中国软实力的兴起及其对美国的影响

　国际关系理论

中国软实力的兴起及其

3

[美　　【　:文化、政治价值观和对外政策。从这三个方面分析, 中国的

美国的软实力很大程度上来自其公民社会, 而中国软实力的推展却高度依赖政府, 并且以凝聚国内人心、形成与加强主流价值观为首要目的。中国软实力的拓展是其硬实力增长的必然结果。中美两国的意识形态和政治制度不同, 软实力有相互排斥的一面, 但两国软实力的互动远非一场零和游戏。两国可以通过增强双方在彼此心中的吸引力降低发生对抗的几率。在应对诸多全球挑战时, 中美的软实力也可以相辅相成, 实现一定程度的共赢。

【关键词】　软实力; 中国软实力; 中美关系【作者简介】　约瑟夫・奈(Joseph S . Nye ) , 美国哈佛大学肯尼迪政府学院教授; 王缉思, 北京大学国际关系学院教授。(北京邮编:100871)

【中图分类号】　D80　【文献标识码】　A 　【文章编号】　1006-9550(2009) 06-0006-07　　21世纪初, 中国崛起已经成了世界政治中最重

要的现象之一。其实, “中国崛起”这个说法并不准确, 因为就疆域和历史而言, 中国一直都是东亚大国; 从技术和经济上看, 中国在公元500～1000年间都处于世界领先地位, 尽管当时的影响无法达到全球。欧洲和美国仅是在最近500年才赶上中国的。据估计, 工业化时代初期, 亚洲的生产总值占世界的3/5。然而到了1940年, 这一份额跌到了1/5,而当时亚洲地区的人口占世界总人口的3/5。今天, 高速的经济发展使得亚洲占世界产值的份额又恢复到了2/5,更有分析人士预测, 亚洲将在2030～2040年前后重返经济发展的历史最高水平。当然, 亚洲还包括日本、印度、韩国和其他众多国家, 但是中国终归要扮演最重要的角色。最近30年来, 年均8%～10%的经济增长率带来了中国国民生产总值的显著增加。这一实质性的经济成就, 伴随着以儒学为特征的传统文化的复兴, 提升了中国在亚洲和整个世界的软实力。

—6—

一软实力

实力就是影响他人以取得你所希望的结果的能力。我们通常可以用三种方式影响他人:强制性的

) 、) 以及能威胁(“大棒”诱惑或者报偿(“胡萝卜”

使他人与我们同欲共求的吸引力。在国际政治中, 一个国家可以由于别国愿意追随它, 景仰它的价值观, 向它学习, 追求它所达到的繁荣与开放的高度, 而获得它所期望的结果。由此, 国家不能仅仅通过使用或者威胁使用军事、经济武器迫使他国做出改变, 设定议程、吸引别国亦十分重要。这种软实力(让别人也想获得你希望实现的结果) 靠的是与人

3本文原文为“The R ise of China ’s Soft Power and Its I m p lica 2

ti ons for the United States ”, 发表于R ichard N. Rosecrance and Gu Guo 2liang, eds . , Po w er and R estraint:A Shared V ision for the US -China Re 2

lationship , Ne w York:PublicAffairs, 2009。作者在中文版发表前做了

补充修改, 由赵明昊翻译, 王缉思修订。

世界经济与政治　2009年第6期

①

合作而不是强人所难。

软实力来自于塑造他人行为偏好的能力。并非某一个国家, 也并非仅仅是国家, 才拥有软实力。在个人交往中, 我们也能看到吸引和诱惑的力量。政治领袖一直深谙那种通过设定议程和辩论框架所获得的力量。软实力是领导力和政治中无时不在的重

②

要成分。这种能够决定他人行为偏好的能力与很多看不见的优点相联系, 比如, 有吸引力的性格、文化、政治价值观和制度以及那些正当合理且有道德权威感的政策。如果我能够让你愿意做那些我所希望做的事情, 做的事情。

, 的来源之一。种影响力。部分, 但并不是软实力的全部, 诱惑和吸引的能力也是软实力。从行为的角度讲, 软实力是有吸引力的权力; 从资源的层面说, 能够产生这种吸引力的资产皆是软实力的资源。一些资源既可以生成硬实力, 也可以营造软实力。比如, 强有力的经济可以提供利诱他人的重要的胡萝卜, 也可以作为发展的成功模式吸引他人。通过民意调查和小组访谈, 我们能够衡量一些特定的资产能否产生让人心向往之的软实力。那种吸引力能否转化为人们希望看到的政策结果, 则有待于具体事例的检验。但是, 拥有能够产生实力的资源并不能保证让实力最终发挥作用。这并不单指软实力而言, 其他形式的实力也会出现类似情形。比如, 1940年法国沦陷之前, 英、法两国的坦克数量超过德国, 但是这种军力资源上的优势却无法决定这场战役的最终结果。

在国际政治中, 软实力在很大程度上来自于某个组织或国家所表达的价值观, 这种价值观体现在它的文化中, 体现在它根据内部实践和政策所树立的榜样中, 也体现在它处理对外关系的方式中。有时政府发现软实力难以运用也不易控制, 但是这并不能抹杀它的重要性。一位法国前外交部长谈到, 美国人之所以强大, 是因为他们“借助电影和电视, 掌控了全球的形象塑造, 激发了人们的梦想和欲望, 也因为他们借此让大批外国学生到美国去留学, 完

③

成学业”。软实力是一种重要的现实存在。像肯尼思・华尔兹(Kenneth N. W altz ) 这样的新现实主义者关注的是由物质资源决定的力量结构, 而否认软实力的重要性。他们就像无法理解诱惑力的那种

人一样, 只服从于所谓“具体的虚假性”, 即认为凡是无法用来轰炸城市或扔到你脚下的东西都不是实

④

力资源。像汉斯・摩根索(Hans J. Morgenthau ) 或者更早的尼可罗・马基雅维利(N iccol òMachiavelli ) 这样的古典现实主义者并未曾犯下这种忽视观念力量的错误。

在美国, , 俄罗斯2008年8不着。俄罗斯看到, 现在正经历着一个。能源价格上涨推动其经济增长之后, 俄罗斯发现了对周边邻国重新显现实力的机会。有观察家指出, 2009年俄罗斯切断对乌克兰(也波及欧洲其他地区) 的天然气供应是其硬实力的一种成功运用。其实, 军事介入格鲁吉亚和切断天然气供应, 使俄罗斯在欧洲的声望和软实力遭受了沉重打击。苏联曾在二战后的多年里赢得了不少软实力, 但后来因其对匈牙利和捷克斯洛伐克使用硬实力的政策而自我摧毁, 俄罗斯领导人似

⑤

乎忘记了这一点。

一个国家的软实力主要有三个来源:文化(在很多方面对他国具有吸引力) 、政治价值观(在内外事务中遵守并实践这些观念) 以及对外政策(正当合理, 并具有道德上的权威性) 。德国《时代》周报主编约瑟夫・约菲(Josef Joffe ) 曾提出, 美国的软实力甚至强于它在经济和军事上的优势:“美国文化, 无论通俗的还是高雅的, 都向外散射着只有罗马帝

①约瑟夫・奈最初在其1990年出版的著作中提出“软实力”

这一概念, 参见Joseph S . Nye, B ound to L ead:The Changing N ature of Am erican Po w er , Ne w York:Basic Books, 1990。约瑟夫・奈的概念实际上源自彼得・巴克拉克(Peter Bachrach ) 和莫顿・巴拉兹(Mor 2t on Baratz ) “权力的第二面相”的提法, 参见Peter Bachrach and Mor 2t on Baratz, “Decisi ons and Nondecisi ons :An Analytical Fra me work, ”

Am erican Political Science Revie w , Vol . 57, No . 3, 1963, pp. 632-

642。奈在2004年的著作中比较全面系统地讨论了软实力问题, 参

见Joseph S . Nye, Soft Po w er :The M eans to Success in W orld Politics , Ne w York:Public Affairs, 2004。

②关于这一问题的讨论参见Joseph S . Nye, The Po w ers to L ead , Oxf ord:Oxf ord University Press, 2008。

③Hubert Vedrine with Dom inique Moisi, France in an Age of Glo 2

balization ,W ashingt on, D. C . :B r ookings I nstituti on Press, 2001, p. 3.

④

Steven Lukes, Po wer :A Radical V ie w , 2nd ed 1,London:Palgrave, Joseph S . Nye, “Guns and Gold of August, ”The Korea Ti m es ,

2005.

⑤

Sep te mber 2, 2008.

