我国非公有制经济发展的战略创新
李 怀
（东北财经大学 产业组织与企业组织研究中心， 辽宁 大连 116025）
摘要：非公有制经济在我国社会主义市场经济的发展过程中起到了重要的作用，但其在发展过程中，却受到各种各样的障碍，走出这一困境的出路在于深化改革和创新，实施机制创新、监管创新、制度创新、文化创新、技术创新和管理创新等一系列的战略创新。
关键词：非公有制；创新
公有制为主体、多种所有制经济共同发展是我国社会主义初级阶段的基本经济制度。毫不动摇地巩固和发展公有制经济,毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有制经济发展，是完善社会主义市场经济体制、建设中国特色社会主义的必然要求。然而在现实经济生活中,非公经济的发展却面临着重重障碍，需要在机制、监管、制度、文化、技术和管理等方面实行战略创新。
一、机制创新
１、合理构造民营经济的产权制度，根据企业发展的需要，逐步按照独资、合伙制、股份制等企业组织形式来规范民营经济
非公有制经济包含了除国有经济、集体经济以外的所有企业类型。按所有制划分，如个体私营、集体、联营、股份制、外资及港澳台企业等经济类型。按企业组织类型划分，如独资、合伙制、股份制等。为了消除“所有制歧视”，适应中国加入ＷＴＯ后的形势变化，同国际社会接轨，应改变传统的企业类型划分方法，完全按照国际惯例来划分企业类型，如按照企业组织类型划分。这样，有利于我们从产业组织形式的角度来考虑企业产权制度建设，而不再拘泥于传统的所有制框架。确切地说，按所有制类型划分的结果，是不符合产权分类的原则的。非公有制经济是依靠市场运作的经济，它本身应更符合市场经济最基本的产权制度的要求。只有按照独资、合伙制、股份制的企业组织模式来进行产权制度规范，才符合国际社会市场经济的惯例。
2、朝着个人理性和社会理性兼顾的方向来正确引导民营企业经营机制的完善与转化，规范民营企业的经营行为，使其尽快摆脱资本原始积累时期的野蛮经营和违法经营弊病
迄今为止，民营经济的发展已走过２０多个年头了。２０多年来，民营经济经历了资本原始积累时期那种特有的野蛮性和疯狂性掠夺过程。政治体制改革的滞后加剧了这一过程的严重性，表现在政府微观规制的无序性和权力腐败以及由此导致的规制失效和违规经营的不断发生。具体说来，民营企业违规行为主要是由于个人理性的膨胀而缺少对社会理性的认知，政府规制处于缺位和越位的状态，规制者成为被规制者的金钱“俘虏”。在规制“俘虏”理论面前，社会规制对某些人已经失效，因而导致许多违规现象的发生。如生产和销售假冒伪劣产品，不讲信用，欺行霸市，短斤缺两，欺诈，甚至不惜往食品里掺进有毒物质，以获取暴利。时至今日，违规经营的现象仍时有发生，在社会上影响很坏，致使民营经济特别是
个体私营企业的信誉一直难以在广大消费者心目中树立起来。
要规范民营企业的行为，改善民营企业的形象，就必须尽快使民营企业走出资本原始积累时期的阈限，不断提高自己的经营品位。处于竞争领域里的民营企业追求企业收益的最大化，是理性经济人的正常行为理念。但是，由于市场失灵和缺陷的存在，理性经济人增加的收益并非必然使社会总收益也同时增大。换言之，“看不见的手”并非总能使个别企业的收益和社会总收益保持同步性和一致性，二者也会出现背离的现象，如个别企业在增加自己收益的同时却损害了消费者和社会的利益。这种现象在个体私营经济资本原始积累阶段并不罕见。问题在于，我们过去不是不管，而是一直在管；我们过去不是没有管理民营企业的机构，而是在政府和事业各部门中都有一大批管理民营企业的机构，可就是不知道为什么管不住那些违规企业的行为。应当承认，在市场经济条件下，从企业外部来监管民营企业的行为确实是规范民营企业行为的有效途径。但是，要彻底消除民营企业的违规行为，光靠外部压力是不够的。或者说，外部监管仅是规范民营企业行为的必要条件，只有从企业内部机制上进行校正，才是实现民营企业经营规范化的充分条件和保证。为此：
第一，要从网络上建立起民营企业经营与信用行为等级制度，让那些过去曾从违规行为中得到好处的企业彻底断绝此念头，不敢再以身试法。否则，它们的劣行将被有关部门在网上公布出来，降低他们的企业信用等级。这样，别的厂商在选择交易对象时就会有所考虑。 第二，要积极进行正面引导，加强企业主管人员的思想教育，彻底扭转某些民营企业的经营者“不问路，只问钱”的经营理念，要通过各种宣传教育途径和手段，让广大民营企业家真正树立起“个人理性和社会理性相统一”的经营理念，从而使民营企业在追求个人收益最大化的同时，也满足了社会目标的需求。即民营企业的经营行为可以同时达到个人理性和社会理性的双重目标。在物欲横流的市场经济初级阶段，这项工作的难度是可想而知的，这就需要党政各部门乃至全社会一齐参与，共同创造一个有利于良好经营理念成长的氛围。 第三，要注意激励和扶植那些素质较高的民营企业，逐步改变整个民营企业的素质构成，提高整个民营经济的品位，让那些高素质的民营企业构成民营经济的主体，从而成为国民经济的重要组成部分。对于经常违规并给社会造成严重后果的少数民营企业，要坚决果断地依法严肃处理，只有这样才能保证民营企业走上正轨。
3、拓宽融资渠道，加大财税、信贷支持力度
第一，利用证券交易市场和产权交易市场进行融资。政府必须大力发展证券交易市场、产权交易市场, 鼓励有条件的非公有制企业通过发行中长期债券筹集资金,拓宽融资渠道，并通过法律和政策对交易活动进行规范,加强和完善信息披露制度,确保信息的公开性、有效性、及时性和充分性。
第二，大力发展风险投资,为非公有制企业提供股权资本支持。风险投资是由风险投资家或风险投资公司对发展前景并不明确的中小型高科技企业的投资。它是一种权益资本的投入。
第三，制定非公有制企业的税收优惠政策,鼓励企业的发展和科技创新。对非公有制企业实行税收优惠,不但可以大大减轻税收部门的工作负担,还可以减轻民营企业的财务会计压力,有利于民营企业集中精力发展业务,壮大自己。同时还可以促进民间资金流向科技型的民营企业。
第四，商业银行要充分认识私有制企业特别是民营科技企业在经济发展中的重要性,应以绩效是否好,信誉是否佳为放贷标准,打破唯“成分论”;应对经营业绩好,信誉度高,贡献率
大的民营企业优先提供贷款;适当放宽对民营企业小额流动资金贷款利率的浮动幅度,使银行向企业放贷的风险与利益在一定程度上通过市场来取得调整。
二、监管创新
1、政府要发挥合理的引导作用
目前,各类市场中介组织发育程度较低,服务不规范。有的政府部门还沿用计划经济体制下的管理模式,以检查、收费替代服务和监督。因此,应改进政府对非公有制企业的服务和监督,建立面向中小企业的服务体系,为非公有制经济及时提供资金、技术、信息和法律等服务; 加强对非公有制经济发展动态的监测和分析，及时向社会公布有关产业政策、发展规划、投资重点和市场需求等方面的信息；鼓励和引导民间资本参与国有企业的改组,支持非公有制企业加大科技投入、加快技术改造;在市场机制难以发挥作用的领域,建立有效的政策协调机构和机制,发挥产业政策的引导作用,培育、规范和发展各类市场中介组织,加强部门之间配合，形成促进非公有制经济健康发展的合力，为非公有制经济快速发展提供优质服务。政府要根据非公有制经济发展的需要，强化服务意识，改进服务方式，创新服务手段。
2、加快深化行政体制改革,理顺政企关系，改进监管方式
要按照政企分开、政资分开、政事分开的原则,加大行政管理体制改革的力度,理顺政府与市场、政府与社会的关系,在经济领域把政府公共管理职能与政府履行出资人职能分开,充分发挥市场在资源配置中的基础性作用。凡是公民、法人和其他组织能够自主解决的,市场竞争机制能够调节的,行业组织或其他中介机构通过自律能够解决的事项,除法律另有规定外,行政机关不要通过行政管理去干预。要全面提高依法行政水平,切实把政府经济管理职能转到主要为市场主体服务和创造良好发展环境上来,确保各类市场主体享受平等的政策待遇,保证各类市场主体平等发展的权利和利益。各有关监管部门加强监管队伍建设，改进监管办法，公开监管制度，规范监管行为，提高监管水平。
3、重点加强劳动监管和收费监管
