宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
成都宝德行资产管理有限公司
2010年3月
1
宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
目录
一、前言 . .......................................................................................................................... 4
（一）订立《宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议基金合同》（以下简称“本基金合同”）
的目的、依据和原则 . ...................................................................................................... 4
（二）本基金合同总括 . 4
二、基金的基本情况 . 5
（一）基金名称 . 5
（二）基金的类别 . 5
（三）基金的运作方式 . 5
（四）基金投资目标 . 5
（五）基金募集份额规模 . 5
（六）基金最低投资额 . 5
（七）基金存续期限 . 5
三、基金份额的认购与赎回 . 5
（一）认购时间 . 5
（二）认购方式 . 6
. 6
6
. 6
. .............................................................................................. 6
. .............................................................................. 7
. .......................................................................................................... 7
. .................................................................................................. 8
. .............................................................................................................. 9
. .............................................................................................................. 9
（二）投资范围 . .............................................................................................................. 9
（三）投资理念 . .............................................................................................................. 9
（四）投资策略 . .............................................................................................................. 9
六、基金费用 . .................................................................................................................. 9
（一）基金费用的种类 . .................................................................................................. 9
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 ..................................................... 10
2
宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
七、基金的解散 . ............................................................................................................ 10
（一）基金存续期满解散 . ............................................................................................ 10
（二）达到亏损比例解散 . ............................................................................................ 10
八、基金收益与分配 . .................................................................................................... 10
（一）收益的构成 . ........................................................................................................ 10
（二）收益分配原则 . .................................................................................................... 10
（三）收益分配方案 . .................................................................................................... 11
（四）收益分配中发生的费用 . 11
（五）亏损情况下基金权益的分配 . 12
九、基金的信息披露 . 2
（一）基金招募说明书、基金合同 . 12
（二）基金份额发售公告 . 12
（三）定期报告 . 12
十、违约责任 . 13
十一、争议解决 . 13
十二、基金合同的效力 . 13
十三、通知送达 . 14
十四、其它条款 . 14
. 15
3
宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
一、前言
（一）订立《宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议基金合同》（以下简称“本
基金合同”）的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的
私募投资基金基金（以下简称“本基金”益。
2、订立本基金合同的依据
、同法》及其他法律法规的有关规定。
3、订立本基金合同的原则
合法权益。
基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条
件。本基金合同的当事人按照本基金合同及其他有关法律法规规定享有权利、承
担义务。
4
宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
二、基金的基本情况
（一）基金名称
宝德Ⅰ期私募投资基金
（二）基金的类别
私募投资基金（保本型）
（三）基金的运作方式
契约型、封闭式
（四）基金投资目标
（五）基金募集份额规模
5
万元，共计20份。
5万元人民币。其中，宝德行作为基金普通份额
，即20万元人民币。
11年，即2010年4月1日起至2011年3月31日止。
三、基金份额的认购与赎回
（一）认购时间
本基金的认购自基金招募说明书发布之日起开始办理，认购截止时间为2010
年3月31日。
5
宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
（二）认购方式
本基金面向特定投资者非公开发售。
（三）基金的赎回
本基金为契约型封闭式基金，基金存续期间基金份额持有人不得赎回，存续
期满后基金份额持有人可选择赎回，或基金续存，继续持有份额。
（四）基金的转让
基金存续期间，由基金管理人对其转让进行登记确认。
（五）赎回的开始时间
个工作日开始办理。如逾期不
1%的标准收取管理
费。
1
2
基金管理人应在三个交易日内对基金投资者认购、赎回申请的有效性进行确
认。
3、认购与赎回申请的款项支付
认购采用全额交款方式，投资者须在签订本协议后的3日内交足认购份额所
需资金。若资金在规定时间内未全额到账则认购不成功，认购款项将退回给投资