—7—

　中国软实力的兴起及其对美国的影响

国时代才得以一见的炽热, 而且方式新颖迂回。罗马和苏联的文化影响力都无法超越它们武力直接控制的范围, 美国的软实力才真正造就了一个日不落

①

帝国。”

然而, 文化软实力可以遭到不正当的政策的损害。近年来, 尤其是在入侵伊拉克之后, 美国的软实力已经下降了。最近, 华尔街金融业的失利和美国经济的低迷打击了美国在政治和经济方面的声望。尽管2008年一位非洲裔美国总统的登台某种程度上挽救了美国梦的公信力, 但是在很多观察家看来, 在过去10年中, 国而言衰减不少个国家的调查显示, 的人对美国持

同样积极的态度年, 芝加哥全球事务委员会和韩国东亚研究院就亚洲地区的软实力问题展开了一项细致的多国民意调查。结果显示, 中国影响力的上升被亚洲地区的大部分民众认为是“积极

③

的”。此种调查仅是窥豹一斑, 不宜对这些看法过分解读, 但是这些调查结果的确耐人寻味。

二　中国的软实力

中国的传统文化向来深具魅力, 而今它也正在

全球流行文化中崭露头角。《卧虎藏龙》在非英语电影中一度最为卖座。在NBA 休斯敦火箭队效力的姚明是来自中国的明星, 大有成为迈克尔・乔丹第二的劲头。过去10年间, 在华外国留学生每年的

④

增长率为20%, 由3. 6万人增至11万人。2007年

⑤

全年, 来华外国游客的数量猛增至2300万人。截至2007年7月, 中国已经在世界上50多个国家建

⑥

立了超过170所孔子学院教授汉语和中国文化。当“美国之音”将中文广播的时间从每天19小时削减到14小时之际, 中国国际广播电台却推出了全天

⑦

候的英文对外广播。

在政治观念方面, 毛泽东的革命时代已经渐行渐远。中国在过去30年中实现了国内生产总值翻三番, 其政治、经济的巨大成功让很多发展中国家倾慕不已。在亚洲、非洲、拉丁美洲的某些地区, 稳固掌控的政治体制加市场经济的“北京共识”, ⑧比之前大行其道的西方式民主政体加市场经济的“华盛

⑨

顿共识”更受欢迎。中国加强了对外经济援助, 并且让其不断扩展的国内市场更加开放, 这些都增强

—8—

瑠瑏

了中国的吸引力。

同时, 中国在外交政策方面也做出重大调整。20年前, 中国对多边体制持很大保留意见, 与众多邻国心存芥蒂。如今, 时过境迁, 中国已经加入了世界贸易组织, 主张以多边外交解决国际争端, 并且累

瑡瑏

计派出超过9000名官兵参与联合国维和行动。谈, 。此外, 它还与, 。近年来, 中国降”的调门, 取而代之的是大, 推动建立“和谐世界”, 并尽力使外部世界确信中国将会坚持“和平发展道路”。这

①②

Josef Joffe, “W ho ’s Afraid ofM r . B ig? ”The N ational Interest , BBC Poll, 2005, 另见“Gl obal V ie w of US Worsens, ”N e w

Summer 2001, p. 43.

York Ti m es , January 23, 2007-03-05.

③当被问及中国在亚洲的影响力是积极的还是消极的, 被调

查国家的大部分受访者都以“非常”或者“有些”积极评价中国的地区影响力(美国:53%; 日本:62%; 韩国和印度尼西亚:58%; 越南:76%) ; 除了印度尼西亚之外, 其他国家的大多数民众都相信中国将会是亚洲未来的领袖, 参见Chicago Council on Gl obal Affairs, in part 2nershi p with the East A sia I nstitute, “Soft Power in A sia:Results of a 2008Multinati onal Survey of Public Op ini on, ”p. 4。

④⑤

htt p://www. edu . cn /News win _1547/20060323/t20060323_htt p://travel . hlzi . com /htm l/071229/47016.ht m l, 2008年2

159709. sht m l, 2008年2月8日。

月8日, 这一数据没有包含中国港澳台地区的外国游客数量。

⑥中国国家汉语国际推广领导小组办公室的官方网站为ht 2t p://www. hanban . org , 2008年2月5日。

⑦Yanzhong Huang, Bates Gill, and Sheng D ing, “A ssessing

China ’s Soft Power, ”Survival , Vol . 48, No . 2, 2006, pp. 17-36.

⑧

Joshua Cooper Ra mo, The B eijing Consensus , London:The

Foreign Policy Centre, 2004. 乔舒亚・库珀・拉莫深入分析了中国改

革时代的发展路径, 但是后来“北京共识”多指强力集中的政府和市场导向的经济的混合体。

⑨D re w Thomp s on, “China ’s Soft Power in Africa:Fr om the Bei 2jing Consensus t o Health D i p l omacy, ”China B rief , Vol . 5, No . 21,

2005, pp. 1-4.

瑠瑏 马凯硕(Kishore Mahbubani ) 认为, 中国通过“共享繁荣”的

政策与东盟成功地建立了稳固的地缘经济和政治关系, 参见马凯硕:《中国可以发展出一种亚洲愿景吗》, 载《中国国际战略评论2009》, 北京:世界知识出版社, 2009年即将出版。

瑡瑏 截至2007年12月, 中国已经18次参加联合国维和行动, 累计派出9052名官兵。目前, 1789名中国官兵驻扎在世界11个地区并担负维和任务, 进驻苏丹达尔富尔地区后, 中国参与联合国维和行动的官兵数量将达到2000人, 参见赵蔚彬、罗洁:《国际维和与中国“蓝盔”》, 载《世界知识》, 2008年第3期, 第19页。

世界经济与政治　2009年第6期

种新外交有助于减轻外界的忧惧, 也降低了其他国

①

家联合制衡中国崛起的可能性。

然而, 正如中国的经济和军事实力还无法与美

②

国相匹敌一样, 中国的软实力发展也任重道远。前文提到的2008年芝加哥全球事务委员会的调查显示, 美国在亚洲人心目中的形象基本上还是积极的, 美国在软实力评估的每一个指标中基本上都居

③

榜首, 表明其在这一地区依旧独占鳌头。中国还没有像好莱坞那样的文化产业, 中国的大学也难以与美国的大学并驾齐驱。美国的软实力很大程度上来自其公民社会, 依赖政府。创阶段的民间社团, 中国形象也因为官员腐败方面的诸多缺失大受影响。西方世界一直在批评中国缺乏民主、人权、宗教自由和法治。尽管“北京共识”能够吸引那些抗拒西方式民主的发展中国家, 但是中国发展模式的适用性和可持续性尚待进一步

④

检验。一方面, 中国的新外交正在增强它对亚洲邻国的吸引力; 另一方面, 缺乏足够透明度的显著军力增长也引发了这一地区其他国家的安全关切, 其中尤以日本为甚。这将会影响中国外交的有效性。中国尚未成功说服欧盟取消对华武器禁运, 这显然是因为欧盟对中国在台湾问题上的“强硬”姿态表示不满。尽管中国有这么多的问题必须解决, 但中国的软实力一定会与其硬实力的增长并驾齐驱。

2008年, 中国软实力的发展可谓是跌宕起伏。8月至9月间, 中国通过成功举办北京奥运会和残奥会令其软实力有所提升。2008年8月, 俄罗斯与格鲁吉亚发生军事冲突之后, 法国学者多米尼克・摩伊西(Do m inique Moisi ) 评论道:“当中国试图以奥运奖牌数量征服整个世界的时候, 俄罗斯却通过炫耀自己的军事优势让世界震惊。将中国的软实力和俄罗斯的硬实力加以对比可以看出, 两个国家的选择反映了它们自

⑤

信程度的显著不同。”较早时, 中国在四川大地震后的迅速有效的反应不仅赢得了来自全世界的诸多赞誉, 同时还得到了实实在在的援助。

与此同时, 在2008年3月西藏地区出现骚乱之后, 国际上出现了反华游行活动, 这着实考验了北京方面的信心。国际上对中国官方管理媒体和因特网方式的不满, 在某种程度上抵消了中国软实力在奥运会期间取得的进展。此外, 2008年9月, 中国最大的

乳品生产商被揭露出售掺入三聚氰胺(一种可以增加产品蛋白质含量的化工原料) 的奶制品, 随后又爆出当地政府部门曾试图与该企业联手掩盖这一丑闻的消息。这种问题奶制品的危害最终殃及294000名中国儿童。这一灾难暴露了中国在治理方面的痼疾, 只

⑥

能损害中国的软实力。

”这一概念的兴趣长盛不衰。90年代初期, 几十篇甚至上百篇讨论软2006年底一本名为《软实力》的新杂志问世, 虽然这份杂志主要和商

⑦

业有关。

“软实力”也进入了官方语汇。2007年10月15日, 胡锦涛总书记在中国共产党第十七次全国代表大会上做的报告中指出, 中国共产党必须“提高国家文化软实力, 使人民基本文化权益得到更好的保障”。他在报告中还说:“文化越来越成为民族凝聚力和创造力的重要源泉、越来越成为综合国力竞争的重要因素。”⑧

虽然中国学者还在就“软实力”概念的内涵、外延及其应用范围争论不休, 但是官方似乎没有就“软实力”给出明确的定义。同时, 学者们对于“s oft po w 2

①

Joshua Kurlantzick, Char m O ffensive:Ho w China ’s Soft Po w er

Is Transfor m ing the W orld , Ne w Haven:Yale University Press, 2007.

