J
金融与经济20１4.04
ournalofFinanceandEconomics
贸易便利化对进出口贸易影响的实证分析
■韩
东，王述芬
贸易便利化是推动国际贸易发展的重要手段，也是各区域经济组织关注的焦点。本文采用政策环境、海关及边境管理、物流和通讯设施、商业环境四个指标，应用经调整的国际贸易引力模型，从实证角度探讨贸易便利化对上海合作组织成员国进出口贸易的影响，最后针对四个指标提出相应的政策建议。
[关键词]上海合作组织；贸易便利化；引力模型[中图分类号]F752.62
[文献标识码]A
[文章编号]１００６－１６９Ｘ（２０１4）04－００23－０4
基金项目：本文系2012年度国家社科基金项目“中国与中亚国家金融合作研究”（12BJL059）阶段性研究成果；新疆宏观经济预警系统研究基地项目“新疆边境口岸（霍尔果斯）建设与地方经济联动研究”（XJEDU010613C03）阶段性研究成果。
韩东（1979-），吉林白城人，新疆大学经济与管理学院博士研究生，渤海大学管理学院讲师，研究方向为金融。（新疆乌鲁木齐
830046）；王述芬（1982-），山东烟台人，河北外国语职业学院讲师，新疆大学经济与管
066311）
理学院博士研究生，研究方向为国际贸易。（河北秦皇岛
从世界范围内看，经济全球化趋势进一步加强，区域经济合作也呈现出强劲的发展势头，而加强区域经济合作，贸易便利化是关键。目前世界很多区域的经济合作安排，如欧盟、北美自由贸易区、亚太经合组织等均十分重视并不断积极推进和深化贸易便利化进程。顺应这一发展潮流，上海合作组织也应积极推动这一进程，促使成员国政府在便利通关、减少关税和其他非关税贸易壁垒，消除影响资本、货物、人员、技术自由流动的障碍方面做出努力。
一、贸易便利化相关文献研究概述
国外不少学者对制约贸易便利化的影响因素进行分析。JohnRaven（2001）在广泛调查和分析的基础上，得出制约贸易便利化的主要方面有：海关的廉洁和效率、口岸管理、商务的诚信水平与合作度、政策框架、支付系统、自动化客户的作用与态度、信息与咨询等。BenShepherd，JohnS.Wilson（2009）对亚太经济合作组织的贸易便利化程度进行分析，并对港口基础设施、不规范支付以及关税等变量进行模拟分析。此外还有很多机构尝试构建贸易便利化指
标体系，例如亚太经合组织（APEC）将贸易便利化行动措施分为四大类：海关程序、标准和一致化、商务流动以及电子商务；世界经济论坛（WorldEconomic
Forum）将贸易便利化具体分为四个指标：市场准
入、边境管理、交通和通讯基础设施以及商业环境。
国内学者也对贸易便利化进行一系列研究，主要包括分析贸易便利化的成本、福利以及经济影响、贸易便利化水平测算、WTO贸易便利化议题研究以及中国发展贸易便利化的建议等。方晓丽，朱明侠（2013）对中国及东盟国家的贸易便利化水平分别进行了测算，同时选取了中国、东盟6国之间多边出口流量面板数据，运用贸易引力模型验证了贸易便利化水平对一国出口的影响，其选取的贸易便利化指标主要包括口岸效率、海关环境、规制环境、电子商务等。孙林，倪卡卡（2013）基于面板数据分析东盟贸易便利化对中国农产品出口影响，其贸易便利化指标也包括口岸效率、海关环境、规制环境、电子商务等四部分。
从上述文献概述可以看出，以往研究针对世界范围或者发展中国家群体的实证分析较多，而针对
金融与经济2014.04
贸易便利化对特定区域组织成员国之间贸易影响的研究较少，近年来国内学者对东盟贸易便利化影响的分析逐渐增多，但对上海合作组织贸易便利化对进出口贸易影响的实证研究甚少，这与上海合作组织在经济贸易领域所扮演的日益重要的角色不相称。
二、贸易便利化水平指标体系构建（一）贸易便利化指标选取及说明
国际上对贸易便利化还没有标准的定义，综合国内外对贸易便利化的诠释，本文从贸易便利化的内涵出发，结合上海合作组织成员国具体情况，从国际经济论坛发布的《全球贸易便利化报告》中选取相关指标，构建贸易便利化水平指标体系。整个指标体系分为4个一级指标、10个二级指标，基本上涵盖了贸易便利化所涉及的全部内容，具有完整性和科学性，构建具体指标体系如表1所示。
表1
