科技情报开发与经济
文章编号：1005－6033（2010）23－0143-05
SCI-TECHINFORMATIONDEVELOPMENT＆ECONOMY2010年第20卷第23期
收稿日期：2010－06－15
山西煤矿资源整合的制度分析*
杨
昆
（石家庄经济学院研究生学院，河北石家庄，050031）
摘要：山西煤炭产业市场集中度低，导致煤炭资源浪费和生态环境恶化。山西进行煤提高山西煤炭产品质量和煤炭企业的竞争力的需要。在炭资源整合，是降低交易成本、山西煤炭资源整合后，构想建立特殊机构，在经济效益和社会效益之间进行协调，以获得最大发展。
关键词：煤炭资源整合；交易成本；制度变迁；效用边界线；生产可能性线；特殊机构中图分类号：F426.21
文献标识码：
A
山西的煤焦业，特别是煤炭行业，没有一家企业占有显著的市场份额。市场集中度低导致了行业内部企业之间的过度竞争，无钢铁、铁路等行业企业的价格法形成规模效益，在同省内外电力、谈判中处于十分被动的地位。同时由于私营小煤窑的偷挖滥采，使煤炭资源被大量浪费，供应总量难以有效控制，煤行业总体效益过度依赖于国家宏观经济政策的调控和相关行业的兴衰。
P
1
1.1
山西煤炭资源整合的必要性
交易成本是所有权分配时的参考
所有权的分配是市场上人们进行经济活动的基础，而交易
AQB
QCQ
图1寡占垄断厂商多余的生产能力
QA生产，产生了QB～QC的多余生产能力，QB～QC部分的多余生产能力，可用来弥补产量QA所带来的外部性损害，比如进行科技改进生产方式、聘用管理人才、提高管理技术等。将外部成研发、
本内部化，是煤炭资源整合的意义。否则按照QC生产，QC产量就会同时带来与QC产量对等的外部性，而且丧失了QB～QC进行清洁生产技术的研发、提高煤炭资源利用率和增加其附加值的时间、资金等机遇。
（2）寡占垄断企业特色产品竞争力。尽管垄断市场上平均成本与价格高，资源有浪费，但消费者可以得到有差别的产品，从还要注意两点：第一，垄断有利于鼓励而满足不同的需求。而且，
进行创新，垄断从总体上看是利大于弊的；第二，垄断条件下的产品差别竞争。这样，在寡头垄断市场上企业的成功取决于产品差别竞争。如今各国由于全球变暖和对环境的关注，减少了热力天然气和水力。煤炭企业应在动力煤方面用煤，被迫转向核能、下大工夫，生产品种齐全的优质动力煤。
（3）寡占垄断企业会获得煤产品出口优势和国际竞争力。大力实施大公司、大集团发展战略，产业集中度和集约化水平明显提高。“十五”期间，山西省煤炭工业积极实施大公司、大集团发展战略，以西山、霍州、汾西等企业联合组建的山西焦煤集团公司，煤炭生产能力已达6000万t，成为全国最大的炼焦煤生产基地。山西省煤炭运销总公司和山西煤炭进出口集团公司货源基地建设，目前已形成2600多万t的煤炭生产能力。兰花实业、沁
143
成本的高低却是所有权分配时的重要参考。由于政治制度结构对社会交易成本的重要性，山西煤炭资源整合是出于节约交易成本的政治规则和政治制度的变化。
（1）降低社会交易成本的需要。寡占垄断企业可提供安全、高效、清洁的生产能力。山西大部分煤炭企业处于垄断竞争市场之中，接近于处于完全竞争性的企业，而整合后的煤炭企业接近于寡占垄断企业。
图1中寡头垄断厂商会浪费巨大的生产能力并造成居高不下的价格，所浪费的那部分资源将用于改善生态与环境，通过垄断高价来体现。垄断竞争厂商的多余生产能力QAQC可以分为两个部分，它们是QAQB和QBQC。其中，QAQB表示垄断竞争厂商在长期均衡点上没有在已经建立的由SACm曲线所代表的生产规模的最低平均总成本B点上进行生产，或者说，企业没有充分地利用现有的生产设备。QBQC表示垄断竞争厂商在长期均衡点上没有建立一个由SACP曲线所代表的能够产生最低平均总成本的生产规模进行生产，或者说，垄断竞争厂商没有更多地使用社会资源，以扩大生产规模，将生产的平均总成本降到最低水平即LAC曲线的最低点C。进行煤炭资源整合前，为了弥补资源浪费、环境污染这些外部性所造成的损害，不得不征收一些税费，而且走了先污染后治理的老路。进行煤炭资源整合后，寡占垄断厂商按照────────────────
*基金项目：石家庄经济学院学生科技基金研究生专项重点科研项目。
新煤焦、离柳焦煤、三元煤业、经坊煤业等一批区域性地方煤炭企业集团公司也已形成规模，进入了2004年全国煤炭百强企业之列，在国内应该形成一些王牌垄断企业。只有建立能服务全国针对各国不同需求的出口公司，才能满足走出去的煤炭企业的、
需要。企业纵向一体化将交易成本内化后，可以提高进入的壁垒，扩大自身的市场，提高定价的自主性，获得强大的竞争力，提高资产回报率。1.2
山西煤炭企业的技术改进与交易成本
大型寡占煤炭企业有能力以信息化带动高起点的工业化，实现安全生产和降低生态环境成本的目标。晋城市139座高瓦斯煤矿分布在4个区县，一个直属煤炭上市公司和市安检局构不进行环境填补和打扫，迅速撤退或转移。为了迅速获得资产回报，一些地区流行炒矿，在买卖、转包过程中，矿权所有者频繁更环境管理的长期打算。这是市场调节换，很少有进行科技投资、的缺陷在完全竞争性很强的企业间经济活动的重大体现。
（3）垄断企业的实施机制保证交易成本的降低。个体企业只会追求利润，不会考虑可持续发展。因为煤炭生产不像食品生产一样，食品越是绿色和安全，越吸引顾客，而资源产品的污染、浪费是在生产过程中产生的，是不面对消费者的，煤炭的客户大多只关注质量，而不会多么关注其科技含量、生产安全。
