≯ 赫 黟． 公 管 变 共 理革摘要 ： 传统的重大项 目评估忽视社会稳定风险，仅从经济、技术和环保方面论证项 目的可行性， 给社会带来诸多不稳定因素和冲突隐患。对重大项目进行社会稳定风险评估，已成为当 前各级政府维护 社会稳定的重要议题。应 当 将利益相关者分析方法引入重大项 目 社会稳定风险评估之中，构建 “ 利益相 关者导向型风险评估”模型，通过利益相关者审计、利益相关者分析和利益相关者参与三个层面的整合 以实现风险评估和 风险管理 ，从 而将 重大项 目引致 的社会稳 定风 险 制在可接 受的范围内。 控 关键词 ： 重大项 目 评估 ； 利益相关者理论 ； 社会稳定 ；风险管理 中图分类号 ： ９４ 文献标识码 ： 文章编号 ： ６ ０３（０２０— ０８ ０ Ｃ３ Ａ １０— ８ ） ０５— ５ ０ １ ２１ ４ 重大项目ｉ会稳定风险评估模型研究 ｔ 利 蓝 相 芙 者 自 视 角 文 ／王 锋 胡 象 明 当社 会 发展 进 程 不可避 免地 进 入现 代性 轨道 之 维细分法”是维勒的分类 ，他将社会性维度引入到利 时， 风险问题 也成 为现时代 的重要主题和基本特征。ｕ 益相 关者 的界定 中，并结 合克拉 克逊提 出的紧密性维 当前我 国同时面临着 全球性 风险和社会转 型风险的多 度 ，把 所有 的利 益相 关者 分为 首要 的社 会性 利益 相 重挑 战 ，自然灾害、技术事故、公共卫生 事件 和社会 关者 、次要的社会性利益相关者 、首要的非社会性利 安全事件 等频 发。其 中，由重大项 目引致的群体性事 益相关者 、次要的非社会性利益相关者等 四种 ； 而在 件也 日益增多 ， 严重威胁着社会 的稳定和国家的安全。 利益相关者的评分法研究 中最有影响的是米切尔等人 因此 ，重大项 目的社 会稳定风险评估 问题 已成为 当前 提 出的 “ 米切尔评分法” ，他们根据企业 的具体情 况， 各级政府维护社 会稳定 的重要议题 。 从权力性 （ ｏ ｒ 、合法性 （ ｅ ｉｉ ｃ ）和紧急 Ｐ ｗｅ ） Ｌ ｇ ｔｍａ ｙ 性 （ ｇｎｙ Ｕｒ ｅ ｃ ）三个方面 ， 其利益相 关者进行评分 ， 对 然后根据分值高低确定某一个人或者群体是不 是企业 随着利益相关者理论的 发展和成熟 ，人们认识 到 利益相关者理论的兴起 坦福研 究 中心 （ 为 Ｓ 公司 ）于 １６ 现 ＲＩ ９ ３年提 出。为 利益相 关者 （ｔｋ ｈ ｌｅ ）概念最早是 由美 国斯 的利益相关者 ，是哪一类 型的利益相 关者。 ｓ ｅ ｏｄ ｒ ａ 克服公司治理 中 “ 股东至上” 的弊端 ，研究人员使用 利益相关者理论在解决组织发展面临复杂多变环境背 利益相 关者概 念 以拓宽公司管理人 员关注 的对象 ，即 景 中的管理 困境 问题上具有独到 的分析 优势 ，在 实践 由原来仅仅关注和满足股东 的需要转 向关注和满足所 中运用利益相 关者视角能促使管理者跳 出单一 的狭隘 有利益相关者 （ 包括股东 、顾客 、雇 员、供应商 、债 的管理思维转 向多维 的宏观 的战略管理 思维 。因此 ， 权人和社团 ）的需要 。因此 ，利益相关者概念最初被 当前利益相关者理论 已被 国内外学者广 泛运用 于风险 定义为 “ 没有 它们的支持组 织就不再存在 的团体” 。管理和应急管理领域 。在 国外 ，将利益相 关者理论运 随后 ，利益相关者理论被广 泛地运用到公 司规划 、组 用于 风险评估 的代表人物 是阿波斯 托拉基斯 ，他认为 将其运 用于风险评 估 ， 织理论 和战略管理等领域 ，并在利益相关者 的概念和 可 以以利益相关者为分析工具 ， 分类两个方面得到较快发展 。在众 多定义 中 ，最具有 有助于改善制 定政策 的过程 ，并 克服政策研 究中的不 代表性 的是 由战略管理 专家 弗里曼界定 的 ，“ 利益相 足 。瑞典学者索伯格通过访谈 的方 式识 别了核 废物处 关者是指任何能够影响公司 目标 的实现或受公司 目标 理 问题 中的利益相关者 以及他们对风险 的认知 ； 格 是否 实现 影响的 团体 ” 关于 利益相 关者 的分 类主 林等 人提 出了一个 危机管理 的利 益相 关者模型 ，以此 。 要集 中在多维细分法和评分法 。其 中影响最广 的 “ 多 分析基 于信 任与合 作的利 益相 关者在 危机 中的利益关 基 金 项 目 ：国 家社 会 科 学基 金 重 大项 目 （１ Ｄ ３ ； 家社 会 科 学基 金 重 点 项 目 （１Ｇ ０ ９ １＆Ｚ Ｉ ） 国 ７ １Ａ Ｌ ０ ） 一 ２２ ０． １ ４害囊 公 共 管 理 变 革 系及其影响 。 由此可见 ，国外学者 不但 将利益相 关 现并尽力满足 重大项 目利益相关者 的不 同需 求 （ 包括 者理 论运用到危机管理 中去 ，而且也将其广泛运用 到 物质的需求和心理 的需求 ） ，并寻求通过协商 、参 与、 褥 风险管理 、风险评估和风险决策之 中。 铅 合作等机制化解 不同利益相 关者之 间、利益相 关者 与 国内研 究主要集 中在运用利益相 关者理论分析 公 重大项 目之间存在的利益冲突和风 险争论 。 具体来说 ， 共 危机事件治理 。如沙勇忠提 出了公共危机 的利 益相 “ 利益 相关者 导 向型风险评估 ”方法 或框架 主要包 括 关者分 析模 型 ，并在 此基 础上对 兰 州 “ １ ”公共 三个层面 的内容 ： ９・ ６ 安全 危机事件进行 了实证分析 。” 林凇从利益相 关者 １ 利 益 相 关 者 审 计 （ｔ ｅ ｌｒＡｄ ） ． Ｓａ ｈｄ ｕｔ ｋ ｏｅ ｉ 角度 ，对群 体性事件情境下 的复杂 适应系统理论 （ 即 弗里曼在 战略管理 一书 中阐述 了公 司战略管 Ｃ Ｓ Ａ ）进行 了分析 。 熊健 和杨爱华根据威勒 的利益 理的利益相关者 审计 问题 ，较为详细地分析 了利益相 相 关者分类方法 ，构建 了群 体性事件利益相 关者 四种 关者审计 的程序 。该程序包括 四个 主要 战略任务 ： １ （） 分 类模型 ，并提 出了群体事件 利益相关者管理 的具体 陈述公 司任务 。公司任务可能通过年度报告 或在 商业 步骤 。 胡 象明和唐波勇 以汶川 “ －２ ５ １ ”地震为 案例 ， 新闻 以及公 司规划程 序 中加 以阐述 ，通过任务声 明辨 提 出利益相关者合作逻辑 下的公共危机治理模 式，该 别公 司 的具 体业 务种 类 并进行 一般 利 益相 关者 的分 模 式强调通过利益相关者 间多元角色的互动 ，充分 发 析。 （ ）识别利益相 关者 事务及其关注 的问题 。在分 ２挥 各利益相关者 的主动性 与合作精神 ，从 而提高 公共 析一般利益相 关者的基础上 ，识别 出每种 公司业 务的 危机 治理 的 效率 与 回应性 。 驯 国 外相 比，国 内学 具体利益相 关者 团体 ，以此描绘 出每种业务 的利益相 与 界 目前很少有人从利益相 关者 视角分析风 险特别 是社 关者 图谱 ，并 罗列 出每个利益相关者 团体所 关注 的主 会稳定风险。 因此 ，本文将 利益相 关者分析方法 引入 要 问题和事务 。