招标师文件编写的专题
招标文件
总论：招标文件概述：
①是招标投标法中最重要的核心文件
②是招标人向潜在投标人告知招标项目的性质，招标内容招标范围、数量、要求（资格、商务、技术、格式、编制、递交等）拟定的合同条款，以及程序和规则（如投标有效期及投标保证金等）评标标准和方法等信息戴体
③要遵循有关法律，法规的强制性规定，遵守三公诚信原则。违反了招标法无效。 ④对招投标各方面均有法律的约束力。
⑤是投标人编制投标文件，评标委员会对投标文件进行评审并推荐中标候选人是否直接确定中标人以及招标人与中标人签订合同的依据。须要说明的是招标文件的内容更多是构成招标人与中标人签订合同文件的依据而且要求是一致的如价款2期、质量要求、技术标准、资格条件、人员、设计图纸等实质性内容，但有些是为招投标活动程序服务的。
⑥编制依法必须进行招标的项目的招标文件，应当使用国务院发改委部门会同有关行政监督部门制订的标准文本。
我国政府部门。文件混乱，严格制订了招投标市场的统一和经济社会的发展，以及招投标法律法规的正确实行。2007年国务院发展改革部门会同六个国务院行政监管部门制订颁布了《标准施工招标文件》。按照标准文件的体系规定，九部委由于2011年颁布了《简明标准施工招标文件》《标准设计施工总承包文件》标准文本有利于进一步统一各行业招标投标规则促进形成统一开放和竞争有序的招投标市场，有利于招标文件的编制质量和效率透明度。
总之，根据文件是招投标成败与否的关键性文件。
工程招标文件
工程招标文件的编写
前边已经提过2007年发改委与八部委编制的《标准施工招标文件》九部委2011年《简明标准施工招标文件》为范本，介绍工程施工招标文件的内容和编写要求，XX八章组成
第一章 招标公告（投标邀请书）
第二章 投标人须知
第三章 评标办法
第四章 合同条款及格式
第五章 工程量清单
第六章 图纸
第七章 技术标准和要求
第八章 投标文件格式
四卷八章，第一卷为1—5章（招标公告、投标邀请书、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程清单等内容。
第二卷 第6章图纸
第三卷 第7章标准和要求组成
第四卷 第8章投标文件格式
（1） 封面格式
项目名称，标段名称（如有„.）根据文件四个字，招标人各名称和单位时间
（2） 招标公告与投标邀请书（三种情况）
未进行资格预审的公开招标项目，①应含招标公告②邀请招标的含投标邀请书③对于已经进行资格预审的项目，也含投标的资格资格预审通知书。
1) 招标公告包括项目名称、招标条件、项目概况、招标范围投标人资格要求，招标文件的获取、投标截止时间、投标文件的递交、发布公告的媒介和联系方式等。
2) 邀请书：邀请招标基本同于公告，不同的是无公告媒介，但不同的是收到邀请后在约定的时间内确认是否投标。
3) 投标邀请书（代资格预审通知书）不同以上的是不含招标条件，项目概况，与招标范围和投标人资格要等内容。
三项均应戴明招标人是否接受联合体投标。
（3） 投标人须知
程序规则、编制递交投标文件等投标活动的要求。实质性内容（范围、工期、质量报价有影响）应与合同文件，技术标准与要求、工程量清单文件戴明，各部委戴明的内容应当一致。 含投标人须知前附表，正文、附表格式等
1）投标须知前附表①将投标人须知中的关键内容和数据摘要列表（强调和提醒）关键要
一致②具体约定（对政）如不一致时以前附表规定为准。
2）总则，须知正文总则①项目概况②资金来源和落实情况③招标范围，计划工期和质量要求④投标人资格要求⑤保密⑥语言（中文）⑦计量单位⑧勘察现场⑨投标预备会⑩分包（准许与否、内容、要求）⑪偏离（偏差）范围，幅度
3）应阐明招标文件的组成，招标文件的澄清修改。如列出的戴明内容，将不构成招标文件的组成部分，对招标人和投标
① 招标文件的组成
A. 招标公告
B. 投标人须知
C. 评标办法
D. 合同条件及格式
E. 工程量清单
F. 图纸
G. 技术标准和要求
H. 投标文件格式
其他材料，可以补充其他材料
② 澄清、修改（要求）文件的组成部分。
时间：投标文件截止时间至少15日前。发出形式，通知所有获取招标文件的潜在投标人。不是顺延不影响投标文件编制的不受此限。
条例、工条、规定 投标截止10日前提出， 招标人收到日起3日内分两种情况递交。影响投标文件编制时间顺延截止时间。
4）投标文件，投标人相应和依据招标文件向招标人发出的要约文件。
① 投标文件的组成（招标人在投标须知中对投标文件的组成、报价、有效期、保证金、资格审查、备选方案、招标文件的编制递交提出明确要求。
A. 投标及附录
B. 法定代表人身份证明
C. 法定代表人授权委托书
D. 联合体协议书（如有）
E. 投标保证金
F. 报价工程量清单
G. 施工组织设计
H. 项目管理机构
I. 拟分包项目情况表
J. 资格审查资料
K. 其他
② 投标有效期，投标文件承担法律责任的期限。
投标文件提交截止日起算，根据情况定（合适）
A. 不能撤销式修改其投标文件
B. 延长（同意、拒绝延长）
③ 投标保证金（形式、金额）对投标人的投标行为产生约束作用。
A. 投标保证金的形式、数额、有效期。
电汇：基本账户、到指定账户
汇票：提高原件，并在投标文件中附上复印件
保函：开具保函的银行性质，级别满足招标文件的规定原件复印件。
备用信用证
支票：截止时间前划到招标人指定的账户、投标文件及复印件
金额和固定金额两种方式
B. 联合体牵头人式共交
C. 不叫讲按约定投标文件无效
D. 退还（条件、时间合同签订5日内向中标人和未中标人。
E. 不予与退还情况：招标文件中约定
④ 资格审查资料
A. 预审的
B. 没有预审的
a．投标人基本情况
b．近期财务状况
c．近期项目情况
d．正在施工和新承接的项目情况
e．信誉资料
f．联合体资料（联合体投标）
⑤ 备选方案：调动投标人竞争的潜力，但只用排名第一的中标候选人的备选方案才能评
审并考虑是否接受。
⑥ 投标文件的编制
A. 语言
B. 格式
C. 实质响应
D. 打印要求
E. 错误修改要求（签字、盖章）
F. 签署要求（投标须知中规定）
G. 份数要求
H. 装订要求：不得采用活页
5）投标
密封，标识递交时间，地点，投标文件的修改⑧修改和撤回
6）开标。地点、时间、程序规定
7）评标 评标委员会、评标原则、方法、规定
8）合同授予 定标方式，中标通知书，履约承担和签订合同
履约保证金
A.金额、签订合同价的5%-10%，不得超过百分之十
B.形式：保函，非银行保函，保函支票，银行汇票等
C.格式
D.未提交后果；放弃中标，保证金不适、赔偿
④签订合同。投标须知中规定：
A. 签订时限：中标通知发出之日起30日内，协议出格式
B. 未签订合同的后果。投标人，招标人
9）重新招标和不再招标
① 重新招标 投标人少于3个。或评委会否决全部投标（所有投标否决；少于3个，评委会任务缺乏竞争）
② 不再招标。二次招标少于3个式所有投标被否决的核准的项目核准后不再招标
10）纪律和监督
11）附表格式（开标记录，澄清通知，评标表格，中标通知确认通知）
招标文件
工程招标文件
工程招标文件的编写
（4）评标办法
1）选择额评标方法经过评审的最低投标价法，综合评估法和法律法规允许的其他评标法。
2）评市因素和标准
3）评审程序 初、详、打分、汇总、评标报告。
（5）合同条款及格式《标准文件》（行业合同示范文件）通用条款、专用条款（具体项目）合同附件格式（合同协议书，履约担保、预付款担保）
（6）工程量清单。是投标人投标报价和确定合同价格的统一基础。单价，总价合同均可采用工程量清单计价。
（7）设计图纸。是合同文件的重要组成部分是编制工程量清单以及投标报价的主要依据，也是进行施工及验收的依据。招标图纸和中标后补充的图纸。图纸目录。
工程施工合同计价类型和合同条款应用
（1）工程施工合同计价类型（计价方式，风险分担）
1）总价合同。（完成项目的总价）
条件：工程量能精确计算的项目（施工详图）招标人提供的工程量清单，仅供投标人报价参考精确性不负责。其中工程量没有约束力。
形式：固定，可调
固定：工程量、单价、合同总价固定不变，承包设计，约定外风险除外。
适用：工期短，技术比较简单，规模比较小，设计文件，风险在承包人。
可调：基准的期间的物价水平投标计算的暂定总价。后按招标文件约定条件，调价办法调价。
适用：更能够起长，共担风险。
