维普资讯 http://www.cqvip.com20 0 7年 第 l 0期 S inc n l c 技o y M研 究 n ce ea d '科 o 管理 a g e hn lg na eme tRes ach er 2 7 No 0 00 .1 文章编号 :10 00—79 (0 7 1 6 5 20 ) 0—00 0 13— 3基 于 模 糊 语 言群 体决 策 方 法 的科 研 项 目立 项 评 估 研 究 王 雄 ( 中南大学 商学院,湖 南 长 沙 40 8 ) 10 3 摘 要 :科 研 项 目立 项 评 估 属 于 多属 性 群 决策 问题 。本 文建 立 了一 个 基 于模 糊 语 言群 体 决 策 方 法 的科 研 项 目立 项 评估模型 ,该模型使 用 F WGA算子对专 家所给 出的各 备 选科 研 项 目的属 性模 糊评估 信息根据 其 重要性 程度进 行 集结 ,在此基础上 ,再利用 F WGA算子对各专 家所给 出的 对应 于同一备选科研项 目的综合模 糊评 估信息进 O行集结 , 描述 了具 体的计算过程 ,并进行 了应 用实例 分析 ,为客观 、科 学地评价 和优 选科 研项 目提 供一 套更加 可行 的 方 法 。 关键词 :科研 项 目;立 项评 估 ;管理数 学;群体决策方法 中图 分 类 号 :C 3 、 9 ll 文 献 标 识 码 :A 科研项 目立项评估 是一 项复 杂 的社 会 活动 ,其重要 意义 不言而喻 。如何客观 、公 正 、合 理地对 所 申报的科 研项 目进 行评价 ,选择最符合条 件 的优秀项 目给予资 助 ,提高科 研经 费的使用效 率 ,历来是科 技 管理部 门和 广大科研 管理工 作者 不 断探索 的课题 。 目前科研 项 目立项评 审一 般按 照初 审 ( 形 式审 查) 、同行专 家评 议 、综 合 处 理 、学 科 评审 组或 专业 委 员会复议 的程序进行… ,其 中同行 专家评 议 和综 合处理 是评 审过程 中最主要 的两个环 节 ,前 者主要 是定性 判断 ,后 者主 要是量化评分 。 1 科 研 项 目立项 的模糊 语 言群体 决 策模 型 1 科 研 项 目立项 评 估 的指 标 体 系 、l按照科研基金项 目立项评 审指标体 系 设计 的系统性 、科 学 性 、可 比性 和 可 操 作 性 原 则 和标 准 ,本 文 将 科 研 项 目立 项 的评 价指标设为 以下几个方 面 :① 立论依据 及意义 ;②研 究 目标 和内容 ;③ 研究方 法和技 术路线 ;④ 创 新程 度 ;⑤ 研 究 能力与工作基 础。每一 方 面 均分 特 优 、优 、良、中 、差 5 个等 级 ,由同行专 家在 评议 阶段根据 个人 的知 识 、经验 、观 点 以及科 研基金委员会 确定 的评价标 准 和要求 给出 ,因此 评 估信 息的模糊语言标度为 : S= =特优 , s :优 , =良, s , s =中, s =差 } 并假设与之相对应 的三 角模 糊数 =现有 的评估方法存在诸 多缺陷 ,主要表现在 :① 专家 判 断映射失真 。每位评 审专家 对项 目的 结论性 评价意见 只能 是特优 、优 、 良、中、差 5个 等级 中唯 一 等级 ,非 此 即 彼 , 这 与实 际情况不一定相符 ;② 不完全信 息难 以描述 。科 研项 目往往具有超前性 、探 索性 、隐含性 和 不可 预知性 ,再 加上 评审专家对评价标 准掌握 、理解不 可 能完全 一致 ,难 以给 出 确切 的判 断,导致最 终结 论 中 的等级 评 定含 有不 完全 信 息 , 而现有 的评估方法对不完 全信息难 以描 述 ;⑧ 对 多位 专家评 审意见的综合过于 简单 ,量 化信息 过 于粗糙 。科 研基金 管理 部 门对多位专家评审意 见 的综合过 于简 单 ,最终 评定等 级 的 量化值 只能取有 限个离 散值 ,这势必会丢 失许 多有用的信息 , 导致 多个项 目的优劣从 指标 值上无 法 区分 。针对 上述存 在 问 题 ,为了对现有评估方 法进 行改 进 ,一 些学者做 了许 多有益 的探 索 一 。 影 响科研项 目立项评 估 的 因素 众 多 ,而 且多 是模 糊 的 、 难 以量化 的定性指标 ,再加 上人类 思维 的模 糊性 ,评 审专家 在对科研项 目进行 评估 时 ,所 呈现 出 的 “ 此亦 彼” 特 性 , 亦 都没 有 绝 对 分 明 的界 限 。 本文从科研 立项 评估 的实 际 出发 ,引入模 糊 数学 理 论 , 表达形式为 : 5 =[ 0 9 ,0 ] 5 = [0,0 9 ;5 : [ 0 7 8 ] 5 I 8 ,0 10 ; 2 7 8 ,0] 3 6 ,0,0 ;4 [0 6 7 ]; = [0 5 6 ] 5 ,0,0 5 5 4 ,0,0 12 确 定 专 家 d 对 科 研 项 目 的 综 合 属 性 值 . 设 ={ , , , } . … 为待 评 审 的科 研 项 目的集 合 ; A= { A ,,A , ={ A ,:A , A } 立论 依据 及 意义 , 究 目标 和 内容 , 研 研 究方 法和技术路线 , 创新程 度 , 研究 能 力 与工作 基 础 } 指标 为 ( 性) ; 属 集 0=( ( ) 0 2 , ,( ) 为 指 标 权 重 向 量 , 由 0 1 ,( )… 05 ) 可 5 层次分析法 ( H ) A P 确定 L 其 中, l , ()E[ , ] O j 0 1 ' ()=1 D ; { .d , , f d ,2 … d 为专家集 , 第 位专 家 d 依据 其 自己经验和 知识给 出待评 审科研项 目 ( =12 … , )属性 ( :12 。i , , n 在 i ,,=…,5 下 的属性 值 ( -角模糊 数 ) 从 而构 成三 角模糊数 ) e ,二 k ,评估矩阵 ( =l2 …, : e) , k ,, m)E =(: 其中, ( =12 e k ,, : m;=12 …, √=12 … ,) i ,, n , , 5 为三角模糊 数。 利用 F A算子 。 WG 。 ¨对评 估矩 阵 中第 行 的模糊 属性 值进行集结 , 得到评 审专 家 d 对科 研项 目 的综合 属性评估 .