第10卷 第4期2003年7月
湖南商学院学报(双月刊)
JOURNALOFHUNANBUSINESSCOLLEGE
vo1 10 No 4
Jul 2003
论外部性问题及校正途径
朱 艳
(湖南师范大学 商学院,湖南长沙 410081)
摘 要 外部性问题是一种普遍存在的问题,外部性的存在意味着资源的非帕累托最优配置。本文从外部性理论产生渊源及发展入手,结合环境污染与我国国有企业改革过程中采用的承包制进行实证分析,阐述外部性存在的根源及实质,探讨如何将外部性内在化的途径。
关键词 外部性;内在化;政府干预;产权界定 中图分类号 F016
文献标识码 A
文章编号 1008-2107(2003)04-0031-03
一般均衡理论阐明的一个重要道理在于人与人之间或者经济主体之间的经济行为会发生相互影响和相互冲突。当一个企业或个人在其行为活动中没有承担该行为所带来的全部成本或利益,也就是说,当出现私人成本与社会成本或者私人收益与社会收益不一致时,便产生了外部性。由于外部性的存在意味着资源的非帕累托最优化配置,那么如何克服外部性问题,或者说如何引导外部性问题内在化,成了经济学普遍关注的问题。本文拟在对外部性理论分析的基础上结合现实问题,进而探讨将外部性问题内在化的一般途径。
性的论点,认为自由竞争是不可能消除这种外部性现象的,政府应当采取适当的政策。之后,在#集体行动的逻辑∃中,奥尔森指出由于个体之间的协商需要成本,他们之间达成一致以获得某种!集体产品∀就非常困难,因而外部性问题又体现为个人行为和集体行动的对立,其程度和决定协商成本多寡的人数有关;科斯强调外部性问题的相互性或关联性,他认为外部性是不同经济行为主体对他人造成的侵害或损害问题,提出了交易费用的概念,并由之构成社会成本理论,同时他也提醒到,外部性问题在现实生活中不完全是单向的,个体经济行为主体之间通过行动产生的外部性而达到某种程度的均衡;诺斯用一种经济活动的私人收益与社会收益的差额来表达对一种所有权界定、保护的存在完善程度,他认为必须在制度上做出安排和确定所有权,以便造成一种刺激,将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动。诺斯在其研究中指出,有效率的经济组织是经济增长的关键要素,有效的制度安排或者说制度变迁是经济增长要素之一,!搭便车∀行为是制度变迁的障碍,有效的经济组织需要建立有效的制度设施来降低市场中的不确定性,抑制人的机会主义倾向,从而降低交易成本,克服外部性问题。最后,搏弈论学者从著名的!囚徒困境∀模型分析中得出,对于每个博弈者所选择的于己惟一最佳的一种策略,即超优策略均衡虽然是惟一可以预见到的结果,但这种第略组合却不是一定是帕累托有效率的策略,这也揭示了自利的个人理性行为并没有导致一个社会的最佳结果,亦即个人理性与集体理性之间存在着深刻的冲突,这也是人类社会的一个根深蒂固的矛盾。
一、外部性理论渊源及发展
!外部性∀这个概念最早出现在马歇尔于1980年写就的巨著#经济学原理∃之中。在这本著作中马歇尔首次用到了!外部经济∀与!内部经济∀两个概念。外部经济包括产业部门的地理位置、辅助部门的发展水平、通讯运输手段的条件、熟练劳动力供给情况等等,即指厂商之间形成的一种相互依存的关系的总和,这种关系能促进产量增加。由于马歇尔认为外部经济主要是指一个部门内部的各个厂商之间的关系;这种外部经济对部门内的厂商来说是外生的,但对整个部门来说则是内在的;这种外部经济是指部门内厂商之间经济活动上相互产生的一种积极的刺激和影响;这种积极的影响在生产成本中体现不出来。
自外部性问题提出之后,吸引了许多的经济学家从不同的角度对其进行研究。庇古不仅全面接受了马歇尔提出的内部经济与外部经济的概念,并在此基础上充实了!内部不经济∀和!外部不经济∀的概念,从社会资源最优配置的角度,运用边际产值的分析方法,提出!边际社会净产值∀和!边际私人净产值∀两个概念,再根据收益与成本递增或递减等概念加以系统化,最终确立了外部性理论。这是对马歇尔外部经济理论新的发展。庇古后来又从!公共产品∀入手讨论揭示了外部性问题具有某种!不可分割性∀,即任何个人都不可能排他性消费公共产品,因而提出了国家干预必要