把煤炭企业之间、采掘企业和煤炭加工企业之间、煤炭企业和出口部门之间的买卖交易转化为单个企业内的管理交易，将成数字煤矿安全广域网络动态实时多级监管系统，实现了市县乡矿四极联网对高瓦斯矿井的安全监管。建设安全生产监督管理信息网络系统，一定会给安全生产带来新的局面。技术进步使得生产链更加专业和细化，减少了各环节的管理费用。技术进步后，监督机会主义的成本上升，就必须完善这些管理工具，使总量交易费用进一步提高。只要企业的行政成本低于其所替代的企业间市场交易的成本，企业活动的调整所获得的收益大于企业的组织成本，就可以采用这种方式。因为小型企业节约交易成本的幅度小于大型企业节约交易成本的幅度。
2大型煤炭企业有能力建设配套的实施机制
只有在国家进行垄断改制，才会形成强有力的实施机制，保
证煤炭生产和销售抑制浪费、
技术创新、生产安全、保护环境。大量非法小煤窑和土法炼焦厂出产的低成本煤焦严重扰乱了煤炭行业的经营秩序，将煤炭收归国有，所有者对代理人具有很强的约束，使其对煤炭资源开发符合国家政策需要。而资源整合后，小企业的黑箱被国有大企业的透明所代替，配套的实施机制、惩罚机制也能有效运行。
（1）山西小矿使权力的寻租行为缺乏有效的监督。煤炭行业存在大量的黑金交易。因为煤炭所带来的价值全部集中于小煤炭矿主的手里，这些财富使他们有能力去腐蚀官员，官员的寻租行为又为其提供保护伞，从而用赔偿代替应有的刑事、行政惩罚，惩罚机制形同虚设。一些小煤矿和非法黑口子甚至隐藏起来，无法确知其位置和数量。一般煤矿都是地方财政和税收的主要来源，基层政权外露出软政权化，地方小煤矿使得地方政权的行政无力，更难提及按照国家标准安全生产、清洁生产、高效生产了。
（2）机会主义行为没有有力约束。黑煤矿、小煤矿的机会主义行为并未得到有效的实施机制、惩罚机制的约束。一些煤矿谎报矿难人数，而且他们每生产1t煤炭所造成的伤亡是国有重点煤矿的3.8倍。因此无法确知全省煤炭实际产量，信息不对称的根源是只有一方掌握信息。我国对矿难的负责人的制裁大部分是对受害人进行经济补偿，缺失行政和刑事处罚。对于日进斗金的煤老板来说，这根本起不到促使其反省、改进的效果。为了追求利润最大化，小煤矿、黑煤矿没有动力使用安全生产技术、投资工人人身保险，不顾及生态和环境的保护，对于容易开采的地方，全力开采，对开采难度大的地区，则不去发掘，发掘殆尽后，144
外部交易转化为内部管理后，国有大型煤炭企业将付出巨大的惩罚、激励的管理成本。当管理费用与外部交易时的费用相等时，对于企业来说，在经济上达到了边界的平衡，但相比垄断竞争、毫无章法的小煤炭企业，我们额外获得了科技的进步和环境成本的降低。这由煤炭行业的特殊性所致。
3山西煤炭整合背后的制度变迁及其优劣
山西煤炭整合属于供给主导型制度变迁（或者政府主导型
的制度变迁），容易产生制度供给过剩问题。凡是供给主导型制度变迁，必处在一系列的宪法秩序和伦理道德规范下，由权力中心提供新的制度安排的能力和意愿是决定并主导的，而这种能力和意愿主要取决于一个社会的各既得利益集团的权力结构或力量的对比。
浙江、福建等私营企业主的资本力量并未大到能够使浙江和福建政府在全国人代会上为阻碍这次制度变迁有所行动，浙江和福建政府只是为其出谋划策，或者进行一些禁止再去山西投资的提示，并没有明确的立场和有力的支持。他们资金链的断裂，资产损失还并未对浙江、福建省的全盘经济带来重大影响，更未对全国经济产生大的影响。所以，浙江、福建政府与山西政府、中央达成了默契，牺牲没有政治权力和巨大经济影响力的小企业集团的利益，为了敷衍他们，浙江省只派出级别低的小官赴山西“谈判”。
山西煤炭资源整合属于激进式的制度变迁：按照预期目标迅速而果断地改革，一次性安排妥当所有制度的方式，“破”与立”同时进行，将现存的山西煤炭小型企业组织结构和信息存量全部否定，进而引发整合困难。此次制度变迁已经产生了示范效应，内蒙古、河南等省政府已经在山西的影响下尝试进行煤炭资源整合。这种整合开始成为自下而上的诱致型制度变迁并向全国扩散，这将违背我国基本战略。
4山西进行煤炭资源整合的措施
（1）山西煤炭资源整合的关键。如果不存在暴力和强制，一
种均衡的制度应该说是最有效率的制度。遗憾的是，强制势力的介入使得均衡制度的数量和价格常常不是社会最优的水平，形成制度供给不足或制度供给过剩加者。煤炭资源整合容易，关键在于人们担心煤炭资源整合后，国有企业、大型企业的经营会经常受政府干预，影响生产能力，同时担心能否达到预期的安全生
“
产、节约煤炭资源和保护环境的目的。
（2）市场配置煤炭资源功能的认识误区。我国的市场经济体制实行以市场调节为主，行政、法律等手段调节为辅。对此正确的理解应该为：市场调节和政府调节是分配与从属的上下级关系而非主次关系。政府和企业的性质、任务、职能不同，企业主要关心利润最大化，而政府要考虑社会利益与和谐；企业生产商品，政府服务社会；企业可以自主选择，政府则要协调各方利益、稳定、发展与改革的关系。
政府是和企业都是市场中经济活动的参与者。既然政府拥剩余索取权，那么就无法阻止其拥有控制权。对国有剩余收入、
有企业实施股权多元化和经营代理等现代企业制度时，如果国煤炭生产的社会收益及后续社会收益为S，生产函数为：M＝fM（CM，LM）；S＝f（LS）；个人1的效用U1＝f（S1）；U2＝f（S2）。SCS，1M1，2M2，
条件是：第一，生产技术在分析期内不变；第二，C、L、M、S的货币单位是可比的；第三，个人偏好在分析期内不变。两种资源投入在两种收益中的边际生产率为正值，但却是递减的；两种收益对每一位消费者的边际效用也为正值，但却是递减的。因此两种收益的全部等产量线和无差异曲线都凸向原点。