2）单价合同：分部、分项工程量表确定各分部分项工程单报价并依据此核定合同总价的合同类型。风险合理分担。
适用：双方对单价和工程量计算方法的确认。
固定：分项工程量是估计值，而单价是固定的。
可调
4）成本加酬合同
也称成本加补偿合同。承包人要承担项目设计发生的一切费用（全部风险）
适用：不清，难以界定的工程
（2）建设工程施工合同类型的选择因素
合同（权利、义务）（承担风险）
1）项目规模和工期长短
2）项目竞争情况
3）项目的复杂程度
4）项目的单项工程明确程度
5）项目准备时间的长短
6）项目的外部环境因素
（3）工程施工合同条款应用
《标准文件》通用合同条款
结合示范合同及项目的具体特点和需要补充修改形成专用合同条款
两者结合对照使用构成施工合同条款
1）工程质量控制条款
①通用工程质量要求（专用，技术标准，质量标准）
通用监理对合同管理（依据监理规范法定义务；依照监理合同的定义义务）
专用：通用有明确的规定 如需要经发包人基准。
③ 通用承包人提供的材料和工程设备
专用：是否采用此模式，细化发包人全面质量控制措施
④ 通用：发包人提供的材料、设备、专用：应约定名称，规格、数量、价格、交货方式、交货地点和计划交货日期进度内容细化。
设计发包人供货的工程细目价款计量支付两种方式
a．工程X由日单价不包括发包人供应材料设备价格两条线支付但工程合同价格没有完整反映工程。
b．把发包人供货价格也计入相关工程细目单价内。能比较真实的反映合同工程的实际造价。
⑤ 拒绝使用不合格的材料和设备（发包人，承包人）
⑥ 隐蔽工程的检查
⑦ 承包人的质量管理（人员、责任、接受文件、报监督管理部门审批、严执操作规程） 专用：拒绝文件提交期限，遵守法律法规，执行技术标准及规程，相关条款细化（监控、制度、流程）
⑧ 承包人的质量检查和监理单位的质量检查。（检查、记录、监理审查、协助）
⑨ 缺陷责任与保修责任（缺陷责任期内对已交付费用工程承担缺陷责任，缺陷期内责任。 缺陷责任期（日期、延长、最长不超过二年，修止适质保金）
保修责任。专用条款质量保修范围、期限、责任（建设工程质量管理条例）及行业规定。
2）工程进度控制条款
① 合同进度计划。专用条款约定的内容和期限分部、分项进度计划。监理单位基准，为依据。计划（横道图） 设计交付
② 合同进度计划的修订。（承包人、监理、发包人）
专用条款（时限、下年度、工程数量。工作量、措施、每季用款计划）
③ 异常气候条件（延长、专用条款、具体范围）
④ 发包人工期延误。（延长工期、增加费用）
a．增加内容
b．改变质量
c．延供材、设、交货地点
d．固支包人原因，暂订
e．供图延误
f．违约、预付款、进度款
g．其他
⑤ 承包人的工期延误（加快、费用、违约金）
专用合同，违约金的计算和数量。
3）工程价款控制条款
① 变更内容范围（工程、合同公平）
专用，不宜删除五种情况任何一项，但可增加
② 变更权和变更程序（三种情况 变更意向书，变更报价书，总监双方定变更价格） ③ 变更估计原则（已有子目单价、类似子目，有总监理双方共定、无适用子目单价，成
本利润）
专用条款，据项目具体情况特点，约定变更估价原则商议，投标时单价分析表 ④ 物价波动引起的价格调整。（招标人选择）
调正价格差额（价格指数，各省市，价格部门，统计部门投标函约定范围，可调固定权重） ⑤ 法律变化引起的价格调正
⑥ 计量（支付分解表，合适形象进度
⑦ 预付款（准备协助，借款，预付款保函）
专用：额度，方法，扣回。
工程预付款（由发包人通过编制合同资金流程计划，以及参考类似工程经验，估算确定。并在专用条款中约定）
材料、设备预付款（按招标文件规定单据费用百分比支付，预付款条件，认可，后进度付款
⑧ 工程进度付款（同期、申请内容、证书、支付时间、修正）
专用：申请单份数、内容
发包人逾期支付违约金的计算及支付方法，２８天
不支付，承包人有权暂，修不支付解除合同，并索赔。
⑨ 质量保证金：专用：约定机制保证金。金额式占合同价比通常为５％，扣留方法 ⑩ 竣工结算：工程按收证书颁发后，竣工付款申请单。
⑪ 最终结清：缺陷责任修正证书颁发后，承包人已完成全部承包工作，尚未结清，最终结清申请单（各项目金额）
专用：（份数、期限）
工程量清单及计价方法
（１）工程量清单
１）概念：依据国家行业“计价规范”标准及有约束力的图纸，标准，合同条款中约定工程量计价规则计算编制的。
是工程计价基础，应作为编制控制价投标报价，支付工程竣工结算，索赔的依据。 ２）特点与预算计价的区别
①是企业自主定价有利于有序竞争和工程新技术新工艺的应用。
②采用综合单价：（全费用单价，保函直接费用管理费、利润、风险因素。）有的行业不含规费和税金，能够完整的反映企业完成分部分项及单位工程的实际价格，更适合单价合同。 ③ 量价分离原则，（招标人对工程量负责，投标人根据自己的实力和市场竞争状况，自
行确定要素价格
④ 结合企业施工技术、工艺和标准。
（２）工程量清单计价规范的概念
是计算砭石工程量清单和工程价格的国家统一标准。招标项目的专用标准。
１）内容组成，格式要求，编制依据，计价规则
２）分部分项工程建设项目工程量清单。
３）规费项目，税金项目以及暂列金、暂估价。
总承包服务费等计价方法规定。
（３）招标人工程量清单的内容和格式
由总说明和清单计价表格组成
１）总说明（工程概况，地址规模特征，交通，环保，工程内容，技术标准，施工图纸） ２）计价表格 各行业有不同，但大同小异，计价规范。
① 投标报价汇总表（单项，单位汇总）
② 分部分项工程量清单（主要内容）
项目名称，特征，计单，工程量
③ 措施项目清单
依据施工组织设计。
④ 其他项目清单。
A.暂列金 约定之外由招标人核定、支付
B.暂估价
C.计日工
D.总承包服务费
⑤规费项目清单（省以上，计入监督安装造价费用）
⑥税金项目清单（营业税，建筑税，教育费等）
⑦综合单价分析表。子目单价组成的一个分解表，为合理性变更，新增子目单价依据，由成本，利润式税金，规费组成。
（４）编写工程量清单应注意的事项
１）内容格式规范统一
２）数量要求准确
３）信息要实证，正确
４）条理明晰
工程标底的参考作用和编制依据
（１）工程标底的参考作用：（评标时分析投标的合理性防止恶意报价的依据。但不能作为有力性，合理性的直接依据。不与评标打分直接挂钩。
（２）原则：
１）遵守招标文件的规定
２）结合市场情况
（３）工程标底编制依据
１）单价计价规范
２）计价定额和计价方法
３）设计文件
４）工程清单及有关要求
５）标准规范
６）工程造价管理部门信息
７）其他（不具备编制工程量清单的项目。也可采用工序分析法，概算分解法等，但准确性差，不多为控制价）
（４）几个问题
１）工程现场调研
２）施工组织设计
３）最高限价（最高限价或最高限价的计算方法，不能设最低限价）
工程总承包招标文件的编写
（１）工程总承包的概念
勘察，设计，施工，试运营（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。承包人对工程质量安全、工期、造价、全面负责。
设计采购施工总承包（ＥＰＣ）——交钥匙总承包
设计施工总承包（Ｄ－Ｂ）等方式
可以独立，也可以组成联合体
（２）特点
１）责任主体单一
２）节约时间（合理Ｘ按设计，建造两个阶段）
３）提高质量（解决设计、施工）
４）实现价值
５）风险转移
６）减少索赔和争议
７）项目经理要求高
对业主、（招标人，限制了控制力度，招标文件的细化和质量要求，功能需要提高） （３）ＦＩＤＩＣ工程总承包招标文件
①招标文件组成，二卷Ｄ＋Ｂ 设计建造。减少了工程量清单、图纸、其他资料表和技术规范要求。其中项目业主要求，是区别于施工招标的重要内容。（地址界定，工程说明目标，质量与性能标准，具体细节要求，概念性图纸）
②投标文件组成 减少了工程量及其他资料表则加建
A.工程详细说明
B.图纸
C.项目业主要求的理解
D.设备说明
E.例外情况
③ 投标人资质要求
⑤ 招投标周期
⑥ 合同条款，减少了指定分包人、测量、估价两个条款增加了设计和竣工后实验条款
A.设计条款（概念设计——业主要求；投标人提出，初设计——投标文件的建议书内，施工设计）
B.竣工后实验：（除验收外还用实验，项目业主要求规定中的实验。并在承包人建议中有详细说明。是符合规定的性能和标准。有业主进行实验。
C.合同价价格支付（包括其他方式）
