论现代法治的一般含义
(论文关键词〕依法治国现代法治含义
(论文摘要）现代法治包含如下基本含义：法治的基本特征是“法律至上 “；法治的核心价值是“权力制约“和”保障自由法治实质上是一种新的 社会组织机构。在建设社会主义法治国家的今天，探讨现代法治的一般含义具 有重要意义。
江泽民同志在党的十六大报告中明确指出：“发展社会主义民主政治，建 设社会主义政治文明，是全面建设小康社会的重要目标。必须在坚持四项基本 原则的前提下，继续积极稳妥地推进政治体制改革，扩大社会主义民主，健全 社会主义法制，建设社会主义法治国家，巩固和发展民主团结、生动活泼、安 定和谐的政治局面。”这表明我国依法治国方略与社会主义政治文明建设是一 脉相承的，在党的领导下，推进依法治国仍然是一项长期而艰巨的任务。为此， 笔者认为，有必要对现代法治的一般含义作进一步探索，以期为我国社会主义 法治建设提供一些参考和借鉴。
法治在英文中是指：“Rule of law “，直译为法的统治。据现有的资料看， 最早揭示法治含义的是古希腊哲学家亚里士多德。他在其《政治学》一书中指 出：“法治应包含两重含义：已成立的法律获得普遍的服从，而大家所服从的 法律又应该是良好的法律并认为：“法治应当优于一人之治”。显然，亚 氏所揭示的“法治“内涵是与人治相对而言的，所代表的是古典法治思想。现 代意义上的“法治”，是西方资产阶级在与封建专制统治斗争的过程中建立起 来的。现代法治吸收了古典法治思想的精髓，但现代法治与古典法治不同，它 确立的背景不是古希腊狭小的城邦国家，而是疆域广阔的现代民族国家。在内 涵上它更为丰富，拓展为用完善的法律保障民主、S由、平等、人权等。在功 能上，它不仅仅是一种治国的工具，而是建立在现代市场经济基础上的一种基 础信仰和社会组织形式。可见，法治作为一种实践活动，是不断发展的，作为 一种治理国家管理社会的方法原则和组织形式，又是一个历史的、阶段的，具 有多层含义的概念。正因为如此，对“法治”的认识、理解很难形成一个统一 的意见。这种差异一方面来自各个阶级、各个阶层的不同价值观；另一方面也 来自不同的法律6 6社会实践的过程。从亚里士多德以来，围绕“法治”概念 的争论从未停止过。！ 787年在印度召开了 “国际法学家会议”，通过了《德里 宣言》。这个宣言集中了各国法学家对于“法治”的一般看法，权威性地总结 了三条原则：一是根据“法治”原则，立法机关的职能在于创设和维护得以使 每个人保持“人类尊严”的各种条件。二是法治原则不仅要对制止行政权力的 滥用提供法律保障，而且要使行政能有效地维护法律秩序，借以保证人们具有 充分的社会和经济生活条件。三是司法独立和律师自由是实施法律原则必不可 少的条件。虽然《德里宣言》集中了对于“法治”的一般看法，但它并没有消 除关于“法治”概念理解的差异。“法治”在《牛津法律大辞典》里被看作是 “一个无比重要的，但未被定义，也不是随便就能定义的概念，它意指所有的 权威性机构、立法、行政、司法及其它机构都要服从于某些原则。如：正义的 基本原则、道德原则、公平和合理诉讼程序的观念，它含有对个人至高无上的 价值观念和尊严的尊重。在任何法律制度中，法治的内容是：对立法权的限制; 反对滥用行政权力的保护措施；获得法律的忠告、帮助和保护的大量的和平等
的机会。……它不是强调政府要维护和执行法律及秩序；而是说政府本身要服 从法律制度，而不能不顾法律或新制定适应本身利益的法律” [1]。与《牛津法 律大辞典》具有同样权威的《布莱克法律辞典》对“法治”的解释是：“法治 是由最高权威认可颁布的并且通常以准则或逻辑命题形式出现的，具有普遍适 用性的法律原则。” “法治有时被称为法律的最高原则，它要求法官制定裁决 (决定）时，只能依据现有的原则或法律而不得受随意性的干扰和阻碍” [2]。 以上两部法律大辞典提供了两种不同的解释，代表了两种不同的观点，但也蕴 含了一个相同的基本点，即两者在不同程度上都是把法治作为人治对立面的一 种社会组织机构来看待的。不同的是，前者注重法律背后的价值分析，而后者 注重的是法律本身的价值分析。然而，关于法治的理论不管有多少看法，这些 看法之间存在多大的差异，法治作为一种现实的客观运动，从古至今其内涵曰 趋丰富，人们对其认识和把握的基本点日趋一致。这说明，法治是可以解释、 可以操作的。
