TBM 、盾构机国内工厂监造工作制度
第一章 总则
1．编制目的
为了使监造能够对采购的TBM 和盾构制造组装调试的质量、工期、供货范围、技术性能进行有效的控制，保证合同设备的质量、工期、性能，制定本制度。
2．适用范围
本制度适用于由集团公司牵头组织、股份公司作为执行主体而采购的，以及股份公司自行采购的TBM 、盾构机在国内任意地点制造过程的监造。
3．设备监造的必要性
3.1. 大型设备的采购属于“契约型商品” 及一次性商品，股份公司仅在采购合同中提出工期、质量、配臵（供货范围）、技术性能及指标要求，设备最终是否能达到这些要求，只有在设备完成现场组装调试后才能知道。与一般的通用商品不同，当各项要求不能满足时，设备不能更换，或者，更换会带来工期、经济和社会效益方面的巨大损失。因此必须通过监造，保证设备在完成的过程中不发生过失和错误，使设备满足要求，避免损失。
3.2. 大型设备制造过程属于“一次性过程”。制造过程采用的工艺和手段或多或少包含新的内容，不是100％的经过考验证明是成熟的和规范的，存在发生失误的可能和不确定的因 1
素。
3.3. 大型设备制造过程牵涉的单位、人员、材料、工艺工序、技术领域和类别以及各种环节繁多复杂，牵涉的各个利益团体有各自的要求，牵涉的各个分包商有不同的管理水平和管理习惯、不同的技术和制造手段和水平。上述要素组成的系统和过程存在发生失误的可能和不确定的因素。
因此，大型设备制造过程的监造必不可少，监造工作的难度和工作量大，应配臵足够的监造资源来完成任务，保证设备制造符合要求。
4．监造的依据
股份公司设备监造小组属于公司（设备使用用户）根据与设备供应商签订的设备采购合同而委派的设备监造人员，具有设备监理的法律地位。对合同设备进行的监造依据是，双方的
【设备采购合同】、【中铁隧道集团有限公司盾构采购工作制度】（下称：【采购工作制度】），以及国家相关的法规、规章、技术标准。
5．监造小组的权利和义务
监造小组有依据采购合同相关条款的规定，对设备供应商设备制造过程中的制造质量、制造工期、供货范围、技术性能以及其他进行监理和控制的权利。监造人员必须本着对公司负责的态度，认真履行职责，承担相关的责任。
6、监造小组组织机构
2
7．监造小组人员的资质
监造人员应经过相关的培训。由具体工程的项目部委派的监造人员，必须经过股份公司设备物资部的认可。
股份公司监造人员应具备如下条件：
7.1. 掌握一定的盾构机原理、结构、工作系统的专业技术和知识，一定的机械制造专业技术和知识，具有一定的现场和工厂的综合技术和管理能力。
7.2. 熟悉盾构机的采购合同，能够熟练掌握和运用合同中关于监造的各项规定；
7.3. 具有一定的盾构施工管理实践经验和资历，有一定的现场综合组织能力。
7.4. 有一定的外语水平。
7.5. 具有助理工程师以上职称。
8．监造小组人员的素质
8.1. 不断学习提高的素质：监造人员要具备不断学习提高
3
的素质，虚心向一切可能的专业人士学习，在监造过程中自我培训总结和提高。
8.2. 疑问和实事求是的精神：盾构监造工作接触的是国内外一流的盾构技术，发现问题后，要以认真严谨的、实事求是的工作态度，通过沟通解决问题。
8.3. 系统考虑问题的能力：盾构监造是繁杂的系统工作，是各种单项工作的组合，监造小组远离上级，成员应具备独立思考和全面考虑问题的能力。
第二章 监造的一般工作程序和内容
1．监造的准备工作
1.1. 监造小组成员必须阅读、理解、掌握采购合同。熟知合同及附件中的各项条款的规定，能够对合同各项条款规定作出解释。
1.2. 根据【采购工作制度】第十一条规定：盾构监造小组应参加设计联络，参与设备制造图纸的设计交底，熟悉设备制造图纸及有关技术说明和标准，掌握设计意图和设备制造的工艺规程以及设备采购合同的各项规定。
1.3. 监造小组应拟订设备监造计划并报股份公司设备物资部。熟知并掌握监造过程中需要的文件报表的种类、格式。
1.4. 监造小组组长应建立自己的联系方式。
2．监造过程的叙述性记录和报告（定期的记录报告）
2.1. 监造小组成员应作每天的监造日志，系统记录过程中 4
的各类各种事件、事实和相应的照片、复印件。以便对整体过程进行备忘和复查，并利于对各项工作进行全面的过滤，防止遗漏和延期。
2.2. 在监造日志的基础上进行概括性整理，作出每周每月的监造周报和月报。【采购工作制度】第十二条规定：盾构监造小组应每天填写《监造日志》，并指定专人于每周五下午将阶段工作情况汇总并填写《盾构监造周报》报集团公司设备物资部。监造周报同时也必须报股份公司设备物资部和项目部。
3．制造质量、组装调试质量控制及记录、报告（不定期和酌情的记录报告1）
3.1. 设计变更