D.风险
⑥评标标准和方法（综合评估法）
⑦ 投标文件的组成
⑧ 投标人资质要求
⑨ 合同条款（风险、设施、由承包人、ＥＰＣ由承包人）
（４）我国工程总承包文件
三卷七章
１）通用合同条款（增加了设计、试运行内容，另Ａ．Ｂ．条款的选择）
２）发包人要求。项目的范围、设计与其他技术标准要求。
３）承包人建议书。承包人设计图纸及说明设计文件，并构成合同文件的组成部分。 编写工程招标文件应注意的问题
（１）招标文件应体现项目特点和要求
阅研设计和技术文件，沟通，项目特点和需求
（２）明确投标人实质性响应的内容
范围、工期、投标有效期、质量要求，技术标准，具体明晰无争议，以Ｘ方式提出 （３）防范违法，歧视性条款
（４）招标文件格式，合同条款的规范一致
（５）语言规范，质量
货物招标文件的编写
目前统一标准格式。２００８《机电产品采购国际竞争性招标文件》商务部，为基础。 共三册
第一册 四章
投标须知
合同通用条款
合同格式
投标文件格式
第二册 四章
五．投标邀请
六．投标资料表
七．合同专用条款
八．货物需求一览表ＸＸ规格
第一册为 标准文件，不得对内容修改
第二册为 目录结构为统一规格，内容有招标人根据具体情况自行编制。其中投表资料表是对一章的须知补充修改。
由一般文件，内容基本相同，但顺序不尽一致。
投标须知
程序、规则要求
说明①资金来源②招标机构及投标人资格ＸＸ招标人资格，投标人：正常往来，与本次设计，咨询无关系，单位负责人为同一人或控股，不得参加同一标段，与招标人有利益关系，政府采购对外国，港澳台限制投标。③投标货物的原产地，中国式与中国有正常贸易的国家。政府采购必须是中国，其他要批准。其他货物招标一般不对原产地限制。④投标费用，自付，补偿
招标文件。
①招标文件编制的依据。法规
②招标文件的澄清和修改。１５日前，书面，所有潜在投标人
③异议。１０前提出，收到异议３日内答复，顺延。
投标文件的编制。（语言、组成、编写、报价、货币、资料说明、货物说明，保证金、有效期）
语言
组成
Ａ．投标书 Ｂ．开标一览表 Ｃ．投标分项报价表Ｄ．说明一览表 Ｅ．技术规格响应偏离表 Ｆ．商务条款响应偏离表 Ｇ．投标保证金 Ｈ．技术响应文件 Ｉ．资格说明文件 Ｊ．其他
国内货物及政府采购
Ａ．投标函 Ｂ．投标一览表 Ｃ．商务技术偏差 Ｄ．投保金 Ｅ．资质文件Ｆ．技术性能参数详细描述 Ｇ．其他
③编写 按照招标文件规定格式编写
④投标报价，签合同时使用的价格术语
国内：出厂价＋运费＋保险＋杂费
明确投标报价相应内容
固定价格，可调价，调正因素和方法。
⑤投标货币，自由兑换，汇率稳定。
投标人资格证明文件。
Ａ．法定代表人授权书及资格声明
Ｂ．代理的货物制造商资格声明和授权书
Ｃ．开户银行开标前三月内证明
Ｄ．证明投标人的业绩、ＸＸ、技术、生产能力的文件。
Ｅ．其他。如预审不提交，但变化式列入评标因素时，需提供，另外货物制造商的授权对一般，较小的可不提供。另外，机电国际，一个制造商可授权多投标人但计算投标人时为一个投标人。
国内货物招标中，对同一品牌同一型号货物只能委托一个代理商。
货物证明文件，实质性响应
Ａ．响应表及偏离表
Ｂ．技术指标及性能
Ｃ．技术方案和实施计划
Ｄ．交货计划
Ｅ．安、调、验、收、方案
Ｆ．培训
Ｇ．质保、后服
Ｈ．其他
机电国际* 号为不可以偏离的内容。说明出和检测报告。证明符合。
保证金
有效期
投标文件签署
投标文件的递交
①塑封
②标记
③递交地点、时间、可推迟，政府采购要发出更改报告
④补充、修改、撤回。截止时间前，XXXX
开标、评标
①开标②评委③评法 机电国际在须知中论述。④备选方案 一个、价格不能高于主选 授予合同
①履约能力审查公示评审结果，7日 国内不少于3日政府采购不少于7工作日 中标通知签订合同。法律约束力，是合同现组成部分
履约保证金 10%签合同前交
数量改变10-15%
中标服务费
合同通用条款（机电国际）
买卖双方权利和义务，合同范围、交货方式，付款方式、质量保证索赔、检测、技术服务、合同权利、变更修止，争议解决等。
合同格式（机电国际）
投标文件格式
公告式邀请书
项目
项目，货物，投标人资格
文件出不少于5日
投标资料表。是对投标须知补充和完善
合同专用条款，是对通用条款的补充和完善
货物需求一览表及技术规格
货物需求一览表。（名称、数量、要求、交货时间、地点）
技术规格。(功能标性)
技术规格主要内容
货物概述
货物整体质量规格
货物到选标准，国际通用，国家
分项及零部件规格
检验及检测
其他。备品，备件，维修，售后服务等。
编写技术规格时注意事项
A.技术规格的非指定性。（技术规格编写时一般只能提出性能、质量上的要求）不得已的情况下必须指明制造工艺、材料和设备的标准以及参照的品牌或型号才能阐明技术要求时，则应当在引用的技术规格后面加上“或相当于”的字样。
B.国际标准与国内标准的应用。
C.商务和技术接口一致。
D.招标文件应对货物的技术规格和技术参数提出具体要求。对其中的重要技术条款（参数）要加注星号（“*”）。
货物采购合同条件的应用
（1）货物采购合同的计价类型
1）总价合同。
2）成本补偿合同。
3）单价合同。
（2）合同计价类型的选择
1）成本分析。
2）采购需求的类别和复杂性。
3）采购需求的紧迫性。
4）履行期限或生产周期。
5）采购历史。
（3）货物采购合同关键节点
货物采购合同需明确双方的责任和义务，特别是合同关键节点的责任和义务划分
（4）合同条款的设置和运用
主要7项
（5）《机电产品采购国际竞争性招标文件》合同的主要内容
1）定义。
2）装运条件。
3）付款。（进度、时间、方式等）与专用合同条款一致
4）保证。缺陷过程
5）标准。（计量、技术）
6）交货和单据。
7）检验和测试。
8）知识产权。
9）关税和其他税。
10）合同生效。签字收到履约保证金后生效，国内双方签字生效。
服务招标文件
特许经营项目融资（公告式邀请书，投标人须知，项目协议，投标文件格式，参考资料等）
1）项目协议。项目协议（草案）是特许经营项目融资招标文件的核心内容。不同种类的融资模式，项目协议的构成也不同，但一般都包括项目特许经营协议，而股权转让项目的项目协议另有股权转让合同和合资合同；TOT项目的项目协议另有资产转让（或经营权转让）合同和合资合同；BOT项目的项目协议视情况需要可以从项目特许经营协议中分离出产品或服务购买协议。各种项目协议文本列入招标文件，以使投标人了解招标条件并对协议文本提出响应性修改意见，投标人对项目协议的响应修改情况将是评标的主要内容。起草既能保护招标人利益，又能兼顾投资人利益且符合市场行情的项目协议，是基础设施特许经营项目融资招标成功和顺利实施的关键。
上述提到的股权转让合同、资产转让合同、合资合同、服务或产品购买协议在一般商业活动中较常见，故本书重点介绍特许经营协议。
特许经营协议是以合同的形式确定项目中政府与投资人权利义务关系的核心法律文件。政府通常授权项目的行业主管部门作为特许经营协议的签约主体。
2004年以来，建设部陆续印发了《城市供水特许经营协议示范文本》、《城市污水处理特许经营协议示范文本》、《城市管道燃气特许经营协议示范文本》和《城市生活垃圾处理特许经营协议示范文本》。这些示范文本对特许经营项目融资招标具有一定的指导作用，但在实际操作中还需要当事双方对协议的具体内容进行完善、补充、协商和调整。
不同种类的特许经营项目，特许经营协议的内容有所不同。以BOT项目的特许经营协议为例，通常包括：
①定义与释义；
②特许经营权；
③双方的申明和保证；
④项目的土地与前期工作；
⑤项目建设、验收和竣工；
⑥项目运营和维护、质量标准和检测；
⑦产品或服务数量、价格和服务费用；
⑧特许期满移交、不可抗力、提前终止；
⑨补偿和违约赔偿、争议解决和附件等内容。
2）投标文件的内容和格式。
①投标商务文件。
②投标方案文件。不同种类融资招标项目对投标方案的要求不尽相同，以BOT项目招标为例，一般包括融资方案、技术和管理方案、项目协议响应方案等。
A.融资方案。投标人在投标文件中须明确投标人拟在项目公司中投人注册资本的金额、比例、出资方式以及出资的时间表等内容。同时根据项目投资估算和项目实施进度计划，制定融资方案，包括但不限于融资金额、融资成本、融资期限、还款时间表等。此外，方案还须提供有关融资方的承诺函及信用支持等书面材料，以证实所需资金来源的可靠性。