…,建立 了一个基 于模糊语 言群体决策 的科 研项 目立项评估模型 , 很好地解决科研项 目评 审过 程 中所 遇 到 的内涵 明确 、外 延不 明确 的模糊不确定性 问题 ,有 效地 集成 了各 评审专家 的经验 和知识 ,描述 了具 体 的计算 过 程 ,并 进行 了应用 实例 分 析 , 为客观地评价 和优 选科 研项 目提供 一 套更加 科学 、可 行 的方 法。 值 e: 5 k ke e e …,,e) =n(: e) ”( 12 …,; = ,, nk () 1 12 … , , , m)e为三角模糊数 , 由三角模 糊数运算 法则 , 且 e 为三 也 角模糊数 ,() 0 f 为第 f 个属性 的权重 。 13 确定科研项 目 的群体综 合属 性值 . 收 稿 日期 :2 0 0 6—1 2—2 ,修 回 日期 :2 0 5 0 7一o 2 4— O基金项 目:教育部博士点基金资助项 目 (0 3 5 3 1 ) 20 0 3 0 7 ;国家社科基金资助项 目 (6 J 19 0 BY0 )维普资讯 http://www.cqvip.com= 14 0 利用 F WG O A算子 ¨ 王 雄 : 基于模糊语 言群体决策方法 的科研项 目立项评估研究 对 m位评审专家给出的科研项 目 + 一 m! , l, 3 , 4 - 2 的综合属性评估值 e( k=12 … , 进行集结 , , , m) 得到科研项 目 的群体综合属性值 e: s , s!, s 3,苣 一 一 l ) 一3 , ! , 3, 2 , l 3 , 2 , 3, 2 , 2 ,S S4, 2, 3, 4,S, t s 4,s ,s 4, ,s s e=g e , …, =n( , ( e , e ) 6) i 1 2 … , ”, = , , n向量 , 由下 式 确 定 : AJ ()=Q( m)一Q (一1/ j / ( ) m√=12 … , ,, m() 2 E. = 3 , l 3, 4 , 4 , E,= 3, S4, 4,S4, 4 其 中, A=( ( ) A 2 , , m) 是 与 g相 关联 的 加权 A 1 , ( ) … A( ), - ・ ・I, J・ 3 , 2, 3, 2, l 3 , 5, 3, 4, 3 () 3 s , s , s 3, s , s3式中 , 模糊语义量化算子 Q由下式给出 : 4, S2, S4, 3・ 3 s4, s3, s 4,s 4, s,1  ̄r n , < 0- S i3 4 , 5, 4 , 2 Qr , ≤≤ ( { 若nr6 )【, > l 若,6( 4 )E3= 3 , 3, 5, 4, 2 4 , 2, 2 , 3, 3 E = 3 , 4 , 5, 4, 4 s 4,s 4, , , s s s S4, l, 4, j, 3 式中 , ,,∈[ 1 .对 应 于模 糊 语 义量化 准则 : 大 多 n br 0, ] “ 数”, 至少半数 ”,尽 可能多” “ “ 的算子 Q中参数对分别为 ( , n b )=( . ,. ) ( ,)=( ,. ) ( ,)=(. ,) 03 0 8 ,n b 0 05 ,n b 051. 3, 4, 5, 4, ! s 3,s 4,s 5, ~ s ,s s , s s,s s ,s 3,s! 5 , 2 , 4, 3, 4 6是数据集合 { , , e t , e …, 的降序排列 中第 个元素 , 其 确定步骤如下 : 对三 角模糊 数集 合 { e , , t e , … e 中所 有元 素 m e( k=12 … , 进行两 两 比较 , 建立可 能度矩阵 ( , , m) 并 模糊 互补判断矩阵 ) p ) p =( , 中p 其 =P( : : 。然 后 由模 e≥e)s ,s!, S2,S!,s 4, 2, 3, 2, 3 s~,s2, s2,s 3, s2E = s , s , , ,s s s 糊互补判断矩阵排序的一个简洁公式 J ,, , =12 … m () 5 4, l 2, 2, 3 , S , s s3, s 3, 3, s3求得排序 向量 P =( P , , ) 再按 (=12 … , P , … , J , , m)的大 小 对 ( =12 … , 进 行 排 序 , . , , m) 『 并得 到 6(=1 2 … , ,『 , , m) .研项 目的综合属性评估 值为 : e 5 .8 6 .3 7 .6 ; 5 .3 6 .o 7 .4] =[ 9 o ,9 1 ,9 1 ] e =[ 4 7 ,4 8 ,4 8 ;=[ 84 , 8 5 , 8 6 ] e 5 . 1 6 . 1 7 .o ; =[ 43 , 4 5 ,4 5 ] i= 6.9 7.1 8.9 ; 14 待评 审科研项 目的排序 和择优 . 由 13可知 , . 科研项 目 ( =12, n 的群体综 合属 性 i , …, ) 值 e( =12 … ,) i , , n 为三角 模糊数 , 三角模糊 数集合 t,e , 对 , e : ef 中所有元素 e( =1 2 … , ) 行两两 比较 , 立可 能 k ,, n 进 建 度矩阵 P=( … , 中P P) 其 =P e≥e) ( : 。然 后再 由模 糊互补 判断矩阵排序 的一个简 洁公 式 …[7 6 6 . 7 7 .8 ; 5 .4,7 6 ,7 6 ] 类似地 , 可得其它 4位评 审专 家分别对这 6项科研项 目的 综合属性评估值为 : ,e=[70 , .58.o ; [54 , .3 8.5 ; 6.07 o , 1 ]e 6. 17 4 ,54 ]e 7 7 ≥ 5 ;=[ 2 o ,2 o ,2 0 ; =[ 2 2 6 . 6 7 . 8J = 5 . 5 6 . 7 7 .9] e 5 .4, 22 , 2 2 ; +. 号一 [70 ,7o ,7 1 ] e 6.0 7.5 8.o ;:=[ 4o , 4 1 ,4 1 ] e 5 .2 6.2 7.9 ; = [67 ,68 , 68 ] e 5.6 6.2 7.7 ;i=[ 37 , 38 , 38 ; = 5.8 6.1 7.4] e [O7 ,O7 , O8 ] e 6.1 7.8 8.4 ;:=[37 , 38 , 38 ] e 5.8 6 .1 7.4 ; =[7 9 , 8 O , 8 1 ; := [ 2 O , 2 2 , 2 3 ; 4 5 . 