贸易便利化的衡量指标
一级指标
二级指标
取值范围
二级指标构成变量
关税及非关税壁垒、A政策环境
关税A11~7（分贸易措施A2
值越高
关税复杂性
越好）免税商品份额是WTO成员国
、是否
海关程序负担、海关B海关及边海关管理效率B1
1~7（分服务指数境管理
进出口手续效率B2值越高
清关效率、进出口天
边境管理透明度B3越好）数和文件进出口不规范支付腐败感知指数、
交通基础设施质量
C物流和通C1航空、铁路、公路基
讯设施交C2通运输服务质量1~7（分础设施质量
值越高
运输公司便利性及
信物流供应能力
度息C3
通讯技术利用越好）英特网使用宽带利用率、手机、
知识产权、腐败、政
1~7（分府D商业环境
规制环境D1
物理安全D2
值越高
效率
效率及金融市场
越好）警犯罪察服务可靠性及
商业成本
、暴力和恐怖的
一级指标有4个，主要包括：（1）政策环境。该指标衡量的是该国欢迎国外商品进入该国以及帮助该国出口商进入国外市场的程度。（2）海关及边境管理。该指标衡量的是政府当局在边境促进商品进出口的程度，包括：海关管理效率、进出口手续效率以及边境管理透明度等。（3）物流和通讯设施。该指标衡量的是该国是否具备必要的交通和通讯基础设施从而方便货物的进出境，包括：交通基础设施质量，交通运输服务质量，信息通讯技术利用度等。（4）商业环境。该指标衡量的是影响进出口商活动的政
府以及总体监管和安全环境，包括：规制环境和物理安全。
二级指标有10个，由一系列具体的变量构成。这些具体变量的数据来源包括实数据及世界经济论坛的调查数据。其中实数据主要取自于国际知名组织的公开数据，例如世界银行、国际航空运输协会等。调查数据则是由世界经济论坛在各地的研究机构完成。由于二级指标的构成变量数量较多，本文仅列举具有代表性的变量。
（二）贸易便利化水平测算结果
表1中二级指标的构成变量在世界经济论坛发布的《全球贸易便利化报告》中均能找到，按照该报告中设定的权重就可以计算出二级和一级指标值，然后再按照25%的权重就能计算出各国的贸易便利化水平。从表2（上合组织成员国贸易便利化水平测算结果）可以看出：中国的贸易便利化水平是五个国家中最高的，其次是俄罗斯和哈萨克斯坦，塔吉克斯坦和吉尔吉斯斯坦两国物流和通讯设施以及商业环境指标评分较低，尤其是吉尔吉斯斯坦，虽然它在五个样本国家中最早加入WTO，在政策环境方面具有优势，但由于其是恐怖主义的重灾区，很大程度上影响了其与其他国家的贸易活动。
表2
贸易便利化水平测算结果
贸易便利化水平
[**************]8中国4.764.704.664.25哈萨克斯坦3.503.993.503.73塔吉克斯坦3.483.203.103.13吉尔吉斯斯坦
3.753.603.313.03俄罗斯
4.10
4.13
4.14
3.25
数据来源：根据GlobalEnablingTradeReport整理。
三、引力模型构建及说明（一）引力模型基础理论概述
引力模型是研究贸易量决定模式的重要工具，起源于牛顿物理学中的引力法则。最早将引力模型应用到国际贸易领域的是Tinbergen（1962）和Poy鄄
honen（1963），他们认为两国双边贸易流量的规模和
各自的经济总量成正比，与两国间的距离成反比。
其基本形式为lnXij=α0+α1lnYi+α2lnYj+α3lnDij+
uij，其中，Xij根据表示i国到j国的出口量，Yi和Yj
表示i国和j国的GDP，Dij表示i国到j国之间的
距离，α0为常数项，uij为随机误差项。α1，α2，α3均为弹性系数。在此之后，很多学者尝试将其他诸多解释变量加入到该模型中用来解释双边贸易流量，从而使得引力模型能够更好地解释现实中的经济现象。
（二）模型的构建及解释变量说明
本文在基本引力模型的基础上，加入人口和贸易便利化指数变量，构建模型如下：
log（EXPij）=β0+β1*log（GDPi）+β2*log（GDPj）+β3*log（PPi）+β4*log（PPj）+β5*log（DISij）+β6*log
（TFij）+ξij
GDPi和GDPj表示i国和j国的经济规模总
量，反映了潜在的贸易需求，预期系数β1和β2的符号为正。
