部门绩效管理制度
编制： 审核：
部门绩效管理制度
第一章 总 则
第一条 目的和用途
为确保公司战略指导，提升各部门绩效水平以实现战略目标，采用科学的量化的方法，对公司以及各部门所规定的职责履行程度、工作目标完成情况进行公正的评定。
第二条 相关专业术语定义
1、 绩效管理：是有机整合的一套流程和系统，专注于建立、收集、处理和监控绩效数据，通过
一系列综合平衡的可测量指标及员工的履职表现来帮助实现公司战略和经营目标，帮助团队和个人提升能力、改进绩效，实现价值。
2、 平衡计分卡：作为整合战略管理与绩效管理的工具，平衡设定公司策略目标及驱动策略目标
的公司各层极关键业绩指标，以战略管理引导绩效管理，以绩效管理驱动战略管理。公司整体绩效管理体系的建立基于平衡计分卡的方法而设计。
3、 发约人与受约人：又称绩效考核人与绩效被考核人、绩效管理者与绩效被管理者，是绩效合
同签订的主体，一般而言发约人是受约人的直接上级，受约人是发约人的直接下级。 4、 间接上级：指该职位直接上级的直接上级。 5、 关键业绩指标（Key Performance Indicator）：公司战略目标层层分解产生的可操作性的目标体
系的衡量工具，是战略目标实施效果的监测指针。
第三条 适用范围
本办法主要适用于公司各部门的绩效考核。
第四条 考核依据：公司绩效、公司经营计划等。
1、 部门绩效是对公司绩效的分解，是部门重点工作的体现。
2、 以部门在被考核段期间的完成工作的情况为依据，主管部门应对所属部门的重点工作随时记
录，并得到被考核部门的确认。双方无法达成共识，由总经理办公会裁定。
第五条 平衡计分卡与绩效管理实施原则
1、 坚持战略指导，层层分解的原则； 2、 坚持公正、公平、公开的原则；
3、 坚持分层分类，逐层考核的原则；
4、 坚持从实际出发，突出重点，可量化衡量考核的原则；
第六条 绩效管理组织职责与权利
1、 总经理办公会
1.1、 确定绩效管理的框架；
1.2、 下达各部门考核指标与赋值； 1.3、 指导各部门绩效管理的实施； 1.4、 审批各部门考核目标调整； 1.5、 审批各部门年度考核结果； 1.6、 监督绩效考核结果的应用； 1.7、 对各部门的申诉进行裁决。
2、 计划财务部
2.1、 起草、监控、完善部门绩效管理体系的有效运行；
2.2、 提议各部门考核指标； 2.3、 组织召开绩效管理工作会议； 2.4、 汇总各部门绩效信息；
2.5、 协助总经理办公会解决绩效管理的裁决。 3、 质量管理部：负责对管理体系运行的考核。 4、 人事行政部：负责对培训体系运行的考核。
5、 主管部门：负责对本部门负责的绩效管理项目进行评价。
6、 各部门：根据绩效管理的情况对本部门负责的项目进行初步评定，配合计划财务部确认评定
结果。
第二章 绩效管理体系组成
第七条 绩效管理体系组成
1、 公司的绩效在公司中长期发展规划的指导下，分解到年度经营计划和专项计划。
2、 年度经营计划、专项计划、管理体系分解到各部门，计划财务部根据年度经营计划和专项计划
和管理体系目标制定各部门的的考核内容，成为部门平衡计分卡的考核内容。
3、 每季度根据需要制定重点事项的月度会行动要点，年末与部门确认后记入部门平衡计分卡。
第三章 部门绩效考核体系框架
第八条 部门绩效考核体系说明
1、 绩效管理是公司实现公司战略目标的重要手段，绩效合同是绩效管理的主要工具之一，通过
签订绩效合同，公司层面的目标逐级分解、落实到每个部门。签订绩效合同过程时，考核双
方应进行充分的绩效目标设定沟通，并明确合同考核期内被考核部门实现岗位绩效目标的主要举措及时间进度安排。依据签订的绩效合同，考核双方进行半年度绩效回顾，及时发现可能存在的偏差并采取相应举措。通过每个部门绩效目标的实现保证公司层面目标的实现。 2、 本考核办法主要针对部门绩效考核的量化考核部分，部门的绩效考核可以在量化考核的基础
