2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券投资基金
第四章 基金管理人
知识点：基金管理公司的机构
● 定义：
基金管理公司的机构包括专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门和后台支持部门
● 详细描述：
1.专业委员会
（1）投资决策委员会：是基金公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设议事机构。投资决策委员会一般由基金公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。
（2）风险控制委员会：是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
2.投资管理部门
（1）投资部：投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。
（2）研究部：是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
（3）交易部：是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
3.风险管理部门
（1）监察稽核部：负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。
（2）风险管理部：负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理
4.市场营销部门
（1）市场部：负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。
（2）机构理财部：是基金公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门。
5.基金运营部门：负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。
6.后台支持部门
（1）行政管理部：是基金公司的后勤部门，为基金公司的日常运作提供文件管理、文字秘书、劳动保障、员工聘用、人力资源培训等行政事务的后台支持。
（2）信息技术部：负责基金公司业务和管理发展所需要的电脑软、硬件的支持，确保各信息技术系统软件业务功能运转正常。
（3）财务部：是负责处理基金公司自身财务事务的部门，包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。例题：
1.基金管理公司的投资部根据（）制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。
A.投资决策委员会
B.总经理
C.风险控制委员会
D.股东会
正确答案：A
解析：
基金管理公司的投资部根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。
2.监察稽核部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：
风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理；监察稽核部负责检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。
3.风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：风险控制委员会是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
4.在我国，基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括负责决定公司所管理基金的()。
A.投资计划
B.投资目标
C.投资组合总体计划
D.投资策略
正确答案：A,B,C,D
解析：在我国，基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括负责决定公司所管理基金的投资计划、投资目标、投资组合计划、投资策略等。
5.基金管理公司申请境内机构投资者应当具备的条件，不正确的是（）。
A.申请人的财务稳健，资信良好
B.净资产不少于1亿元
C.经营证券投资基金管理业务达3年以上
D.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产正确答案：B,C
解析：净资产不少于2亿元；经营证券投资基金管理业务达2年以上。
6.根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。
A.投资决策委员会
B.风险控制委员会
C.投资部
D.研究部
正确答案：C解析：负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的投资部。
7.基金管理公司的最高投资决策机构为（ ）。
A.基金管理公司董事会
B.投资决策委员会
C.基金管理公司股东会
D.基金经理办公会
正确答案：B
解析：投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
8.基金公司的（ ）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。
A.研究部
B.投资部
C.交易部
D.风险管理部
正确答案：A
解析：研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析
9.基金管理公司投资管理人员，不包括（ ）。
A.基金公司投资决策委员会成员
B.基金公司交易员
C.基金经理助理
D.基金公司投资、研究、交易部门的负责人
正确答案：C
解析：基金管理公司投资管理人员包括专业委员会和投资管理部门，专业委员会包括投资决策委员会和风险控制部门，投资管理部门包括投资部、研究部、交易部。
10.基金管理公司投资决策涉及到投资决策委员会、研究部、投资部和风险控制委员会等部门。
A.正确
B.错误
正确答案：A解析：基金管理公司投资决策涉及到投资决策委员会、研究部、投资部和风
险控制委员会等部门。
11.基金管理公司投资管理人员包括（ ）。
A.基金投资、研究、交易的高级管理人员
B.基金投资、研究、交易的部门负责人
C.投资决策委员会成员
D.基金经理
正确答案：A,B,C,D
解析：
投资管理人员，是指下列在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员: （一）公司投资决策委员会成员； （二）公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员； （三）公司投资、研究、交易部门的负责人； （四）基金经理、基金经理助理； （五）中国证监会规定的其他人员。
12.基金管理公司的后台支持部门包括（）。
A.行政管理部
B.信息技术部
C.财务部
D.机构理财部
正确答案：A,B,C
解析：基金管理公司的后台支持部门包括行政管理部、信息技术部、财务部。机构理财部属于市场营销部门。
13.基金管理公司内部风险控制制度包含有的内容有( )。
A.坚持基金资产与基金管理人资产相互独立原则
B.按规定的投资比例进行投资
C.实行集中交易制度
D.加强信息控制制度
正确答案：A,B,C,D
解析：
制定内部风险控制制度。主要包括：严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务；坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管
理，公司会计和基金会计严格分开；实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章；加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露；前台和后台部门应独立运作。
14.基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（）。
A.基金持有人大会
B.董事会
C.基金总经理
D.投资决策委员会
正确答案：D
解析：基金公司的内部机构中最高投资决策机构是投资决策委员会。
15.基金管理公司投资管理部门包括（）。
A.投资部
B.研究部
C.交易部
D.风险管理部
正确答案：A,B,C
解析：
基金管理公司投资管理部门包括投资部、研究部、交易部。风险管理部属于风险管理部门。
