技术性贸易壁垒的影响以及中国企业的面对
徐铮辉 江苏省无锡市江南大学 邮编：214000 提要：我国是发展中国家，总体经济发展水平不高，出口商品结构落后，产品档次较低。目前，技术性贸易壁垒已成为我国出口贸易发展的主要障碍。技术性贸易壁垒对我国出口企业造成了减少国际市场份额、失去贸易机会、退出市场，削弱产品的竞争能力，并使国外消费者对我国部分产品尤其是农产品食品信心下降，给我国出口带来长期的负面效应。因此，中国企业必须采取一些措施来应对。 关键词：技术性贸易壁垒，影响，应对
一．什么是技术性贸易壁垒
（一）技术性贸易壁垒的概念
技术性贸易壁垒指一国或一个区域组织以维护国家或区域基本安全、保障人类健康和安全、
保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由采取的一些强制性或自愿性的技术性措施，包括对技术法规、标准、合格评定程序以及标签标志制度等技术要求而制定的苛刻规定，最终达到限制进口的目的或效果，这种限制或阻碍进口的技术性措施就是技术性贸易壁垒。
（二）技术性贸易壁垒的类别
1.相关规定
WTO《技术性贸易壁垒协议》将技术性贸易壁垒分为技术法规、技术标准和合格评定程序。
2.技术法规
技术法规是规定强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方法，包括可适用的管理规定在内的文件，如有关产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签3.要求。
3.技术标准
技术标准是经公认机构批准的、规定非强制执行的、供通用或反复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。可见技术法规与技术标准性质不同，其关键区别是前者具强制性，而后者是非强制性的。
4.评定程序
合格评定程序是指按照国际标准化组织(International Organization for Standardization,ISO)的规定，依据技术规则和标准，对生产、产品、质量、安全、环境等环节以及对整个保障体系进行全面监督、审查和检验，合格后由国家或国外权威机构授予合格证书或合格标志，以证明某项产品或服务是符合规定的标准和技术规范。合格评定程序包括产品认证和体系认证两个方面：产品认证是指确认产品是否符合技术规定或标准的规定；体系认证是指确认生产或管理体系是否符合相应规定。当代最流行的国际体系认证有ISO9000质量管理体系认证和ISO14000环境管理体系认证。
(三）技术性贸易壁垒的特征
涉及范围的广泛性，形式上的合法性，实施渠道的隐蔽性，实施对象的歧视性，衡量标准的争议性。
二．技术性贸易壁垒产生的影响：
(一)、技术性贸易壁垒对国际贸易的负面影响
1、越来越多的技术性贸易壁垒(如各国的标准条例、技术法规、合格评定程序等)阻碍着国际贸易的自由发展，不利于世界资源的自由流通和优化配置，并且与经济全球化、贸易自由化的社会发展潮流背道而驰。这是贸易自由主义反对技术性贸易壁垒的主要依据。如，大多数电子、电器产品要求符合美国联邦通讯委员会(FCC)、保险商实验室(UL)以及其他相关机构的标准;美国联邦贸易委员会(FTC)要求纺织品标有成分和保护标签，消费者安全委员会(CPSC)要求纺织品的耐火性能达到相关标准;美国食品医药管理局(FDA)负责对进口食品、药品、保健品、化妆品、洗涤用品、医疗设备的管理和监测，对商品的纯度和标签等要求严格，在商品入境时会作抽检;美国农业部(USDA)还要求猪肉、家禽肉必须经过严格的消毒程序。这些一系列的标准要求和检测措施无疑会给国际贸易带来诸多不便，并同时提高进口商品的成本。