上再参考其他项目。 3、 同一项目一年只考核一次，不重复考核。同一项目来源不同时，考核级别就高不就低。 4、 绩效管理应落实在主管部门与各部门相互沟通，达成一致的基础上。
第九条 年度考核项目X
1、 部门绩效考核体系由各考核项目组成（X），主要分为两部分：一部分是业务指标考核部分(X1)，
另一部分是体系考核部分(X2)，将这两部分考核项目分解成四个维度，即财务类、客户类、
内部运营类和学习发展类。
2、 业务指标考核部分(X1 )，由计划财务部提出并组织实施； 3、 业务指标考核部分的来源包括（级别排序由高到低）； 3.1、 年度经营计划中提出的行动要点；
3.2、 专项计划；
3.3、 季度工作会上布置的工作；
4、 体系考核部分的来源：质量、环境、职业安全健康、风险、培训管理体系中涉及的行动要点。
部门考核体系框架：
第十条 分部权重Y
1、 在每年确定年度目标后，由计划财务部提出分部权重分配方案，与主管部门协商后，报总经
理办公会批准。
2、 各分部权重(Y1,Y2)之和为100%。
第四章 部门绩效考核体系的工作考核部分的管理办法
第十一条 单项考核项目的重要性N
业务指标考核部分中各考核项目的重要性由各部门提出建议，由计划财务部审核，有异议的报总经理办公会批准。
第十二条 单项考核项目的评估结果——考核分值Z’
1、 各项目完成情况
1.1、 各项指标完成情况：
1.1.1、达到标准：考核期间的指标实际完成情况达到考核期初设定的计划值。 1.1.2、未达到标准：考核期间的指标实际完成情况未达到考核期初设定的计划值。 1.2、 各项任务完成情况：
1.2.1、按时完成：在规定期限内，按规定的完成期限完成工作。
1.2.2、未按时完成：在规定的期限内没有达到目标，但在本考核期限内完成了工作。 1.2.3、未完成：在考核期限内没有完成工作。
2、 主管部门在考核期结束后给出每个考核项目的考核结论如下： 2.1、 各项指标完成状态：
3、 项目评估结果
3.1、单个考核项目应得分Zn = 单个考核项目中重要性权重Nn × 按时完成状态的得分比例Mn 业务指标考核部分的应得分总计Z = ∑单个考核项目应得分Zn 3.2、单个考核项目实得分Z’n = 单个考核项目中重要性权重Nn × 实际完成状态的得分比例Mn
业务指标考核部分的实得分总计Z’ = ∑单个考核项目实得分Z’n 3.3、业务指标考核部分的完成比例C
业务指标考核部分的完成比例C =工作考核部分的实得分总计Z’/ 业务指标考核部分的应
得分总计Z× 100%
第十三条 业务指标考核部分（X1）的得分
1、 业务指标考核部分（X1）的分配分值Q =100×Y1
2、 业务指标考核部分（X1）的分部得分Q’=业务指标考核部分（X1）的分配分值Q ×业务指
标考核部分的完成比例C
第十四条 质量、环境、职业安全健康管理体系考核部分的考核按照质量管理部下发的《整合管理体
系运行考核办法》执行，得分由质量管理部提供。
第十五条 培训管理体系由人事行政部负责考核，得分由人事行政部提供。 第十六条 风险管理体系由计划财务部负责考核，得分由计划财务部提供。
第五章 部门绩效管理流程
第十七条 绩效目标设定
年初，由计划财务部根据公司经营目标，结合公司战略规划与年度经营计划的制定，组织相关人员推导、提议各部门的考核指标，由总经理办公会审批，由主管公司签署批准； 第十八条 《绩效合同》的签署
1、 在年度绩效指标确定后，计划财务部组织各部门经理签订《绩效合同》（见附件一）； 2、 《绩效合同》一式三份，发约人和受约人各一份，计划财务部备案一份；