PPi和PPj表示i国和j国的人口数量，人口增
长一方面会创造贸易需求，增加贸易，另一方面会深化国内分工，从而减少贸易，解释变量的系数β3和β4预期符号不确定。
DISij表示的是i国和j国首都之间的距离，通
常两个经济体之间的距离越远，运输成本越高，不利于双边贸易，预期系数β5为负值。
TFij表示的是i国和j国贸易便利化指数平均
值，通常贸易便利化指数越高，贸易额越大，预期系数β6为正值。
（三）样本数据来源及说明
1.样本范围
基于数据的可取性，本文从上海合作组织成员国中选取五个国家为样本国家，分别为中国和中亚三国（哈萨克斯坦、塔吉克斯坦、吉尔吉斯斯坦）以及俄罗斯。
2.数据来源及说明
上海合作组织成员国的GDP数据及人口数据均来源于世界银行在线数据库《世界发展指标》。成员国间进出口贸易数据来源于联合国的COM鄄
TRADE数据库。贸易伙伴之间的距离，不同的研究
者采用不同的变量，有的学者采用一国经济中心到另一国经济中心的实际公里数来代表，有的学者使用运输成本来代表距离，还有的学者用从出口国主要港口到进口国主要港口所需要的运输时间，笔者采用第一种方式，将各国首都作为其经济中心城市，哈萨克斯坦比较特殊，其首都为阿斯塔纳，主要作为政治中心，经济中心城市为前首都阿拉木图，因此在
贸易便利化对进出口贸易影响的实证分析
计算距离时采用阿拉木图作为中心城市。贸易便利化指标数据主要来自于世界经济论坛发布的《全球贸易便利化报告》及《全球竞争力报告》，其中2011年没有发布《全球贸易便利化报告》，因此本文选取
2008~2012年（2011年除外）数据进行分析。
四、实证结果及分析
本文使用EViews6.0软件，采用普通最小二乘法，基于2008年、2009年、2010年以及2012年截面数据进行多元线性回归分析。鉴于所使用的样本为单一时点的截面数据，模型应当不存在序列相关问题，而通过对数变换也基本上克服了引力方程的异方差问题。而且笔者在基本模型的基础上依次增加变量，发现符号和显著性均未发生改变，通过稳健性检验。
表3
模型回归结果
年份项目
Β0
Β1
Β2
Β3
Β4
Β5
Β6
调整R2
F检验值
DW
值2012
系数-18.4071.560960.92942-1.2495-0.9105-0.495611.8841
t0.9245839.82241.5885
值-3.784*7.5326*4.4851*-2.826*-2.05**-1.98**1.4****2010
系数-36.8980.696701.19251-0.9445-2.0826-0.775149.0463
t0.8385717.45012.4237
值-4.320*1.75***3.0122*-1.4***-3.107*-1.7***4.7267*2009
系数-11.4361.308270.73560-0.9227-0.6929-0.00265.99773
t0.8863325.69222.5411
值-3.508*5.2060*2.9272*-2.04**-1.53****-0.0084#0.47599#2008系数-19.1231.56371.0128-1.4652-1.3823-0.0494618.5871
t0.8862825.68031.5888
值-3.710*6.414*4.1549*-2.807*-2.6482**-0.1533#1.8183**
注：带*为在1%水平上显著，带**为在5%水平上显著，带***为在10%水平上显著，带****为在15%水平上显著，#为在20%水平上显著。
四组截面数据模型的回归结果均比较理想，R2
值在0.80以上，DW值接近于2，解释变量GDP和
TF的影响系数比较大，而且基本通过了t检验，这
充分说明GDP（国内生产总值）和TF（贸易便利化指数）是影响上合组织成员国间贸易流量的重要因素，这与之前的分析是基本一致的。
从回归结果可以看出：第一，反映经济规模的指标GDP对双边贸易流量影响显著。如果一个国家的贸易规模主要由GDP总量决定，则表明该国的贸易结构尚处于较低级阶段，该国参与国际贸易的主要商品是资源型和劳动密集型的产品，这点符合中国与上合组织其他成员国之间贸易商品的要素特点。第二，人口对双边贸易流量的影响是反向的。人口