（ ）评估 公司的利益相关者 战略。前 ３到我国重大项 目特别是重大 工程 项 目的社会稳定 风险 面两个任务是从 外部 角度对 公司的考察 ，而评估 公司 评估 上 ，构建一个 以利益相 关者导 向的重大项 目社会 的利益相 关者 战略这 一任务 的 目的在于确认 公司 目前 稳定风险评估模型 ，以拓宽 我国社会稳定风 险评估 和 是如何满足其 利益相 关者的需求 的，即公 司对每 个利 风险管理研 究的视角和路径 ， 并为政策实践提供参 考。 益相关者采取什 么战略。 （ ）调整利益相 关者 的优先 ４ 次序。利益相 关者审计程序 要实现 的结果是重新调 整 公司优先考虑 的事务 ，以使 公司能更好地满足利 益相 社会稳定风险评估 的利益 相关者模型 重大项 目社会稳定风 险评估 是防范社会风 险的制 关者 的需 求 ，或 者改变 公 司的任 务 。ｎ 托马 斯等 人 度性 措施。它是指对重大项 目在制定 、出台及实施 后 在论述公共部 门利益相关者时认为 ，利益相 关者 审计 可能发生危害社会稳定 的诸 因素进行分析 ，评估 发生 主要是做三件 事 ： 是绘制一个公共机构 的利益相 关 一危害社会稳定 的频率 ，对不 同的风险进行管理 ，做好 者整体 图谱 ； 是评 估公共机构感知到 的来 自不同利 二危机预 防及计 划准备工 作 ，采 取切实 可行措 施防 范、 益相关者 团体 的不同需求的 附加信息 ； 三是提 出获得 降低 、消除 危害社 会稳 定 的风险 。Ｌ ｌ 大项 目中的 上述需求信息 的各种建议 。ｎ ｕ重 利益相关者是那些任何 能够 影响重大项 目目标 的实现 利 益相 关者 审 计最 核 心 的工 作是 ： 定谁 是 组 界或受重大项 目 目标是否 实现影响的 团体及其个人 。以 织 或项 目的利 益相 关者 ，他 们 的需 求是 什么 ，和 组 往 的重大项 目社会稳定风 险评估 仅仅强调项 目本 身的 织 或项 目的关 系如何 ，并 在 此基础 上 绘制 组织 或 项 经济成 本一 收 益分析而 忽视项 目利益 相关者 的利 益 ， 目的利 益相 关者 总 图谱 和排 出优 先 次序 。具体 到 重 隐藏了 巨大的社会稳定 的风险。为此 ，我们提 出一种 大项 目社 会稳 定风 险评 估 中 ，首 先要 做 的工作 就 是 全新的重大项 目评估方法 和模 型 ，即 “ 利益相 关者 导 进行 重 大项 目的利 益相 关者 审计 。包 括五 个程 序环 向型风险评估 ”模型 。它 是指基 于利益相 关者 的利益 节 ： １ （ ）确 定 重 大项 目 目标 和 任务 ；（ ）界 定 重 大 ２诉 求、期望、心理及其行为表 现而进行有针对性 的分 项 目利 益相 关 者及 其 需求 ；（ ）评 估 重大 项 目利 益 ３析 ，对 利益相关者之 间、利 益相 关者与组织之 间存在 相 关者 的需 求及 其 对 项 目的 影响 ； ４ （ ）排 出 并调 整 矛盾冲突的可能性进行估算 和权衡 ，并拟 定相 应的解 重大 项 目利益 相 关者 优先 次 序 ；（ ）绘制 并调 整 重 ５ 决矛盾冲突 的方 案 ，从而实现将社会稳定 风险控 制在 大 项 目利 益相 关者 及 其权 重 总 图谱。 此外 ，该程 序 可接受 的范 围内的一 种评估方法或评估框 架。这样评 还 包括 三 个反 馈环 ，用 来分 别表 示在 利 益相 关者 审 估方法 或评估 框架强调在重大项 目评估 中应 以利益相 计 过程 中可能 需要 对 重大 项 目利益 相 关者 的需 求及 关者为 中心和导 向，在整个项 目周 期 中始 终关注 、发 其 对 项 目的 影响 重新 评估 、对 重大 项 目利 益相 关者 ２２ 日 ０Ａ １公 共 管 理 变 革 及其 需 求重新 界 定、对 重大 项 目 目标和 任务 重新 考 前者 ， 三是特殊次要利益相关者 ，它 的影响程度和 影 圣跫 察和重新拟定 。其 流程 如图 １ 所示 。 响力 中等 ； 四是一般次要利益相 关者 ，它 的影响程度 和 影响力较小 ； 五是非利益相 关者 ，它 的影 响程度 和 影 响力微乎其微 ，可 以忽略不计 。这种划分 只是为了 撼 务 一图 １ 重大项 目利益相关者审计程序 解释 的需要 ，它不是静态 的，而是动态的 ，也就是说 ， 随着项 目的进展和 外界环境 、条件 因素等的变化 ，这 此外 ，为 了动态地反映各种 利益相 关者 的影响权 五 种类型 的利益相关者的位置会互相转换。 在 上述 五个 环节 中，最 困难 也是 最关 健 的步骤 重 ，我们在 图中增 加了时间的维度 ，即将 影响置于四 将 是 （） ３ ２ 、（ ）两个环节 。如何界 定重大 项 目利 益相 关 种 时态下考虑 ： 受影响、正受影响、 已受影响和正 者及其需 求？如何对他们 的需求及影响进行评 估？常 受影响与 已受影响同时并存。这就使风险评估者或决 用 的方法有三种 ： 一是焦点群体 （ ｏｕ ｒ ｕ ｓ法 ， 策者能将 所有的利益相 关者 （ Ｆ ｃｓ Ｇ ｏ ｐ） 包括未来的准利益相关 由各 利益相 关者 代表参与的一个小型群体 ，该群体实 者 ）考 虑进去 ，并且 方便他 们在 图谱 中及时地 补充 、 施 头脑 风暴 法 ，大家畅所欲言 ，表达各 自的利益 、想 更换和调 整利益相 关者及其优先次序 。 法 、需求和 影响 ； 二是半结构访谈 （ｅ — ｔｕ ｔ ｒｄ Ｓ ｍｉ ｓ ｃｕｅ ｒ Ｉｔ ｒ ｉｗｓ ｎ ｅ ｖｅ ）法 ，对各种利益相关者进行访谈 ，以此 ２ 利益相 关者分析 （ｔ ｅ ｌｒＡａ ｓ） ． Ｓａ ｈｄ ｎｌ ｉ ｋ ｏｅ ｙｓ 利益相关者 分析是贯穿于重大项 目社会稳定风 险 来了解他们的利益、想法、需求 ，它通常是作为焦点 评估的整个过程之 中，在利益相关者审计 中对利益相 小组 数据资料的补 充 ； 是滚雪球抽样 （ ｎ ｗ—ｂ ｌ 关者的界定和权重优先排序就离不开对利益相 关者 的 三 Ｓｏ ａｌ Ｓ ｍｐｉｇ 法 ，由最 初访谈 的利益相 关者个体来界定 分析 ，但此处我们所讲的利益相 关者分析更多地是偏 ａ ｌ ） ｎ 新的利益相关者 ，依此类推 ，这样就形成 了总的利益 重于利益相关者引致 的稳定风 险的分析 。因此 ，利益 相 关者 群 体。ｕ 一 般来说 ，在重大 项 目利益相 关者 相关者分析 的内容主要包括对利益相关者 的利 益诉 求 审计 中，需要 同时运用上述三种方法才能 比较完整而 的合法合理性 的分析 ，对不 同利益相 关者之 间的关联 准确的绘制 出一份重大项 目利益相 关者及其影响权重 网络 、社会 网络 、社会资本 的分析 ，以及 利益相 关者 的总 图谱 。如 图 ２ 所示 ，这是一个重大项 目利益相 关 之 间、利益相 关者 与项 目之 间在 利益、价值观 和心理 感受 等方面存在 的矛盾冲 突等内容 的分析 和评估。下 面从 利益诉 求分析 、关联 网络分析 和矛盾 冲突分析三 个方 面具体展开论述 ： （ ）利益诉求分析 。