假定资源的供给量一定，即：C＝CM＋CS；L＝LM＋LS；则可以把M和S的等产量线合并在一个埃奇沃斯矩形中，这个矩形的边长（见图2），矩形内任意一点是由一定的资源供给量C和L确定的
P可表示为资源的一种配置状况和产出情况。只有当P点恰好是有资产仍占有很大份额，就不可避免国家和政府对企业运行的关心。现代企业制度规定所有权和控制权分离，经营者或代理人必须对所有者的资本和利润负责，否认了任何权利背后都有责任的对应。公司治理模式有效率的前提是剩余索取权和控制权的对称分布，即责权利统一。国家干预、行政力量之所以会对资源的配置产生负面效应，原因在于：第一，政府的强制性投资、生产计划并不是直接应对市场消费需求的，不论引致消费还是直接消费；第二，政府对市场信息的获取和掌握，优先于普通企业，导致对自由经济的破坏；第三，国有企业利润的强制上缴削弱了人员积极性和企业的扩张能力。
由于这3个原因，煤炭企业不应只有股东对其拥有要求权，应强调以利益相关者共同治理的经营模式。股权所有者投资形成的资产和债权，及企业经营过程中的财产增值和无形资产共同构成企业的法人财产，企业凭借法人财产获得相对独立的法人财产权，由此得以成为人格化的、永续的、独立的法人实体。显然，企业行为的权利基础是法人财产权，而不是股权。凡是自身利益与企业利益密切相关，对企业有所贡献的弱势群体，如债权人、
中小股东、顾客、员工，而不仅仅是大股东、政府等强势群体，都应该对企业有所控制权。
难以保证政府不会使用先天大于企业的权力和势力，作出一些不顾及市场经济正常运行的政策。对此，可以设立一个专门监督、控制政府经济行为的机构。考虑到市场经济的健康发展和企业的利益，这个机构可以独立出来履行评估和决策的职责，并监督政府行为，将各部门的损失减到最小，包括战略资源、生存环境的保护。它是一个监督机构，也是一个联络机构，包括中央和地方政府的联络和协调，资源开发部门与环保部门的联络与协调，私营企业与国有企业、政府的联络和协调。此机构有如下功能：一是监督、控制政府行为对自由市场经济的干预；二是协调各方利益；三是在企业、政府进行对自然、社会及后续生产能力有损害的投资行为前，计算得失，作出可行性报告，此可行性不同于一般的评估利润的可行性报告，而是既能保证经济增长，又能保证资源、环境、社会可持续发展后，牺牲最小、利益最大的可行性报告。
（3）特殊机构与煤炭资源的经济收益和社会收益的最佳分配点。为了找寻煤炭资源的经济效益和社会效益的最佳分配点，设立模型如下：
设：煤炭资源为C；
劳动力为L；煤炭生产的经济收益为M；M等产量线和S等产量线的切点时，才是煤炭资源和劳动力资源配置时效率最高的生产方式。矩形内有无数条M和S的等产量线，这些等产量线两两相切，因而产生无数个切点，连接位于矩形之内的所有切点，就得出一条OM至OS的曲线，此即为生产契约曲线或高效率生产线。生产契约曲线上的任意一点上的M的等产量线斜率等于S的等产量线的斜率。在这点上用于创造M和S的两种资源C和L其边际技术替代率MRTS（C，l）m＝MRTS（C，l）S。
生产契约曲线上的每一点都代表M和S的一种产出量，以S为纵轴，M为横轴的坐标系上描点，得出生产可能性线（见图3）。在生产可能性线上任选一点d，向S轴和M轴分别引垂线，确定了一个收益最大的产量组合（Sd，Md）。在由OSddMd组成的矩形内，以对角的形式介入个人1和个人2的无差异曲线，向矩形右上角移动时，个人1的效用增加而个人2的效用减少；向左下角移动时，个人2的效用增加而个人1的效用减少。连接矩形内所有个人1和个人2无差异曲线的切点，确定从O至d的消费契约曲线。
高效率生产可能性线上有无数个点，每一点都代表一种社会收益和经济收益的组合，因而都可以得到各自唯一的一条消费契约曲线（见图3、图4、图5），把它们表示在效用空间，又可以得到各自唯一的一条效用可能性线；故对应于生产可能性线可以得到无数多条效用可能性曲线（见图6）。
所有效用可能性线构成了效用边界线（图6中加粗的那条线）
。效用边界线代表着一种帕累托效率，任何人的情况都不可能变好，同时也不能使其他人变坏。因此任何交换经济都不再发生。对于所有消费者，两种收益的商品的边际替代率都相等。MRS（m，s）1＝MRS（m，s）2。
由于所有无差异曲线都是非凹的（商品的边际替代率递减规律），两种收益的商品空间的高效率生产可能线和效用空间的效用可能性线凹向原点，所以效用边界线凹向原点。
将社会福利函数设为SWF。SWF＝f（U1，U2，…，Un）。U1，U2，…Un代表个人1，2，…，n的效用水平。从SWF得出一组社会无差异曲线。其中一条与效用边界线相切，其切点就是最大社会福利。有且仅有该点是社会无差异曲线和效用边界线的切点。效用边界线上的每一点都代表唯一的资源配置的帕累托效率点，但只有该切点是最理想的。
当效用边界线因为技术进步和人们需求的增长而扩大时，
145
杨昆山西煤矿资源整合的制度分析CS
OS
LM
PSa
LSMb
Sb
Ma
OM
CM
图2
埃奇沃斯盒图和生产契约曲线
S
Sd
d
U1aU1b
O
U2b
U2a
Md
M
图3消费契约曲线和效用可能性线1
SSdd
U1b
U2aU1a
O
U2b
Md
M
图4消费契约曲线和效用可能性线2
S
d
UU1b
1a
U2a
O
U2b
Md
M
图5
消费契约曲线和效用可能性线3
U2
效用可能性线
O
U1
图6效用边界线
社会无差异曲线相应扩大并与之相切。由于社会无差异曲线始终凸向原点（商品的边际替代率递减规律），所以无论效用边界线和社会无差异曲线怎样扩展、移动。其切点都趋向于效用边界线的中部（见图7）。因为消费者良好性状偏好的存在，对于社会146
本刊E-mail:bjb＠sxinfo．net经济论坛
