业务主管部门及安全生产监督管理部门备案。
4 主要负责人、安全管理人员必须按规定参加安全再培训，
并不断提高业务水平和管理能力。
5 矿山对调换工种人员 必须进行新岗位的安全操作规程学习。 6 班组应建立安全活动日制度。对事故隐患指定专人限期处理， 逾期不处理追究有关人员责任。矿山应认真执行安全检查制度， 规定矿长至安全员的安全检查时间、巡回检查路线， 做好安全检查记录， 建立事故隐患的检查、整改和处理的台帐和档案。
7 矿山制定的生产安全事故综合应急救援预案应报上级安监部门和有关业务主管部门备案。 组织应急救援预案的演练和总结， 并做好每次演练的记录。
8 矿山应建立安全检查及整改记录和培训档案。
重要危险源调查登记表
序号 工序/工种/作业名称 作业 地点 危险源名称 /设备/设施 /有害物质 事故类别 特性 LEC判定法 控制措施 备注 L E C 风险值 D 风险 等级
危害因素辨识及风险评价工作计划
为了进一步夯实安全管理基础工作，全面提高危险、危害因素及环境因素的预见性和掌控能力，逐步提升安全管理水平，实现公司安全生产目标，要求全体员工积极参与,上下联动。各级安全管理人员要加强指导和督促。员工要对各自岗位存在的危险、有害因素进行识别,从主观、客观两个方面辨识危害点、源。各车间对各自的装置进行全局或整体性的辨识。公司各个主管部门对全厂进行整体性的辨识，具体工作如下：
危险、危害和环境因素辨识与评价工作计划表
风险管理
危险源辨识是指使用合适的方法对生产活动中可能导致事故发生的潜在不安全因素进行分析和评价的过程。风险评价是指在危险源辨识的基础上，根据法律、法规及行业标准，分析、预测存在的危险危害因素的危害程度。风险控制是指在风险评价结果的基础上提出科学合理的管理方法和技术措施以消除、预防和减弱危险有害因素。
危险源辨识与风险评价、控制的管理制度
1、为了有效对厂及各矿山的施工作业过程的风险进行辨识、风险评价，便于对危险源进行有效控制，特制定此制度。
2、 安全科负责对公司危险源辨识和风险评价过程进行策划和管理，对各部门的危险源辨识评价工作进行指导和监督，对厂的危险源辨识和风险评价工作进行总结。
3、下属各矿山安全管理部门每年下半年度第一个月底须认真填写并上报《危险源辨识、风险评价记录表》、《职业危害因素清单》于安全科。当发生重大伤亡事故、生产工艺变更、设备设施变更、重大人员、改建扩建调整时需重新对危险源进行辨识，并填写上报《危险源辨识、风险评价记录表》、《职业危害清单》于安全科。
4、安全科负责每年7月上旬完成各矿山、各部门上报的《危险源辨识、风险评价记录表》汇总及编录，并组织相关部门及人员进行会审，形成年度更新的《危险源辨识、风险评价记录表》、《重大危险源清单》、《职业危害清单》由安全科下发，通过基于问题及持续的风险评价，实现对风险评价的动态、闭环的管理。
5、各矿山、各部门安全第一责任人负责组织按年度更新《危险源辨识、风险评价记录表》、《重大危险源清单》、《职业危害清单》中所列安全对策措施严格落实执行。
6、安全标准化系统负责人定期于“安全生产经营调度会”、“安全生产委员会会议”对各厂队、各部门的危险源辩识评价工作进行指导和监督，对全矿山的危险源辩识和风险评价工作进行总结。
7、危险源辨识、评价原则：
● 危险源辨识、评价应全面、具体，力求准确，并应注意安全生产活动中的三种时态（过去、现在、将来），三种状态（正常、异常、紧急）和七种类型（爆炸、机械能、电能、热能、化学能、、生物因素、人机工效因素—生理、心理）；
● 危险源辨识与风险评价的范围须涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境；
● 危险源辨识与风险评价过程须考虑生产场所以外的活动、装置及相关方的活动；
● 认定并评估工作或活动的次生风险；
● 考虑正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况； ● 风险评价时须考虑内部和外部的变化。
