证券投资基金
第一章 证券投资基金概述
1.证券投资基金的特点
（一）集合理财、专业管理；（二）组合投资、分散风险；（三）利益共享、风险共担；（四）严格监管、信息透明；（五）独立托管、保障安全。
2.基金与股票、债券的差异
①反映的经济关系不同。②所筹资金的投向不同。③投资收益与风险大小不同。
3.基金与银行储蓄存款的差异
①性质不同。②收益与风险特性不同。③信息披露程度不同。
4.契约型基金与公司型基金的区别
（一）法律主体资格不同；（二）投资者的地位不同；（三）基金营运依据不同。
5.封闭式基金与开放式基金的主要区别。
①期限不同；②份额限制不同；③交易场所不同；④价格形成方式不同；⑤激励约束机制与投资策略不同。
6.全球基金业发展的趋势与特点。（P12-P13)
（一）美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛；（二）开放式基金成为证券投资基金的主流产品；（三）基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出；（四）基金资产的资金来源发生了重大变化。
7.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。 8.
9.
10.
第二章 证券投资基金的类型
1.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金。（P22）
2.根据法律形式的不同，可以将基金分为契约型基金、公司型基金等。（P23)
3.根据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等。（P23)
4.根据投资目标的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡性基金。（P23)
5.根据投资理念的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。（P24)
6.根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。（P24)
7.根据基金的资金来源和用途不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。（P24) 1
8.特殊类型基金
①系列基金；②基金中的基金；③保本基金；④交易型开放式指数基金（ETF）与ETF联接基金。（P25）
第三章 基金的募集、交易与登记
第四章 基金管理人
第五章 基金托管人
第六章 基金的市场营销
第七章 基金的估值、费用与会计核算
第八章 基金利润分配与税收
2
第九章 基金的信息披露
第十章 基金监管
第十一章
第十二章
第十三章
第十四章
第十五章
证券组合管理理论资产配置管理 股票投资组合管理债券投资组合管理基金绩效衡量 3
证券投资基金
第一章 证券投资基金概述
1.证券投资基金的特点
（一）集合理财、专业管理；（二）组合投资、分散风险；（三）利益共享、风险共担；（四）严格监管、信息透明；（五）独立托管、保障安全。
2.基金与股票、债券的差异
①反映的经济关系不同。②所筹资金的投向不同。③投资收益与风险大小不同。
3.基金与银行储蓄存款的差异
①性质不同。②收益与风险特性不同。③信息披露程度不同。
4.契约型基金与公司型基金的区别
（一）法律主体资格不同；（二）投资者的地位不同；（三）基金营运依据不同。
5.封闭式基金与开放式基金的主要区别。
①期限不同；②份额限制不同；③交易场所不同；④价格形成方式不同；⑤激励约束机制与投资策略不同。
6.全球基金业发展的趋势与特点。（P12-P13)
（一）美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛；（二）开放式基金成为证券投资基金的主流产品；（三）基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出；（四）基金资产的资金来源发生了重大变化。
7.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。 8.
9.
10.
第二章 证券投资基金的类型
1.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金。（P22）
2.根据法律形式的不同，可以将基金分为契约型基金、公司型基金等。（P23)
3.根据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等。（P23)
4.根据投资目标的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡性基金。（P23)
5.根据投资理念的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。（P24)
6.根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。（P24)
7.根据基金的资金来源和用途不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。（P24) 1
8.特殊类型基金
①系列基金；②基金中的基金；③保本基金；④交易型开放式指数基金（ETF）与ETF联接基金。（P25）
第三章 基金的募集、交易与登记
第四章 基金管理人
第五章 基金托管人
第六章 基金的市场营销
第七章 基金的估值、费用与会计核算
第八章 基金利润分配与税收
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第九章 基金的信息披露
第十章 基金监管
第十一章
第十二章
第十三章
第十四章
第十五章
证券组合管理理论资产配置管理 股票投资组合管理债券投资组合管理基金绩效衡量 3