融资方案中应包括项目财务分析报告。财务分析应包括项目总投资估算表、项目资本支出时间表、详细的融资计划明细表、投资支出明细表、银行借款本金利息归还进度明细表、维护修理资金支出明细表以及预测的年度损益表、资产负债表和现金流量表等，其内容及深度应达到国家颁布的《建设项目经济评价方法与参数》的要求。
B.技术和管理方案。技术和管理方案包括建设方案、运营维护方案和移交方案。
a.建设方案。投标人说明其对建设方案的理解，并提出按照招标文件的要求分析判断建设方案的关键点、难点和解决方案及保证手段。提出工程建设项目设计、工程进度、质量、投资和成本控制目标及控制措施。建设方案还应包括建设期投资估算，该估算应参照可行性研究报告编制深度进行编写，与建设方案内容相对应，并与财务投资明细表保持一致。
b.运营和维护方案。提出项目运营维护方案及实施步骤，提出项目运营维护组织机构设置、部门职责和人员配置，并对其在运营和维护期内涉及的成本和费用的构成作出分析和说明。有些项目需要投标文件提供运营维护手册。
c.移交方案。
d.项目协议响应方案。项目协议响应方案是指投标人对招标文件的项目协议（草案）中关于招标投标双方权利、义务、责任安排条款的接受、补充、完善和修改的建议方案。投标人应对招标文件中的项目协议的条款做出逐条响应，按条款顺序将建议修改的内容填人特许经营协议条款偏差表中，特许经营协议条款偏差表一般包括序号、条款号、原条款内容、修改后的条款内容等栏目。偏差表需要由投标人盖章，授权代表签字。
投标人的项目协议响应方案条款如果涉及修改招标文件的核心或实质性条款，则一般会被招标人拒绝。
3）参考资料。特许经营项目一般投资规模大、项目周期长特点。
（2）评标方法和评标因素的选择
1）评标方法。
①综合评估法。两个阶段
②栅栏评标法。栅栏评标法主要适用于对技术、性能没有特殊要求，对投标人的融资能力要求不高的项目。与两阶段综合评标法相比，方法简单，但其缺点是不能全面、充分反映投标人在技术、管理、财务和法律方面的能力和做出的更大努力。类似工程招标中经评审的最低投标价法。
2）评标因素。
①投标报价。
②技术和管理方案。
③融资方案。
④项目协议响应方案。
工程建设项目设计
（1）招标文件的主要内容
1）投标人须知。①投标保证金的金额。②投标补偿费用和奖金。2%，1%基本账户支出。③未中标投标文件的退还。《工程建设招标办法》限定公示7工作日内还未中标的投标文件④知识产权的范围及归属。招标人拥有中标人所提交的全部设计文件的使用权和权益如有专利，文件则规定转让条款。
2）设计条件及要求。设计条件及要求是招标文件的核心文件，是投标人进行方案设计的指导性和纲领性文件。
①项目综合说明。
②计目的和任务。
③设计条件。
④项目功能要求，包括项目使用功能定位、设计原则、指导思想、远近期规划安排等内容。 ⑤工程建设项目设计使用年限要求。
⑥专业系统设计要求。
⑦设计深度及设计成果要求。
3）投标文件格式。
①投标商务文件。4项
②投标经济文件。5项
③投标设计技术文件。
4）附件、附图。
（2）评标方法和因素的选择
1）评标方法的选择。采用综合评估法（设计费权重7.5%）
2）评标因素的选择。评标因素的选择和权重的分配，反映招标人选择工程设计方案及中标人时，对投标人及其某些设计要素或设计能力、水平的关注程度。一般来说，评标因素不外乎技术因素、商务因素和经济因素三方面。工程建设项目设计招标核心因素当属技术因素和商务因素（主要指拟投入的项目设计团队情况），此两部分的权重一般不低于85%，甚至仅技术因素的权重就不低于70%。
①技术因素。
②商务因素。
③经济因素。
（3）工程设计合同类型和条件的应用
起草合同条件时应注意：
①合同条件应基于得到行业广泛认可的合同条款；
②同条件中双方责任和风险划分应充分体现公平、合理原则；
③尽量使用合同范本编写合同条件
设计招标的招标范围（或称招标内容）即拟委托设计的工作范围决定了具体的设计合同类型。比如，根据工程建设项目的设计条件和设计深度要求分为概念性方案设计合同和实施性方案设计合同；根据工程建设项目设计合同的承包范围分为设计采购施工总承包合同、设计施工合同、设计采购合同、设计总承包合同、分包设计合同、顾问设计合同等。
此外，工程建设项目所属行业不同，规模和特点不同，合同范围不同，还将涉及合同条款的设置问题。
1）工程设计质量控制条款的设置。
2）工程设计进度控制条款的设置。
3）工程设计成果要求的设置。
4）工程设计价格控制条款的设置。
5）工程专业设计分包条款和顾问设计条款的设置。
6）工程设计知识产权条款的设置。
（4）编制设计招标文件应注意的问题
1）遵循“专业性、准确性、全面性、灵活性”的原则
2）提供充分、完善的设计依据资料
3）投标设计方案的设计深度和技术经济指标的分析深度要求。
4）招标文件及投标文件所采用的语言。
5）投标补偿费用的设定。
6）合理设置投标人准备投标文件的时间。按照我国招标投标法的规定，依法必须招标项目，自发出招标文件至投标截止时间（即投标文件编制时间）不少于20天。大型公共建筑工程概念性方案设计投标文件编制一般不少于40天，实施性方案设计投标文件编制一般不少于45天。
工程建设项目监理
工程施工监理招标文件
招标文件一般由招标公告、投标人须知、监理大纲要求、合同文件、工程技术文件、投标文件格式、提供的设备仪器与设施要求等内容组成。
1）投标人须知。
①委托监理的范围和内容。
②监理投标报价说明。
③投标文件的编制要求
2）监理大纲要求。
①监理服务范围；
②监理服务内容；
③监理服务目标。明确监理服务的任务和要达到的目标；
④保证监理服务质量的要求。
⑤配合事项。
3）合同文件。
4）工程技术文件。
5）投标文件的内容。投标文件一般可分成两部分：
①商务及综合部分
②监理大纲部分
6）双方提供的设备、仪器与设施要求。
工程建设项目管理
招标文件的主要内容
招标公告、须知、项目管大纲要求，合同，工程技术
投标文件格式等组成
对项目管理大纲内容的要求应体现以下几个特点：
1）项目管理架构（组织分解结构）。
2）合同网络图（工程分解结构）建议。
3）项目管理重点与难点分析。
4）项目管理规划。
5）项目总进度控制（里程碑）计划及其管理体系。
6）项目投资控制管理体系。
7）办理政府审批手续。
8）项目管理前期咨询管理服务要点。
目的、功能策划。工程方案设计任务编制要点，其他预控计划资金。
（2）评标方法和因素的选择
一般采用综合评估法。商务，技术管理，经济报价，三个部分，所占权重30%-45%、40%-55%，10%-20%。
重点：
1)实力、信誉、分析
2)人力资源的配置（比重大）
3）管理团队答辩评论
4）管理大纲评价
科技研究开发和咨询服务
（1）招标文件的主要内容。（招标项目任务书为重要内容）
1）投标须知
2）招标项目任务书（名称、内容、目标、考核、成果、进度、合同、支付）
3）合同文件（技术研发（委托合作）合同，技术咨询合同，技术服务合同）
①技术开发合同。特征：
A. 技术合同的协作性。
B. 创造性
C. 标的物新颖性。
②技术服务合同与技术咨询合同
A.技术服务合同（经验、解决问题）
技术咨询合同（参考意见，不具体解决工作）
B. 技术服务合同的服务方为委托方完成成果（质量、责任）而技术咨询合同是顾问方按照合同约定的条件向委托方提供参考性意见和报告。
C. 技术服务合同（成果、实施之后）
技术咨询合同（成果实施之前）
4）投标文件格式。
（2）评标方法和因素的选择
1）评标方法。综合评估法
2）评标指标体系，（方案路线，可行，选进性和创新，开发能力，条件，人员，资金，管理，报价）
①开发能力真实性（人员比重，研究费，人均新产品，新工艺开发成果，人均专制数，研发成果投产率）
②技术方案的优越性。
③报价合理性，（最低不一定好，最高超过整体预算也无法实施）
④期限的可靠性（构思，实验，生产阶段性）
土地使用权出让
（1） 招标文件的主要内容《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》主要内容：土地使用条件，国有土地使用权出让合同。
公告内容。
（2） 评标方法和因素选择
综合条件最佳者，和价高者
1）综合条件最佳者，评标方式。（政府意识，融入市场）
2）价高者得评标方式，（条件公开于众，投标人均符合条件，不涉评审组评议，直接开标结果，确定价高的中标。