收益和经济收益的无差异消费束的加权平均数量消费偏好大于无差异曲线两端点的消费束，消费者偏好于平均而非极端。在煤炭生产带来的两种收益之间，社会偏好于平均分配，既获得经济增长，又获得社会、
环境和谐。U效用边界线
2
社会无差异曲线
O
U1
图7社会无差异曲线与效用边界线
在效用边界线和社会无差异曲线扩大后（见图8），由于社会需求增加，生产能力提高，生产可能边界线也相应扩大（见图9）。因为社会无差异曲线和效用边界线扩展时趋向从切点处的中部地区扩展，所以最先从构成效用边界线的中部地区的效用可能性线扩展，即图6中加粗的那条效用可能性线。为了得到这条效用可能性线，逆向推导消费契约曲线的矩形OSddMd的面积必须
最大，该生产可能性线的内接矩形最大。d点位于生产可能性线的中部地区，而特殊机构的意义就在于找到该d点，并保持在d点附近生产。在该地区，不但获得了资源配置的效率最高的生产方式，还获得了后续生产能力扩展的空间、各方利益的协调、社会与环境成本的最低。
U2
社会无差异曲线的扩大
效用边界的扩大
O
U1
图8社会无差异曲线的扩大
S
生产可能性的扩大
O
M
图9生产可能性曲线的扩大
5关于特殊机构的憧憬
在图3和图4中，虽然能够获得帕累托最优的效用可能性线，但都不是最理想的，不符合整个社会偏好的帕累托最优效率。市场配置煤炭资源时，不论放纵政府强权控制、寻租行为，还是放纵煤炭企业自由竞争、自由发展，都是不对的。但是由于政
杨昆山西煤矿资源整合的制度分析本刊E-mail:bjb＠sxinfo．net经济论坛
府这种市场主体先天的强势性干扰市场配置煤炭资源，所以可以拟建立一个独立于政府之外，权利、级别高于政府的协调机构，尤其在我国探索社会主义市场经济的道路中适用。由于煤炭经济的二元结构，大矿拥有先天的供销优势和铁路运力，其煤价偏高，而小型煤矿凭借劳动对资本的极限式替代压缩成本，充分运用运费低廉的公路运输，在煤炭出省销售中比起国有大矿占有优势。如此恶性博弈，国有煤炭企业不景气，小煤炭企业更加不顾安全和环境的生产，造成双输。如果成立协调监督机构通过立法、执法控制政府行为，弥补市场缺陷，则可以形成各财产权拥有者平等的地位。其实，我们不应倡导各产权所有者只对构成他单位的企业单位的自身的那部分产权负责，而应该也对他人、产权、利益关注和负责。
────────────────
第一作者简介：杨
参考文献
［1］斯蒂格利茨.经济学［M］.北京：中国人民大学出版社，2000.［2］卢现祥.新制度经济学［M］.武汉：武汉大学出版社，2004.［3］马中.环境与资源经济学概论［M］.北京：高等教育出版社，2003.
［4］高鸿业，吴易风，刘凤良.研究生用西方经济学［M］.北京：经济科学出版社，2006.
（责任编辑：王永胜）
昆，男，1984年10月生，现为石家庄经
资源与环境经济学专业2009级在读硕济学院研究生学院人口、
士研究生，河北省石家庄市槐安东路136号64号信箱，050031.
TheInstitutionalAnalysisontheIntegrationofCoalResourcesinShanxiProvince
YANGKun
ABSTRACT：TheconcentrationratioofShanxi’scoalindustrymarketislow，resultinginawasteofcoalresourcesandecologicaldeterioration.TheintegrationofcoalresourcesinShanxiistomeettheneedsofloweringthetransactioncosts，improvingthequalityofcoalproductsandstrengtheningthecompetitivenessofcoalenterprises.AftertheintegrationofcoalresourcesinShanxiProvince，somespecialagencieswillbeconceivedtoestablishforthecoordinationbetweeneconomicbenefitandsocialbenefittoobtainthemaximumdevelopment.
KEYWORDS:integrationofcoalresources;transactioncost;institutionalevolution;effectivenessofboundaryline;productionpossibilitiesline;specialagencies
（上接第142页）商讨，直到明确用户的真正检索意图。其次，对于没有进行过查新委托的新用户，查新人员应该引导用户了解查新项目与目前国内外同类技术对比的相同点和不同点，归纳出查新要点。2.5
尽早进行查新委托
学科馆员应与其服务单位的科研管理部门及早通知本单位科研人员进行科技查新，在接到项目申报通知和准备成果鉴定之前提交查新委托书、查新项目的科技资料及查新费用。其他外县市不属于学科馆员服务的单位应及时关注查新机构的网站公告或者进行电话咨询。
参考文献
［1］谢新洲，滕跃.科技查新手册［M］.北京：科学技术文献出版
────────────────
第一作者简介：王
婷，女，1980年4月生，2007年毕业于
新疆医科大学（硕士），助教，新疆医科大学图书馆，新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新医路393号，830011.