8 6. 9 7 . 8] e 5 . 6 6 . 1 7 .2] e I= [3 O , 32 , 3 3 ; 4 [ 4 6 , 4 8 , 4 9 ] e = 5 . 8 6 . 2 7 . 3] e 2= 5 . 5 6 .O 7 . 1 ; 4 3 [9 9 , OO , OO ; 4 .6 6 . 3 7 . 9] 4= [ 3 O , 3 2 , 3 3 ; 4 = 5 . 8 6 . 2 7 .3] e 5 [ 4 3 , 4 5 , 4 7 ; := [ 3 3 , 35 , 36 ; = 5 .7 6 . 8 7 . 3] e 5 . 1 6 . 2 7 . 7] e 广 =12 …, ,, n () 6 求得排序 向量 P=( ,P , , ) 再按 =1 2 … , ) P ,2 … P , , , n 的 大小对 e( 1 2 …n 进行排序 , = ,, ) 并得 到最优科研项 目。 2 应 用 实例 将本文建立 的科研项 目立项 评估模 型应用于 2 0 06年度 中 南大学人文社会科学研究基金 立项 项 目评估 , 以检验该模型 的 科学性 、 合理 性和 可行 性。 函请五 名 同行 评 审专家 D=t , , d df s 对所 申报 的 6项 管理学 科科研 项 目X=t ,: … , , %f 进行通信评估 , 试优选 出两项 予以审批 、 资助 。 具体步 骤如下 : …[28 ,28 ,29 ] e [ O8 , O9 , 1 2 ; ;= 6 .O 7.9 8.6 ;i= 6 .9 7.7 8. ] e O[ 24 , 2 5 , 2 5 ; 6 . 2 7 . O 8 .7] 5= [ 94 , 9 4 , 95 ; ;= 4 . 1 5 . 8 6 . 3] e ,,[ 4 1 ,4 2 ,4 3 ] e 5 . 36 .6 7 . 8 ; 6 . 6 7 .8 8 .7 ; :=[7 4 ,74 ,7 4 ] 步骤3 :利用 ( ) 对 5位评审专家 给出的科研项 目 的 2式 。综合属性评估 值 e ( k=1 2 …, ) , , 5 进行 集结 。在 “ 糊多数 ” 模 准则下 ( 即令 参数对为 ( ,)=( . ,. ) , 3 和 ( )式, nb 0 3 0 8 ) 由( ) 4 步骤 1 五名评 审专 家依 据本文 1 1 : . 所示 的评价 指标和模 糊语 言标度 , 给出各 申报项 目的三角模糊数评估矩 阵: 步骤 2 假设 由层次分析法 ( H ) : A P 确定 出科研项 目的指标 ( 属性 ) 权重向量为 : =( . 4 0 1 02 0 2 0 1 ) 0 0 2 .6 . O .2 .8 , 利用 F A算子对模糊 评估 矩阵 E, WG 中第 1行 的模糊 属性 值 进行集结 , 得到第 1 位评 审专 家 d 对科研项 目 的综合 属性 , ,求 得 F WG O A算子 g相关联的加权 向量 A=( ( ) A 2 , A 1 , ( ) …, A( ) =( ,.0,.0 0 4 , ) 5) 0 02 0 4 ,.0 0 对科研项 目 , 的综合属性 评估值 e( k=12 … ,) , , 5 进行两 两 比较 ( 设决策 者是风险 中 假 立 的 , B . ) 建立可能度矩阵 P : 即J=05 , ’ 由( ) , 得排 序 向量 P =( P , , 5式 求 。 P , … P )=( .3 3 0 29 ,026 , 19 ,.11024 )根据排 序 向量 P 及公 式( ) .670 480 1 , 27 , . 7 . 。 2 可得到科研项 目 的群 体综合 属性值 e 为 : , , 评估 值 e, :即由( ) 1式及三 角模 糊数的运算法则可得 : e / s,l ,4 s)= (2 o ( 1 “ o (3 “。 (2 s, s,2 s) s ) s ) oe= ( , , e) e)0(: 0(;“ 0(jo 。 ge e …, =( 。 e) e) e . 4 0(4 。 6 . 27 . 18 . 1 e) =[ O6 ,O 7 ,O 8 ] 。( o(2 =[4 4 ,4 5 ,4 5 ] 5) s) 6 .0 7 . 18 .9 重复以上步骤 , 可得 到第 1位评 审专家 d 对其 它 5项 科 ,维普资讯 http://www.cqvip.com王雄: 基于模糊语言群体决策方法 的科研项 目立项评 估研究 参考文献 : 15 0 I 78O. 1400 ’ 00 。 0 .1。 J .’ .0I . 3 。 7 6 550 0 3 8 1 0t f 0 0200.f . . 02 0 3 5 0 1 . .908 09 .0 4 02 .0 .8 05 I 02 类似地 , 可得其它 5项科研项 目的群体综合 属性评估 值分 别为 : e =[ 76 ,77 ,7 7 ] e =[ 4 7 ,4 8 ,4 8 ;4 2 5 . l6. 2 7 . 9 ;3 5 .7 6. 3 7 .7] e [ 2 8 , 2 9 , 30 ] e [ 16 , 17 , 18 ] e 5 .8 6. 5 7 . 1 ; 5: 6 .6 7 .8 8 . 8 ;6=:[ ]杨列勋 .研究 与开 发项 目评估 及应 用 [ .北京 :科学 出版 1 M]社 ,2 0 . 0 2 [ ] 肖人毅 ,王长 锐.科 研 基 金项 目立 项评 估 方 法 的 研究 与 改进 2[] J .系统工程理论 与实践 , 0 4 ( ) 6 7 20 5 : 6— 1 [ ]周春喜.基 于灰色理论 的科研项 目立项 评审 [ ] 3 J .科学 学 与科 学 技 术 管 理 ,2 0 ( :3 0 6 4) 9—4 . 3 [ 4]王其冬 ,武佩珍 ,等.层 次分析 法在 国家 自然科 学基金项 目评 审中的应用 [ ] 系统: 程理论与实践 ,20 7 :19—13 J. [ 0 1( ) 1 2. [ ]张守华 ,孙兆辉 ,祝志 明.