评估者通 过焦点小组 、半结 １ 构访 谈、滚雪球法 以及查 阅二手资料 等方法收集信息 以界 定重大项 目利益相 关者及 其利益诉 求 ，然后绘制 重大项 目利益相 关者及其影响权重总图谱 ，同时相应 地 绘制出各 利益相 关者不 同的利益诉求 、期望和心理 及其行为反映的分析 图表 。再采用小组座谈会方 式邀 请专家学者 、律师 、政府官员 、各利益相关者 团体 的 代表一起讨论分析 图表 中的利益诉求 的合法性和合理 将受 影响 性 ，对每 个利益诉 求给 出一 个评价结 论和评 价理 由。 评估者将上述评价结论和评价理 由归总 ，并加进 自己 图 ２ 重大项 目利益相关者及 其影响权重总 图谱 （ 假设范例 ） 者及其 影响权重总 图谱 的假设范例 。 和它对 项 目的影响力 标准可划分 为五类 ： 一是首要利 的评价结论和评价理 由，综合后就形成一个关于各利 益相关者利益诉求的总体评价结论 ，将这个总结论作 为一个 重要的风 险评估 因素增加进原 来 的分 析 图表 ， （）关联 网络分析 。 由于社 会是个复杂的 网络系 ２重大项 目的利益相 关者 按照其 受项 目的影响程度 供风险管理者做决策 时参考 。 益相关者 ，它 的的影响程度 和影响力最大 ； 是关键 统 ，社会中的利益相关者 群体之间、利益相关者 团体 二次要利益相关者 ，其 影响程度和 影响力较 大 ，但 低于 内部都存在着 一个 个无形的关联 网络。各种正式的和 囫 ２２ ０Ａ １ 公 共 管理 变革 骞 非正式的制度规则规范着这 些不同的 网络 。重大 项 目 知情权 、参 与权和决策权的重要 内容 。公 众特别是重 的规 划和实施可能会对这 些网络造成破坏和冲击 ，反 大项 目的利益相关者的参与式评估 ，有助 于风险评估 撼 之 ，这 些无 形 的： 网络 可能 阻碍 项 目的规划 和 实 的科学性 、合理性 和合法性 ； 关联 有助于取得 项 目所在地 吩 施 。所 以，重大项 目风 险评估者 需要对不 同利益相 关 各有 关利益 相关者的理解 、支持与合作 ； 有利于提高 者 之 间的关联 网络分 析。“ 会稳定分 析和评 估人 员 项 目的成功率 ， 防和减少 不 良社 会后果。一般来说 ， 社 预 在进 行机构分析时 ，还应 分析研 究社会资本 、社 会网 公众参与程度越高 ，项 目的社会风险越小 。 络等 因素对公共项 目设计 和实施的影响与作 用 ，并列 利益 相关者 参与 是解决上 述 利益相 关者在 利益 、 出能够帮助动员利益相 关者实现发展 目标 的现有 当地 价值观和心 理感受等方面冲 突矛盾 的主要途径 。常用 机 构。一些非正式 的地方 规则 ，如那些影 响社会群 体 的三 种利益相 关者参与社 会稳定风 险评估的形 式是 ： 的行为和态度 的道德规 范、价值观念和信仰体 系可能 （ ）咨询 式参与 ，由社会稳定风 险评估 人员将项 目方 １ 会影 响公共项 目的实施安 排 。 用于分析 利益相 关 案 中涉及 当地居 民生产 、生活 的有 关内容 直接交给居 ”ｎ 者 关联 网络 的常用方 法有三 种 ： 一 是角 色联 动 矩阵 民讨论 ，征 询意见。一般可用 问卷调查 法 。（ ）邀请 ２ （ ｔｒ ｌ ｋ ｇ Ｍａｒ ｅ ） Ａｃｏ — ｉ ａ ｅ ｎ ｔｉ ｓ ，它是通过将 利益相 关者 式参 与 ，由社会稳定风 险评估人员 按不同利益相关者 ｃ名 单置于一个二维 的网格 中 ，并使用关键词来表 示网 分组 ，推选 有代表性 、较公正 的人 员座谈 ，此时应特 格 的节点 ， 以此来展现各利益相关者之 间的内在 关系 ； 别注意 听取反对意 见 ， 并进 行分析 。 （ ）委托式参与 ， ３ 二 是社会网络分析 （ｏ ｉｌＮｅｗｏｋ Ａｎ ｌｓ ） Ｓ ｃａ ｔ ｒ ａ ｉ ，该 由社会稳定 风险评估人员将项 目方 案中特 别需要 当地 ｙ ｓ方法 类似于角色关联策 略 ，但它和后者 的区别 是使用 居 民支持 、配合的 问题 ，委托给 当地机 构 ，组织有关 数字 来表示 网格 的节点 而不是使用关键词 ； 三是 知识 利益相 关者讨论 ，并提 出反馈 意见。ｕ图谱 （ ｎ ｗｌｄ ｅ Ｋ ｏ ｅ ｇ Ｍａ ｐｎ ） ｐ ｉ ｇ ，它是 由用于组 织规划 上述利益相 关者审计 、利益相 关者分析 和利益相 和控 制的组 织图表发展而来 的一种系统分析工 具。 刮 关者 参与三 个层 面的 内容 是互相 关联 、互为交 错的 ， （ ）矛盾冲突分析 。对 利益相关者之 间、利 益相 它们共 同贯 穿于重大项 目社会稳定 风险评估 的整个过 ３ 关者 与项 目之 间在利益 、价值 观和心理感受等方 面存 程 。因此 ，将这 三者有机的整合起来 并置 于整个项 目 职责 ，也是风险评估 的重要 内容 之一 。通过上述 的利 相关者导 向型 风险评估 ”模 型 ，见图 ３ 。 益诉 求分析和关联 网络分析 ，可 以初步判断 出利 益相 所 在 。 风 险评 估 者 需 要 将 各 种 矛 盾 详 细 地 勾 画 出来 ， 同 在 的矛盾冲突的分析 ，是 重大项 目风险评估者 的重要 周期 的背景 之 中，这样就形成 了一个重大 项 目 “ 利益 该模型为 我们 展现了在重大项 目复杂 的动态的环 莓 关者 在利益 、价值观和心理感 受等方面的差异 、矛盾 境下如何基 于利益相关者利益 的保护 、协调 和平衡而 时结合利益相关者 的行为表 现和反应 ，判断矛盾 的大小 和 出现冲突 的可能性，并 以 此 为 基 础 来 进行 风 险等 级 划 ／ ／ ／ ／ 柏 ｌ Ｈ ／ 蕊火项阿 、 ｌ 外定利赫幸父 羊ｆ器 ¨Ｅ Ｉ ■ Ｊ 糟 硬赡；求 嚣反馈 ｌ 、 ｌ ｌ 体利蠡棚芙 【Ｊ 行需求 硬影响 ■ 摊ｆ利益相芙 ｌ 绘制利髓丰天 ｎ ｌ Ｈ 嚣优先次序 ｌ 总 璐 ■Ｊ分。矛盾 越大、冲突的可能 最 后 ，重 大 项 目风 险评 估 者 ／ Ｉ 利 黼 桕 美 楞市训 风 险 评 估 利 豁棚 荚 嚣参 ｉ 性越高， 风险的等级越高。ｌ ’ 明主 工和风险决策者根据 风险等级 拟定相应的应对方案和措施。 ５ 利 益 相 关 者 参 与 ． （ｔｋｈｌｒＰｒｃａｏ） Ｓａｅ ｄ ａ ｉ ｔｎ ｏｅ ｔｉ ｉ ｐ＼ ＼ ’ 二 兰 ｌ 矛晒冲突 分析 重 大 项 目社 会 稳 定 风 险 评 估 的过 程 也 是 一 个 公众 参 与评 估 和 决策 的过 程 。广 泛 吸 收 公众 参与 重 大 项 目的论 图 ３ 重大项 目 “ 利益相关者导 向型风 险评估 ”模型 证 、设 计 和 实 施 是 保 障 公 众 ２２ 囫 ０． １ ４善褥 务一战略层面进行重大项 目社会稳定风 险评估和管理提供 参考文献 ： 一公 共 管理 变革 采用有效 的策略和方法 ，以及相应 的社会稳定风 险评 益相关者的规范性研究和经验 性研究有机地结合起来等 估流程 。因此 ，它可 以为风 险决策者和政策决策者在 等 ，这些难题都值得我们进一步思考和探索 。 个较为清 晰的操作指南 ，从而真正实现风 险的 “ 事 【 潘斌 ． １ 】 社会风 险论 【 】 北京 ： 国社会科 学 Ｍ． 