2、很长的一个时期内，国际贸易利益的分配将会进一步向发达国家倾斜。在现行的国际标准体系中，标准的制定者基本上都是发达国家，发展中国家大多是标准的被动接受者。而发达国家从他们自身利益和技术水平出发制定的标准是许多发展中国家所难以达到的。所以，发达国家经常利用技术标准设置贸易壁垒甚至发动技术贸易战，以保护他们的国际贸易利益，从而继续控制发展中国家和占据国际贸易的主导地位。如我国的冻鸡自1996年8月起被欧盟以没通过检疫为由禁止进入，直到2001年5月才对上海和山东若干地区的14家企业开禁，每年损失近亿美元;从2001年7月开始，欧盟对进口茶叶做出新规定，部分产品农药的最高允许残留量仅为原先标准的1/100-1/200(事实上按原来标准生产出的茶叶已经对人体没危害)，如不采取有效措施，我国茶叶将被迫退出欧盟市场。据有关报道，我国1999年仅由国外技术规定、标准和合格评定程序而减少的出口至少达 500亿美元。现在，发达国家之间也经常发生“技术标准贸易战”，他们名义上是为了保护环境或人民的健康和生命安全，但实际上，其更大的目的是为了使本国贸易商在国际贸易中获得更多的利益。另据统计，在生命科学与生物技术、信息技术、新材料等关键技术领域，西方发达国家所拥有的专利数量，大约占全球专利总量的90%左右，而包括中国在内的发展中国家仅拥有10%左右。如此大的技术差距，不可能在短期内缩小。所以，在很长一段时间内，发展中国家在国际贸易格局中将会处于越来越不利的地位。
(二)、技术性贸易壁垒的正面作用
1、环境壁垒及绿色标准在客观上促进了可持续发展的实施。经济建设和环境保护是任何国家发展过程都会遇到的一对矛盾。但眼前的经济利益往往会使人们选择破坏环境进行经济建设的道路。尤其在一些发展中国家，由于资金有限，根本无力去顾及环保。毁林而猎、竭泽而渔的做法使现在地球的环境急剧恶化。就算在我国，虽然早已把环境保护作为一项基本国策，但据不完全统计，1998年全国影响生态环境的产品出口金额达86亿美元，占当年出口总额的6.2%;2000年污染较重的产品(如染料、皮革制品、印染品、纸浆等)的出口达110亿美元，占当年出口额的5.1%。而绿色标准的实施将迫使我国企业在生产过程中减少对环境的污染，采用绿色生产体系生产绿色产品。这在客观上会促进我国可持续发展战略的实施。同样，在一定程度上也会促使世界经济的发展和世界环境的保护趋向协调和平衡，有利于在发展世界经济的同时保护整个地球的生态环境。
2、不断提高的检疫标准和包装设计标准，促使各国要不断提高本国产品的
质量和卫生及安全性能，这对人类的性命安全和身体健康是有积极作用的。尤其是现在世界各国动植物流行病(如口蹄疫、疯牛病、小麦的矮星黑穗病、玉米细菌性枯萎病等)时有爆发，再加上转基因产品(GMO)的安全性仍无法科学测定，所以在国际贸易中，各国制订相关的检疫标准并严格执行是非常必要的。
三．中国企业如何应对
（一）、 理性面对。
根据WTO自由贸易原则，通过多变贸易谈判，实质性削减关税和减少其他贸易壁垒，扩大成员国之间的货物和服务贸易。各成员国为了保护本国产业不受外来产品(服务)的影响，合理利用WTO原则，通过非关税贸易壁垒手段来设置贸易壁垒来限制国外产品(服务)进口，即技术性贸易措施。所以当前和今后很长一段时间内，技术性贸易措施将作为另外一种符合WTO原则的手段普遍被各国采用。一方面，技术性贸易措施不违背WTO三大原则：非歧视性原则、公平贸易原则和透明度原则，具有很大的操作空间，作为壁垒更具隐蔽性。