要加强对非公有制企业执行劳动合同、工资报酬、劳动保护和社会保险等法规、政策的监督检查。建立和完善非公有制企业劳动关系协调机制，健全劳动争议处理制度，及时化解劳动争议，促进劳动关系和谐，维护社会稳定。要进一步整顿现有行政机关和事业单位对非公有制企业的乱收费现象，除国家法律法规和国务院财政、价格主管部门规定的收费项目外，任何部门和单位无权向非公有制企业强制收取任何费用，无权以任何理由强行要求企业提供各种赞助费或接受有偿服务，要加强对各类收费的监督检查，严肃查处乱收费、乱罚款及各种摊派行为。
4、要规范非公有制企业经营管理行为
非公有制企业从事生产经营活动，必须依法获得安全生产、环保、卫生、质量、土地使用、资源开采等方面的相应资格和许可。政府要强化对非公有制企业的生产、营销、质量等方面的监管，使企业能够完善各项规章制度，尤其是建立安全、环保、卫生、劳动保护等责任制度，并保证必要的投入。当前要加强对非公有制企业安全生产的监管，降低安全生产事故；要整顿非公有制企业生产对环境的破坏，发展绿色经济和循环经济；要严格规范食品行业领域非公有制企业的卫生标准，确保食品安全；要依法维护劳动者权益，降低劳动纠纷。
三、制度创新
1.改革现有的产权制度
第一，改革产权结构，建立现代企业治理结构。根据现代产权理论,市场经济条件下的企业,特别是股份制企业,在企业达到一定规模之后,必须实行资产所有权和经营权的分离,使企业管理走向专业化和职业化。我国大部分非公有制企业的产权比较模糊，企业集所有者和管理者于一身,由此引起的是既是老板又是管理者的家族式管理模式。而要实现科学、民主
的决策,避免私人企业主一人说了算的局面,就必须在明晰产权的基础上引导非公企业建立和完善现代企业治理结构,健全决策的制衡机制和组织机制,实行科学决策与管理。
第二，实行开放的产权制度，通过建立灵活的产权机制，使企业能够根据自身发展的需要来吞吐人才、资金和技术。一些民营企业仅仅看到眼前的收益，就不愿意与人合资或合作，也不想上市融资，生怕别人会分享自己企业的收益，故而采取了一种封闭式的产权制度。家族企业在发展初期可能无必要吸引资金、人才和技术的流入，但是发展到一定程度和达到一定规模，要想继续发展和扩张，就需要开放产权，吸引更优秀的人才和资金、技术，实行新的整合。２１世纪人类社会发展的一个新趋势就是不断地进行整合，才能适应社会发展变化和激烈竞争的需要。企业的整合，意味着一种要素的新陈代谢和重组，意味着一种创新。随着经济一体化和全球化浪潮的推进，特别是中国加入ＷＴＯ后可能带来的市场开放程度的日益提高，中国将逐步融入世界经济的范畴。届时，中国不仅面临着机遇的选择，同样也面临着前所未有的巨大挑战。中国未来迎接这种挑战的不再是国有企业，而是非公有制经济。
2、建立激励制度，培养“企业家精神”
中国民族经济未来最有希望和竞争力最强的非民营企业莫属。中国传统的私营企业一般采取的都是家族制形式。企业和家庭采取同一模式，这是中国几千年封建传统的遗留。这种产权与管理模式的封闭与落后导致中国家族式企业“富不过三代”，甚至在第二代时就走向衰亡。因为私营企业的第一代是创业者，他们在激烈的市场竞争中生存和发展起来，唯一依靠的是“企业家精神”。他们可以依靠“企业家精神”来建立巨大的产业，并将其移交给下一代继承。但是，他们却不能将那种“企业家精神”遗传下去。如果他们的后代缺少“企业家精神”，企业的倒闭就是必然的。一家世界上著名的汽车公司总裁曾经说过，你可以把他的公司的所有一切统统拿走，但是，只要公司里的人还在，他就可以再创造出来一家新的汽车公司。由此看来，人才决定着企业的兴衰成败。而人的作用的发挥又取决于制度的好坏，好的制度可以使坏人变成好人，不好的制度可以使好人变成坏人。制度的核心功能在于提供一种激励机制，民营企业应创新更多的激励制度，在激励制度的动力作用下，才能培养出展现时代气息的“企业家精神”。
3、进行政府制度创新
政府制度创新应当是遵循市场经济的规则，以“低成本、高效率；严规制，少干预”为准则，进行体制改革和创新。为此，
（1）要依据最小成本的准则建立“小政府”。
（2）建立有效监督制度，提高政府机构的运营效率。
（3）凡是市场能够解决的问题，政府一律不干预。只有政府无为，百姓才能有为。
（4）凡是涉及政府微观规制范围内的问题，政府官员务须严格执法，保证市场竞争的公平与秩序。为此，应建立政府规制执法实施制度，以此约束政府官员的行为。坚决制止“不给好处，不办事；给多少钱，办多少事”的现象，从制度建设上堵住官员进行“制度博弈”的漏洞，同时也应关注行业权力腐败问题，加大执法力度，严肃法纪，设立相应的违法违规行为处罚条款。
中国加入WTO，就应当遵守国际社会通行的准则和惯例，彻底根除行业权力腐败现象，否则，人家就无法和你交往，更谈不上合作引资。长此下去，不仅无人去投资，即使当地的企业，也会孔雀东南飞，“飞”向投资环境更好的地方。
我国现有法律法规中缺乏对行业腐败问题的规范，特别是相关的处罚规定，也没有对于该行业重大事故的处罚规定。这一缺陷应当在今后法律法规的制定和调整中加以弥补。
4、改革市场准入制度。
第一，市场准入门槛要公平。市场准入不能没有门槛，任何一个产业都有它一定的经济规模、环保、安全等要求，市场准入并不是说想进就进，但门槛应当公平。从企业性质讲，不管你是公有制企业还是非公有制企业，只要符合条件，就应当允许进入。从规模层次讲，行业规模的不同，准入的门槛也应有所不同，应由行业规模的大小来决定门槛的高低，即行业规模大的门槛可高，行业规模小的门槛要低，不能搞一刀切。从地域讲，本地企业和外来企业要一视同仁，不能为了完成“引资任务”而鄙视本地企业，也不能采取地方保护主义而排挤外来企业。政府要深入改革投资体制,减少对非公有制经济的审批环节,降低行政性收益,使非公有制经济在投融资、税收、土地使用、人才招聘和对外贸易等方面与国有经济享受同等待遇。
第二，要减少行政许可。由于体制原因，我国目前对市场准入的批准权是行政许可。根据我国一些地方，特别是沿海一些地方的做法，并根据一些理论权威人士，如全国人大副委员长、著名经济学家成思危的观点，笔者认为，在西部地区可以逐渐推行将“行政许可制”改革为“核准制”，即对要求准入的企业，只要其符合准入条件便允许准入。“行政许可制”与“核准制”的最大区别就是，“行政许可制”在企业即使符合准入条件的情况下也不一定能得以进入，而“核准制”则只要企业符合准入条件即可准入。相比较而言，“核准制”允许企业准入的主动性要大。
在非公有制企业准入之后，所享受政策也必须与公有制相同。一是要在银行和非公有制企业之间发挥好桥梁作用，积极搭建银行服务于非公有制企业的“金融平台”。二是应按照国务院《关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》的规定，在各级财政专门设立扶持非公有制企业发展基金，定向为非公有制经济服务。
第三，建立宽松的市场准入制度。国家对非公有制经济的市场准入采取了逐渐放开的政策。十五届四中全会在《中共中央关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》中规定了国有经济需要控制的行业和领域主要包括：涉及国家安全的行业，自然垄断的行业，提供重要公共产品和服务的行业，以及支柱产业和高新技术产业中的重要骨干企业。十六届三中全会在《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》中对非公有制经济明确了放宽市场准入的条件，即允许非公有资本进入法律法规未禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领域。2005年2月24日，国务院发布了《关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》，简称“非公经济36条”。这是新中国成立以来首部以促进非公有制经济发展为主题的中央政府文件。该文件从以下方面规定了非公有制经济的市场准入：①贯彻平等准入、公平待遇原则。允许非公有资本进入法律法规未禁入的行业和领域；②允许非公有资本进入垄断行业和领域；③允许非公有资本进入公用事业和基础设施领域；④允许非公有资本进入社会事业领域；⑤允许非公有资本进入金融服务业；⑥允许非公有资本进入国防科技工业建设领域；⑦鼓励非公有制经济参与国有经济结构调整和国有企业重组；⑧鼓励、支持非公有制经济参与西部大开发、东北地区等老工业基地振兴和中部地区崛起。“非公经济36条”是我国自建立社会主义市场经济体制以来对非公有制经济认识上的一个重大突破，也是发展社会主义市场经济的根本要求。当然，我们应该看到，对非公有制经济的市场准入还要更加具体，继续放开，例如允许非公有制经济进入支柱产业和高新技术产业等领域。