对现代法治其包含的基本含义，可以归纳为以下几个方面：
一、法治的基本特征是“法律至上”
“法律至上”是古典和现代法治共有的基本原则，是一种制度形态和法律 精神。在观念上，它意味着法律的权威、地位高于一切，是神圣不可侵犯的。 美国潘恩指出：“在专制政府中国王便是法律，同样地，在自由国家中法律更 应该成为国王。”在实践上，它表明：法律在最高的、终极的意义上具有规制 和裁决人们行为的力量〈法律既是公民行为的最终导向，也是司法活动的唯一准 绳；不论是私人还是政府，都必须首先和主要受法律的约束，服从和遵守法律。 任何人包括政府都没有超越法律的特权，在法律面前人人平等。与人治相反， 法治是以尊重和维护权利为基点的。法治社会从一定程度上说就是权利社会， 保证权利的实现，是法治的职责和使命。但这种权利又是与平等联系在一起的。 离开了平等，权利就演化为特权或权利的滥化，法治意义上的权利就会消失。 因而，权利平等是法律至上原则的必然结果和要求。法律至上还意味着，对于 国家、政府来说，“法未授予的权力，属于非法权力，不能享有和行使”；对
于公民或个人而言，“法授权即自由”和“法不禁止即自由”。法律至上构成 了法治的观念基础。
二、法治的核心价值是“权力制约”和“保障自由”
无论从历史上还是从现实各国的法治发展来看，法治国家的政治基础，一 是它的民主政体，二是它的国家权力配置。孟德斯鸠认为，实行法治的根本所 在就是要解决国家权力配置的问题。国家权力配置问题是法治国家的核心问题， 国家权力配置包括国家权力的合理分工和有效制约。他认为，在任何社会，权 力必须受到约束，强调法律在政治社会中的权威性，法律对权力的制约性。他 指出，自由权是公民的根本权利，耍想保障公民的危由权就离不开良好的政体 立法。权利和自由是标明国家或政府通常所不得随意侵犯的活动范围的界标。 对公民_由和安全权利最严重的破坏来自权力的滥用，只有在权力不被滥用的 地方，公民才有安全的自由。“但是一切有权力的人都容易滥用权力，这是万 古不易的一条经验。” “要防止滥用权力，就必须以权力约束权力”’ [3]。
可见，法治排斥专制，但并不否认权力，权力是法治的前提和根本条件之一。 法治的核心价值是以法律规范权力，以法律约束权力，最终实现在法律统治下 的以权力约束权力，从而保障公民自由。这是法治的最高原则和根本目的。
三、法治实质上是一
种新的社会组织机构法治包括实体价值和形式价值两个方面。两者的概念 和内涵分别表述如下：
1、法治的实体价值是指由法治所决定的法律在目的和后果上应遵循的社会 原则，是衡量法律的价值标准，是通过确定权利的合理定位、自由的合理界限 和范围以及权利与义务的合理关系，在社会的组织结构层次上，对法治的一种 揭示。它表明，法治作为一种社会组织结构类型，法律在其中能够遵从的最高 原则和服务的最高目的。这种目的和原则从根本上说，它并不是法律自身所具 有的，它独立于法律，是由法治所决定的社会最高价值目标。这些原则主要包 括正义原则、自由原则和平等原则。同时，法治实体价值还包括了为法律实现 这些原则所提供的社会条件，如立法权、行政权以及司法权所具有的特性。法 治的实体价值，实际上是解决什么是“良好的法律“以及如何保障良法的实现 问题。
2、法治的形式化价值，也称法律的形式化价值，它是从法律本身来确定法 治下的法律应遵循的原则和标准，其目的在于构建体现和保障法治的实体价值 的法律框架及其运行机制。具体意义在于：
