美国黑色幽默探源
2010年07月03日来源：鸡西大学学报发表评论
作者：曾杭丽
摘要：“黑色幽默”是二十世纪六十年代风行于美国的一种文学流派，事实上黑色幽默文学源远流长，至少可以追溯到华盛顿·欧文、爱伦·坡、马克·吐温等作家的一些作品。通过分析《睡谷传说》《焦油博士和羽毛教授的疗法》《哈克贝利·芬历险记》中“黑色”和“幽默”成分，总结得出以上三部作品具有典型的黑色幽默小说因素。这些美国早期作品可以认为是美国黑色幽默文学的一个源头。
关键词：黑色幽默定义；黑色幽默特征；黑色幽默探源
黑色幽默文学是六十年代主要风行于美国的一个现代主义文学流派，代表作家有约瑟夫·海勒、克特·小冯尼格、约翰·巴斯、托马斯·品钦、詹姆斯·珀迪等人。１９６５年，Ｂ·Ｊ·弗里德曼将其中１２位作家的作品编成《黑色幽默》短篇小说集。不久，作家康拉德·尼克伯克发表文章《致命一蛰的幽默》，也把这些作品称为“黑色幽默”。自此以后，“黑色幽默”广为流传，逐渐被社会接受，与“迷惘的一代”和“垮掉的一代”一样，成了一种文学流派的标志。许多人认为黑色幽默是美国二十世纪六十年代自海勒的《第２２条军规》发表以来出现的一个新的小说流派。其实，黑色幽默文学历史悠久，其写作历史起码可以追溯到华盛顿·欧文、爱伦·坡、马克·吐温等的一些作品。本文分别从三位作家的作品《睡谷传说》《焦油博士和羽毛教授的疗法》《哈克贝利·芬历险记》来探源美国黑色幽默小说。
一、黑色幽默的定义
“黑色幽默”被西方评论界称为“绞刑架下的幽默”。关于“黑色幽默”的定义，西方评论界有过各种意义上的描述。
Ｃ·休·霍尔曼编写的《文学手册》１９７３年的修订本中对“黑色幽默”的定义为：“现代小说和戏剧中，运用病态和荒诞，以取得可怕的戏剧效果。它既指愤懑、辛辣的笔调，更指荒诞、病态的处境，这种处境和苦难、不安和死亡紧密相连。”《大英百科全书》对“黑色幽默”的解释是：“一种绝望的幽默，力图引出人们的笑声，作为人类对生活中明显的无意义和荒谬的一种反响。”美国１９７５年版的《新哥伦比亚百科全书》将“黑色幽默”定义为“一种用以反映现代世界的荒唐、麻木、残酷、自相矛盾、怪诞以及病态的幽默”。法国《彩色拉鲁斯词典》将其解释为“用尖刻的、辛酸的、有时甚至是绝望的笔调着重刻画人世间的荒谬”。尽管黑色幽默的定义众说纷纭，但其描述的共同点无非是“黑色”和“幽默”。这种“幽默”是一种怪诞的、冷漠的、绝望的幽默，它将人的悲剧成分（忧伤）与喜剧成分（幽默）杂合一起。在这里，悲剧的情节得到了喜剧化的处理，喜剧的形式又被赋予了悲剧的内涵。
二、黑色幽默小说的表现手法和特征
首先，在黑色幽默作品中，不和谐理论应用范围最广。笑话是黑色幽默最常见的艺术手法之一，它的幽默多半建立在不和谐理论的框架上。幽默产生于人们认知上的冲突：期待的落空和期待意外得到落实的同期出现。其次，黑色幽默的主人公多半是挣扎在社会底层的小人物。面对几乎令人窒息的荒诞，这些小人物主人公似乎都有不自量力或不服输的通病，由此生出许多滑稽和幽默。这种性格特征被统称为“滑稽的不和谐”（Com-ic Incongruity）。
再者，黑色幽默小说以“反理性”的形式，背离了传统小说的叙事方法，打乱了时间、地点和逻辑的框架，大量采用意识流、梦幻及各式模仿，包括滑稽模仿、嘲弄模仿、歪曲模仿等（模仿的对象常常是文学经典、通俗小说等）形式扩展主题，加深小说的含义和感染力。最后，黑色幽默小说经常留一个开放式甚至循环结尾，因为幽默难以“改革、改善或改变它所抨击的黑暗现实”。滑稽的事情或者生、死、性都是黑色幽默的经典主题。
三、美国黑色幽默小说溯源
１．华盛顿·欧文和《睡谷传说》。
