证券交易第5章
【单选】
1、以下关于自律管理的描述,不正确的是( )A 自律管理仅指证券公司内部进行的风险防范 B 自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容 C 证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构 D 各交易场所、证券业协会通过制定行业规章，以保证证券市场健康发展
2、证券公司买入任一股票的总市值,不得超过该上市公司已流通股总市值的( )A 10％ B 15％ C 20％ D 30％
3、中国证监会规定,证券专营机构负债总额与净资产的比例不得超过( )A 5：1 B 8：1 C 10：1 D 20：1
4、根据《证券公司财务制度》的规定,证券公司的坏账计提比例是( )A 0.3％ B 0.5％ C 1％ D 2％
5、由于对市场变化把握不准,决策或操作失误而造成损失属于( )A 法律风险 B 市场风险 C 经营风险 D 管理风险
6、从一定意义上来说,证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类:一类是( ),另一类是( )
A 系统性风险，非系统性风险 B 基本风险，非基本风险 C 政策风险，法律风险 D 市场风险，非市场风险
7、证券公司在特殊情况下,( )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A 可以使用 B 可以借用 C 可以租用 D 也不能使用
8、根据中国证监会的有关规定,证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的( )%。A 5 B 10 C 15 D 20
9、自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )等特点。A 交易手续简单 B 费时少 C 比较分散 D 流动性强
10、( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。A 证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 B 证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理 C设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 D在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
11、证券自营业务资格证书自证监会签发之日起( )内有效。A 半年 B 1年 C 一年半 D 2年
12、证券自营业务风险防范的原则是( )A 重点防范原则 B 综合防范原则 C 二者都是 D 二者都不是
13、我国对于信用交易的规定是( )A 对信用交易没有严格限制 B 不允许从事信用交易 C 对一些特殊的证券品种可以从事信用交易 D 信用交易的保证金规定较严格
14、下列不属于证券自营业务特点的是A 决策的自主性 B 价格的波动性 C交易的风险性 D 收益的不稳定性
15、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是A 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。 B 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。 C 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 D 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
16、证券公司自营业务必须使用( )
A 自有资金和依法筹集的资金 B 借入资金和自有资金 C 借入资金和依法筹集的资金 D 融入资金和自有资金
17、证券公司在进行自营买卖证券时,其交易方式可以在法规范围内依（ ）自主选择。
A 资金数量 B 交易量 C 交易品种 D 时间和条件
18、证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )A 50% B 60% C 80% D 100%
19、在证券公司自营业务决策中,应力求避免( )A 分级授权 B 分散经营 C 分级决策 D 分管管理
20、从2002年5月1日开始,A股B股证券投资基金的交易佣金实行( )制度
A 最高上限向下浮动 B 最低下限向上浮动 C 固定佣金 D 浮动佣金
21、证券公司自营账户上持有的一种非国债类证券按成本价计算的总金额,不超过其净资产的( )
A 20% B 15% C 25% D 10%
22、证券公司设立服务部,应向中国证监会的( )提交申请材料A 稽查部 B 发行监管部 C 法律部 D 机构监管部
23、根据有关规定,证券自营机构负债总额与净资产之比不得超过( )A 10:1 B 8:1 C 20:1 D 15:1
24、反映证券营业部经营成果的主要指标有( )A 固定资本比率 B 流动比率 C 资产负债率 D 资产利润率
25、证券公司( )占净资产比例不得低于50%。A 流动资产 B 无形资产 C 固定资产 D 递延资产
26、证券公司自营业务的高风险特点主要指( )A 法律风险 B 政策风险 C 市场风险 D 经营风险
27、根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。A 证券交易所 B 证券业协会 C中国证监会 D 公司董事会
28、我国《证券法》规定,证券公司同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的,必须具备的条件之一为:注册资本最低限额为人民币( )A 2亿元 B 3亿元 C 5亿元 D 10亿元
29、证券公司自营业务面临的主要风险是( )A 市场风险 B 法律风险 C 政策风险 D 经营风险
30、在证券公司自营业务中,( )是投资运作的最高管理机构。
A 自营业务部门 B 投资决策机构 C董事会 D 投资专业委员会
31、关于证券公司自营业务的内部控制,以下选项错误的是( )A 应建立防火墙制度 B 应加强自营账户的集中管理和访问
权限控制 C 应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 D 证券公司应建立非独立的实时监控系统
32、证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同等资料,保存期限不得少于( )
A 10年 B 15年 C 20年 D 25年
33、证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的( )A 5% B 10% C 15% D 20%
34、以下选项中,( )不符合证券自营业务的操作管理要求。A 交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕 B 应建立证券池制度 C 自营业务清算应由公司交易部门完成 D 应建立健全自营业务数据资料备份制度
35、下述( )不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。
A 选择交易对手的自主性 B 选择交易品种的自主性 C 选择交易方式的自主性 D选择交易价格的自主性
36、证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每( )万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。A 300 B 500 C 800 D 1000
37、证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的( )A 200% B 150% C 100% D 80%
38、《证券法》规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处于( )以上60万元以下的罚款。A 10万元 B 20万元 C 30万元 D 50万元
39、根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的证券自营账户,应自开户之日起( )内报证券交易所备案。
A 2个交易日 B 3个交易日 C 5个交易日 D 10个交易日
40、证券公司自营买卖业务的特点之一是( )A 交易的无风险性 B 收益的稳定性 C 决策的自主性 D 数量的不变性
41、证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过( ),但按中国证监会另有规定的除外。
A 5% B 8% C 10% D 15%
42、( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖。
A 客户信用交易担保证券账户 B 融券专用证券账户 C 融资专用资金账户 D 信用交易证券交收账户
43、在证券自营业务中,证券公司不受禁止的行为有( )A 用以自己名义开设的账户进行交易 B 委托其他证券公司代为买卖证券 C 假借他人名义进行自营业务 D 将自营业务与代理业务混合操作
44、证券公司自营业务的特点之一是( )A 决策的限制性 B 收益的不稳定性 C 交易的持久性 D 买卖的间接性
45、证券的柜台自营买卖比较分散,通常( )A 交易量较大，交易手续简单 B 交易量较大，交易手续复杂 C 交易量较小，交易手续简单 D 交易量较小，交易手续复杂
46、（ ）是正确的。A 证券自营业务原始凭证应至少妥善保存20年。 B 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。 C 证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。 D 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。
47、准确地说,( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A 业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B 2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》 C 主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D 2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