监造工作在第二次设计联络后进行，监造阶段发生的设计变更很少，主要由如下原因引起：1）二次设联尚未确认的技术问题；2）由于采购不能实现引起的零部件和材料变更；3）由于制造工艺难以实现引起的变更；4）由于双方中的任一方发现原设计缺陷引起的变更；【采购工作制度】第二十条规定：在设备制造过程中如需要对设备的原设计进行变更，盾构监造小组应审核设计变更，并审查因变更引起的费用增减和制造工期的变化，及时报集团公司设备物资部审批。当发生设计变更时，监造小组应及时将变更资料报集团、股份公司设备物资部和项目部（下称：我方三级机构）；参与设计变更的分析复核和确认或否定；充当双方的联络人传递和催促双方来往的讨论函件直至确认达成共识；最终确认的函件必须通过我方三级机 5
构的复核确认后由监造组长及时发给供应商，并确认供应商收讫。
3.2. 资质和实况审查
3.2.1. 对供应商（总承包商）的制造分包单位（分包商）的资质和实况审查
【采购工作制度】第十三条规定：盾构监造小组应审核设备制造分包单位的资质情况、实际生产能力和质量保证体系，符合要求后予以确认。监造小组要求供应商提供其分包项目和分包商清单；提供分包商的相关资质证书；审核分包项目是否和分包商的资质相适应，禁止分包项目内容超出分包商的资质范围；到分包商的所在地进行考察，核实分包商的资质与实况是否吻合；审查情况在监造周报中汇报及提供有关资料报表。盾构机（TBM ）监造周报表格式见附表一。
3.2.2. 对总承包商的实况审查
【采购工作制度】第十五条规定：盾构监造小组应审查制造主要、关键零部件的生产工艺设备、操作规程和相关生产人员的上岗资格，并对设备制造和装配场所的环境进行检查。第十五条规定的审查内容即为实况审查，也适用于3.2.1. 条对分包商的实况审查。监造小组根据该条规定，对用于我方盾构制造的上述实况进行审查，遇到妨碍时请求排除妨碍。审查情况在监造周报中汇报。
3.3. 检验计划、检验手段的审查、督促、及重大质量失控和事故的处理及报告
6
【采购工作制度】第十四条规定：盾构监造小组应审查设备制造的检验计划和检验要求，确认各阶段的检验时间、内容、方法、标准以及检测手段、检测设备和仪器。第十八条规定：盾构监造小组应督促设备制造单位按照批准的检验计划和检验要求进行设备制造过程的检验工作，做好检验记录。认为不符合质量要求时，应责成设备制造单位进行整改、返修或返工。当发生质量失控或重大质量事故时，必须下达暂停制造指令，提出处理意见，并及时报告集团公司设备物资部。监造小组对检验计划、手段进行审查，审查情况在监造周报中汇报及提供有关资料报表；督促总承包商和分包商按照批准的检验计划和检验要求进行设备制造过程的检验工作，做好检验记录；认为不符合质量要求时，应责成设备制造单位进行整改、返修或返工；当发生质量失控或重大质量事故时，必须下达暂停制造指令，提出处理意见，并及时报告集团、股份公司设备物资部，并确认集团、股份公司设备物资部相关联络人已经收到质量失控和质量事故报告。如遇不能确认的技术问题，可请求股份设备物资部系统协助。
3.4. 原材料、外购部件、分包商的加工件的质量审查签认
【采购工作制度】第十六条规定：盾构监造小组应审查设备制造的原材料、外购配套件、元器件、标准件以及坯料的质量证明文件和检验报告，对外购器件、外协作加工件和材料的质量验收进行监督检查，审查设备制造单位提交的报验资料，符合规定后予以签认。监造小组对该条内容进行审查签认，遇 7
到妨碍时请求排除妨碍。审查情况在监造周报中汇报并提供有关资料报表。
3.5. 供货范围产地和规格的审查
供货范围产地和规格的审查：【采购工作制度】第十七条规定：盾构监造小组应对设备制造过程进行监督和检查，应确保合同设备严格按照合同供货范围所确定的产地和规格进行制造。在合同或设计联络中均有要求总承包商提供国内采购部件厂家清单的条款，监造小组应审核该清单并确认后，方能进行采购。同时监造小组应根据合同规定的各部件到货时间，根据要求总承包商提供的制造采购计划规定的到货时间，进行到货审查，该到货而未到货时要求总承包商提供新的到货时间并及时通报到货。以便小组随时知道到货情况以利于审查来源产地。产地和规格审查不能仅仅查看铭牌，应综合考察。如遇不能确认的技术问题，可请求股份设备物资部系统协助。审查情况在监造周报中汇报及提供有关资料报表。
3.6. 盾构装配和组装调试
【采购工作制度】第十九条规定：盾构监造小组应检查和监督设备的装配过程，符合要求后予以签认。第二十一条规定：盾构监造小组应参加工厂组装调试、整机性能检测的全过程，并在出厂前签署工厂验收单。监造小组对盾构装配和组装调试进行参与、审查、签认。过程情况在监造周报中汇报，重大情况及时或即刻汇报。
3.7. 盾构运输前的防护、包装检查
8
【采购工作制度】第二十二条规定：在设备运往现场前，盾构监造小组应检查设备制造单位对待运设备所采取的防护和包装措施，并检查是否符合运输、装卸、储存、安装的要求，以及检查相关的随机技术文件、装箱单和附件是否齐全。监造小组对盾构运输前的防护、包装应与运输公司共同进行检查，听取运输公司的意见和建议，并分析确认。对不符合要求的防护和包装要求总承包商改进。检查情况必要时每天汇报。
4、制造进度控制及记录、报告（不定期和酌情的记录报告2）
4.1. 承包商提供盾构制造进度计划及审查
在第二次设计联络会议后，总承包商应在规定的时间内提供最终的制造进度计划表，包括：国内部件的制造进度及交货计划、进口部件的分船交货计划、工厂组装调试和现场组装调试计划等。