2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券投资基金
第四章 基金管理人
知识点：基金管理公司的机构
● 定义：
基金管理公司的机构包括专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门和后台支持部门
● 详细描述：
1.专业委员会
（1）投资决策委员会：是基金公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设议事机构。投资决策委员会一般由基金公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。
（2）风险控制委员会：是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
2.投资管理部门
（1）投资部：投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。
（2）研究部：是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
（3）交易部：是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
3.风险管理部门
（1）监察稽核部：负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。
（2）风险管理部：负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理
4.市场营销部门
（1）市场部：负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。
（2）机构理财部：是基金公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门。
5.基金运营部门：负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。
6.后台支持部门
（1）行政管理部：是基金公司的后勤部门，为基金公司的日常运作提供文件管理、文字秘书、劳动保障、员工聘用、人力资源培训等行政事务的后台支持。
（2）信息技术部：负责基金公司业务和管理发展所需要的电脑软、硬件的支持，确保各信息技术系统软件业务功能运转正常。
（3）财务部：是负责处理基金公司自身财务事务的部门，包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。例题：
1.基金管理公司的投资部根据（）制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。
A.投资决策委员会
B.总经理
C.风险控制委员会
D.股东会
正确答案：A
解析：
基金管理公司的投资部根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。
2.监察稽核部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：
风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理；监察稽核部负责检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。
3.风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：风险控制委员会是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
4.在我国，基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括负责决定公司所管理基金的()。
A.投资计划
B.投资目标
C.投资组合总体计划
D.投资策略
正确答案：A,B,C,D
解析：在我国，基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括负责决定公司所管理基金的投资计划、投资目标、投资组合计划、投资策略等。
5.基金管理公司申请境内机构投资者应当具备的条件，不正确的是（）。
A.申请人的财务稳健，资信良好
B.净资产不少于1亿元
C.经营证券投资基金管理业务达3年以上
D.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产正确答案：B,C
解析：净资产不少于2亿元；经营证券投资基金管理业务达2年以上。
6.根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。
A.投资决策委员会
B.风险控制委员会
C.投资部
D.研究部
正确答案：C解析：负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的投资部。
7.基金管理公司的最高投资决策机构为（ ）。
A.基金管理公司董事会
B.投资决策委员会
C.基金管理公司股东会
D.基金经理办公会
正确答案：B
解析：投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
8.基金公司的（ ）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。
A.研究部
B.投资部
C.交易部
D.风险管理部
正确答案：A
解析：研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析
9.基金管理公司投资管理人员，不包括（ ）。
A.基金公司投资决策委员会成员
B.基金公司交易员
C.基金经理助理
D.基金公司投资、研究、交易部门的负责人
正确答案：C
解析：基金管理公司投资管理人员包括专业委员会和投资管理部门，专业委员会包括投资决策委员会和风险控制部门，投资管理部门包括投资部、研究部、交易部。
10.基金管理公司投资决策涉及到投资决策委员会、研究部、投资部和风险控制委员会等部门。
A.正确
B.错误
正确答案：A解析：基金管理公司投资决策涉及到投资决策委员会、研究部、投资部和风
险控制委员会等部门。
11.基金管理公司投资管理人员包括（ ）。
A.基金投资、研究、交易的高级管理人员
B.基金投资、研究、交易的部门负责人
C.投资决策委员会成员
D.基金经理
正确答案：A,B,C,D
解析：
投资管理人员，是指下列在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员: （一）公司投资决策委员会成员； （二）公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员； （三）公司投资、研究、交易部门的负责人； （四）基金经理、基金经理助理； （五）中国证监会规定的其他人员。
12.基金管理公司的后台支持部门包括（）。
A.行政管理部
B.信息技术部
C.财务部
D.机构理财部
正确答案：A,B,C
解析：基金管理公司的后台支持部门包括行政管理部、信息技术部、财务部。机构理财部属于市场营销部门。
13.基金管理公司内部风险控制制度包含有的内容有( )。
A.坚持基金资产与基金管理人资产相互独立原则
B.按规定的投资比例进行投资
C.实行集中交易制度
D.加强信息控制制度
正确答案：A,B,C,D
解析：
制定内部风险控制制度。主要包括：严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务；坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管
理，公司会计和基金会计严格分开；实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章；加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露；前台和后台部门应独立运作。
14.基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（）。
A.基金持有人大会
B.董事会
C.基金总经理
D.投资决策委员会
正确答案：D
解析：基金公司的内部机构中最高投资决策机构是投资决策委员会。
15.基金管理公司投资管理部门包括（）。
A.投资部
B.研究部
C.交易部
D.风险管理部
正确答案：A,B,C
解析：
基金管理公司投资管理部门包括投资部、研究部、交易部。风险管理部属于风险管理部门。