48、证券经营机构的自营业务的特点之一是( )A 灵活性 B 收益性 C 持久性 D 稳定性
49、根据中国证监会的有关规定,证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的( )%。
A 80 B 70 C 60 D 50
50、证券自营业务的风险防范须从( )和( )两个方面入手。A 改善外部环境和加强内部防范 B 改善外部环境和加强内部自律管理 C 明确界定权限和制定量化指标 D 重点防范和综合防范
51、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额,不得超过其( )的80%。
A 总资产 B 净资产 C 注册资本 D 自有资本
52、1996年,中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是( )
A 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1 B 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1 C 证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50% D 证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%
53、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括( )
A 罚款 B 公示处分 C 警告 D 没收非法所得
54、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
A 7 B 10 C 15 D 20
55、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )A 1亿元 B 3000万元 C 2亿元 D 5000万元
56、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )A 目前银行间市场的交易品种主要是债券 B 采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交 C 银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 D 交易手续简单、清晰,费时少
57、在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的有( )
A 建立专用自营账户 B 将自营账户借给他人使用 C 使用他人名义和非自营席位变相自营 D 账外自营
58、以下不属于证券自营业务风险的是( )A 市场风险 B 经营风险 C 法律风险 D政策风险
59、证券公司自营帐户上持有的一种非国债类证券按成本价计算的总金额,不超过其净资产的( )
A 20% B 15% C 25% D 10%
60、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职贷格或者证券从业资格。并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A 1,10 B 2,20 C 3,30 D 5,50
61、证券公司证券自营业务买卖的对象是( )
A 上市证券 B 非上市证券 C 两者都有 D 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
62、下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是( )A 自营部门与资金。财会。经纪业务等部门严格分开 B 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况 C 建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表 D 明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
【多选】
1、证券公司自营买卖上市证券具有( )的特点。A 吞吐量大 B 流动性强 C 高收益 D 高风险
2、证券公司自营业务决策的自主性特点,表现在( )
A 交易行为的自主性 B 选择交易品种的自主性 C 选择交易方式的自主性 D 选择交易价格的自主性
3、下述( )说法是正确的。A 自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。 B 在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。 C 作为自营业务买卖的对象，有上市证券。 D 作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
4、证券的柜台自营买卖( )A 通常交易量较小 B 仅为债券买卖 C 费时较多 D 比较集中
5、证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为()A 内部监察原则B外部防范原则C重点防范原则D 综合防范原则
6、证券自营业务风险的种类有( )A 市场风险 B 违约风险 C 公司风险 D 经营管理风险
7、对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（ ）A 证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80% B 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20% C 证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% D 证券公司负债总额与净资产之比不得超过10%
8、证券自营业务的特点是( )A 决策的自主性 B 交易的流动性 C 成交的不确定性 D 交易的风险性
9、证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件( )A 申请日前3个月各项风险指标符合规定标准 B 已经按规定建立客户交易资金第三方存管制度 C 配备必要的业务人员 D 具有满足业务需要的技术系统
10、营业部主要的经营状况的指标有( )A 净资产收益率 B 资产负债率 C 权益负债率 D 流动比率
11、符合以下条件( ),证券营业部可以依法转让和互换A 公司治理结构比较混乱B客户交易结算资金已全部归位,违法违规形成的负债已经全部清退C 不存在被法院查封,冻结的情形D 中国证监会已经规范的证券公司所属的证券营业部
12、证券公司具备应具备( )条件,方可申请设立营业部A 拨付所属分支机构的证券营运资金总额,经纪类证券公司不得超过证券公司注册资本金的80%,综合类证券公司不得超过公司注册资本金的40% B 近3年没有出现连续亏损 C 国债回购业务正常开展并符合相关监管要求 D 公司股权结构和治理结构已经理顺和完善
13、下面的行为被禁止的有( )A 当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时,自营买卖该上市公司的股票
B 假借他人名义进行自营业务 C 将自营业务与代理业务混合操作 D 将自营账户借给他人使用
14、与经纪业务相比,证券自营业务的一般特点是( )
A 决策的自主性 B 交易的风险性 C 收益的不稳定性 D 价格的变动性
15、以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )A 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行 B 由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 C 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 D 完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度
16、目前我国证券公司自营买卖的对象主要有( )
A 依法公开发行的证券 B 所有合法的证券 C 中国证监会认可的其他证券 D 中国证券业协会认可的其他证券
17、在自营业务内部控制中,要确保自营业务与经纪业务等在机构、人员( )等方面严格分离。
A 信息 B 账户 C 资金 D 会计核算
18、下述说法中正确的有( )A 自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为 B 在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金 C 作为自营业务买卖的对象，有上市证券 D 作为自营业务买卖的对象，有非上市证券
19、以下( )行为属于自营违规行为,要受到处罚。A 无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务 B 购买与本证券公司有业务关系的发行人发行的证券 C 委托其他证券公司代为买卖证券 D 以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
20、自营业务的风险主要有( )A 法律风险 B 政策风险 C 市场风险 D 经营风险
21、经国务院证券监督管理机构批准,我国证券公司可以从事下列部分或者全部业务( )
A 证券投资咨询 B 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 C 证券资产管理 D 股票发行的保荐
22、下面( )属于证券公司在自营业务过程中操纵市场的具体行为。A 通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D 单独集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
23、证券公司自营业务的内部控制要重点防范( )变相自营、操纵市尝内幕交易等的风险。