3、 计划财务部根据收集、汇总各部门的指标信息，与季度工作会行动要点和其他行动要点完成
情况一并填写《绩效稽核表》（见附件二）； 4、 绩效目标一经确定后，原则上一般时段中不应调整，而应当在半年的全面绩效中期回顾时进
行整体调整；但是若预期的公司经营内外部环境或者总厂下达的经营目标发生重大变化，及公司出现重要的临时性工作任务，绩效目标可随之相应调整。调整程序为：
5.1、由受约人向主管部门提出绩效目标调整申请并填写《绩效目标调整申请表》（见附件三），并
提交给经理办公会审批后执行，经认可的《绩效目标调整申请表》留存在计划财务部备案。 5.2、由发约人向受约人提出绩效目标调整要求，经双方协商后，发约人提出书面建议《绩效目标
调整申请表》，并提交总经理办公会审批后执行，经认可的《绩效目标调整申请表》留存在计划财务部备案。
第十九条 绩效考核
1、 绩效考核周期为一年，半年进行回顾调整。
2、 组织考核：一般在年度结束后，由计划财务部根据考核指标信息对各部门整个年度内的关键
业绩指标评分，并报总经理办公会审批。
第六章 申 诉
第二十条 考核申诉流程设置的目的
为避免因在绩效管理工作中可能出现的不公正现象，受约人可对绩效考核结果进行申诉。
第二十一条 申诉事由 受约人如果对自身考核结果不认可，有权在接受到考核结果反馈后两个工作日内向总经理办公会提出申诉。
第二十二条 申诉形式
填写书面的《绩效考核申诉表》（见附件四）、以书面形式进行申诉，无书面申诉材料的一律不予受理。
第二十三条 申诉处理
1、 总经理办公会在接受申诉后，应当在10个工作日内进行调查核实，并根据认定结果填写《绩
效考核申诉表》；
2、 总经理办公会在完成申诉处理后，将申诉处理结果反馈给申诉者； 3、 申诉结果认定后一律不接受其二次申诉。
第七章 附 则
第二十四条 本制度由公司计划财务部制定。
第二十五条 对本管理制度所未规定的事项，可参照其他管理制度执行，需要时可及时编制新的补充
规定。
第二十六条 计划财务部根据实施情况对本管理制度进行修正，确保本管理制度的适应性和有效性。
第二十七条 本制度自2008年1月1日起执行，原《公司绩效管理办法》同时废止。
第二十八条 附件 附件一：绩效合同
附件二：绩效稽核表
附件三：绩效目标调整申请表 附件四：绩效考核申诉表（建议） 附件五：部门目标分解表（建议） 附件六：关键绩效指标（KPI）一级库 附件七：关键绩效指标（KPI）二级库
附件一： 绩 效 合 同 编号：
一、签订双方信息
二、岗位绩效目标解释表
三、考核人声明： 1、 签订本绩效合同前，我已与公司相关领导进行了充分沟通，理解其对被考核人岗位的管理意2、 3、
签名： 日期：
四、被考核人声明： 1、 签订本绩效合同前，我已与考核人进行了充分沟通，理解其对本岗位的管理意图并在此合同2、 3、
中体现；
考核双方均充分了解本绩效合同的所有约定并达成共识；
在考核人的指导和帮助下，我将认真履行本绩效合同并达成绩效目标。
签名： 日期：
图并在此合同中体现；
签订本绩效合同前，我已与被考核人进行了充分沟通，双方均充分了解本绩效合同的所有约定并达成共识；
被考核人履行其绩效合同过程中，我将提供必要的支持和帮助。
附件二： 绩 效 稽 核 表
编号：
稽核部门： 编制： 审核：
编制： 审核：
被审核部门： 部门经理：
公司批准：
附件三： 绩效目标调整申请表
申请日期： 编号：
附件四： 绩效考核申诉表
编号：
申诉内容
总经理办公会处理意见
备 注
附件五： 部门目标分解表
附件六： 关键绩效指标（KPI）一级库
1、财务类指标
2、客户类指标
3、内部运营类指标
4、学习发展类指标
附件七： 关键绩效指标（KPI）二级库
1、财务类指标
3、内部运营类指标
4、学习发展类指标
5、刚性否决类指标