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宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
者。
四、基金合同当事人及其权利义务
（一）基金管理人
1、基金管理人基本情况
名称：成都宝德行资产管理有限公司
地址：成都锦江区东大街东方广场C 座10F
法定代表人：周帱云
总经理：周帱云
成立日期：2008年
经营范围：资产管理；
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
2、基金管理人的权利
（1（2
（3（4
（8）召集基金份额持有人会议；
3、基金管理人的义务
（1）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
财产；
（2）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
7
宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
经营方式管理和运作基金财产；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理、分别记账，进行投资；
（4）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
基金收益；
（5（6（7）以基金管理人名义，法律行为；
（8
（二）基金份额持有人
1
2
（3
（5）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（6）监督基金管理人的投资运作；
（7）对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
2、基金份额持有人的义务
8
宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
（1）遵守法律法规及基金合同；
（2）缴纳基金认购、认购款项及基金合同规定的费用；
（3）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；
五、基金的投资
（一）投资目标
在保证投资者资金安全的前提下，步增长。
（二）投资范围
个品种，不包括股票指数期货。
（三）投资理念
公司的持续成长是其投资价值长期力争通过资产的稳定运营有一定收益后，再
（一）基金费用的种类
基金管理人的管理费；
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宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费用为募集基金总额的1.5%，管理费在半年后第一次分红时由基金管理人从资金账户中扣除。如半年后本基金的盈利未超过1.5%，管理费用的计提将延期至基金存续期满再进行计提。若存续期满后本基金的盈利仍未超过1.5%，将不收取管理费用。若盈利超过1.5%，则管理费用的计算公式如下：
管理费用 = 募集资金总额×1.5%
根据基金份额持有人所持有的基金份额，算公式如下：
管理费用 = 持有人所持份额×1.5%
七、基金的解散
（一）基金存续期满解散
本基金的存续期为1
18%，超过这一比例，本基金将自动解散。
1
2、基金净收益为基金收益扣除按照招募书有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余额。
（二）收益分配原则
基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。
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宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
（三）收益分配方案
绩效奖励每6个月支付一次，届满6个月的最后一个交易日为结算基准日。当管理期每满6个月，管理账户的盈利情况达到下列条件时，基金份额持有人应在该6个月届满后的5日内向基金管理人支付绩效奖励：
1、扣除管理费用之前，管理账户产生的收益与基金份额持有人管理资金之比小于50%时，基金份额持有人按25%
绩效奖励 = （账户期末余额―账户本金）×25%
根据基金份额持有人所持有的基金份额，算公式如下：
绩效奖励 = （账户期末余额―账户本金）×25%
250%小于100%时，基金份额持有人按如下：
绩效奖励 = 35%
每位基金份额持有人所需支付的绩效奖励计算公式如下：
×持有人所持份额/20×35%
345%的比例向基金管理人计付绩效奖励。计算公式如下：
（账户期末余额－账户本金）×45%
每位基金份额持有人所需支付的绩效奖励计算公式如下：
绩效奖励 = （账户期末余额―账户本金）×持有人所持份额/20×45%
（四）收益分配中发生的费用
收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。
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宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
（五）亏损情况下基金权益的分配
本基金为保本型基金，基金管理人承诺保证基金份额持有人的本金安全，如发生亏损，亏损将由基金管理人承担，基金份额持有人不承担任何亏损。基金存续期满或因亏损超过规定比例，基金管理人须将本金全额退还基金份额持有人，且不得收取任何管理费用。
九、基金的信息披露
基金信息披露义务人应当在规定时间内，式予以披露，信息资料。
（一）基金招募说明书、基金合同
基金管理人通过书面、人。
（二）基金份额发售公告
（三）定期报告
1
2
基金管理人应当在每个月结束之日起5个工作日内，编制完成基金季度报告，并将月度报告登载在公司网站上。
3、基金季度报告
基金管理人应当在每季度结束之日起10 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告登载在公司网站上。
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宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
十、违约责任
（一）本基金合同当事人不履行本基金合同或履行本基金合同不符合约定的，应当承担违约责任。
（二）因基金管理人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。
应承担相应的赔偿责任。
（四）发生不可抗力情形时，当事人可以免责。
行。
（六）守约方因防止损失扩大十一、争议解决
经基金管理人和基金份额持有人双方盖章以及双方法定代表人或授
（二）《基金合同》的有效期自其生效之日起至出现本基金合同第二部分第七条所述情形之日止。
（三）《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以本基金合同正本为准。
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宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
十三、通知送达
（一）基金管理人、基金份额持有人分别指定下列人员为履行本协议联络人。 基金管理人指定人员：
姓名： 周帱云 ， 身份证号： [***********] ，
联系电话： 028-61302098 ，
姓（一）本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议。
（二）协议经基金管理人、基金份额持有人双方签署盖章后生效。
（三）协议一式二份，基金管理人、基金份额持有人双方各执一份。
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宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
十五、基金认购协议的签订
本协议经基金管理人和基金委托人认可后，由该双方当事人在基金认购协议上签章，并注明基金认购协议的签订地点和签订日期。
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宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
本页无正文，为《宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议》签字页
经双方商定，基金份额持有人愿意认购 份宝德Ⅰ期私募投资基金，合计金额
订日期：
法定代表或授权代表： （签字）
（章）
（签字）
签订日期：二OO 年 月 日
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宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
成都宝德行资产管理有限公司
2010年3月
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宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