监造小组应督促总承包商及时提付进度计划并审核：计划的时间安排是否满足合同工期要求；计划的阶段工期在安排上是否合理或由有矛盾；计划的项目是否有重复和遗漏；计划的阶段工期是否具备实现的可能性和真实性；
如果发现进度计划存在问题，监造小组应及时向承包商指出、交涉、更正：属于承包商安排有误、考虑不周，要求和督促承包商限期更正；属于承包商资源不足问题，根据合同要求，敦促承包商重新安排配臵资源，如不能满足时应及时向我方三级机构报告，寻求解决方案或有条件让步。属于承包商以外的 9
问题应及时向我方三级机构报告，寻求解决方案。
4.2. 承包商提供盾构制造进度计划的保证措施及审查 承包商在提交制造进度计划的同时应一并提交实现进度计划的保证措施，监造小组应审核承包商提交的保证措施。保证措施应有资源保证（设备材料资源、人力资源、资金、场地与设施等）、技术与工艺保证（设备的加工精度和能力、人员的技术等级和水平、工艺工序的合理性和成熟程度、自然环境影响及应对措施等）、行政与技术管理保证（过程中发生没有预见的事件或突发事件时、计划因策划计算失误而导致阶段工期延误时、分包商工期延误时等，承包商的应急处理预案），监造小组应综合考察和复核承包商的保证措施，发现问题应提出、交涉、更正。审核情况在监造周报中汇报。
4.3. 承包商提供盾构制造进度报告及审查
承包商应每2周为监造小组提供即时的制造进度报告。监造小组核对报告：报告的内容是否与实际情况吻合；报告提供的完成情况是否与制造计划预定的工期吻合；如果发现问题，应向承包商指出并敦促承包商查明原因，采取措施补救。
4.4. 监造小组对实际制造进度的考察和报告
监造小组根据承包商提供的，经过审查确认的上述制造计划，现场旁站考察和确认承包商实际的制造进度，发现问题应向承包商指出并敦促承包商查明原因采取措施补救。实际的制造进度在监造周报中汇报。
4.5. 监造小组对到货进度的考察和报告
10
监造小组根据合同规定的国外供货范围和到货时间，在相
应的日期内要求承包商提供装船日期、清单、离港到港时间、
报关及到达制造现场时间的相关文件或复印件并进行日期审
查复核，发现问题应向承包商指出并敦促承包商查明原因采取
措施补救；复核实际到货情况。及时向我方三级机构报告有关
情况。
监造小组根据合同规定的国内供货范围和到货时间，根据
承包商提供的制造计划，在相应的日期内复核制造和采购分包
商提供的货物到货清单、装车到货日期，复核实际到货情况。
发现问题应向承包商指出并敦促承包商查明原因采取措施补
救；及时向我方三级机构报告有关情况。
5、供货范围控制及记录、报告（不定期和酌情的记录报
告3）
5.1. 监造小组根据合同规定的国内外供货范围，详细复
核到达制造现场的货物规格型号种类数量，发现问题应向承包
商指出并敦促承包商查明原因采取措施补救；及时向我方三级
机构报告有关情况。
6、付款结算资料审查及报告
6.1. 进度付款单
【采购工作制度】第二十四条规定：盾构监造小组应按照
设备制造合同的规定，审核设备制造单位提交的进度付款单，
提出审核意见，报集团公司设备物资部签发支付证书。
6.2. 结算文件
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【采购工作制度】第二十五条规定：盾构监造小组应审核
设备制造单位报送的设备制造结算文件，并提出审核意见，报
集团公司设备物资部审核。
7、现场交接
【采购工作制度】第二十三条规定：设备全部运到现场后，
盾构监造小组应参加合同规定的由设备制造单位进行的交接
工作，开箱进行清点、检查、验收、移交。
8、工作例会制度
监造小组每周应会同总承包商召开一次工作例会，提出制
造过程中有关质量、进度及其他存在的问题，听取承包商的说
明，表明我方的要求。例会应作会议纪要，双方应在会议纪要
上签字。
9、安全审查及报告
9.1. 监造小组应要求承包商提供制造过程中以安全生产
责任制为核心的有关安全生产规章制度和规定并审查。在制造
过程中督促承包商安装规程安全生产。
9.2. 监造小组在监造过程中应遵守承包商有关的安全规
程，确保自身的安全。
10、监造总结
【采购工作制度】第二十六条规定：在设备监造工作结束
后，盾构监造小组应向集团公司设备物资部提交设备监造工作
总结。
第三章 监造的质量宏观控制要点
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在第三章的监造工作程序中已经包含了对制造质量控制
的日常工作内容，本章从宏观的角度以及监造人员工作思路方
面，对监造质量控制提出要求。
1、对承包商的质量控制体系检查
质量管理的发展经历了检验质量管理、统计质量管理和全
面质量管理三个阶段。简单的说，1）检验质量管理即为事后
检验，对于盾构机这类单件生产的产品，事后检验仍为主要的
质量控制方法，不可忽视。2）统计质量管理即为对质量形成
条件的控制，通过统计经常发生的质量问题从而对产生的原因