在涉及到非公有制的市场准入中，可以从以下方面作出更加具体的规定：
（1）调整内资公司设立的条件。股东出资3万元即可申办有限公司（国家特殊规定的
除外）。
（2）建立内资企业出资分期缴付制度。
（3）对不涉及到安全、健康和特定行业的内资企业，可自主选择经营范围。
（4）拓宽投资主体范围，允许在职人员办企业（法律、法规禁止的人员除外）。
（5）对自然人申办个人独资企业和合伙企业的，不受出资额限制。
（6）试行新兴行业登记注册制度。凡法律、法规没有禁止的，且有利于经济发展，方便人民生活和就业的，应试行登记注册制度，以后逐步规范。
（7）鼓励农民兴办合作组织。实行工商登记费减半等优惠政策。
（8）逐步按照国际社会一般惯例给予外商便利条件。如外商设立分支机构、与国内具备投资资格的主体合资合作等。
5、完善法律制度
进一步完善有关法律法规,平等保护非公有制经济。由于我们实行的是渐进式改革,非公有制经济的发展是以政策允许的程度为根据的。由于未及时制定完善的民法典建立健全财产归属关系的法律规则,加之在执法司法中非公有制经济的合法权益未得到妥善、公正的保护,导致一些私营企业主心存疑虑。当发展到一定规模后,有些私营企业主往往不思扩大再生产,甚至把资金转移到国外或者挥霍浪费。为清除其心中疑虑,激发其扩大再生产的热情,就一定要在法律法规中对非公有制经济与公有制经济一视同仁、平等对待、平等保护,并以此为依据,健全、完善社会主义市场经济法律体系。我国新颁布的《中华人民共和国物权法》中规定了：“国家实行社会主义市场经济，保障一切市场主体的平等法律地位和发展权利。”法律进一步明确，“国家、集体、私人的物权和其他权利人的物权受法律保护，任何单位和个人不得侵犯。”新的物权法进一步明确了公私财产平等保护的原则，这是我国完善社会主义市场经济法律体系的一个进步，需要指出的是我国物权法在非公有制领域应该更加细化，对行业腐败问题应该有明确规定。
完善私有财产保护制度，维护企业及职工的合法权益。要严格执行保护合法私有财产的法律法规和行政规章，任何单位和个人不得侵犯非公有制企业的合法财产，不得非法改变非公有制企业财产的权属关系。按照宪法修正案规定，加快清理、修订和完善与保护合法私有财产有关的法律法规和行政规章。非公有制企业依法进行的生产经营活动，任何单位和个人不得干预。依法保护企业主的名誉、人身和财产等各项合法权益。非公有制企业要尊重和维护职工的各项合法权益，不得对职工进行迫害和侮辱，不得随意克扣职工工资或压低工资标准，不得强制或变相强制职工超时工作，加班或延长工时必须依法支付加班工资或给予补休；要切实做好安全生产与作业场所职业危害防治工作，改善劳动条件，加强劳动保护。要保障女职工合法权益和特殊利益，禁止使用童工。
四、文化创新
文化落后是一个民族落后的深层次原因。一个国家，一个民族乃至一个地区的先进与落后，是否具有发展的潜力，最终取决于它的文化，即其文化的性质、程度、品位等综合指标。文化是反映一个人的素质和文明程度的深层次标志。先进的文化底蕴自然会造就思维活跃、观念解放、富有进取精神的现代优秀人才，从而促进经济的发展；落后的封建文化养育的必然是观念保守、思维僵化、思想封闭、传统守旧、意识形态陈旧、不思进取的传统人，从而导致经济落后。
不可否认，随着我国经济的发展，目前已经形成一个中产阶层，但是，这个阶层的文化、观念、个人素质还不高，难以发挥社会中坚的作用。而民营经济振兴的希望就寄托在他们身上，如果没有新的文化理念改变他们的传统意识，他们就不会继续投资兴办事业，而把钱用于各种奢侈的消费，甚至转移到国外。所以，改造“传统人”，塑造“现代人”，是文化创新
的目标。
1、制定和实施“文化振兴规划”
文化转型和文化创新，是一项需要几代人共同努力的复杂的系统工程。为此，要制定和实施“文化振兴规划”，扫除传统文化中的反市场经济倾向和劣习，推进符合市场经济方向的新文化运动。这一规划至少应包括如下基本内容：
（1）要大力发展教育事业，把提高公民的文化素质和文化水平作为基础工程。
（2）要按照“三个有利于”的准则，彻底摒弃传统政治与意识形态，解放思想，转变观念，与时俱进，建立起符合正义原则的思想价值体系。
（3）要建立以人为本的价值准则，真正确立起尊重人权、尊重知识、尊重人才的时代精神。
（4）要摒弃传统的思维方式、思维方法和思维路径，建立起新的科学思维模式。
（5）要破除一切带有劣习性质的旧习惯、旧传统、旧风俗，倡导和建立符合时代精神的新风尚。
（6）要确立“绿色环保”的可持续发展理念，抛弃传统工业的发展理念。
总之，要在企业文化、地方文化等层面上推进新文化运动，以此提高公民的素质。
2、用优秀的社会文化引领非公有制经济行为
先进的社会主流文化可以克服非公有制经济唯经济发展的片面性，使企业文化的功能不发生扭曲。因此，必须用体现时代精神的中国先进社会文化引领非公有制经济，把握社会文化主旋律和正确的价值标准，建设与先进生产力发展要求和社会主义市场经济相适应，与社会主义法律规范相协调，与中华民族传统美德相承接的体现有中国特色社会主义的企业文化。
3、增强对非公有制企业实行国民待遇原则的认同感
进一步解放思想,切实转变关于非公有制经济“左”的观念。一是反对公有制是社会主义经济而非公有制经济是非社会主义经济的“主义标签论”;二是反对国有经济优越于集体经济、集体经济优越于个体私营经济的“排坐次论”;三是反对所有制对生产力的“权宜适应论”。 我们要坚持以邓小平提出的“三个有利于”为标准,对于有利于社会生产力发展的非公有制经济,毫不动摇地鼓励、支持和引导其快速、高效发展。在市场准入制度和国家税收政策方面,应当一视同仁。只有建立这种平等的所有制关系,才能适应生产力发展的根本要求,从而为非公有制经济发展提供了思想和理论基础,最终才能在职能定位中更进一步突出鼓励、支持非公有制经济的发展,从根本上推进非公有制经济快速健康发展。另外，社会要营造良好的文化舆论氛围，积极宣传非公有制经济在社会主义现代化建设中的重要地位和作用，宣传和表彰非公有制经济中涌现出的先进典型。
4、加强非公有制企业的自身文化建设
非公有制企业文化要有一个良好的企业价值观，体现出进取、竞争、创新的企业精神，培养出平等、诚信、互助、勤劳、节俭、廉洁的企业道德风尚，树立起热心公益事业、顾客至上、遵纪守法的企业形象，使企业成为一个和谐向上充满活力的经济文化共同体，实现经济效益与社会效益的双赢。
面对国际化的趋势，要更加开放视野，不断摈弃安于国内市场甚至地方市场的夜郎自大观念，进一步树立开放的意识。实施“走出去” 的战略，主动与国际经济接轨，把企业做大做强。
五、技术创新
我国非公有制企业技术层次低、创新少，许多领域缺少核心技术和关键技术，设备多依赖进口，而且传统的工业技术对环境产生的破坏作用也比较严重。这些都需要通过技术创新来改进。
1、非公有制企业技术创新未来的选择模式
第一，把绿色技术和循环经济技术作为今后产业技术发展的方向。当代世界各国早已达成了以“人的全面发展”为根本目标的共识，确立了经济、社会、资源与环境协调和可持续发展的新发展观。这种新的发展观要求我们，经济增长、生态环境和社会发展实现“共赢”，不得顾此失彼，最终实现全社会的和谐发展。为此，非公有制企业在技术选择时，要尽量采用那些符合绿色环保标准和促进经济循环的产业技术，尽可能发展对环境污染和危害较小的技术。
第二，尽可能地选择和发展劳动力就业率较高的技术，以此替代资本密集型技术。中国经济的一个最大优势是廉价劳动力的无限供给，由此导致普通劳动力的名义工资水平20年无大变化，而同期国民经济的GDP指标几乎翻了两番。同时，中国庞大的人口数量给就业问题增加了难度。因此，在同样的情况下，我们要尽量选择那些就业率较高的技术，以此发挥我们的低成本竞争优势，弥补资金不足的劣势。实践证明，只要我们在技术进步和技术选择中，尽可能地发挥我国劳动力低成本的竞争优势，我们的产品就会在国际市场上具有竞争力。
第三，把技术引进作为技术创新的主要路径。由于技术的研发成本较高，购买成本较低（仅相当于前者的几分之一），且随着专利的过期，实际引进的成本可能更低，风险更小。因此，非公有制企业技术进步的最优方式和捷径就是通过技术购买、合作、合资等方式引进发达国家先进和成熟的技术，以此缩小同发达国家的差距。
