模糊综合评价模型理论2

企业竞争力的综合评价

摘 要 关于企业竞争力评价问题，许多学者曾进行过一些专门研究，本文讨论了企业竞争力的一种模糊评价方法，归纳了影响竞争力评价的因素。主要考虑的因素包括企业营运能力、经营安全能力、获利能力、市场控制能力、技术创新能力和员工素质六方面。然后基于这些评价指标，给出了一种应用于企业竞争力评价的指标体系和模糊评价方法，运用主成分确定各指标的权重，为企业竞争力评价提供了定量分析。本文最后给出了一个具体的算例。

关键词 企业竞争力 指标体系 模糊综合评价法 主成分分析法 权重

Comprehensive Evaluation of The Corporation’s Competitive Power

Abstract Many scholars have ever studied the problem evaluating the corporation’s competitive power, this paper will discuss a fuzzy multi-index approach on evaluating the corporation’s competitive power. It analyzes some factors affecting the corporation’s competitive power. It mainly includes such as operation ability ,safe ability in management, ability of making profit, market control ability, creative ability in technique, employee’s quality six aspects. Based on these indexes, it designs a set of index for evaluating the corporation’s competitive power and a fuzzy multi-index model of evaluation and the weight of the index system are determined by principal composing analysis(PCA),which provides quantitative analysis for it. Last, this gives a example of this model. Key words the corporation’s competitive power index system fuzzy multi-index evaluation

principal composing analysis(PCA) index weight

一、引言

在激烈的市场竞争中，竞争力是企业战胜对手的根本武器，是企业生存和发展的唯一基础，任何企业都必须重视自己竞争力的培养。然而，企业要培养竞争力，首要的一点就是必须先识别自己的竞争地位。因为只有在识别了自己的竞争地位后，才能知道自己与竞争对手的差距，进而探索提高市场竞争力的途径。因此，准确的评价企业的竞争力显得尤为重要，首先要了解什么是企业竞争力。

二、企业竞争力的涵义

美国《产业竞争力总统委员会报告》认为，企业竞争力是指“在自由良好的市场条件下，企业能够在国际市场上提高良好的产品、好的服务，同时又能提高本国人民生活水平的能力”；《世界经济论坛（WEF）》1985年《关于竞争力的报告》指出，企业的国际竞争力是“企业目前和未来在各自的环境中以比它们国内和国外的竞争者更有吸引力的价格和质量优势来进行设计、生产并销售货物以及提供服务的能力和机会”；1994年WEF在其《国际竞争力报告》中又把竞争力定义为“一个公司在世界市场上均衡地生产出比竞争对手更多财富的能力”；前世界经济论坛常务理事长葛瑞里教授认为，企业竞争力就是企业和企业家设计、生产和销售产品和劳务的能力，其产品和劳务的价格和非价格的质量等特征比竞争对手更有更大的市场吸引力。《中国国际竞争力发展报告》（1996）联合课题组认为，企业竞争力是企业或企业家们在各种环境中成功地从事经营活动的能力。

综上所述，笔者认为，企业竞争力就是独立经营的企业在市场经济环境中相对于其竞争对手所表现出来的生存能力和持续发展的能力即营运能力、经营安全能力、获利

能力、市场控制能力、技术创新能力及员工素质的总和。具体而言，企业竞争力就是作为独立经济实体的企业在竞争的市场经济环境中，通过不断优化配置自身资源及充分利用外部环境和资源，与现实的或潜在的竞争对手在市场竞争中的系统比较能力。

三、企业竞争力评价指标的选择原则

为科学、全面、准确地选择评价竞争力的指标，必须遵循以下原则： (一)指标的全面性

企业竞争力很难用一两个指标去全面说明，必须在充分考虑外部环境和内部条件的情况下，设置相应地指标去反映各个方面竞争力，进而达到对整体竞争力的认识。 (二)指标的重要性

不同的指标反映不同侧面和内容特征，且对于某项具体的经济活动所起的作用和影响也有较大的差别，选取指标时应考虑对竞争力影响的重要性，即对竞争力的贡献程度，做到所选指标个数不很多，但严格区分主次，取舍得当，突出直接反映企业竞争力的指标。

(三)指标的代表性

指标间并不都相互独立，而是相互联系和制约，并且常表现出一个指标和几个指标或一组指标与另一组指标反映的特征几乎是等价的，故指标间存在着一定的替代性，利用指标间的这种关系，选择具有较强代表性的能综合反映企业竞争力的指标，能减少工作量，降低误差和提高效率。 (四)指标的可比性和相对稳定性

竞争力指标应在企业间普遍适用，其所涉及的经济内容、空间范围、时间范围、计算口径、计算方法应可比，同时为研究分析竞争力的发展变化情况，其指标前后时间不宜变化太大，应有相对的稳定性。 (五)指标的科学性

要求设计的各指标必须符合经济管理理论，适应环境和发展水平，与企业生产经营活动的实际情理吻合，概念确切、含义清楚、计算范围明确、计算方法科学、操作方便，科学地反映企业竞争力的全貌，又能在某一方面揭示对企业竞争力有重大影响的项目。