进行分析和改进。对于盾构质量控制，需要经过一定数量的生
产才会发生作用。3）全面质量管理，特点是：a 、不是仅仅以
技术标准为标准，而是以顾客的要求为标准来理解质量。b 、
不依靠个人技术来达到质量标准，而是有完整的一套体系来控
制质量，例如，不管是谁完成某道工序，体系能够保证这个操
作者是合格的、规程是合格的，设备材料是合格的等等。c 、
以自检为主。d 、全员参与，质量问题已经不仅仅是质量部门
的事情，而是从领导到操作者，从设计到出厂及顾客意见的全
体员工和全过程。
2、熟悉承包商的生产管理组织机构，检查质量控制职能
遗漏环节
熟悉承包商的生产管理组织机构有利于监造小组对盾构
制造的进度和质量进行控制。就质量控制来说，可以检查承包
商质量控制职能遗漏环节。
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3、结合监造图纸不定期抽检
盾构监造人员应进行盾构监造图纸的消化和领会。根据需
要，盾构监造人员应以盾构制造厂家提供的盾构监造图纸为依
据，不定期到现场车间进行检查。
检查内容包括：设备实现的功能、设备制造工艺、设备尺
寸误差等。发现问题及时要求盾构厂家进行改正，必要时向三
级机构报告。
监造过程中发现的质量问题应及时进行总结，并做好记
录，以便监造总结。
4、材料来源审查
驻厂监造人员应不定期的进行关键结构和部件材料来源
进行审查，材料必须有厂家出厂合格证明，关键材料还应有类
似设备现场应用的实例。
5、参加盾构监造方的质量检查
驻厂盾构监造人员应参加盾构制造厂家进行的工序结束
质量检查和部件完工质量检查，并就检查结果进行监督跟踪。
6、参加盾构出厂检验
根据盾构厂家提供的盾构出厂检查内容，盾构监造人员依
据合同要求和设计联络规定，提出合理增减或者修改意见，形
成盾构出厂检验报告内容，报三级机构进行审查。
参加合同双方进行的设备出厂检验，依据盾构出厂检验报
告内容，逐项进行结构检查、功能测试、指标符合。对于不达
标准的项目做好记录，并和盾构厂家进行沟通，要求厂家给出
14
解决的办法，并进行全程跟踪。
第四章 生产进度的控制
1、进度控制方法
监造人员进行盾构制造进度控制，主要依据合同总工期和
双方认可的节点生产工期。一般工期把握方法如下：
（1）节点工期对比法
根据盾构生产实际进度，对比节点工期，进行关键部件（比
如前体、中体、盾尾、刀盘）的把握，以工作联系单方式和盾
构厂家进行沟通，根据节点工期对比情况，及时向三级机构进
行汇报。
（2）倒排工期法
倒排工期法主要适用于盾构组装期间的工期安排，因为盾
构组装对于项目监造人员应该比较熟悉，根据工期细化，倒排
工期，审查盾构主要部件及配套设施的到位情况，并及时将信
息反馈到三级机构。
2、进度控制理念
目前国内盾构生产，盾构生产技术主要依赖外方，因此盾
构生产主线主要遵照外方建议，按照外方的要求做，减少不必
要的争论。
3、针对盾构制造特点，制定合理的监造管理机制
把握盾构制造特点，结合厂家实际，从结构铆焊、结构机
加工、外购件的购臵、部件试装配、总机装配、调试等方面制
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定盾构监造管理机制。
4、熟悉承包商的生产组织机构，检查进度控制遗漏环节
监造小组成员应熟悉盾构厂家的生产组织机构，分析盾构
生产过程中的遗漏环节，防止一些部件或者零件没有及时生产
或者及时采购而影响盾构生产总体工期。
第五章 供货范围的控制
1、控制依据
盾构监造过程中严格按照合同供货范围进行核实。
2、控制方法
（1）供货范围的细化
供货范围应是越来越细化，监造小组应及时要求承包商提
供更新的供货范围明细表，包括订货厂家、联系电话、到货时
间。对于进口部件，必须逐渐细化到订货厂家、订货时间、分
船计划（或空运计划）。
（2）供货范围的对比
依据合同供货范围，对比实际供货计划，如有不符，特别
注意遗漏环节，应及时和承包商进行沟通，并将沟通情况上报
三级机构。
（3）供货范围的最终确认
在盾构零部件逐渐到货过程中，应要求承包商及时上报到
货零部件合格证明，并进行审核，如有不符，应及时和承包商
进行沟通，并将沟通情况上报三级机构，以便三级机构进行处
16
理。
第六章 其 他
1、本作业指导书自颁发之日开始执行。
2、本作业指导书的解释权归属本部设备物资部。
2008年1月10日
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附表一
第 周 盾 构(TBM) 制 造 周 报
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TBM 、盾构机国内工厂监造工作制度
第一章 总则
1．编制目的
为了使监造能够对采购的TBM 和盾构制造组装调试的质量、工期、供货范围、技术性能进行有效的控制，保证合同设备的质量、工期、性能，制定本制度。
2．适用范围
本制度适用于由集团公司牵头组织、股份公司作为执行主体而采购的，以及股份公司自行采购的TBM 、盾构机在国内任意地点制造过程的监造。