2、按照技术优先的新经济规则，确立技术升级机制，实施技术引进和技术创新双重战略，不断提高产品的技术品位
中国加入ＷＴＯ而溶入世界市场，国外先进技术的冲击可能会造成技术更新速度较慢的企业破产。对于传统产业的技术来说，决定技术替代的市场规则具有一定的容忍性。这就是说，在传统产业的产品市场上，某些传统产品可由不同层面的技术来生产，从而以满足不同层次的消费需求。昂贵的高新技术和一般的工业技术甚至手工技术所生产的同类产品都有着一定的市场需求，如鞋类。先进的机器制鞋技术和落后的手工制鞋技术都有着一定的市场产品需求，人们可以根据自己的偏好和消费水平进行选择。这是因为人们的收入水平及由此决定的生活需求水平毕竟差异很大，因此，不同技术所生产的各种不同价位的鞋子恰好能满足不同消费水平的市场需求。
但是，对于新经济或网络经济来说，情况就完全不同了，先进的新技术和落后的技术几乎不相容。就是说，在网络经济中，技术的市场不相容性定理在起作用，这是信息产业和传统产业的最重要区别之一。以个人电脑的操作系统为例。微软在１９８１年成功推出第一代操作系统ＭＳ─ＤＯＳ，一个小小的软件几乎改写了整个信息产业的发展史， 很快就替代了其他软件， 成为人们使用最多的平台（platform）。可是，视窗９５、视窗９８、视窗２０００的相继问世，弥补了ＭＳ─ＤＯＳ软件在同一时间只能运行一个程序的缺陷，突破了ＤＯＳ常规内存６４０Ｋ的限制，支持了多程序同时运行的高速度。这样，ＭＳ─ＤＯＳ软件就很快从市场上消失了，完全被技术更先进的视窗操作系统替代。根据信息技术的功能与价格比的莫尔定律，随着信息技术功能的增加和完善，价格则呈现出周期性下降的趋势。所以，信息的新技术和新产品不仅不会比旧技术和旧产品的价格高，而且还可能降低。这样，质优价廉的信息新技术往往一出现，就会很快占领市场，落后的技术也就很快被淘汰。 中国加入ＷＴＯ后所带来的技术竞争问题已经摆在我们面前。比较而言，我们在传统产业里所受到的技术竞争压力要比高新技术领域里小得多，特别是在劳动密集型行业里，技术含量较低，我们享有低成本的优势，技术竞争的压力较小。在高新技术领域里，由于技术
含量高，除了少数企业（如东大阿尔派）已将产品打入国际市场获得了较强的技术竞争力外，多数企业尚不具备同国外高新技术企业竞争的实力。根据标准的市场经济理论，只有竞争才能带来更多的效率和消费者剩余，推动一国经济的发展和技术进步。但是短期内，开放所带来的严酷的技术竞争可能要使一国的落后技术面临摧毁性的冲击。这对一个民族的经济来说，暂时可能是一件坏事。不过，对于一个自强不息的民族来说，坏事也许会变成好事。因为在一国范围内的技术竞争总是有限的，它要受到一国国民的智力和创造力的限制，而世界范围内的竞争就足以克服这种竞争的不充分性和不彻底性，将竞争置于人类社会这个层面上来。从理论上来说，竞争越充分，它所带来的效率就越高。所以，站在中华民族的角度上看，我们应当欢迎世界范围内的技术竞争时代的到来，同时，我们也要做好各方面的准备，注意吸收人家的先进技术，加大我们自己的技术创新力度。
推动技术升级和技术进步的最好办法是引进最充分的竞争机制。技术竞争的实质是人才竞争，人才竞争的实质是创造力的竞争。我们既要重视在基础理论上的具有原创性的成果的创造，也要注意在技术开发层面上的技术创新。要在人才市场上实现“无障碍”，即让人才的开发、使用、流动不再因制度和政策等原因受到人为的阻碍。为此，要让人才的价格、使用和流动由市场机制来决定，而不是由长官来决定。政府的职能是清除一切妨碍市场竞争的因素，保证竞争的公平性，给技术竞争创造一个“无障碍”的公平竞争环境。
在信息技术、生物技术和纳米技术飞跃发展的牵引下，科学技术将在整个社会的层面上面临一次前所未有的大整合，人类社会生活的各个方面都将随之发生翻天覆地的变化。要迎接未来时代的挑战，我们现在就应当做好准备，努力建设科技创新体系。首先要从基础教育抓起，从小学就应把素质教育放在首位，彻底改革传统应试教育的种种弊端，注重培养独立观察和思考的能力。其次，要从制度创新着手，改革一切不适应人才成长和发展的传统体制和传统观念的弊端，建立一个宽松的有利于创新的制度环境。再次，要提高科技人员的生活待遇，建立起科研成果与个人收益直接挂钩和激励性较强的分配制度。特别是在基础理论方面的创造性成果，以及在应用技术上有创新并取得较大经济效益的成果，都可以给予重奖。制度环境差和个人收益少，恐怕是“孔雀东南飞”的主要原因。其背后更深一层的原因就是我们头脑里旧的东西在作怪，不懂得尊重知识和尊重人才。平均主义和嫉妒心理在驱赶人才。这方面的教训非常深刻！
3、加强科技创新服务
要加大对非公有制企业科技创新活动的支持，加快建立适合非公有制中小企业特点的信息和共性技术服务平台，推进非公有制企业的信息化建设。大力培育技术市场，促进科技成果转化和技术转让。科技中介服务机构要积极为非公有制企业提供科技咨询、技术推广等专业化服务。引导和支持科研院所、高等院校与非公有制企业开展多种形式的产学研联合。鼓励国有科研机构向非公有制企业开放试验室，充分利用现有科技资源。支持非公有资本创办科技型中小企业和科研开发机构。鼓励有专长的离退休人员为非公有制企业提供技术服务。切实保护单位和个人知识产权。
六、管理创新
1、完善组织制度
非公有制企业要按照法律法规的规定，建立规范的个人独资企业、合伙企业和公司制企业。公司制企业要按照《中华人民共和国公司法》要求，完善法人治理结构。探索建立有利于个体工商户、小企业发展的组织制度。
2、优化产业结构
没有非公有制经济的结构调整，就没有全国的结构优化。非公有制企业要从高消耗、高污染的行业中逐渐退出，更多地进入高技术产业和装备制造业，进入新能源和可再生能源领域，进入服务业特别是现代服务业，进入就业容量大的劳动密集型产业和农产品深加工业，进入有利于技术创新和人才培养、有利于资源节约和环境保护的领域等等。
3、增加研发投入，加大新产品、新技术开发力度
非公有制企业要拥有更多的自主知识产权，不断提高创新能力；要增强品牌意识，培育和壮大一批名牌产品和驰名商标；要注重原始创新、集成创新和引进消化吸收的再创新，走出去和国际研发机构联合协作，从而增强自身的研发能力；要推进专业化协作和产业集群发展，从事专业化生产和特色经营，向“专、精、特、新”方向发展。中小企业要与大企业开展多种形式的经济技术合作，建立稳定的供应、生产、销售、技术开发等协作关系；通过提高专业化协作水平，培育骨干企业和知名品牌，发展专业化市场，创新市场组织形式，推进公共资源共享。
4、实现高新技术与实用技术的统一
我们一直鼓励和提倡发展高新技术企业，民营企业也积极发展高新技术。但不切实际的做法正在将高新技术企业发展引入歧途。高新技术企业发展要同时遵循科学发展规律和市场发展规律。揠苗助长的高新技术违背科学发展规律，它正在挫伤民营企业推广高新技术的热情。社会的浮躁综合症在科学研究中也未能幸免。真正高新技术的匮乏导致技术假冒伪劣。纳米、基因成为商家炒作的噱头，高新技术企业成为金字招牌，高新技术含量被有意无意地淡化了。在追逐有名无实的高新技术企业招牌热潮中，那些脚踏实地的实用技术企业受到冷遇。民营企业应该发展高新技术，但不宜盲目追求高新技术；不宜不切实际地发展高新技术；不宜一律发展高新技术。实用技术应该受到应有的重视。民营企业不仅要追求技术的先进性，还要追求产品的适用性，服务的满意性，发展的可持续性。采用高新技术要量力而行、量需而行、量市而行、量科学与市场发展规律而行。
5、提高企业经营管理者素质
非公有制企业经营管理者要自觉学习国家法律法规和方针政策，增强法制观念，依法生产经营，依法遵从劳动关系，恪守劳动合同；要学习现代科学技术和经营管理知识，提高经营管理水平，增强竞争意识；要树立诚信意识、培养社会公德，以良好的产品质量和优质的服务提升企业的形象，创建自己的品牌。
参考文献：
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李怀，1953年12月生，男，辽宁开原人，经济学博士，研究员，博士生导师。主要研究方向：产业经济学、制度经济学。
通讯地址：辽宁省大连市东北财经大学产业组织与企业组织研究中心（116025）
电 话：0411—84711096 (H) Email: [email protected]