目录
一、前言 . .......................................................................................................................... 4
（一）订立《宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议基金合同》（以下简称“本基金合同”）
的目的、依据和原则 . ...................................................................................................... 4
（二）本基金合同总括 . 4
二、基金的基本情况 . 5
（一）基金名称 . 5
（二）基金的类别 . 5
（三）基金的运作方式 . 5
（四）基金投资目标 . 5
（五）基金募集份额规模 . 5
（六）基金最低投资额 . 5
（七）基金存续期限 . 5
三、基金份额的认购与赎回 . 5
（一）认购时间 . 5
（二）认购方式 . 6
. 6
6
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. .............................................................................................. 6
. .............................................................................. 7
. .......................................................................................................... 7
. .................................................................................................. 8
. .............................................................................................................. 9
. .............................................................................................................. 9
（二）投资范围 . .............................................................................................................. 9
（三）投资理念 . .............................................................................................................. 9
（四）投资策略 . .............................................................................................................. 9
六、基金费用 . .................................................................................................................. 9
（一）基金费用的种类 . .................................................................................................. 9
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 ..................................................... 10
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宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
七、基金的解散 . ............................................................................................................ 10
（一）基金存续期满解散 . ............................................................................................ 10
（二）达到亏损比例解散 . ............................................................................................ 10
八、基金收益与分配 . .................................................................................................... 10
（一）收益的构成 . ........................................................................................................ 10
（二）收益分配原则 . .................................................................................................... 10
（三）收益分配方案 . .................................................................................................... 11
（四）收益分配中发生的费用 . 11
（五）亏损情况下基金权益的分配 . 12
九、基金的信息披露 . 2
（一）基金招募说明书、基金合同 . 12
（二）基金份额发售公告 . 12
（三）定期报告 . 12
十、违约责任 . 13
十一、争议解决 . 13
十二、基金合同的效力 . 13
十三、通知送达 . 14
十四、其它条款 . 14
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宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
一、前言
（一）订立《宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议基金合同》（以下简称“本
基金合同”）的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的
私募投资基金基金（以下简称“本基金”益。
2、订立本基金合同的依据
、同法》及其他法律法规的有关规定。
3、订立本基金合同的原则
合法权益。
基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条
件。本基金合同的当事人按照本基金合同及其他有关法律法规规定享有权利、承
担义务。
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宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
二、基金的基本情况
（一）基金名称
宝德Ⅰ期私募投资基金
（二）基金的类别
私募投资基金（保本型）
（三）基金的运作方式
契约型、封闭式
（四）基金投资目标
（五）基金募集份额规模
5
万元，共计20份。
5万元人民币。其中，宝德行作为基金普通份额
，即20万元人民币。
11年，即2010年4月1日起至2011年3月31日止。
三、基金份额的认购与赎回
（一）认购时间
本基金的认购自基金招募说明书发布之日起开始办理，认购截止时间为2010
年3月31日。
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宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
（二）认购方式
本基金面向特定投资者非公开发售。
（三）基金的赎回
本基金为契约型封闭式基金，基金存续期间基金份额持有人不得赎回，存续
期满后基金份额持有人可选择赎回，或基金续存，继续持有份额。
（四）基金的转让
基金存续期间，由基金管理人对其转让进行登记确认。
（五）赎回的开始时间
个工作日开始办理。如逾期不
1%的标准收取管理
费。
1
2