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数量对贸易额的影响不确定，人口增加，一方面导致国内需求增加从而进口增加，另一方面也会导致国内实行进口替代，减少贸易机会；本文人口增加导致的替代作用更大，因而系数符号为负。第三，模型显示距离对中国与中亚国家的出口影响是反向的。表明两国距离越远，贸易成本越高。第四，贸易便利化指数对双边贸易流量影响显著。贸易便利化涵盖多个方面，其中任何一个因素的变动都会对双边贸易流量产生很大的影响。
五、政策建议
政策环境方面。目前上海合作组织成员国里中国、俄罗斯、吉尔吉斯斯坦和塔吉克斯坦已经成为
WTO成员国，从关税角度看，一定程度上提高了贸
易便利化水平。但是由于上海合作组织的成立更多是基于维护和加强地区和平、安全与稳定，在经济合作方面，《上海合作组织成员国多边经贸合作纲要》只提及在2020年前“逐步实现货物、资本、服务和技术的自由流动”，没有将“自由贸易区”这种最简单的一体化形式作为该组织的经济合作目标，成员国间贸易便利化程度较低。此外，由于欧亚经济共同体以及关税同盟的存在，使上海合作组织倡导的多边合作增加了复杂性，在此背景下，政治意志十分重要。笔者认为，在提高上海合作组织成员国贸易便利化水平方面，可以从与某个国家单边合作着手，除能源合作之外，加强对其他国家非能源领域如物流和通讯基础设施等的经济援助，同时还可以改善中国在其他国家的负面形象，弱化“中国威胁论”，有利于中国在今后的区域经济合作中处于主导地位。
海关及边境管理方面。中国已经与上合组织多个成员国签订政府间海关互助合作协议以及海关间协议安排，例如中国政府与俄罗斯、哈萨克斯坦、乌兹别克斯坦政府签订“海关合作与互助的协定”，中国海关与吉尔吉斯斯坦海关签订互助与合作协议，这些协议很大程度上促进了成员国间贸易便利化水平。中国政府还应继续加强与上合组织成员国之间的海关合作，进一步提高海关通关效率，在简化和协调海关手续、开展海关联合监管、信息技术和单一窗口建设、风险管理和后续稽查、区域过境发展以及边境口岸基础设施建设方面加强合作。此外，加强与成员国间相关信息沟通，为中国进出口企业提供方便及时的信息，提高效率并避免相关损失。
物流和通讯设施方面。长期以来，物流和通讯
设施和服务是影响上合组织成员国间贸易便利化程度的主要因素。物流方面，可以利用上海合作组织磋商机制，通过上合组织银联体或建立上合组织开发银行，设立国际道路合作专项资金，为国际通道建设提供资金和政策支持，缓解运输通道建设资金瓶颈；并且中国可以通过贷款或者到当地承包工程的方式积极参与其他国家的道路基础设施建设，提高运输便利性和物流供应能力。信息通讯技术方面，上合组织不少成员国近年来都致力于吸引投资，加强通讯基础设施建设，考虑到中亚国家复杂的政治环境，中国政府可以在资金、保险、政策及信息提供方面为中国企业参与国外投资增添助力。
商业环境方面。中国可以在加强与上合组织成员国金融合作方面有所作为，例如提高金融市场效率和金融便利性。目前，世界大国尤其是西方国家已经通过多种方式参与中亚国家金融体系，它们通过向中亚国家提供一系列经济技术援助，对中亚国家经济金融领域进行渗透，并影响其金融市场发展。有必要建立由我国主导的中亚金融合作体系，形成与国际资本的竞争均衡，对促进我国的地缘政治稳定，确保国家能源安全和经济安全具有极其重要的意义。可以尝试在以下几个领域加强合作：构建跨境贸易人民币结算体系，创建面向中亚国家的风险投资基金，建立上海合作组织开发银行以及开展能源金融合作等。
[参考文献]
[1]叶明，张磊.贸易便利化对金砖国家区域经济
合作影响分析[J].复旦学报（社会科学版），2013，（6）.
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临挑战与对策研究[J].亚太经济，2013，（6）.
[3]李豫新，郭颖慧.边境贸易便利化水平对中国
新疆维吾尔自治区边境贸易流量的影响———基于贸易引力模型的实证分析[J].国际贸易问题，2013，（10）.