中 【 ［ 【２Ｒ・ ２ ５ １】 爱德 华 ・弗里 曼 ． 】 】 战略 管理 ： 益 利３ ５ １ ３ １ ９． ９； ８； － ３ ５０ ２ １ 后补救”转变为风 险的 “ 事前预 防” 。值得注意 的是 ， 出版 社 ， ２ １ ． ． 该模型 中的 “ 利益相关者风 险评估”虽然是侧重于项 终 的一种动态式 的评估 。 目实施前 的评估 ，但它其实是贯穿于 整个项 目周期始 相 关者 的 方 法 ［】 上 海 ： 海译 文 出版 社 ．０ ６ ； － Ｍ． 上 ２ ０ ．７ ５ 【】 ４ 陈宏 ．国内外利 益相 关者理 论研 究进 展 ［】 Ｊ． 小结 经 济研 究导 刊 ，２ １ ，（４． ０ １ １） 以往，我国政府在重大项 目评估时主要论证项 目在 会稳定的影响，缺乏社会稳定方面的可行性论证 ，致使 很多重大项 目仓促上马实施 ，给社会稳定埋下了巨大的 【】 】 勇忠 ，刘 红 芹 ． ５【 沙 ７ 公共 危机 的利益 相 关者 【］ａ ６Ｃｎ Ａ ａａ ， Ｓｎｙ ．ｒ ｎ Ｌｎ ． ｉｏｆ Ｍ．ｌｓｎ ａｄ Ｅ Ｇｅ ， ａ ｐｌ ｅ Ｌ Ｍｔ ｆ ｒ Ｃ ｒ ｏ ａ ｅ Ｇ ｖ ｒ ａ ｃ ｉ ｔ ｅ Ｃ ｎ ｅ ｔ ｏ Ｃ ｉ ｓ Ｔ ｗ ｒ ｓ ｏ ｐ ｒ ｔ ｏ ｅ ｎ ｎ ｅ ｎ ｈ ｏ ｔ ｘ ｆ ｒ ｅ ： ｏ ａ ｄ ｓ经济、技术和环境保护方面的可行性 ，而忽视项 目对社 分析模 型 ［ ． 学经济社会 ，２ ０ ，（） Ｊ 科 】 ０ ９ １． 隐患和风险。当前，转变过去项 目评估重经济收益、技 ａ ｔｋｈｌ ｒ ｈｏ ｏ Ｃｉ Ｍ ｎｇｍ ｎ［ ． Ｊｕｎｌ ｆ Ｓａｅｏ ｅ Ｔ ｅｒ ｆ ｒｉ ａａ ｅ ｅｔ 】 ｏｒ ｏ ｄ ｙ ｓ ｓ ｄ ａｉ ｃｓ ｄ ｓ ｓ ｇ ｔ 术分析而轻社会风险、 群众利益的观念和做法迫在眉捷 。 Ｃｎｎｅ ｉ ａ ｒｉ Ｍ ｎ ｅｅ ，２ ０ ，（７：８ ４ ． ｏｔｇｎｅ ｎ Ｃｉ ａａ ｍ ｎ ０ ９ Ｉ）３ － ９为此 ，各级政府陆续 出台了关于社会稳定评估办法 的法 体操作。正是基于上述风险评估理论和风险评估实践方 【 林 凇 ． 体 性 突 发 事 件 的 Ｃ Ｓ分析— — 基 于利 ８ 】 群 Ａ规和文件 ，但这些法规文件规定得过于笼统 ，不便于具 益相关者理论的视 角 ［ ． Ｊ 湖北经济学院学报 ，０ １ ３． ］ ２ Ｉ ，（ ）【 熊健 ，杨 爱 华 ． 于 利 益 相 关 者 理 论 的 群 体 ９ 】 基面的需要 ， 我们构建 “ 利益相关者导向型风露评估” 釜 模型， 性 事件对 策研 究 【】 北京航 空航 天大学学报 （ Ｊ． 社会科 作为重大项 目社会稳定评估方法的一种新尝试，通过利 学版 ） ０ ８ ４ ． ，２ ０ ，（） 益相关者审计、利益相关者分析和利益相 关者参与三个 层面的整合以实现风险评估和风险管理 。 正 以往项 目评估重事 （ 目本身的进展 ） 项 而不重人 （ 受 ［０ 胡 象明，唐 波勇 ． １】 论利益相 关者 合作逻辑 下 的公共危机 治理—— 以汶川 “ ．２ ５ １ ”地 震为例 ［］ 武 Ｊ．【１【 】１】 胡建 一 ，杨敏 等 ． 共项 目社会 １】１ 【７【８ １】 ５ 公“ 利益 相关者 导 向”视 角的优 点在于 ，它 可 以矫 汉大学学报 （ 学社会科 学版 ） Ｏ ０ ２ ． 哲 ，２ １ ，（） 项 目影响 的人或社群 ）重 眼前利益 （ 、 特别是经济利益 ） 稳定风 险分析 与评估概论 ［】 上海 ： Ｍ． 上海社会科学 院 而 不重长远 利益 （ 特别 是社会 效益 ） 、重局 部利益 而 出 版 社 ， ２ １ ． ８ １ １ １ ６ １ ７ Ｏ ５ ； ； ； ； ５ ． １ ０ ５ 不 重整体 利益、重静态 式的单次评估 而不重动态 式的 多 次评估 等不 良倾 向。 因此 ，“ 益相 关者 导 向型 风 利［３Ｊ ｈ ｌ ｔｎ ｈｍ ｓ ｈｏｏｅ ． ｏ ｔ ｒ １］ｏｎ ａ ｏ Ｃ ｙ Ｔ ｏ ａ ，Ｔ ｅｄ ｒ Ｈ Ｐ ｉ ｅ ． ｓ Ｔ ｉ ｉ ａ ｏ ｔ ｔ ｋ ｈ ｌ ｒ ｏ Ｐ ｂｃ ｇ ｎｉ ： Ｔ ｅ ｈ ｋｎ ｎ ｇ ｂ ｕ Ｓ ａ ｅｏ ｅｓ ｆ ｕｌ Ａ ｅｃ ｓ ｄ ｉ ｅ ｈ Ｇｅｒ ｉ ｏｇａ 险评估 ”模 型无 疑对 我国重大 项 目社 会稳定风险评估 Ｄｐｒ ｅｔ ｆ ｒｎ ｏｔｔｎ ｔｋｈｌ ｒ ｕｉＪ．ｕｌ ｅ ｔ ｎ Ｔａｓ ｒ ｉ Ｓａｅｏ ｅ ａ ｍ ｏ ｐ ａｏ ｄ Ａ ｄ ［ Ｐｂｃ ｔ】 ｉ 制 度建设 及评 估实践具有重要参考意义 。当然 ，该 模 Ｏｇ ｎ ａｉ ｅｉ ｒａｉ ｔｎ Ｅ ｖ ｗ，２ ０ ，（）６ －８ ｚ ｏ ｅ ０ ９ ９ ： ７ ２．型 的构建是一种规范性的研究 ，它缺乏实证研究的验 证 和具体 案例 的剖析 ，有待后续 的深入研究 。 【４Ｍ ｒ ．ｅ ， Ａｉ ｒｖ ｅ １ ｈ ｓ ｎ ｎ １］ａ Ｓ Ｅｅ ｋ ｄ ｎ ｌ ａｅ ｔ ． ｏ Ｉ ｄ Ｇ ｓ ａ Ｗ ａ Ｗｈ ｙ？ Ａ Ｔｙ ｏｏ ｙ ｆ ｔ ｋ ｈ ｌ ｒ ｎ ｌｓｓ ｐ ｌｇ ｏ Ｓ ａ ｅｏｄ Ａ ａｙ ｉ ｅ Ｍｅ ｈ ｄ ｆ ｒ ｔ ｏ ｓ ｏ 此外 ，学界对利益相关者理论本身也提出了很多批 Ｎｔｒ Ｅｓ ｒ Ｍ ｎｇｍｎ［ ．ｏ ｎｌ ｆ ｎｉｎｅｔｌ ａｕ ｌ ｅｏ ｃ ａａｅ ｅ Ｊ Ｊｕ ａ Ｅｖ ｏｍｎａ ａ ｕｅ ｔ 】 ｒ ｏｒ 评意见，如认为其研究对象的界定有很大争议 ； 利益相 Ｍ ｎｇｍ ｎ，２ ０ ，（０ ： ９ ； ４ ａａ ｅ ｅｔ ０ ９ ９ ）１ ６ －１ ９． ５ ９关者的分类是变动的 ； 平衡利益相关者的利益会导致一 ［６ １］ｍ ｒｏ １】 Ｅ ｅｓｎ 【９ Ｗ． ａ ａｄｓ Ｈ ｌ Ａｖｓ Ｍ ｒ Ｍ ｉ ｒ ， ｅ ｎ ｌ ， ａｉ ｎ ｅ ｅ ｅ ｏ些新 问题的出现 ； 利益相 关者研究缺乏具体的规范洼理 Ｅｐｓ．ｔ ｅ ｌｒＴｅ ｙ Ｉｕｓｔ Ｅ ｓｖ［ ．Ｍ ｎｇｍｎ ａｏ Ｓａ ｈｄ ｈ ｒ ：ｓ ｏ ｅ ｌ Ｊ ｏ ｋ ｏｅ ｏ ｓ ｅ ｏｅ 】 ａ ｅｅｔ ａ 论基础 ； 利益相关者理论 的规范性研究和经验陛研究通 Ｄｃ ｉ ，２ １ ，（ ９ ：２ －２ ２ ｅｉ ｎ ０ ４ ）２ ６ ５ ． ｓ ｏ １常是分离 的 ； 作为一个利益相关者的公民社会，它的作 作者简介 ： 用和定位既不清晰也不准确等。 纠因此，在运用利益相 王锋 ，北京航 空航 天大学公共管理 学院博士研 究 关者理论分析重大项 目社会稳定风险评估时，同样面临 生 ，湖州师范学院讲 师，北京市，１０ ９ 。 ０１ ０ 着上述一系列的困难 ，诸如具体的重大项 目利益相关者 胡象明， 北京航 空航 天大学公共 管理 学院副 院长， 的分类和界定的模糊性和变动性、如何很好地兼顾和平 教授 ，博士生导师 ，北京市 ，１０ ９ 。 ０Ｉ ０ 衡每个项 目利益相关者的具体利益 、如何将重大项 目利 责任编辑 何 军 田 ２２ ０． １ ４