第一，它是社会组织结构、法律制度、体制及其运行机制的基本要素。通 常所称的“法律制度“，就是以法治形式价值即法律形式化原则为标志的社会 制度。如果一种社会制度中没有“形式化“这个要素，那么这种社会制度显然 不能称为一种法制。进而言之，一个社会若缺乏法律的形式化原则，就难以成 为法制社会。因此，法治的形式价值必须得到尊奉和实现。
第二，它是反映和保障法治实体价值的载体和机制。即法治实体价值只有 通过其形式价值才能得以体现和保障。换言之，法治的实体价值是法律形式化 原则的实质价值。有时人们还必须通过规定和揭示形式价值来说明其实体价值。 因此，在形式化原则中，着重考虑的是法律的形式化要求，即构建实现实体价 值的法律实体或框架。 第三，它构成了法律生成、发展的基本准则。一个 法治社会，法律仅仅符合其实体正义或实体价值是远远不够的，还需要有能够 保障社会可靠运行的形式化的法律体系。实体正义或实体价值离不开形式化价 值，否则它就不可能真正实现。排斥法治的形式价值，最终会导致实体价值或 实体正义的式微。况且，“法”这个术语的绝对定义，实质上包含着选择了正 当的和真实的概念和原则’）（。第四，它在实现或适用过程中为社会提供的是 普遍的、公平的、明确的准则，是公民行使权利的保障和规制，也是司法解决 和判决的唯一依据。以“事实为依据，以法律为准绳”的原则，可恰当地展示 法治形式价值在司法活动中的意义。它有助于排除功利主义、伦理本位等非形 式化原则引发的功利性、随意性和不确定性，使司法过程具有可预测、可控制 的性质。法治形式价值包含着多重要素，这些要素归根到底只有从它们同整个 形式价值的关联性上揭示出它们各自的意义和重要性。同时，各个要素相互之 间的联系及其模式化也只能以这种关联性为基础。法治形式化价值包括法律的 至上性、普遍性、可操作性、程序正义、组织职业化等原则。
法治的实体价值与法治的形式价值是分析评价法治与否的一对范畴和标准。 法治的实体价值指向法律应有的目标，它着眼于法律的理想，注重法律的道德 性。它从宏观的角度、社会的层次上说明了法治是一种“好法之治”。法治的 形式价值指出法律自身的形式或程序意义，它着眼于法律的实际化，注重法律 的科学性。法治的实体价值和法治的形式价值是法治的两个不可分割的方面。 把握住了法治的上述两个方面，就真正站在了法治这个概念的入口处。
3、法治的阶级性与价值性。法治既是一个具有阶级性的概念，也是一个带 有价值追求的概念。
其阶级性表现在：规定法治“质”的不是其价值和原则，而是阶级结构。 虽然资本主义法治和社会主义法治都追求理想的价值，但对“价值“理解是有 本质不同的。在资产阶级看来，法治的正义原则就是建立在私有制基础上的法 律平等；而在无产阶级看来，法治的正义原则必然在于消灭剥削制度，在于追 求人与人的实际上的平等。
其价值性表现在：法治是在阶级隶属性这个大前提下所具有的共同原则和 尺度，它是人类社会组织结构的理想化的机制，使法治本身成为衡量社会进步 的价值标准之一。
法治概念是具有一般性的，它不是根据现实某一社会类型而确立的，它来 自于人类社会的整个法律**社会实践，是对这种实践的一切合理价值的高度抽 象。正因为如此，法治作为一种理想模式才能为不同阶级所接受，成为不同阶 级社会共同努力的目标。
注释：
1《牛津法律大辞典》第790页
2《布莱克法律辞典》第1196页，英文版，第5版
3 [法]孟德斯鸠：《论法的精神》上册，商务印书馆1982年版，第154页 4《西方法律思想史资料选编》，北京大学出版社1983年版，第73页
参考文献：
1黄之英：《中国法治之路》，北京大学出版社，2000年
2刘作翔：《迈向民主与法治的国度》，山东人民出版社，1999年
3王人博、程燦原：《法治论》，山东人民出版社，1998年
4苏力：《法治及其本土资源》，中国政法大学出版社，1996年