欧文成功移植了欧洲民间故事，以欧洲一个无头骑士的传说为原型。文章一开始就渲染阴森恐怖的氛围，把介绍无头骑士和一些鬼故事作为铺垫，直到介绍主人公滑稽可笑的形象。小说以“第三者”的口吻讲述故事。主人公伊克保德·克莱恩是一个漫画式的“反英雄”人物，也是小说的讽刺对象。他小心眼、迷信，给睡谷带来不和谐的声音。人们在大笑的同时，又感受到强烈的讽刺意味。他的名字出自圣经，象征着对没落了的宗教信仰和衰败了的世界秩序的遗憾，暗示了一种衰老。同时文中引用了荷马史诗和希腊神话故事的人物和情节，多用来描述故事中人物的外貌特征及刻画人物的性格。如“From his Herculean frame”，海格立斯是希腊罗马神话中的大力神，欧文用海格立斯来喻指布鲁姆是一个力大过人、体格强壮无比的人。再如“…a round-crowned frag-ment of a hat,like the cap of Mercury，”墨丘利是罗马神话中为其他众神传递信件的信使，欧文用“墨丘利的便帽”来突出这位新出场人物装束的奇异怪诞。这与黑色幽默小说常套用经典，借用传说、古希腊神话等进行戏仿，从而造成黑色幽默的效果相吻合。
小说的结尾采取黑色幽默的开放式手法。叙述者这一句虚无的喟叹使故事戛然而止：说实话，先生，这件事，我自己连一半也不相信。作者最终回避探究这种灵
魂的黑暗，尽管他被无穷的想象力所吸引，却对神秘的恐惧解释为一种“迷信”。像一切黑色幽默小说一样，它不提供解决问题的方法或途径。
２．爱伦·坡和《焦油博士和羽毛教授的疗法》。
小说描写的是一个疯人院的院长变成疯子，领着全体疯子患者叛乱造反，将医生护士捆绑关押，周身涂满焦油，插上羽毛。疯子们一个个争相讲述“疯子们”的荒唐趣事，实际上，被他们拿来嘲笑的正是他们自己。故事可笑而怪异，滑稽而诡异，在滑稽中透着一种黑色的病态情趣。黑色幽默故事发生的地点通常具有荒原的特征，象征生命的荒诞。《焦油博士和羽毛教授的疗法》发生的地点就是这样一个地处幽僻古堡的疯人院里。故事的叙述者“我”是一个漠然的局外人，整篇文章，从“我”开始见到疯人院院长，到参加他们的聚会，再到发现这些都是疯子掌控的，到最后的结局，都和读者的期待存在很大的差距，其中“不和谐理论”运用得最广。
文中大量运用讽刺的手法，通过降格、悖反和夸张变形来创造喜剧效果。小说里疯子们纷纷把自己描述成“无机物”或“动物”，暗示理性社会对人的异化。有的疯子认为自己是陀螺，滴溜溜地在屋里拼命旋转；有的以为自己是公鸡，放开嗓门使劲地喔喔叫。这些疯子通过极度夸张、变形、戏仿的身体语言来释放自己生命的能量，他们的笑是双重指向的，既笑别人也笑自己。文中的主人公们都是“反英雄”的非理性人物，他们蔑视传统观念。小说的最后，看守人员冲出了地牢，疯人院的管理重新进入了严肃、刻板的理性状态。这样的开放式结尾，使人们重新思考资本主义社会里理性对非理性的界定和排斥，也反映作者对资本主义社会里人们无法适应窒息人性的生存环境，却又对此无能为力的悲剧式预言。３．马克·吐温和《哈克贝利·芬历险记》。《哈克贝利·芬历险记》的主人公是白人孩子哈克，他是传统教育中典型的“坏孩子”。他不情愿套上传统教育的枷锁，和黑人奴隶吉姆一起逃亡，渴望天性得到自由发展。他是黑色幽默小说中典型的“反英雄”式人物，这些生活在社会底层的小人物在恶劣的处境下展示出旺盛的生命力。
故事的叙述者哈克以一种局外人的口吻叙述周遭发生的一切，他独具特色的语言常常带有反讽意味，字句间透着幽默和诙谐。他不屑于祷告，因为祷告并不能帮助他解决现实生活中的具体问题。
哈克帮助吉姆逃跑，这本是件大好事，而哈克却以为这是一件见不得人的坏事。但为了好心的朋友，哈克也不打算“改邪归正”，“干脆打定注意，再走邪路。”这幽默的语言是对颠倒黑白的世道，是非不分的社会的嘲讽。木排上的生活是异常艰苦的，可是哈克认为只有在木排上才使人感到自由、舒服，这是对美国所谓“文明”社会的绝妙讽刺。由于这种讽刺和一个严肃的事实连在一起，又使他具有很强的幽默感。