8、危险源辨识、风险评价和风险控制策划的步骤：
9、危险源辨识方法：
● 询问交谈；
● 任务观察；
● 查记录；
● 安全检查表；
● 作业过程分析；
● 咨询专家和矿山领导进行评价。
10、风险评价方法：
采用作业条件危险评价法（LEC法）或专家会议评审，即通过
对全矿山生产经营活动和全过程分类分布进行排查式的危害源辨识，定量估算每一种危害源的危险性分值，从而确定风险等级大小。
采用LEC评价法，评价公式：D=L×E×C
a. 事故发生的可能性作为L，根据不同的可能性赋予不同分值，如下表：
b.暴露于危险环境的频繁程度作为E，并根据不同的时间，赋予不同的分值，如下表：
c.把发生事故产生的后果作为C，并赋予不同分值，如下表：
d.把危险性作为D，其值为L、E
、C三者乘积，其等级划分如下表：
LEC评价法是主观经验的判断，应当在评价时根据实际情况加以研究修正，以确保危险源能得到有效控制，保障职工得人身安全不受伤害。各级危险源识别评价工作组织根据各自识别得危险源，分
别进行汇总分析，建立《危险源清单》，按照LEC方法进行评价，
根据评价得结果确定对应得危险源和风险控制措施。
11、重大危险源评价准则
① 曾发生过事故，且未采取有效纠正预防措施的；
② 直接观察到可能导致风险的，且无适当控制措施；
③ 依据作业条件、危险性评价的结果（含中风险以上的）确定重大风险；
④ 外部专业评价机构及上级安监部门确定的；
⑤ 不符合相关安全法律、法规和其他有关要求。
12、风险层次控制原则
① 含中风险以上的危险源须上报安委会，由安委会制定措施、责任部门整改落实，安全科负责对风险控制的有效性实施检查和考核，一般或轻微危险源由各矿山、各部门自行整改落实并上报安全科。
② 风险控制措施依次策划：
● 停止使用有害物质或以无害物质代替；
● 改用危害性低的物质；
● 隔离人员或危害；
● 局限控制（如分散危险）；
● 工程技术控制；
● 管理控制；
● 个体防护。
危险源监控制度
1、存在危险源的各矿山、各部门，其主要负责人全面负责本单位危险源的安全管理与监控工作。
2、对危险源存在的事故隐患以及各矿山、各部门在安全生产方面的违法行为，任何单位或者个人均有权向厂各级安全部门及负有安全生产监督管理职责的相关部门举报。
3、所属各矿山应根据《危险源辨识与风险评价、控制的管理制度》和国家安全生产监督管理部门的有关规定，对本单位生产装置、设施、危险物质或场所进行辨识、评价及控制策划，并建立保持危险源安全管理档案。
4、危险源安全管理档案应包括以下内容：
● 危险源辨识、评价记录；
● 危险源安全管理制度；
● 危险源安全管理与监控实施方案；
● 危险源监控检查表；
● 危险源应急救援预案和演练方案。
5、所属矿山应至少每年对本单位的危险源组织进行一次辨识、评价。
6、辨识与评价工作可以由安全科、所属各施矿山组织相关部门及人员进行，也可以委托具备国家规定资质条件的中介机构进行，评估工作结束后，应出具《安全管理现状评估报告》。《安全管理现状评估报告》应数据准确，内容完整，建议措施具体可行，结
论客观公正。
7、《安全管理现状评估报告》应包括以下内容：
● 安全评估的主要依据；
● 危险源的基本情况；
● 危险、有害因素辨识；
● 可能发生的事故种类及严重程度；
● 危险源等级；
● 防范事故的对策措施；
● 应急救援预案的评价；
● 评估结论与建议等。
8、在与危险源相关的生产过程、材料、工艺、设备、防护措施和环境等因素发生重大变化，或者国家有关法律、法规、标准发生变化时，安环部、所属矿山应对危险源重新进行安全评估。
9、重大危险源的辨识、评估和具体等级认定、监控按照国家有关标准执行。
10、所属各矿山应成立危险源安全管理组织机构，建立健全危险源安
全管理规章制度，落实危险源安全管理与监控责任制度，明确所属各部门和有关人员对危险源日常安全管理与监控职责，制定危险源安全管理与监控实施方案。
11、所属各矿山应保证危险源安全管理与监控所需资金的投入。