四、企业竞争力评价的综述

关于企业竞争力评价，目前已涌现了不少的研究成果。文献[3]利用灰色系统理论评价企业竞争力。人们常用颜色深浅表示信息完备的程度，将系统分为三类：信息完全明确的系统称为白色系统，信息完全不明确的系统称为黑色系统，信息部分明确部分不明确的系统称为灰色系统。企业竞争力评价是一个灰色系统，首先因为影响企业竞争力的因素太多而且复杂，人们在评价时，只能选取有限的主要指标来进行分析。其次，所选取的评价指标的数据，有些是已知的—可以从现有的统计资料中获得，有些指标的数据却是未知的—无法从统计资料中获得。因此，该系统巨头信息不完全，或者“灰色”的特征，运用灰色系统理论评价此系统是非常适宜的。文献[4]采用威布尔函（Weibull）函数作为评价企业竞争力的模型：企业竞争力评价函数模型的建立与分析，威布尔函数模型为：f(t)=K*λ2t*exp(-p*(λt))2；其中，t为时间，f(t)为表示企业在t时刻的竞争力；p为待定参数；K和λ表示一系列与影响企业竞争力的各个因素有关的可变参数加权。文献[5]运用功能系数法评价企业竞争力问题.但本文认为,这些评价方法要么过于简单，信息丢失太多，使评价结果难以令人信服；要么过于复杂，可操作性不强，缺乏实用价值。

本文认为，企业竞争力评价具有模糊性.在现实生活中，除了精确现象和随机现象外，还存在第三种现象，即模糊现象是指有些事物类属标准不明确，不能确切地分类。比如，我们说一个人的能力是强还是一般，两者之间并没有清晰的界限。这种类属标准不明确性表现出不明确性。对于这类事物的认识，模糊数学为人们提供了很好的工具。企业竞争力的评价也具有模糊性。通常我们把竞争力程度分为很强、较强、一般和差四个等级，

但很难界定每个等级的标准。事实上，这种等级的分类也只是人们主观意识的结果，分类本身具有“模糊性”。企业竞争力的影响因素也具有模糊性，企业的竞争力受到多种因素的影响，通常我们对于受到多种因素影响的事物的综合评价往往采用总分法或加权平均法。但在这两种方法中，相对于每一种因素都应给出一个确定的评判分数。但在企业竞争力评价中，一些因素应具有模糊性而不能简单地用一个分数来评价。考虑到这些因素，我们采用模糊综合评价法来对企业竞争力做一定量的评价。

五、企业竞争力的模糊评价数学模型

(一) 确定评价指标集。

企业竞争力的评价原则应是反映企业竞争力的真实内涵，即企业外在的竞争业绩和企业内在的持续竞争能力。当前，不同的学者对企业竞争力评价指标体系有不同看法。这里，本文采用一种比较全面、科学的指标体系（图一）

图一 企业竞争力评价指标体系

该指标体系分为三层：从上到下依次为A、B、C层。图一所示的评价指标体系中，主准则层与分准则层即一级指标与二级指标，它们相应为X=（X1，X2，X3），其中X1=（X11，X12，X13），X2=（X21，X22，X23），X3=（X31，X32，X33），X4=（X41，X42，X43），X5=（X51，X52，X53，X54），X6=（X61，X62）。 (二) 确定各指标的权重

含X1，X2，X3对目标层A的权重分别为B1，B2，B3，∑Bi=1，权重集B=（B1，B2，B3）。依次，分准则层C中各指标对其对应的主准则层B的权重集W1=（W11，W12，W13），W2=（W21，W22，W23），W3=（W31，W32，W33）, W4=（W41，W42，W43）, W5=（W51，W52，W53, W54）, W6=（W61，W62）

(三) 确定评价企业竞争力的评语集Y，Y=﹛Y1，Y2，„Ym﹜ (四) 对主准则层各评价指标Xi建立模糊评价矩阵Ai。

通过C层各指标评价B层分类因素指标。若单独考虑Xi（i=1，2，3）下的指标Xij，评判其隶属于第t个评语Yt的程度为Yijt，则可得Xi的模糊评价矩阵Ri

ri11ri21

Ri=

rim1

ri12ri22rim2



ri1nri2n

 rimn

其中i为各分类因素指标数目，即为X1,X2,X3,X4,X5,X6;n为相关分准则层中评价指标数目，m为评语集中评语数目。之后,由Ai=Wi×Ri得到主准则层各指标的模糊综合评判集合Ai=(ai1,ai2,„,aim), ait=∨〔Wij∧rijt〕。 (五) 计算评价对象的模糊评价矩阵A。

A= (a1,a2,„,am) =W*(A1, A2 ,„Am). 其中, “*”采取一般的矩阵的乘法，下同。

T

(六) 对A做归一化处理，即可以用模糊分布法对企业竞争力做出评价，也可给评语集Y中各类评语标准分，最后求得企业竞争力模糊评价的最后得分。

六、确定评价指标权重的主成分分析法

指标体系应该具有明显的层次性。到目前为止，对企业竞争力指标体系的研究的文章很多，不同的人采取不同的研究方法，有层次分析法或专家确定各指标层的权重，但大多数人对权重的确定方法基本都是采用专家评判法，这个方法确定权重相对是比较主观的。