论现代法治的一般含义
(论文关键词〕依法治国现代法治含义
(论文摘要）现代法治包含如下基本含义：法治的基本特征是“法律至上 “；法治的核心价值是“权力制约“和”保障自由法治实质上是一种新的 社会组织机构。在建设社会主义法治国家的今天，探讨现代法治的一般含义具 有重要意义。
江泽民同志在党的十六大报告中明确指出：“发展社会主义民主政治，建 设社会主义政治文明，是全面建设小康社会的重要目标。必须在坚持四项基本 原则的前提下，继续积极稳妥地推进政治体制改革，扩大社会主义民主，健全 社会主义法制，建设社会主义法治国家，巩固和发展民主团结、生动活泼、安 定和谐的政治局面。”这表明我国依法治国方略与社会主义政治文明建设是一 脉相承的，在党的领导下，推进依法治国仍然是一项长期而艰巨的任务。为此， 笔者认为，有必要对现代法治的一般含义作进一步探索，以期为我国社会主义 法治建设提供一些参考和借鉴。
法治在英文中是指：“Rule of law “，直译为法的统治。据现有的资料看， 最早揭示法治含义的是古希腊哲学家亚里士多德。他在其《政治学》一书中指 出：“法治应包含两重含义：已成立的法律获得普遍的服从，而大家所服从的 法律又应该是良好的法律并认为：“法治应当优于一人之治”。显然，亚 氏所揭示的“法治“内涵是与人治相对而言的，所代表的是古典法治思想。现 代意义上的“法治”，是西方资产阶级在与封建专制统治斗争的过程中建立起 来的。现代法治吸收了古典法治思想的精髓，但现代法治与古典法治不同，它 确立的背景不是古希腊狭小的城邦国家，而是疆域广阔的现代民族国家。在内 涵上它更为丰富，拓展为用完善的法律保障民主、S由、平等、人权等。在功 能上，它不仅仅是一种治国的工具，而是建立在现代市场经济基础上的一种基 础信仰和社会组织形式。可见，法治作为一种实践活动，是不断发展的，作为 一种治理国家管理社会的方法原则和组织形式，又是一个历史的、阶段的，具 有多层含义的概念。正因为如此，对“法治”的认识、理解很难形成一个统一 的意见。这种差异一方面来自各个阶级、各个阶层的不同价值观；另一方面也 来自不同的法律6 6社会实践的过程。从亚里士多德以来，围绕“法治”概念 的争论从未停止过。！ 787年在印度召开了 “国际法学家会议”，通过了《德里 宣言》。这个宣言集中了各国法学家对于“法治”的一般看法，权威性地总结 了三条原则：一是根据“法治”原则，立法机关的职能在于创设和维护得以使 每个人保持“人类尊严”的各种条件。二是法治原则不仅要对制止行政权力的 滥用提供法律保障，而且要使行政能有效地维护法律秩序，借以保证人们具有 充分的社会和经济生活条件。三是司法独立和律师自由是实施法律原则必不可 少的条件。虽然《德里宣言》集中了对于“法治”的一般看法，但它并没有消 除关于“法治”概念理解的差异。“法治”在《牛津法律大辞典》里被看作是 “一个无比重要的，但未被定义，也不是随便就能定义的概念，它意指所有的 权威性机构、立法、行政、司法及其它机构都要服从于某些原则。如：正义的 基本原则、道德原则、公平和合理诉讼程序的观念，它含有对个人至高无上的 价值观念和尊严的尊重。在任何法律制度中，法治的内容是：对立法权的限制; 反对滥用行政权力的保护措施；获得法律的忠告、帮助和保护的大量的和平等
的机会。……它不是强调政府要维护和执行法律及秩序；而是说政府本身要服 从法律制度，而不能不顾法律或新制定适应本身利益的法律” [1]。与《牛津法 律大辞典》具有同样权威的《布莱克法律辞典》对“法治”的解释是：“法治 是由最高权威认可颁布的并且通常以准则或逻辑命题形式出现的，具有普遍适 用性的法律原则。” “法治有时被称为法律的最高原则，它要求法官制定裁决 (决定）时，只能依据现有的原则或法律而不得受随意性的干扰和阻碍” [2]。 以上两部法律大辞典提供了两种不同的解释，代表了两种不同的观点，但也蕴 含了一个相同的基本点，即两者在不同程度上都是把法治作为人治对立面的一 种社会组织机构来看待的。不同的是，前者注重法律背后的价值分析，而后者 注重的是法律本身的价值分析。然而，关于法治的理论不管有多少看法，这些 看法之间存在多大的差异，法治作为一种现实的客观运动，从古至今其内涵曰 趋丰富，人们对其认识和把握的基本点日趋一致。这说明，法治是可以解释、 可以操作的。