A 规模失控 B 决策失误 C 超越授权 D 账内自营
24、在证券交易所挂牌交易的( )是证券公司自营业务买卖的对象。A 人民币普通股 B 证券投资基金 C 权证 D 国债
25、自营业务的内部控制包括( )方面。
A 自营业务决策管理 B 自营业务运作管理 C 自营业务的内部监督与检查 D 自营投资时间管理
26、根据相关规定的要求,证券公司经营( )业务时,注册资本最低限额为人民币5000万元。
A 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B 证券自营 C 证券资产管理 D 证券经纪
27、违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款:A 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 B 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保 C 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行 D 任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
28、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责( )事务。
A 具体投资项目的决策 B 确定具体的资产配置策略 C 确定投资事项 D 确定投资品种
29、证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( )A 投资决策机构 B 董事会 C 自营业务部门 D 监事会
【判断】
1、证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的,属于操纵市场行为。
2、买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。
3、证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是:2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
4、证券公司在证券承销过程中没有自营买卖( )
5、证券公司申请设立证券营业部,其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元( )
6、证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的,将处以警告、没收非法所得及相应的罚款( )
7、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其总资产的80%( )
8、证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券( )
9、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产( )
10、证券的柜台自营买卖交易量较小,比较分散( )
11、只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖( )
12、在发行人控股的公司小担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人( )
13、证券公司应确保自营资金来源的合法性。
14、从事自营业务的证券公司流动资产可以暂时性小于流动负债。
15、《证券法》规定,设立证券公司经营证券自营业务的,必须具备的条件之一为:注册资本最低限额为人民币3亿元。
16、证券营业部的自有资金一般是指证券公司总部为保证营业部业务的正常开展而拨付的营运资金,以及根据规定从管理费用列支或从利润分配中留存的一些专用基金。
17、财务管理的对象是现金及其流转。
18、证券公司从事自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。
19、证券公司自营股票规模不得超过净资本的100%。
20、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币5000万元。
21、在自营业务决策管理中,证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。
22、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。
23、目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。
24、自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
25、设立证券交易所,应由中国证监会审核,报中国人民银行批准。
26、证券公司同时经营证券自营与代理业务,应当将经营两类业务的资金和账户分开,但是人员可以一起管理。
27、根据证券自营业务的操作管理要求,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进
行投资。
28、证券自营业务必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行。
29、在证券公司自营业务中,自营业务部门是投资运作的基层管理机构。
30、以券融资者在回购到期时的反向交易中处于卖出债券的地位。
31、根据《证券法》的相关规定,有下列行为的将受处罚:证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作。
32、证监会可以对证券公司从事自营业务的情况及相关资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。
33、业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内,如:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。
34、证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰,费时少,且多为债券买卖,因而具有交易量大的特点。
35、操纵市场是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。
36、对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司,除中国证监会自身外,其派出机构和其他管理部门无权进行调查。
37、证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。
38、根据证券自营业务的操作管理要求,应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。
39、在自营业务运作管理中,证券公司业务决策机构要实行“总公司( )分公司”的二级体制。
40、用自己可以自主支配的资金或证券,通过证券市场从事以盈利为目的买卖证券的经营行为是证券经营机构的经纪业务之一。
41、在证券公司自营业务中,投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当统一由专人负责。
42、应加强自营账户的管理和访问权限控制,自营账户应由自营业务部门分散管理,建立自营账户审批和稽核制度。
43、证券公司在进行自营买卖时,可根据市场情况,自主决定价格。
44、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
45、证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行每个季度定期检查,并要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。
46、作为自营业务买卖的对象,有上市证券,如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、权证、国债、公司或企业债,也有非上市证券。因而自营业务买卖的对象可以是任一种证券。
47、在我国,目前已经从制度上限制了证券公司自营买卖申报抢先客户委托买卖申报的情况。
48、证券公司自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。
49、自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定,使证券公司受到处罚而导致损失。
50、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。
51、在证券公司自营业务中,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
52、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。
53、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括:一是要明确界定权限范围,二是要有量化指标和各种技术性措施,三是要有一套完善的内部监控体系。
54、从一定意义上来说,证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。
55、证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违法的,是市场操纵行为之一( )
56、证券公司在进行自营买卖时,其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择( )
57、证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。
58、证券兼营机构从事证券自营业务,应具有不低于2000万元人民币的净证券营运资金。
59、证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大,流动性强,低风险,高收益等特点。
60、证券营业部的自有资金一般是指证券公司总部为保证营业部业务的正常开展而拨付的营运资金,以及根据规定从管理费用列支或从利润分配中留存的一些专用基金.