②两位中国学者认为, 整体而言, 中国的软实力大约是美国的

1/3,参见阎学通、徐进:《中美软实力比较》, 载《现代国际关系》, 2008年第1期, 第28页。

③

Chicago Council on Gl obal Affairs, in partnershi p with the East

A sia I nstitute, “Soft Power in A sia:Results of a 2008Multinati onal Sur 2vey of Public Op ini on, ”p. 6.

④中国学者对“北京共识”的回应, 见庞中英:《“北京共识”:

中国成为全球典范》, htt p://59.67. 74. 3/tszz/theory/beijingconsen2sus/beijingconsensus010.doc . ht m l; 刘延棠:《“北京共识”的潜台词》, 载《瞭望》, 2007年第42期, 第102～104页。

⑤Do minique Moisi, “Russia ’s Neur otic I nvasi on, ”Daily Ti m es ,

August 31, 2008, htt p://ww w . dailyti m es . co m . pk /default. as p? page =2008%5C08%5C31%5Cstory_31-8-2008_pg3_5,2008年9月6日。

⑥

htt p://www. straitsti m es . co m /Breaking%2BNe ws/Asia /Story/

STI St ory_309281. ht m l, 2009年1月20日。

⑦《软实力》杂志自称是“中国国家创新旗帜平台”, 其网站为

htt p://www. s oft po w . co m 。

⑧胡锦涛:《高举中国特色社会主义伟大旗帜　为夺取全面建

设小康社会新胜利而奋斗———在中国共产党第十七次全国代表大会上的报告》, 北京:人民出版社, 2007年版, 第33页。

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　中国软实力的兴起及其对美国的影响

er ”的中文译名也是各持己见, 因为至少三个中文词(实力、权力和力量) 带有“Po wer ”的意思。“软实

力”、“软权力”、“软力量”的不同译法之间带有一些含义上的微妙差别。

值得注意的是, 近年来中国国内出现了众多探讨中国自身软实力的论著。人们对于这一问题的看法是百花齐放的。虽然没有人否认软实力的重要性, 但是有些人主张, 只有硬实力的迅速增长才能带来软实力的提升, 这实际上是在暗示中国应该优先发展硬实力而非软实力。国际关系学者阎学通批评约瑟夫・奈未能将软实力划分为政治力和文化力(力、武力威慑“①

力要重要得多。

然而, 其他大多数人更加关注文化这一软实力的必备要素, 甚至是核心部分。很多人试图通过分析中国文化的优势和缺陷来描绘当今中国的软实力。从积极的方面讲, 过去30年中国维持了经济高速增长, 许多中国人摆脱了贫困, 这一成就使世界上很多人羡慕不已。如果中国的政治建制不是如此强大而富有弹性, 这些经济和社会进步便不可能实现。至于中国经验是否能给其他国家提供一种发展模式(所谓“北

) 目前有待探讨, 但是不断积累的经济实力和京共识”

社会资本, 的确增加了中国在向外施展政治和文化影响力时的自信、自豪及能力。

中国的分析家们倾向于将中国近年的成就归功于它的文化优势和特质。他们还认为, 随着中国硬实力的不断增长, 中国文化对其他国家的吸引力亦将日益上升。有人指出, 海外华人在促进中国软实力发展方面是一笔宝贵财富。中国的对外政策也以其超卓的道德原则(这点是有争议的) 和高明的外交技巧获得了巨大成功。

与此同时, 不少中国著述也承认中国的软实力存在限制和约束, 尤其是当他们将中国软实力同美国在世界上的影响相比较时。其中一些人谨慎地指出, 政府工作透明度的不足以及官员腐败损害了中国的形象。另一些人提到了中国当下遭受的“人才外流”难题, 这彰显了中国教育制度(其中很可能也有政治因素) 的不足。还有人建议, 中国政府应该在国际公关方面做得更好。

“软实力”、“硬实力”和“巧实力”这些有用的概念在中国被越发广泛地采用, 但如何提升中国的软实

—10—

力, 在一些思想者中仍然存在极大争议。与惯常的理解相反, 一些人主张, 强烈的、毫不妥协的民族主义应该成为中国软实力的主要来源, 因为民族决心的展示

②

可以在世界上赢得尊重。另外一些人心怀羡慕地提到了俄罗斯软实力的恢复, 认为俄罗斯提供了一种

③

可与美国相抗衡的不同发展模式。甚至还有一种观点认为, “文化大革命”大, ④也似乎更具权威性・奈提出的软实力概这种阐释强调在国家利益和意识形态的基础上重构中国核心价值体系的紧迫性。这一思潮的核心观点是, 对他国吸引力的提升是第二位的, 只有在中国的“主流文化”获得中国各个社会阶层的民众的共鸣之后才能实现; 打造这种“主流文化”要靠国家, 要以爱国主义和社会主义这些主导意识形态为中心。那些反映主流意识形态的电影、电视剧、音乐剧和歌曲等文化产品, 应当对其他文化产品起到示范作

⑤用。于是, 中国的软实力被引申为一种由国家来打造的文化影响力, 其目的是对内凝聚人心, 加强民族团结, 而并非向外扩展吸引力以获得外交上的增益。

近年来关于“普世价值”的争论实际上和如何看

⑥

待中国软实力的问题紧密相连。其实, 价值观的普世性永远都是一个适用程度的问题。有人主张, 坚持和推广那些为世界所接受的价值观念就是最好的软实力, 当然关键问题在于一个国家确实拥有一套自己

⑦

深信不疑并且可使他者心悦诚服的核心价值。一些人认为, 西方国家宣扬的那些普世价值, 包括民主、自由和人权, 不过是其维护霸权、垄断文化实力的一

①阎学通:《软实力的核心是政治实力》, 载王文主编:《大国心

路》, 北京:京华出版社, 2007年版, 第114～118页。

②王小东:《中国的问题是软实力与硬实力不对称》, htt p://www . wyzxsx . co m /Article /Class17/200801/31638. ht m l, 2008年4月26日。

③刘新宇:《美国软实力刻意回避的“等式”》, htt p://ne ws . si 2na . co m. cn /w/2008-05-01/[1**********]8. sht m l, 2008年8月22日。

④田忠国:《从软力量的角度看文革》, htt p://www. 360doc . co m /content/080820/12/44144_1559013. ht m l, 2009年1月18日。

⑤贾磊磊:《国家文化软实力与文化发展战略》, htt p://www. zgxxb . co m. cn /news . as p? id =12152, 2009年2月23日。

⑥“普世主义”与“普适主义”之间存在的细微差别值得注意。⑦王石川:《普适价值观是最好的软实力》, htt p://blog . ifeng . co m /article/1329575. ht m l, 2008年4月16日。

世界经济与政治　2009年第6期

①

种工具。不少公开出版的文章, 其中一些出自官员和意识形态工作者之手, 都批评所谓“普世价值”, 声称西方理念与中国价值相冲突, 并且会破坏中国的政治稳定和共产党的权威。

四　中美软实力之间的互动

正如中美两国国家利益部分一致、部分冲突一

样, 两国的软实力也在某些方面相互促进, 而在另一些领域彼此冲撞。这并非软实力所独有的问题, 其他实力也存在类似情形。一般来说, , 两国都要求稳定, 不可否认, 系和意识形态。在中国政治精英看来, 美国正试图按照自己的想法改造整个世界, 由共产党领导的社会主义中国无疑是美国实现这一战略目标的主要障碍。对于美国那些旨在扩展自己对他国内政影响力的图谋, 比如, 对于美国前国务卿赖斯(Condoleezza R ice ) 宣扬的“转型外交”, 中国官员一直十分敏感, 心存警惕。中国心怀忧虑地密切关注发生在中亚和其他地区的“颜色革命”, 认为这是美国人为了破坏他国当权政府而一手策划和鼓动的。美国软实力是一种文化、政治理念和外交政策的“灵巧的”混合体, 就此而言, 中国并不希望看到美国软实力的运用和扩展。

在美国普通公众和社会精英的眼中, 共产党领导下的中国是一个很难被接受和理解的政治符号。总的来说, 美国人对过去30年中国取得的卓越成就心怀好感并且印象深刻。但是, 如果有人问美国人这样一个问题:“中国的这些成就是‘因为’有了共产党的领导才实现的, 还是‘尽管’有共产党的领导, 中国还是成绩斐然? ”他们一定会茫然不知所答。美国人对中国软实力的提升抱有复杂的感情, 这体现在很多美国人的著作中, 比如最近出版的《魅力攻势———中国

②

软实力如何改变世界》。这些著述中的大部分都持一种零和观点, 以消极而非积极的心态看待中国软实力的发展。

中美在各自的外交政策宣示中经常出现相左的观点和目标。美国想要维持其在全球事务中的领导

(美国统治世界的野心地位, 中国则反对“霸权主义”