[4]方晓丽，朱明侠.中国及东盟各国贸易便利化
程度测算及对出口影响的实证研究[J].国际贸易问题，2013，（9）.
[5]单君兰，周苹.基于APEC的贸易便利化测评
及对我国出口影响的实证分析[J].国际商务研究，
2012，（1）.
[6]孙林，倪卡卡.东盟贸易便利化对中国农产品
出口影响及国际比较———基于面板数据模型的实证分析[J].国际贸易问题，2013，（4）.
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金融与经济20１4.04
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贸易便利化是推动国际贸易发展的重要手段，也是各区域经济组织关注的焦点。本文采用政策环境、海关及边境管理、物流和通讯设施、商业环境四个指标，应用经调整的国际贸易引力模型，从实证角度探讨贸易便利化对上海合作组织成员国进出口贸易的影响，最后针对四个指标提出相应的政策建议。
[关键词]上海合作组织；贸易便利化；引力模型[中图分类号]F752.62
[文献标识码]A
[文章编号]１００６－１６９Ｘ（２０１4）04－００23－０4
基金项目：本文系2012年度国家社科基金项目“中国与中亚国家金融合作研究”（12BJL059）阶段性研究成果；新疆宏观经济预警系统研究基地项目“新疆边境口岸（霍尔果斯）建设与地方经济联动研究”（XJEDU010613C03）阶段性研究成果。
韩东（1979-），吉林白城人，新疆大学经济与管理学院博士研究生，渤海大学管理学院讲师，研究方向为金融。（新疆乌鲁木齐
830046）；王述芬（1982-），山东烟台人，河北外国语职业学院讲师，新疆大学经济与管
066311）
理学院博士研究生，研究方向为国际贸易。（河北秦皇岛
从世界范围内看，经济全球化趋势进一步加强，区域经济合作也呈现出强劲的发展势头，而加强区域经济合作，贸易便利化是关键。目前世界很多区域的经济合作安排，如欧盟、北美自由贸易区、亚太经合组织等均十分重视并不断积极推进和深化贸易便利化进程。顺应这一发展潮流，上海合作组织也应积极推动这一进程，促使成员国政府在便利通关、减少关税和其他非关税贸易壁垒，消除影响资本、货物、人员、技术自由流动的障碍方面做出努力。
一、贸易便利化相关文献研究概述
国外不少学者对制约贸易便利化的影响因素进行分析。JohnRaven（2001）在广泛调查和分析的基础上，得出制约贸易便利化的主要方面有：海关的廉洁和效率、口岸管理、商务的诚信水平与合作度、政策框架、支付系统、自动化客户的作用与态度、信息与咨询等。BenShepherd，JohnS.Wilson（2009）对亚太经济合作组织的贸易便利化程度进行分析，并对港口基础设施、不规范支付以及关税等变量进行模拟分析。此外还有很多机构尝试构建贸易便利化指
标体系，例如亚太经合组织（APEC）将贸易便利化行动措施分为四大类：海关程序、标准和一致化、商务流动以及电子商务；世界经济论坛（WorldEconomic
Forum）将贸易便利化具体分为四个指标：市场准
入、边境管理、交通和通讯基础设施以及商业环境。
国内学者也对贸易便利化进行一系列研究，主要包括分析贸易便利化的成本、福利以及经济影响、贸易便利化水平测算、WTO贸易便利化议题研究以及中国发展贸易便利化的建议等。方晓丽，朱明侠（2013）对中国及东盟国家的贸易便利化水平分别进行了测算，同时选取了中国、东盟6国之间多边出口流量面板数据，运用贸易引力模型验证了贸易便利化水平对一国出口的影响，其选取的贸易便利化指标主要包括口岸效率、海关环境、规制环境、电子商务等。孙林，倪卡卡（2013）基于面板数据分析东盟贸易便利化对中国农产品出口影响，其贸易便利化指标也包括口岸效率、海关环境、规制环境、电子商务等四部分。
从上述文献概述可以看出，以往研究针对世界范围或者发展中国家群体的实证分析较多，而针对
金融与经济2014.04
贸易便利化对特定区域组织成员国之间贸易影响的研究较少，近年来国内学者对东盟贸易便利化影响的分析逐渐增多，但对上海合作组织贸易便利化对进出口贸易影响的实证研究甚少，这与上海合作组织在经济贸易领域所扮演的日益重要的角色不相称。