≯ 赫 黟． 公 管 变 共 理革摘要 ： 传统的重大项 目评估忽视社会稳定风险，仅从经济、技术和环保方面论证项 目的可行性， 给社会带来诸多不稳定因素和冲突隐患。对重大项目进行社会稳定风险评估，已成为当 前各级政府维护 社会稳定的重要议题。应 当 将利益相关者分析方法引入重大项 目 社会稳定风险评估之中，构建 “ 利益相 关者导向型风险评估”模型，通过利益相关者审计、利益相关者分析和利益相关者参与三个层面的整合 以实现风险评估和 风险管理 ，从 而将 重大项 目引致 的社会稳 定风 险 制在可接 受的范围内。 控 关键词 ： 重大项 目 评估 ； 利益相关者理论 ； 社会稳定 ；风险管理 中图分类号 ： ９４ 文献标识码 ： 文章编号 ： ６ ０３（０２０— ０８ ０ Ｃ３ Ａ １０— ８ ） ０５— ５ ０ １ ２１ ４ 重大项目ｉ会稳定风险评估模型研究 ｔ 利 蓝 相 芙 者 自 视 角 文 ／王 锋 胡 象 明 当社 会 发展 进 程 不可避 免地 进 入现 代性 轨道 之 维细分法”是维勒的分类 ，他将社会性维度引入到利 时， 风险问题 也成 为现时代 的重要主题和基本特征。ｕ 益相 关者 的界定 中，并结 合克拉 克逊提 出的紧密性维 当前我 国同时面临着 全球性 风险和社会转 型风险的多 度 ，把 所有 的利 益相 关者 分为 首要 的社 会性 利益 相 重挑 战 ，自然灾害、技术事故、公共卫生 事件 和社会 关者 、次要的社会性利益相关者 、首要的非社会性利 安全事件 等频 发。其 中，由重大项 目引致的群体性事 益相关者 、次要的非社会性利益相关者等 四种 ； 而在 件也 日益增多 ， 严重威胁着社会 的稳定和国家的安全。 利益相关者的评分法研究 中最有影响的是米切尔等人 因此 ，重大项 目的社 会稳定风险评估 问题 已成为 当前 提 出的 “ 米切尔评分法” ，他们根据企业 的具体情 况， 各级政府维护社 会稳定 的重要议题 。 从权力性 （ ｏ ｒ 、合法性 （ ｅ ｉｉ ｃ ）和紧急 Ｐ ｗｅ ） Ｌ ｇ ｔｍａ ｙ 性 （ ｇｎｙ Ｕｒ ｅ ｃ ）三个方面 ， 其利益相 关者进行评分 ， 对 然后根据分值高低确定某一个人或者群体是不 是企业 随着利益相关者理论的 发展和成熟 ，人们认识 到 利益相关者理论的兴起 坦福研 究 中心 （ 为 Ｓ 公司 ）于 １６ 现 ＲＩ ９ ３年提 出。为 利益相 关者 （ｔｋ ｈ ｌｅ ）概念最早是 由美 国斯 的利益相关者 ，是哪一类 型的利益相 关者。 ｓ ｅ ｏｄ ｒ ａ 克服公司治理 中 “ 股东至上” 的弊端 ，研究人员使用 利益相关者理论在解决组织发展面临复杂多变环境背 利益相 关者概 念 以拓宽公司管理人 员关注 的对象 ，即 景 中的管理 困境 问题上具有独到 的分析 优势 ，在 实践 由原来仅仅关注和满足股东 的需要转 向关注和满足所 中运用利益相 关者视角能促使管理者跳 出单一 的狭隘 有利益相关者 （ 包括股东 、顾客 、雇 员、供应商 、债 的管理思维转 向多维 的宏观 的战略管理 思维 。因此 ， 权人和社团 ）的需要 。因此 ，利益相关者概念最初被 当前利益相关者理论 已被 国内外学者广 泛运用 于风险 定义为 “ 没有 它们的支持组 织就不再存在 的团体” 。管理和应急管理领域 。在 国外 ，将利益相 关者理论运 随后 ，利益相关者理论被广 泛地运用到公 司规划 、组 用于 风险评估 的代表人物 是阿波斯 托拉基斯 ，他认为 将其运 用于风险评 估 ， 织理论 和战略管理等领域 ，并在利益相关者 的概念和 可 以以利益相关者为分析工具 ， 分类两个方面得到较快发展 。在众 多定义 中 ，最具有 有助于改善制 定政策 的过程 ，并 克服政策研 究中的不 代表性 的是 由战略管理 专家 弗里曼界定 的 ，“ 利益相 足 。瑞典学者索伯格通过访谈 的方 式识 别了核 废物处 关者是指任何能够影响公司 目标 的实现或受公司 目标 理 问题 中的利益相关者 以及他们对风险 的认知 ； 格 是否 实现 影响的 团体 ” 关于 利益相 关者 的分 类主 林等 人提 出了一个 危机管理 的利 益相 关者模型 ，以此 。 要集 中在多维细分法和评分法 。其 中影响最广 的 “ 多 分析基 于信 任与合 作的利 益相 关者在 危机 中的利益关 基 金 项 目 ：国 家社 会 科 学基 金 重 大项 目 （１ Ｄ ３ ； 家社 会 科 学基 金 重 点 项 目 （１Ｇ ０ ９ １＆Ｚ Ｉ ） 国 ７ １Ａ Ｌ ０ ） 一 ２２ ０． １ ４害囊 公 共 管 理 变 革 系及其影响 。 由此可见 ，国外学者 不但 将利益相 关 现并尽力满足 重大项 目利益相关者 的不 同需 求 （ 包括 者理 论运用到危机管理 中去 ，而且也将其广泛运用 到 物质的需求和心理 的需求 ） ，并寻求通过协商 、参 与、 褥 风险管理 、风险评估和风险决策之 中。 铅 合作等机制化解 不同利益相 关者之 间、利益相 关者 与 国内研 究主要集 中在运用利益相 关者理论分析 公 重大项 目之间存在的利益冲突和风 险争论 。 具体来说 ， 共 危机事件治理 。如沙勇忠提 出了公共危机 的利 益相 “ 利益 相关者 导 向型风险评估 ”方法 或框架 主要包 括 关者分 析模 型 ，并在 此基 础上对 兰 州 “ １ ”公共 三个层面 的内容 ： ９・ ６ 安全 危机事件进行 了实证分析 。” 林凇从利益相 关者 １ 利 益 相 关 者 审 计 （ｔ ｅ ｌｒＡｄ ） ． Ｓａ ｈｄ ｕｔ ｋ ｏｅ ｉ 角度 ，对群 体性事件情境下 的复杂 适应系统理论 （ 即 弗里曼在 战略管理 一书 中阐述 了公 司战略管 Ｃ Ｓ Ａ ）进行 了分析 。 熊健 和杨爱华根据威勒 的利益 理的利益相关者 审计 问题 ，较为详细地分析 了利益相 相 关者分类方法 ，构建 了群 体性事件利益相 关者 四种 关者审计 的程序 。该程序包括 四个 主要 战略任务 ： １ （） 分 类模型 ，并提 出了群体事件 利益相关者管理 的具体 陈述公 司任务 。公司任务可能通过年度报告 或在 商业 步骤 。 胡 象明和唐波勇 以汶川 “ －２ ５ １ ”地震为 案例 ， 新闻 以及公 司规划程 序 中加 以阐述 ，通过任务声 明辨 提 出利益相关者合作逻辑 下的公共危机治理模 式，该 别公 司 的具 体业 务种 类 并进行 一般 利 益相 关者 的分 模 式强调通过利益相关者 间多元角色的互动 ，充分 发 析。 （ ）识别利益相 关者 事务及其关注 的问题 。在分 ２挥 各利益相关者 的主动性 与合作精神 ，从 而提高 公共 析一般利益相 关者的基础上 ，识别 出每种 公司业 务的 危机 治理 的 效率 与 回应性 。 驯 国 外相 比，国 内学 具体利益相 关者 团体 ，以此描绘 出每种业务 的利益相 与 界 目前很少有人从利益相 关者 视角分析风 险特别 是社 关者 图谱 ，并 罗列 出每个利益相关者 团体所 关注 的主 会稳定风险。 因此 ，本文将 利益相 关者分析方法 引入 要 问题和事务 。