另一方面，技术性贸易壁垒以技术面目出现，往往打着低能耗、知识产权、保护人和环境、资源保护、动植物保护等名义，因此常常会披上合法外衣，成为当前国际贸易中最为隐蔽、最难对付的非关税壁垒，破解难度更大，它也是目前各国，尤其是发达国家人为设置贸易壁垒，推行贸易保护主义的最有效手段。如美国、欧盟、巴西、韩国、墨西哥发布的多种机电产品设备的测试程序、节能要求、生态设计要求、合格评定程序等规定便是如此。所以我们要辩证应对，既要认识到技术性贸易措施对中国对外贸易的巨大挑战，应对不好或应对不及时，将对我们的对外贸易利益造成严重的损失。又要认识到技术性贸易措施对保护环境、资源、人类的健康、知识产权等方面确实有很大的作用，特别在对中国出口企业升级上有积极的推动的作用。我们应采取正确的对策来应对它：限制其不利的一面，尽量减少它对中国对外贸易的损害;利用其积极的一面，变压力为动力，促进中国出口企业的升级。
（二）、 积极应对。首先对来自各成员国的技术贸易措施进行评估，即这些新技术贸易措施对中国出口行业的影响，一是调查当前国内涉及的行业程度，即我国企业当前出口状况如何及技术能力，包括出口规模、出口企业分布情况、当前出口企业的技术能力等。如果出台的技术贸易措施不涉及我国的出口，可以关注但暂时放弃TBT评议。如果新出台的技术贸易措施涉及到中国或某一行政区域的主要、重要、重点出口商品，且这些技术贸易措施的实施严重影响了当前中国出口行业(产品生产成本大幅增加、目前的生产设备难以满足新技术要求等)，便要组织行业的专家实施TBT评议。二是有针对性的实施评议，充分利用TBT评议规则实施评议以保护本国企业的利益，如目前总局标法中心在组织的TBT评议工作。为了使TBT评议工作更具有效性，一方面根据国内涉及行业情况，邀请政府层面的行业技术专家、国家级实验室的技术专家参加评议，使评议更具专业性、权威性。另一方面是邀请主要出口企业和中等出口规模企业的技术人员参加评议，使评议更具实效性、普遍性。这是很关键的，因为这些企业代表了当今国内行业的先进和普遍程度，更能反映国内行业发展的实际情况，TBT评议将更加合理性。
（三）、 合理利用。当前由于国内劳动力资本的日益上升、资源的严重不足、环境保护的迫切需要，原来制造成本低廉的优势在削弱，“中国制造”的竞争力正在逐渐消失，中国出口企业升级到了紧要关头。如何合理利用国外技术行贸易壁垒对我出口企业的升级带来积极的引导和推动作用，也是我们政府部门的一个重要研究内容。技术贸易壁垒具有非歧视原则，本国企业与国外企业一视同仁，
所以各国出台技术贸易措施前也会分析这个原则对国内企业带来的影响。这些国家出台的技术贸易措施本身在国内并没有相关的产业或作为国内一个新产业在培育，这些措施对本国的企业没有一点影响，因此没有可比性，这种技术贸易措施很难胜诉，如印尼的SNI强制性认证、南非公布关于电子和电气设备能效标签的强制性规范、沙特标准局宣布对空调、洗衣机、冰箱及冷冻箱这三类产品实施能效标签和最低能源性能要求，这些国家属于一般工业产品的主要输入国。还有就是那些发达国家，他们的企业具有技术含量高、生产设备先进的优势，通过提高产品技术要求来提高国外产品的成本，以减少对本国企业的冲击，如欧盟层出不穷的低电压指令、EN系列标准更新、欧盟新修订的电动机生态设计要求、欧盟玩具新安全指令等。这种情况主要的应从技术革新的角度督促国内企业升级，促进国内整个行业的健康发展。
参考文献：
[1]商务部.我国出口受技术壁垒的影响加剧[N].经济日报，2006-06-05.
[2]何大纲，冯宗宪.技术壁垒及其跨越方式[J].西安交通大学学报，1993.