部门绩效管理制度
编制： 审核：
部门绩效管理制度
第一章 总 则
第一条 目的和用途
为确保公司战略指导，提升各部门绩效水平以实现战略目标，采用科学的量化的方法，对公司以及各部门所规定的职责履行程度、工作目标完成情况进行公正的评定。
第二条 相关专业术语定义
1、 绩效管理：是有机整合的一套流程和系统，专注于建立、收集、处理和监控绩效数据，通过
一系列综合平衡的可测量指标及员工的履职表现来帮助实现公司战略和经营目标，帮助团队和个人提升能力、改进绩效，实现价值。
2、 平衡计分卡：作为整合战略管理与绩效管理的工具，平衡设定公司策略目标及驱动策略目标
的公司各层极关键业绩指标，以战略管理引导绩效管理，以绩效管理驱动战略管理。公司整体绩效管理体系的建立基于平衡计分卡的方法而设计。
3、 发约人与受约人：又称绩效考核人与绩效被考核人、绩效管理者与绩效被管理者，是绩效合
同签订的主体，一般而言发约人是受约人的直接上级，受约人是发约人的直接下级。 4、 间接上级：指该职位直接上级的直接上级。 5、 关键业绩指标（Key Performance Indicator）：公司战略目标层层分解产生的可操作性的目标体
系的衡量工具，是战略目标实施效果的监测指针。
第三条 适用范围
本办法主要适用于公司各部门的绩效考核。
第四条 考核依据：公司绩效、公司经营计划等。
1、 部门绩效是对公司绩效的分解，是部门重点工作的体现。
2、 以部门在被考核段期间的完成工作的情况为依据，主管部门应对所属部门的重点工作随时记
录，并得到被考核部门的确认。双方无法达成共识，由总经理办公会裁定。
第五条 平衡计分卡与绩效管理实施原则
1、 坚持战略指导，层层分解的原则； 2、 坚持公正、公平、公开的原则；
3、 坚持分层分类，逐层考核的原则；
4、 坚持从实际出发，突出重点，可量化衡量考核的原则；
第六条 绩效管理组织职责与权利
1、 总经理办公会
1.1、 确定绩效管理的框架；
1.2、 下达各部门考核指标与赋值； 1.3、 指导各部门绩效管理的实施； 1.4、 审批各部门考核目标调整； 1.5、 审批各部门年度考核结果； 1.6、 监督绩效考核结果的应用； 1.7、 对各部门的申诉进行裁决。
2、 计划财务部
2.1、 起草、监控、完善部门绩效管理体系的有效运行；
2.2、 提议各部门考核指标； 2.3、 组织召开绩效管理工作会议； 2.4、 汇总各部门绩效信息；
2.5、 协助总经理办公会解决绩效管理的裁决。 3、 质量管理部：负责对管理体系运行的考核。 4、 人事行政部：负责对培训体系运行的考核。
5、 主管部门：负责对本部门负责的绩效管理项目进行评价。
6、 各部门：根据绩效管理的情况对本部门负责的项目进行初步评定，配合计划财务部确认评定
结果。
第二章 绩效管理体系组成
第七条 绩效管理体系组成
1、 公司的绩效在公司中长期发展规划的指导下，分解到年度经营计划和专项计划。
2、 年度经营计划、专项计划、管理体系分解到各部门，计划财务部根据年度经营计划和专项计划
和管理体系目标制定各部门的的考核内容，成为部门平衡计分卡的考核内容。
3、 每季度根据需要制定重点事项的月度会行动要点，年末与部门确认后记入部门平衡计分卡。
第三章 部门绩效考核体系框架
第八条 部门绩效考核体系说明
1、 绩效管理是公司实现公司战略目标的重要手段，绩效合同是绩效管理的主要工具之一，通过
签订绩效合同，公司层面的目标逐级分解、落实到每个部门。签订绩效合同过程时，考核双
方应进行充分的绩效目标设定沟通，并明确合同考核期内被考核部门实现岗位绩效目标的主要举措及时间进度安排。依据签订的绩效合同，考核双方进行半年度绩效回顾，及时发现可能存在的偏差并采取相应举措。通过每个部门绩效目标的实现保证公司层面目标的实现。 2、 本考核办法主要针对部门绩效考核的量化考核部分，部门的绩效考核可以在量化考核的基础