招标师文件编写的专题
招标文件
总论：招标文件概述：
①是招标投标法中最重要的核心文件
②是招标人向潜在投标人告知招标项目的性质，招标内容招标范围、数量、要求（资格、商务、技术、格式、编制、递交等）拟定的合同条款，以及程序和规则（如投标有效期及投标保证金等）评标标准和方法等信息戴体
③要遵循有关法律，法规的强制性规定，遵守三公诚信原则。违反了招标法无效。 ④对招投标各方面均有法律的约束力。
⑤是投标人编制投标文件，评标委员会对投标文件进行评审并推荐中标候选人是否直接确定中标人以及招标人与中标人签订合同的依据。须要说明的是招标文件的内容更多是构成招标人与中标人签订合同文件的依据而且要求是一致的如价款2期、质量要求、技术标准、资格条件、人员、设计图纸等实质性内容，但有些是为招投标活动程序服务的。
⑥编制依法必须进行招标的项目的招标文件，应当使用国务院发改委部门会同有关行政监督部门制订的标准文本。
我国政府部门。文件混乱，严格制订了招投标市场的统一和经济社会的发展，以及招投标法律法规的正确实行。2007年国务院发展改革部门会同六个国务院行政监管部门制订颁布了《标准施工招标文件》。按照标准文件的体系规定，九部委由于2011年颁布了《简明标准施工招标文件》《标准设计施工总承包文件》标准文本有利于进一步统一各行业招标投标规则促进形成统一开放和竞争有序的招投标市场，有利于招标文件的编制质量和效率透明度。
总之，根据文件是招投标成败与否的关键性文件。
工程招标文件
工程招标文件的编写
前边已经提过2007年发改委与八部委编制的《标准施工招标文件》九部委2011年《简明标准施工招标文件》为范本，介绍工程施工招标文件的内容和编写要求，XX八章组成
第一章 招标公告（投标邀请书）
第二章 投标人须知
第三章 评标办法
第四章 合同条款及格式
第五章 工程量清单
第六章 图纸
第七章 技术标准和要求
第八章 投标文件格式
四卷八章，第一卷为1—5章（招标公告、投标邀请书、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程清单等内容。
第二卷 第6章图纸
第三卷 第7章标准和要求组成
第四卷 第8章投标文件格式
（1） 封面格式
项目名称，标段名称（如有„.）根据文件四个字，招标人各名称和单位时间
（2） 招标公告与投标邀请书（三种情况）
未进行资格预审的公开招标项目，①应含招标公告②邀请招标的含投标邀请书③对于已经进行资格预审的项目，也含投标的资格资格预审通知书。
1) 招标公告包括项目名称、招标条件、项目概况、招标范围投标人资格要求，招标文件的获取、投标截止时间、投标文件的递交、发布公告的媒介和联系方式等。
2) 邀请书：邀请招标基本同于公告，不同的是无公告媒介，但不同的是收到邀请后在约定的时间内确认是否投标。
3) 投标邀请书（代资格预审通知书）不同以上的是不含招标条件，项目概况，与招标范围和投标人资格要等内容。
三项均应戴明招标人是否接受联合体投标。
（3） 投标人须知
程序规则、编制递交投标文件等投标活动的要求。实质性内容（范围、工期、质量报价有影响）应与合同文件，技术标准与要求、工程量清单文件戴明，各部委戴明的内容应当一致。 含投标人须知前附表，正文、附表格式等
1）投标须知前附表①将投标人须知中的关键内容和数据摘要列表（强调和提醒）关键要
一致②具体约定（对政）如不一致时以前附表规定为准。
2）总则，须知正文总则①项目概况②资金来源和落实情况③招标范围，计划工期和质量要求④投标人资格要求⑤保密⑥语言（中文）⑦计量单位⑧勘察现场⑨投标预备会⑩分包（准许与否、内容、要求）⑪偏离（偏差）范围，幅度
3）应阐明招标文件的组成，招标文件的澄清修改。如列出的戴明内容，将不构成招标文件的组成部分，对招标人和投标
① 招标文件的组成
A. 招标公告
B. 投标人须知
C. 评标办法
D. 合同条件及格式
E. 工程量清单
F. 图纸
G. 技术标准和要求
H. 投标文件格式
其他材料，可以补充其他材料
② 澄清、修改（要求）文件的组成部分。
时间：投标文件截止时间至少15日前。发出形式，通知所有获取招标文件的潜在投标人。不是顺延不影响投标文件编制的不受此限。
条例、工条、规定 投标截止10日前提出， 招标人收到日起3日内分两种情况递交。影响投标文件编制时间顺延截止时间。
4）投标文件，投标人相应和依据招标文件向招标人发出的要约文件。
① 投标文件的组成（招标人在投标须知中对投标文件的组成、报价、有效期、保证金、资格审查、备选方案、招标文件的编制递交提出明确要求。
A. 投标及附录
B. 法定代表人身份证明
C. 法定代表人授权委托书
D. 联合体协议书（如有）
E. 投标保证金
F. 报价工程量清单
G. 施工组织设计
H. 项目管理机构
I. 拟分包项目情况表
J. 资格审查资料
K. 其他
② 投标有效期，投标文件承担法律责任的期限。
投标文件提交截止日起算，根据情况定（合适）
A. 不能撤销式修改其投标文件
B. 延长（同意、拒绝延长）
③ 投标保证金（形式、金额）对投标人的投标行为产生约束作用。
A. 投标保证金的形式、数额、有效期。
电汇：基本账户、到指定账户
汇票：提高原件，并在投标文件中附上复印件
保函：开具保函的银行性质，级别满足招标文件的规定原件复印件。
备用信用证
支票：截止时间前划到招标人指定的账户、投标文件及复印件
金额和固定金额两种方式
B. 联合体牵头人式共交
C. 不叫讲按约定投标文件无效
D. 退还（条件、时间合同签订5日内向中标人和未中标人。
E. 不予与退还情况：招标文件中约定
④ 资格审查资料
A. 预审的
B. 没有预审的
a．投标人基本情况
b．近期财务状况
c．近期项目情况
d．正在施工和新承接的项目情况
e．信誉资料
f．联合体资料（联合体投标）
⑤ 备选方案：调动投标人竞争的潜力，但只用排名第一的中标候选人的备选方案才能评
审并考虑是否接受。
⑥ 投标文件的编制
A. 语言
B. 格式
C. 实质响应
D. 打印要求
E. 错误修改要求（签字、盖章）
F. 签署要求（投标须知中规定）
G. 份数要求
H. 装订要求：不得采用活页
5）投标
密封，标识递交时间，地点，投标文件的修改⑧修改和撤回
6）开标。地点、时间、程序规定
7）评标 评标委员会、评标原则、方法、规定
8）合同授予 定标方式，中标通知书，履约承担和签订合同
履约保证金
A.金额、签订合同价的5%-10%，不得超过百分之十
B.形式：保函，非银行保函，保函支票，银行汇票等
C.格式
D.未提交后果；放弃中标，保证金不适、赔偿
④签订合同。投标须知中规定：
A. 签订时限：中标通知发出之日起30日内，协议出格式
B. 未签订合同的后果。投标人，招标人
9）重新招标和不再招标
① 重新招标 投标人少于3个。或评委会否决全部投标（所有投标否决；少于3个，评委会任务缺乏竞争）
② 不再招标。二次招标少于3个式所有投标被否决的核准的项目核准后不再招标
10）纪律和监督
11）附表格式（开标记录，澄清通知，评标表格，中标通知确认通知）
招标文件
工程招标文件
工程招标文件的编写
（4）评标办法
1）选择额评标方法经过评审的最低投标价法，综合评估法和法律法规允许的其他评标法。
2）评市因素和标准
3）评审程序 初、详、打分、汇总、评标报告。
（5）合同条款及格式《标准文件》（行业合同示范文件）通用条款、专用条款（具体项目）合同附件格式（合同协议书，履约担保、预付款担保）
（6）工程量清单。是投标人投标报价和确定合同价格的统一基础。单价，总价合同均可采用工程量清单计价。
（7）设计图纸。是合同文件的重要组成部分是编制工程量清单以及投标报价的主要依据，也是进行施工及验收的依据。招标图纸和中标后补充的图纸。图纸目录。
工程施工合同计价类型和合同条款应用
（1）工程施工合同计价类型（计价方式，风险分担）
1）总价合同。（完成项目的总价）
条件：工程量能精确计算的项目（施工详图）招标人提供的工程量清单，仅供投标人报价参考精确性不负责。其中工程量没有约束力。
形式：固定，可调
固定：工程量、单价、合同总价固定不变，承包设计，约定外风险除外。
适用：工期短，技术比较简单，规模比较小，设计文件，风险在承包人。
可调：基准的期间的物价水平投标计算的暂定总价。后按招标文件约定条件，调价办法调价。
适用：更能够起长，共担风险。