12、所属各矿山应对从业人员进行安全教育和技术培训，使其全面掌
握本岗位的安全操作技能和在紧急情况下应采取的应急措施。
13、安全科、所属各矿山应将危险源可能发生事故的应急措施，特别是避险方法书面告知相关单位和人员。
14、所属各矿山应在危险源现场设置明显的安全警示标志，并加强对危险源的监控和对有关设备、设施的安全管理。
15、安全科、所属各矿山应对危险源中的状态进行定期监测，对重要的设备、设施进行经常性的检测、检验，并做好检测、检验记录。
16、安全科、所属各施矿山应对危险源的安全状况和防护措施落实情况进行定期检查，做好检查记录。
17、对存在事故隐患的危险源，安全科、所属各矿山必须立即整改；对不能立即整改的，必须采取切实可行的安全措施，防止事故发生。
18、安全科、所属各矿山应制定危险源应急救援预案，应急救援预案应包括以下内容：
● 危险源基本情况及周边环境概况；
● 应急机构人员及其职责；
● 危险辩识与评价；
● 应急设备与设施；
● 应急能力评价与资源；
● 应急响应、报警、通讯联络方式；
● 事故应急程序与行动方案；
● 事故后的恢复与程序；
● 培训与演练。
19、安全科、所属各施矿山应根据应急救援预案制定演练方案和演练计划，每年进行一次实战演练或模拟演练。
20、安全科、所属各矿山应建立危险源监控系统和信息管理系统，对危险源实施分级监控，并对各类信息实施动态管理。
21、安全科、所属各矿山应定期对危险源进行专项监督检查。监督检查的内容包括：
● 贯彻执行国家有关法律、法规、规章和标准情况；
● 预防生产安全事故措施落实情况；
● 危险源的登记建档情况；
● 危险源的安全评估、检测、监控情况；
● 危险源设备维护、保养和定期检测情况；
● 危险源现场安全警示标志设置情况；
● 从业人员的安全培训教育情况；
● 应急救援组织建设和人员配备情况；
● 应急救援预案和演练工作情况；
● 应急救援器材、设备的配备及维护、保养情况；
● 危险源日常管理情况；
● 法律、法规、规章规定的其他事项。
22、安全科、所属各矿山在监督检查中，发现危险源存在事故隐患的，应责令责任矿山立即排除。在隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应责令责任部门从危险区域撤出作业人员，暂时
停产、停业或者停止使用；隐患排除后，经安全科、所属各矿山审查同意，方可恢复生产经营和使用。
23、安全科、所属各矿山在监督检查中，应相互配合、互通情况，并帮助责任部门对危险源实施有效的管理与监控。
关键任务识别与分析管理规定
1、关键任务属特定的工作任务，如果其未正确执行，可能造成重大的人员伤亡、财产损失、环境破坏或其他损失。关键任务分析指系统地检查每一个任务，识别与它相关的所有损失暴露，对这些暴露制定控制措施。
2、制定任务程序和惯例涉及五个步骤：
（1）系统地识别关键任务。
（2）通过下列方法分析每个关键任务：
● 将它分解为执行的步骤；
● 识别所有的损失暴露（安全、健康、环境、质量）；
● 改进建议；
● 对每一暴露制定控制措施。
（3）编写任务程序和惯例。
（4）使用这个程序。
（5）定期回顾和更新。
3、识别与分析关键任务的步骤：
（1）列出本单位、部门、班组内的工种或职业清单；
（2）对每一种工种或职业涵盖的所有任务列清单（任务是指需要一
系列特定而确切的行为去完成的）；
（3）将工作任务按照直接判断法或打分方法进行分析评定，最终确定出矿山的关键任务。
4、各矿山关键任务的确认与控制
根据对矿山下属矿山生产场所、工艺、活动的风险评价，矿山存在以下关键任务：
● 各大系统的使用与维护；
● 爆破物品储存及使用；
矿山关键件任务的控制按照各项管理制度、规程和作业指导书的要求进行严格控制，
以达到控制关键任务的目的。
任务观察制度
为对执行关键任务、危险作业的人员进行有效安全控制，减少意外的伤害、财产的损失、环境的破坏，必须要求对关键任务、危险作业实行任务观察：