[3]施用海等.应对新贸易壁垒[J].宏观经济研究，2003
[4]齐俊妍.《技术性贸易壁垒协议》及其实行状况分析，国际经贸探索，2002
[5] 夏友富.技术性贸易壁垒与当代国际贸易，中国工业经济
技术性贸易壁垒的影响以及中国企业的面对
徐铮辉 江苏省无锡市江南大学 邮编：214000 提要：我国是发展中国家，总体经济发展水平不高，出口商品结构落后，产品档次较低。目前，技术性贸易壁垒已成为我国出口贸易发展的主要障碍。技术性贸易壁垒对我国出口企业造成了减少国际市场份额、失去贸易机会、退出市场，削弱产品的竞争能力，并使国外消费者对我国部分产品尤其是农产品食品信心下降，给我国出口带来长期的负面效应。因此，中国企业必须采取一些措施来应对。 关键词：技术性贸易壁垒，影响，应对
一．什么是技术性贸易壁垒
（一）技术性贸易壁垒的概念
技术性贸易壁垒指一国或一个区域组织以维护国家或区域基本安全、保障人类健康和安全、
保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由采取的一些强制性或自愿性的技术性措施，包括对技术法规、标准、合格评定程序以及标签标志制度等技术要求而制定的苛刻规定，最终达到限制进口的目的或效果，这种限制或阻碍进口的技术性措施就是技术性贸易壁垒。
（二）技术性贸易壁垒的类别
1.相关规定
WTO《技术性贸易壁垒协议》将技术性贸易壁垒分为技术法规、技术标准和合格评定程序。
2.技术法规
技术法规是规定强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方法，包括可适用的管理规定在内的文件，如有关产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签3.要求。
3.技术标准
技术标准是经公认机构批准的、规定非强制执行的、供通用或反复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。可见技术法规与技术标准性质不同，其关键区别是前者具强制性，而后者是非强制性的。
4.评定程序
合格评定程序是指按照国际标准化组织(International Organization for Standardization,ISO)的规定，依据技术规则和标准，对生产、产品、质量、安全、环境等环节以及对整个保障体系进行全面监督、审查和检验，合格后由国家或国外权威机构授予合格证书或合格标志，以证明某项产品或服务是符合规定的标准和技术规范。合格评定程序包括产品认证和体系认证两个方面：产品认证是指确认产品是否符合技术规定或标准的规定；体系认证是指确认生产或管理体系是否符合相应规定。当代最流行的国际体系认证有ISO9000质量管理体系认证和ISO14000环境管理体系认证。
(三）技术性贸易壁垒的特征
涉及范围的广泛性，形式上的合法性，实施渠道的隐蔽性，实施对象的歧视性，衡量标准的争议性。
二．技术性贸易壁垒产生的影响：
(一)、技术性贸易壁垒对国际贸易的负面影响
1、越来越多的技术性贸易壁垒(如各国的标准条例、技术法规、合格评定程序等)阻碍着国际贸易的自由发展，不利于世界资源的自由流通和优化配置，并且与经济全球化、贸易自由化的社会发展潮流背道而驰。这是贸易自由主义反对技术性贸易壁垒的主要依据。如，大多数电子、电器产品要求符合美国联邦通讯委员会(FCC)、保险商实验室(UL)以及其他相关机构的标准;美国联邦贸易委员会(FTC)要求纺织品标有成分和保护标签，消费者安全委员会(CPSC)要求纺织品的耐火性能达到相关标准;美国食品医药管理局(FDA)负责对进口食品、药品、保健品、化妆品、洗涤用品、医疗设备的管理和监测，对商品的纯度和标签等要求严格，在商品入境时会作抽检;美国农业部(USDA)还要求猪肉、家禽肉必须经过严格的消毒程序。这些一系列的标准要求和检测措施无疑会给国际贸易带来诸多不便，并同时提高进口商品的成本。