61、证券公司应确保自营资金来源的合法性.
62、证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金( )
63、证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是:证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不
低于2000万元人民币的净资产。
64、证券自营业务是指证券公司经过证监会许可,结合自身资金和委托人资金进行组合投资以获取利润最大化( )
65、根据我国《证券法》的规定,经纪商在进行经济业务是根据市场风险情况,可以暂时使用客户的闲置资金来降低自营业务的风险( )
66、对从事自营业务的交易会员某一合约单边持仓实行绝对数额限仓,每一客户号持仓限额为600手( )
67、在证券自营买卖交易中,证券公司作为投资者要完全承担由此带来的风险和损失( )
68、在证券自营买卖业务中,证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失( )
69、在自营业务决策管理中,董事会是最高决策机构。
70、回购到期日前,以券融资者应将融入资金本息划入融券者在证券公司开立的资金帐户
71、从理论上来说,证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多( )
72、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的,退还多得利润。
73、从事自营业务的证券公司流动资产可以暂时性小于流动负债.
74、证券公司从事自营业务时,可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式( )
75、根据相关规定,经证券公司股东会通过,可以借他人名义或者以个人名义进行自营业务( )
76、根据现行规定,证券公司应按年向中国证监会报送自营业务情况统计表。
第5章答案
【单选】 1、 A 2、 C 3、 C 4、 A 5、 C 6、 A 7、 D 8、 A 9、 D 10、 C 11、 B 12、 C 13、 C 14、
B 15、 C 16、 A 17、 C 18、 D 19、 B 20、 A 21、 A 22、 D 23、 A 24、 D 25、 A 26、 C 27、 C 28、
C 29、 A 30、 B 31、 D 32、 C 33、 A 34、 C 35、 A 36、 B 37、 A 38、 C 39、 B 40、 C 41、 A 42、 B 43、 A 44、
B 45、 C 46、 A 47、 C 48、 B 49、 A 50、 A 51、 B 52、 C 53、 B 54、 D 55、 A 56、 D 57、 A 58、 D 59、 A 60、
C 61、 C 62、 D
【多选】 1、 ABCD 2、 ABCD 3、 ACD 4、 AB 5、 CD 6、 AD 7、 ABCD 8、 AD 9、 BCD 10、BCD
11、 BCD 12、 ABC 13、 ABCD 14、 ABC 15、 ACD 16、 AC 17、 ABCD 18、 BCD 19、 ACD 20、 ACD 21、 ABCD 22、 ABCD 23、 ABC 24、 ABCD 25、 ABC 26、 AD 27、 ABCD 28、 BCD 29、 ABC
【判断】 1、 错误 2、 错误 3、 正确 4、 错误 5、 错误 6、 正确 7、 错误 8、 错误 9、 错误 10、正确 11、 错误 12、 错误 题目解析：属于内幕消息知情人。故选B。 13、 正确 14、 错误 15、 错误 16、 正确 17、 正确 18、 正确 19、 正确 20、 错误 21、 正确 22、 正确 23、 正确 24、 正确 25、 错误 26、 错误 27、 正确 28、 正确 29、 错误 30、 错误 31、 正确 32、 正确 33、 错误 34、 错误 35、 正确 36、 错误 37、 正确 38、 错误 39、 错误 40、 错误 41、 错误 42、 错误 43、 正确 44、 正确 45、 错误 46、 错误 47、 正确 48、 正确 49、 错误 50、 错误 51、 正确 52、 错误 53、 正确 54、 错误 55、 错误 56、 错误 57、 错误
58、 错误 59、 错误 60、 正确 61、 正确 62、 正确 63、 正确 64、 错误 65、 错误 66、 正确 67、 正确 68、 正确 69、 正确 70、 错误 71、 正确 72、 错误 73、 错误 74、 正确 75、 错误 76、 错误
证券交易第5章
【单选】
1、以下关于自律管理的描述,不正确的是( )A 自律管理仅指证券公司内部进行的风险防范 B 自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容 C 证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构 D 各交易场所、证券业协会通过制定行业规章，以保证证券市场健康发展
2、证券公司买入任一股票的总市值,不得超过该上市公司已流通股总市值的( )A 10％ B 15％ C 20％ D 30％
3、中国证监会规定,证券专营机构负债总额与净资产的比例不得超过( )A 5：1 B 8：1 C 10：1 D 20：1
4、根据《证券公司财务制度》的规定,证券公司的坏账计提比例是( )A 0.3％ B 0.5％ C 1％ D 2％
5、由于对市场变化把握不准,决策或操作失误而造成损失属于( )A 法律风险 B 市场风险 C 经营风险 D 管理风险
6、从一定意义上来说,证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类:一类是( ),另一类是( )
A 系统性风险，非系统性风险 B 基本风险，非基本风险 C 政策风险，法律风险 D 市场风险，非市场风险
7、证券公司在特殊情况下,( )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A 可以使用 B 可以借用 C 可以租用 D 也不能使用
8、根据中国证监会的有关规定,证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的( )%。A 5 B 10 C 15 D 20
9、自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )等特点。A 交易手续简单 B 费时少 C 比较分散 D 流动性强
10、( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。A 证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为 B 证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理 C设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 D在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
11、证券自营业务资格证书自证监会签发之日起( )内有效。A 半年 B 1年 C 一年半 D 2年
12、证券自营业务风险防范的原则是( )A 重点防范原则 B 综合防范原则 C 二者都是 D 二者都不是
13、我国对于信用交易的规定是( )A 对信用交易没有严格限制 B 不允许从事信用交易 C 对一些特殊的证券品种可以从事信用交易 D 信用交易的保证金规定较严格
14、下列不属于证券自营业务特点的是A 决策的自主性 B 价格的波动性 C交易的风险性 D 收益的不稳定性
15、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是A 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。 B 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。 C 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 D 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
16、证券公司自营业务必须使用( )
A 自有资金和依法筹集的资金 B 借入资金和自有资金 C 借入资金和依法筹集的资金 D 融入资金和自有资金
17、证券公司在进行自营买卖证券时,其交易方式可以在法规范围内依（ ）自主选择。
A 资金数量 B 交易量 C 交易品种 D 时间和条件
18、证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )A 50% B 60% C 80% D 100%