科技情报开发与经济
文章编号：1005－6033（2010）23－0143-05
SCI-TECHINFORMATIONDEVELOPMENT＆ECONOMY2010年第20卷第23期
收稿日期：2010－06－15
山西煤矿资源整合的制度分析*
杨
昆
（石家庄经济学院研究生学院，河北石家庄，050031）
摘要：山西煤炭产业市场集中度低，导致煤炭资源浪费和生态环境恶化。山西进行煤提高山西煤炭产品质量和煤炭企业的竞争力的需要。在炭资源整合，是降低交易成本、山西煤炭资源整合后，构想建立特殊机构，在经济效益和社会效益之间进行协调，以获得最大发展。
关键词：煤炭资源整合；交易成本；制度变迁；效用边界线；生产可能性线；特殊机构中图分类号：F426.21
文献标识码：
A
山西的煤焦业，特别是煤炭行业，没有一家企业占有显著的市场份额。市场集中度低导致了行业内部企业之间的过度竞争，无钢铁、铁路等行业企业的价格法形成规模效益，在同省内外电力、谈判中处于十分被动的地位。同时由于私营小煤窑的偷挖滥采，使煤炭资源被大量浪费，供应总量难以有效控制，煤行业总体效益过度依赖于国家宏观经济政策的调控和相关行业的兴衰。
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山西煤炭资源整合的必要性
交易成本是所有权分配时的参考
所有权的分配是市场上人们进行经济活动的基础，而交易
AQB
QCQ
图1寡占垄断厂商多余的生产能力
QA生产，产生了QB～QC的多余生产能力，QB～QC部分的多余生产能力，可用来弥补产量QA所带来的外部性损害，比如进行科技改进生产方式、聘用管理人才、提高管理技术等。将外部成研发、
本内部化，是煤炭资源整合的意义。否则按照QC生产，QC产量就会同时带来与QC产量对等的外部性，而且丧失了QB～QC进行清洁生产技术的研发、提高煤炭资源利用率和增加其附加值的时间、资金等机遇。
（2）寡占垄断企业特色产品竞争力。尽管垄断市场上平均成本与价格高，资源有浪费，但消费者可以得到有差别的产品，从还要注意两点：第一，垄断有利于鼓励而满足不同的需求。而且，
进行创新，垄断从总体上看是利大于弊的；第二，垄断条件下的产品差别竞争。这样，在寡头垄断市场上企业的成功取决于产品差别竞争。如今各国由于全球变暖和对环境的关注，减少了热力天然气和水力。煤炭企业应在动力煤方面用煤，被迫转向核能、下大工夫，生产品种齐全的优质动力煤。
（3）寡占垄断企业会获得煤产品出口优势和国际竞争力。大力实施大公司、大集团发展战略，产业集中度和集约化水平明显提高。“十五”期间，山西省煤炭工业积极实施大公司、大集团发展战略，以西山、霍州、汾西等企业联合组建的山西焦煤集团公司，煤炭生产能力已达6000万t，成为全国最大的炼焦煤生产基地。山西省煤炭运销总公司和山西煤炭进出口集团公司货源基地建设，目前已形成2600多万t的煤炭生产能力。兰花实业、沁
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成本的高低却是所有权分配时的重要参考。由于政治制度结构对社会交易成本的重要性，山西煤炭资源整合是出于节约交易成本的政治规则和政治制度的变化。
（1）降低社会交易成本的需要。寡占垄断企业可提供安全、高效、清洁的生产能力。山西大部分煤炭企业处于垄断竞争市场之中，接近于处于完全竞争性的企业，而整合后的煤炭企业接近于寡占垄断企业。
图1中寡头垄断厂商会浪费巨大的生产能力并造成居高不下的价格，所浪费的那部分资源将用于改善生态与环境，通过垄断高价来体现。垄断竞争厂商的多余生产能力QAQC可以分为两个部分，它们是QAQB和QBQC。其中，QAQB表示垄断竞争厂商在长期均衡点上没有在已经建立的由SACm曲线所代表的生产规模的最低平均总成本B点上进行生产，或者说，企业没有充分地利用现有的生产设备。QBQC表示垄断竞争厂商在长期均衡点上没有建立一个由SACP曲线所代表的能够产生最低平均总成本的生产规模进行生产，或者说，垄断竞争厂商没有更多地使用社会资源，以扩大生产规模，将生产的平均总成本降到最低水平即LAC曲线的最低点C。进行煤炭资源整合前，为了弥补资源浪费、环境污染这些外部性所造成的损害，不得不征收一些税费，而且走了先污染后治理的老路。进行煤炭资源整合后，寡占垄断厂商按照────────────────
*基金项目：石家庄经济学院学生科技基金研究生专项重点科研项目。
新煤焦、离柳焦煤、三元煤业、经坊煤业等一批区域性地方煤炭企业集团公司也已形成规模，进入了2004年全国煤炭百强企业之列，在国内应该形成一些王牌垄断企业。只有建立能服务全国针对各国不同需求的出口公司，才能满足走出去的煤炭企业的、
需要。企业纵向一体化将交易成本内化后，可以提高进入的壁垒，扩大自身的市场，提高定价的自主性，获得强大的竞争力，提高资产回报率。1.2
山西煤炭企业的技术改进与交易成本
大型寡占煤炭企业有能力以信息化带动高起点的工业化，实现安全生产和降低生态环境成本的目标。晋城市139座高瓦斯煤矿分布在4个区县，一个直属煤炭上市公司和市安检局构不进行环境填补和打扫，迅速撤退或转移。为了迅速获得资产回报，一些地区流行炒矿，在买卖、转包过程中，矿权所有者频繁更环境管理的长期打算。这是市场调节换，很少有进行科技投资、的缺陷在完全竞争性很强的企业间经济活动的重大体现。
（3）垄断企业的实施机制保证交易成本的降低。个体企业只会追求利润，不会考虑可持续发展。因为煤炭生产不像食品生产一样，食品越是绿色和安全，越吸引顾客，而资源产品的污染、浪费是在生产过程中产生的，是不面对消费者的，煤炭的客户大多只关注质量，而不会多么关注其科技含量、生产安全。