层次灰 色方 法在 科研项 目评 估中 的 5 应用研究 [ ] J .系统工程与电子技术 ,2 0 ,2 ( O :14 0 5 7 1 ) 7 4一l4 7 7.[4 4 ,45 ,4 6 ] 5 . 0 6. 37 .3 ; 步骤 4 对群体综合属 性评 估 值 e( : k:12 … , ) , , 6 进行 两 两 比较 , 建立可能度矩阵 P, 6 式 , 得排序 向量 P 根 据排 由( ) 求 , 序向量 P, 可得( 限于篇 幅 , 计算过程从 略 ) : 因此 , 6个科研项 目立项评审结果 的排序 为 : 该 这 与实 际立项 资 助情 况基 本一 致 , 校人 文社会 科 处 对 该 20 0 6年 申报的管理学科基金项 目中项 目和项 目给予 了立项 资 助。 [ 6]陈学中 ,盛昭瀚,李 文喜.科研项 目选择 的 0一l目标规 划模型 [] J .科研管理 ,20 0 5,2 ( :17一l 1 6 4) 1 2. [ 7]陈致 宇 ,陈世 权 ,吴 今 培.科 研项 目立项 评 审 智能 管 理 系统 [] J .科 研管理 ,20 02,2 ( ) 3 3 4 :12—18 3. [ 8]V nL AR O ENPJM, ED YC a A H V P R ZW.A fzyetni f at ̄ z x s no sa u e o y p o t ter J .F zySt adSs m ,18 ,1 :2 9—2 1 ii r ry hoy[ ] uz es n yt s 9 3 l 2 e 4. [ ] F C H N T I RIC MU ZO I.N t o a kn uz 9 A C I E T G, C I G, Z I LS oe nR n i Fzy R g T aglrN mbr[ ] ne ainlJunlo Itlgn yt i r nua u e J .Itm t a o ra f nel etSs m, o i e19 9 8, 1 3:61 —6 2 3 2 .[0]S A Y T L T eA a t ea h r es[ .Ptb rh U 1 A T ¨ h nl i Hi r yPo s M] isug : — yc rc c tn v r i fP t b r h , 1 8 . i e st o i s u g y t 9 8 3 结束 语 本文首先利用 F A算子对 每一位评 审专家所 给出 的某 WG备选科研项 目的所有 属性模 糊评估信 息根 据其 重要性程 度 进行集结 ,该算子 的特点是 :若科研 项 目的某~属性值偏低 , 则将对该科研项 目的整 体评 价产生 显著 的影 响,这 与科研 项 ~目立项评估 的实际情况相符 ( :若 某一科 研项 目的创新 程 如 度很差 ,则该科研项 目一定 不会 立项 ) ;然后利用 F WG O A算 子对不 同评审专家所给 出的 同一备选 科研项 目的综 合模糊 评 估信息进行集结 ,由于在对 多位 专家评审意见 的综合过程 中 , 往往会 出现个别评审专 家受 个人感 情等 主观 因素的影 响 ,对 某一科研项 目做 出过 高或过低 的评 价 ,从 而会导致 不合理 的 评估结果 ,F WG O A算子尽 可能地消除 了这些不公正 因素 的影 响 ,减少 了各种人为 因素造 成 的误 差 ,增强 评估结 果的合 理 性。实例表 明 ,本 文提 出的科 研项 目立项评 估模 型具有 较高 的置信度 ,并且操 作简便 、易行 ,为科 学 、客观 、合 理地 评 价科研项 目提供 了新 的途径 。 [1 1 ]AC E , A T ¨ Poeue r y tein t d e e t Z LJ S A Y TL r d rs o snhs igr i j gm ns c f z ao u [ ] ora o Mahm t aPyhlg ,18 ,2 : 3—12 J .Ju l f t ai sc o y 9 3 7 9 n e e o 0. [2]徐泽水.一种 F WG算子及其在模糊 AH 1 O P中的应用 [ ] J .系统 工 程 与 电 子 技术 ,20 02,2 ( ) l一3 . 4 7 :3 3 [3]x D .T eodrdw ihe emer vrg go ea 1 uz s, aQ L h ree e t go tcaeai pr— g d i n tr J .Itrai a Ju a o nel etSs ms 0 2,1 os[ ] ne tn l or l fItlgn yt ,20 n o n i e 7:7 9—7l . O 6 [4]H R E A F ,H R E A—V E 1 ERR ERR IDMA E ,C C AN .Mut HIL A F l— ip ro e ii n—ma i g b s d o li l a ie p e e e c ea in e s n d cso k n a e n mu t i t r fr n e r l t s p c v o[ ] u pa o ra o p r i a R sac ,2 0 ,19: 7 J .E m enJun l fO eao l eer tn h 0 1 2 32—3 5. 8 [ 5 A R RR.O ree ihe vrg gA geao prt 1 ]Y GE nO drdWe t A ea n grgt nO e o g d i i ar s i l —c t aD cs nM kn [ ] E ETa s o ytm , nMut re eio a ig J .IE rn. nSs s i ir i i eMa n,a d Cy e e is 1 8 n b r t , 9 8, 1 n c 8: 1 3— 1 0 8 9.[6]徐泽水.模糊互 补判断矩 阵排 序的一种算法 [ ] 1 J .系统工程学 报 ,201 1 ( ) 1 — 1 . 0 , 6 4 :3 1 3 4 作者简 介:王雄 (9 8 ) 17 一 ,男,汉族 ,湖南洞 口人 ,中南大学商学 院博 士研究 生 ,研究方 向为管理科学与工 程。 ( 文 责 编 : 彭统 序 ) 本