基金管理人应在三个交易日内对基金投资者认购、赎回申请的有效性进行确
认。
3、认购与赎回申请的款项支付
认购采用全额交款方式，投资者须在签订本协议后的3日内交足认购份额所
需资金。若资金在规定时间内未全额到账则认购不成功，认购款项将退回给投资
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宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
者。
四、基金合同当事人及其权利义务
（一）基金管理人
1、基金管理人基本情况
名称：成都宝德行资产管理有限公司
地址：成都锦江区东大街东方广场C 座10F
法定代表人：周帱云
总经理：周帱云
成立日期：2008年
经营范围：资产管理；
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
2、基金管理人的权利
（1（2
（3（4
（8）召集基金份额持有人会议；
3、基金管理人的义务
（1）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
财产；
（2）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
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宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
经营方式管理和运作基金财产；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理、分别记账，进行投资；
（4）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
基金收益；
（5（6（7）以基金管理人名义，法律行为；
（8
（二）基金份额持有人
1
2
（3
（5）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（6）监督基金管理人的投资运作；
（7）对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
2、基金份额持有人的义务
8
宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
（1）遵守法律法规及基金合同；
（2）缴纳基金认购、认购款项及基金合同规定的费用；
（3）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；
五、基金的投资
（一）投资目标
在保证投资者资金安全的前提下，步增长。
（二）投资范围
个品种，不包括股票指数期货。
（三）投资理念
公司的持续成长是其投资价值长期力争通过资产的稳定运营有一定收益后，再
（一）基金费用的种类
基金管理人的管理费；
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宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费用为募集基金总额的1.5%，管理费在半年后第一次分红时由基金管理人从资金账户中扣除。如半年后本基金的盈利未超过1.5%，管理费用的计提将延期至基金存续期满再进行计提。若存续期满后本基金的盈利仍未超过1.5%，将不收取管理费用。若盈利超过1.5%，则管理费用的计算公式如下：
管理费用 = 募集资金总额×1.5%
根据基金份额持有人所持有的基金份额，算公式如下：
管理费用 = 持有人所持份额×1.5%
七、基金的解散
（一）基金存续期满解散
本基金的存续期为1
18%，超过这一比例，本基金将自动解散。
1
2、基金净收益为基金收益扣除按照招募书有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余额。
（二）收益分配原则
基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。
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宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
（三）收益分配方案
绩效奖励每6个月支付一次，届满6个月的最后一个交易日为结算基准日。当管理期每满6个月，管理账户的盈利情况达到下列条件时，基金份额持有人应在该6个月届满后的5日内向基金管理人支付绩效奖励：
1、扣除管理费用之前，管理账户产生的收益与基金份额持有人管理资金之比小于50%时，基金份额持有人按25%
绩效奖励 = （账户期末余额―账户本金）×25%
根据基金份额持有人所持有的基金份额，算公式如下：
绩效奖励 = （账户期末余额―账户本金）×25%
250%小于100%时，基金份额持有人按如下：
绩效奖励 = 35%
每位基金份额持有人所需支付的绩效奖励计算公式如下：
×持有人所持份额/20×35%
345%的比例向基金管理人计付绩效奖励。计算公式如下：
（账户期末余额－账户本金）×45%
每位基金份额持有人所需支付的绩效奖励计算公式如下：
绩效奖励 = （账户期末余额―账户本金）×持有人所持份额/20×45%
（四）收益分配中发生的费用
收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。
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宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
（五）亏损情况下基金权益的分配
本基金为保本型基金，基金管理人承诺保证基金份额持有人的本金安全，如发生亏损，亏损将由基金管理人承担，基金份额持有人不承担任何亏损。基金存续期满或因亏损超过规定比例，基金管理人须将本金全额退还基金份额持有人，且不得收取任何管理费用。
九、基金的信息披露
基金信息披露义务人应当在规定时间内，式予以披露，信息资料。
（一）基金招募说明书、基金合同
基金管理人通过书面、人。
（二）基金份额发售公告
（三）定期报告
1
2
基金管理人应当在每个月结束之日起5个工作日内，编制完成基金季度报告，并将月度报告登载在公司网站上。
3、基金季度报告
基金管理人应当在每季度结束之日起10 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告登载在公司网站上。
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宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
十、违约责任
（一）本基金合同当事人不履行本基金合同或履行本基金合同不符合约定的，应当承担违约责任。
（二）因基金管理人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。
应承担相应的赔偿责任。
（四）发生不可抗力情形时，当事人可以免责。
行。
（六）守约方因防止损失扩大十一、争议解决
经基金管理人和基金份额持有人双方盖章以及双方法定代表人或授
（二）《基金合同》的有效期自其生效之日起至出现本基金合同第二部分第七条所述情形之日止。
（三）《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以本基金合同正本为准。
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宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
十三、通知送达
（一）基金管理人、基金份额持有人分别指定下列人员为履行本协议联络人。 基金管理人指定人员：
姓名： 周帱云 ， 身份证号： [***********] ，
联系电话： 028-61302098 ，
姓（一）本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议。
（二）协议经基金管理人、基金份额持有人双方签署盖章后生效。
（三）协议一式二份，基金管理人、基金份额持有人双方各执一份。
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宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
十五、基金认购协议的签订
本协议经基金管理人和基金委托人认可后，由该双方当事人在基金认购协议上签章，并注明基金认购协议的签订地点和签订日期。
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宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议
本页无正文，为《宝德Ⅰ期私募投资基金认购协议》签字页
经双方商定，基金份额持有人愿意认购 份宝德Ⅰ期私募投资基金，合计金额
订日期：
法定代表或授权代表： （签字）
（章）
（签字）
签订日期：二OO 年 月 日
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