1、厂下属矿山任务观察人员分为：
（1）专职任务观察人员
各施工队安全员
安全科工作人员；
执行关键任务、危险作业过程中专门指定的安全人员。
（2）兼职观察人员
安全标准化系统内部评价自评员；
各施工队、部门的技术人员、领导；
各矿山领导；
相关作业部门的相关人员。
2、必须对执行任务观察的人员进行培训，使其能胜任任务观察。培训工作由安全科、办公室负责。
3、执行任务观察的人员必须确认执行关键任务、危险作业的人员在作业前接受了符合要求的专业培训、安全培训，否则应立即予以制止。
4、任务观察过程中应做到：
在观察的同时辨识危险源和评估风险；
及时指出观察中发现的可能导致损失的行为；
了解员工的工作习惯；
检查现有的工作方法与制度；
跟踪当前培训效果。
5、任务观察人员按要求填写《任务观察记录表》，兼职人员在作业人员的作业记录中注明。
6、对关键任务必须设置专人执行任务观察。
矿山危险、有害因素辨识与分析
1. 坍塌、滑坡分析
1） 未按设计的台阶参数或违反《金属非金属矿山安全规程》的要求进行开采和排土， 造成开采、排土台阶高度偏高、边坡角过陡 影响边坡的稳定性， 甚至造成边坡失稳坍塌。
2） 未按爆破设计说明书进行爆破施工， 爆破炮孔实际参数不合理， 靠近边坡侧炮孔装药量偏多， 爆破造成边坡坡面岩石破碎， 稳定性差， 引发边坡坍塌滑坡。
3） 采场上部境界外有截水沟， 但不够完善， 若遇暴雨天、 雨水流入采场冲刷边坡、 坡体受雨水浸泡、 结构软弱面稳定性变差、 在自身重力作用下失稳、 导致边坡滑坡事故的发生。
4） 矿山边坡管理小组未能经常研究边坡动态， 并根据矿岩性质变化情况做出预测和采取适当的防范措施， 可能导致边坡出现坍塌滑坡。
5） 随着采掘作业的进行， 在露天开采工作面接近溶洞时 溶洞的顶板极有可能因其承载能力不足而突然发生跨落， 进而掩埋露天开采设备和作业人员。
6） 由于矿山所处位置地势过高， 开采过程中， 若边坡角大于岩层倾角， 岩层层面、边坡面和坡顶地面之间将构成潜在的滑落 威胁人员及设备安全。
7） 在开采过程中， 有可能遇到岩体结构松软， 稳定性变差的情况 ，易引起边坡坍塌、滑坡事故的发生。
2 放炮和火药爆炸分析
1） 矿山开采爆破作业未严格按《爆破设计说明书》及《爆破安全规程》的要求进行， 会导致放炮事故的发生。
2） 爆破使用的爆破器材质量不好， 或在同一次爆破作业中使用不同厂家不同时期生产的产品 ，导致早爆、迟爆和拒爆， 会造成火药爆炸事故的发生。
3） 爆破警戒工作未做好， 造成人员误入危险区或人员未撤至爆破警戒线以外， 会导致放炮事故的发生。
4） 爆破后未等待规定的时间， 人员提早进入爆破作业现场， 会导致放炮事故的发生。
5） 生活区在爆破危险区内， 若爆破时没有采用控制爆破 警戒不到位， 有可能发生放炮事故。
6) 未按爆破规程的要求处理盲炮和打残眼， 会导致放炮事故的发生。
7) 爆破作业时， 遇到溶洞、溶槽有可能使发生早爆、盲炮现象， 若处理不当有可能导致放炮事故。
8) 搬运爆破器材时， 出现抛掷、摩擦、撞击等行为， 会导致炸药、雷管爆炸的发生。
9) 起爆炸药的加工地点靠近人员生活区、炸药、雷管混合堆放或堆放在有滚石危险和靠近火源的地方， 会导致炸药雷管爆炸的发生。
10) 炸药包加工时违章操作， 会导致炸药爆炸的发生。
3 物体打击分析
1） 开采台阶坡面的危石、松石若未处理干净， 在坡底处装载作业的设备和人员可能受滚石打击。
2） 采场上部台阶与下部台阶之间， 若进行立体交叉作业， 未达到安全距离， 上部台阶可能会发生重物， 凿岩工具、危石、松石， 坠落， 造成对下部台阶作业设备和人员的伤害。
3） 场内运输道路在工作平台的下部， 工作平台作业时可能发生重物坠落， 造成台阶下部运输车辆受物体的打击。
4） 若挖掘机、装载机、载重汽车停位不当， 发生挖掘机铲斗从载重汽车驾驶室上方经过， 掉石损坏驾驶室， 伤及司机。 铲装过程中， 停留在车内的司机把头伸出窗外， 或走出驾驶室检查车辆， 铲斗掉落的岩块可能伤及司机。