维普资讯 http://www.cqvip.com20 0 7年 第 l 0期 S inc n l c 技o y M研 究 n ce ea d '科 o 管理 a g e hn lg na eme tRes ach er 2 7 No 0 00 .1 文章编号 :10 00—79 (0 7 1 6 5 20 ) 0—00 0 13— 3基 于 模 糊 语 言群 体决 策 方 法 的科 研 项 目立 项 评 估 研 究 王 雄 ( 中南大学 商学院,湖 南 长 沙 40 8 ) 10 3 摘 要 :科 研 项 目立 项 评 估 属 于 多属 性 群 决策 问题 。本 文建 立 了一 个 基 于模 糊 语 言群 体 决 策 方 法 的科 研 项 目立 项 评估模型 ,该模型使 用 F WGA算子对专 家所给 出的各 备 选科 研 项 目的属 性模 糊评估 信息根据 其 重要性 程度进 行 集结 ,在此基础上 ,再利用 F WGA算子对各专 家所给 出的 对应 于同一备选科研项 目的综合模 糊评 估信息进 O行集结 , 描述 了具 体的计算过程 ,并进行 了应 用实例 分析 ,为客观 、科 学地评价 和优 选科 研项 目提 供一 套更加 可行 的 方 法 。 关键词 :科研 项 目;立 项评 估 ;管理数 学;群体决策方法 中图 分 类 号 :C 3 、 9 ll 文 献 标 识 码 :A 科研项 目立项评估 是一 项复 杂 的社 会 活动 ,其重要 意义 不言而喻 。如何客观 、公 正 、合 理地对 所 申报的科 研项 目进 行评价 ,选择最符合条 件 的优秀项 目给予资 助 ,提高科 研经 费的使用效 率 ,历来是科 技 管理部 门和 广大科研 管理工 作者 不 断探索 的课题 。 目前科研 项 目立项评 审一 般按 照初 审 ( 形 式审 查) 、同行专 家评 议 、综 合 处 理 、学 科 评审 组或 专业 委 员会复议 的程序进行… ,其 中同行 专家评 议 和综 合处理 是评 审过程 中最主要 的两个环 节 ,前 者主要 是定性 判断 ,后 者主 要是量化评分 。 1 科 研 项 目立项 的模糊 语 言群体 决 策模 型 1 科 研 项 目立项 评 估 的指 标 体 系 、l按照科研基金项 目立项评 审指标体 系 设计 的系统性 、科 学 性 、可 比性 和 可 操 作 性 原 则 和标 准 ,本 文 将 科 研 项 目立 项 的评 价指标设为 以下几个方 面 :① 立论依据 及意义 ;②研 究 目标 和内容 ;③ 研究方 法和技 术路线 ;④ 创 新程 度 ;⑤ 研 究 能力与工作基 础。每一 方 面 均分 特 优 、优 、良、中 、差 5 个等 级 ,由同行专 家在 评议 阶段根据 个人 的知 识 、经验 、观 点 以及科 研基金委员会 确定 的评价标 准 和要求 给出 ,因此 评 估信 息的模糊语言标度为 : S= =特优 , s :优 , =良, s , s =中, s =差 } 并假设与之相对应 的三 角模 糊数 =现有 的评估方法存在诸 多缺陷 ,主要表现在 :① 专家 判 断映射失真 。每位评 审专家 对项 目的 结论性 评价意见 只能 是特优 、优 、 良、中、差 5个 等级 中唯 一 等级 ,非 此 即 彼 , 这 与实 际情况不一定相符 ;② 不完全信 息难 以描述 。科 研项 目往往具有超前性 、探 索性 、隐含性 和 不可 预知性 ,再 加上 评审专家对评价标 准掌握 、理解不 可 能完全 一致 ,难 以给 出 确切 的判 断,导致最 终结 论 中 的等级 评 定含 有不 完全 信 息 , 而现有 的评估方法对不完 全信息难 以描 述 ;⑧ 对 多位 专家评 审意见的综合过于 简单 ,量 化信息 过 于粗糙 。科 研基金 管理 部 门对多位专家评审意 见 的综合过 于简 单 ,最终 评定等 级 的 量化值 只能取有 限个离 散值 ,这势必会丢 失许 多有用的信息 , 导致 多个项 目的优劣从 指标 值上无 法 区分 。针对 上述存 在 问 题 ,为了对现有评估方 法进 行改 进 ,一 些学者做 了许 多有益 的探 索 一 。 影 响科研项 目立项评 估 的 因素 众 多 ,而 且多 是模 糊 的 、 难 以量化 的定性指标 ,再加 上人类 思维 的模 糊性 ,评 审专家 在对科研项 目进行 评估 时 ,所 呈现 出 的 “ 此亦 彼” 特 性 , 亦 都没 有 绝 对 分 明 的界 限 。 本文从科研 立项 评估 的实 际 出发 ,引入模 糊 数学 理 论 , 表达形式为 : 5 =[ 0 9 ,0 ] 5 = [0,0 9 ;5 : [ 0 7 8 ] 5 I 8 ,0 10 ; 2 7 8 ,0] 3 6 ,0,0 ;4 [0 6 7 ]; = [0 5 6 ] 5 ,0,0 5 5 4 ,0,0 12 确 定 专 家 d 对 科 研 项 目 的 综 合 属 性 值 . 设 ={ , , , } . … 为待 评 审 的科 研 项 目的集 合 ; A= { A ,,A , ={ A ,:A , A } 立论 依据 及 意义 , 究 目标 和 内容 , 研 研 究方 法和技术路线 , 创新程 度 , 研究 能 力 与工作 基 础 } 指标 为 ( 性) ; 属 集 0=( ( ) 0 2 , ,( ) 为 指 标 权 重 向 量 , 由 0 1 ,( )… 05 ) 可 5 层次分析法 ( H ) A P 确定 L 其 中, l , ()E[ , ] O j 0 1 ' ()=1 D ; { .d , , f d ,2 … d 为专家集 , 第 位专 家 d 依据 其 自己经验和 知识给 出待评 审科研项 目 ( =12 … , )属性 ( :12 。i , , n 在 i ,,=…,5 下 的属性 值 ( -角模糊 数 ) 从 而构 成三 角模糊数 ) e ,二 k ,评估矩阵 ( =l2 …, : e) , k ,, m)E =(: 其中, ( =12 e k ,, : m;=12 …, √=12 … ,) i ,, n , , 5 为三角模糊 数。 利用 F A算子 。 WG 。 ¨对评 估矩 阵 中第 行 的模糊 属性 值进行集结 , 得到评 审专 家 d 对科 研项 目 的综合 属性评估 .