2）单价合同：分部、分项工程量表确定各分部分项工程单报价并依据此核定合同总价的合同类型。风险合理分担。
适用：双方对单价和工程量计算方法的确认。
固定：分项工程量是估计值，而单价是固定的。
可调
4）成本加酬合同
也称成本加补偿合同。承包人要承担项目设计发生的一切费用（全部风险）
适用：不清，难以界定的工程
（2）建设工程施工合同类型的选择因素
合同（权利、义务）（承担风险）
1）项目规模和工期长短
2）项目竞争情况
3）项目的复杂程度
4）项目的单项工程明确程度
5）项目准备时间的长短
6）项目的外部环境因素
（3）工程施工合同条款应用
《标准文件》通用合同条款
结合示范合同及项目的具体特点和需要补充修改形成专用合同条款
两者结合对照使用构成施工合同条款
1）工程质量控制条款
①通用工程质量要求（专用，技术标准，质量标准）
通用监理对合同管理（依据监理规范法定义务；依照监理合同的定义义务）
专用：通用有明确的规定 如需要经发包人基准。
③ 通用承包人提供的材料和工程设备
专用：是否采用此模式，细化发包人全面质量控制措施
④ 通用：发包人提供的材料、设备、专用：应约定名称，规格、数量、价格、交货方式、交货地点和计划交货日期进度内容细化。
设计发包人供货的工程细目价款计量支付两种方式
a．工程X由日单价不包括发包人供应材料设备价格两条线支付但工程合同价格没有完整反映工程。
b．把发包人供货价格也计入相关工程细目单价内。能比较真实的反映合同工程的实际造价。
⑤ 拒绝使用不合格的材料和设备（发包人，承包人）
⑥ 隐蔽工程的检查
⑦ 承包人的质量管理（人员、责任、接受文件、报监督管理部门审批、严执操作规程） 专用：拒绝文件提交期限，遵守法律法规，执行技术标准及规程，相关条款细化（监控、制度、流程）
⑧ 承包人的质量检查和监理单位的质量检查。（检查、记录、监理审查、协助）
⑨ 缺陷责任与保修责任（缺陷责任期内对已交付费用工程承担缺陷责任，缺陷期内责任。 缺陷责任期（日期、延长、最长不超过二年，修止适质保金）
保修责任。专用条款质量保修范围、期限、责任（建设工程质量管理条例）及行业规定。
2）工程进度控制条款
① 合同进度计划。专用条款约定的内容和期限分部、分项进度计划。监理单位基准，为依据。计划（横道图） 设计交付
② 合同进度计划的修订。（承包人、监理、发包人）
专用条款（时限、下年度、工程数量。工作量、措施、每季用款计划）
③ 异常气候条件（延长、专用条款、具体范围）
④ 发包人工期延误。（延长工期、增加费用）
a．增加内容
b．改变质量
c．延供材、设、交货地点
d．固支包人原因，暂订
e．供图延误
f．违约、预付款、进度款
g．其他
⑤ 承包人的工期延误（加快、费用、违约金）
专用合同，违约金的计算和数量。
3）工程价款控制条款
① 变更内容范围（工程、合同公平）
专用，不宜删除五种情况任何一项，但可增加
② 变更权和变更程序（三种情况 变更意向书，变更报价书，总监双方定变更价格） ③ 变更估计原则（已有子目单价、类似子目，有总监理双方共定、无适用子目单价，成
本利润）
专用条款，据项目具体情况特点，约定变更估价原则商议，投标时单价分析表 ④ 物价波动引起的价格调整。（招标人选择）
调正价格差额（价格指数，各省市，价格部门，统计部门投标函约定范围，可调固定权重） ⑤ 法律变化引起的价格调正
⑥ 计量（支付分解表，合适形象进度
⑦ 预付款（准备协助，借款，预付款保函）
专用：额度，方法，扣回。
工程预付款（由发包人通过编制合同资金流程计划，以及参考类似工程经验，估算确定。并在专用条款中约定）
材料、设备预付款（按招标文件规定单据费用百分比支付，预付款条件，认可，后进度付款
⑧ 工程进度付款（同期、申请内容、证书、支付时间、修正）
专用：申请单份数、内容
发包人逾期支付违约金的计算及支付方法，２８天
不支付，承包人有权暂，修不支付解除合同，并索赔。
⑨ 质量保证金：专用：约定机制保证金。金额式占合同价比通常为５％，扣留方法 ⑩ 竣工结算：工程按收证书颁发后，竣工付款申请单。
⑪ 最终结清：缺陷责任修正证书颁发后，承包人已完成全部承包工作，尚未结清，最终结清申请单（各项目金额）
专用：（份数、期限）
工程量清单及计价方法
（１）工程量清单
１）概念：依据国家行业“计价规范”标准及有约束力的图纸，标准，合同条款中约定工程量计价规则计算编制的。
是工程计价基础，应作为编制控制价投标报价，支付工程竣工结算，索赔的依据。 ２）特点与预算计价的区别
①是企业自主定价有利于有序竞争和工程新技术新工艺的应用。
②采用综合单价：（全费用单价，保函直接费用管理费、利润、风险因素。）有的行业不含规费和税金，能够完整的反映企业完成分部分项及单位工程的实际价格，更适合单价合同。 ③ 量价分离原则，（招标人对工程量负责，投标人根据自己的实力和市场竞争状况，自
行确定要素价格
④ 结合企业施工技术、工艺和标准。
（２）工程量清单计价规范的概念
是计算砭石工程量清单和工程价格的国家统一标准。招标项目的专用标准。
１）内容组成，格式要求，编制依据，计价规则
２）分部分项工程建设项目工程量清单。
３）规费项目，税金项目以及暂列金、暂估价。
总承包服务费等计价方法规定。
（３）招标人工程量清单的内容和格式
由总说明和清单计价表格组成
１）总说明（工程概况，地址规模特征，交通，环保，工程内容，技术标准，施工图纸） ２）计价表格 各行业有不同，但大同小异，计价规范。
① 投标报价汇总表（单项，单位汇总）
② 分部分项工程量清单（主要内容）
项目名称，特征，计单，工程量
③ 措施项目清单
依据施工组织设计。
④ 其他项目清单。
A.暂列金 约定之外由招标人核定、支付
B.暂估价
C.计日工
D.总承包服务费
⑤规费项目清单（省以上，计入监督安装造价费用）
⑥税金项目清单（营业税，建筑税，教育费等）
⑦综合单价分析表。子目单价组成的一个分解表，为合理性变更，新增子目单价依据，由成本，利润式税金，规费组成。
（４）编写工程量清单应注意的事项
１）内容格式规范统一
２）数量要求准确
３）信息要实证，正确
４）条理明晰
工程标底的参考作用和编制依据
（１）工程标底的参考作用：（评标时分析投标的合理性防止恶意报价的依据。但不能作为有力性，合理性的直接依据。不与评标打分直接挂钩。
（２）原则：
１）遵守招标文件的规定
２）结合市场情况
（３）工程标底编制依据
１）单价计价规范
２）计价定额和计价方法
３）设计文件
４）工程清单及有关要求
５）标准规范
６）工程造价管理部门信息
７）其他（不具备编制工程量清单的项目。也可采用工序分析法，概算分解法等，但准确性差，不多为控制价）
（４）几个问题
１）工程现场调研
２）施工组织设计
３）最高限价（最高限价或最高限价的计算方法，不能设最低限价）
工程总承包招标文件的编写
（１）工程总承包的概念
勘察，设计，施工，试运营（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。承包人对工程质量安全、工期、造价、全面负责。
设计采购施工总承包（ＥＰＣ）——交钥匙总承包
设计施工总承包（Ｄ－Ｂ）等方式
可以独立，也可以组成联合体
（２）特点
１）责任主体单一
２）节约时间（合理Ｘ按设计，建造两个阶段）
３）提高质量（解决设计、施工）
４）实现价值
５）风险转移
６）减少索赔和争议
７）项目经理要求高
对业主、（招标人，限制了控制力度，招标文件的细化和质量要求，功能需要提高） （３）ＦＩＤＩＣ工程总承包招标文件
①招标文件组成，二卷Ｄ＋Ｂ 设计建造。减少了工程量清单、图纸、其他资料表和技术规范要求。其中项目业主要求，是区别于施工招标的重要内容。（地址界定，工程说明目标，质量与性能标准，具体细节要求，概念性图纸）
②投标文件组成 减少了工程量及其他资料表则加建
A.工程详细说明
B.图纸
C.项目业主要求的理解
D.设备说明
E.例外情况
③ 投标人资质要求
⑤ 招投标周期
⑥ 合同条款，减少了指定分包人、测量、估价两个条款增加了设计和竣工后实验条款
A.设计条款（概念设计——业主要求；投标人提出，初设计——投标文件的建议书内，施工设计）
B.竣工后实验：（除验收外还用实验，项目业主要求规定中的实验。并在承包人建议中有详细说明。是符合规定的性能和标准。有业主进行实验。
C.合同价价格支付（包括其他方式）