2、很长的一个时期内，国际贸易利益的分配将会进一步向发达国家倾斜。在现行的国际标准体系中，标准的制定者基本上都是发达国家，发展中国家大多是标准的被动接受者。而发达国家从他们自身利益和技术水平出发制定的标准是许多发展中国家所难以达到的。所以，发达国家经常利用技术标准设置贸易壁垒甚至发动技术贸易战，以保护他们的国际贸易利益，从而继续控制发展中国家和占据国际贸易的主导地位。如我国的冻鸡自1996年8月起被欧盟以没通过检疫为由禁止进入，直到2001年5月才对上海和山东若干地区的14家企业开禁，每年损失近亿美元;从2001年7月开始，欧盟对进口茶叶做出新规定，部分产品农药的最高允许残留量仅为原先标准的1/100-1/200(事实上按原来标准生产出的茶叶已经对人体没危害)，如不采取有效措施，我国茶叶将被迫退出欧盟市场。据有关报道，我国1999年仅由国外技术规定、标准和合格评定程序而减少的出口至少达 500亿美元。现在，发达国家之间也经常发生“技术标准贸易战”，他们名义上是为了保护环境或人民的健康和生命安全，但实际上，其更大的目的是为了使本国贸易商在国际贸易中获得更多的利益。另据统计，在生命科学与生物技术、信息技术、新材料等关键技术领域，西方发达国家所拥有的专利数量，大约占全球专利总量的90%左右，而包括中国在内的发展中国家仅拥有10%左右。如此大的技术差距，不可能在短期内缩小。所以，在很长一段时间内，发展中国家在国际贸易格局中将会处于越来越不利的地位。
(二)、技术性贸易壁垒的正面作用
1、环境壁垒及绿色标准在客观上促进了可持续发展的实施。经济建设和环境保护是任何国家发展过程都会遇到的一对矛盾。但眼前的经济利益往往会使人们选择破坏环境进行经济建设的道路。尤其在一些发展中国家，由于资金有限，根本无力去顾及环保。毁林而猎、竭泽而渔的做法使现在地球的环境急剧恶化。就算在我国，虽然早已把环境保护作为一项基本国策，但据不完全统计，1998年全国影响生态环境的产品出口金额达86亿美元，占当年出口总额的6.2%;2000年污染较重的产品(如染料、皮革制品、印染品、纸浆等)的出口达110亿美元，占当年出口额的5.1%。而绿色标准的实施将迫使我国企业在生产过程中减少对环境的污染，采用绿色生产体系生产绿色产品。这在客观上会促进我国可持续发展战略的实施。同样，在一定程度上也会促使世界经济的发展和世界环境的保护趋向协调和平衡，有利于在发展世界经济的同时保护整个地球的生态环境。
2、不断提高的检疫标准和包装设计标准，促使各国要不断提高本国产品的
质量和卫生及安全性能，这对人类的性命安全和身体健康是有积极作用的。尤其是现在世界各国动植物流行病(如口蹄疫、疯牛病、小麦的矮星黑穗病、玉米细菌性枯萎病等)时有爆发，再加上转基因产品(GMO)的安全性仍无法科学测定，所以在国际贸易中，各国制订相关的检疫标准并严格执行是非常必要的。
三．中国企业如何应对
（一）、 理性面对。
根据WTO自由贸易原则，通过多变贸易谈判，实质性削减关税和减少其他贸易壁垒，扩大成员国之间的货物和服务贸易。各成员国为了保护本国产业不受外来产品(服务)的影响，合理利用WTO原则，通过非关税贸易壁垒手段来设置贸易壁垒来限制国外产品(服务)进口，即技术性贸易措施。所以当前和今后很长一段时间内，技术性贸易措施将作为另外一种符合WTO原则的手段普遍被各国采用。一方面，技术性贸易措施不违背WTO三大原则：非歧视性原则、公平贸易原则和透明度原则，具有很大的操作空间，作为壁垒更具隐蔽性。