3．设备监造的必要性
3.1. 大型设备的采购属于“契约型商品” 及一次性商品，股份公司仅在采购合同中提出工期、质量、配臵（供货范围）、技术性能及指标要求，设备最终是否能达到这些要求，只有在设备完成现场组装调试后才能知道。与一般的通用商品不同，当各项要求不能满足时，设备不能更换，或者，更换会带来工期、经济和社会效益方面的巨大损失。因此必须通过监造，保证设备在完成的过程中不发生过失和错误，使设备满足要求，避免损失。
3.2. 大型设备制造过程属于“一次性过程”。制造过程采用的工艺和手段或多或少包含新的内容，不是100％的经过考验证明是成熟的和规范的，存在发生失误的可能和不确定的因 1
素。
3.3. 大型设备制造过程牵涉的单位、人员、材料、工艺工序、技术领域和类别以及各种环节繁多复杂，牵涉的各个利益团体有各自的要求，牵涉的各个分包商有不同的管理水平和管理习惯、不同的技术和制造手段和水平。上述要素组成的系统和过程存在发生失误的可能和不确定的因素。
因此，大型设备制造过程的监造必不可少，监造工作的难度和工作量大，应配臵足够的监造资源来完成任务，保证设备制造符合要求。
4．监造的依据
股份公司设备监造小组属于公司（设备使用用户）根据与设备供应商签订的设备采购合同而委派的设备监造人员，具有设备监理的法律地位。对合同设备进行的监造依据是，双方的
【设备采购合同】、【中铁隧道集团有限公司盾构采购工作制度】（下称：【采购工作制度】），以及国家相关的法规、规章、技术标准。
5．监造小组的权利和义务
监造小组有依据采购合同相关条款的规定，对设备供应商设备制造过程中的制造质量、制造工期、供货范围、技术性能以及其他进行监理和控制的权利。监造人员必须本着对公司负责的态度，认真履行职责，承担相关的责任。
6、监造小组组织机构
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7．监造小组人员的资质
监造人员应经过相关的培训。由具体工程的项目部委派的监造人员，必须经过股份公司设备物资部的认可。
股份公司监造人员应具备如下条件：
7.1. 掌握一定的盾构机原理、结构、工作系统的专业技术和知识，一定的机械制造专业技术和知识，具有一定的现场和工厂的综合技术和管理能力。
7.2. 熟悉盾构机的采购合同，能够熟练掌握和运用合同中关于监造的各项规定；
7.3. 具有一定的盾构施工管理实践经验和资历，有一定的现场综合组织能力。
7.4. 有一定的外语水平。
7.5. 具有助理工程师以上职称。
8．监造小组人员的素质
8.1. 不断学习提高的素质：监造人员要具备不断学习提高
3
的素质，虚心向一切可能的专业人士学习，在监造过程中自我培训总结和提高。
8.2. 疑问和实事求是的精神：盾构监造工作接触的是国内外一流的盾构技术，发现问题后，要以认真严谨的、实事求是的工作态度，通过沟通解决问题。
8.3. 系统考虑问题的能力：盾构监造是繁杂的系统工作，是各种单项工作的组合，监造小组远离上级，成员应具备独立思考和全面考虑问题的能力。
第二章 监造的一般工作程序和内容
1．监造的准备工作
1.1. 监造小组成员必须阅读、理解、掌握采购合同。熟知合同及附件中的各项条款的规定，能够对合同各项条款规定作出解释。
1.2. 根据【采购工作制度】第十一条规定：盾构监造小组应参加设计联络，参与设备制造图纸的设计交底，熟悉设备制造图纸及有关技术说明和标准，掌握设计意图和设备制造的工艺规程以及设备采购合同的各项规定。
1.3. 监造小组应拟订设备监造计划并报股份公司设备物资部。熟知并掌握监造过程中需要的文件报表的种类、格式。
1.4. 监造小组组长应建立自己的联系方式。
2．监造过程的叙述性记录和报告（定期的记录报告）
2.1. 监造小组成员应作每天的监造日志，系统记录过程中 4
的各类各种事件、事实和相应的照片、复印件。以便对整体过程进行备忘和复查，并利于对各项工作进行全面的过滤，防止遗漏和延期。
2.2. 在监造日志的基础上进行概括性整理，作出每周每月的监造周报和月报。【采购工作制度】第十二条规定：盾构监造小组应每天填写《监造日志》，并指定专人于每周五下午将阶段工作情况汇总并填写《盾构监造周报》报集团公司设备物资部。监造周报同时也必须报股份公司设备物资部和项目部。
3．制造质量、组装调试质量控制及记录、报告（不定期和酌情的记录报告1）
3.1. 设计变更
监造工作在第二次设计联络后进行，监造阶段发生的设计变更很少，主要由如下原因引起：1）二次设联尚未确认的技术问题；2）由于采购不能实现引起的零部件和材料变更；3）由于制造工艺难以实现引起的变更；4）由于双方中的任一方发现原设计缺陷引起的变更；【采购工作制度】第二十条规定：在设备制造过程中如需要对设备的原设计进行变更，盾构监造小组应审核设计变更，并审查因变更引起的费用增减和制造工期的变化，及时报集团公司设备物资部审批。当发生设计变更时，监造小组应及时将变更资料报集团、股份公司设备物资部和项目部（下称：我方三级机构）；参与设计变更的分析复核和确认或否定；充当双方的联络人传递和催促双方来往的讨论函件直至确认达成共识；最终确认的函件必须通过我方三级机 5