二、贸易便利化水平指标体系构建（一）贸易便利化指标选取及说明
国际上对贸易便利化还没有标准的定义，综合国内外对贸易便利化的诠释，本文从贸易便利化的内涵出发，结合上海合作组织成员国具体情况，从国际经济论坛发布的《全球贸易便利化报告》中选取相关指标，构建贸易便利化水平指标体系。整个指标体系分为4个一级指标、10个二级指标，基本上涵盖了贸易便利化所涉及的全部内容，具有完整性和科学性，构建具体指标体系如表1所示。
表1
贸易便利化的衡量指标
一级指标
二级指标
取值范围
二级指标构成变量
关税及非关税壁垒、A政策环境
关税A11~7（分贸易措施A2
值越高
关税复杂性
越好）免税商品份额是WTO成员国
、是否
海关程序负担、海关B海关及边海关管理效率B1
1~7（分服务指数境管理
进出口手续效率B2值越高
清关效率、进出口天
边境管理透明度B3越好）数和文件进出口不规范支付腐败感知指数、
交通基础设施质量
C物流和通C1航空、铁路、公路基
讯设施交C2通运输服务质量1~7（分础设施质量
值越高
运输公司便利性及
信物流供应能力
度息C3
通讯技术利用越好）英特网使用宽带利用率、手机、
知识产权、腐败、政
1~7（分府D商业环境
规制环境D1
物理安全D2
值越高
效率
效率及金融市场
越好）警犯罪察服务可靠性及
商业成本
、暴力和恐怖的
一级指标有4个，主要包括：（1）政策环境。该指标衡量的是该国欢迎国外商品进入该国以及帮助该国出口商进入国外市场的程度。（2）海关及边境管理。该指标衡量的是政府当局在边境促进商品进出口的程度，包括：海关管理效率、进出口手续效率以及边境管理透明度等。（3）物流和通讯设施。该指标衡量的是该国是否具备必要的交通和通讯基础设施从而方便货物的进出境，包括：交通基础设施质量，交通运输服务质量，信息通讯技术利用度等。（4）商业环境。该指标衡量的是影响进出口商活动的政
府以及总体监管和安全环境，包括：规制环境和物理安全。
二级指标有10个，由一系列具体的变量构成。这些具体变量的数据来源包括实数据及世界经济论坛的调查数据。其中实数据主要取自于国际知名组织的公开数据，例如世界银行、国际航空运输协会等。调查数据则是由世界经济论坛在各地的研究机构完成。由于二级指标的构成变量数量较多，本文仅列举具有代表性的变量。
（二）贸易便利化水平测算结果
表1中二级指标的构成变量在世界经济论坛发布的《全球贸易便利化报告》中均能找到，按照该报告中设定的权重就可以计算出二级和一级指标值，然后再按照25%的权重就能计算出各国的贸易便利化水平。从表2（上合组织成员国贸易便利化水平测算结果）可以看出：中国的贸易便利化水平是五个国家中最高的，其次是俄罗斯和哈萨克斯坦，塔吉克斯坦和吉尔吉斯斯坦两国物流和通讯设施以及商业环境指标评分较低，尤其是吉尔吉斯斯坦，虽然它在五个样本国家中最早加入WTO，在政策环境方面具有优势，但由于其是恐怖主义的重灾区，很大程度上影响了其与其他国家的贸易活动。
表2
贸易便利化水平测算结果
贸易便利化水平
[**************]8中国4.764.704.664.25哈萨克斯坦3.503.993.503.73塔吉克斯坦3.483.203.103.13吉尔吉斯斯坦
3.753.603.313.03俄罗斯
4.10
4.13
4.14
3.25
数据来源：根据GlobalEnablingTradeReport整理。
三、引力模型构建及说明（一）引力模型基础理论概述
引力模型是研究贸易量决定模式的重要工具，起源于牛顿物理学中的引力法则。最早将引力模型应用到国际贸易领域的是Tinbergen（1962）和Poy鄄
honen（1963），他们认为两国双边贸易流量的规模和
各自的经济总量成正比，与两国间的距离成反比。
其基本形式为lnXij=α0+α1lnYi+α2lnYj+α3lnDij+
uij，其中，Xij根据表示i国到j国的出口量，Yi和Yj
表示i国和j国的GDP，Dij表示i国到j国之间的
距离，α0为常数项，uij为随机误差项。α1，α2，α3均为弹性系数。在此之后，很多学者尝试将其他诸多解释变量加入到该模型中用来解释双边贸易流量，从而使得引力模型能够更好地解释现实中的经济现象。