本文从多元统计理论出发，具体运用主成分分析法来确定权重。主成分分析法是研究如何将多变量简化为较少综合变量的多元统计分析方法。该方法是一种实用的多元统计分析方法，它能够将大量、繁杂的原始数据指标、数据简化为少量的综合指标，同时使这少量制表尽可能地包含原指标群中的信息资料并且这些综合指标能够更好地反映各样本之间的主要差别，而且在统计意义上是相互独立的。该方法通过特征向量的方差贡献率来表示变量的作用，可避免在系统分析中对权重的主观判断，使权重的分配更合理，尽可能减少重叠信息的不良影响，克服变量之间的多重相关性，使系统分析简化。

(一)主要研究思路

通过少数变量的几个线性组合来概括大部分原始信息。用m个变量的n次观测数据代替p(m＜p)个原始变量的n次观测数据，而基本的信息量保持不变。

设有样本容量为n的p个变量。通过变量将原始变量X1转换为一组新的特征值-主成分（用F表示）。主成分是原变量的线性组合，且具有正交特征。即将X1 X2，，„ Xp综合成m(m＜p)个变量（F1，F2，„FM）,可用多项式表示

F1=a11x1+ a12x2+ a13x3+„+ a1pxp F2=a21x1+ a22x2+ a23x3+„+ a2pxp

„„

Fm=am1x1+ am2x2+ am3x3+„+ ampxp

这样确定的综合变量F1、 F2 、„Fm分别称为做原变量的第一、第二、„第m个主成分，且F1、 F2 、„Fm在总方差中占的比例依次递减 (二)运算步骤

1．根据研究问题选取指标和数据；

2．进行指标数据标准化（SPSS软件Factor过程自动执行）； 3．进行指标间之间的相关性判定； 4．确定主成分个数m； 5．确定主成分Fi表达式； 6．进行主成分Fi命名；

7．计算主成分值并进行评价与研究。

七、应用实例

在进行家电企业竞争力综合评价时，首先要科学地制定评价指标体系。根据家电企业竞争力的本质内涵，企业竞争力评价应包括营运能力、经营安全能力、获利能力、市场控制力、技术创新能力及员工素质等。在指标体系的设计上，在参考现有文献的同时，通过对多家家电企业高层管理人员的咨询，制定了专门的评价指标体系（见图一）。

(一)企业竞争力指标体系

企业竞争力评价指标体系（X）如图一所示。该系统由3层指标体系组成，即第一层：目标层（X1），企业竞争力，第二层：要素层（X2），包括营运能力、经营安全能力、获利能力、市场控制能力、技术创新能力、员工素质；第三层：指标层（X3），共18个

指标（X11，X12，X13，X21，X22，X23，X31，X32，X33，X41，X42，X43，X51，X52，X53，X54，X61，X62）。各指标的数值如表1所示：

表1 企业各指标值

注释：此表的数据来源参考文献[3]中的数据，主词代表时间，宾词代表指标。

(二)初级层次的综合评判

1．营运能力

首先，确定评价因素，根据表1，影响“营运能力”的因素有3个，由此组成的论域为X1={存货周转率（X11），流动资产周转率（X12），总资产周转率（X13）}，Y1={很强（YII），较强（Y12），一般（Y13），差（Y14）}；

其次，定各因素隶属度。专家10人组中对“存货周转率”的评价为：2人认为很强，占20%；5人认为较强，占50%；2人认为一般，占20%；1人认为差，占10%。则 “存获周转率”的隶属度为

R1=（0.2 0.5 0.2 0.1） 同理，“流动资产率”的隶属度为 R2=（0.3 0.4 0.2 0.1） “总资产周转率”的隶属度为 R3=（0.2 0.45 0.3 0.05）

则“营运能力”中3个因素组成的评价矩阵

0.20.3 R1=0.2

0.50.40.45

0.30.20.3

0.1

0.1 0.05

用前述的方法具体操作如下 （1）把表1的各指标值录入SPSS中

（2）运用SPSS统计分析软件Factor过程对这些指标进行主成分分析，步骤如下： ①Analyze-Data Reduction-Factor Analysis 本例中操作结果如表2： ②用表3（主成分载荷矩阵）中的数据除以主成分相对应的特征值开方根便得到三个主成分中每个指标所对应的系数，用Transform-Compute Variable计算，数值如下： FI=-0.338Zx1-0.191Zx2+0.299Zx3+0.074Zx4+0.305Zx5+0.199Zx6+0.339Zx7+0.144Zx8+0.192Zx9+0.299Zx10+0.213Zx11+0.215Zx12-0.002Zx13-0.291Zx14+0.293Zx15-0.144Zx

16

-0.266Zx17-0.081Zx18

F2=-0.044Zx1+0.314Zx2+0.194Zx3+0.266Zx4-0.206Zx5-0.339Zx6-0.109Zx7+0.061Zx8+0.345Zx9+0.194Zx10+0.124Zx11+0.336Zx12+0.027Zx13-0.084Zx14+0.092Zx15+0.367Zx16+0.125Zx17+0.408Zx18

F3=-0.115Zx1+0.196Zx2-0.121Zx3+0.359Zx4-0.047Zx5-0.109Zx6-0.005Zx7-0.429Zx8-0.108Zx9-0.121Zx10+0.352Zx11-0.051Zx12+0.475x13+0.249Zx14+0.240Zx15-0.149Zx16-0.277Zx17-0.097Zx18

③以每个主成分所对应的特征值占所提取主成分总的特征值之和的比例作为权重

计算主成分综合得分模型，本例中结果表2所示：

F=-0.168Zx1+0.056Zx2+0.164Zx3+0.202Zx4+0.064Zx5-0.039Zx6+0.119Zx7-0.021Zx8+0.165Zx9+0.164Zx10+0.220Zx11+0.186Zx12+0.124x13-0.096Zx14+0.219Zx15+0.009Zx16-0.151Zx17+0.063Zx18