构的复核确认后由监造组长及时发给供应商，并确认供应商收讫。
3.2. 资质和实况审查
3.2.1. 对供应商（总承包商）的制造分包单位（分包商）的资质和实况审查
【采购工作制度】第十三条规定：盾构监造小组应审核设备制造分包单位的资质情况、实际生产能力和质量保证体系，符合要求后予以确认。监造小组要求供应商提供其分包项目和分包商清单；提供分包商的相关资质证书；审核分包项目是否和分包商的资质相适应，禁止分包项目内容超出分包商的资质范围；到分包商的所在地进行考察，核实分包商的资质与实况是否吻合；审查情况在监造周报中汇报及提供有关资料报表。盾构机（TBM ）监造周报表格式见附表一。
3.2.2. 对总承包商的实况审查
【采购工作制度】第十五条规定：盾构监造小组应审查制造主要、关键零部件的生产工艺设备、操作规程和相关生产人员的上岗资格，并对设备制造和装配场所的环境进行检查。第十五条规定的审查内容即为实况审查，也适用于3.2.1. 条对分包商的实况审查。监造小组根据该条规定，对用于我方盾构制造的上述实况进行审查，遇到妨碍时请求排除妨碍。审查情况在监造周报中汇报。
3.3. 检验计划、检验手段的审查、督促、及重大质量失控和事故的处理及报告
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【采购工作制度】第十四条规定：盾构监造小组应审查设备制造的检验计划和检验要求，确认各阶段的检验时间、内容、方法、标准以及检测手段、检测设备和仪器。第十八条规定：盾构监造小组应督促设备制造单位按照批准的检验计划和检验要求进行设备制造过程的检验工作，做好检验记录。认为不符合质量要求时，应责成设备制造单位进行整改、返修或返工。当发生质量失控或重大质量事故时，必须下达暂停制造指令，提出处理意见，并及时报告集团公司设备物资部。监造小组对检验计划、手段进行审查，审查情况在监造周报中汇报及提供有关资料报表；督促总承包商和分包商按照批准的检验计划和检验要求进行设备制造过程的检验工作，做好检验记录；认为不符合质量要求时，应责成设备制造单位进行整改、返修或返工；当发生质量失控或重大质量事故时，必须下达暂停制造指令，提出处理意见，并及时报告集团、股份公司设备物资部，并确认集团、股份公司设备物资部相关联络人已经收到质量失控和质量事故报告。如遇不能确认的技术问题，可请求股份设备物资部系统协助。
3.4. 原材料、外购部件、分包商的加工件的质量审查签认
【采购工作制度】第十六条规定：盾构监造小组应审查设备制造的原材料、外购配套件、元器件、标准件以及坯料的质量证明文件和检验报告，对外购器件、外协作加工件和材料的质量验收进行监督检查，审查设备制造单位提交的报验资料，符合规定后予以签认。监造小组对该条内容进行审查签认，遇 7
到妨碍时请求排除妨碍。审查情况在监造周报中汇报并提供有关资料报表。
3.5. 供货范围产地和规格的审查
供货范围产地和规格的审查：【采购工作制度】第十七条规定：盾构监造小组应对设备制造过程进行监督和检查，应确保合同设备严格按照合同供货范围所确定的产地和规格进行制造。在合同或设计联络中均有要求总承包商提供国内采购部件厂家清单的条款，监造小组应审核该清单并确认后，方能进行采购。同时监造小组应根据合同规定的各部件到货时间，根据要求总承包商提供的制造采购计划规定的到货时间，进行到货审查，该到货而未到货时要求总承包商提供新的到货时间并及时通报到货。以便小组随时知道到货情况以利于审查来源产地。产地和规格审查不能仅仅查看铭牌，应综合考察。如遇不能确认的技术问题，可请求股份设备物资部系统协助。审查情况在监造周报中汇报及提供有关资料报表。
3.6. 盾构装配和组装调试
【采购工作制度】第十九条规定：盾构监造小组应检查和监督设备的装配过程，符合要求后予以签认。第二十一条规定：盾构监造小组应参加工厂组装调试、整机性能检测的全过程，并在出厂前签署工厂验收单。监造小组对盾构装配和组装调试进行参与、审查、签认。过程情况在监造周报中汇报，重大情况及时或即刻汇报。
3.7. 盾构运输前的防护、包装检查
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【采购工作制度】第二十二条规定：在设备运往现场前，盾构监造小组应检查设备制造单位对待运设备所采取的防护和包装措施，并检查是否符合运输、装卸、储存、安装的要求，以及检查相关的随机技术文件、装箱单和附件是否齐全。监造小组对盾构运输前的防护、包装应与运输公司共同进行检查，听取运输公司的意见和建议，并分析确认。对不符合要求的防护和包装要求总承包商改进。检查情况必要时每天汇报。
4、制造进度控制及记录、报告（不定期和酌情的记录报告2）
4.1. 承包商提供盾构制造进度计划及审查
在第二次设计联络会议后，总承包商应在规定的时间内提供最终的制造进度计划表，包括：国内部件的制造进度及交货计划、进口部件的分船交货计划、工厂组装调试和现场组装调试计划等。