5） 挖掘机作业时， 其尾部离台阶坡底的距离小于1.0米时， 铲斗可能会触碰坡面， 引发坡面危、松石发生滚落 造成坡底装运机械被滚石打击。
4 高处坠落分析
1) 在采场顶部进行剥离作业时， 由于山坡较陡， 山顶作业场地狭窄， 场地坑洼不平， 作业设备若停位或行走过于靠边， 可能会造成铲装设备倾覆、坠落事故。
2) 作业平台铲装作业时， 装运机械过于靠边， 台阶边缘受压发生局部坍塌， 导致机械设备失稳、坠落， 造成损机伤人事故。 5 车辆伤害分析
1) 矿山运输道路前后车辆相距过近、车辆驾驶人员未按作业规程进行作业等， 都有可能造成车辆翻车、车撞车、车撞人等伤害事故。
2) 未定期检修和保养车辆, 出车前驾驶人员未按规定对车辆状况进行检查 ,车辆状况不好 ，带病运行， 可能造成车辆作业时发生车辆伤害事故。
6 机械伤害分析
1） 空压机、挖掘机、装载机和破碎机等机器的传动和转动部位， 在维修设备、拆除防护装置后未恢复或防护装置失效 可能会发生人员肢体意外地被卷、绞、压、撞、挤、割等机械伤害。
2） 人员违章操作、现场不停机检修或排除故障等， 会造成机械伤害。
3） 砂轮机有高速旋转的外露砂轮， 若砂轮破碎接触人体可能造成机械伤害。
7 触电分析
1 ） 配电房窗户无细密栅网， 配电房门平时未锁， 无关人员进入， 可导致触电事故发生。
2） 爆破作业后未做好对爆破警戒范围内的外架供电线路的安全检查， 供电导线破损或折断接地未能发现， 可导致触电事故的发生。
3） 电气设备及线路未按设计配备或敷设， 性能不良， 无
接零接地或漏电保护等防护装置， 存在因发生漏电导致的触电事故。
4） 供生产用照明、机修等设备用电以及生活用电， 分布于矿区的各个区段， 电力线路的种类分低压、架空和电缆线路以及生产和非生产用电线路， 用电乱拉乱接， 导致线路破损、断线、裸露， 容易造成触电事故， 容易发生触电事故。
8火灾分析
1） 矿区电气线路因过流、过载、短路及绝缘损坏， 而引发电气火灾。
2） 炎热天气， 铲装机械、运输车辆等机械设备因发动机部位散热不良导致升温引起燃烧， 铲装运输机械未配备灭火器材或灭火器材失效， 不能及时将火源扑灭， 酿成机械设备火灾。
3） 柴油储罐区未配备消防器材， 消防器材未定期检查 过期失效， 导致出现火源时不能及时扑灭， 会酿成火灾。
4） 柴油储罐区未设置安全防火警示标志， 导致附近可能会出现火源(如人员吸烟等) 会引发火灾。
5) 柴油储罐接地线接地点连接不牢固， 存在因雷击或静电原因引发火灾的可能。
9 容器爆炸分析
1) 未定期检测、检验氧气瓶、乙炔气瓶或空气压缩机的贮气罐及其压力表、安全阀， 气瓶或贮气罐罐体严重锈蚀， 强度降低， 一旦安全阀失灵， 罐内压力超标时， 存在因超压引起容器爆炸
的危险。
2) 柴油储罐罐体泄漏，， 柴油储罐区违章动火， 氧气瓶、乙炔瓶、与明火源间的安全距离不足， 焊接作业点附近存在易燃物， 都有可能导致其他爆炸的发生。
10其他危害分析：
矿山生产过程中其他危害有粉尘、噪音、振动。
1） 粉尘危害： 生产性粉尘是采石场存在最普遍的职业危害之一， 在矿石开采生产过程中， 生产性粉尘的主要来源有 ：凿岩工作面、剥离工作面、装岩工作面、手风钻钻孔作业、运输道路等， 人员长期在这样的环境中作业， 轻则使身体抵抗力下降重则会患上尘肺病。
2） 噪声危害： 对手风钻、空气压缩机、破碎机等设备在运转过程中产生的噪声 ，未采取消声减噪措施， 且作业人员未按规定佩带隔声耳罩或耳塞等个人防护用品， 作业人员长时间在强噪声环境中作业 ，会造成作业人员听力受损。
3） 振动危害： 长期使用凿岩机等设备会使手臂受到振动 ，不但可导致外周循环机能障碍， 还会引起中枢神经、外周神经、植物神经功能紊乱。
重大危险源辨识
1 重大危险源辨识依据 根据《安全生产法》、《重大危险源辨识》 （GB18218-2000） 和《关于开展重大危险源监督管理工作的指导