…,建立 了一个基 于模糊语 言群体决策 的科 研项 目立项评估模型 , 很好地解决科研项 目评 审过 程 中所 遇 到 的内涵 明确 、外 延不 明确 的模糊不确定性 问题 ,有 效地 集成 了各 评审专家 的经验 和知识 ,描述 了具 体 的计算 过 程 ,并 进行 了应用 实例 分 析 , 为客观地评价 和优 选科 研项 目提供 一 套更加 科学 、可 行 的方 法。 值 e: 5 k ke e e …,,e) =n(: e) ”( 12 …,; = ,, nk () 1 12 … , , , m)e为三角模糊数 , 由三角模 糊数运算 法则 , 且 e 为三 也 角模糊数 ,() 0 f 为第 f 个属性 的权重 。 13 确定科研项 目 的群体综 合属 性值 . 收 稿 日期 :2 0 0 6—1 2—2 ,修 回 日期 :2 0 5 0 7一o 2 4— O基金项 目:教育部博士点基金资助项 目 (0 3 5 3 1 ) 20 0 3 0 7 ;国家社科基金资助项 目 (6 J 19 0 BY0 )维普资讯 http://www.cqvip.com= 14 0 利用 F WG O A算子 ¨ 王 雄 : 基于模糊语 言群体决策方法 的科研项 目立项评估研究 对 m位评审专家给出的科研项 目 + 一 m! , l, 3 , 4 - 2 的综合属性评估值 e( k=12 … , 进行集结 , , , m) 得到科研项 目 的群体综合属性值 e: s , s!, s 3,苣 一 一 l ) 一3 , ! , 3, 2 , l 3 , 2 , 3, 2 , 2 ,S S4, 2, 3, 4,S, t s 4,s ,s 4, ,s s e=g e , …, =n( , ( e , e ) 6) i 1 2 … , ”, = , , n向量 , 由下 式 确 定 : AJ ()=Q( m)一Q (一1/ j / ( ) m√=12 … , ,, m() 2 E. = 3 , l 3, 4 , 4 , E,= 3, S4, 4,S4, 4 其 中, A=( ( ) A 2 , , m) 是 与 g相 关联 的 加权 A 1 , ( ) … A( ), - ・ ・I, J・ 3 , 2, 3, 2, l 3 , 5, 3, 4, 3 () 3 s , s , s 3, s , s3式中 , 模糊语义量化算子 Q由下式给出 : 4, S2, S4, 3・ 3 s4, s3, s 4,s 4, s,1  ̄r n , < 0- S i3 4 , 5, 4 , 2 Qr , ≤≤ ( { 若nr6 )【, > l 若,6( 4 )E3= 3 , 3, 5, 4, 2 4 , 2, 2 , 3, 3 E = 3 , 4 , 5, 4, 4 s 4,s 4, , , s s s S4, l, 4, j, 3 式中 , ,,∈[ 1 .对 应 于模 糊 语 义量化 准则 : 大 多 n br 0, ] “ 数”, 至少半数 ”,尽 可能多” “ “ 的算子 Q中参数对分别为 ( , n b )=( . ,. ) ( ,)=( ,. ) ( ,)=(. ,) 03 0 8 ,n b 0 05 ,n b 051. 3, 4, 5, 4, ! s 3,s 4,s 5, ~ s ,s s , s s,s s ,s 3,s! 5 , 2 , 4, 3, 4 6是数据集合 { , , e t , e …, 的降序排列 中第 个元素 , 其 确定步骤如下 : 对三 角模糊 数集 合 { e , , t e , … e 中所 有元 素 m e( k=12 … , 进行两 两 比较 , 建立可 能度矩阵 ( , , m) 并 模糊 互补判断矩阵 ) p ) p =( , 中p 其 =P( : : 。然 后 由模 e≥e)s ,s!, S2,S!,s 4, 2, 3, 2, 3 s~,s2, s2,s 3, s2E = s , s , , ,s s s 糊互补判断矩阵排序的一个简洁公式 J ,, , =12 … m () 5 4, l 2, 2, 3 , S , s s3, s 3, 3, s3求得排序 向量 P =( P , , ) 再按 (=12 … , P , … , J , , m)的大 小 对 ( =12 … , 进 行 排 序 , . , , m) 『 并得 到 6(=1 2 … , ,『 , , m) .研项 目的综合属性评估 值为 : e 5 .8 6 .3 7 .6 ; 5 .3 6 .o 7 .4] =[ 9 o ,9 1 ,9 1 ] e =[ 4 7 ,4 8 ,4 8 ;=[ 84 , 8 5 , 8 6 ] e 5 . 1 6 . 1 7 .o ; =[ 43 , 4 5 ,4 5 ] i= 6.9 7.1 8.9 ; 14 待评 审科研项 目的排序 和择优 . 由 13可知 , . 科研项 目 ( =12, n 的群体综 合属 性 i , …, ) 值 e( =12 … ,) i , , n 为三角 模糊数 , 三角模糊 数集合 t,e , 对 , e : ef 中所有元素 e( =1 2 … , ) 行两两 比较 , 立可 能 k ,, n 进 建 度矩阵 P=( … , 中P P) 其 =P e≥e) ( : 。然 后再 由模 糊互补 判断矩阵排序 的一个简 洁公 式 …[7 6 6 . 7 7 .8 ; 5 .4,7 6 ,7 6 ] 类似地 , 可得其它 4位评 审专 家分别对这 6项科研项 目的 综合属性评估值为 : ,e=[70 , .58.o ; [54 , .3 8.5 ; 6.07 o , 1 ]e 6. 17 4 ,54 ]e 7 7 ≥ 5 ;=[ 2 o ,2 o ,2 0 ; =[ 2 2 6 . 6 7 . 8J = 5 . 5 6 . 7 7 .9] e 5 .4, 22 , 2 2 ; +. 号一 [70 ,7o ,7 1 ] e 6.0 7.5 8.o ;:=[ 4o , 4 1 ,4 1 ] e 5 .2 6.2 7.9 ; = [67 ,68 , 68 ] e 5.6 6.2 7.7 ;i=[ 37 , 38 , 38 ; = 5.8 6.1 7.4] e [O7 ,O7 , O8 ] e 6.1 7.8 8.4 ;:=[37 , 38 , 38 ] e 5.8 6 .1 7.4 ; =[7 9 , 8 O , 8 1 ; := [ 2 O , 2 2 , 2 3 ; 4 5 . 