上再参考其他项目。 3、 同一项目一年只考核一次，不重复考核。同一项目来源不同时，考核级别就高不就低。 4、 绩效管理应落实在主管部门与各部门相互沟通，达成一致的基础上。
第九条 年度考核项目X
1、 部门绩效考核体系由各考核项目组成（X），主要分为两部分：一部分是业务指标考核部分(X1)，
另一部分是体系考核部分(X2)，将这两部分考核项目分解成四个维度，即财务类、客户类、
内部运营类和学习发展类。
2、 业务指标考核部分(X1 )，由计划财务部提出并组织实施； 3、 业务指标考核部分的来源包括（级别排序由高到低）； 3.1、 年度经营计划中提出的行动要点；
3.2、 专项计划；
3.3、 季度工作会上布置的工作；
4、 体系考核部分的来源：质量、环境、职业安全健康、风险、培训管理体系中涉及的行动要点。
部门考核体系框架：
第十条 分部权重Y
1、 在每年确定年度目标后，由计划财务部提出分部权重分配方案，与主管部门协商后，报总经
理办公会批准。
2、 各分部权重(Y1,Y2)之和为100%。
第四章 部门绩效考核体系的工作考核部分的管理办法
第十一条 单项考核项目的重要性N
业务指标考核部分中各考核项目的重要性由各部门提出建议，由计划财务部审核，有异议的报总经理办公会批准。
第十二条 单项考核项目的评估结果——考核分值Z’
1、 各项目完成情况
1.1、 各项指标完成情况：
1.1.1、达到标准：考核期间的指标实际完成情况达到考核期初设定的计划值。 1.1.2、未达到标准：考核期间的指标实际完成情况未达到考核期初设定的计划值。 1.2、 各项任务完成情况：
1.2.1、按时完成：在规定期限内，按规定的完成期限完成工作。
1.2.2、未按时完成：在规定的期限内没有达到目标，但在本考核期限内完成了工作。 1.2.3、未完成：在考核期限内没有完成工作。
2、 主管部门在考核期结束后给出每个考核项目的考核结论如下： 2.1、 各项指标完成状态：
3、 项目评估结果
3.1、单个考核项目应得分Zn = 单个考核项目中重要性权重Nn × 按时完成状态的得分比例Mn 业务指标考核部分的应得分总计Z = ∑单个考核项目应得分Zn 3.2、单个考核项目实得分Z’n = 单个考核项目中重要性权重Nn × 实际完成状态的得分比例Mn
业务指标考核部分的实得分总计Z’ = ∑单个考核项目实得分Z’n 3.3、业务指标考核部分的完成比例C
业务指标考核部分的完成比例C =工作考核部分的实得分总计Z’/ 业务指标考核部分的应
得分总计Z× 100%
第十三条 业务指标考核部分（X1）的得分
1、 业务指标考核部分（X1）的分配分值Q =100×Y1
2、 业务指标考核部分（X1）的分部得分Q’=业务指标考核部分（X1）的分配分值Q ×业务指
标考核部分的完成比例C
第十四条 质量、环境、职业安全健康管理体系考核部分的考核按照质量管理部下发的《整合管理体
系运行考核办法》执行，得分由质量管理部提供。
第十五条 培训管理体系由人事行政部负责考核，得分由人事行政部提供。 第十六条 风险管理体系由计划财务部负责考核，得分由计划财务部提供。
第五章 部门绩效管理流程
第十七条 绩效目标设定
年初，由计划财务部根据公司经营目标，结合公司战略规划与年度经营计划的制定，组织相关人员推导、提议各部门的考核指标，由总经理办公会审批，由主管公司签署批准； 第十八条 《绩效合同》的签署
1、 在年度绩效指标确定后，计划财务部组织各部门经理签订《绩效合同》（见附件一）； 2、 《绩效合同》一式三份，发约人和受约人各一份，计划财务部备案一份；