意见》 安监管协调字〔2004〕56号 的规定， 矿山应该进行重大危险源的辨识。 按照《安全生产法》的定义， 重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或者储存危险品， 且危险品的数量等于或超过临界量的单元。 单元内存在危险物质的数量等于或超过标准规定的临界值 即为重大危险源。
2 重大危险源辨识， 根据GB18218判断易燃易爆危险物质的使用和储存是否构成重大危险源 ， 矿场设柴油储存， 在生产中使用和储存的危险物质为民用爆破器材， 起爆器材和工业炸药， 具体辨识如下：
①矿场设柴油储罐， 储量约为3吨， 远小于柴油的储存临界量5吨。
②矿场用炸药采用配送方式， 由当地公安部门配送， 矿区设爆破器材库。 根据矿山生产规模和同类矿山炸药单耗量， 估算炸药的使用量。每次小于4吨， 小于使用临界量10吨。 根据以上判定， 矿场柴油及爆破器材的使用场所不构成重大危险源。 综上所述， 矿场不构成重大危险源。
危险、有害因素辨识小结
矿场存在的危险因素为： 坍塌、滑坡、放炮、火药爆炸、物体打击、高处坠落、车辆伤害、机械伤害、触电、火灾、容器爆炸、其他危害。 其中存在的有害因素为： 粉尘、噪声、振动等。 矿山风险评价
1 安全生产条件符合性检查评价
矿山的安全生产条件符合性检查 主要依据国家安全生产监督管理局第20号令《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》第六条内容编制 见
安全生产条件符合性检查表
序号 检查项目及内容 检查情况 检查结果
2 安全管理状况检查评价
根据《安全生产法》、《矿山安全生产法》等法律法规 现场核查了能够反映矿山安全管理现状的一系列文件、证照 对企业安全管理状况采用表进行评价。
安全管理状况检查表
序号 检查项目及内容 依据标准 检查情况 备注
3总平面布置及周边环境适应性单元评价
依据《金属非金属矿山安全规程》、《开采设计》等对矿山企业总平面布置的要求对建设项目的总平面布置及周边环境适应性进行检查分析 见表
总平面布置及周边环境适应性检查表
序号 检查项目及内容 检查依据 实际情况 检查结果
4 采场、设备、装置及工艺方面的符合性与安全性评价
1） 采场符合性评价 采场符合性评价见表
采场符合性检查表
检查 项目 设计情况 检查情况 符合性 备注
评价小结 采场建设符合设计和《金属非金属矿山安全规程》的要求 安全性较好。
2） 设备安全性评价
a .矿山机械设备安全设施安全性评价见表 矿
山机械设备安全设施安全性检查表
检查 项目 型号 数量 安全性 备注
b. 矿山电气设施安全性评价见表
矿山电气设施安全性检查表
检查项目 检查情况 安全性 备 注
3.） 安全防护用具 （品） 符合性评价见表
安全防护用具(品) 符合性检查表
检查项目 设计情况 检查情况 符合性 备注
评价小结 矿山机械设备安全性好 电气设施安全性较好 矿山安全防护用具齐全有效。
3 安全装置安全性评价
1) .矿山各种安全装置安全性评价见表
矿山各种安全装置安全性检查表
检查项目 设计情况 检查情况 安全性 备注
。
4 生产工艺符合性评价
1). 采场生产工艺符合性评价见表:
采场生产工艺符合性检查表
检查项目 设计情况 检查情况 符合性 备注
2). 爆破作业符合性评价见表
爆破作业符合性检查表
检查项目 设计情况 检查情况 符合性 备注 评价小结 矿山采场生产工艺按设计要求进行 能满足安全生产的要求 爆破作业以开采设计爆破说明为指导 对采场各作业点制定了爆破施工方案 爆破作业安全措施符合开采设计和安全法律、法规要求。
5 公用工程、辅助设施符合性评价
公用工程、辅助设施的符合性检查表
检查 项目 设计情况 检查情况 符合性 备注 评价小结 矿山建设的公用工程、辅助设施基本符合设计要求 与矿山生产相配套。
6储存设施的安全性评价
柴油储罐区的安全性检查表
检查项目 设计情况 检查情况 安全性 备注 评价小结 柴油储罐区的安全性好。存在的问题是:储罐区未设置防火警示标志。