我国非公有制经济发展的战略创新
李 怀
（东北财经大学 产业组织与企业组织研究中心， 辽宁 大连 116025）
摘要：非公有制经济在我国社会主义市场经济的发展过程中起到了重要的作用，但其在发展过程中，却受到各种各样的障碍，走出这一困境的出路在于深化改革和创新，实施机制创新、监管创新、制度创新、文化创新、技术创新和管理创新等一系列的战略创新。
关键词：非公有制；创新
公有制为主体、多种所有制经济共同发展是我国社会主义初级阶段的基本经济制度。毫不动摇地巩固和发展公有制经济,毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有制经济发展，是完善社会主义市场经济体制、建设中国特色社会主义的必然要求。然而在现实经济生活中,非公经济的发展却面临着重重障碍，需要在机制、监管、制度、文化、技术和管理等方面实行战略创新。
一、机制创新
１、合理构造民营经济的产权制度，根据企业发展的需要，逐步按照独资、合伙制、股份制等企业组织形式来规范民营经济
非公有制经济包含了除国有经济、集体经济以外的所有企业类型。按所有制划分，如个体私营、集体、联营、股份制、外资及港澳台企业等经济类型。按企业组织类型划分，如独资、合伙制、股份制等。为了消除“所有制歧视”，适应中国加入ＷＴＯ后的形势变化，同国际社会接轨，应改变传统的企业类型划分方法，完全按照国际惯例来划分企业类型，如按照企业组织类型划分。这样，有利于我们从产业组织形式的角度来考虑企业产权制度建设，而不再拘泥于传统的所有制框架。确切地说，按所有制类型划分的结果，是不符合产权分类的原则的。非公有制经济是依靠市场运作的经济，它本身应更符合市场经济最基本的产权制度的要求。只有按照独资、合伙制、股份制的企业组织模式来进行产权制度规范，才符合国际社会市场经济的惯例。
2、朝着个人理性和社会理性兼顾的方向来正确引导民营企业经营机制的完善与转化，规范民营企业的经营行为，使其尽快摆脱资本原始积累时期的野蛮经营和违法经营弊病
迄今为止，民营经济的发展已走过２０多个年头了。２０多年来，民营经济经历了资本原始积累时期那种特有的野蛮性和疯狂性掠夺过程。政治体制改革的滞后加剧了这一过程的严重性，表现在政府微观规制的无序性和权力腐败以及由此导致的规制失效和违规经营的不断发生。具体说来，民营企业违规行为主要是由于个人理性的膨胀而缺少对社会理性的认知，政府规制处于缺位和越位的状态，规制者成为被规制者的金钱“俘虏”。在规制“俘虏”理论面前，社会规制对某些人已经失效，因而导致许多违规现象的发生。如生产和销售假冒伪劣产品，不讲信用，欺行霸市，短斤缺两，欺诈，甚至不惜往食品里掺进有毒物质，以获取暴利。时至今日，违规经营的现象仍时有发生，在社会上影响很坏，致使民营经济特别是
个体私营企业的信誉一直难以在广大消费者心目中树立起来。
要规范民营企业的行为，改善民营企业的形象，就必须尽快使民营企业走出资本原始积累时期的阈限，不断提高自己的经营品位。处于竞争领域里的民营企业追求企业收益的最大化，是理性经济人的正常行为理念。但是，由于市场失灵和缺陷的存在，理性经济人增加的收益并非必然使社会总收益也同时增大。换言之，“看不见的手”并非总能使个别企业的收益和社会总收益保持同步性和一致性，二者也会出现背离的现象，如个别企业在增加自己收益的同时却损害了消费者和社会的利益。这种现象在个体私营经济资本原始积累阶段并不罕见。问题在于，我们过去不是不管，而是一直在管；我们过去不是没有管理民营企业的机构，而是在政府和事业各部门中都有一大批管理民营企业的机构，可就是不知道为什么管不住那些违规企业的行为。应当承认，在市场经济条件下，从企业外部来监管民营企业的行为确实是规范民营企业行为的有效途径。但是，要彻底消除民营企业的违规行为，光靠外部压力是不够的。或者说，外部监管仅是规范民营企业行为的必要条件，只有从企业内部机制上进行校正，才是实现民营企业经营规范化的充分条件和保证。为此：
第一，要从网络上建立起民营企业经营与信用行为等级制度，让那些过去曾从违规行为中得到好处的企业彻底断绝此念头，不敢再以身试法。否则，它们的劣行将被有关部门在网上公布出来，降低他们的企业信用等级。这样，别的厂商在选择交易对象时就会有所考虑。 第二，要积极进行正面引导，加强企业主管人员的思想教育，彻底扭转某些民营企业的经营者“不问路，只问钱”的经营理念，要通过各种宣传教育途径和手段，让广大民营企业家真正树立起“个人理性和社会理性相统一”的经营理念，从而使民营企业在追求个人收益最大化的同时，也满足了社会目标的需求。即民营企业的经营行为可以同时达到个人理性和社会理性的双重目标。在物欲横流的市场经济初级阶段，这项工作的难度是可想而知的，这就需要党政各部门乃至全社会一齐参与，共同创造一个有利于良好经营理念成长的氛围。 第三，要注意激励和扶植那些素质较高的民营企业，逐步改变整个民营企业的素质构成，提高整个民营经济的品位，让那些高素质的民营企业构成民营经济的主体，从而成为国民经济的重要组成部分。对于经常违规并给社会造成严重后果的少数民营企业，要坚决果断地依法严肃处理，只有这样才能保证民营企业走上正轨。
3、拓宽融资渠道，加大财税、信贷支持力度
第一，利用证券交易市场和产权交易市场进行融资。政府必须大力发展证券交易市场、产权交易市场, 鼓励有条件的非公有制企业通过发行中长期债券筹集资金,拓宽融资渠道，并通过法律和政策对交易活动进行规范,加强和完善信息披露制度,确保信息的公开性、有效性、及时性和充分性。
第二，大力发展风险投资,为非公有制企业提供股权资本支持。风险投资是由风险投资家或风险投资公司对发展前景并不明确的中小型高科技企业的投资。它是一种权益资本的投入。
第三，制定非公有制企业的税收优惠政策,鼓励企业的发展和科技创新。对非公有制企业实行税收优惠,不但可以大大减轻税收部门的工作负担,还可以减轻民营企业的财务会计压力,有利于民营企业集中精力发展业务,壮大自己。同时还可以促进民间资金流向科技型的民营企业。
第四，商业银行要充分认识私有制企业特别是民营科技企业在经济发展中的重要性,应以绩效是否好,信誉是否佳为放贷标准,打破唯“成分论”;应对经营业绩好,信誉度高,贡献率
大的民营企业优先提供贷款;适当放宽对民营企业小额流动资金贷款利率的浮动幅度,使银行向企业放贷的风险与利益在一定程度上通过市场来取得调整。
二、监管创新
1、政府要发挥合理的引导作用
目前,各类市场中介组织发育程度较低,服务不规范。有的政府部门还沿用计划经济体制下的管理模式,以检查、收费替代服务和监督。因此,应改进政府对非公有制企业的服务和监督,建立面向中小企业的服务体系,为非公有制经济及时提供资金、技术、信息和法律等服务; 加强对非公有制经济发展动态的监测和分析，及时向社会公布有关产业政策、发展规划、投资重点和市场需求等方面的信息；鼓励和引导民间资本参与国有企业的改组,支持非公有制企业加大科技投入、加快技术改造;在市场机制难以发挥作用的领域,建立有效的政策协调机构和机制,发挥产业政策的引导作用,培育、规范和发展各类市场中介组织,加强部门之间配合，形成促进非公有制经济健康发展的合力，为非公有制经济快速发展提供优质服务。政府要根据非公有制经济发展的需要，强化服务意识，改进服务方式，创新服务手段。
2、加快深化行政体制改革,理顺政企关系，改进监管方式
要按照政企分开、政资分开、政事分开的原则,加大行政管理体制改革的力度,理顺政府与市场、政府与社会的关系,在经济领域把政府公共管理职能与政府履行出资人职能分开,充分发挥市场在资源配置中的基础性作用。凡是公民、法人和其他组织能够自主解决的,市场竞争机制能够调节的,行业组织或其他中介机构通过自律能够解决的事项,除法律另有规定外,行政机关不要通过行政管理去干预。要全面提高依法行政水平,切实把政府经济管理职能转到主要为市场主体服务和创造良好发展环境上来,确保各类市场主体享受平等的政策待遇,保证各类市场主体平等发展的权利和利益。各有关监管部门加强监管队伍建设，改进监管办法，公开监管制度，规范监管行为，提高监管水平。
3、重点加强劳动监管和收费监管