④对应的向量归一化后可得权重向量

X=[0.11 0.05 0.07 0.08 0.04 0.02 0.05 0.01 0.07 0.08 0.07 0.07 0.05 0.04 0.10 0.01 0.05 0.03] 同理，可分别计算出二级指标的权重为X1=0.48由此可得“营运能力”的竞争力评价为 B1=X1*R1=0.48

0.2

0.30*0.3

0.2

0.50.40.45

0.30.20.3

0.1



0.1=0.222

0.05

0.22

0.30

0.220.4630.23

0.085

2．经营安全能力

根据以上结论，同理“经营安全能力”的评价结果为 B2=X2*R2=0.50.25

0.2



0.25*0.1

0.2

0.30.50.3

0.40.30.4

0.1



0.1=0.1750.1

0.350.375

0.1

3．获利能力

同理，“获利能力”的评价结果为 B3=X3*R3=0.40.3

0.2

0.2*0.1

0.2

0.10.50.3

0.30.30.4

0.4



0.1=0.150.1

0.350.29

0.21

4．市场控制力

同理，“市场控制力”的评价结果为 B4= X4*R4=0.50.4

0.3

0.1*0.2

0.2

0.30.50.2

0.30.20.4

0.1



0.1=0.250.2

0.370.27

0.11

5．技术创新能力

同理，“技术创新能力”的评价结果为

0.10.3*0.1

0.30.2

0.30.50.20.2

0.50.10.40.2

0.10.1 0.10.4

B5= X5*R5=0.20.30.4

=0.25

6．员工素质

0.310.31

0.13

同理，“员工素质”的评价结果为 B6= X6*R6=0.50.5*

=0.25

0.20.3

0.50.4

0.10.2

0.2

0.1

0.450.15

0.15

提取方法: 主成分分析法。

提取方法: 主成分分析法，提取三个主成分。

(三)二级层次的综合评判

由“营运能力”、“经营安全能力”、“获利能力”、“市场控制力”“技术创新能力”、“员工素质”的权重数构成该企业竞争力评价的模糊向量（计算方法和以上方法一样）

A=0.10.20.10.30.20.1 则二级综合评判的结果为

0.220.180.15T

B=[ B1 B2 B3 B4 B5 B6 ]=

0.250.250.25

0.460.350.350.370.310.45

0.230.370.290.270.310.15

0.09

0.1

0.21

 0.110.13

0.21

W=A*BT=0.10.20.10.30.20.1*B=0.19(四)等级参数评价

0.370.23

0.21

为了充分利用W所反映的信息，本文不采用“最大隶属度原则”取最大的Wj=0.37所对应的等级作为评价结果，而是设抉择评语集中各等级Vj的参数列向量量化

C=[很强 较强 一般 差]= [4 3 2 1]，这样就得到该企业竞争力的最后得分为Y，

Y=W*[4 3 2 1 ]T= 2.54

企业竞争力综合评价的级别划分见表4。由此可得，还企业竞争力评价的最后得分为2.54，依据竞争力级别划分，该企业的竞争力的综合评价属于“较强”级别，评价结果与实际情况相符合。

表4 企业竞争力综合评价的级别划分

八、结束语

本文首先依据主成分分析法来确定各指标权重的基本原理然后运用模糊综合评判法及对企业竞争力进行了综合评价。本方法的优势在于：

（一）使用了模糊综合评判方法对评价指标加以研究，其研究结果比通常采用企业经济

效益等财务标准更为合理。

（二）采用了主成分分析法来确定权重，比通常采用的专家评分法更为客观，避免了人为主观判断的影响。

（三）建立的模型有利于了解企业的发展轨迹，对于企业制定相应的发展战略，促进企业的持续性发展有一定的指导作用。

(四)此方法可以进一步推广：对于单个企业来说，可以进一步扩大到包含有四层甚至五层及更多层的指标体系的竞争力评价中去；也可以推广到对多个企业的竞争力进行横向比较。

参考文献

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[17]ERIC FLAMHOLTZ.Searching for Competitive Advantage in the BlackBox[J].European

Management Journal，April 2003:222-236.

后 记

时光飞逝，转眼即将毕业，回首南京财经大学求学的点点滴滴，心中感慨万千。寥寥数语，实在难表感激之情。

首先，我要感谢我的导师，陈耀辉老师，从一开始的选题，到论文的初稿、二稿以及以后的定稿，陈老师不仅仔细批阅，还耐心地加以指点，使得我的论文得以顺利完成。

同时，我还要感谢诸晓音老师四年来对我无微不至的关心和帮助，以及经济学院的老师和领导的辛勤培育。

也要感谢我的一些可爱可亲的同学和朋友们给我的关心、支持和帮助。你们的友爱让我感到温暖，你们的支持和帮助促使我进步，和你们一起度过的日子将成为我记忆中永不磨灭的风景。

此外，还要感谢我的家人，你们是我最大的支持和后盾。我的父母给了我生命并辛勤地培育我，在这十几年的求学生涯中，无论是从精神上还是物质上，都给予了我无私的支持和帮助。