19、在证券公司自营业务决策中,应力求避免( )A 分级授权 B 分散经营 C 分级决策 D 分管管理
20、从2002年5月1日开始,A股B股证券投资基金的交易佣金实行( )制度
A 最高上限向下浮动 B 最低下限向上浮动 C 固定佣金 D 浮动佣金
21、证券公司自营账户上持有的一种非国债类证券按成本价计算的总金额,不超过其净资产的( )
A 20% B 15% C 25% D 10%
22、证券公司设立服务部,应向中国证监会的( )提交申请材料A 稽查部 B 发行监管部 C 法律部 D 机构监管部
23、根据有关规定,证券自营机构负债总额与净资产之比不得超过( )A 10:1 B 8:1 C 20:1 D 15:1
24、反映证券营业部经营成果的主要指标有( )A 固定资本比率 B 流动比率 C 资产负债率 D 资产利润率
25、证券公司( )占净资产比例不得低于50%。A 流动资产 B 无形资产 C 固定资产 D 递延资产
26、证券公司自营业务的高风险特点主要指( )A 法律风险 B 政策风险 C 市场风险 D 经营风险
27、根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。A 证券交易所 B 证券业协会 C中国证监会 D 公司董事会
28、我国《证券法》规定,证券公司同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的,必须具备的条件之一为:注册资本最低限额为人民币( )A 2亿元 B 3亿元 C 5亿元 D 10亿元
29、证券公司自营业务面临的主要风险是( )A 市场风险 B 法律风险 C 政策风险 D 经营风险
30、在证券公司自营业务中,( )是投资运作的最高管理机构。
A 自营业务部门 B 投资决策机构 C董事会 D 投资专业委员会
31、关于证券公司自营业务的内部控制,以下选项错误的是( )A 应建立防火墙制度 B 应加强自营账户的集中管理和访问
权限控制 C 应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 D 证券公司应建立非独立的实时监控系统
32、证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同等资料,保存期限不得少于( )
A 10年 B 15年 C 20年 D 25年
33、证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的( )A 5% B 10% C 15% D 20%
34、以下选项中,( )不符合证券自营业务的操作管理要求。A 交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕 B 应建立证券池制度 C 自营业务清算应由公司交易部门完成 D 应建立健全自营业务数据资料备份制度
35、下述( )不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。
A 选择交易对手的自主性 B 选择交易品种的自主性 C 选择交易方式的自主性 D选择交易价格的自主性
36、证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每( )万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。A 300 B 500 C 800 D 1000
37、证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的( )A 200% B 150% C 100% D 80%
38、《证券法》规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处于( )以上60万元以下的罚款。A 10万元 B 20万元 C 30万元 D 50万元
39、根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的证券自营账户,应自开户之日起( )内报证券交易所备案。
A 2个交易日 B 3个交易日 C 5个交易日 D 10个交易日
40、证券公司自营买卖业务的特点之一是( )A 交易的无风险性 B 收益的稳定性 C 决策的自主性 D 数量的不变性
41、证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过( ),但按中国证监会另有规定的除外。
A 5% B 8% C 10% D 15%
42、( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖。
A 客户信用交易担保证券账户 B 融券专用证券账户 C 融资专用资金账户 D 信用交易证券交收账户
43、在证券自营业务中,证券公司不受禁止的行为有( )A 用以自己名义开设的账户进行交易 B 委托其他证券公司代为买卖证券 C 假借他人名义进行自营业务 D 将自营业务与代理业务混合操作
44、证券公司自营业务的特点之一是( )A 决策的限制性 B 收益的不稳定性 C 交易的持久性 D 买卖的间接性
45、证券的柜台自营买卖比较分散,通常( )A 交易量较大，交易手续简单 B 交易量较大，交易手续复杂 C 交易量较小，交易手续简单 D 交易量较小，交易手续复杂
46、（ ）是正确的。A 证券自营业务原始凭证应至少妥善保存20年。 B 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。 C 证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。 D 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。
47、准确地说,( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A 业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B 2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》 C 主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D 2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
48、证券经营机构的自营业务的特点之一是( )A 灵活性 B 收益性 C 持久性 D 稳定性
49、根据中国证监会的有关规定,证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的( )%。
A 80 B 70 C 60 D 50
50、证券自营业务的风险防范须从( )和( )两个方面入手。A 改善外部环境和加强内部防范 B 改善外部环境和加强内部自律管理 C 明确界定权限和制定量化指标 D 重点防范和综合防范
51、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额,不得超过其( )的80%。
A 总资产 B 净资产 C 注册资本 D 自有资本
52、1996年,中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是( )
A 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1 B 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1 C 证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50% D 证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%
53、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括( )
A 罚款 B 公示处分 C 警告 D 没收非法所得
54、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
A 7 B 10 C 15 D 20
55、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )A 1亿元 B 3000万元 C 2亿元 D 5000万元
56、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )A 目前银行间市场的交易品种主要是债券 B 采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交 C 银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 D 交易手续简单、清晰,费时少
57、在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的有( )