要加强对非公有制企业执行劳动合同、工资报酬、劳动保护和社会保险等法规、政策的监督检查。建立和完善非公有制企业劳动关系协调机制，健全劳动争议处理制度，及时化解劳动争议，促进劳动关系和谐，维护社会稳定。要进一步整顿现有行政机关和事业单位对非公有制企业的乱收费现象，除国家法律法规和国务院财政、价格主管部门规定的收费项目外，任何部门和单位无权向非公有制企业强制收取任何费用，无权以任何理由强行要求企业提供各种赞助费或接受有偿服务，要加强对各类收费的监督检查，严肃查处乱收费、乱罚款及各种摊派行为。
4、要规范非公有制企业经营管理行为
非公有制企业从事生产经营活动，必须依法获得安全生产、环保、卫生、质量、土地使用、资源开采等方面的相应资格和许可。政府要强化对非公有制企业的生产、营销、质量等方面的监管，使企业能够完善各项规章制度，尤其是建立安全、环保、卫生、劳动保护等责任制度，并保证必要的投入。当前要加强对非公有制企业安全生产的监管，降低安全生产事故；要整顿非公有制企业生产对环境的破坏，发展绿色经济和循环经济；要严格规范食品行业领域非公有制企业的卫生标准，确保食品安全；要依法维护劳动者权益，降低劳动纠纷。
三、制度创新
1.改革现有的产权制度
第一，改革产权结构，建立现代企业治理结构。根据现代产权理论,市场经济条件下的企业,特别是股份制企业,在企业达到一定规模之后,必须实行资产所有权和经营权的分离,使企业管理走向专业化和职业化。我国大部分非公有制企业的产权比较模糊，企业集所有者和管理者于一身,由此引起的是既是老板又是管理者的家族式管理模式。而要实现科学、民主
的决策,避免私人企业主一人说了算的局面,就必须在明晰产权的基础上引导非公企业建立和完善现代企业治理结构,健全决策的制衡机制和组织机制,实行科学决策与管理。
第二，实行开放的产权制度，通过建立灵活的产权机制，使企业能够根据自身发展的需要来吞吐人才、资金和技术。一些民营企业仅仅看到眼前的收益，就不愿意与人合资或合作，也不想上市融资，生怕别人会分享自己企业的收益，故而采取了一种封闭式的产权制度。家族企业在发展初期可能无必要吸引资金、人才和技术的流入，但是发展到一定程度和达到一定规模，要想继续发展和扩张，就需要开放产权，吸引更优秀的人才和资金、技术，实行新的整合。２１世纪人类社会发展的一个新趋势就是不断地进行整合，才能适应社会发展变化和激烈竞争的需要。企业的整合，意味着一种要素的新陈代谢和重组，意味着一种创新。随着经济一体化和全球化浪潮的推进，特别是中国加入ＷＴＯ后可能带来的市场开放程度的日益提高，中国将逐步融入世界经济的范畴。届时，中国不仅面临着机遇的选择，同样也面临着前所未有的巨大挑战。中国未来迎接这种挑战的不再是国有企业，而是非公有制经济。
2、建立激励制度，培养“企业家精神”
中国民族经济未来最有希望和竞争力最强的非民营企业莫属。中国传统的私营企业一般采取的都是家族制形式。企业和家庭采取同一模式，这是中国几千年封建传统的遗留。这种产权与管理模式的封闭与落后导致中国家族式企业“富不过三代”，甚至在第二代时就走向衰亡。因为私营企业的第一代是创业者，他们在激烈的市场竞争中生存和发展起来，唯一依靠的是“企业家精神”。他们可以依靠“企业家精神”来建立巨大的产业，并将其移交给下一代继承。但是，他们却不能将那种“企业家精神”遗传下去。如果他们的后代缺少“企业家精神”，企业的倒闭就是必然的。一家世界上著名的汽车公司总裁曾经说过，你可以把他的公司的所有一切统统拿走，但是，只要公司里的人还在，他就可以再创造出来一家新的汽车公司。由此看来，人才决定着企业的兴衰成败。而人的作用的发挥又取决于制度的好坏，好的制度可以使坏人变成好人，不好的制度可以使好人变成坏人。制度的核心功能在于提供一种激励机制，民营企业应创新更多的激励制度，在激励制度的动力作用下，才能培养出展现时代气息的“企业家精神”。
3、进行政府制度创新
政府制度创新应当是遵循市场经济的规则，以“低成本、高效率；严规制，少干预”为准则，进行体制改革和创新。为此，
（1）要依据最小成本的准则建立“小政府”。
（2）建立有效监督制度，提高政府机构的运营效率。
（3）凡是市场能够解决的问题，政府一律不干预。只有政府无为，百姓才能有为。
（4）凡是涉及政府微观规制范围内的问题，政府官员务须严格执法，保证市场竞争的公平与秩序。为此，应建立政府规制执法实施制度，以此约束政府官员的行为。坚决制止“不给好处，不办事；给多少钱，办多少事”的现象，从制度建设上堵住官员进行“制度博弈”的漏洞，同时也应关注行业权力腐败问题，加大执法力度，严肃法纪，设立相应的违法违规行为处罚条款。
中国加入WTO，就应当遵守国际社会通行的准则和惯例，彻底根除行业权力腐败现象，否则，人家就无法和你交往，更谈不上合作引资。长此下去，不仅无人去投资，即使当地的企业，也会孔雀东南飞，“飞”向投资环境更好的地方。
我国现有法律法规中缺乏对行业腐败问题的规范，特别是相关的处罚规定，也没有对于该行业重大事故的处罚规定。这一缺陷应当在今后法律法规的制定和调整中加以弥补。
4、改革市场准入制度。
第一，市场准入门槛要公平。市场准入不能没有门槛，任何一个产业都有它一定的经济规模、环保、安全等要求，市场准入并不是说想进就进，但门槛应当公平。从企业性质讲，不管你是公有制企业还是非公有制企业，只要符合条件，就应当允许进入。从规模层次讲，行业规模的不同，准入的门槛也应有所不同，应由行业规模的大小来决定门槛的高低，即行业规模大的门槛可高，行业规模小的门槛要低，不能搞一刀切。从地域讲，本地企业和外来企业要一视同仁，不能为了完成“引资任务”而鄙视本地企业，也不能采取地方保护主义而排挤外来企业。政府要深入改革投资体制,减少对非公有制经济的审批环节,降低行政性收益,使非公有制经济在投融资、税收、土地使用、人才招聘和对外贸易等方面与国有经济享受同等待遇。
第二，要减少行政许可。由于体制原因，我国目前对市场准入的批准权是行政许可。根据我国一些地方，特别是沿海一些地方的做法，并根据一些理论权威人士，如全国人大副委员长、著名经济学家成思危的观点，笔者认为，在西部地区可以逐渐推行将“行政许可制”改革为“核准制”，即对要求准入的企业，只要其符合准入条件便允许准入。“行政许可制”与“核准制”的最大区别就是，“行政许可制”在企业即使符合准入条件的情况下也不一定能得以进入，而“核准制”则只要企业符合准入条件即可准入。相比较而言，“核准制”允许企业准入的主动性要大。
在非公有制企业准入之后，所享受政策也必须与公有制相同。一是要在银行和非公有制企业之间发挥好桥梁作用，积极搭建银行服务于非公有制企业的“金融平台”。二是应按照国务院《关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》的规定，在各级财政专门设立扶持非公有制企业发展基金，定向为非公有制经济服务。
第三，建立宽松的市场准入制度。国家对非公有制经济的市场准入采取了逐渐放开的政策。十五届四中全会在《中共中央关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》中规定了国有经济需要控制的行业和领域主要包括：涉及国家安全的行业，自然垄断的行业，提供重要公共产品和服务的行业，以及支柱产业和高新技术产业中的重要骨干企业。十六届三中全会在《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》中对非公有制经济明确了放宽市场准入的条件，即允许非公有资本进入法律法规未禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领域。2005年2月24日，国务院发布了《关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》，简称“非公经济36条”。这是新中国成立以来首部以促进非公有制经济发展为主题的中央政府文件。该文件从以下方面规定了非公有制经济的市场准入：①贯彻平等准入、公平待遇原则。允许非公有资本进入法律法规未禁入的行业和领域；②允许非公有资本进入垄断行业和领域；③允许非公有资本进入公用事业和基础设施领域；④允许非公有资本进入社会事业领域；⑤允许非公有资本进入金融服务业；⑥允许非公有资本进入国防科技工业建设领域；⑦鼓励非公有制经济参与国有经济结构调整和国有企业重组；⑧鼓励、支持非公有制经济参与西部大开发、东北地区等老工业基地振兴和中部地区崛起。“非公经济36条”是我国自建立社会主义市场经济体制以来对非公有制经济认识上的一个重大突破，也是发展社会主义市场经济的根本要求。当然，我们应该看到，对非公有制经济的市场准入还要更加具体，继续放开，例如允许非公有制经济进入支柱产业和高新技术产业等领域。