（ ）评估 公司的利益相关者 战略。前 ３到我国重大项 目特别是重大 工程 项 目的社会稳定 风险 面两个任务是从 外部 角度对 公司的考察 ，而评估 公司 评估 上 ，构建一个 以利益相 关者导 向的重大项 目社会 的利益相 关者 战略这 一任务 的 目的在于确认 公司 目前 稳定风险评估模型 ，以拓宽 我国社会稳定风 险评估 和 是如何满足其 利益相 关者的需求 的，即公 司对每 个利 风险管理研 究的视角和路径 ， 并为政策实践提供参 考。 益相关者采取什 么战略。 （ ）调整利益相 关者 的优先 ４ 次序。利益相 关者审计程序 要实现 的结果是重新调 整 公司优先考虑 的事务 ，以使 公司能更好地满足利 益相 社会稳定风险评估 的利益 相关者模型 重大项 目社会稳定风 险评估 是防范社会风 险的制 关者 的需 求 ，或 者改变 公 司的任 务 。ｎ 托马 斯等 人 度性 措施。它是指对重大项 目在制定 、出台及实施 后 在论述公共部 门利益相关者时认为 ，利益相 关者 审计 可能发生危害社会稳定 的诸 因素进行分析 ，评估 发生 主要是做三件 事 ： 是绘制一个公共机构 的利益相 关 一危害社会稳定 的频率 ，对不 同的风险进行管理 ，做好 者整体 图谱 ； 是评 估公共机构感知到 的来 自不同利 二危机预 防及计 划准备工 作 ，采 取切实 可行措 施防 范、 益相关者 团体 的不同需求的 附加信息 ； 三是提 出获得 降低 、消除 危害社 会稳 定 的风险 。Ｌ ｌ 大项 目中的 上述需求信息 的各种建议 。ｎ ｕ重 利益相关者是那些任何 能够 影响重大项 目目标 的实现 利 益相 关者 审 计最 核 心 的工 作是 ： 定谁 是 组 界或受重大项 目 目标是否 实现影响的 团体及其个人 。以 织 或项 目的利 益相 关者 ，他 们 的需 求是 什么 ，和 组 往 的重大项 目社会稳定风 险评估 仅仅强调项 目本 身的 织 或项 目的关 系如何 ，并 在 此基础 上 绘制 组织 或 项 经济成 本一 收 益分析而 忽视项 目利益 相关者 的利 益 ， 目的利 益相 关者 总 图谱 和排 出优 先 次序 。具体 到 重 隐藏了 巨大的社会稳定 的风险。为此 ，我们提 出一种 大项 目社 会稳 定风 险评 估 中 ，首 先要 做 的工作 就 是 全新的重大项 目评估方法 和模 型 ，即 “ 利益相 关者 导 进行 重 大项 目的利 益相 关者 审计 。包 括五 个程 序环 向型风险评估 ”模型 。它 是指基 于利益相 关者 的利益 节 ： １ （ ）确 定 重 大项 目 目标 和 任务 ；（ ）界 定 重 大 ２诉 求、期望、心理及其行为表 现而进行有针对性 的分 项 目利 益相 关 者及 其 需求 ；（ ）评 估 重大 项 目利 益 ３析 ，对 利益相关者之 间、利 益相 关者与组织之 间存在 相 关者 的需 求及 其 对 项 目的 影响 ； ４ （ ）排 出 并调 整 矛盾冲突的可能性进行估算 和权衡 ，并拟 定相 应的解 重大 项 目利益 相 关者 优先 次 序 ；（ ）绘制 并调 整 重 ５ 决矛盾冲突 的方 案 ，从而实现将社会稳定 风险控 制在 大 项 目利 益相 关者 及 其权 重 总 图谱。 此外 ，该程 序 可接受 的范 围内的一 种评估方法或评估框 架。这样评 还 包括 三 个反 馈环 ，用 来分 别表 示在 利 益相 关者 审 估方法 或评估 框架强调在重大项 目评估 中应 以利益相 计 过程 中可能 需要 对 重大 项 目利益 相 关者 的需 求及 关者为 中心和导 向，在整个项 目周 期 中始 终关注 、发 其 对 项 目的 影响 重新 评估 、对 重大 项 目利 益相 关者 ２２ 日 ０Ａ １公 共 管 理 变 革 及其 需 求重新 界 定、对 重大 项 目 目标和 任务 重新 考 前者 ， 三是特殊次要利益相关者 ，它 的影响程度和 影 圣跫 察和重新拟定 。其 流程 如图 １ 所示 。 响力 中等 ； 四是一般次要利益相 关者 ，它 的影响程度 和 影响力较小 ； 五是非利益相 关者 ，它 的影 响程度 和 影 响力微乎其微 ，可 以忽略不计 。这种划分 只是为了 撼 务 一图 １ 重大项 目利益相关者审计程序 解释 的需要 ，它不是静态 的，而是动态的 ，也就是说 ， 随着项 目的进展和 外界环境 、条件 因素等的变化 ，这 此外 ，为 了动态地反映各种 利益相 关者 的影响权 五 种类型 的利益相关者的位置会互相转换。 在 上述 五个 环节 中，最 困难 也是 最关 健 的步骤 重 ，我们在 图中增 加了时间的维度 ，即将 影响置于四 将 是 （） ３ ２ 、（ ）两个环节 。如何界 定重大 项 目利 益相 关 种 时态下考虑 ： 受影响、正受影响、 已受影响和正 者及其需 求？如何对他们 的需求及影响进行评 估？常 受影响与 已受影响同时并存。这就使风险评估者或决 用 的方法有三种 ： 一是焦点群体 （ ｏｕ ｒ ｕ ｓ法 ， 策者能将 所有的利益相 关者 （ Ｆ ｃｓ Ｇ ｏ ｐ） 包括未来的准利益相关 由各 利益相 关者 代表参与的一个小型群体 ，该群体实 者 ）考 虑进去 ，并且 方便他 们在 图谱 中及时地 补充 、 施 头脑 风暴 法 ，大家畅所欲言 ，表达各 自的利益 、想 更换和调 整利益相 关者及其优先次序 。 法 、需求和 影响 ； 二是半结构访谈 （ｅ — ｔｕ ｔ ｒｄ Ｓ ｍｉ ｓ ｃｕｅ ｒ Ｉｔ ｒ ｉｗｓ ｎ ｅ ｖｅ ）法 ，对各种利益相关者进行访谈 ，以此 ２ 利益相 关者分析 （ｔ ｅ ｌｒＡａ ｓ） ． Ｓａ ｈｄ ｎｌ ｉ ｋ ｏｅ ｙｓ 利益相关者 分析是贯穿于重大项 目社会稳定风 险 来了解他们的利益、想法、需求 ，它通常是作为焦点 评估的整个过程之 中，在利益相关者审计 中对利益相 小组 数据资料的补 充 ； 是滚雪球抽样 （ ｎ ｗ—ｂ ｌ 关者的界定和权重优先排序就离不开对利益相 关者 的 三 Ｓｏ ａｌ Ｓ ｍｐｉｇ 法 ，由最 初访谈 的利益相 关者个体来界定 分析 ，但此处我们所讲的利益相 关者分析更多地是偏 ａ ｌ ） ｎ 新的利益相关者 ，依此类推 ，这样就形成 了总的利益 重于利益相关者引致 的稳定风 险的分析 。因此 ，利益 相 关者 群 体。ｕ 一 般来说 ，在重大 项 目利益相 关者 相关者分析 的内容主要包括对利益相关者 的利 益诉 求 审计 中，需要 同时运用上述三种方法才能 比较完整而 的合法合理性 的分析 ，对不 同利益相 关者之 间的关联 准确的绘制 出一份重大项 目利益相 关者及其影响权重 网络 、社会 网络 、社会资本 的分析 ，以及 利益相 关者 的总 图谱 。如 图 ２ 所示 ，这是一个重大项 目利益相 关 之 间、利益相 关者 与项 目之 间在 利益、价值观 和心理 感受 等方面存在 的矛盾冲 突等内容 的分析 和评估。下 面从 利益诉 求分析 、关联 网络分析 和矛盾 冲突分析三 个方 面具体展开论述 ： （ ）利益诉求分析 。