对现代法治其包含的基本含义，可以归纳为以下几个方面：
一、法治的基本特征是“法律至上”
“法律至上”是古典和现代法治共有的基本原则，是一种制度形态和法律 精神。在观念上，它意味着法律的权威、地位高于一切，是神圣不可侵犯的。 美国潘恩指出：“在专制政府中国王便是法律，同样地，在自由国家中法律更 应该成为国王。”在实践上，它表明：法律在最高的、终极的意义上具有规制 和裁决人们行为的力量〈法律既是公民行为的最终导向，也是司法活动的唯一准 绳；不论是私人还是政府，都必须首先和主要受法律的约束，服从和遵守法律。 任何人包括政府都没有超越法律的特权，在法律面前人人平等。与人治相反， 法治是以尊重和维护权利为基点的。法治社会从一定程度上说就是权利社会， 保证权利的实现，是法治的职责和使命。但这种权利又是与平等联系在一起的。 离开了平等，权利就演化为特权或权利的滥化，法治意义上的权利就会消失。 因而，权利平等是法律至上原则的必然结果和要求。法律至上还意味着，对于 国家、政府来说，“法未授予的权力，属于非法权力，不能享有和行使”；对
于公民或个人而言，“法授权即自由”和“法不禁止即自由”。法律至上构成 了法治的观念基础。
二、法治的核心价值是“权力制约”和“保障自由”
无论从历史上还是从现实各国的法治发展来看，法治国家的政治基础，一 是它的民主政体，二是它的国家权力配置。孟德斯鸠认为，实行法治的根本所 在就是要解决国家权力配置的问题。国家权力配置问题是法治国家的核心问题， 国家权力配置包括国家权力的合理分工和有效制约。他认为，在任何社会，权 力必须受到约束，强调法律在政治社会中的权威性，法律对权力的制约性。他 指出，自由权是公民的根本权利，耍想保障公民的危由权就离不开良好的政体 立法。权利和自由是标明国家或政府通常所不得随意侵犯的活动范围的界标。 对公民_由和安全权利最严重的破坏来自权力的滥用，只有在权力不被滥用的 地方，公民才有安全的自由。“但是一切有权力的人都容易滥用权力，这是万 古不易的一条经验。” “要防止滥用权力，就必须以权力约束权力”’ [3]。
可见，法治排斥专制，但并不否认权力，权力是法治的前提和根本条件之一。 法治的核心价值是以法律规范权力，以法律约束权力，最终实现在法律统治下 的以权力约束权力，从而保障公民自由。这是法治的最高原则和根本目的。
三、法治实质上是一
种新的社会组织机构法治包括实体价值和形式价值两个方面。两者的概念 和内涵分别表述如下：
1、法治的实体价值是指由法治所决定的法律在目的和后果上应遵循的社会 原则，是衡量法律的价值标准，是通过确定权利的合理定位、自由的合理界限 和范围以及权利与义务的合理关系，在社会的组织结构层次上，对法治的一种 揭示。它表明，法治作为一种社会组织结构类型，法律在其中能够遵从的最高 原则和服务的最高目的。这种目的和原则从根本上说，它并不是法律自身所具 有的，它独立于法律，是由法治所决定的社会最高价值目标。这些原则主要包 括正义原则、自由原则和平等原则。同时，法治实体价值还包括了为法律实现 这些原则所提供的社会条件，如立法权、行政权以及司法权所具有的特性。法 治的实体价值，实际上是解决什么是“良好的法律“以及如何保障良法的实现 问题。
2、法治的形式化价值，也称法律的形式化价值，它是从法律本身来确定法 治下的法律应遵循的原则和标准，其目的在于构建体现和保障法治的实体价值 的法律框架及其运行机制。具体意义在于：