（二）模型的构建及解释变量说明
本文在基本引力模型的基础上，加入人口和贸易便利化指数变量，构建模型如下：
log（EXPij）=β0+β1*log（GDPi）+β2*log（GDPj）+β3*log（PPi）+β4*log（PPj）+β5*log（DISij）+β6*log
（TFij）+ξij
GDPi和GDPj表示i国和j国的经济规模总
量，反映了潜在的贸易需求，预期系数β1和β2的符号为正。
PPi和PPj表示i国和j国的人口数量，人口增
长一方面会创造贸易需求，增加贸易，另一方面会深化国内分工，从而减少贸易，解释变量的系数β3和β4预期符号不确定。
DISij表示的是i国和j国首都之间的距离，通
常两个经济体之间的距离越远，运输成本越高，不利于双边贸易，预期系数β5为负值。
TFij表示的是i国和j国贸易便利化指数平均
值，通常贸易便利化指数越高，贸易额越大，预期系数β6为正值。
（三）样本数据来源及说明
1.样本范围
基于数据的可取性，本文从上海合作组织成员国中选取五个国家为样本国家，分别为中国和中亚三国（哈萨克斯坦、塔吉克斯坦、吉尔吉斯斯坦）以及俄罗斯。
2.数据来源及说明
上海合作组织成员国的GDP数据及人口数据均来源于世界银行在线数据库《世界发展指标》。成员国间进出口贸易数据来源于联合国的COM鄄
TRADE数据库。贸易伙伴之间的距离，不同的研究
者采用不同的变量，有的学者采用一国经济中心到另一国经济中心的实际公里数来代表，有的学者使用运输成本来代表距离，还有的学者用从出口国主要港口到进口国主要港口所需要的运输时间，笔者采用第一种方式，将各国首都作为其经济中心城市，哈萨克斯坦比较特殊，其首都为阿斯塔纳，主要作为政治中心，经济中心城市为前首都阿拉木图，因此在
贸易便利化对进出口贸易影响的实证分析
计算距离时采用阿拉木图作为中心城市。贸易便利化指标数据主要来自于世界经济论坛发布的《全球贸易便利化报告》及《全球竞争力报告》，其中2011年没有发布《全球贸易便利化报告》，因此本文选取
2008~2012年（2011年除外）数据进行分析。
四、实证结果及分析
本文使用EViews6.0软件，采用普通最小二乘法，基于2008年、2009年、2010年以及2012年截面数据进行多元线性回归分析。鉴于所使用的样本为单一时点的截面数据，模型应当不存在序列相关问题，而通过对数变换也基本上克服了引力方程的异方差问题。而且笔者在基本模型的基础上依次增加变量，发现符号和显著性均未发生改变，通过稳健性检验。
表3
模型回归结果
年份项目
Β0
Β1
Β2
Β3
Β4
Β5
Β6
调整R2
F检验值
DW
值2012
系数-18.4071.560960.92942-1.2495-0.9105-0.495611.8841
t0.9245839.82241.5885
值-3.784*7.5326*4.4851*-2.826*-2.05**-1.98**1.4****2010
系数-36.8980.696701.19251-0.9445-2.0826-0.775149.0463
t0.8385717.45012.4237
值-4.320*1.75***3.0122*-1.4***-3.107*-1.7***4.7267*2009
系数-11.4361.308270.73560-0.9227-0.6929-0.00265.99773
t0.8863325.69222.5411
值-3.508*5.2060*2.9272*-2.04**-1.53****-0.0084#0.47599#2008系数-19.1231.56371.0128-1.4652-1.3823-0.0494618.5871
t0.8862825.68031.5888
值-3.710*6.414*4.1549*-2.807*-2.6482**-0.1533#1.8183**
注：带*为在1%水平上显著，带**为在5%水平上显著，带***为在10%水平上显著，带****为在15%水平上显著，#为在20%水平上显著。
四组截面数据模型的回归结果均比较理想，R2