二、经济生活中典型的外部性问题实证分析
环境污染问题是外部性问题存在的典型事例,也是受到讨论最多的外部性案例。本文也从这个经典案例的分析入手。例如一家造纸厂位于河流上游地段,它在进行造纸生产过程的同时也将生产的废水排放到河流中去,因而河水资源
收稿日期 2002-12-12
,,,
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是作为造纸生产中一种不花钱的投入。现假定所有成本都是不变的,那么造纸厂商的私人边际成本曲线(MPC)就表示它为多生产一单位的产品所占用的额外资源的成本,这其中包括原材料费、折旧费、工资、管理费以及运输费用等。而下游居民为了改善水源质量,对水进行净化处理的成本则不包含在其中。显然造纸厂产品真正的实际成本也就是社会边际成本曲线(MSC),不仅包括了厂商的MPC而且也包括给社会带来的污水处理的成本。如图所示,MSC曲线高于MPC曲线,其差额就为边际外部成本(MEC)。厂商有一条供给曲线S1,S1=MPC,这是因为厂商是根据其MPC进行生产供给的。S1与需求曲线DD交于A点,此时造纸厂厂量为Q1,价格为P1,远远低于MSC曲线上的B点,就是说,当厂商的厂量为Q1,价格为P1,即当它的私人边际成本MPC=P1时,它形成的外部成本(B)AC却由社会负担了,价格P1没有反映出CA。而社会的最优产量Q2是由DD与MSC交点B决定的,其产量Q2小于Q1,相应的价格P2大于P1,这意味着外部性导致生产过度,价格偏低,转嫁了外部成本从而给社会带来了损失。&ABC出现了资源配置的效率损失,
同时也意味着资源难以达到帕累托最优状态。
影响使市场机制不能有效地配置资源,即使在完全竞争条件下,即在没有垄断的完全市场下也使资源配置不能达到帕累托最优。因此外部性是市场失败即市场局限性的重要原因之一。
三、外部性问题的校正措施
外部性的范围愈广,市场价格机制有效配置资源的作用就愈小。人类社会的生产活动从未间断地进行,而人类所从事的每一项活动都会带来残余物,从而给其他公共资源带来不良影响。这充分说明了外部性的普遍性与严重性。如何克服外部性问题,才是研究外部性问题的真正目的。如果能找到某种或某些方法克服外部性现象,将外部于社会的潜在利益内部化,就能大大增进社会财富。所以外部性问题的校正措施,也就是将外部性问题内在化的途径。本文主要从政府干预与产权安排这两种不同的途径,对外部性问题内在化进行探讨。
1 政府干预。马歇尔最早主张利用政府的经济手段来解决外部性问题。后来庇古提出了著名的修正性税,即税收%%%津贴的办法,目的是使私人成本与社会成本一致。税收主要是针对外部性产生者征收相当于外部不经济性价值的税额,增加其私人成本使之与社会成本相一致,这样生产者由于生产成本的增加将减少产量至价格与社会成本相等的地方,达到资源有效配置的条件。例如在前文的造纸厂污水一案中,政府对造纸厂征收相当于边际外部成本(MEC)的税额,增加厂商的生产成本,使其降低产量,从而恢复帕累托最优。津贴主要针对以下三种情况:一是给予外部经济的生产者(某些公共产品如医院、公路)以相当于外部经济价值的补贴,从而增加其收益,鼓励其扩大生产至对社会最有效的水平;二是给因受到外部性影响而遭受损失者予以补贴,
图示 外部性%%%水污染
现在将研究的目光转移到中国的经济改革实践中来,就会发现其中也存在许多已解决或正在解决的外部性问题。我国的国有企业改革过程中出现的承包制,对于打破原来高度集中的计划经济体制下由国家统一调配资源、安排生产的经营模式,对确立企业经营自主权、调动企业和职工的生产积