8 6. 9 7 . 8] e 5 . 6 6 . 1 7 .2] e I= [3 O , 32 , 3 3 ; 4 [ 4 6 , 4 8 , 4 9 ] e = 5 . 8 6 . 2 7 . 3] e 2= 5 . 5 6 .O 7 . 1 ; 4 3 [9 9 , OO , OO ; 4 .6 6 . 3 7 . 9] 4= [ 3 O , 3 2 , 3 3 ; 4 = 5 . 8 6 . 2 7 .3] e 5 [ 4 3 , 4 5 , 4 7 ; := [ 3 3 , 35 , 36 ; = 5 .7 6 . 8 7 . 3] e 5 . 1 6 . 2 7 . 7] e 广 =12 …, ,, n () 6 求得排序 向量 P=( ,P , , ) 再按 =1 2 … , ) P ,2 … P , , , n 的 大小对 e( 1 2 …n 进行排序 , = ,, ) 并得 到最优科研项 目。 2 应 用 实例 将本文建立 的科研项 目立项 评估模 型应用于 2 0 06年度 中 南大学人文社会科学研究基金 立项 项 目评估 , 以检验该模型 的 科学性 、 合理 性和 可行 性。 函请五 名 同行 评 审专家 D=t , , d df s 对所 申报 的 6项 管理学 科科研 项 目X=t ,: … , , %f 进行通信评估 , 试优选 出两项 予以审批 、 资助 。 具体步 骤如下 : …[28 ,28 ,29 ] e [ O8 , O9 , 1 2 ; ;= 6 .O 7.9 8.6 ;i= 6 .9 7.7 8. ] e O[ 24 , 2 5 , 2 5 ; 6 . 2 7 . O 8 .7] 5= [ 94 , 9 4 , 95 ; ;= 4 . 1 5 . 8 6 . 3] e ,,[ 4 1 ,4 2 ,4 3 ] e 5 . 36 .6 7 . 8 ; 6 . 6 7 .8 8 .7 ; :=[7 4 ,74 ,7 4 ] 步骤3 :利用 ( ) 对 5位评审专家 给出的科研项 目 的 2式 。综合属性评估 值 e ( k=1 2 …, ) , , 5 进行 集结 。在 “ 糊多数 ” 模 准则下 ( 即令 参数对为 ( ,)=( . ,. ) , 3 和 ( )式, nb 0 3 0 8 ) 由( ) 4 步骤 1 五名评 审专 家依 据本文 1 1 : . 所示 的评价 指标和模 糊语 言标度 , 给出各 申报项 目的三角模糊数评估矩 阵: 步骤 2 假设 由层次分析法 ( H ) : A P 确定 出科研项 目的指标 ( 属性 ) 权重向量为 : =( . 4 0 1 02 0 2 0 1 ) 0 0 2 .6 . O .2 .8 , 利用 F A算子对模糊 评估 矩阵 E, WG 中第 1行 的模糊 属性 值 进行集结 , 得到第 1 位评 审专 家 d 对科研项 目 的综合 属性 , ,求 得 F WG O A算子 g相关联的加权 向量 A=( ( ) A 2 , A 1 , ( ) …, A( ) =( ,.0,.0 0 4 , ) 5) 0 02 0 4 ,.0 0 对科研项 目 , 的综合属性 评估值 e( k=12 … ,) , , 5 进行两 两 比较 ( 设决策 者是风险 中 假 立 的 , B . ) 建立可能度矩阵 P : 即J=05 , ’ 由( ) , 得排 序 向量 P =( P , , 5式 求 。 P , … P )=( .3 3 0 29 ,026 , 19 ,.11024 )根据排 序 向量 P 及公 式( ) .670 480 1 , 27 , . 7 . 。 2 可得到科研项 目 的群 体综合 属性值 e 为 : , , 评估 值 e, :即由( ) 1式及三 角模 糊数的运算法则可得 : e / s,l ,4 s)= (2 o ( 1 “ o (3 “。 (2 s, s,2 s) s ) s ) oe= ( , , e) e)0(: 0(;“ 0(jo 。 ge e …, =( 。 e) e) e . 4 0(4 。 6 . 27 . 18 . 1 e) =[ O6 ,O 7 ,O 8 ] 。( o(2 =[4 4 ,4 5 ,4 5 ] 5) s) 6 .0 7 . 18 .9 重复以上步骤 , 可得 到第 1位评 审专家 d 对其 它 5项 科 ,维普资讯 http://www.cqvip.com王雄: 基于模糊语言群体决策方法 的科研项 目立项评 估研究 参考文献 : 15 0 I 78O. 1400 ’ 00 。 0 .1。 J .’ .0I . 3 。 7 6 550 0 3 8 1 0t f 0 0200.f . . 02 0 3 5 0 1 . .908 09 .0 4 02 .0 .8 05 I 02 类似地 , 可得其它 5项科研项 目的群体综合 属性评估 值分 别为 : e =[ 76 ,77 ,7 7 ] e =[ 4 7 ,4 8 ,4 8 ;4 2 5 . l6. 2 7 . 9 ;3 5 .7 6. 3 7 .7] e [ 2 8 , 2 9 , 30 ] e [ 16 , 17 , 18 ] e 5 .8 6. 5 7 . 1 ; 5: 6 .6 7 .8 8 . 8 ;6=:[ ]杨列勋 .研究 与开 发项 目评估 及应 用 [ .北京 :科学 出版 1 M]社 ,2 0 . 0 2 [ ] 肖人毅 ,王长 锐.科 研 基 金项 目立 项评 估 方 法 的 研究 与 改进 2[] J .系统工程理论 与实践 , 0 4 ( ) 6 7 20 5 : 6— 1 [ ]周春喜.基 于灰色理论 的科研项 目立项 评审 [ ] 3 J .科学 学 与科 学 技 术 管 理 ,2 0 ( :3 0 6 4) 9—4 . 3 [ 4]王其冬 ,武佩珍 ,等.层 次分析 法在 国家 自然科 学基金项 目评 审中的应用 [ ] 系统: 程理论与实践 ,20 7 :19—13 J. [ 0 1( ) 1 2. [ ]张守华 ,孙兆辉 ,祝志 明.