最后作品以开放式结尾告终，因为黑色幽默作品通常解决不了主人公面对的生存窘境。哈克最终不打算回到“文明”社会去过循规蹈矩的生活，这蕴含着作者对当时美国社会的价值体系的一种质疑。《哈克贝利·芬历险记》无疑是一部经典的黑色幽默小说。
四、结语
一般认为美国黑色幽默小说是人们对２０世纪６０年代严峻的社会动荡和心理危机做出的强烈反应，以其独特的表现手法和艺术特色描绘了一个荒诞的世界。笔者根据黑色幽默的定义及黑色幽默小说的一些特征，选取了在美国文学史上非常有影响力的三位作家的作品，分析其中的黑色幽默成分，最终得出《哈克贝利·芬历险记》、《焦油博士和羽毛教授的疗法》、《睡谷传说》三部小说均属于典型的黑色幽默小说，这些作品可以算是黑色幽默小说的雏形。
参考文献
１．姚海涛：浅谈美国黑色幽默文学［Ｊ］．时代文学，２００８年
２．李华田：华盛顿·欧文作品导读［Ｍ］．武汉：武汉大学出版社，２００３年
３．爱伦·坡：爱伦·坡短篇小说选［Ｍ］．马爱农译．北京：外文出版社，２００１年
４．Mark Twain:The Adventures of Huckleberry Finn[M].New York:Airmont Books,1962
５．汪小玲：美国黑色幽默小说研究［Ｍ］．上海：上海外语教育出版社，２００６年
６．周静琼：美国黑色幽默小说欣赏［Ｍ］．广州：华南理工大学出版社，２００６年
７．高庆选：人物的原创与作品的原创—读华盛顿·欧文的＜睡谷的传说＞［Ｊ］．西安外国语大学学报，２００７年
８．莫莉莉：华盛顿·欧文创作源泉探析—从＜睡谷的传说＞看欧洲文学对华盛顿·欧文的影响［Ｊ］．天津外国语学院学报，１９９９年
９．杨仁敬李琼：狂欢化手法的运用和弱化—评坡的＜焦油博士和羽毛教授的疗法＞［Ｊ］．集美大学学报（哲学社会科学版），２００７年
１０．蒋丽娜：“文明社会”中的小叛逆者—读马克·吐温的＜哈克贝利·费恩历险记＞［Ｊ］．辽宁大学学报，１９９４年
（编辑：罗谦）
美国黑色幽默探源
2010年07月03日来源：鸡西大学学报发表评论
作者：曾杭丽
摘要：“黑色幽默”是二十世纪六十年代风行于美国的一种文学流派，事实上黑色幽默文学源远流长，至少可以追溯到华盛顿·欧文、爱伦·坡、马克·吐温等作家的一些作品。通过分析《睡谷传说》《焦油博士和羽毛教授的疗法》《哈克贝利·芬历险记》中“黑色”和“幽默”成分，总结得出以上三部作品具有典型的黑色幽默小说因素。这些美国早期作品可以认为是美国黑色幽默文学的一个源头。
关键词：黑色幽默定义；黑色幽默特征；黑色幽默探源
黑色幽默文学是六十年代主要风行于美国的一个现代主义文学流派，代表作家有约瑟夫·海勒、克特·小冯尼格、约翰·巴斯、托马斯·品钦、詹姆斯·珀迪等人。１９６５年，Ｂ·Ｊ·弗里德曼将其中１２位作家的作品编成《黑色幽默》短篇小说集。不久，作家康拉德·尼克伯克发表文章《致命一蛰的幽默》，也把这些作品称为“黑色幽默”。自此以后，“黑色幽默”广为流传，逐渐被社会接受，与“迷惘的一代”和“垮掉的一代”一样，成了一种文学流派的标志。许多人认为黑色幽默是美国二十世纪六十年代自海勒的《第２２条军规》发表以来出现的一个新的小说流派。其实，黑色幽默文学历史悠久，其写作历史起码可以追溯到华盛顿·欧文、爱伦·坡、马克·吐温等的一些作品。本文分别从三位作家的作品《睡谷传说》《焦油博士和羽毛教授的疗法》《哈克贝利·芬历险记》来探源美国黑色幽默小说。
一、黑色幽默的定义
“黑色幽默”被西方评论界称为“绞刑架下的幽默”。关于“黑色幽默”的定义，西方评论界有过各种意义上的描述。