如前案中给因受河水污染而受损的居民补偿;最后是给外部性产生者予以补贴,这种措施也被称之为!向污染者行贿∀而受到多方批评,人们认为这种办法实施的结果并不能达到社会资源配置高效率,因为厂商在决定其产出水平时所考虑的只是私人成本,所以厂商的社会边际成本包括了政府对控污弥补的津贴成本。庇古税的基本原则与现行有关国际组
织、国家政府及大多数经济学家所认同并倡导的!污染者付
极性有过历史的作用,但由于其中存在严重的外部性问题,费原则∀是相一致的,事实上征收污染税已成为各国政府采这种承包制也只能作为一种过渡时期的安排。国企承包制的纳的最普遍的控污措施之一。外部性的根源就在于对国有资产的责、权、利界定不明确,当政府的经济手段即税收%津贴不能更好地纠正外部性也就是指对国有资产产权的收益权或剩余索取权界定不清。问题时,政府就可能采用强制性的制度安排%%%行政调节来一些国有企业承包人为了在承包期内追求自身利益最大化,干预外部性问题。政府的行政调节一般有管制与指导两方不顾国有资产的磨损和保养,过度使用不属于他们的资产,面,其管制表现为禁令,如强制性地规定造纸厂生产的工艺在其将承包企业的原有实物资产如数交还发包或主管部门标准,或限制其厂址的选择布局,还可以通过指令将外部性时,他们并没有交纳在生产中所消耗的大量社会成本所带来的国有资产的增值部分,他们收益的增加是建立在社会成本的巨大损耗的基础之上的。
的产生者与承受者结合,如将造纸厂与下游的净水工厂合并,将净水的私人成本转为联合企业的私人成本。另外著名的经济学家斯蒂格勒主张政府直接规定外部不经济的允许数
由此可见,外部性是一种经济力量对于另一种经济力量量,例如制定一个污水排放标准,在规定数量之内的不奖不的!非市场性∀的附带影响,是经济力量相互作用的结果。罚,这相当于保留了一个!污染者特权∀,而不能产生推动外部性的影响或作用不是通过市场的价格机制反映出来的,消除污染的动力。很明显政府的行政管制具有经济刺激不可它妨碍市场机制的有效作用,有时则完全排斥市场,或者歪替代的作用,但其严格的特征既是优点也是其缺点所在,严,
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2 产权界定。在20世纪60年代以前,经济学理论界基本上沿袭了庇古的思想,认为在处理外部性过程中应该引入政府干预力量,外部性生产者被课税、惩罚或给予津贴,外部性受损者则受补贴。但是这一传统被科斯所打破,科斯在其著作#社会成本问题∃中强调,应从庇古的研究传统中走出来寻找新的途径,即以社会产值最大化为出发点来观察和研究问题。科斯举了!走失的牛群损坏邻近土地的谷物∀的案例加以说明。他在市场运作充分完好即交易费用为零的假定前提下,分别讨论了养牛人对农场主的损失负责赔偿(即养牛人无权让牛群去吃农场主的作物),以及养牛人不向后者提供赔偿(即牛有吃麦的权利)时的情形。由此他得出的结论是:这两种情形的结果是相同的,即都能使生产总价值最大。因为在有对权利的最初明确界定后,参与谈判的双方就会利用市场机制通过订立合约而寻找到使各自利益损失最小化的安排。后来科斯的这一思想被斯蒂格勒归纳为!科斯定理∀,即只要市场交易费用为零,无论产权属于何方,通过协商交易的途径,都可以达到同样的最佳效果。也就是说,在交易费用为零的条件下,效率结果与产权无关。但是零交易费用的假定前提是不切实际的,那么科斯定理的真正意义并不在于说明了在交易费用为零的条件下效率与产权无关的结论,而在于它说明了在存在交易费用时,产权制度或制度安排是如何作用或影响经济效率的。所以应用科斯定理更多的是指:只要交易费用不为零,就可以通过明晰产权或用新的制度安排方式来达到资源配置的最佳效率,从而克服外部的不经济性,而不是要抛弃市场机制。其原因在于只要产权界定明确,交易各方就会力求降低交易费用,使资源使用到产出最大、成本最低的地方,从而达到最优配置。科斯在他后来的研究中又进一步拓广了交易费用的内涵。他认为任何交易都是人们在资源过程中对使用资源的某些权利的安排,也就是说任何一种权利安排都需费用,问题的实质在于选择一种费用相对较低的权利安排方式,从而社会的经济运转和资源配置过程就是一个以交易费用最低为原则,主要依赖制度变革,不断调整权利结构的过程,即从决定较劣均衡的制度结构向决定较优均衡的制度结构的过渡。