的代名词) , 倡导“多极化”, 而“多极化”显然将建立在美国实力衰落的基础上。然而, 这些看上去相悖的

目标和矛盾的心态掩盖了一些重要的基本事实。这些基本事实证明, 中美之间软实力的互动远非一场零和游戏。

第一, 几乎没有证据表明, 中国软实力的提高主要是为了与美国软实力相抗衡。在美国方面, 不论那些“颜色革命”与美国的战略目标存在何种联系, 我们都不能断言这些“颜色革命, 与, 也不会直接导姚明并不是靠压; 同理, 在中国《绝望主妇》之类的电视剧, 也不会对中国影视作品造成什么伤害。中国有些人会抱怨美国文化产品的流行降低了中国文化产品的吸引力, 但这个问题也可以反过来看, 即这种竞争是必需的, 也是健康的。中美之间的教育交流也是如此, 对方的师生越优秀, 自身的获益便越多。

第二, 那种认为中国发展模式(市场经济加单一政党领导) 势必挑战西方模式(市场、民主和法治三者必为一体) 和价值观的看法也是值得商榷的。尽管一些发展中国家的确羡慕中国的成就, 但是究竟有多少个发展中国家有能力从中国模式中学到很多东西, 它们对这些东西又掌握到什么程度, 还是尚待深究的问题。可以想见, 如果朝鲜和缅甸开始向中国式的市场经济转型, 美国将会乐见其成。

第三, 中国在外交中运用软实力, 或许对美国在某些国家和地区保护其利益有所助益。毫无疑问, 中国的所作所为是以维护自身利益为首要目的, 但是中国不动声色地劝说朝鲜终止核武计划、开启经济改革, 实际上促进了美国对朝鲜半岛政策目标的实现。无独有偶, 北京悄无声息地给缅甸政府做工作, 劝其调整对内政策, 为稳定该国局势创造了条件。此外, 苏丹政府起先拒绝在西方压力下妥协, 但最后却同意联合国维和部队进驻苏丹, 这其实也是在中国的成功劝说之下才做到的。

第四, 中国对美国软实力的戒拒一般来说是防范性质的, 在涉及中国内政时更是如此。正如前文所言, 中国人在讨论软实力时, 心里主要还是想着国内

①张维为:《“普世价值”的来龙去脉》, htt p://www. wyzxsx .

co m /Article /Class17/200809/51281. ht m l, 2008年10月25日。

②

Joshua Kurlantzick, Char m Offensive:Ho w China ’s Soft Po wer

is Transfor m ing the W orld , 2007.

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　中国软实力的兴起及其对美国的影响

而非眼睛向外看。尽管中国的主流政治精英对美国的意图心存疑虑, 也不确定美国经验对中国走向现代性的道路究竟有多大借鉴意义, 但是他们还像接受市场经济一样, 分享着民主、人权和法治这些基本价值。包括胡锦涛主席和温家宝总理在内的中国领导人也

①

不断强调在中国完善民主制度的必要性。虽然“民主”在中国更多的是指“协商民主”而非普选, 但是各级政府的确在认真研究和逐步实践选举政治。这种情况与那些被激进观点主导的国家和社群大相径庭。九一一事件发生后不久, 一位美国分析家曾说到:“我们过去总说中美的价值观不同。和塔利班、‘基地’相比, ! 第五, 的技巧和做法。军官、法官、律师以及其他专业人士, 都曾在美国接受培训。当然, 他们也为美国的各学科知识的发展做出了贡献。过去十来年间, 在对外政策领域, 中国的不少智库开始崭露头角, 它们以美国的同行为借鉴对象, 而非以日本、俄罗斯或者德国的相应机构为借鉴对象。

第六, 在严重的金融危机和经济衰退的威胁面前, 在应对气候变化、能源不足、生态环境恶化和粮食短缺等全球性挑战的时候, 我们更有理由相信中美的软实力可以相辅相成。比如, 作为世界上温室气体排放量最大的两个国家, 倘若中美能够各自做出减排、节能、增效的承诺并就此展开有效合作, 则不仅能为他国之间的合作树立典范, 亦可提升两国在世界舞台上的形象。此外, 倘若两国能够顶住国内贸易保护主义思潮的压力, 在20国集团和其他国际组织中携手稳定全球金融秩序, 则中美既能赢得更多尊重, 又可以消除那些对于21世纪新型大国冲突的忧惧。值得庆幸的是, 奥巴马政府点燃了新希望, 即美国正走到解决这些全球性问题的正确方向上来, 而中国倡导的“科学发展观”, 也表明中国在前述问题上会做出同美国相近的政策选择。

五　结语

中国领导人和学者大张旗鼓地谈论中国的软实

力问题并采取措施积极发展软实力, 这并不令人惊异。在某种程度上, 这是一个硬实力不断增长的国家所采取的精明的现实主义策略。倘若它能够将软硬实力的资源相互融合, 便可以减少令邻邦忧惧或催生

—12—

制衡同盟的可能。软硬实力相结合, 即所谓“巧实力”, 才是一种成功的策略。比如, 19世纪俾斯麦在用普鲁士的硬实力击败丹麦、奥地利和法国后, 又巧施软实力使柏林成为颇具魅力的欧洲外交之都。冷战期间, 美国也是软硬实力并用与苏联相抗衡。由此, 中国对巧实力的运用也就不足为奇了。至于这是否会给他国带来麻烦, 了。, 但是, 如果中国在”这一角色定, 与此同时, 这在很大程度上也取决于美国是否愿意让中国成为正式或非正式的国际制度网络中的重要角色。

当今, 中国在软实力方面还远不能与美国或欧洲匹敌, 但忽视中国软实力的重要进展是愚蠢的。幸运的是, 这些进展不仅对中国有利, 对世界来说也是一件好事。软实力并不是一国所得必是他国所失的零和游戏。举例来说, 如果中美能够让自己在对方心目中变得更富吸引力, 那么两者发生破坏性对抗的几率就会大大减少。倘若中国软实力的提升可以降低冲突发生的可能性, 那么这自然是正和关系的一部分了。

(北京大学国际战略研究中心研究助理赵明昊翻译)

[收稿日期:2009204227][修回日期:2009205211]

[责任编辑:主父笑飞]

①比如, 胡锦涛在中国共产党第十七次全国代表大会上的报告

中60多次提到“民主”, 并提出“要健全民主制度, 丰富民主形式, 拓宽民主渠道, 依法实行民主选举、民主决策、民主管理、民主监督, 保障人民的知情权、参与权、表达权、监督权”。参见胡锦涛:《高举中国特色社会主义伟大旗帜　为夺取全面建设小康社会新胜利而奋斗———在中国共产党第十七次全国代表大会上的报告》, 第29页。2007年3月, 温家宝在一次记者招待会上表示, “民主、法制、自由、人权、平等、博爱, 这不是资本主义所特有的, 这是整个世界在漫长的历史过程中共同形成的文明成果, 也是人类共同追求的价值观”。htt p://news . si 2na . co m. cn /c/2007-03-16/[1**********]4. sht m l, 2008年2月8日。

No. 6, 2009

W orld Econo m i cs and Politi cs

Abstracts

The R ise of Ch i n a ’s Soft Power and It ’s I m pli [US]Joseph S . Nye, Jr . 　W ang (6)

The s oft po wer a ri m three res ources:culture, political values and f oreign policies . Com 2pared with the U. , s power of China has been increasing . Unlike America ’s s oft power, which is largely generated by its civil s ociety, China ’s s oft power depends heavily on its government work . It is p ri m arily ai m ed at strengthening the unity of the Chinese peop le, and casting and cons olidating the mainstrea m values . The boost of China ’s s oft power is an inevitable consequence of its rising hard power . Due t o different ideol ogies and political instituti ons, the s oft powers of China and the U. S . are contradicting with each other in s ome as pects . However, the interacti on bet w een the m is by no means a zer o -sum ga me . I f China and the U. S . both become more attractive in each others ’eyes, the p r os pects of conflict will be reduced . I n tackling a nu mber of gl obal challenges, their s oft powers can be comp le mentary t o each other and bring about a win -win situati on . How to Underst and I n terna ti ona l Syste m s L i Shaojun 　(13)

An internati onal syste m is a unified whole f or med by a set of interacting units . A syste m will e merge when the units can i m pact each other ’s policies during their interacti on . The ulti m ate difference bet w een an internati onal syste m , being a s ocial syste m , and a natural syste m is that the for mer has s ocial i m p licati ons . Each internati onal syste m has its own s pecial “issue areas ”and p r operties . The connecti ons a mong the syste m s are comp licated because each unit is involved in the interacti ons on multi p le issues; further more, all internati onal issues are connected with one anoth 2er . Thus, in such an overlapp ing structure, the syste m will influence and affect the behavi or of the vari ous units in different ways . T o understand the bilateral relati onshi p bet w een units and syste m s, one should not only understand the mechanis m s and certainties articulated by the mainstrea m theories, but als o consider the effects of the syste m br ought on by the comp licated chain of causality and the correlati ons of the syste m that lead t o uncertainties . On Stra teg i c O vera ll Arrange m en t Zhou P i q i 　(21)

Strategic overall arrange ment is t o contr ol the key points thr ough mobilizati on, distributi on, and use of strategic power . A s the first stage of strategic i m p le mentati on, it has a decisive i m pact on the rear acti ons, na mely, strategic