把煤炭企业之间、采掘企业和煤炭加工企业之间、煤炭企业和出口部门之间的买卖交易转化为单个企业内的管理交易，将成数字煤矿安全广域网络动态实时多级监管系统，实现了市县乡矿四极联网对高瓦斯矿井的安全监管。建设安全生产监督管理信息网络系统，一定会给安全生产带来新的局面。技术进步使得生产链更加专业和细化，减少了各环节的管理费用。技术进步后，监督机会主义的成本上升，就必须完善这些管理工具，使总量交易费用进一步提高。只要企业的行政成本低于其所替代的企业间市场交易的成本，企业活动的调整所获得的收益大于企业的组织成本，就可以采用这种方式。因为小型企业节约交易成本的幅度小于大型企业节约交易成本的幅度。
2大型煤炭企业有能力建设配套的实施机制
只有在国家进行垄断改制，才会形成强有力的实施机制，保
证煤炭生产和销售抑制浪费、
技术创新、生产安全、保护环境。大量非法小煤窑和土法炼焦厂出产的低成本煤焦严重扰乱了煤炭行业的经营秩序，将煤炭收归国有，所有者对代理人具有很强的约束，使其对煤炭资源开发符合国家政策需要。而资源整合后，小企业的黑箱被国有大企业的透明所代替，配套的实施机制、惩罚机制也能有效运行。
（1）山西小矿使权力的寻租行为缺乏有效的监督。煤炭行业存在大量的黑金交易。因为煤炭所带来的价值全部集中于小煤炭矿主的手里，这些财富使他们有能力去腐蚀官员，官员的寻租行为又为其提供保护伞，从而用赔偿代替应有的刑事、行政惩罚，惩罚机制形同虚设。一些小煤矿和非法黑口子甚至隐藏起来，无法确知其位置和数量。一般煤矿都是地方财政和税收的主要来源，基层政权外露出软政权化，地方小煤矿使得地方政权的行政无力，更难提及按照国家标准安全生产、清洁生产、高效生产了。
（2）机会主义行为没有有力约束。黑煤矿、小煤矿的机会主义行为并未得到有效的实施机制、惩罚机制的约束。一些煤矿谎报矿难人数，而且他们每生产1t煤炭所造成的伤亡是国有重点煤矿的3.8倍。因此无法确知全省煤炭实际产量，信息不对称的根源是只有一方掌握信息。我国对矿难的负责人的制裁大部分是对受害人进行经济补偿，缺失行政和刑事处罚。对于日进斗金的煤老板来说，这根本起不到促使其反省、改进的效果。为了追求利润最大化，小煤矿、黑煤矿没有动力使用安全生产技术、投资工人人身保险，不顾及生态和环境的保护，对于容易开采的地方，全力开采，对开采难度大的地区，则不去发掘，发掘殆尽后，144
外部交易转化为内部管理后，国有大型煤炭企业将付出巨大的惩罚、激励的管理成本。当管理费用与外部交易时的费用相等时，对于企业来说，在经济上达到了边界的平衡，但相比垄断竞争、毫无章法的小煤炭企业，我们额外获得了科技的进步和环境成本的降低。这由煤炭行业的特殊性所致。
3山西煤炭整合背后的制度变迁及其优劣
山西煤炭整合属于供给主导型制度变迁（或者政府主导型
的制度变迁），容易产生制度供给过剩问题。凡是供给主导型制度变迁，必处在一系列的宪法秩序和伦理道德规范下，由权力中心提供新的制度安排的能力和意愿是决定并主导的，而这种能力和意愿主要取决于一个社会的各既得利益集团的权力结构或力量的对比。
浙江、福建等私营企业主的资本力量并未大到能够使浙江和福建政府在全国人代会上为阻碍这次制度变迁有所行动，浙江和福建政府只是为其出谋划策，或者进行一些禁止再去山西投资的提示，并没有明确的立场和有力的支持。他们资金链的断裂，资产损失还并未对浙江、福建省的全盘经济带来重大影响，更未对全国经济产生大的影响。所以，浙江、福建政府与山西政府、中央达成了默契，牺牲没有政治权力和巨大经济影响力的小企业集团的利益，为了敷衍他们，浙江省只派出级别低的小官赴山西“谈判”。
山西煤炭资源整合属于激进式的制度变迁：按照预期目标迅速而果断地改革，一次性安排妥当所有制度的方式，“破”与立”同时进行，将现存的山西煤炭小型企业组织结构和信息存量全部否定，进而引发整合困难。此次制度变迁已经产生了示范效应，内蒙古、河南等省政府已经在山西的影响下尝试进行煤炭资源整合。这种整合开始成为自下而上的诱致型制度变迁并向全国扩散，这将违背我国基本战略。
4山西进行煤炭资源整合的措施
（1）山西煤炭资源整合的关键。如果不存在暴力和强制，一
种均衡的制度应该说是最有效率的制度。遗憾的是，强制势力的介入使得均衡制度的数量和价格常常不是社会最优的水平，形成制度供给不足或制度供给过剩加者。煤炭资源整合容易，关键在于人们担心煤炭资源整合后，国有企业、大型企业的经营会经常受政府干预，影响生产能力，同时担心能否达到预期的安全生
“
产、节约煤炭资源和保护环境的目的。
（2）市场配置煤炭资源功能的认识误区。我国的市场经济体制实行以市场调节为主，行政、法律等手段调节为辅。对此正确的理解应该为：市场调节和政府调节是分配与从属的上下级关系而非主次关系。政府和企业的性质、任务、职能不同，企业主要关心利润最大化，而政府要考虑社会利益与和谐；企业生产商品，政府服务社会；企业可以自主选择，政府则要协调各方利益、稳定、发展与改革的关系。
政府是和企业都是市场中经济活动的参与者。既然政府拥剩余索取权，那么就无法阻止其拥有控制权。对国有剩余收入、
有企业实施股权多元化和经营代理等现代企业制度时，如果国煤炭生产的社会收益及后续社会收益为S，生产函数为：M＝fM（CM，LM）；S＝f（LS）；个人1的效用U1＝f（S1）；U2＝f（S2）。SCS，1M1，2M2，
条件是：第一，生产技术在分析期内不变；第二，C、L、M、S的货币单位是可比的；第三，个人偏好在分析期内不变。两种资源投入在两种收益中的边际生产率为正值，但却是递减的；两种收益对每一位消费者的边际效用也为正值，但却是递减的。因此两种收益的全部等产量线和无差异曲线都凸向原点。