特将此文献给我的家人和所有帮助、支持我的师长、同窗和好友们。

刘玉娇

2006年5月20于南京财经大学

企业竞争力的综合评价

摘 要 关于企业竞争力评价问题，许多学者曾进行过一些专门研究，本文讨论了企业竞争力的一种模糊评价方法，归纳了影响竞争力评价的因素。主要考虑的因素包括企业营运能力、经营安全能力、获利能力、市场控制能力、技术创新能力和员工素质六方面。然后基于这些评价指标，给出了一种应用于企业竞争力评价的指标体系和模糊评价方法，运用主成分确定各指标的权重，为企业竞争力评价提供了定量分析。本文最后给出了一个具体的算例。

关键词 企业竞争力 指标体系 模糊综合评价法 主成分分析法 权重

Comprehensive Evaluation of The Corporation’s Competitive Power

Abstract Many scholars have ever studied the problem evaluating the corporation’s competitive power, this paper will discuss a fuzzy multi-index approach on evaluating the corporation’s competitive power. It analyzes some factors affecting the corporation’s competitive power. It mainly includes such as operation ability ,safe ability in management, ability of making profit, market control ability, creative ability in technique, employee’s quality six aspects. Based on these indexes, it designs a set of index for evaluating the corporation’s competitive power and a fuzzy multi-index model of evaluation and the weight of the index system are determined by principal composing analysis(PCA),which provides quantitative analysis for it. Last, this gives a example of this model. Key words the corporation’s competitive power index system fuzzy multi-index evaluation

principal composing analysis(PCA) index weight

一、引言

在激烈的市场竞争中，竞争力是企业战胜对手的根本武器，是企业生存和发展的唯一基础，任何企业都必须重视自己竞争力的培养。然而，企业要培养竞争力，首要的一点就是必须先识别自己的竞争地位。因为只有在识别了自己的竞争地位后，才能知道自己与竞争对手的差距，进而探索提高市场竞争力的途径。因此，准确的评价企业的竞争力显得尤为重要，首先要了解什么是企业竞争力。

二、企业竞争力的涵义

美国《产业竞争力总统委员会报告》认为，企业竞争力是指“在自由良好的市场条件下，企业能够在国际市场上提高良好的产品、好的服务，同时又能提高本国人民生活水平的能力”；《世界经济论坛（WEF）》1985年《关于竞争力的报告》指出，企业的国际竞争力是“企业目前和未来在各自的环境中以比它们国内和国外的竞争者更有吸引力的价格和质量优势来进行设计、生产并销售货物以及提供服务的能力和机会”；1994年WEF在其《国际竞争力报告》中又把竞争力定义为“一个公司在世界市场上均衡地生产出比竞争对手更多财富的能力”；前世界经济论坛常务理事长葛瑞里教授认为，企业竞争力就是企业和企业家设计、生产和销售产品和劳务的能力，其产品和劳务的价格和非价格的质量等特征比竞争对手更有更大的市场吸引力。《中国国际竞争力发展报告》（1996）联合课题组认为，企业竞争力是企业或企业家们在各种环境中成功地从事经营活动的能力。

综上所述，笔者认为，企业竞争力就是独立经营的企业在市场经济环境中相对于其竞争对手所表现出来的生存能力和持续发展的能力即营运能力、经营安全能力、获利

能力、市场控制能力、技术创新能力及员工素质的总和。具体而言，企业竞争力就是作为独立经济实体的企业在竞争的市场经济环境中，通过不断优化配置自身资源及充分利用外部环境和资源，与现实的或潜在的竞争对手在市场竞争中的系统比较能力。

三、企业竞争力评价指标的选择原则

为科学、全面、准确地选择评价竞争力的指标，必须遵循以下原则： (一)指标的全面性

企业竞争力很难用一两个指标去全面说明，必须在充分考虑外部环境和内部条件的情况下，设置相应地指标去反映各个方面竞争力，进而达到对整体竞争力的认识。 (二)指标的重要性

不同的指标反映不同侧面和内容特征，且对于某项具体的经济活动所起的作用和影响也有较大的差别，选取指标时应考虑对竞争力影响的重要性，即对竞争力的贡献程度，做到所选指标个数不很多，但严格区分主次，取舍得当，突出直接反映企业竞争力的指标。

(三)指标的代表性

指标间并不都相互独立，而是相互联系和制约，并且常表现出一个指标和几个指标或一组指标与另一组指标反映的特征几乎是等价的，故指标间存在着一定的替代性，利用指标间的这种关系，选择具有较强代表性的能综合反映企业竞争力的指标，能减少工作量，降低误差和提高效率。 (四)指标的可比性和相对稳定性

竞争力指标应在企业间普遍适用，其所涉及的经济内容、空间范围、时间范围、计算口径、计算方法应可比，同时为研究分析竞争力的发展变化情况，其指标前后时间不宜变化太大，应有相对的稳定性。 (五)指标的科学性

要求设计的各指标必须符合经济管理理论，适应环境和发展水平，与企业生产经营活动的实际情理吻合，概念确切、含义清楚、计算范围明确、计算方法科学、操作方便，科学地反映企业竞争力的全貌，又能在某一方面揭示对企业竞争力有重大影响的项目。