3、 计划财务部根据收集、汇总各部门的指标信息，与季度工作会行动要点和其他行动要点完成
情况一并填写《绩效稽核表》（见附件二）； 4、 绩效目标一经确定后，原则上一般时段中不应调整，而应当在半年的全面绩效中期回顾时进
行整体调整；但是若预期的公司经营内外部环境或者总厂下达的经营目标发生重大变化，及公司出现重要的临时性工作任务，绩效目标可随之相应调整。调整程序为：
5.1、由受约人向主管部门提出绩效目标调整申请并填写《绩效目标调整申请表》（见附件三），并
提交给经理办公会审批后执行，经认可的《绩效目标调整申请表》留存在计划财务部备案。 5.2、由发约人向受约人提出绩效目标调整要求，经双方协商后，发约人提出书面建议《绩效目标
调整申请表》，并提交总经理办公会审批后执行，经认可的《绩效目标调整申请表》留存在计划财务部备案。
第十九条 绩效考核
1、 绩效考核周期为一年，半年进行回顾调整。
2、 组织考核：一般在年度结束后，由计划财务部根据考核指标信息对各部门整个年度内的关键
业绩指标评分，并报总经理办公会审批。
第六章 申 诉
第二十条 考核申诉流程设置的目的
为避免因在绩效管理工作中可能出现的不公正现象，受约人可对绩效考核结果进行申诉。
第二十一条 申诉事由 受约人如果对自身考核结果不认可，有权在接受到考核结果反馈后两个工作日内向总经理办公会提出申诉。
第二十二条 申诉形式
填写书面的《绩效考核申诉表》（见附件四）、以书面形式进行申诉，无书面申诉材料的一律不予受理。
第二十三条 申诉处理
1、 总经理办公会在接受申诉后，应当在10个工作日内进行调查核实，并根据认定结果填写《绩
效考核申诉表》；
2、 总经理办公会在完成申诉处理后，将申诉处理结果反馈给申诉者； 3、 申诉结果认定后一律不接受其二次申诉。
第七章 附 则
第二十四条 本制度由公司计划财务部制定。
第二十五条 对本管理制度所未规定的事项，可参照其他管理制度执行，需要时可及时编制新的补充
规定。
第二十六条 计划财务部根据实施情况对本管理制度进行修正，确保本管理制度的适应性和有效性。
第二十七条 本制度自2008年1月1日起执行，原《公司绩效管理办法》同时废止。
第二十八条 附件 附件一：绩效合同
附件二：绩效稽核表
附件三：绩效目标调整申请表 附件四：绩效考核申诉表（建议） 附件五：部门目标分解表（建议） 附件六：关键绩效指标（KPI）一级库 附件七：关键绩效指标（KPI）二级库
附件一： 绩 效 合 同 编号：
一、签订双方信息
二、岗位绩效目标解释表
三、考核人声明： 1、 签订本绩效合同前，我已与公司相关领导进行了充分沟通，理解其对被考核人岗位的管理意2、 3、
签名： 日期：
四、被考核人声明： 1、 签订本绩效合同前，我已与考核人进行了充分沟通，理解其对本岗位的管理意图并在此合同2、 3、
中体现；
考核双方均充分了解本绩效合同的所有约定并达成共识；
在考核人的指导和帮助下，我将认真履行本绩效合同并达成绩效目标。
签名： 日期：
图并在此合同中体现；
签订本绩效合同前，我已与被考核人进行了充分沟通，双方均充分了解本绩效合同的所有约定并达成共识；
被考核人履行其绩效合同过程中，我将提供必要的支持和帮助。
附件二： 绩 效 稽 核 表
编号：
稽核部门： 编制： 审核：
编制： 审核：
被审核部门： 部门经理：
公司批准：
附件三： 绩效目标调整申请表
申请日期： 编号：
附件四： 绩效考核申诉表
编号：
申诉内容
总经理办公会处理意见
备 注
附件五： 部门目标分解表
附件六： 关键绩效指标（KPI）一级库
1、财务类指标
2、客户类指标
3、内部运营类指标
4、学习发展类指标
附件七： 关键绩效指标（KPI）二级库
1、财务类指标
3、内部运营类指标
4、学习发展类指标
5、刚性否决类指标