另一方面，技术性贸易壁垒以技术面目出现，往往打着低能耗、知识产权、保护人和环境、资源保护、动植物保护等名义，因此常常会披上合法外衣，成为当前国际贸易中最为隐蔽、最难对付的非关税壁垒，破解难度更大，它也是目前各国，尤其是发达国家人为设置贸易壁垒，推行贸易保护主义的最有效手段。如美国、欧盟、巴西、韩国、墨西哥发布的多种机电产品设备的测试程序、节能要求、生态设计要求、合格评定程序等规定便是如此。所以我们要辩证应对，既要认识到技术性贸易措施对中国对外贸易的巨大挑战，应对不好或应对不及时，将对我们的对外贸易利益造成严重的损失。又要认识到技术性贸易措施对保护环境、资源、人类的健康、知识产权等方面确实有很大的作用，特别在对中国出口企业升级上有积极的推动的作用。我们应采取正确的对策来应对它：限制其不利的一面，尽量减少它对中国对外贸易的损害;利用其积极的一面，变压力为动力，促进中国出口企业的升级。
（二）、 积极应对。首先对来自各成员国的技术贸易措施进行评估，即这些新技术贸易措施对中国出口行业的影响，一是调查当前国内涉及的行业程度，即我国企业当前出口状况如何及技术能力，包括出口规模、出口企业分布情况、当前出口企业的技术能力等。如果出台的技术贸易措施不涉及我国的出口，可以关注但暂时放弃TBT评议。如果新出台的技术贸易措施涉及到中国或某一行政区域的主要、重要、重点出口商品，且这些技术贸易措施的实施严重影响了当前中国出口行业(产品生产成本大幅增加、目前的生产设备难以满足新技术要求等)，便要组织行业的专家实施TBT评议。二是有针对性的实施评议，充分利用TBT评议规则实施评议以保护本国企业的利益，如目前总局标法中心在组织的TBT评议工作。为了使TBT评议工作更具有效性，一方面根据国内涉及行业情况，邀请政府层面的行业技术专家、国家级实验室的技术专家参加评议，使评议更具专业性、权威性。另一方面是邀请主要出口企业和中等出口规模企业的技术人员参加评议，使评议更具实效性、普遍性。这是很关键的，因为这些企业代表了当今国内行业的先进和普遍程度，更能反映国内行业发展的实际情况，TBT评议将更加合理性。
（三）、 合理利用。当前由于国内劳动力资本的日益上升、资源的严重不足、环境保护的迫切需要，原来制造成本低廉的优势在削弱，“中国制造”的竞争力正在逐渐消失，中国出口企业升级到了紧要关头。如何合理利用国外技术行贸易壁垒对我出口企业的升级带来积极的引导和推动作用，也是我们政府部门的一个重要研究内容。技术贸易壁垒具有非歧视原则，本国企业与国外企业一视同仁，
所以各国出台技术贸易措施前也会分析这个原则对国内企业带来的影响。这些国家出台的技术贸易措施本身在国内并没有相关的产业或作为国内一个新产业在培育，这些措施对本国的企业没有一点影响，因此没有可比性，这种技术贸易措施很难胜诉，如印尼的SNI强制性认证、南非公布关于电子和电气设备能效标签的强制性规范、沙特标准局宣布对空调、洗衣机、冰箱及冷冻箱这三类产品实施能效标签和最低能源性能要求，这些国家属于一般工业产品的主要输入国。还有就是那些发达国家，他们的企业具有技术含量高、生产设备先进的优势，通过提高产品技术要求来提高国外产品的成本，以减少对本国企业的冲击，如欧盟层出不穷的低电压指令、EN系列标准更新、欧盟新修订的电动机生态设计要求、欧盟玩具新安全指令等。这种情况主要的应从技术革新的角度督促国内企业升级，促进国内整个行业的健康发展。
参考文献：
[1]商务部.我国出口受技术壁垒的影响加剧[N].经济日报，2006-06-05.
[2]何大纲，冯宗宪.技术壁垒及其跨越方式[J].西安交通大学学报，1993.
[3]施用海等.应对新贸易壁垒[J].宏观经济研究，2003
[4]齐俊妍.《技术性贸易壁垒协议》及其实行状况分析，国际经贸探索，2002
[5] 夏友富.技术性贸易壁垒与当代国际贸易，中国工业经济