D.风险
⑥评标标准和方法（综合评估法）
⑦ 投标文件的组成
⑧ 投标人资质要求
⑨ 合同条款（风险、设施、由承包人、ＥＰＣ由承包人）
（４）我国工程总承包文件
三卷七章
１）通用合同条款（增加了设计、试运行内容，另Ａ．Ｂ．条款的选择）
２）发包人要求。项目的范围、设计与其他技术标准要求。
３）承包人建议书。承包人设计图纸及说明设计文件，并构成合同文件的组成部分。 编写工程招标文件应注意的问题
（１）招标文件应体现项目特点和要求
阅研设计和技术文件，沟通，项目特点和需求
（２）明确投标人实质性响应的内容
范围、工期、投标有效期、质量要求，技术标准，具体明晰无争议，以Ｘ方式提出 （３）防范违法，歧视性条款
（４）招标文件格式，合同条款的规范一致
（５）语言规范，质量
货物招标文件的编写
目前统一标准格式。２００８《机电产品采购国际竞争性招标文件》商务部，为基础。 共三册
第一册 四章
投标须知
合同通用条款
合同格式
投标文件格式
第二册 四章
五．投标邀请
六．投标资料表
七．合同专用条款
八．货物需求一览表ＸＸ规格
第一册为 标准文件，不得对内容修改
第二册为 目录结构为统一规格，内容有招标人根据具体情况自行编制。其中投表资料表是对一章的须知补充修改。
由一般文件，内容基本相同，但顺序不尽一致。
投标须知
程序、规则要求
说明①资金来源②招标机构及投标人资格ＸＸ招标人资格，投标人：正常往来，与本次设计，咨询无关系，单位负责人为同一人或控股，不得参加同一标段，与招标人有利益关系，政府采购对外国，港澳台限制投标。③投标货物的原产地，中国式与中国有正常贸易的国家。政府采购必须是中国，其他要批准。其他货物招标一般不对原产地限制。④投标费用，自付，补偿
招标文件。
①招标文件编制的依据。法规
②招标文件的澄清和修改。１５日前，书面，所有潜在投标人
③异议。１０前提出，收到异议３日内答复，顺延。
投标文件的编制。（语言、组成、编写、报价、货币、资料说明、货物说明，保证金、有效期）
语言
组成
Ａ．投标书 Ｂ．开标一览表 Ｃ．投标分项报价表Ｄ．说明一览表 Ｅ．技术规格响应偏离表 Ｆ．商务条款响应偏离表 Ｇ．投标保证金 Ｈ．技术响应文件 Ｉ．资格说明文件 Ｊ．其他
国内货物及政府采购
Ａ．投标函 Ｂ．投标一览表 Ｃ．商务技术偏差 Ｄ．投保金 Ｅ．资质文件Ｆ．技术性能参数详细描述 Ｇ．其他
③编写 按照招标文件规定格式编写
④投标报价，签合同时使用的价格术语
国内：出厂价＋运费＋保险＋杂费
明确投标报价相应内容
固定价格，可调价，调正因素和方法。
⑤投标货币，自由兑换，汇率稳定。
投标人资格证明文件。
Ａ．法定代表人授权书及资格声明
Ｂ．代理的货物制造商资格声明和授权书
Ｃ．开户银行开标前三月内证明
Ｄ．证明投标人的业绩、ＸＸ、技术、生产能力的文件。
Ｅ．其他。如预审不提交，但变化式列入评标因素时，需提供，另外货物制造商的授权对一般，较小的可不提供。另外，机电国际，一个制造商可授权多投标人但计算投标人时为一个投标人。
国内货物招标中，对同一品牌同一型号货物只能委托一个代理商。
货物证明文件，实质性响应
Ａ．响应表及偏离表
Ｂ．技术指标及性能
Ｃ．技术方案和实施计划
Ｄ．交货计划
Ｅ．安、调、验、收、方案
Ｆ．培训
Ｇ．质保、后服
Ｈ．其他
机电国际* 号为不可以偏离的内容。说明出和检测报告。证明符合。
保证金
有效期
投标文件签署
投标文件的递交
①塑封
②标记
③递交地点、时间、可推迟，政府采购要发出更改报告
④补充、修改、撤回。截止时间前，XXXX
开标、评标
①开标②评委③评法 机电国际在须知中论述。④备选方案 一个、价格不能高于主选 授予合同
①履约能力审查公示评审结果，7日 国内不少于3日政府采购不少于7工作日 中标通知签订合同。法律约束力，是合同现组成部分
履约保证金 10%签合同前交
数量改变10-15%
中标服务费
合同通用条款（机电国际）
买卖双方权利和义务，合同范围、交货方式，付款方式、质量保证索赔、检测、技术服务、合同权利、变更修止，争议解决等。
合同格式（机电国际）
投标文件格式
公告式邀请书
项目
项目，货物，投标人资格
文件出不少于5日
投标资料表。是对投标须知补充和完善
合同专用条款，是对通用条款的补充和完善
货物需求一览表及技术规格
货物需求一览表。（名称、数量、要求、交货时间、地点）
技术规格。(功能标性)
技术规格主要内容
货物概述
货物整体质量规格
货物到选标准，国际通用，国家
分项及零部件规格
检验及检测
其他。备品，备件，维修，售后服务等。
编写技术规格时注意事项
A.技术规格的非指定性。（技术规格编写时一般只能提出性能、质量上的要求）不得已的情况下必须指明制造工艺、材料和设备的标准以及参照的品牌或型号才能阐明技术要求时，则应当在引用的技术规格后面加上“或相当于”的字样。
B.国际标准与国内标准的应用。
C.商务和技术接口一致。
D.招标文件应对货物的技术规格和技术参数提出具体要求。对其中的重要技术条款（参数）要加注星号（“*”）。
货物采购合同条件的应用
（1）货物采购合同的计价类型
1）总价合同。
2）成本补偿合同。
3）单价合同。
（2）合同计价类型的选择
1）成本分析。
2）采购需求的类别和复杂性。
3）采购需求的紧迫性。
4）履行期限或生产周期。
5）采购历史。
（3）货物采购合同关键节点
货物采购合同需明确双方的责任和义务，特别是合同关键节点的责任和义务划分
（4）合同条款的设置和运用
主要7项
（5）《机电产品采购国际竞争性招标文件》合同的主要内容
1）定义。
2）装运条件。
3）付款。（进度、时间、方式等）与专用合同条款一致
4）保证。缺陷过程
5）标准。（计量、技术）
6）交货和单据。
7）检验和测试。
8）知识产权。
9）关税和其他税。
10）合同生效。签字收到履约保证金后生效，国内双方签字生效。
服务招标文件
特许经营项目融资（公告式邀请书，投标人须知，项目协议，投标文件格式，参考资料等）
1）项目协议。项目协议（草案）是特许经营项目融资招标文件的核心内容。不同种类的融资模式，项目协议的构成也不同，但一般都包括项目特许经营协议，而股权转让项目的项目协议另有股权转让合同和合资合同；TOT项目的项目协议另有资产转让（或经营权转让）合同和合资合同；BOT项目的项目协议视情况需要可以从项目特许经营协议中分离出产品或服务购买协议。各种项目协议文本列入招标文件，以使投标人了解招标条件并对协议文本提出响应性修改意见，投标人对项目协议的响应修改情况将是评标的主要内容。起草既能保护招标人利益，又能兼顾投资人利益且符合市场行情的项目协议，是基础设施特许经营项目融资招标成功和顺利实施的关键。
上述提到的股权转让合同、资产转让合同、合资合同、服务或产品购买协议在一般商业活动中较常见，故本书重点介绍特许经营协议。
特许经营协议是以合同的形式确定项目中政府与投资人权利义务关系的核心法律文件。政府通常授权项目的行业主管部门作为特许经营协议的签约主体。
2004年以来，建设部陆续印发了《城市供水特许经营协议示范文本》、《城市污水处理特许经营协议示范文本》、《城市管道燃气特许经营协议示范文本》和《城市生活垃圾处理特许经营协议示范文本》。这些示范文本对特许经营项目融资招标具有一定的指导作用，但在实际操作中还需要当事双方对协议的具体内容进行完善、补充、协商和调整。
不同种类的特许经营项目，特许经营协议的内容有所不同。以BOT项目的特许经营协议为例，通常包括：
①定义与释义；
②特许经营权；
③双方的申明和保证；
④项目的土地与前期工作；
⑤项目建设、验收和竣工；
⑥项目运营和维护、质量标准和检测；
⑦产品或服务数量、价格和服务费用；
⑧特许期满移交、不可抗力、提前终止；
⑨补偿和违约赔偿、争议解决和附件等内容。
2）投标文件的内容和格式。
①投标商务文件。
②投标方案文件。不同种类融资招标项目对投标方案的要求不尽相同，以BOT项目招标为例，一般包括融资方案、技术和管理方案、项目协议响应方案等。
A.融资方案。投标人在投标文件中须明确投标人拟在项目公司中投人注册资本的金额、比例、出资方式以及出资的时间表等内容。同时根据项目投资估算和项目实施进度计划，制定融资方案，包括但不限于融资金额、融资成本、融资期限、还款时间表等。此外，方案还须提供有关融资方的承诺函及信用支持等书面材料，以证实所需资金来源的可靠性。