科斯为解决外部性问题提出的这种全新的思路启发了一代经济学家,也促进了对外部性问题的研究。从上面的分析
也可以看到,产权明晰在解决外部性问题时可以用市场交易形式解决政府干预所不能解决的问题。如前文中的国有企业承包制一案,由于对国有资产产权的收益权或剩余索取权界定不清,即产生了严重的外部性问题,那么解决的途径就是继续深化改革,建立现代企业制度,明晰产权,实行所有权多元化和企业经营权的法人化。但是在实践中由于承包对象很多而且双方信息不对称等原因,具体操作起来难以实施。这也是科斯的产权协商的另一个局限性:当外部性涉及的当事人人数较少时,自愿协商是有可能的,但是当大量的当事人参与时,相互之间达成协议的成本就非常高,其可能性也非常小。
四、结束语
除了上面讨论的政府干预的经济措施及行政调节,以及科斯倡导的通过市场的产权协商两类校正外部性问题的方式之外,还有许多其他的不同措施,包括政府通过法律制定规则,利用社会道德教育、舆论监督、以及强调个人的良心效应等等。不可否认,每种方法或途径对于校正外部性问题都有一定的作用,但是不管哪一种方法都不是一张万能药方,不能有效地根治所有的外部性问题。笔者认为市场、企业、政府都有其在资源配置上的最优边界,在实际的经济生产中应针对不同类型的外部性问题,采取不同的方法或将不同的方法进行有机结合,才能有效校正经济中存在的外部性问题,达到资源的有效配置。
参考文献
1 余永定,张宇燕,郑秉文 西方经济学 M 北京:经济科学
出版社,1999
2 卢现祥 西方新制度经济学 M 北京:中国发展出版社,
1996
3 R∋科斯 财产权利与制度变迁 M 上海:上海三联书店,
1994
4 盛 洪 外部性问题和制度创新 J 管理世界,1995,(2):
195~201.
5 杨效龙 外部效应与产权安排 J 经济学家,1995,(5):52
~59.
(责任编辑:魏启德)
第10卷 第4期2003年7月
湖南商学院学报(双月刊)
JOURNALOFHUNANBUSINESSCOLLEGE
vo1 10 No 4
Jul 2003
论外部性问题及校正途径
朱 艳
(湖南师范大学 商学院,湖南长沙 410081)
摘 要 外部性问题是一种普遍存在的问题,外部性的存在意味着资源的非帕累托最优配置。本文从外部性理论产生渊源及发展入手,结合环境污染与我国国有企业改革过程中采用的承包制进行实证分析,阐述外部性存在的根源及实质,探讨如何将外部性内在化的途径。
关键词 外部性;内在化;政府干预;产权界定 中图分类号 F016
文献标识码 A
文章编号 1008-2107(2003)04-0031-03
一般均衡理论阐明的一个重要道理在于人与人之间或者经济主体之间的经济行为会发生相互影响和相互冲突。当一个企业或个人在其行为活动中没有承担该行为所带来的全部成本或利益,也就是说,当出现私人成本与社会成本或者私人收益与社会收益不一致时,便产生了外部性。由于外部性的存在意味着资源的非帕累托最优化配置,那么如何克服外部性问题,或者说如何引导外部性问题内在化,成了经济学普遍关注的问题。本文拟在对外部性理论分析的基础上结合现实问题,进而探讨将外部性问题内在化的一般途径。
性的论点,认为自由竞争是不可能消除这种外部性现象的,政府应当采取适当的政策。之后,在#集体行动的逻辑∃中,奥尔森指出由于个体之间的协商需要成本,他们之间达成一致以获得某种!集体产品∀就非常困难,因而外部性问题又体现为个人行为和集体行动的对立,其程度和决定协商成本多寡的人数有关;科斯强调外部性问题的相互性或关联性,他认为外部性是不同经济行为主体对他人造成的侵害或损害问题,提出了交易费用的概念,并由之构成社会成本理论,同时他也提醒到,外部性问题在现实生活中不完全是单向的,个体经济行为主体之间通过行动产生的外部性而达到某种程度的均衡;诺斯用一种经济活动的私人收益与社会收益的差额来表达对一种所有权界定、保护的存在完善程度,他认为必须在制度上做出安排和确定所有权,以便造成一种刺激,将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动。