监造小组应督促总承包商及时提付进度计划并审核：计划的时间安排是否满足合同工期要求；计划的阶段工期在安排上是否合理或由有矛盾；计划的项目是否有重复和遗漏；计划的阶段工期是否具备实现的可能性和真实性；
如果发现进度计划存在问题，监造小组应及时向承包商指出、交涉、更正：属于承包商安排有误、考虑不周，要求和督促承包商限期更正；属于承包商资源不足问题，根据合同要求，敦促承包商重新安排配臵资源，如不能满足时应及时向我方三级机构报告，寻求解决方案或有条件让步。属于承包商以外的 9
问题应及时向我方三级机构报告，寻求解决方案。
4.2. 承包商提供盾构制造进度计划的保证措施及审查 承包商在提交制造进度计划的同时应一并提交实现进度计划的保证措施，监造小组应审核承包商提交的保证措施。保证措施应有资源保证（设备材料资源、人力资源、资金、场地与设施等）、技术与工艺保证（设备的加工精度和能力、人员的技术等级和水平、工艺工序的合理性和成熟程度、自然环境影响及应对措施等）、行政与技术管理保证（过程中发生没有预见的事件或突发事件时、计划因策划计算失误而导致阶段工期延误时、分包商工期延误时等，承包商的应急处理预案），监造小组应综合考察和复核承包商的保证措施，发现问题应提出、交涉、更正。审核情况在监造周报中汇报。
4.3. 承包商提供盾构制造进度报告及审查
承包商应每2周为监造小组提供即时的制造进度报告。监造小组核对报告：报告的内容是否与实际情况吻合；报告提供的完成情况是否与制造计划预定的工期吻合；如果发现问题，应向承包商指出并敦促承包商查明原因，采取措施补救。
4.4. 监造小组对实际制造进度的考察和报告
监造小组根据承包商提供的，经过审查确认的上述制造计划，现场旁站考察和确认承包商实际的制造进度，发现问题应向承包商指出并敦促承包商查明原因采取措施补救。实际的制造进度在监造周报中汇报。
4.5. 监造小组对到货进度的考察和报告
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监造小组根据合同规定的国外供货范围和到货时间，在相
应的日期内要求承包商提供装船日期、清单、离港到港时间、
报关及到达制造现场时间的相关文件或复印件并进行日期审
查复核，发现问题应向承包商指出并敦促承包商查明原因采取
措施补救；复核实际到货情况。及时向我方三级机构报告有关
情况。
监造小组根据合同规定的国内供货范围和到货时间，根据
承包商提供的制造计划，在相应的日期内复核制造和采购分包
商提供的货物到货清单、装车到货日期，复核实际到货情况。
发现问题应向承包商指出并敦促承包商查明原因采取措施补
救；及时向我方三级机构报告有关情况。
5、供货范围控制及记录、报告（不定期和酌情的记录报
告3）
5.1. 监造小组根据合同规定的国内外供货范围，详细复
核到达制造现场的货物规格型号种类数量，发现问题应向承包
商指出并敦促承包商查明原因采取措施补救；及时向我方三级
机构报告有关情况。
6、付款结算资料审查及报告
6.1. 进度付款单
【采购工作制度】第二十四条规定：盾构监造小组应按照
设备制造合同的规定，审核设备制造单位提交的进度付款单，
提出审核意见，报集团公司设备物资部签发支付证书。
6.2. 结算文件
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【采购工作制度】第二十五条规定：盾构监造小组应审核
设备制造单位报送的设备制造结算文件，并提出审核意见，报
集团公司设备物资部审核。
7、现场交接
【采购工作制度】第二十三条规定：设备全部运到现场后，
盾构监造小组应参加合同规定的由设备制造单位进行的交接
工作，开箱进行清点、检查、验收、移交。
8、工作例会制度
监造小组每周应会同总承包商召开一次工作例会，提出制
造过程中有关质量、进度及其他存在的问题，听取承包商的说
明，表明我方的要求。例会应作会议纪要，双方应在会议纪要
上签字。
9、安全审查及报告
9.1. 监造小组应要求承包商提供制造过程中以安全生产
责任制为核心的有关安全生产规章制度和规定并审查。在制造
过程中督促承包商安装规程安全生产。
9.2. 监造小组在监造过程中应遵守承包商有关的安全规
程，确保自身的安全。
10、监造总结
【采购工作制度】第二十六条规定：在设备监造工作结束
后，盾构监造小组应向集团公司设备物资部提交设备监造工作
总结。
第三章 监造的质量宏观控制要点
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在第三章的监造工作程序中已经包含了对制造质量控制
的日常工作内容，本章从宏观的角度以及监造人员工作思路方
面，对监造质量控制提出要求。
1、对承包商的质量控制体系检查
质量管理的发展经历了检验质量管理、统计质量管理和全
面质量管理三个阶段。简单的说，1）检验质量管理即为事后
检验，对于盾构机这类单件生产的产品，事后检验仍为主要的
质量控制方法，不可忽视。2）统计质量管理即为对质量形成