第一，它是社会组织结构、法律制度、体制及其运行机制的基本要素。通 常所称的“法律制度“，就是以法治形式价值即法律形式化原则为标志的社会 制度。如果一种社会制度中没有“形式化“这个要素，那么这种社会制度显然 不能称为一种法制。进而言之，一个社会若缺乏法律的形式化原则，就难以成 为法制社会。因此，法治的形式价值必须得到尊奉和实现。
第二，它是反映和保障法治实体价值的载体和机制。即法治实体价值只有 通过其形式价值才能得以体现和保障。换言之，法治的实体价值是法律形式化 原则的实质价值。有时人们还必须通过规定和揭示形式价值来说明其实体价值。 因此，在形式化原则中，着重考虑的是法律的形式化要求，即构建实现实体价 值的法律实体或框架。 第三，它构成了法律生成、发展的基本准则。一个 法治社会，法律仅仅符合其实体正义或实体价值是远远不够的，还需要有能够 保障社会可靠运行的形式化的法律体系。实体正义或实体价值离不开形式化价 值，否则它就不可能真正实现。排斥法治的形式价值，最终会导致实体价值或 实体正义的式微。况且，“法”这个术语的绝对定义，实质上包含着选择了正 当的和真实的概念和原则’）（。第四，它在实现或适用过程中为社会提供的是 普遍的、公平的、明确的准则，是公民行使权利的保障和规制，也是司法解决 和判决的唯一依据。以“事实为依据，以法律为准绳”的原则，可恰当地展示 法治形式价值在司法活动中的意义。它有助于排除功利主义、伦理本位等非形 式化原则引发的功利性、随意性和不确定性，使司法过程具有可预测、可控制 的性质。法治形式价值包含着多重要素，这些要素归根到底只有从它们同整个 形式价值的关联性上揭示出它们各自的意义和重要性。同时，各个要素相互之 间的联系及其模式化也只能以这种关联性为基础。法治形式化价值包括法律的 至上性、普遍性、可操作性、程序正义、组织职业化等原则。
法治的实体价值与法治的形式价值是分析评价法治与否的一对范畴和标准。 法治的实体价值指向法律应有的目标，它着眼于法律的理想，注重法律的道德 性。它从宏观的角度、社会的层次上说明了法治是一种“好法之治”。法治的 形式价值指出法律自身的形式或程序意义，它着眼于法律的实际化，注重法律 的科学性。法治的实体价值和法治的形式价值是法治的两个不可分割的方面。 把握住了法治的上述两个方面，就真正站在了法治这个概念的入口处。
3、法治的阶级性与价值性。法治既是一个具有阶级性的概念，也是一个带 有价值追求的概念。
其阶级性表现在：规定法治“质”的不是其价值和原则，而是阶级结构。 虽然资本主义法治和社会主义法治都追求理想的价值，但对“价值“理解是有 本质不同的。在资产阶级看来，法治的正义原则就是建立在私有制基础上的法 律平等；而在无产阶级看来，法治的正义原则必然在于消灭剥削制度，在于追 求人与人的实际上的平等。
其价值性表现在：法治是在阶级隶属性这个大前提下所具有的共同原则和 尺度，它是人类社会组织结构的理想化的机制，使法治本身成为衡量社会进步 的价值标准之一。
法治概念是具有一般性的，它不是根据现实某一社会类型而确立的，它来 自于人类社会的整个法律**社会实践，是对这种实践的一切合理价值的高度抽 象。正因为如此，法治作为一种理想模式才能为不同阶级所接受，成为不同阶 级社会共同努力的目标。
注释：
1《牛津法律大辞典》第790页
2《布莱克法律辞典》第1196页，英文版，第5版
3 [法]孟德斯鸠：《论法的精神》上册，商务印书馆1982年版，第154页 4《西方法律思想史资料选编》，北京大学出版社1983年版，第73页
参考文献：
1黄之英：《中国法治之路》，北京大学出版社，2000年
2刘作翔：《迈向民主与法治的国度》，山东人民出版社，1999年
3王人博、程燦原：《法治论》，山东人民出版社，1998年
4苏力：《法治及其本土资源》，中国政法大学出版社，1996年