诺斯在其研究中指出,有效率的经济组织是经济增长的关键要素,有效的制度安排或者说制度变迁是经济增长要素之一,!搭便车∀行为是制度变迁的障碍,有效的经济组织需要建立有效的制度设施来降低市场中的不确定性,抑制人的机会主义倾向,从而降低交易成本,克服外部性问题。最后,搏弈论学者从著名的!囚徒困境∀模型分析中得出,对于每个博弈者所选择的于己惟一最佳的一种策略,即超优策略均衡虽然是惟一可以预见到的结果,但这种第略组合却不是一定是帕累托有效率的策略,这也揭示了自利的个人理性行为并没有导致一个社会的最佳结果,亦即个人理性与集体理性之间存在着深刻的冲突,这也是人类社会的一个根深蒂固的矛盾。
一、外部性理论渊源及发展
!外部性∀这个概念最早出现在马歇尔于1980年写就的巨著#经济学原理∃之中。在这本著作中马歇尔首次用到了!外部经济∀与!内部经济∀两个概念。外部经济包括产业部门的地理位置、辅助部门的发展水平、通讯运输手段的条件、熟练劳动力供给情况等等,即指厂商之间形成的一种相互依存的关系的总和,这种关系能促进产量增加。由于马歇尔认为外部经济主要是指一个部门内部的各个厂商之间的关系;这种外部经济对部门内的厂商来说是外生的,但对整个部门来说则是内在的;这种外部经济是指部门内厂商之间经济活动上相互产生的一种积极的刺激和影响;这种积极的影响在生产成本中体现不出来。
自外部性问题提出之后,吸引了许多的经济学家从不同的角度对其进行研究。庇古不仅全面接受了马歇尔提出的内部经济与外部经济的概念,并在此基础上充实了!内部不经济∀和!外部不经济∀的概念,从社会资源最优配置的角度,运用边际产值的分析方法,提出!边际社会净产值∀和!边际私人净产值∀两个概念,再根据收益与成本递增或递减等概念加以系统化,最终确立了外部性理论。这是对马歇尔外部经济理论新的发展。庇古后来又从!公共产品∀入手讨论揭示了外部性问题具有某种!不可分割性∀,即任何个人都不可能排他性消费公共产品,因而提出了国家干预必要
二、经济生活中典型的外部性问题实证分析
环境污染问题是外部性问题存在的典型事例,也是受到讨论最多的外部性案例。本文也从这个经典案例的分析入手。例如一家造纸厂位于河流上游地段,它在进行造纸生产过程的同时也将生产的废水排放到河流中去,因而河水资源
收稿日期 2002-12-12
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是作为造纸生产中一种不花钱的投入。现假定所有成本都是不变的,那么造纸厂商的私人边际成本曲线(MPC)就表示它为多生产一单位的产品所占用的额外资源的成本,这其中包括原材料费、折旧费、工资、管理费以及运输费用等。而下游居民为了改善水源质量,对水进行净化处理的成本则不包含在其中。显然造纸厂产品真正的实际成本也就是社会边际成本曲线(MSC),不仅包括了厂商的MPC而且也包括给社会带来的污水处理的成本。如图所示,MSC曲线高于MPC曲线,其差额就为边际外部成本(MEC)。厂商有一条供给曲线S1,S1=MPC,这是因为厂商是根据其MPC进行生产供给的。S1与需求曲线DD交于A点,此时造纸厂厂量为Q1,价格为P1,远远低于MSC曲线上的B点,就是说,当厂商的厂量为Q1,价格为P1,即当它的私人边际成本MPC=P1时,它形成的外部成本(B)AC却由社会负担了,价格P1没有反映出CA。而社会的最优产量Q2是由DD与MSC交点B决定的,其产量Q2小于Q1,相应的价格P2大于P1,这意味着外部性导致生产过度,价格偏低,转嫁了外部成本从而给社会带来了损失。&ABC出现了资源配置的效率损失,
同时也意味着资源难以达到帕累托最优状态。