融资方案中应包括项目财务分析报告。财务分析应包括项目总投资估算表、项目资本支出时间表、详细的融资计划明细表、投资支出明细表、银行借款本金利息归还进度明细表、维护修理资金支出明细表以及预测的年度损益表、资产负债表和现金流量表等，其内容及深度应达到国家颁布的《建设项目经济评价方法与参数》的要求。
B.技术和管理方案。技术和管理方案包括建设方案、运营维护方案和移交方案。
a.建设方案。投标人说明其对建设方案的理解，并提出按照招标文件的要求分析判断建设方案的关键点、难点和解决方案及保证手段。提出工程建设项目设计、工程进度、质量、投资和成本控制目标及控制措施。建设方案还应包括建设期投资估算，该估算应参照可行性研究报告编制深度进行编写，与建设方案内容相对应，并与财务投资明细表保持一致。
b.运营和维护方案。提出项目运营维护方案及实施步骤，提出项目运营维护组织机构设置、部门职责和人员配置，并对其在运营和维护期内涉及的成本和费用的构成作出分析和说明。有些项目需要投标文件提供运营维护手册。
c.移交方案。
d.项目协议响应方案。项目协议响应方案是指投标人对招标文件的项目协议（草案）中关于招标投标双方权利、义务、责任安排条款的接受、补充、完善和修改的建议方案。投标人应对招标文件中的项目协议的条款做出逐条响应，按条款顺序将建议修改的内容填人特许经营协议条款偏差表中，特许经营协议条款偏差表一般包括序号、条款号、原条款内容、修改后的条款内容等栏目。偏差表需要由投标人盖章，授权代表签字。
投标人的项目协议响应方案条款如果涉及修改招标文件的核心或实质性条款，则一般会被招标人拒绝。
3）参考资料。特许经营项目一般投资规模大、项目周期长特点。
（2）评标方法和评标因素的选择
1）评标方法。
①综合评估法。两个阶段
②栅栏评标法。栅栏评标法主要适用于对技术、性能没有特殊要求，对投标人的融资能力要求不高的项目。与两阶段综合评标法相比，方法简单，但其缺点是不能全面、充分反映投标人在技术、管理、财务和法律方面的能力和做出的更大努力。类似工程招标中经评审的最低投标价法。
2）评标因素。
①投标报价。
②技术和管理方案。
③融资方案。
④项目协议响应方案。
工程建设项目设计
（1）招标文件的主要内容
1）投标人须知。①投标保证金的金额。②投标补偿费用和奖金。2%，1%基本账户支出。③未中标投标文件的退还。《工程建设招标办法》限定公示7工作日内还未中标的投标文件④知识产权的范围及归属。招标人拥有中标人所提交的全部设计文件的使用权和权益如有专利，文件则规定转让条款。
2）设计条件及要求。设计条件及要求是招标文件的核心文件，是投标人进行方案设计的指导性和纲领性文件。
①项目综合说明。
②计目的和任务。
③设计条件。
④项目功能要求，包括项目使用功能定位、设计原则、指导思想、远近期规划安排等内容。 ⑤工程建设项目设计使用年限要求。
⑥专业系统设计要求。
⑦设计深度及设计成果要求。
3）投标文件格式。
①投标商务文件。4项
②投标经济文件。5项
③投标设计技术文件。
4）附件、附图。
（2）评标方法和因素的选择
1）评标方法的选择。采用综合评估法（设计费权重7.5%）
2）评标因素的选择。评标因素的选择和权重的分配，反映招标人选择工程设计方案及中标人时，对投标人及其某些设计要素或设计能力、水平的关注程度。一般来说，评标因素不外乎技术因素、商务因素和经济因素三方面。工程建设项目设计招标核心因素当属技术因素和商务因素（主要指拟投入的项目设计团队情况），此两部分的权重一般不低于85%，甚至仅技术因素的权重就不低于70%。
①技术因素。
②商务因素。
③经济因素。
（3）工程设计合同类型和条件的应用
起草合同条件时应注意：
①合同条件应基于得到行业广泛认可的合同条款；
②同条件中双方责任和风险划分应充分体现公平、合理原则；
③尽量使用合同范本编写合同条件
设计招标的招标范围（或称招标内容）即拟委托设计的工作范围决定了具体的设计合同类型。比如，根据工程建设项目的设计条件和设计深度要求分为概念性方案设计合同和实施性方案设计合同；根据工程建设项目设计合同的承包范围分为设计采购施工总承包合同、设计施工合同、设计采购合同、设计总承包合同、分包设计合同、顾问设计合同等。
此外，工程建设项目所属行业不同，规模和特点不同，合同范围不同，还将涉及合同条款的设置问题。
1）工程设计质量控制条款的设置。
2）工程设计进度控制条款的设置。
3）工程设计成果要求的设置。
4）工程设计价格控制条款的设置。
5）工程专业设计分包条款和顾问设计条款的设置。
6）工程设计知识产权条款的设置。
（4）编制设计招标文件应注意的问题
1）遵循“专业性、准确性、全面性、灵活性”的原则
2）提供充分、完善的设计依据资料
3）投标设计方案的设计深度和技术经济指标的分析深度要求。
4）招标文件及投标文件所采用的语言。
5）投标补偿费用的设定。
6）合理设置投标人准备投标文件的时间。按照我国招标投标法的规定，依法必须招标项目，自发出招标文件至投标截止时间（即投标文件编制时间）不少于20天。大型公共建筑工程概念性方案设计投标文件编制一般不少于40天，实施性方案设计投标文件编制一般不少于45天。
工程建设项目监理
工程施工监理招标文件
招标文件一般由招标公告、投标人须知、监理大纲要求、合同文件、工程技术文件、投标文件格式、提供的设备仪器与设施要求等内容组成。
1）投标人须知。
①委托监理的范围和内容。
②监理投标报价说明。
③投标文件的编制要求
2）监理大纲要求。
①监理服务范围；
②监理服务内容；
③监理服务目标。明确监理服务的任务和要达到的目标；
④保证监理服务质量的要求。
⑤配合事项。
3）合同文件。
4）工程技术文件。
5）投标文件的内容。投标文件一般可分成两部分：
①商务及综合部分
②监理大纲部分
6）双方提供的设备、仪器与设施要求。
工程建设项目管理
招标文件的主要内容
招标公告、须知、项目管大纲要求，合同，工程技术
投标文件格式等组成
对项目管理大纲内容的要求应体现以下几个特点：
1）项目管理架构（组织分解结构）。
2）合同网络图（工程分解结构）建议。
3）项目管理重点与难点分析。
4）项目管理规划。
5）项目总进度控制（里程碑）计划及其管理体系。
6）项目投资控制管理体系。
7）办理政府审批手续。
8）项目管理前期咨询管理服务要点。
目的、功能策划。工程方案设计任务编制要点，其他预控计划资金。
（2）评标方法和因素的选择
一般采用综合评估法。商务，技术管理，经济报价，三个部分，所占权重30%-45%、40%-55%，10%-20%。
重点：
1)实力、信誉、分析
2)人力资源的配置（比重大）
3）管理团队答辩评论
4）管理大纲评价
科技研究开发和咨询服务
（1）招标文件的主要内容。（招标项目任务书为重要内容）
1）投标须知
2）招标项目任务书（名称、内容、目标、考核、成果、进度、合同、支付）
3）合同文件（技术研发（委托合作）合同，技术咨询合同，技术服务合同）
①技术开发合同。特征：
A. 技术合同的协作性。
B. 创造性
C. 标的物新颖性。
②技术服务合同与技术咨询合同
A.技术服务合同（经验、解决问题）
技术咨询合同（参考意见，不具体解决工作）
B. 技术服务合同的服务方为委托方完成成果（质量、责任）而技术咨询合同是顾问方按照合同约定的条件向委托方提供参考性意见和报告。
C. 技术服务合同（成果、实施之后）
技术咨询合同（成果实施之前）
4）投标文件格式。
（2）评标方法和因素的选择
1）评标方法。综合评估法
2）评标指标体系，（方案路线，可行，选进性和创新，开发能力，条件，人员，资金，管理，报价）
①开发能力真实性（人员比重，研究费，人均新产品，新工艺开发成果，人均专制数，研发成果投产率）
②技术方案的优越性。
③报价合理性，（最低不一定好，最高超过整体预算也无法实施）
④期限的可靠性（构思，实验，生产阶段性）
土地使用权出让
（1） 招标文件的主要内容《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》主要内容：土地使用条件，国有土地使用权出让合同。
公告内容。
（2） 评标方法和因素选择
综合条件最佳者，和价高者
1）综合条件最佳者，评标方式。（政府意识，融入市场）
2）价高者得评标方式，（条件公开于众，投标人均符合条件，不涉评审组评议，直接开标结果，确定价高的中标。