7 周边环境的适应性和应急预案的有效性评价
1). 周边环境的适应性评价见表
周边环境适应性检查表
检查项目 检查情况 适应性 备注
2) 应急预案的有效性评价见表:
应急预案有效性检查表
检查项目 检查情况 有效性 备注 评价小结 矿山生产基本不会对周边环境造成太大影响 适应性较好 应急预案有效。存在的问题是未对应急预案演练情况进行记录。
8人员管理和安全培训适应性评价
人员管理和安全培训适应性评价见表
检查项目 检查情况 适应性 备注 评价小结 矿山人员管理和安全培训能适应矿山安全生的需要。 存在问题是:未保留相应的培训考试资料。
9 职业危害和健康监护单元评价
依据《金属非金属矿山安全规程》 编制安全检查表， 对矿山职业危害进行检查评价。
职业危害检查表法评价
序号 检查项目及内容 检查依据 实际情况 检查 结果
评价结果 矿山未对矿区噪声和粉尘等进行采样检测。无洒水降尘措施。 矿山应加强手持式风钻、潜孔钻产尘源的防尘和接噪作业人员的防噪声措施 坚持采用湿式作业 加强采场产尘源的防尘措施 加强督促人员佩戴个体防护用品。加强督促人员佩戴个体防护用品 防尘口罩和耳塞 。
10 故发生的可能性及其严重程度评价
矿山可能发生事故的危险场所主要有凿岩场所、爆破场所、采装场所、场内运输道路、边坡浮松石处理、破碎站、柴油储罐区及生活办公场所等， 对危险的可能性及其严重程度采用作业条件危险性分析法来进行预测， 具体分析见
事故发生的可能性及其严重程度的预测表
序号 危险场所 危险类别 L E C D=L×E×C 危险性等级
预防伤害种类及措施
1 预防放炮伤害：
1） 露天爆破作业必须遵守《爆破安全规程》 GB6722-2006 禁止在雷雨、大雾天气和夜晚进行爆破作业。使用电雷管， 禁止在作业场所周围杂散电流超过允许值的环境下进行爆破作业， 建议
使用安全性能较好的导爆管和雷管进行起爆。
2） 爆破时人员必须全部撤离至爆破危险区界线以外， 并对设备、设施采取安全防护措施， 防止爆破飞石对人员和设备的打击。
3） 在局部岩层断裂地段实施爆破作业时， 若打眼时的力度突然降低， 应立即换个地方重新打眼， 防止把炸药放进溶洞里， 发生早爆及盲炮事故。
2防触电(雷击)
1） 定期检查生产、生活区的供电线路 发现问题应及时修复。
2） 定期检查变压器的接地和机械设备的外壳接地。
3） 严禁无电工操作证的人员进行电气作业。
4） 在进行爆破作业时 要切断采场周围的电源 防止用电设备放电 引爆电雷管 造成事故。
3防机械伤害
1） 定期检查各种机械的传动转动部位的防护罩 维修设备过程中拆除的防护装置 应在维修完毕后及时恢复 以防止机械伤人事故。
2） 处理机械设备或其它设备检修及清扫时 应在断电停机的情况下进行 并在启动开关旁有专人看护或设置“正在检修中 禁止合闸”的安全警示牌。
3） 破碎站设备完善安全设施 设置符合要求的防护罩和紧急停车装置。
4防止车辆伤害
1） 前后行驶的车辆应保持安全距离 车辆驾驶人员应按作业规程进行驾驶。
2） 路基应坚实可靠 路面平坦 在山坡填方的弯道处、坡度较大的填方地段 设置适当的避车道 道路外侧应设置防护拦或挡车土堆 安全垛 。傍山侧开挖排水沟。
3） 装运平台宽度应不小于30m 保留有足够的调车宽度和足够的工作空间。装运设备不得过于靠近台阶边缘行走 必须在装运平台的稳定范围内行走 在松软或泥泞的道路上行走要采取防沉陷的措施。
.5 防火药爆炸
1） 使用质量合格的爆破器材 在同一次爆破当中应使用同一厂家同一时期生产的爆破器材 防止爆破器材因质量问题发生的迟爆、早爆和拒爆 避免发生放炮和火药意外爆炸事故。
2） 爆破后检查如发现有盲炮 应插上小红旗标注清楚 组织有经验的爆破员正确处理盲炮 可在距盲炮10倍孔径处打平行炮孔 然后装药引爆 禁止打残眼 爆破前应按安全规程要求进行警戒。装药作业时禁止采用铁质器具 应采用木棍捣筑药包。