—3—

　国际关系理论

中国软实力的兴起及其

3

[美　　【　:文化、政治价值观和对外政策。从这三个方面分析, 中国的

美国的软实力很大程度上来自其公民社会, 而中国软实力的推展却高度依赖政府, 并且以凝聚国内人心、形成与加强主流价值观为首要目的。中国软实力的拓展是其硬实力增长的必然结果。中美两国的意识形态和政治制度不同, 软实力有相互排斥的一面, 但两国软实力的互动远非一场零和游戏。两国可以通过增强双方在彼此心中的吸引力降低发生对抗的几率。在应对诸多全球挑战时, 中美的软实力也可以相辅相成, 实现一定程度的共赢。

【关键词】　软实力; 中国软实力; 中美关系【作者简介】　约瑟夫・奈(Joseph S . Nye ) , 美国哈佛大学肯尼迪政府学院教授; 王缉思, 北京大学国际关系学院教授。(北京邮编:100871)

【中图分类号】　D80　【文献标识码】　A 　【文章编号】　1006-9550(2009) 06-0006-07　　21世纪初, 中国崛起已经成了世界政治中最重

要的现象之一。其实, “中国崛起”这个说法并不准确, 因为就疆域和历史而言, 中国一直都是东亚大国; 从技术和经济上看, 中国在公元500～1000年间都处于世界领先地位, 尽管当时的影响无法达到全球。欧洲和美国仅是在最近500年才赶上中国的。据估计, 工业化时代初期, 亚洲的生产总值占世界的3/5。然而到了1940年, 这一份额跌到了1/5,而当时亚洲地区的人口占世界总人口的3/5。今天, 高速的经济发展使得亚洲占世界产值的份额又恢复到了2/5,更有分析人士预测, 亚洲将在2030～2040年前后重返经济发展的历史最高水平。当然, 亚洲还包括日本、印度、韩国和其他众多国家, 但是中国终归要扮演最重要的角色。最近30年来, 年均8%～10%的经济增长率带来了中国国民生产总值的显著增加。这一实质性的经济成就, 伴随着以儒学为特征的传统文化的复兴, 提升了中国在亚洲和整个世界的软实力。

—6—

一软实力

实力就是影响他人以取得你所希望的结果的能力。我们通常可以用三种方式影响他人:强制性的

) 、) 以及能威胁(“大棒”诱惑或者报偿(“胡萝卜”

使他人与我们同欲共求的吸引力。在国际政治中, 一个国家可以由于别国愿意追随它, 景仰它的价值观, 向它学习, 追求它所达到的繁荣与开放的高度, 而获得它所期望的结果。由此, 国家不能仅仅通过使用或者威胁使用军事、经济武器迫使他国做出改变, 设定议程、吸引别国亦十分重要。这种软实力(让别人也想获得你希望实现的结果) 靠的是与人

3本文原文为“The R ise of China ’s Soft Power and Its I m p lica 2

ti ons for the United States ”, 发表于R ichard N. Rosecrance and Gu Guo 2liang, eds . , Po w er and R estraint:A Shared V ision for the US -China Re 2

lationship , Ne w York:PublicAffairs, 2009。作者在中文版发表前做了

补充修改, 由赵明昊翻译, 王缉思修订。

世界经济与政治　2009年第6期

①

合作而不是强人所难。

软实力来自于塑造他人行为偏好的能力。并非某一个国家, 也并非仅仅是国家, 才拥有软实力。在个人交往中, 我们也能看到吸引和诱惑的力量。政治领袖一直深谙那种通过设定议程和辩论框架所获得的力量。软实力是领导力和政治中无时不在的重

②

要成分。这种能够决定他人行为偏好的能力与很多看不见的优点相联系, 比如, 有吸引力的性格、文化、政治价值观和制度以及那些正当合理且有道德权威感的政策。如果我能够让你愿意做那些我所希望做的事情, 做的事情。

, 的来源之一。种影响力。部分, 但并不是软实力的全部, 诱惑和吸引的能力也是软实力。从行为的角度讲, 软实力是有吸引力的权力; 从资源的层面说, 能够产生这种吸引力的资产皆是软实力的资源。一些资源既可以生成硬实力, 也可以营造软实力。比如, 强有力的经济可以提供利诱他人的重要的胡萝卜, 也可以作为发展的成功模式吸引他人。通过民意调查和小组访谈, 我们能够衡量一些特定的资产能否产生让人心向往之的软实力。那种吸引力能否转化为人们希望看到的政策结果, 则有待于具体事例的检验。但是, 拥有能够产生实力的资源并不能保证让实力最终发挥作用。这并不单指软实力而言, 其他形式的实力也会出现类似情形。比如, 1940年法国沦陷之前, 英、法两国的坦克数量超过德国, 但是这种军力资源上的优势却无法决定这场战役的最终结果。

在国际政治中, 软实力在很大程度上来自于某个组织或国家所表达的价值观, 这种价值观体现在它的文化中, 体现在它根据内部实践和政策所树立的榜样中, 也体现在它处理对外关系的方式中。有时政府发现软实力难以运用也不易控制, 但是这并不能抹杀它的重要性。一位法国前外交部长谈到, 美国人之所以强大, 是因为他们“借助电影和电视, 掌控了全球的形象塑造, 激发了人们的梦想和欲望, 也因为他们借此让大批外国学生到美国去留学, 完

③

成学业”。软实力是一种重要的现实存在。像肯尼思・华尔兹(Kenneth N. W altz ) 这样的新现实主义者关注的是由物质资源决定的力量结构, 而否认软实力的重要性。他们就像无法理解诱惑力的那种

人一样, 只服从于所谓“具体的虚假性”, 即认为凡是无法用来轰炸城市或扔到你脚下的东西都不是实

④

力资源。像汉斯・摩根索(Hans J. Morgenthau ) 或者更早的尼可罗・马基雅维利(N iccol òMachiavelli ) 这样的古典现实主义者并未曾犯下这种忽视观念力量的错误。

在美国, , 俄罗斯2008年8不着。俄罗斯看到, 现在正经历着一个。能源价格上涨推动其经济增长之后, 俄罗斯发现了对周边邻国重新显现实力的机会。有观察家指出, 2009年俄罗斯切断对乌克兰(也波及欧洲其他地区) 的天然气供应是其硬实力的一种成功运用。其实, 军事介入格鲁吉亚和切断天然气供应, 使俄罗斯在欧洲的声望和软实力遭受了沉重打击。苏联曾在二战后的多年里赢得了不少软实力, 但后来因其对匈牙利和捷克斯洛伐克使用硬实力的政策而自我摧毁, 俄罗斯领导人似

⑤

乎忘记了这一点。

一个国家的软实力主要有三个来源:文化(在很多方面对他国具有吸引力) 、政治价值观(在内外事务中遵守并实践这些观念) 以及对外政策(正当合理, 并具有道德上的权威性) 。德国《时代》周报主编约瑟夫・约菲(Josef Joffe ) 曾提出, 美国的软实力甚至强于它在经济和军事上的优势:“美国文化, 无论通俗的还是高雅的, 都向外散射着只有罗马帝

①约瑟夫・奈最初在其1990年出版的著作中提出“软实力”

这一概念, 参见Joseph S . Nye, B ound to L ead:The Changing N ature of Am erican Po w er , Ne w York:Basic Books, 1990。约瑟夫・奈的概念实际上源自彼得・巴克拉克(Peter Bachrach ) 和莫顿・巴拉兹(Mor 2t on Baratz ) “权力的第二面相”的提法, 参见Peter Bachrach and Mor 2t on Baratz, “Decisi ons and Nondecisi ons :An Analytical Fra me work, ”

Am erican Political Science Revie w , Vol . 57, No . 3, 1963, pp. 632-

642。奈在2004年的著作中比较全面系统地讨论了软实力问题, 参

见Joseph S . Nye, Soft Po w er :The M eans to Success in W orld Politics , Ne w York:Public Affairs, 2004。

②关于这一问题的讨论参见Joseph S . Nye, The Po w ers to L ead , Oxf ord:Oxf ord University Press, 2008。

③Hubert Vedrine with Dom inique Moisi, France in an Age of Glo 2

balization ,W ashingt on, D. C . :B r ookings I nstituti on Press, 2001, p. 3.

④

Steven Lukes, Po wer :A Radical V ie w , 2nd ed 1,London:Palgrave, Joseph S . Nye, “Guns and Gold of August, ”The Korea Ti m es ,

2005.

⑤

Sep te mber 2, 2008.