四、企业竞争力评价的综述

关于企业竞争力评价，目前已涌现了不少的研究成果。文献[3]利用灰色系统理论评价企业竞争力。人们常用颜色深浅表示信息完备的程度，将系统分为三类：信息完全明确的系统称为白色系统，信息完全不明确的系统称为黑色系统，信息部分明确部分不明确的系统称为灰色系统。企业竞争力评价是一个灰色系统，首先因为影响企业竞争力的因素太多而且复杂，人们在评价时，只能选取有限的主要指标来进行分析。其次，所选取的评价指标的数据，有些是已知的—可以从现有的统计资料中获得，有些指标的数据却是未知的—无法从统计资料中获得。因此，该系统巨头信息不完全，或者“灰色”的特征，运用灰色系统理论评价此系统是非常适宜的。文献[4]采用威布尔函（Weibull）函数作为评价企业竞争力的模型：企业竞争力评价函数模型的建立与分析，威布尔函数模型为：f(t)=K*λ2t*exp(-p*(λt))2；其中，t为时间，f(t)为表示企业在t时刻的竞争力；p为待定参数；K和λ表示一系列与影响企业竞争力的各个因素有关的可变参数加权。文献[5]运用功能系数法评价企业竞争力问题.但本文认为,这些评价方法要么过于简单，信息丢失太多，使评价结果难以令人信服；要么过于复杂，可操作性不强，缺乏实用价值。

本文认为，企业竞争力评价具有模糊性.在现实生活中，除了精确现象和随机现象外，还存在第三种现象，即模糊现象是指有些事物类属标准不明确，不能确切地分类。比如，我们说一个人的能力是强还是一般，两者之间并没有清晰的界限。这种类属标准不明确性表现出不明确性。对于这类事物的认识，模糊数学为人们提供了很好的工具。企业竞争力的评价也具有模糊性。通常我们把竞争力程度分为很强、较强、一般和差四个等级，

但很难界定每个等级的标准。事实上，这种等级的分类也只是人们主观意识的结果，分类本身具有“模糊性”。企业竞争力的影响因素也具有模糊性，企业的竞争力受到多种因素的影响，通常我们对于受到多种因素影响的事物的综合评价往往采用总分法或加权平均法。但在这两种方法中，相对于每一种因素都应给出一个确定的评判分数。但在企业竞争力评价中，一些因素应具有模糊性而不能简单地用一个分数来评价。考虑到这些因素，我们采用模糊综合评价法来对企业竞争力做一定量的评价。

五、企业竞争力的模糊评价数学模型

(一) 确定评价指标集。

企业竞争力的评价原则应是反映企业竞争力的真实内涵，即企业外在的竞争业绩和企业内在的持续竞争能力。当前，不同的学者对企业竞争力评价指标体系有不同看法。这里，本文采用一种比较全面、科学的指标体系（图一）

图一 企业竞争力评价指标体系

该指标体系分为三层：从上到下依次为A、B、C层。图一所示的评价指标体系中，主准则层与分准则层即一级指标与二级指标，它们相应为X=（X1，X2，X3），其中X1=（X11，X12，X13），X2=（X21，X22，X23），X3=（X31，X32，X33），X4=（X41，X42，X43），X5=（X51，X52，X53，X54），X6=（X61，X62）。 (二) 确定各指标的权重

含X1，X2，X3对目标层A的权重分别为B1，B2，B3，∑Bi=1，权重集B=（B1，B2，B3）。依次，分准则层C中各指标对其对应的主准则层B的权重集W1=（W11，W12，W13），W2=（W21，W22，W23），W3=（W31，W32，W33）, W4=（W41，W42，W43）, W5=（W51，W52，W53, W54）, W6=（W61，W62）

(三) 确定评价企业竞争力的评语集Y，Y=﹛Y1，Y2，„Ym﹜ (四) 对主准则层各评价指标Xi建立模糊评价矩阵Ai。

通过C层各指标评价B层分类因素指标。若单独考虑Xi（i=1，2，3）下的指标Xij，评判其隶属于第t个评语Yt的程度为Yijt，则可得Xi的模糊评价矩阵Ri

ri11ri21

Ri=

rim1

ri12ri22rim2



ri1nri2n

 rimn

其中i为各分类因素指标数目，即为X1,X2,X3,X4,X5,X6;n为相关分准则层中评价指标数目，m为评语集中评语数目。之后,由Ai=Wi×Ri得到主准则层各指标的模糊综合评判集合Ai=(ai1,ai2,„,aim), ait=∨〔Wij∧rijt〕。 (五) 计算评价对象的模糊评价矩阵A。

A= (a1,a2,„,am) =W*(A1, A2 ,„Am). 其中, “*”采取一般的矩阵的乘法，下同。

T

(六) 对A做归一化处理，即可以用模糊分布法对企业竞争力做出评价，也可给评语集Y中各类评语标准分，最后求得企业竞争力模糊评价的最后得分。

六、确定评价指标权重的主成分分析法

指标体系应该具有明显的层次性。到目前为止，对企业竞争力指标体系的研究的文章很多，不同的人采取不同的研究方法，有层次分析法或专家确定各指标层的权重，但大多数人对权重的确定方法基本都是采用专家评判法，这个方法确定权重相对是比较主观的。