A 建立专用自营账户 B 将自营账户借给他人使用 C 使用他人名义和非自营席位变相自营 D 账外自营
58、以下不属于证券自营业务风险的是( )A 市场风险 B 经营风险 C 法律风险 D政策风险
59、证券公司自营帐户上持有的一种非国债类证券按成本价计算的总金额,不超过其净资产的( )
A 20% B 15% C 25% D 10%
60、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职贷格或者证券从业资格。并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A 1,10 B 2,20 C 3,30 D 5,50
61、证券公司证券自营业务买卖的对象是( )
A 上市证券 B 非上市证券 C 两者都有 D 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
62、下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是( )A 自营部门与资金。财会。经纪业务等部门严格分开 B 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况 C 建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表 D 明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
【多选】
1、证券公司自营买卖上市证券具有( )的特点。A 吞吐量大 B 流动性强 C 高收益 D 高风险
2、证券公司自营业务决策的自主性特点,表现在( )
A 交易行为的自主性 B 选择交易品种的自主性 C 选择交易方式的自主性 D 选择交易价格的自主性
3、下述( )说法是正确的。A 自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。 B 在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。 C 作为自营业务买卖的对象，有上市证券。 D 作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
4、证券的柜台自营买卖( )A 通常交易量较小 B 仅为债券买卖 C 费时较多 D 比较集中
5、证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为()A 内部监察原则B外部防范原则C重点防范原则D 综合防范原则
6、证券自营业务风险的种类有( )A 市场风险 B 违约风险 C 公司风险 D 经营管理风险
7、对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（ ）A 证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80% B 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20% C 证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% D 证券公司负债总额与净资产之比不得超过10%
8、证券自营业务的特点是( )A 决策的自主性 B 交易的流动性 C 成交的不确定性 D 交易的风险性
9、证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件( )A 申请日前3个月各项风险指标符合规定标准 B 已经按规定建立客户交易资金第三方存管制度 C 配备必要的业务人员 D 具有满足业务需要的技术系统
10、营业部主要的经营状况的指标有( )A 净资产收益率 B 资产负债率 C 权益负债率 D 流动比率
11、符合以下条件( ),证券营业部可以依法转让和互换A 公司治理结构比较混乱B客户交易结算资金已全部归位,违法违规形成的负债已经全部清退C 不存在被法院查封,冻结的情形D 中国证监会已经规范的证券公司所属的证券营业部
12、证券公司具备应具备( )条件,方可申请设立营业部A 拨付所属分支机构的证券营运资金总额,经纪类证券公司不得超过证券公司注册资本金的80%,综合类证券公司不得超过公司注册资本金的40% B 近3年没有出现连续亏损 C 国债回购业务正常开展并符合相关监管要求 D 公司股权结构和治理结构已经理顺和完善
13、下面的行为被禁止的有( )A 当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时,自营买卖该上市公司的股票
B 假借他人名义进行自营业务 C 将自营业务与代理业务混合操作 D 将自营账户借给他人使用
14、与经纪业务相比,证券自营业务的一般特点是( )
A 决策的自主性 B 交易的风险性 C 收益的不稳定性 D 价格的变动性
15、以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )A 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行 B 由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 C 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 D 完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度
16、目前我国证券公司自营买卖的对象主要有( )
A 依法公开发行的证券 B 所有合法的证券 C 中国证监会认可的其他证券 D 中国证券业协会认可的其他证券
17、在自营业务内部控制中,要确保自营业务与经纪业务等在机构、人员( )等方面严格分离。
A 信息 B 账户 C 资金 D 会计核算
18、下述说法中正确的有( )A 自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为 B 在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金 C 作为自营业务买卖的对象，有上市证券 D 作为自营业务买卖的对象，有非上市证券
19、以下( )行为属于自营违规行为,要受到处罚。A 无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务 B 购买与本证券公司有业务关系的发行人发行的证券 C 委托其他证券公司代为买卖证券 D 以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
20、自营业务的风险主要有( )A 法律风险 B 政策风险 C 市场风险 D 经营风险
21、经国务院证券监督管理机构批准,我国证券公司可以从事下列部分或者全部业务( )
A 证券投资咨询 B 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 C 证券资产管理 D 股票发行的保荐
22、下面( )属于证券公司在自营业务过程中操纵市场的具体行为。A 通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D 单独集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
23、证券公司自营业务的内部控制要重点防范( )变相自营、操纵市尝内幕交易等的风险。
A 规模失控 B 决策失误 C 超越授权 D 账内自营
24、在证券交易所挂牌交易的( )是证券公司自营业务买卖的对象。A 人民币普通股 B 证券投资基金 C 权证 D 国债
25、自营业务的内部控制包括( )方面。
A 自营业务决策管理 B 自营业务运作管理 C 自营业务的内部监督与检查 D 自营投资时间管理
26、根据相关规定的要求,证券公司经营( )业务时,注册资本最低限额为人民币5000万元。
A 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B 证券自营 C 证券资产管理 D 证券经纪
27、违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款:A 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 B 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保 C 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行 D 任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
28、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责( )事务。