假定资源的供给量一定，即：C＝CM＋CS；L＝LM＋LS；则可以把M和S的等产量线合并在一个埃奇沃斯矩形中，这个矩形的边长（见图2），矩形内任意一点是由一定的资源供给量C和L确定的
P可表示为资源的一种配置状况和产出情况。只有当P点恰好是有资产仍占有很大份额，就不可避免国家和政府对企业运行的关心。现代企业制度规定所有权和控制权分离，经营者或代理人必须对所有者的资本和利润负责，否认了任何权利背后都有责任的对应。公司治理模式有效率的前提是剩余索取权和控制权的对称分布，即责权利统一。国家干预、行政力量之所以会对资源的配置产生负面效应，原因在于：第一，政府的强制性投资、生产计划并不是直接应对市场消费需求的，不论引致消费还是直接消费；第二，政府对市场信息的获取和掌握，优先于普通企业，导致对自由经济的破坏；第三，国有企业利润的强制上缴削弱了人员积极性和企业的扩张能力。
由于这3个原因，煤炭企业不应只有股东对其拥有要求权，应强调以利益相关者共同治理的经营模式。股权所有者投资形成的资产和债权，及企业经营过程中的财产增值和无形资产共同构成企业的法人财产，企业凭借法人财产获得相对独立的法人财产权，由此得以成为人格化的、永续的、独立的法人实体。显然，企业行为的权利基础是法人财产权，而不是股权。凡是自身利益与企业利益密切相关，对企业有所贡献的弱势群体，如债权人、
中小股东、顾客、员工，而不仅仅是大股东、政府等强势群体，都应该对企业有所控制权。
难以保证政府不会使用先天大于企业的权力和势力，作出一些不顾及市场经济正常运行的政策。对此，可以设立一个专门监督、控制政府经济行为的机构。考虑到市场经济的健康发展和企业的利益，这个机构可以独立出来履行评估和决策的职责，并监督政府行为，将各部门的损失减到最小，包括战略资源、生存环境的保护。它是一个监督机构，也是一个联络机构，包括中央和地方政府的联络和协调，资源开发部门与环保部门的联络与协调，私营企业与国有企业、政府的联络和协调。此机构有如下功能：一是监督、控制政府行为对自由市场经济的干预；二是协调各方利益；三是在企业、政府进行对自然、社会及后续生产能力有损害的投资行为前，计算得失，作出可行性报告，此可行性不同于一般的评估利润的可行性报告，而是既能保证经济增长，又能保证资源、环境、社会可持续发展后，牺牲最小、利益最大的可行性报告。
（3）特殊机构与煤炭资源的经济收益和社会收益的最佳分配点。为了找寻煤炭资源的经济效益和社会效益的最佳分配点，设立模型如下：
设：煤炭资源为C；
劳动力为L；煤炭生产的经济收益为M；M等产量线和S等产量线的切点时，才是煤炭资源和劳动力资源配置时效率最高的生产方式。矩形内有无数条M和S的等产量线，这些等产量线两两相切，因而产生无数个切点，连接位于矩形之内的所有切点，就得出一条OM至OS的曲线，此即为生产契约曲线或高效率生产线。生产契约曲线上的任意一点上的M的等产量线斜率等于S的等产量线的斜率。在这点上用于创造M和S的两种资源C和L其边际技术替代率MRTS（C，l）m＝MRTS（C，l）S。
生产契约曲线上的每一点都代表M和S的一种产出量，以S为纵轴，M为横轴的坐标系上描点，得出生产可能性线（见图3）。在生产可能性线上任选一点d，向S轴和M轴分别引垂线，确定了一个收益最大的产量组合（Sd，Md）。在由OSddMd组成的矩形内，以对角的形式介入个人1和个人2的无差异曲线，向矩形右上角移动时，个人1的效用增加而个人2的效用减少；向左下角移动时，个人2的效用增加而个人1的效用减少。连接矩形内所有个人1和个人2无差异曲线的切点，确定从O至d的消费契约曲线。
高效率生产可能性线上有无数个点，每一点都代表一种社会收益和经济收益的组合，因而都可以得到各自唯一的一条消费契约曲线（见图3、图4、图5），把它们表示在效用空间，又可以得到各自唯一的一条效用可能性线；故对应于生产可能性线可以得到无数多条效用可能性曲线（见图6）。
所有效用可能性线构成了效用边界线（图6中加粗的那条线）
。效用边界线代表着一种帕累托效率，任何人的情况都不可能变好，同时也不能使其他人变坏。因此任何交换经济都不再发生。对于所有消费者，两种收益的商品的边际替代率都相等。MRS（m，s）1＝MRS（m，s）2。
由于所有无差异曲线都是非凹的（商品的边际替代率递减规律），两种收益的商品空间的高效率生产可能线和效用空间的效用可能性线凹向原点，所以效用边界线凹向原点。
将社会福利函数设为SWF。SWF＝f（U1，U2，…，Un）。U1，U2，…Un代表个人1，2，…，n的效用水平。从SWF得出一组社会无差异曲线。其中一条与效用边界线相切，其切点就是最大社会福利。有且仅有该点是社会无差异曲线和效用边界线的切点。效用边界线上的每一点都代表唯一的资源配置的帕累托效率点，但只有该切点是最理想的。
当效用边界线因为技术进步和人们需求的增长而扩大时，
145
杨昆山西煤矿资源整合的制度分析CS
OS
LM
PSa
LSMb
Sb
Ma
OM
CM
图2
埃奇沃斯盒图和生产契约曲线
S
Sd
d
U1aU1b
O
U2b
U2a
Md
M
图3消费契约曲线和效用可能性线1
SSdd
U1b
U2aU1a
O
U2b
Md
M
图4消费契约曲线和效用可能性线2
S
d
UU1b
1a
U2a
O
U2b
Md
M
图5
消费契约曲线和效用可能性线3
U2
效用可能性线
O
U1
图6效用边界线
社会无差异曲线相应扩大并与之相切。由于社会无差异曲线始终凸向原点（商品的边际替代率递减规律），所以无论效用边界线和社会无差异曲线怎样扩展、移动。其切点都趋向于效用边界线的中部（见图7）。因为消费者良好性状偏好的存在，对于社会146
本刊E-mail:bjb＠sxinfo．net经济论坛