—7—

　中国软实力的兴起及其对美国的影响

国时代才得以一见的炽热, 而且方式新颖迂回。罗马和苏联的文化影响力都无法超越它们武力直接控制的范围, 美国的软实力才真正造就了一个日不落

①

帝国。”

然而, 文化软实力可以遭到不正当的政策的损害。近年来, 尤其是在入侵伊拉克之后, 美国的软实力已经下降了。最近, 华尔街金融业的失利和美国经济的低迷打击了美国在政治和经济方面的声望。尽管2008年一位非洲裔美国总统的登台某种程度上挽救了美国梦的公信力, 但是在很多观察家看来, 在过去10年中, 国而言衰减不少个国家的调查显示, 的人对美国持

同样积极的态度年, 芝加哥全球事务委员会和韩国东亚研究院就亚洲地区的软实力问题展开了一项细致的多国民意调查。结果显示, 中国影响力的上升被亚洲地区的大部分民众认为是“积极

③

的”。此种调查仅是窥豹一斑, 不宜对这些看法过分解读, 但是这些调查结果的确耐人寻味。

二　中国的软实力

中国的传统文化向来深具魅力, 而今它也正在

全球流行文化中崭露头角。《卧虎藏龙》在非英语电影中一度最为卖座。在NBA 休斯敦火箭队效力的姚明是来自中国的明星, 大有成为迈克尔・乔丹第二的劲头。过去10年间, 在华外国留学生每年的

④

增长率为20%, 由3. 6万人增至11万人。2007年

⑤

全年, 来华外国游客的数量猛增至2300万人。截至2007年7月, 中国已经在世界上50多个国家建

⑥

立了超过170所孔子学院教授汉语和中国文化。当“美国之音”将中文广播的时间从每天19小时削减到14小时之际, 中国国际广播电台却推出了全天

⑦

候的英文对外广播。

在政治观念方面, 毛泽东的革命时代已经渐行渐远。中国在过去30年中实现了国内生产总值翻三番, 其政治、经济的巨大成功让很多发展中国家倾慕不已。在亚洲、非洲、拉丁美洲的某些地区, 稳固掌控的政治体制加市场经济的“北京共识”, ⑧比之前大行其道的西方式民主政体加市场经济的“华盛

⑨

顿共识”更受欢迎。中国加强了对外经济援助, 并且让其不断扩展的国内市场更加开放, 这些都增强

—8—

瑠瑏

了中国的吸引力。

同时, 中国在外交政策方面也做出重大调整。20年前, 中国对多边体制持很大保留意见, 与众多邻国心存芥蒂。如今, 时过境迁, 中国已经加入了世界贸易组织, 主张以多边外交解决国际争端, 并且累

瑡瑏

计派出超过9000名官兵参与联合国维和行动。谈, 。此外, 它还与, 。近年来, 中国降”的调门, 取而代之的是大, 推动建立“和谐世界”, 并尽力使外部世界确信中国将会坚持“和平发展道路”。这

①②

Josef Joffe, “W ho ’s Afraid ofM r . B ig? ”The N ational Interest , BBC Poll, 2005, 另见“Gl obal V ie w of US Worsens, ”N e w

Summer 2001, p. 43.

York Ti m es , January 23, 2007-03-05.

③当被问及中国在亚洲的影响力是积极的还是消极的, 被调

查国家的大部分受访者都以“非常”或者“有些”积极评价中国的地区影响力(美国:53%; 日本:62%; 韩国和印度尼西亚:58%; 越南:76%) ; 除了印度尼西亚之外, 其他国家的大多数民众都相信中国将会是亚洲未来的领袖, 参见Chicago Council on Gl obal Affairs, in part 2nershi p with the East A sia I nstitute, “Soft Power in A sia:Results of a 2008Multinati onal Survey of Public Op ini on, ”p. 4。

④⑤

htt p://www. edu . cn /News win _1547/20060323/t20060323_htt p://travel . hlzi . com /htm l/071229/47016.ht m l, 2008年2

159709. sht m l, 2008年2月8日。

月8日, 这一数据没有包含中国港澳台地区的外国游客数量。

⑥中国国家汉语国际推广领导小组办公室的官方网站为ht 2t p://www. hanban . org , 2008年2月5日。

⑦Yanzhong Huang, Bates Gill, and Sheng D ing, “A ssessing

China ’s Soft Power, ”Survival , Vol . 48, No . 2, 2006, pp. 17-36.

⑧

Joshua Cooper Ra mo, The B eijing Consensus , London:The

Foreign Policy Centre, 2004. 乔舒亚・库珀・拉莫深入分析了中国改

革时代的发展路径, 但是后来“北京共识”多指强力集中的政府和市场导向的经济的混合体。

⑨D re w Thomp s on, “China ’s Soft Power in Africa:Fr om the Bei 2jing Consensus t o Health D i p l omacy, ”China B rief , Vol . 5, No . 21,

2005, pp. 1-4.

瑠瑏 马凯硕(Kishore Mahbubani ) 认为, 中国通过“共享繁荣”的

政策与东盟成功地建立了稳固的地缘经济和政治关系, 参见马凯硕:《中国可以发展出一种亚洲愿景吗》, 载《中国国际战略评论2009》, 北京:世界知识出版社, 2009年即将出版。

瑡瑏 截至2007年12月, 中国已经18次参加联合国维和行动, 累计派出9052名官兵。目前, 1789名中国官兵驻扎在世界11个地区并担负维和任务, 进驻苏丹达尔富尔地区后, 中国参与联合国维和行动的官兵数量将达到2000人, 参见赵蔚彬、罗洁:《国际维和与中国“蓝盔”》, 载《世界知识》, 2008年第3期, 第19页。

世界经济与政治　2009年第6期

种新外交有助于减轻外界的忧惧, 也降低了其他国

①

家联合制衡中国崛起的可能性。

然而, 正如中国的经济和军事实力还无法与美

②

国相匹敌一样, 中国的软实力发展也任重道远。前文提到的2008年芝加哥全球事务委员会的调查显示, 美国在亚洲人心目中的形象基本上还是积极的, 美国在软实力评估的每一个指标中基本上都居

③

榜首, 表明其在这一地区依旧独占鳌头。中国还没有像好莱坞那样的文化产业, 中国的大学也难以与美国的大学并驾齐驱。美国的软实力很大程度上来自其公民社会, 依赖政府。创阶段的民间社团, 中国形象也因为官员腐败方面的诸多缺失大受影响。西方世界一直在批评中国缺乏民主、人权、宗教自由和法治。尽管“北京共识”能够吸引那些抗拒西方式民主的发展中国家, 但是中国发展模式的适用性和可持续性尚待进一步

④

检验。一方面, 中国的新外交正在增强它对亚洲邻国的吸引力; 另一方面, 缺乏足够透明度的显著军力增长也引发了这一地区其他国家的安全关切, 其中尤以日本为甚。这将会影响中国外交的有效性。中国尚未成功说服欧盟取消对华武器禁运, 这显然是因为欧盟对中国在台湾问题上的“强硬”姿态表示不满。尽管中国有这么多的问题必须解决, 但中国的软实力一定会与其硬实力的增长并驾齐驱。

2008年, 中国软实力的发展可谓是跌宕起伏。8月至9月间, 中国通过成功举办北京奥运会和残奥会令其软实力有所提升。2008年8月, 俄罗斯与格鲁吉亚发生军事冲突之后, 法国学者多米尼克・摩伊西(Do m inique Moisi ) 评论道:“当中国试图以奥运奖牌数量征服整个世界的时候, 俄罗斯却通过炫耀自己的军事优势让世界震惊。将中国的软实力和俄罗斯的硬实力加以对比可以看出, 两个国家的选择反映了它们自

⑤

信程度的显著不同。”较早时, 中国在四川大地震后的迅速有效的反应不仅赢得了来自全世界的诸多赞誉, 同时还得到了实实在在的援助。

与此同时, 在2008年3月西藏地区出现骚乱之后, 国际上出现了反华游行活动, 这着实考验了北京方面的信心。国际上对中国官方管理媒体和因特网方式的不满, 在某种程度上抵消了中国软实力在奥运会期间取得的进展。此外, 2008年9月, 中国最大的

乳品生产商被揭露出售掺入三聚氰胺(一种可以增加产品蛋白质含量的化工原料) 的奶制品, 随后又爆出当地政府部门曾试图与该企业联手掩盖这一丑闻的消息。这种问题奶制品的危害最终殃及294000名中国儿童。这一灾难暴露了中国在治理方面的痼疾, 只

⑥

能损害中国的软实力。

”这一概念的兴趣长盛不衰。90年代初期, 几十篇甚至上百篇讨论软2006年底一本名为《软实力》的新杂志问世, 虽然这份杂志主要和商

⑦

业有关。

“软实力”也进入了官方语汇。2007年10月15日, 胡锦涛总书记在中国共产党第十七次全国代表大会上做的报告中指出, 中国共产党必须“提高国家文化软实力, 使人民基本文化权益得到更好的保障”。他在报告中还说:“文化越来越成为民族凝聚力和创造力的重要源泉、越来越成为综合国力竞争的重要因素。”⑧

虽然中国学者还在就“软实力”概念的内涵、外延及其应用范围争论不休, 但是官方似乎没有就“软实力”给出明确的定义。同时, 学者们对于“s oft po w 2

①

Joshua Kurlantzick, Char m O ffensive:Ho w China ’s Soft Po w er

Is Transfor m ing the W orld , Ne w Haven:Yale University Press, 2007.