在涉及到非公有制的市场准入中，可以从以下方面作出更加具体的规定：
（1）调整内资公司设立的条件。股东出资3万元即可申办有限公司（国家特殊规定的
除外）。
（2）建立内资企业出资分期缴付制度。
（3）对不涉及到安全、健康和特定行业的内资企业，可自主选择经营范围。
（4）拓宽投资主体范围，允许在职人员办企业（法律、法规禁止的人员除外）。
（5）对自然人申办个人独资企业和合伙企业的，不受出资额限制。
（6）试行新兴行业登记注册制度。凡法律、法规没有禁止的，且有利于经济发展，方便人民生活和就业的，应试行登记注册制度，以后逐步规范。
（7）鼓励农民兴办合作组织。实行工商登记费减半等优惠政策。
（8）逐步按照国际社会一般惯例给予外商便利条件。如外商设立分支机构、与国内具备投资资格的主体合资合作等。
5、完善法律制度
进一步完善有关法律法规,平等保护非公有制经济。由于我们实行的是渐进式改革,非公有制经济的发展是以政策允许的程度为根据的。由于未及时制定完善的民法典建立健全财产归属关系的法律规则,加之在执法司法中非公有制经济的合法权益未得到妥善、公正的保护,导致一些私营企业主心存疑虑。当发展到一定规模后,有些私营企业主往往不思扩大再生产,甚至把资金转移到国外或者挥霍浪费。为清除其心中疑虑,激发其扩大再生产的热情,就一定要在法律法规中对非公有制经济与公有制经济一视同仁、平等对待、平等保护,并以此为依据,健全、完善社会主义市场经济法律体系。我国新颁布的《中华人民共和国物权法》中规定了：“国家实行社会主义市场经济，保障一切市场主体的平等法律地位和发展权利。”法律进一步明确，“国家、集体、私人的物权和其他权利人的物权受法律保护，任何单位和个人不得侵犯。”新的物权法进一步明确了公私财产平等保护的原则，这是我国完善社会主义市场经济法律体系的一个进步，需要指出的是我国物权法在非公有制领域应该更加细化，对行业腐败问题应该有明确规定。
完善私有财产保护制度，维护企业及职工的合法权益。要严格执行保护合法私有财产的法律法规和行政规章，任何单位和个人不得侵犯非公有制企业的合法财产，不得非法改变非公有制企业财产的权属关系。按照宪法修正案规定，加快清理、修订和完善与保护合法私有财产有关的法律法规和行政规章。非公有制企业依法进行的生产经营活动，任何单位和个人不得干预。依法保护企业主的名誉、人身和财产等各项合法权益。非公有制企业要尊重和维护职工的各项合法权益，不得对职工进行迫害和侮辱，不得随意克扣职工工资或压低工资标准，不得强制或变相强制职工超时工作，加班或延长工时必须依法支付加班工资或给予补休；要切实做好安全生产与作业场所职业危害防治工作，改善劳动条件，加强劳动保护。要保障女职工合法权益和特殊利益，禁止使用童工。
四、文化创新
文化落后是一个民族落后的深层次原因。一个国家，一个民族乃至一个地区的先进与落后，是否具有发展的潜力，最终取决于它的文化，即其文化的性质、程度、品位等综合指标。文化是反映一个人的素质和文明程度的深层次标志。先进的文化底蕴自然会造就思维活跃、观念解放、富有进取精神的现代优秀人才，从而促进经济的发展；落后的封建文化养育的必然是观念保守、思维僵化、思想封闭、传统守旧、意识形态陈旧、不思进取的传统人，从而导致经济落后。
不可否认，随着我国经济的发展，目前已经形成一个中产阶层，但是，这个阶层的文化、观念、个人素质还不高，难以发挥社会中坚的作用。而民营经济振兴的希望就寄托在他们身上，如果没有新的文化理念改变他们的传统意识，他们就不会继续投资兴办事业，而把钱用于各种奢侈的消费，甚至转移到国外。所以，改造“传统人”，塑造“现代人”，是文化创新
的目标。
1、制定和实施“文化振兴规划”
文化转型和文化创新，是一项需要几代人共同努力的复杂的系统工程。为此，要制定和实施“文化振兴规划”，扫除传统文化中的反市场经济倾向和劣习，推进符合市场经济方向的新文化运动。这一规划至少应包括如下基本内容：
（1）要大力发展教育事业，把提高公民的文化素质和文化水平作为基础工程。
（2）要按照“三个有利于”的准则，彻底摒弃传统政治与意识形态，解放思想，转变观念，与时俱进，建立起符合正义原则的思想价值体系。
（3）要建立以人为本的价值准则，真正确立起尊重人权、尊重知识、尊重人才的时代精神。
（4）要摒弃传统的思维方式、思维方法和思维路径，建立起新的科学思维模式。
（5）要破除一切带有劣习性质的旧习惯、旧传统、旧风俗，倡导和建立符合时代精神的新风尚。
（6）要确立“绿色环保”的可持续发展理念，抛弃传统工业的发展理念。
总之，要在企业文化、地方文化等层面上推进新文化运动，以此提高公民的素质。
2、用优秀的社会文化引领非公有制经济行为
先进的社会主流文化可以克服非公有制经济唯经济发展的片面性，使企业文化的功能不发生扭曲。因此，必须用体现时代精神的中国先进社会文化引领非公有制经济，把握社会文化主旋律和正确的价值标准，建设与先进生产力发展要求和社会主义市场经济相适应，与社会主义法律规范相协调，与中华民族传统美德相承接的体现有中国特色社会主义的企业文化。
3、增强对非公有制企业实行国民待遇原则的认同感
进一步解放思想,切实转变关于非公有制经济“左”的观念。一是反对公有制是社会主义经济而非公有制经济是非社会主义经济的“主义标签论”;二是反对国有经济优越于集体经济、集体经济优越于个体私营经济的“排坐次论”;三是反对所有制对生产力的“权宜适应论”。 我们要坚持以邓小平提出的“三个有利于”为标准,对于有利于社会生产力发展的非公有制经济,毫不动摇地鼓励、支持和引导其快速、高效发展。在市场准入制度和国家税收政策方面,应当一视同仁。只有建立这种平等的所有制关系,才能适应生产力发展的根本要求,从而为非公有制经济发展提供了思想和理论基础,最终才能在职能定位中更进一步突出鼓励、支持非公有制经济的发展,从根本上推进非公有制经济快速健康发展。另外，社会要营造良好的文化舆论氛围，积极宣传非公有制经济在社会主义现代化建设中的重要地位和作用，宣传和表彰非公有制经济中涌现出的先进典型。
4、加强非公有制企业的自身文化建设
非公有制企业文化要有一个良好的企业价值观，体现出进取、竞争、创新的企业精神，培养出平等、诚信、互助、勤劳、节俭、廉洁的企业道德风尚，树立起热心公益事业、顾客至上、遵纪守法的企业形象，使企业成为一个和谐向上充满活力的经济文化共同体，实现经济效益与社会效益的双赢。
面对国际化的趋势，要更加开放视野，不断摈弃安于国内市场甚至地方市场的夜郎自大观念，进一步树立开放的意识。实施“走出去” 的战略，主动与国际经济接轨，把企业做大做强。
五、技术创新
我国非公有制企业技术层次低、创新少，许多领域缺少核心技术和关键技术，设备多依赖进口，而且传统的工业技术对环境产生的破坏作用也比较严重。这些都需要通过技术创新来改进。
1、非公有制企业技术创新未来的选择模式
第一，把绿色技术和循环经济技术作为今后产业技术发展的方向。当代世界各国早已达成了以“人的全面发展”为根本目标的共识，确立了经济、社会、资源与环境协调和可持续发展的新发展观。这种新的发展观要求我们，经济增长、生态环境和社会发展实现“共赢”，不得顾此失彼，最终实现全社会的和谐发展。为此，非公有制企业在技术选择时，要尽量采用那些符合绿色环保标准和促进经济循环的产业技术，尽可能发展对环境污染和危害较小的技术。
第二，尽可能地选择和发展劳动力就业率较高的技术，以此替代资本密集型技术。中国经济的一个最大优势是廉价劳动力的无限供给，由此导致普通劳动力的名义工资水平20年无大变化，而同期国民经济的GDP指标几乎翻了两番。同时，中国庞大的人口数量给就业问题增加了难度。因此，在同样的情况下，我们要尽量选择那些就业率较高的技术，以此发挥我们的低成本竞争优势，弥补资金不足的劣势。实践证明，只要我们在技术进步和技术选择中，尽可能地发挥我国劳动力低成本的竞争优势，我们的产品就会在国际市场上具有竞争力。
第三，把技术引进作为技术创新的主要路径。由于技术的研发成本较高，购买成本较低（仅相当于前者的几分之一），且随着专利的过期，实际引进的成本可能更低，风险更小。因此，非公有制企业技术进步的最优方式和捷径就是通过技术购买、合作、合资等方式引进发达国家先进和成熟的技术，以此缩小同发达国家的差距。