本文从多元统计理论出发，具体运用主成分分析法来确定权重。主成分分析法是研究如何将多变量简化为较少综合变量的多元统计分析方法。该方法是一种实用的多元统计分析方法，它能够将大量、繁杂的原始数据指标、数据简化为少量的综合指标，同时使这少量制表尽可能地包含原指标群中的信息资料并且这些综合指标能够更好地反映各样本之间的主要差别，而且在统计意义上是相互独立的。该方法通过特征向量的方差贡献率来表示变量的作用，可避免在系统分析中对权重的主观判断，使权重的分配更合理，尽可能减少重叠信息的不良影响，克服变量之间的多重相关性，使系统分析简化。

(一)主要研究思路

通过少数变量的几个线性组合来概括大部分原始信息。用m个变量的n次观测数据代替p(m＜p)个原始变量的n次观测数据，而基本的信息量保持不变。

设有样本容量为n的p个变量。通过变量将原始变量X1转换为一组新的特征值-主成分（用F表示）。主成分是原变量的线性组合，且具有正交特征。即将X1 X2，，„ Xp综合成m(m＜p)个变量（F1，F2，„FM）,可用多项式表示

F1=a11x1+ a12x2+ a13x3+„+ a1pxp F2=a21x1+ a22x2+ a23x3+„+ a2pxp

„„

Fm=am1x1+ am2x2+ am3x3+„+ ampxp

这样确定的综合变量F1、 F2 、„Fm分别称为做原变量的第一、第二、„第m个主成分，且F1、 F2 、„Fm在总方差中占的比例依次递减 (二)运算步骤

1．根据研究问题选取指标和数据；

2．进行指标数据标准化（SPSS软件Factor过程自动执行）； 3．进行指标间之间的相关性判定； 4．确定主成分个数m； 5．确定主成分Fi表达式； 6．进行主成分Fi命名；

7．计算主成分值并进行评价与研究。

七、应用实例

在进行家电企业竞争力综合评价时，首先要科学地制定评价指标体系。根据家电企业竞争力的本质内涵，企业竞争力评价应包括营运能力、经营安全能力、获利能力、市场控制力、技术创新能力及员工素质等。在指标体系的设计上，在参考现有文献的同时，通过对多家家电企业高层管理人员的咨询，制定了专门的评价指标体系（见图一）。

(一)企业竞争力指标体系

企业竞争力评价指标体系（X）如图一所示。该系统由3层指标体系组成，即第一层：目标层（X1），企业竞争力，第二层：要素层（X2），包括营运能力、经营安全能力、获利能力、市场控制能力、技术创新能力、员工素质；第三层：指标层（X3），共18个

指标（X11，X12，X13，X21，X22，X23，X31，X32，X33，X41，X42，X43，X51，X52，X53，X54，X61，X62）。各指标的数值如表1所示：

表1 企业各指标值

注释：此表的数据来源参考文献[3]中的数据，主词代表时间，宾词代表指标。

(二)初级层次的综合评判

1．营运能力

首先，确定评价因素，根据表1，影响“营运能力”的因素有3个，由此组成的论域为X1={存货周转率（X11），流动资产周转率（X12），总资产周转率（X13）}，Y1={很强（YII），较强（Y12），一般（Y13），差（Y14）}；

其次，定各因素隶属度。专家10人组中对“存货周转率”的评价为：2人认为很强，占20%；5人认为较强，占50%；2人认为一般，占20%；1人认为差，占10%。则 “存获周转率”的隶属度为

R1=（0.2 0.5 0.2 0.1） 同理，“流动资产率”的隶属度为 R2=（0.3 0.4 0.2 0.1） “总资产周转率”的隶属度为 R3=（0.2 0.45 0.3 0.05）

则“营运能力”中3个因素组成的评价矩阵

0.20.3 R1=0.2

0.50.40.45

0.30.20.3

0.1

0.1 0.05

用前述的方法具体操作如下 （1）把表1的各指标值录入SPSS中

（2）运用SPSS统计分析软件Factor过程对这些指标进行主成分分析，步骤如下： ①Analyze-Data Reduction-Factor Analysis 本例中操作结果如表2： ②用表3（主成分载荷矩阵）中的数据除以主成分相对应的特征值开方根便得到三个主成分中每个指标所对应的系数，用Transform-Compute Variable计算，数值如下： FI=-0.338Zx1-0.191Zx2+0.299Zx3+0.074Zx4+0.305Zx5+0.199Zx6+0.339Zx7+0.144Zx8+0.192Zx9+0.299Zx10+0.213Zx11+0.215Zx12-0.002Zx13-0.291Zx14+0.293Zx15-0.144Zx

16

-0.266Zx17-0.081Zx18

F2=-0.044Zx1+0.314Zx2+0.194Zx3+0.266Zx4-0.206Zx5-0.339Zx6-0.109Zx7+0.061Zx8+0.345Zx9+0.194Zx10+0.124Zx11+0.336Zx12+0.027Zx13-0.084Zx14+0.092Zx15+0.367Zx16+0.125Zx17+0.408Zx18

F3=-0.115Zx1+0.196Zx2-0.121Zx3+0.359Zx4-0.047Zx5-0.109Zx6-0.005Zx7-0.429Zx8-0.108Zx9-0.121Zx10+0.352Zx11-0.051Zx12+0.475x13+0.249Zx14+0.240Zx15-0.149Zx16-0.277Zx17-0.097Zx18