条件的控制，通过统计经常发生的质量问题从而对产生的原因
进行分析和改进。对于盾构质量控制，需要经过一定数量的生
产才会发生作用。3）全面质量管理，特点是：a 、不是仅仅以
技术标准为标准，而是以顾客的要求为标准来理解质量。b 、
不依靠个人技术来达到质量标准，而是有完整的一套体系来控
制质量，例如，不管是谁完成某道工序，体系能够保证这个操
作者是合格的、规程是合格的，设备材料是合格的等等。c 、
以自检为主。d 、全员参与，质量问题已经不仅仅是质量部门
的事情，而是从领导到操作者，从设计到出厂及顾客意见的全
体员工和全过程。
2、熟悉承包商的生产管理组织机构，检查质量控制职能
遗漏环节
熟悉承包商的生产管理组织机构有利于监造小组对盾构
制造的进度和质量进行控制。就质量控制来说，可以检查承包
商质量控制职能遗漏环节。
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3、结合监造图纸不定期抽检
盾构监造人员应进行盾构监造图纸的消化和领会。根据需
要，盾构监造人员应以盾构制造厂家提供的盾构监造图纸为依
据，不定期到现场车间进行检查。
检查内容包括：设备实现的功能、设备制造工艺、设备尺
寸误差等。发现问题及时要求盾构厂家进行改正，必要时向三
级机构报告。
监造过程中发现的质量问题应及时进行总结，并做好记
录，以便监造总结。
4、材料来源审查
驻厂监造人员应不定期的进行关键结构和部件材料来源
进行审查，材料必须有厂家出厂合格证明，关键材料还应有类
似设备现场应用的实例。
5、参加盾构监造方的质量检查
驻厂盾构监造人员应参加盾构制造厂家进行的工序结束
质量检查和部件完工质量检查，并就检查结果进行监督跟踪。
6、参加盾构出厂检验
根据盾构厂家提供的盾构出厂检查内容，盾构监造人员依
据合同要求和设计联络规定，提出合理增减或者修改意见，形
成盾构出厂检验报告内容，报三级机构进行审查。
参加合同双方进行的设备出厂检验，依据盾构出厂检验报
告内容，逐项进行结构检查、功能测试、指标符合。对于不达
标准的项目做好记录，并和盾构厂家进行沟通，要求厂家给出
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解决的办法，并进行全程跟踪。
第四章 生产进度的控制
1、进度控制方法
监造人员进行盾构制造进度控制，主要依据合同总工期和
双方认可的节点生产工期。一般工期把握方法如下：
（1）节点工期对比法
根据盾构生产实际进度，对比节点工期，进行关键部件（比
如前体、中体、盾尾、刀盘）的把握，以工作联系单方式和盾
构厂家进行沟通，根据节点工期对比情况，及时向三级机构进
行汇报。
（2）倒排工期法
倒排工期法主要适用于盾构组装期间的工期安排，因为盾
构组装对于项目监造人员应该比较熟悉，根据工期细化，倒排
工期，审查盾构主要部件及配套设施的到位情况，并及时将信
息反馈到三级机构。
2、进度控制理念
目前国内盾构生产，盾构生产技术主要依赖外方，因此盾
构生产主线主要遵照外方建议，按照外方的要求做，减少不必
要的争论。
3、针对盾构制造特点，制定合理的监造管理机制
把握盾构制造特点，结合厂家实际，从结构铆焊、结构机
加工、外购件的购臵、部件试装配、总机装配、调试等方面制
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定盾构监造管理机制。
4、熟悉承包商的生产组织机构，检查进度控制遗漏环节
监造小组成员应熟悉盾构厂家的生产组织机构，分析盾构
生产过程中的遗漏环节，防止一些部件或者零件没有及时生产
或者及时采购而影响盾构生产总体工期。
第五章 供货范围的控制
1、控制依据
盾构监造过程中严格按照合同供货范围进行核实。
2、控制方法
（1）供货范围的细化
供货范围应是越来越细化，监造小组应及时要求承包商提
供更新的供货范围明细表，包括订货厂家、联系电话、到货时
间。对于进口部件，必须逐渐细化到订货厂家、订货时间、分
船计划（或空运计划）。
（2）供货范围的对比
依据合同供货范围，对比实际供货计划，如有不符，特别
注意遗漏环节，应及时和承包商进行沟通，并将沟通情况上报
三级机构。
（3）供货范围的最终确认
在盾构零部件逐渐到货过程中，应要求承包商及时上报到
货零部件合格证明，并进行审核，如有不符，应及时和承包商
进行沟通，并将沟通情况上报三级机构，以便三级机构进行处
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理。
第六章 其 他
1、本作业指导书自颁发之日开始执行。
2、本作业指导书的解释权归属本部设备物资部。
2008年1月10日
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附表一
第 周 盾 构(TBM) 制 造 周 报
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