2、按照技术优先的新经济规则，确立技术升级机制，实施技术引进和技术创新双重战略，不断提高产品的技术品位
中国加入ＷＴＯ而溶入世界市场，国外先进技术的冲击可能会造成技术更新速度较慢的企业破产。对于传统产业的技术来说，决定技术替代的市场规则具有一定的容忍性。这就是说，在传统产业的产品市场上，某些传统产品可由不同层面的技术来生产，从而以满足不同层次的消费需求。昂贵的高新技术和一般的工业技术甚至手工技术所生产的同类产品都有着一定的市场需求，如鞋类。先进的机器制鞋技术和落后的手工制鞋技术都有着一定的市场产品需求，人们可以根据自己的偏好和消费水平进行选择。这是因为人们的收入水平及由此决定的生活需求水平毕竟差异很大，因此，不同技术所生产的各种不同价位的鞋子恰好能满足不同消费水平的市场需求。
但是，对于新经济或网络经济来说，情况就完全不同了，先进的新技术和落后的技术几乎不相容。就是说，在网络经济中，技术的市场不相容性定理在起作用，这是信息产业和传统产业的最重要区别之一。以个人电脑的操作系统为例。微软在１９８１年成功推出第一代操作系统ＭＳ─ＤＯＳ，一个小小的软件几乎改写了整个信息产业的发展史， 很快就替代了其他软件， 成为人们使用最多的平台（platform）。可是，视窗９５、视窗９８、视窗２０００的相继问世，弥补了ＭＳ─ＤＯＳ软件在同一时间只能运行一个程序的缺陷，突破了ＤＯＳ常规内存６４０Ｋ的限制，支持了多程序同时运行的高速度。这样，ＭＳ─ＤＯＳ软件就很快从市场上消失了，完全被技术更先进的视窗操作系统替代。根据信息技术的功能与价格比的莫尔定律，随着信息技术功能的增加和完善，价格则呈现出周期性下降的趋势。所以，信息的新技术和新产品不仅不会比旧技术和旧产品的价格高，而且还可能降低。这样，质优价廉的信息新技术往往一出现，就会很快占领市场，落后的技术也就很快被淘汰。 中国加入ＷＴＯ后所带来的技术竞争问题已经摆在我们面前。比较而言，我们在传统产业里所受到的技术竞争压力要比高新技术领域里小得多，特别是在劳动密集型行业里，技术含量较低，我们享有低成本的优势，技术竞争的压力较小。在高新技术领域里，由于技术
含量高，除了少数企业（如东大阿尔派）已将产品打入国际市场获得了较强的技术竞争力外，多数企业尚不具备同国外高新技术企业竞争的实力。根据标准的市场经济理论，只有竞争才能带来更多的效率和消费者剩余，推动一国经济的发展和技术进步。但是短期内，开放所带来的严酷的技术竞争可能要使一国的落后技术面临摧毁性的冲击。这对一个民族的经济来说，暂时可能是一件坏事。不过，对于一个自强不息的民族来说，坏事也许会变成好事。因为在一国范围内的技术竞争总是有限的，它要受到一国国民的智力和创造力的限制，而世界范围内的竞争就足以克服这种竞争的不充分性和不彻底性，将竞争置于人类社会这个层面上来。从理论上来说，竞争越充分，它所带来的效率就越高。所以，站在中华民族的角度上看，我们应当欢迎世界范围内的技术竞争时代的到来，同时，我们也要做好各方面的准备，注意吸收人家的先进技术，加大我们自己的技术创新力度。
推动技术升级和技术进步的最好办法是引进最充分的竞争机制。技术竞争的实质是人才竞争，人才竞争的实质是创造力的竞争。我们既要重视在基础理论上的具有原创性的成果的创造，也要注意在技术开发层面上的技术创新。要在人才市场上实现“无障碍”，即让人才的开发、使用、流动不再因制度和政策等原因受到人为的阻碍。为此，要让人才的价格、使用和流动由市场机制来决定，而不是由长官来决定。政府的职能是清除一切妨碍市场竞争的因素，保证竞争的公平性，给技术竞争创造一个“无障碍”的公平竞争环境。
在信息技术、生物技术和纳米技术飞跃发展的牵引下，科学技术将在整个社会的层面上面临一次前所未有的大整合，人类社会生活的各个方面都将随之发生翻天覆地的变化。要迎接未来时代的挑战，我们现在就应当做好准备，努力建设科技创新体系。首先要从基础教育抓起，从小学就应把素质教育放在首位，彻底改革传统应试教育的种种弊端，注重培养独立观察和思考的能力。其次，要从制度创新着手，改革一切不适应人才成长和发展的传统体制和传统观念的弊端，建立一个宽松的有利于创新的制度环境。再次，要提高科技人员的生活待遇，建立起科研成果与个人收益直接挂钩和激励性较强的分配制度。特别是在基础理论方面的创造性成果，以及在应用技术上有创新并取得较大经济效益的成果，都可以给予重奖。制度环境差和个人收益少，恐怕是“孔雀东南飞”的主要原因。其背后更深一层的原因就是我们头脑里旧的东西在作怪，不懂得尊重知识和尊重人才。平均主义和嫉妒心理在驱赶人才。这方面的教训非常深刻！
3、加强科技创新服务
要加大对非公有制企业科技创新活动的支持，加快建立适合非公有制中小企业特点的信息和共性技术服务平台，推进非公有制企业的信息化建设。大力培育技术市场，促进科技成果转化和技术转让。科技中介服务机构要积极为非公有制企业提供科技咨询、技术推广等专业化服务。引导和支持科研院所、高等院校与非公有制企业开展多种形式的产学研联合。鼓励国有科研机构向非公有制企业开放试验室，充分利用现有科技资源。支持非公有资本创办科技型中小企业和科研开发机构。鼓励有专长的离退休人员为非公有制企业提供技术服务。切实保护单位和个人知识产权。
六、管理创新
1、完善组织制度
非公有制企业要按照法律法规的规定，建立规范的个人独资企业、合伙企业和公司制企业。公司制企业要按照《中华人民共和国公司法》要求，完善法人治理结构。探索建立有利于个体工商户、小企业发展的组织制度。
2、优化产业结构
没有非公有制经济的结构调整，就没有全国的结构优化。非公有制企业要从高消耗、高污染的行业中逐渐退出，更多地进入高技术产业和装备制造业，进入新能源和可再生能源领域，进入服务业特别是现代服务业，进入就业容量大的劳动密集型产业和农产品深加工业，进入有利于技术创新和人才培养、有利于资源节约和环境保护的领域等等。
3、增加研发投入，加大新产品、新技术开发力度
非公有制企业要拥有更多的自主知识产权，不断提高创新能力；要增强品牌意识，培育和壮大一批名牌产品和驰名商标；要注重原始创新、集成创新和引进消化吸收的再创新，走出去和国际研发机构联合协作，从而增强自身的研发能力；要推进专业化协作和产业集群发展，从事专业化生产和特色经营，向“专、精、特、新”方向发展。中小企业要与大企业开展多种形式的经济技术合作，建立稳定的供应、生产、销售、技术开发等协作关系；通过提高专业化协作水平，培育骨干企业和知名品牌，发展专业化市场，创新市场组织形式，推进公共资源共享。
4、实现高新技术与实用技术的统一
我们一直鼓励和提倡发展高新技术企业，民营企业也积极发展高新技术。但不切实际的做法正在将高新技术企业发展引入歧途。高新技术企业发展要同时遵循科学发展规律和市场发展规律。揠苗助长的高新技术违背科学发展规律，它正在挫伤民营企业推广高新技术的热情。社会的浮躁综合症在科学研究中也未能幸免。真正高新技术的匮乏导致技术假冒伪劣。纳米、基因成为商家炒作的噱头，高新技术企业成为金字招牌，高新技术含量被有意无意地淡化了。在追逐有名无实的高新技术企业招牌热潮中，那些脚踏实地的实用技术企业受到冷遇。民营企业应该发展高新技术，但不宜盲目追求高新技术；不宜不切实际地发展高新技术；不宜一律发展高新技术。实用技术应该受到应有的重视。民营企业不仅要追求技术的先进性，还要追求产品的适用性，服务的满意性，发展的可持续性。采用高新技术要量力而行、量需而行、量市而行、量科学与市场发展规律而行。
5、提高企业经营管理者素质
非公有制企业经营管理者要自觉学习国家法律法规和方针政策，增强法制观念，依法生产经营，依法遵从劳动关系，恪守劳动合同；要学习现代科学技术和经营管理知识，提高经营管理水平，增强竞争意识；要树立诚信意识、培养社会公德，以良好的产品质量和优质的服务提升企业的形象，创建自己的品牌。
参考文献：
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李怀，1953年12月生，男，辽宁开原人，经济学博士，研究员，博士生导师。主要研究方向：产业经济学、制度经济学。
通讯地址：辽宁省大连市东北财经大学产业组织与企业组织研究中心（116025）
电 话：0411—84711096 (H) Email: [email protected]