③以每个主成分所对应的特征值占所提取主成分总的特征值之和的比例作为权重

计算主成分综合得分模型，本例中结果表2所示：

F=-0.168Zx1+0.056Zx2+0.164Zx3+0.202Zx4+0.064Zx5-0.039Zx6+0.119Zx7-0.021Zx8+0.165Zx9+0.164Zx10+0.220Zx11+0.186Zx12+0.124x13-0.096Zx14+0.219Zx15+0.009Zx16-0.151Zx17+0.063Zx18

④对应的向量归一化后可得权重向量

X=[0.11 0.05 0.07 0.08 0.04 0.02 0.05 0.01 0.07 0.08 0.07 0.07 0.05 0.04 0.10 0.01 0.05 0.03] 同理，可分别计算出二级指标的权重为X1=0.48由此可得“营运能力”的竞争力评价为 B1=X1*R1=0.48

0.2

0.30*0.3

0.2

0.50.40.45

0.30.20.3

0.1



0.1=0.222

0.05

0.22

0.30

0.220.4630.23

0.085

2．经营安全能力

根据以上结论，同理“经营安全能力”的评价结果为 B2=X2*R2=0.50.25

0.2



0.25*0.1

0.2

0.30.50.3

0.40.30.4

0.1



0.1=0.1750.1

0.350.375

0.1

3．获利能力

同理，“获利能力”的评价结果为 B3=X3*R3=0.40.3

0.2

0.2*0.1

0.2

0.10.50.3

0.30.30.4

0.4



0.1=0.150.1

0.350.29

0.21

4．市场控制力

同理，“市场控制力”的评价结果为 B4= X4*R4=0.50.4

0.3

0.1*0.2

0.2

0.30.50.2

0.30.20.4

0.1



0.1=0.250.2

0.370.27

0.11

5．技术创新能力

同理，“技术创新能力”的评价结果为

0.10.3*0.1

0.30.2

0.30.50.20.2

0.50.10.40.2

0.10.1 0.10.4

B5= X5*R5=0.20.30.4

=0.25

6．员工素质

0.310.31

0.13

同理，“员工素质”的评价结果为 B6= X6*R6=0.50.5*

=0.25

0.20.3

0.50.4

0.10.2

0.2

0.1

0.450.15

0.15

提取方法: 主成分分析法。

提取方法: 主成分分析法，提取三个主成分。

(三)二级层次的综合评判

由“营运能力”、“经营安全能力”、“获利能力”、“市场控制力”“技术创新能力”、“员工素质”的权重数构成该企业竞争力评价的模糊向量（计算方法和以上方法一样）

A=0.10.20.10.30.20.1 则二级综合评判的结果为

0.220.180.15T

B=[ B1 B2 B3 B4 B5 B6 ]=

0.250.250.25

0.460.350.350.370.310.45

0.230.370.290.270.310.15

0.09

0.1

0.21

 0.110.13

0.21

W=A*BT=0.10.20.10.30.20.1*B=0.19(四)等级参数评价

0.370.23

0.21

为了充分利用W所反映的信息，本文不采用“最大隶属度原则”取最大的Wj=0.37所对应的等级作为评价结果，而是设抉择评语集中各等级Vj的参数列向量量化

C=[很强 较强 一般 差]= [4 3 2 1]，这样就得到该企业竞争力的最后得分为Y，

Y=W*[4 3 2 1 ]T= 2.54

企业竞争力综合评价的级别划分见表4。由此可得，还企业竞争力评价的最后得分为2.54，依据竞争力级别划分，该企业的竞争力的综合评价属于“较强”级别，评价结果与实际情况相符合。

表4 企业竞争力综合评价的级别划分

八、结束语

本文首先依据主成分分析法来确定各指标权重的基本原理然后运用模糊综合评判法及对企业竞争力进行了综合评价。本方法的优势在于：

（一）使用了模糊综合评判方法对评价指标加以研究，其研究结果比通常采用企业经济

效益等财务标准更为合理。

（二）采用了主成分分析法来确定权重，比通常采用的专家评分法更为客观，避免了人为主观判断的影响。

（三）建立的模型有利于了解企业的发展轨迹，对于企业制定相应的发展战略，促进企业的持续性发展有一定的指导作用。

(四)此方法可以进一步推广：对于单个企业来说，可以进一步扩大到包含有四层甚至五层及更多层的指标体系的竞争力评价中去；也可以推广到对多个企业的竞争力进行横向比较。

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后 记

时光飞逝，转眼即将毕业，回首南京财经大学求学的点点滴滴，心中感慨万千。寥寥数语，实在难表感激之情。

首先，我要感谢我的导师，陈耀辉老师，从一开始的选题，到论文的初稿、二稿以及以后的定稿，陈老师不仅仔细批阅，还耐心地加以指点，使得我的论文得以顺利完成。

同时，我还要感谢诸晓音老师四年来对我无微不至的关心和帮助，以及经济学院的老师和领导的辛勤培育。

也要感谢我的一些可爱可亲的同学和朋友们给我的关心、支持和帮助。你们的友爱让我感到温暖，你们的支持和帮助促使我进步，和你们一起度过的日子将成为我记忆中永不磨灭的风景。

此外，还要感谢我的家人，你们是我最大的支持和后盾。我的父母给了我生命并辛勤地培育我，在这十几年的求学生涯中，无论是从精神上还是物质上，都给予了我无私的支持和帮助。

特将此文献给我的家人和所有帮助、支持我的师长、同窗和好友们。

刘玉娇

2006年5月20于南京财经大学