层次灰 色方 法在 科研项 目评 估中 的 5 应用研究 [ ] J .系统工程与电子技术 ,2 0 ,2 ( O :14 0 5 7 1 ) 7 4一l4 7 7.[4 4 ,45 ,4 6 ] 5 . 0 6. 37 .3 ; 步骤 4 对群体综合属 性评 估 值 e( : k:12 … , ) , , 6 进行 两 两 比较 , 建立可能度矩阵 P, 6 式 , 得排序 向量 P 根 据排 由( ) 求 , 序向量 P, 可得( 限于篇 幅 , 计算过程从 略 ) : 因此 , 6个科研项 目立项评审结果 的排序 为 : 该 这 与实 际立项 资 助情 况基 本一 致 , 校人 文社会 科 处 对 该 20 0 6年 申报的管理学科基金项 目中项 目和项 目给予 了立项 资 助。 [ 6]陈学中 ,盛昭瀚,李 文喜.科研项 目选择 的 0一l目标规 划模型 [] J .科研管理 ,20 0 5,2 ( :17一l 1 6 4) 1 2. [ 7]陈致 宇 ,陈世 权 ,吴 今 培.科 研项 目立项 评 审 智能 管 理 系统 [] J .科 研管理 ,20 02,2 ( ) 3 3 4 :12—18 3. [ 8]V nL AR O ENPJM, ED YC a A H V P R ZW.A fzyetni f at ̄ z x s no sa u e o y p o t ter J .F zySt adSs m ,18 ,1 :2 9—2 1 ii r ry hoy[ ] uz es n yt s 9 3 l 2 e 4. [ ] F C H N T I RIC MU ZO I.N t o a kn uz 9 A C I E T G, C I G, Z I LS oe nR n i Fzy R g T aglrN mbr[ ] ne ainlJunlo Itlgn yt i r nua u e J .Itm t a o ra f nel etSs m, o i e19 9 8, 1 3:61 —6 2 3 2 .[0]S A Y T L T eA a t ea h r es[ .Ptb rh U 1 A T ¨ h nl i Hi r yPo s M] isug : — yc rc c tn v r i fP t b r h , 1 8 . i e st o i s u g y t 9 8 3 结束 语 本文首先利用 F A算子对 每一位评 审专家所 给出 的某 WG备选科研项 目的所有 属性模 糊评估信 息根 据其 重要性程 度 进行集结 ,该算子 的特点是 :若科研 项 目的某~属性值偏低 , 则将对该科研项 目的整 体评 价产生 显著 的影 响,这 与科研 项 ~目立项评估 的实际情况相符 ( :若 某一科 研项 目的创新 程 如 度很差 ,则该科研项 目一定 不会 立项 ) ;然后利用 F WG O A算 子对不 同评审专家所给 出的 同一备选 科研项 目的综 合模糊 评 估信息进行集结 ,由于在对 多位 专家评审意见 的综合过程 中 , 往往会 出现个别评审专 家受 个人感 情等 主观 因素的影 响 ,对 某一科研项 目做 出过 高或过低 的评 价 ,从 而会导致 不合理 的 评估结果 ,F WG O A算子尽 可能地消除 了这些不公正 因素 的影 响 ,减少 了各种人为 因素造 成 的误 差 ,增强 评估结 果的合 理 性。实例表 明 ,本 文提 出的科 研项 目立项评 估模 型具有 较高 的置信度 ,并且操 作简便 、易行 ,为科 学 、客观 、合 理地 评 价科研项 目提供 了新 的途径 。 [1 1 ]AC E , A T ¨ Poeue r y tein t d e e t Z LJ S A Y TL r d rs o snhs igr i j gm ns c f z ao u [ ] ora o Mahm t aPyhlg ,18 ,2 : 3—12 J .Ju l f t ai sc o y 9 3 7 9 n e e o 0. [2]徐泽水.一种 F WG算子及其在模糊 AH 1 O P中的应用 [ ] J .系统 工 程 与 电 子 技术 ,20 02,2 ( ) l一3 . 4 7 :3 3 [3]x D .T eodrdw ihe emer vrg go ea 1 uz s, aQ L h ree e t go tcaeai pr— g d i n tr J .Itrai a Ju a o nel etSs ms 0 2,1 os[ ] ne tn l or l fItlgn yt ,20 n o n i e 7:7 9—7l . O 6 [4]H R E A F ,H R E A—V E 1 ERR ERR IDMA E ,C C AN .Mut HIL A F l— ip ro e ii n—ma i g b s d o li l a ie p e e e c ea in e s n d cso k n a e n mu t i t r fr n e r l t s p c v o[ ] u pa o ra o p r i a R sac ,2 0 ,19: 7 J .E m enJun l fO eao l eer tn h 0 1 2 32—3 5. 8 [ 5 A R RR.O ree ihe vrg gA geao prt 1 ]Y GE nO drdWe t A ea n grgt nO e o g d i i ar s i l —c t aD cs nM kn [ ] E ETa s o ytm , nMut re eio a ig J .IE rn. nSs s i ir i i eMa n,a d Cy e e is 1 8 n b r t , 9 8, 1 n c 8: 1 3— 1 0 8 9.[6]徐泽水.模糊互 补判断矩 阵排 序的一种算法 [ ] 1 J .系统工程学 报 ,201 1 ( ) 1 — 1 . 0 , 6 4 :3 1 3 4 作者简 介:王雄 (9 8 ) 17 一 ,男,汉族 ,湖南洞 口人 ,中南大学商学 院博 士研究 生 ,研究方 向为管理科学与工 程。 ( 文 责 编 : 彭统 序 ) 本