A 具体投资项目的决策 B 确定具体的资产配置策略 C 确定投资事项 D 确定投资品种
29、证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( )A 投资决策机构 B 董事会 C 自营业务部门 D 监事会
【判断】
1、证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的,属于操纵市场行为。
2、买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。
3、证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是:2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
4、证券公司在证券承销过程中没有自营买卖( )
5、证券公司申请设立证券营业部,其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元( )
6、证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的,将处以警告、没收非法所得及相应的罚款( )
7、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其总资产的80%( )
8、证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券( )
9、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产( )
10、证券的柜台自营买卖交易量较小,比较分散( )
11、只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖( )
12、在发行人控股的公司小担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人( )
13、证券公司应确保自营资金来源的合法性。
14、从事自营业务的证券公司流动资产可以暂时性小于流动负债。
15、《证券法》规定,设立证券公司经营证券自营业务的,必须具备的条件之一为:注册资本最低限额为人民币3亿元。
16、证券营业部的自有资金一般是指证券公司总部为保证营业部业务的正常开展而拨付的营运资金,以及根据规定从管理费用列支或从利润分配中留存的一些专用基金。
17、财务管理的对象是现金及其流转。
18、证券公司从事自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。
19、证券公司自营股票规模不得超过净资本的100%。
20、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币5000万元。
21、在自营业务决策管理中,证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。
22、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。
23、目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。
24、自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
25、设立证券交易所,应由中国证监会审核,报中国人民银行批准。
26、证券公司同时经营证券自营与代理业务,应当将经营两类业务的资金和账户分开,但是人员可以一起管理。
27、根据证券自营业务的操作管理要求,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进
行投资。
28、证券自营业务必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行。
29、在证券公司自营业务中,自营业务部门是投资运作的基层管理机构。
30、以券融资者在回购到期时的反向交易中处于卖出债券的地位。
31、根据《证券法》的相关规定,有下列行为的将受处罚:证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作。
32、证监会可以对证券公司从事自营业务的情况及相关资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。
33、业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内,如:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。
34、证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰,费时少,且多为债券买卖,因而具有交易量大的特点。
35、操纵市场是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。
36、对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司,除中国证监会自身外,其派出机构和其他管理部门无权进行调查。
37、证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。
38、根据证券自营业务的操作管理要求,应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。
39、在自营业务运作管理中,证券公司业务决策机构要实行“总公司( )分公司”的二级体制。
40、用自己可以自主支配的资金或证券,通过证券市场从事以盈利为目的买卖证券的经营行为是证券经营机构的经纪业务之一。
41、在证券公司自营业务中,投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当统一由专人负责。
42、应加强自营账户的管理和访问权限控制,自营账户应由自营业务部门分散管理,建立自营账户审批和稽核制度。
43、证券公司在进行自营买卖时,可根据市场情况,自主决定价格。
44、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
45、证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行每个季度定期检查,并要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。
46、作为自营业务买卖的对象,有上市证券,如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、权证、国债、公司或企业债,也有非上市证券。因而自营业务买卖的对象可以是任一种证券。
47、在我国,目前已经从制度上限制了证券公司自营买卖申报抢先客户委托买卖申报的情况。
48、证券公司自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。
49、自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定,使证券公司受到处罚而导致损失。
50、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。
51、在证券公司自营业务中,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
52、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。
53、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括:一是要明确界定权限范围,二是要有量化指标和各种技术性措施,三是要有一套完善的内部监控体系。
54、从一定意义上来说,证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。
55、证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违法的,是市场操纵行为之一( )
56、证券公司在进行自营买卖时,其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择( )
57、证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。
58、证券兼营机构从事证券自营业务,应具有不低于2000万元人民币的净证券营运资金。
59、证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大,流动性强,低风险,高收益等特点。
60、证券营业部的自有资金一般是指证券公司总部为保证营业部业务的正常开展而拨付的营运资金,以及根据规定从管理费用列支或从利润分配中留存的一些专用基金.