值在0.80以上，DW值接近于2，解释变量GDP和
TF的影响系数比较大，而且基本通过了t检验，这
充分说明GDP（国内生产总值）和TF（贸易便利化指数）是影响上合组织成员国间贸易流量的重要因素，这与之前的分析是基本一致的。
从回归结果可以看出：第一，反映经济规模的指标GDP对双边贸易流量影响显著。如果一个国家的贸易规模主要由GDP总量决定，则表明该国的贸易结构尚处于较低级阶段，该国参与国际贸易的主要商品是资源型和劳动密集型的产品，这点符合中国与上合组织其他成员国之间贸易商品的要素特点。第二，人口对双边贸易流量的影响是反向的。人口
金融与经济2014.04
数量对贸易额的影响不确定，人口增加，一方面导致国内需求增加从而进口增加，另一方面也会导致国内实行进口替代，减少贸易机会；本文人口增加导致的替代作用更大，因而系数符号为负。第三，模型显示距离对中国与中亚国家的出口影响是反向的。表明两国距离越远，贸易成本越高。第四，贸易便利化指数对双边贸易流量影响显著。贸易便利化涵盖多个方面，其中任何一个因素的变动都会对双边贸易流量产生很大的影响。
五、政策建议
政策环境方面。目前上海合作组织成员国里中国、俄罗斯、吉尔吉斯斯坦和塔吉克斯坦已经成为
WTO成员国，从关税角度看，一定程度上提高了贸
易便利化水平。但是由于上海合作组织的成立更多是基于维护和加强地区和平、安全与稳定，在经济合作方面，《上海合作组织成员国多边经贸合作纲要》只提及在2020年前“逐步实现货物、资本、服务和技术的自由流动”，没有将“自由贸易区”这种最简单的一体化形式作为该组织的经济合作目标，成员国间贸易便利化程度较低。此外，由于欧亚经济共同体以及关税同盟的存在，使上海合作组织倡导的多边合作增加了复杂性，在此背景下，政治意志十分重要。笔者认为，在提高上海合作组织成员国贸易便利化水平方面，可以从与某个国家单边合作着手，除能源合作之外，加强对其他国家非能源领域如物流和通讯基础设施等的经济援助，同时还可以改善中国在其他国家的负面形象，弱化“中国威胁论”，有利于中国在今后的区域经济合作中处于主导地位。
海关及边境管理方面。中国已经与上合组织多个成员国签订政府间海关互助合作协议以及海关间协议安排，例如中国政府与俄罗斯、哈萨克斯坦、乌兹别克斯坦政府签订“海关合作与互助的协定”，中国海关与吉尔吉斯斯坦海关签订互助与合作协议，这些协议很大程度上促进了成员国间贸易便利化水平。中国政府还应继续加强与上合组织成员国之间的海关合作，进一步提高海关通关效率，在简化和协调海关手续、开展海关联合监管、信息技术和单一窗口建设、风险管理和后续稽查、区域过境发展以及边境口岸基础设施建设方面加强合作。此外，加强与成员国间相关信息沟通，为中国进出口企业提供方便及时的信息，提高效率并避免相关损失。
物流和通讯设施方面。长期以来，物流和通讯
设施和服务是影响上合组织成员国间贸易便利化程度的主要因素。物流方面，可以利用上海合作组织磋商机制，通过上合组织银联体或建立上合组织开发银行，设立国际道路合作专项资金，为国际通道建设提供资金和政策支持，缓解运输通道建设资金瓶颈；并且中国可以通过贷款或者到当地承包工程的方式积极参与其他国家的道路基础设施建设，提高运输便利性和物流供应能力。信息通讯技术方面，上合组织不少成员国近年来都致力于吸引投资，加强通讯基础设施建设，考虑到中亚国家复杂的政治环境，中国政府可以在资金、保险、政策及信息提供方面为中国企业参与国外投资增添助力。
商业环境方面。中国可以在加强与上合组织成员国金融合作方面有所作为，例如提高金融市场效率和金融便利性。目前，世界大国尤其是西方国家已经通过多种方式参与中亚国家金融体系，它们通过向中亚国家提供一系列经济技术援助，对中亚国家经济金融领域进行渗透，并影响其金融市场发展。有必要建立由我国主导的中亚金融合作体系，形成与国际资本的竞争均衡，对促进我国的地缘政治稳定，确保国家能源安全和经济安全具有极其重要的意义。可以尝试在以下几个领域加强合作：构建跨境贸易人民币结算体系，创建面向中亚国家的风险投资基金，建立上海合作组织开发银行以及开展能源金融合作等。
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