②两位中国学者认为, 整体而言, 中国的软实力大约是美国的

1/3,参见阎学通、徐进:《中美软实力比较》, 载《现代国际关系》, 2008年第1期, 第28页。

③

Chicago Council on Gl obal Affairs, in partnershi p with the East

A sia I nstitute, “Soft Power in A sia:Results of a 2008Multinati onal Sur 2vey of Public Op ini on, ”p. 6.

④中国学者对“北京共识”的回应, 见庞中英:《“北京共识”:

中国成为全球典范》, htt p://59.67. 74. 3/tszz/theory/beijingconsen2sus/beijingconsensus010.doc . ht m l; 刘延棠:《“北京共识”的潜台词》, 载《瞭望》, 2007年第42期, 第102～104页。

⑤Do minique Moisi, “Russia ’s Neur otic I nvasi on, ”Daily Ti m es ,

August 31, 2008, htt p://ww w . dailyti m es . co m . pk /default. as p? page =2008%5C08%5C31%5Cstory_31-8-2008_pg3_5,2008年9月6日。

⑥

htt p://www. straitsti m es . co m /Breaking%2BNe ws/Asia /Story/

STI St ory_309281. ht m l, 2009年1月20日。

⑦《软实力》杂志自称是“中国国家创新旗帜平台”, 其网站为

htt p://www. s oft po w . co m 。

⑧胡锦涛:《高举中国特色社会主义伟大旗帜　为夺取全面建

设小康社会新胜利而奋斗———在中国共产党第十七次全国代表大会上的报告》, 北京:人民出版社, 2007年版, 第33页。

—9—

　中国软实力的兴起及其对美国的影响

er ”的中文译名也是各持己见, 因为至少三个中文词(实力、权力和力量) 带有“Po wer ”的意思。“软实

力”、“软权力”、“软力量”的不同译法之间带有一些含义上的微妙差别。

值得注意的是, 近年来中国国内出现了众多探讨中国自身软实力的论著。人们对于这一问题的看法是百花齐放的。虽然没有人否认软实力的重要性, 但是有些人主张, 只有硬实力的迅速增长才能带来软实力的提升, 这实际上是在暗示中国应该优先发展硬实力而非软实力。国际关系学者阎学通批评约瑟夫・奈未能将软实力划分为政治力和文化力(力、武力威慑“①

力要重要得多。

然而, 其他大多数人更加关注文化这一软实力的必备要素, 甚至是核心部分。很多人试图通过分析中国文化的优势和缺陷来描绘当今中国的软实力。从积极的方面讲, 过去30年中国维持了经济高速增长, 许多中国人摆脱了贫困, 这一成就使世界上很多人羡慕不已。如果中国的政治建制不是如此强大而富有弹性, 这些经济和社会进步便不可能实现。至于中国经验是否能给其他国家提供一种发展模式(所谓“北

) 目前有待探讨, 但是不断积累的经济实力和京共识”

社会资本, 的确增加了中国在向外施展政治和文化影响力时的自信、自豪及能力。

中国的分析家们倾向于将中国近年的成就归功于它的文化优势和特质。他们还认为, 随着中国硬实力的不断增长, 中国文化对其他国家的吸引力亦将日益上升。有人指出, 海外华人在促进中国软实力发展方面是一笔宝贵财富。中国的对外政策也以其超卓的道德原则(这点是有争议的) 和高明的外交技巧获得了巨大成功。

与此同时, 不少中国著述也承认中国的软实力存在限制和约束, 尤其是当他们将中国软实力同美国在世界上的影响相比较时。其中一些人谨慎地指出, 政府工作透明度的不足以及官员腐败损害了中国的形象。另一些人提到了中国当下遭受的“人才外流”难题, 这彰显了中国教育制度(其中很可能也有政治因素) 的不足。还有人建议, 中国政府应该在国际公关方面做得更好。

“软实力”、“硬实力”和“巧实力”这些有用的概念在中国被越发广泛地采用, 但如何提升中国的软实

—10—

力, 在一些思想者中仍然存在极大争议。与惯常的理解相反, 一些人主张, 强烈的、毫不妥协的民族主义应该成为中国软实力的主要来源, 因为民族决心的展示

②

可以在世界上赢得尊重。另外一些人心怀羡慕地提到了俄罗斯软实力的恢复, 认为俄罗斯提供了一种

③

可与美国相抗衡的不同发展模式。甚至还有一种观点认为, “文化大革命”大, ④也似乎更具权威性・奈提出的软实力概这种阐释强调在国家利益和意识形态的基础上重构中国核心价值体系的紧迫性。这一思潮的核心观点是, 对他国吸引力的提升是第二位的, 只有在中国的“主流文化”获得中国各个社会阶层的民众的共鸣之后才能实现; 打造这种“主流文化”要靠国家, 要以爱国主义和社会主义这些主导意识形态为中心。那些反映主流意识形态的电影、电视剧、音乐剧和歌曲等文化产品, 应当对其他文化产品起到示范作

⑤用。于是, 中国的软实力被引申为一种由国家来打造的文化影响力, 其目的是对内凝聚人心, 加强民族团结, 而并非向外扩展吸引力以获得外交上的增益。

近年来关于“普世价值”的争论实际上和如何看

⑥

待中国软实力的问题紧密相连。其实, 价值观的普世性永远都是一个适用程度的问题。有人主张, 坚持和推广那些为世界所接受的价值观念就是最好的软实力, 当然关键问题在于一个国家确实拥有一套自己

⑦

深信不疑并且可使他者心悦诚服的核心价值。一些人认为, 西方国家宣扬的那些普世价值, 包括民主、自由和人权, 不过是其维护霸权、垄断文化实力的一

①阎学通:《软实力的核心是政治实力》, 载王文主编:《大国心

路》, 北京:京华出版社, 2007年版, 第114～118页。

②王小东:《中国的问题是软实力与硬实力不对称》, htt p://www . wyzxsx . co m /Article /Class17/200801/31638. ht m l, 2008年4月26日。

③刘新宇:《美国软实力刻意回避的“等式”》, htt p://ne ws . si 2na . co m. cn /w/2008-05-01/[1**********]8. sht m l, 2008年8月22日。

④田忠国:《从软力量的角度看文革》, htt p://www. 360doc . co m /content/080820/12/44144_1559013. ht m l, 2009年1月18日。

⑤贾磊磊:《国家文化软实力与文化发展战略》, htt p://www. zgxxb . co m. cn /news . as p? id =12152, 2009年2月23日。

⑥“普世主义”与“普适主义”之间存在的细微差别值得注意。⑦王石川:《普适价值观是最好的软实力》, htt p://blog . ifeng . co m /article/1329575. ht m l, 2008年4月16日。

世界经济与政治　2009年第6期

①

种工具。不少公开出版的文章, 其中一些出自官员和意识形态工作者之手, 都批评所谓“普世价值”, 声称西方理念与中国价值相冲突, 并且会破坏中国的政治稳定和共产党的权威。

四　中美软实力之间的互动

正如中美两国国家利益部分一致、部分冲突一

样, 两国的软实力也在某些方面相互促进, 而在另一些领域彼此冲撞。这并非软实力所独有的问题, 其他实力也存在类似情形。一般来说, , 两国都要求稳定, 不可否认, 系和意识形态。在中国政治精英看来, 美国正试图按照自己的想法改造整个世界, 由共产党领导的社会主义中国无疑是美国实现这一战略目标的主要障碍。对于美国那些旨在扩展自己对他国内政影响力的图谋, 比如, 对于美国前国务卿赖斯(Condoleezza R ice ) 宣扬的“转型外交”, 中国官员一直十分敏感, 心存警惕。中国心怀忧虑地密切关注发生在中亚和其他地区的“颜色革命”, 认为这是美国人为了破坏他国当权政府而一手策划和鼓动的。美国软实力是一种文化、政治理念和外交政策的“灵巧的”混合体, 就此而言, 中国并不希望看到美国软实力的运用和扩展。

在美国普通公众和社会精英的眼中, 共产党领导下的中国是一个很难被接受和理解的政治符号。总的来说, 美国人对过去30年中国取得的卓越成就心怀好感并且印象深刻。但是, 如果有人问美国人这样一个问题:“中国的这些成就是‘因为’有了共产党的领导才实现的, 还是‘尽管’有共产党的领导, 中国还是成绩斐然? ”他们一定会茫然不知所答。美国人对中国软实力的提升抱有复杂的感情, 这体现在很多美国人的著作中, 比如最近出版的《魅力攻势———中国

②

软实力如何改变世界》。这些著述中的大部分都持一种零和观点, 以消极而非积极的心态看待中国软实力的发展。

中美在各自的外交政策宣示中经常出现相左的观点和目标。美国想要维持其在全球事务中的领导

(美国统治世界的野心地位, 中国则反对“霸权主义”