评估者通 过焦点小组 、半结 １ 构访 谈、滚雪球法 以及查 阅二手资料 等方法收集信息 以界 定重大项 目利益相 关者及 其利益诉 求 ，然后绘制 重大项 目利益相 关者及其影响权重总图谱 ，同时相应 地 绘制出各 利益相 关者不 同的利益诉求 、期望和心理 及其行为反映的分析 图表 。再采用小组座谈会方 式邀 请专家学者 、律师 、政府官员 、各利益相关者 团体 的 代表一起讨论分析 图表 中的利益诉求 的合法性和合理 将受 影响 性 ，对每 个利益诉 求给 出一 个评价结 论和评 价理 由。 评估者将上述评价结论和评价理 由归总 ，并加进 自己 图 ２ 重大项 目利益相关者及 其影响权重总 图谱 （ 假设范例 ） 者及其 影响权重总 图谱 的假设范例 。 和它对 项 目的影响力 标准可划分 为五类 ： 一是首要利 的评价结论和评价理 由，综合后就形成一个关于各利 益相关者利益诉求的总体评价结论 ，将这个总结论作 为一个 重要的风 险评估 因素增加进原 来 的分 析 图表 ， （）关联 网络分析 。 由于社 会是个复杂的 网络系 ２重大项 目的利益相 关者 按照其 受项 目的影响程度 供风险管理者做决策 时参考 。 益相关者 ，它 的的影响程度 和影响力最大 ； 是关键 统 ，社会中的利益相关者 群体之间、利益相关者 团体 二次要利益相关者 ，其 影响程度和 影响力较 大 ，但 低于 内部都存在着 一个 个无形的关联 网络。各种正式的和 囫 ２２ ０Ａ １ 公 共 管理 变革 骞 非正式的制度规则规范着这 些不同的 网络 。重大 项 目 知情权 、参 与权和决策权的重要 内容 。公 众特别是重 的规 划和实施可能会对这 些网络造成破坏和冲击 ，反 大项 目的利益相关者的参与式评估 ，有助 于风险评估 撼 之 ，这 些无 形 的： 网络 可能 阻碍 项 目的规划 和 实 的科学性 、合理性 和合法性 ； 关联 有助于取得 项 目所在地 吩 施 。所 以，重大项 目风 险评估者 需要对不 同利益相 关 各有 关利益 相关者的理解 、支持与合作 ； 有利于提高 者 之 间的关联 网络分 析。“ 会稳定分 析和评 估人 员 项 目的成功率 ， 防和减少 不 良社 会后果。一般来说 ， 社 预 在进 行机构分析时 ，还应 分析研 究社会资本 、社 会网 公众参与程度越高 ，项 目的社会风险越小 。 络等 因素对公共项 目设计 和实施的影响与作 用 ，并列 利益 相关者 参与 是解决上 述 利益相 关者在 利益 、 出能够帮助动员利益相 关者实现发展 目标 的现有 当地 价值观和心 理感受等方面冲 突矛盾 的主要途径 。常用 机 构。一些非正式 的地方 规则 ，如那些影 响社会群 体 的三 种利益相 关者参与社 会稳定风 险评估的形 式是 ： 的行为和态度 的道德规 范、价值观念和信仰体 系可能 （ ）咨询 式参与 ，由社会稳定风 险评估 人员将项 目方 １ 会影 响公共项 目的实施安 排 。 用于分析 利益相 关 案 中涉及 当地居 民生产 、生活 的有 关内容 直接交给居 ”ｎ 者 关联 网络 的常用方 法有三 种 ： 一 是角 色联 动 矩阵 民讨论 ，征 询意见。一般可用 问卷调查 法 。（ ）邀请 ２ （ ｔｒ ｌ ｋ ｇ Ｍａｒ ｅ ） Ａｃｏ — ｉ ａ ｅ ｎ ｔｉ ｓ ，它是通过将 利益相 关者 式参 与 ，由社会稳定风 险评估人员 按不同利益相关者 ｃ名 单置于一个二维 的网格 中 ，并使用关键词来表 示网 分组 ，推选 有代表性 、较公正 的人 员座谈 ，此时应特 格 的节点 ， 以此来展现各利益相关者之 间的内在 关系 ； 别注意 听取反对意 见 ， 并进 行分析 。 （ ）委托式参与 ， ３ 二 是社会网络分析 （ｏ ｉｌＮｅｗｏｋ Ａｎ ｌｓ ） Ｓ ｃａ ｔ ｒ ａ ｉ ，该 由社会稳定 风险评估人员将项 目方 案中特 别需要 当地 ｙ ｓ方法 类似于角色关联策 略 ，但它和后者 的区别 是使用 居 民支持 、配合的 问题 ，委托给 当地机 构 ，组织有关 数字 来表示 网格 的节点 而不是使用关键词 ； 三是 知识 利益相 关者讨论 ，并提 出反馈 意见。ｕ图谱 （ ｎ ｗｌｄ ｅ Ｋ ｏ ｅ ｇ Ｍａ ｐｎ ） ｐ ｉ ｇ ，它是 由用于组 织规划 上述利益相 关者审计 、利益相 关者分析 和利益相 和控 制的组 织图表发展而来 的一种系统分析工 具。 刮 关者 参与三 个层 面的 内容 是互相 关联 、互为交 错的 ， （ ）矛盾冲突分析 。对 利益相关者之 间、利 益相 它们共 同贯 穿于重大项 目社会稳定 风险评估 的整个过 ３ 关者 与项 目之 间在利益 、价值 观和心理感受等方 面存 程 。因此 ，将这 三者有机的整合起来 并置 于整个项 目 职责 ，也是风险评估 的重要 内容 之一 。通过上述 的利 相关者导 向型 风险评估 ”模 型 ，见图 ３ 。 益诉 求分析和关联 网络分析 ，可 以初步判断 出利 益相 所 在 。 风 险评 估 者 需 要 将 各 种 矛 盾 详 细 地 勾 画 出来 ， 同 在 的矛盾冲突的分析 ，是 重大项 目风险评估者 的重要 周期 的背景 之 中，这样就形成 了一个重大 项 目 “ 利益 该模型为 我们 展现了在重大项 目复杂 的动态的环 莓 关者 在利益 、价值观和心理感 受等方面的差异 、矛盾 境下如何基 于利益相关者利益 的保护 、协调 和平衡而 时结合利益相关者 的行为表 现和反应 ，判断矛盾 的大小 和 出现冲突 的可能性，并 以 此 为 基 础 来 进行 风 险等 级 划 ／ ／ ／ ／ 柏 ｌ Ｈ ／ 蕊火项阿 、 ｌ 外定利赫幸父 羊ｆ器 ¨Ｅ Ｉ ■ Ｊ 糟 硬赡；求 嚣反馈 ｌ 、 ｌ ｌ 体利蠡棚芙 【Ｊ 行需求 硬影响 ■ 摊ｆ利益相芙 ｌ 绘制利髓丰天 ｎ ｌ Ｈ 嚣优先次序 ｌ 总 璐 ■Ｊ分。矛盾 越大、冲突的可能 最 后 ，重 大 项 目风 险评 估 者 ／ Ｉ 利 黼 桕 美 楞市训 风 险 评 估 利 豁棚 荚 嚣参 ｉ 性越高， 风险的等级越高。ｌ ’ 明主 工和风险决策者根据 风险等级 拟定相应的应对方案和措施。 ５ 利 益 相 关 者 参 与 ． （ｔｋｈｌｒＰｒｃａｏ） Ｓａｅ ｄ ａ ｉ ｔｎ ｏｅ ｔｉ ｉ ｐ＼ ＼ ’ 二 兰 ｌ 矛晒冲突 分析 重 大 项 目社 会 稳 定 风 险 评 估 的过 程 也 是 一 个 公众 参 与评 估 和 决策 的过 程 。广 泛 吸 收 公众 参与 重 大 项 目的论 图 ３ 重大项 目 “ 利益相关者导 向型风 险评估 ”模型 证 、设 计 和 实 施 是 保 障 公 众 ２２ 囫 ０． １ ４善褥 务一战略层面进行重大项 目社会稳定风 险评估和管理提供 参考文献 ： 一公 共 管理 变革 采用有效 的策略和方法 ，以及相应 的社会稳定风 险评 益相关者的规范性研究和经验 性研究有机地结合起来等 估流程 。因此 ，它可 以为风 险决策者和政策决策者在 等 ，这些难题都值得我们进一步思考和探索 。 个较为清 晰的操作指南 ，从而真正实现风 险的 “ 事 【 潘斌 ． １ 】 社会风 险论 【 】 北京 ： 国社会科 学 Ｍ． 