3） 搬运爆破器材时 严禁抛掷、摩擦、剧烈晃动 采场炸药、雷管应分开放置在无滚石、无火源及电源的地方 爆破器材加工作业应在无人的空地上按操作规程进行。
4） 爆破作业时 应做好对位于爆破警戒线内的破碎设备电气
部分的防护 生产生活区内人员应撤出爆破警戒范围 爆破作业结
束后，应对爆破警戒线内破碎设备的电气部分及供电线路进行检查。
5） 作业人员不得穿戴易起静电的服装 严格控制电爆网络的作业安全。
6防火灾
1） 对柴油储罐接地装置的接地电阻应定期检测 确保接地装置的有效性。
2） 柴油储罐区应设立防火警示标志。
3） 挖掘、铲装及运输机械应配备灭火器材。
4） 矿山内灭火器材应定期检查 以确保灭火器材有效。
5） 矿山应规定专门的火灾信号 并应做到发生火灾时 能通知作业地点的所有人员及时撤离危险区。安装在人员集中地点的报警信号 应声光兼备。
6） 供电电源可靠 电源线路上不能分接其他负荷 对电气线路或电器设备存在的漏电、过热、过载、短路、接触不良或接头松动、铁心短路、散热不良、断线碰壳、绝缘老化、绝缘击穿、绝缘损坏等故障要及时处理 防止电路故障引起火灾。
7防排水
1） 在采场上部和排土场与山体交界处应设置截水沟。
2） 矿内固定道路坡脚应开挖排水沟。
职业危害防范
1 矿山应采用湿式凿岩方式或对凿岩设备加装干式捕尘装置 如穿孔机采用孔口捕尘装置， 旋风除尘器 。
2 接触粉尘的人员， 应该做好个体防护。目前个体防护主要采用防尘口罩。对防尘口罩性能的要求是： 对呼吸性粉尘的阻尘率应不低于96%， 并且呼吸阻力小， 佩戴方便， 不影响视野。同时 ，企业应按国家有关规定定期组织接触粉尘人员进行体检， 并建立职工健康档案 ，做好职工职业病的预防和治疗工作。
3 针对爆破产生的粉尘可采用水封爆破来降低粉尘危害。 即用装水的塑料袋放入炮眼内代替部分土炮泥， 爆破时水袋被炸裂， 水在高温高压下气化， 然后形成细小水雾和同时产生的尘粒相接触 ，从而达到除尘消烟的目的
4 开采过程中要对采场及产品的放射性强度指标及时进行跟踪监测， 在确定矿体放射性强度不超标的情况下才可继续生产， 否则， 不得继续开采。
安全管理措施及建议
1 要加强开采的技术管理工作。矿山应按设计要求组织施工、生产， 并根据进度及时绘制采场现状图等相关图纸， 发现问题采取有效措施进行处理。及时进行现场技术交底， 加强现场技术指导， 按正规开采要求组织生产活动。
2 矿山应不断完善安全生产规章制度、技术规程及各工种安全操作规程， 装订成册， 认真贯彻执行。
3 矿山安全生产领导机构应报当地业务主管部门及安全生产监督管理部门备案。
4 主要负责人、安全管理人员必须按规定参加安全再培训，
并不断提高业务水平和管理能力。
5 矿山对调换工种人员 必须进行新岗位的安全操作规程学习。 6 班组应建立安全活动日制度。对事故隐患指定专人限期处理， 逾期不处理追究有关人员责任。矿山应认真执行安全检查制度， 规定矿长至安全员的安全检查时间、巡回检查路线， 做好安全检查记录， 建立事故隐患的检查、整改和处理的台帐和档案。
7 矿山制定的生产安全事故综合应急救援预案应报上级安监部门和有关业务主管部门备案。 组织应急救援预案的演练和总结， 并做好每次演练的记录。
8 矿山应建立安全检查及整改记录和培训档案。
重要危险源调查登记表
序号 工序/工种/作业名称 作业 地点 危险源名称 /设备/设施 /有害物质 事故类别 特性 LEC判定法 控制措施 备注 L E C 风险值 D 风险 等级
危害因素辨识及风险评价工作计划
为了进一步夯实安全管理基础工作，全面提高危险、危害因素及环境因素的预见性和掌控能力，逐步提升安全管理水平，实现公司安全生产目标，要求全体员工积极参与,上下联动。各级安全管理人员要加强指导和督促。员工要对各自岗位存在的危险、有害因素进行识别,从主观、客观两个方面辨识危害点、源。各车间对各自的装置进行全局或整体性的辨识。公司各个主管部门对全厂进行整体性的辨识，具体工作如下：
危险、危害和环境因素辨识与评价工作计划表