影响使市场机制不能有效地配置资源,即使在完全竞争条件下,即在没有垄断的完全市场下也使资源配置不能达到帕累托最优。因此外部性是市场失败即市场局限性的重要原因之一。
三、外部性问题的校正措施
外部性的范围愈广,市场价格机制有效配置资源的作用就愈小。人类社会的生产活动从未间断地进行,而人类所从事的每一项活动都会带来残余物,从而给其他公共资源带来不良影响。这充分说明了外部性的普遍性与严重性。如何克服外部性问题,才是研究外部性问题的真正目的。如果能找到某种或某些方法克服外部性现象,将外部于社会的潜在利益内部化,就能大大增进社会财富。所以外部性问题的校正措施,也就是将外部性问题内在化的途径。本文主要从政府干预与产权安排这两种不同的途径,对外部性问题内在化进行探讨。
1 政府干预。马歇尔最早主张利用政府的经济手段来解决外部性问题。后来庇古提出了著名的修正性税,即税收%%%津贴的办法,目的是使私人成本与社会成本一致。税收主要是针对外部性产生者征收相当于外部不经济性价值的税额,增加其私人成本使之与社会成本相一致,这样生产者由于生产成本的增加将减少产量至价格与社会成本相等的地方,达到资源有效配置的条件。例如在前文的造纸厂污水一案中,政府对造纸厂征收相当于边际外部成本(MEC)的税额,增加厂商的生产成本,使其降低产量,从而恢复帕累托最优。津贴主要针对以下三种情况:一是给予外部经济的生产者(某些公共产品如医院、公路)以相当于外部经济价值的补贴,从而增加其收益,鼓励其扩大生产至对社会最有效的水平;二是给因受到外部性影响而遭受损失者予以补贴,
图示 外部性%%%水污染
现在将研究的目光转移到中国的经济改革实践中来,就会发现其中也存在许多已解决或正在解决的外部性问题。我国的国有企业改革过程中出现的承包制,对于打破原来高度集中的计划经济体制下由国家统一调配资源、安排生产的经营模式,对确立企业经营自主权、调动企业和职工的生产积
如前案中给因受河水污染而受损的居民补偿;最后是给外部性产生者予以补贴,这种措施也被称之为!向污染者行贿∀而受到多方批评,人们认为这种办法实施的结果并不能达到社会资源配置高效率,因为厂商在决定其产出水平时所考虑的只是私人成本,所以厂商的社会边际成本包括了政府对控污弥补的津贴成本。庇古税的基本原则与现行有关国际组
织、国家政府及大多数经济学家所认同并倡导的!污染者付
极性有过历史的作用,但由于其中存在严重的外部性问题,费原则∀是相一致的,事实上征收污染税已成为各国政府采这种承包制也只能作为一种过渡时期的安排。国企承包制的纳的最普遍的控污措施之一。外部性的根源就在于对国有资产的责、权、利界定不明确,当政府的经济手段即税收%津贴不能更好地纠正外部性也就是指对国有资产产权的收益权或剩余索取权界定不清。问题时,政府就可能采用强制性的制度安排%%%行政调节来一些国有企业承包人为了在承包期内追求自身利益最大化,干预外部性问题。政府的行政调节一般有管制与指导两方不顾国有资产的磨损和保养,过度使用不属于他们的资产,面,其管制表现为禁令,如强制性地规定造纸厂生产的工艺在其将承包企业的原有实物资产如数交还发包或主管部门标准,或限制其厂址的选择布局,还可以通过指令将外部性时,他们并没有交纳在生产中所消耗的大量社会成本所带来的国有资产的增值部分,他们收益的增加是建立在社会成本的巨大损耗的基础之上的。
的产生者与承受者结合,如将造纸厂与下游的净水工厂合并,将净水的私人成本转为联合企业的私人成本。另外著名的经济学家斯蒂格勒主张政府直接规定外部不经济的允许数
由此可见,外部性是一种经济力量对于另一种经济力量量,例如制定一个污水排放标准,在规定数量之内的不奖不的!非市场性∀的附带影响,是经济力量相互作用的结果。罚,这相当于保留了一个!污染者特权∀,而不能产生推动外部性的影响或作用不是通过市场的价格机制反映出来的,消除污染的动力。很明显政府的行政管制具有经济刺激不可它妨碍市场机制的有效作用,有时则完全排斥市场,或者歪替代的作用,但其严格的特征既是优点也是其缺点所在,严,