收益和经济收益的无差异消费束的加权平均数量消费偏好大于无差异曲线两端点的消费束，消费者偏好于平均而非极端。在煤炭生产带来的两种收益之间，社会偏好于平均分配，既获得经济增长，又获得社会、
环境和谐。U效用边界线
2
社会无差异曲线
O
U1
图7社会无差异曲线与效用边界线
在效用边界线和社会无差异曲线扩大后（见图8），由于社会需求增加，生产能力提高，生产可能边界线也相应扩大（见图9）。因为社会无差异曲线和效用边界线扩展时趋向从切点处的中部地区扩展，所以最先从构成效用边界线的中部地区的效用可能性线扩展，即图6中加粗的那条效用可能性线。为了得到这条效用可能性线，逆向推导消费契约曲线的矩形OSddMd的面积必须
最大，该生产可能性线的内接矩形最大。d点位于生产可能性线的中部地区，而特殊机构的意义就在于找到该d点，并保持在d点附近生产。在该地区，不但获得了资源配置的效率最高的生产方式，还获得了后续生产能力扩展的空间、各方利益的协调、社会与环境成本的最低。
U2
社会无差异曲线的扩大
效用边界的扩大
O
U1
图8社会无差异曲线的扩大
S
生产可能性的扩大
O
M
图9生产可能性曲线的扩大
5关于特殊机构的憧憬
在图3和图4中，虽然能够获得帕累托最优的效用可能性线，但都不是最理想的，不符合整个社会偏好的帕累托最优效率。市场配置煤炭资源时，不论放纵政府强权控制、寻租行为，还是放纵煤炭企业自由竞争、自由发展，都是不对的。但是由于政
杨昆山西煤矿资源整合的制度分析本刊E-mail:bjb＠sxinfo．net经济论坛
府这种市场主体先天的强势性干扰市场配置煤炭资源，所以可以拟建立一个独立于政府之外，权利、级别高于政府的协调机构，尤其在我国探索社会主义市场经济的道路中适用。由于煤炭经济的二元结构，大矿拥有先天的供销优势和铁路运力，其煤价偏高，而小型煤矿凭借劳动对资本的极限式替代压缩成本，充分运用运费低廉的公路运输，在煤炭出省销售中比起国有大矿占有优势。如此恶性博弈，国有煤炭企业不景气，小煤炭企业更加不顾安全和环境的生产，造成双输。如果成立协调监督机构通过立法、执法控制政府行为，弥补市场缺陷，则可以形成各财产权拥有者平等的地位。其实，我们不应倡导各产权所有者只对构成他单位的企业单位的自身的那部分产权负责，而应该也对他人、产权、利益关注和负责。
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第一作者简介：杨
参考文献
［1］斯蒂格利茨.经济学［M］.北京：中国人民大学出版社，2000.［2］卢现祥.新制度经济学［M］.武汉：武汉大学出版社，2004.［3］马中.环境与资源经济学概论［M］.北京：高等教育出版社，2003.
［4］高鸿业，吴易风，刘凤良.研究生用西方经济学［M］.北京：经济科学出版社，2006.
（责任编辑：王永胜）
昆，男，1984年10月生，现为石家庄经
资源与环境经济学专业2009级在读硕济学院研究生学院人口、
士研究生，河北省石家庄市槐安东路136号64号信箱，050031.
TheInstitutionalAnalysisontheIntegrationofCoalResourcesinShanxiProvince
YANGKun
ABSTRACT：TheconcentrationratioofShanxi’scoalindustrymarketislow，resultinginawasteofcoalresourcesandecologicaldeterioration.TheintegrationofcoalresourcesinShanxiistomeettheneedsofloweringthetransactioncosts，improvingthequalityofcoalproductsandstrengtheningthecompetitivenessofcoalenterprises.AftertheintegrationofcoalresourcesinShanxiProvince，somespecialagencieswillbeconceivedtoestablishforthecoordinationbetweeneconomicbenefitandsocialbenefittoobtainthemaximumdevelopment.
KEYWORDS:integrationofcoalresources;transactioncost;institutionalevolution;effectivenessofboundaryline;productionpossibilitiesline;specialagencies
（上接第142页）商讨，直到明确用户的真正检索意图。其次，对于没有进行过查新委托的新用户，查新人员应该引导用户了解查新项目与目前国内外同类技术对比的相同点和不同点，归纳出查新要点。2.5
尽早进行查新委托
学科馆员应与其服务单位的科研管理部门及早通知本单位科研人员进行科技查新，在接到项目申报通知和准备成果鉴定之前提交查新委托书、查新项目的科技资料及查新费用。其他外县市不属于学科馆员服务的单位应及时关注查新机构的网站公告或者进行电话咨询。
参考文献
［1］谢新洲，滕跃.科技查新手册［M］.北京：科学技术文献出版
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第一作者简介：王
婷，女，1980年4月生，2007年毕业于
新疆医科大学（硕士），助教，新疆医科大学图书馆，新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新医路393号，830011.