中 【 ［ 【２Ｒ・ ２ ５ １】 爱德 华 ・弗里 曼 ． 】 】 战略 管理 ： 益 利３ ５ １ ３ １ ９． ９； ８； － ３ ５０ ２ １ 后补救”转变为风 险的 “ 事前预 防” 。值得注意 的是 ， 出版 社 ， ２ １ ． ． 该模型 中的 “ 利益相关者风 险评估”虽然是侧重于项 终 的一种动态式 的评估 。 目实施前 的评估 ，但它其实是贯穿于 整个项 目周期始 相 关者 的 方 法 ［】 上 海 ： 海译 文 出版 社 ．０ ６ ； － Ｍ． 上 ２ ０ ．７ ５ 【】 ４ 陈宏 ．国内外利 益相 关者理 论研 究进 展 ［】 Ｊ． 小结 经 济研 究导 刊 ，２ １ ，（４． ０ １ １） 以往，我国政府在重大项 目评估时主要论证项 目在 会稳定的影响，缺乏社会稳定方面的可行性论证 ，致使 很多重大项 目仓促上马实施 ，给社会稳定埋下了巨大的 【】 】 勇忠 ，刘 红 芹 ． ５【 沙 ７ 公共 危机 的利益 相 关者 【］ａ ６Ｃｎ Ａ ａａ ， Ｓｎｙ ．ｒ ｎ Ｌｎ ． ｉｏｆ Ｍ．ｌｓｎ ａｄ Ｅ Ｇｅ ， ａ ｐｌ ｅ Ｌ Ｍｔ ｆ ｒ Ｃ ｒ ｏ ａ ｅ Ｇ ｖ ｒ ａ ｃ ｉ ｔ ｅ Ｃ ｎ ｅ ｔ ｏ Ｃ ｉ ｓ Ｔ ｗ ｒ ｓ ｏ ｐ ｒ ｔ ｏ ｅ ｎ ｎ ｅ ｎ ｈ ｏ ｔ ｘ ｆ ｒ ｅ ： ｏ ａ ｄ ｓ经济、技术和环境保护方面的可行性 ，而忽视项 目对社 分析模 型 ［ ． 学经济社会 ，２ ０ ，（） Ｊ 科 】 ０ ９ １． 隐患和风险。当前，转变过去项 目评估重经济收益、技 ａ ｔｋｈｌ ｒ ｈｏ ｏ Ｃｉ Ｍ ｎｇｍ ｎ［ ． Ｊｕｎｌ ｆ Ｓａｅｏ ｅ Ｔ ｅｒ ｆ ｒｉ ａａ ｅ ｅｔ 】 ｏｒ ｏ ｄ ｙ ｓ ｓ ｄ ａｉ ｃｓ ｄ ｓ ｓ ｇ ｔ 术分析而轻社会风险、 群众利益的观念和做法迫在眉捷 。 Ｃｎｎｅ ｉ ａ ｒｉ Ｍ ｎ ｅｅ ，２ ０ ，（７：８ ４ ． ｏｔｇｎｅ ｎ Ｃｉ ａａ ｍ ｎ ０ ９ Ｉ）３ － ９为此 ，各级政府陆续 出台了关于社会稳定评估办法 的法 体操作。正是基于上述风险评估理论和风险评估实践方 【 林 凇 ． 体 性 突 发 事 件 的 Ｃ Ｓ分析— — 基 于利 ８ 】 群 Ａ规和文件 ，但这些法规文件规定得过于笼统 ，不便于具 益相关者理论的视 角 ［ ． Ｊ 湖北经济学院学报 ，０ １ ３． ］ ２ Ｉ ，（ ）【 熊健 ，杨 爱 华 ． 于 利 益 相 关 者 理 论 的 群 体 ９ 】 基面的需要 ， 我们构建 “ 利益相关者导向型风露评估” 釜 模型， 性 事件对 策研 究 【】 北京航 空航 天大学学报 （ Ｊ． 社会科 作为重大项 目社会稳定评估方法的一种新尝试，通过利 学版 ） ０ ８ ４ ． ，２ ０ ，（） 益相关者审计、利益相关者分析和利益相 关者参与三个 层面的整合以实现风险评估和风险管理 。 正 以往项 目评估重事 （ 目本身的进展 ） 项 而不重人 （ 受 ［０ 胡 象明，唐 波勇 ． １】 论利益相 关者 合作逻辑 下 的公共危机 治理—— 以汶川 “ ．２ ５ １ ”地 震为例 ［］ 武 Ｊ．【１【 】１】 胡建 一 ，杨敏 等 ． 共项 目社会 １】１ 【７【８ １】 ５ 公“ 利益 相关者 导 向”视 角的优 点在于 ，它 可 以矫 汉大学学报 （ 学社会科 学版 ） Ｏ ０ ２ ． 哲 ，２ １ ，（） 项 目影响 的人或社群 ）重 眼前利益 （ 、 特别是经济利益 ） 稳定风 险分析 与评估概论 ［】 上海 ： Ｍ． 上海社会科学 院 而 不重长远 利益 （ 特别 是社会 效益 ） 、重局 部利益 而 出 版 社 ， ２ １ ． ８ １ １ １ ６ １ ７ Ｏ ５ ； ； ； ； ５ ． １ ０ ５ 不 重整体 利益、重静态 式的单次评估 而不重动态 式的 多 次评估 等不 良倾 向。 因此 ，“ 益相 关者 导 向型 风 利［３Ｊ ｈ ｌ ｔｎ ｈｍ ｓ ｈｏｏｅ ． ｏ ｔ ｒ １］ｏｎ ａ ｏ Ｃ ｙ Ｔ ｏ ａ ，Ｔ ｅｄ ｒ Ｈ Ｐ ｉ ｅ ． ｓ Ｔ ｉ ｉ ａ ｏ ｔ ｔ ｋ ｈ ｌ ｒ ｏ Ｐ ｂｃ ｇ ｎｉ ： Ｔ ｅ ｈ ｋｎ ｎ ｇ ｂ ｕ Ｓ ａ ｅｏ ｅｓ ｆ ｕｌ Ａ ｅｃ ｓ ｄ ｉ ｅ ｈ Ｇｅｒ ｉ ｏｇａ 险评估 ”模 型无 疑对 我国重大 项 目社 会稳定风险评估 Ｄｐｒ ｅｔ ｆ ｒｎ ｏｔｔｎ ｔｋｈｌ ｒ ｕｉＪ．ｕｌ ｅ ｔ ｎ Ｔａｓ ｒ ｉ Ｓａｅｏ ｅ ａ ｍ ｏ ｐ ａｏ ｄ Ａ ｄ ［ Ｐｂｃ ｔ】 ｉ 制 度建设 及评 估实践具有重要参考意义 。当然 ，该 模 Ｏｇ ｎ ａｉ ｅｉ ｒａｉ ｔｎ Ｅ ｖ ｗ，２ ０ ，（）６ －８ ｚ ｏ ｅ ０ ９ ９ ： ７ ２．型 的构建是一种规范性的研究 ，它缺乏实证研究的验 证 和具体 案例 的剖析 ，有待后续 的深入研究 。 【４Ｍ ｒ ．ｅ ， Ａｉ ｒｖ ｅ １ ｈ ｓ ｎ ｎ １］ａ Ｓ Ｅｅ ｋ ｄ ｎ ｌ ａｅ ｔ ． ｏ Ｉ ｄ Ｇ ｓ ａ Ｗ ａ Ｗｈ ｙ？ Ａ Ｔｙ ｏｏ ｙ ｆ ｔ ｋ ｈ ｌ ｒ ｎ ｌｓｓ ｐ ｌｇ ｏ Ｓ ａ ｅｏｄ Ａ ａｙ ｉ ｅ Ｍｅ ｈ ｄ ｆ ｒ ｔ ｏ ｓ ｏ 此外 ，学界对利益相关者理论本身也提出了很多批 Ｎｔｒ Ｅｓ ｒ Ｍ ｎｇｍｎ［ ．ｏ ｎｌ ｆ ｎｉｎｅｔｌ ａｕ ｌ ｅｏ ｃ ａａｅ ｅ Ｊ Ｊｕ ａ Ｅｖ ｏｍｎａ ａ ｕｅ ｔ 】 ｒ ｏｒ 评意见，如认为其研究对象的界定有很大争议 ； 利益相 Ｍ ｎｇｍ ｎ，２ ０ ，（０ ： ９ ； ４ ａａ ｅ ｅｔ ０ ９ ９ ）１ ６ －１ ９． ５ ９关者的分类是变动的 ； 平衡利益相关者的利益会导致一 ［６ １］ｍ ｒｏ １】 Ｅ ｅｓｎ 【９ Ｗ． ａ ａｄｓ Ｈ ｌ Ａｖｓ Ｍ ｒ Ｍ ｉ ｒ ， ｅ ｎ ｌ ， ａｉ ｎ ｅ ｅ ｅ ｏ些新 问题的出现 ； 利益相 关者研究缺乏具体的规范洼理 Ｅｐｓ．ｔ ｅ ｌｒＴｅ ｙ Ｉｕｓｔ Ｅ ｓｖ［ ．Ｍ ｎｇｍｎ ａｏ Ｓａ ｈｄ ｈ ｒ ：ｓ ｏ ｅ ｌ Ｊ ｏ ｋ ｏｅ ｏ ｓ ｅ ｏｅ 】 ａ ｅｅｔ ａ 论基础 ； 利益相关者理论 的规范性研究和经验陛研究通 Ｄｃ ｉ ，２ １ ，（ ９ ：２ －２ ２ ｅｉ ｎ ０ ４ ）２ ６ ５ ． ｓ ｏ １常是分离 的 ； 作为一个利益相关者的公民社会，它的作 作者简介 ： 用和定位既不清晰也不准确等。 纠因此，在运用利益相 王锋 ，北京航 空航 天大学公共管理 学院博士研 究 关者理论分析重大项 目社会稳定风险评估时，同样面临 生 ，湖州师范学院讲 师，北京市，１０ ９ 。 ０１ ０ 着上述一系列的困难 ，诸如具体的重大项 目利益相关者 胡象明， 北京航 空航 天大学公共 管理 学院副 院长， 的分类和界定的模糊性和变动性、如何很好地兼顾和平 教授 ，博士生导师 ，北京市 ，１０ ９ 。 ０Ｉ ０ 衡每个项 目利益相关者的具体利益 、如何将重大项 目利 责任编辑 何 军 田 ２２ ０． １ ４