的代名词) , 倡导“多极化”, 而“多极化”显然将建立在美国实力衰落的基础上。然而, 这些看上去相悖的

目标和矛盾的心态掩盖了一些重要的基本事实。这些基本事实证明, 中美之间软实力的互动远非一场零和游戏。

第一, 几乎没有证据表明, 中国软实力的提高主要是为了与美国软实力相抗衡。在美国方面, 不论那些“颜色革命”与美国的战略目标存在何种联系, 我们都不能断言这些“颜色革命, 与, 也不会直接导姚明并不是靠压; 同理, 在中国《绝望主妇》之类的电视剧, 也不会对中国影视作品造成什么伤害。中国有些人会抱怨美国文化产品的流行降低了中国文化产品的吸引力, 但这个问题也可以反过来看, 即这种竞争是必需的, 也是健康的。中美之间的教育交流也是如此, 对方的师生越优秀, 自身的获益便越多。

第二, 那种认为中国发展模式(市场经济加单一政党领导) 势必挑战西方模式(市场、民主和法治三者必为一体) 和价值观的看法也是值得商榷的。尽管一些发展中国家的确羡慕中国的成就, 但是究竟有多少个发展中国家有能力从中国模式中学到很多东西, 它们对这些东西又掌握到什么程度, 还是尚待深究的问题。可以想见, 如果朝鲜和缅甸开始向中国式的市场经济转型, 美国将会乐见其成。

第三, 中国在外交中运用软实力, 或许对美国在某些国家和地区保护其利益有所助益。毫无疑问, 中国的所作所为是以维护自身利益为首要目的, 但是中国不动声色地劝说朝鲜终止核武计划、开启经济改革, 实际上促进了美国对朝鲜半岛政策目标的实现。无独有偶, 北京悄无声息地给缅甸政府做工作, 劝其调整对内政策, 为稳定该国局势创造了条件。此外, 苏丹政府起先拒绝在西方压力下妥协, 但最后却同意联合国维和部队进驻苏丹, 这其实也是在中国的成功劝说之下才做到的。

第四, 中国对美国软实力的戒拒一般来说是防范性质的, 在涉及中国内政时更是如此。正如前文所言, 中国人在讨论软实力时, 心里主要还是想着国内

①张维为:《“普世价值”的来龙去脉》, htt p://www. wyzxsx .

co m /Article /Class17/200809/51281. ht m l, 2008年10月25日。

②

Joshua Kurlantzick, Char m Offensive:Ho w China ’s Soft Po wer

is Transfor m ing the W orld , 2007.

—11—

　中国软实力的兴起及其对美国的影响

而非眼睛向外看。尽管中国的主流政治精英对美国的意图心存疑虑, 也不确定美国经验对中国走向现代性的道路究竟有多大借鉴意义, 但是他们还像接受市场经济一样, 分享着民主、人权和法治这些基本价值。包括胡锦涛主席和温家宝总理在内的中国领导人也

①

不断强调在中国完善民主制度的必要性。虽然“民主”在中国更多的是指“协商民主”而非普选, 但是各级政府的确在认真研究和逐步实践选举政治。这种情况与那些被激进观点主导的国家和社群大相径庭。九一一事件发生后不久, 一位美国分析家曾说到:“我们过去总说中美的价值观不同。和塔利班、‘基地’相比, ! 第五, 的技巧和做法。军官、法官、律师以及其他专业人士, 都曾在美国接受培训。当然, 他们也为美国的各学科知识的发展做出了贡献。过去十来年间, 在对外政策领域, 中国的不少智库开始崭露头角, 它们以美国的同行为借鉴对象, 而非以日本、俄罗斯或者德国的相应机构为借鉴对象。

第六, 在严重的金融危机和经济衰退的威胁面前, 在应对气候变化、能源不足、生态环境恶化和粮食短缺等全球性挑战的时候, 我们更有理由相信中美的软实力可以相辅相成。比如, 作为世界上温室气体排放量最大的两个国家, 倘若中美能够各自做出减排、节能、增效的承诺并就此展开有效合作, 则不仅能为他国之间的合作树立典范, 亦可提升两国在世界舞台上的形象。此外, 倘若两国能够顶住国内贸易保护主义思潮的压力, 在20国集团和其他国际组织中携手稳定全球金融秩序, 则中美既能赢得更多尊重, 又可以消除那些对于21世纪新型大国冲突的忧惧。值得庆幸的是, 奥巴马政府点燃了新希望, 即美国正走到解决这些全球性问题的正确方向上来, 而中国倡导的“科学发展观”, 也表明中国在前述问题上会做出同美国相近的政策选择。

五　结语

中国领导人和学者大张旗鼓地谈论中国的软实

力问题并采取措施积极发展软实力, 这并不令人惊异。在某种程度上, 这是一个硬实力不断增长的国家所采取的精明的现实主义策略。倘若它能够将软硬实力的资源相互融合, 便可以减少令邻邦忧惧或催生

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制衡同盟的可能。软硬实力相结合, 即所谓“巧实力”, 才是一种成功的策略。比如, 19世纪俾斯麦在用普鲁士的硬实力击败丹麦、奥地利和法国后, 又巧施软实力使柏林成为颇具魅力的欧洲外交之都。冷战期间, 美国也是软硬实力并用与苏联相抗衡。由此, 中国对巧实力的运用也就不足为奇了。至于这是否会给他国带来麻烦, 了。, 但是, 如果中国在”这一角色定, 与此同时, 这在很大程度上也取决于美国是否愿意让中国成为正式或非正式的国际制度网络中的重要角色。

当今, 中国在软实力方面还远不能与美国或欧洲匹敌, 但忽视中国软实力的重要进展是愚蠢的。幸运的是, 这些进展不仅对中国有利, 对世界来说也是一件好事。软实力并不是一国所得必是他国所失的零和游戏。举例来说, 如果中美能够让自己在对方心目中变得更富吸引力, 那么两者发生破坏性对抗的几率就会大大减少。倘若中国软实力的提升可以降低冲突发生的可能性, 那么这自然是正和关系的一部分了。

(北京大学国际战略研究中心研究助理赵明昊翻译)

[收稿日期:2009204227][修回日期:2009205211]

[责任编辑:主父笑飞]

①比如, 胡锦涛在中国共产党第十七次全国代表大会上的报告

中60多次提到“民主”, 并提出“要健全民主制度, 丰富民主形式, 拓宽民主渠道, 依法实行民主选举、民主决策、民主管理、民主监督, 保障人民的知情权、参与权、表达权、监督权”。参见胡锦涛:《高举中国特色社会主义伟大旗帜　为夺取全面建设小康社会新胜利而奋斗———在中国共产党第十七次全国代表大会上的报告》, 第29页。2007年3月, 温家宝在一次记者招待会上表示, “民主、法制、自由、人权、平等、博爱, 这不是资本主义所特有的, 这是整个世界在漫长的历史过程中共同形成的文明成果, 也是人类共同追求的价值观”。htt p://news . si 2na . co m. cn /c/2007-03-16/[1**********]4. sht m l, 2008年2月8日。

No. 6, 2009

W orld Econo m i cs and Politi cs

Abstracts

The R ise of Ch i n a ’s Soft Power and It ’s I m pli [US]Joseph S . Nye, Jr . 　W ang (6)

The s oft po wer a ri m three res ources:culture, political values and f oreign policies . Com 2pared with the U. , s power of China has been increasing . Unlike America ’s s oft power, which is largely generated by its civil s ociety, China ’s s oft power depends heavily on its government work . It is p ri m arily ai m ed at strengthening the unity of the Chinese peop le, and casting and cons olidating the mainstrea m values . The boost of China ’s s oft power is an inevitable consequence of its rising hard power . Due t o different ideol ogies and political instituti ons, the s oft powers of China and the U. S . are contradicting with each other in s ome as pects . However, the interacti on bet w een the m is by no means a zer o -sum ga me . I f China and the U. S . both become more attractive in each others ’eyes, the p r os pects of conflict will be reduced . I n tackling a nu mber of gl obal challenges, their s oft powers can be comp le mentary t o each other and bring about a win -win situati on . How to Underst and I n terna ti ona l Syste m s L i Shaojun 　(13)

An internati onal syste m is a unified whole f or med by a set of interacting units . A syste m will e merge when the units can i m pact each other ’s policies during their interacti on . The ulti m ate difference bet w een an internati onal syste m , being a s ocial syste m , and a natural syste m is that the for mer has s ocial i m p licati ons . Each internati onal syste m has its own s pecial “issue areas ”and p r operties . The connecti ons a mong the syste m s are comp licated because each unit is involved in the interacti ons on multi p le issues; further more, all internati onal issues are connected with one anoth 2er . Thus, in such an overlapp ing structure, the syste m will influence and affect the behavi or of the vari ous units in different ways . T o understand the bilateral relati onshi p bet w een units and syste m s, one should not only understand the mechanis m s and certainties articulated by the mainstrea m theories, but als o consider the effects of the syste m br ought on by the comp licated chain of causality and the correlati ons of the syste m that lead t o uncertainties . On Stra teg i c O vera ll Arrange m en t Zhou P i q i 　(21)

Strategic overall arrange ment is t o contr ol the key points thr ough mobilizati on, distributi on, and use of strategic power . A s the first stage of strategic i m p le mentati on, it has a decisive i m pact on the rear acti ons, na mely, strategic

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