61、证券公司应确保自营资金来源的合法性.
62、证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金( )
63、证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是:证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不
低于2000万元人民币的净资产。
64、证券自营业务是指证券公司经过证监会许可,结合自身资金和委托人资金进行组合投资以获取利润最大化( )
65、根据我国《证券法》的规定,经纪商在进行经济业务是根据市场风险情况,可以暂时使用客户的闲置资金来降低自营业务的风险( )
66、对从事自营业务的交易会员某一合约单边持仓实行绝对数额限仓,每一客户号持仓限额为600手( )
67、在证券自营买卖交易中,证券公司作为投资者要完全承担由此带来的风险和损失( )
68、在证券自营买卖业务中,证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失( )
69、在自营业务决策管理中,董事会是最高决策机构。
70、回购到期日前,以券融资者应将融入资金本息划入融券者在证券公司开立的资金帐户
71、从理论上来说,证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多( )
72、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的,退还多得利润。
73、从事自营业务的证券公司流动资产可以暂时性小于流动负债.
74、证券公司从事自营业务时,可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式( )
75、根据相关规定,经证券公司股东会通过,可以借他人名义或者以个人名义进行自营业务( )
76、根据现行规定,证券公司应按年向中国证监会报送自营业务情况统计表。
第5章答案
【单选】 1、 A 2、 C 3、 C 4、 A 5、 C 6、 A 7、 D 8、 A 9、 D 10、 C 11、 B 12、 C 13、 C 14、
B 15、 C 16、 A 17、 C 18、 D 19、 B 20、 A 21、 A 22、 D 23、 A 24、 D 25、 A 26、 C 27、 C 28、
C 29、 A 30、 B 31、 D 32、 C 33、 A 34、 C 35、 A 36、 B 37、 A 38、 C 39、 B 40、 C 41、 A 42、 B 43、 A 44、
B 45、 C 46、 A 47、 C 48、 B 49、 A 50、 A 51、 B 52、 C 53、 B 54、 D 55、 A 56、 D 57、 A 58、 D 59、 A 60、
C 61、 C 62、 D
【多选】 1、 ABCD 2、 ABCD 3、 ACD 4、 AB 5、 CD 6、 AD 7、 ABCD 8、 AD 9、 BCD 10、BCD
11、 BCD 12、 ABC 13、 ABCD 14、 ABC 15、 ACD 16、 AC 17、 ABCD 18、 BCD 19、 ACD 20、 ACD 21、 ABCD 22、 ABCD 23、 ABC 24、 ABCD 25、 ABC 26、 AD 27、 ABCD 28、 BCD 29、 ABC
【判断】 1、 错误 2、 错误 3、 正确 4、 错误 5、 错误 6、 正确 7、 错误 8、 错误 9、 错误 10、正确 11、 错误 12、 错误 题目解析：属于内幕消息知情人。故选B。 13、 正确 14、 错误 15、 错误 16、 正确 17、 正确 18、 正确 19、 正确 20、 错误 21、 正确 22、 正确 23、 正确 24、 正确 25、 错误 26、 错误 27、 正确 28、 正确 29、 错误 30、 错误 31、 正确 32、 正确 33、 错误 34、 错误 35、 正确 36、 错误 37、 正确 38、 错误 39、 错误 40、 错误 41、 错误 42、 错误 43、 正确 44、 正确 45、 错误 46、 错误 47、 正确 48、 正确 49、 错误 50、 错误 51、 正确 52、 错误 53、 正确 54、 错误 55、 错误 56、 错误 57、 错误
58、 错误 59、 错误 60、 正确 61、 正确 62、 正确 63、 正确 64、 错误 65、 错误 66、 正确 67、 正确 68、 正确 69、 正确 70、 错误 71、 正确 72、 错误 73、 错误 74、 正确 75、 错误 76、 错误