33
2 产权界定。在20世纪60年代以前,经济学理论界基本上沿袭了庇古的思想,认为在处理外部性过程中应该引入政府干预力量,外部性生产者被课税、惩罚或给予津贴,外部性受损者则受补贴。但是这一传统被科斯所打破,科斯在其著作#社会成本问题∃中强调,应从庇古的研究传统中走出来寻找新的途径,即以社会产值最大化为出发点来观察和研究问题。科斯举了!走失的牛群损坏邻近土地的谷物∀的案例加以说明。他在市场运作充分完好即交易费用为零的假定前提下,分别讨论了养牛人对农场主的损失负责赔偿(即养牛人无权让牛群去吃农场主的作物),以及养牛人不向后者提供赔偿(即牛有吃麦的权利)时的情形。由此他得出的结论是:这两种情形的结果是相同的,即都能使生产总价值最大。因为在有对权利的最初明确界定后,参与谈判的双方就会利用市场机制通过订立合约而寻找到使各自利益损失最小化的安排。后来科斯的这一思想被斯蒂格勒归纳为!科斯定理∀,即只要市场交易费用为零,无论产权属于何方,通过协商交易的途径,都可以达到同样的最佳效果。也就是说,在交易费用为零的条件下,效率结果与产权无关。但是零交易费用的假定前提是不切实际的,那么科斯定理的真正意义并不在于说明了在交易费用为零的条件下效率与产权无关的结论,而在于它说明了在存在交易费用时,产权制度或制度安排是如何作用或影响经济效率的。所以应用科斯定理更多的是指:只要交易费用不为零,就可以通过明晰产权或用新的制度安排方式来达到资源配置的最佳效率,从而克服外部的不经济性,而不是要抛弃市场机制。其原因在于只要产权界定明确,交易各方就会力求降低交易费用,使资源使用到产出最大、成本最低的地方,从而达到最优配置。科斯在他后来的研究中又进一步拓广了交易费用的内涵。他认为任何交易都是人们在资源过程中对使用资源的某些权利的安排,也就是说任何一种权利安排都需费用,问题的实质在于选择一种费用相对较低的权利安排方式,从而社会的经济运转和资源配置过程就是一个以交易费用最低为原则,主要依赖制度变革,不断调整权利结构的过程,即从决定较劣均衡的制度结构向决定较优均衡的制度结构的过渡。
科斯为解决外部性问题提出的这种全新的思路启发了一代经济学家,也促进了对外部性问题的研究。从上面的分析
也可以看到,产权明晰在解决外部性问题时可以用市场交易形式解决政府干预所不能解决的问题。如前文中的国有企业承包制一案,由于对国有资产产权的收益权或剩余索取权界定不清,即产生了严重的外部性问题,那么解决的途径就是继续深化改革,建立现代企业制度,明晰产权,实行所有权多元化和企业经营权的法人化。但是在实践中由于承包对象很多而且双方信息不对称等原因,具体操作起来难以实施。这也是科斯的产权协商的另一个局限性:当外部性涉及的当事人人数较少时,自愿协商是有可能的,但是当大量的当事人参与时,相互之间达成协议的成本就非常高,其可能性也非常小。
四、结束语
除了上面讨论的政府干预的经济措施及行政调节,以及科斯倡导的通过市场的产权协商两类校正外部性问题的方式之外,还有许多其他的不同措施,包括政府通过法律制定规则,利用社会道德教育、舆论监督、以及强调个人的良心效应等等。不可否认,每种方法或途径对于校正外部性问题都有一定的作用,但是不管哪一种方法都不是一张万能药方,不能有效地根治所有的外部性问题。笔者认为市场、企业、政府都有其在资源配置上的最优边界,在实际的经济生产中应针对不同类型的外部性问题,采取不同的方法或将不同的方法进行有机结合,才能有效校正经济中存在的外部性问题,达到资源的有效配置。
参考文献
1 余永定,张宇燕,郑秉文 西方经济学 M 北京:经济科学
出版社,1999
2 卢现祥 西方新制度经济学 M 北京:中国发展出版社,
1996
3 R∋科斯 财产权利与制度变迁 M 上海:上海三联书店,
1994
4 盛 洪 外部性问题和制度创新 J 管理世界,1995,(2):
195~201.
5 杨效龙 外部效应与产权安排 J 经济学家,1995,(5):52
~59.
(责任编辑:魏启德)