Ｃ·休·霍尔曼编写的《文学手册》１９７３年的修订本中对“黑色幽默”的定义为：“现代小说和戏剧中，运用病态和荒诞，以取得可怕的戏剧效果。它既指愤懑、辛辣的笔调，更指荒诞、病态的处境，这种处境和苦难、不安和死亡紧密相连。”《大英百科全书》对“黑色幽默”的解释是：“一种绝望的幽默，力图引出人们的笑声，作为人类对生活中明显的无意义和荒谬的一种反响。”美国１９７５年版的《新哥伦比亚百科全书》将“黑色幽默”定义为“一种用以反映现代世界的荒唐、麻木、残酷、自相矛盾、怪诞以及病态的幽默”。法国《彩色拉鲁斯词典》将其解释为“用尖刻的、辛酸的、有时甚至是绝望的笔调着重刻画人世间的荒谬”。尽管黑色幽默的定义众说纷纭，但其描述的共同点无非是“黑色”和“幽默”。这种“幽默”是一种怪诞的、冷漠的、绝望的幽默，它将人的悲剧成分（忧伤）与喜剧成分（幽默）杂合一起。在这里，悲剧的情节得到了喜剧化的处理，喜剧的形式又被赋予了悲剧的内涵。
二、黑色幽默小说的表现手法和特征
首先，在黑色幽默作品中，不和谐理论应用范围最广。笑话是黑色幽默最常见的艺术手法之一，它的幽默多半建立在不和谐理论的框架上。幽默产生于人们认知上的冲突：期待的落空和期待意外得到落实的同期出现。其次，黑色幽默的主人公多半是挣扎在社会底层的小人物。面对几乎令人窒息的荒诞，这些小人物主人公似乎都有不自量力或不服输的通病，由此生出许多滑稽和幽默。这种性格特征被统称为“滑稽的不和谐”（Com-ic Incongruity）。
再者，黑色幽默小说以“反理性”的形式，背离了传统小说的叙事方法，打乱了时间、地点和逻辑的框架，大量采用意识流、梦幻及各式模仿，包括滑稽模仿、嘲弄模仿、歪曲模仿等（模仿的对象常常是文学经典、通俗小说等）形式扩展主题，加深小说的含义和感染力。最后，黑色幽默小说经常留一个开放式甚至循环结尾，因为幽默难以“改革、改善或改变它所抨击的黑暗现实”。滑稽的事情或者生、死、性都是黑色幽默的经典主题。
三、美国黑色幽默小说溯源
１．华盛顿·欧文和《睡谷传说》。
欧文成功移植了欧洲民间故事，以欧洲一个无头骑士的传说为原型。文章一开始就渲染阴森恐怖的氛围，把介绍无头骑士和一些鬼故事作为铺垫，直到介绍主人公滑稽可笑的形象。小说以“第三者”的口吻讲述故事。主人公伊克保德·克莱恩是一个漫画式的“反英雄”人物，也是小说的讽刺对象。他小心眼、迷信，给睡谷带来不和谐的声音。人们在大笑的同时，又感受到强烈的讽刺意味。他的名字出自圣经，象征着对没落了的宗教信仰和衰败了的世界秩序的遗憾，暗示了一种衰老。同时文中引用了荷马史诗和希腊神话故事的人物和情节，多用来描述故事中人物的外貌特征及刻画人物的性格。如“From his Herculean frame”，海格立斯是希腊罗马神话中的大力神，欧文用海格立斯来喻指布鲁姆是一个力大过人、体格强壮无比的人。再如“…a round-crowned frag-ment of a hat,like the cap of Mercury，”墨丘利是罗马神话中为其他众神传递信件的信使，欧文用“墨丘利的便帽”来突出这位新出场人物装束的奇异怪诞。这与黑色幽默小说常套用经典，借用传说、古希腊神话等进行戏仿，从而造成黑色幽默的效果相吻合。
小说的结尾采取黑色幽默的开放式手法。叙述者这一句虚无的喟叹使故事戛然而止：说实话，先生，这件事，我自己连一半也不相信。作者最终回避探究这种灵
魂的黑暗，尽管他被无穷的想象力所吸引，却对神秘的恐惧解释为一种“迷信”。像一切黑色幽默小说一样，它不提供解决问题的方法或途径。
２．爱伦·坡和《焦油博士和羽毛教授的疗法》。
小说描写的是一个疯人院的院长变成疯子，领着全体疯子患者叛乱造反，将医生护士捆绑关押，周身涂满焦油，插上羽毛。疯子们一个个争相讲述“疯子们”的荒唐趣事，实际上，被他们拿来嘲笑的正是他们自己。故事可笑而怪异，滑稽而诡异，在滑稽中透着一种黑色的病态情趣。黑色幽默故事发生的地点通常具有荒原的特征，象征生命的荒诞。《焦油博士和羽毛教授的疗法》发生的地点就是这样一个地处幽僻古堡的疯人院里。故事的叙述者“我”是一个漠然的局外人，整篇文章，从“我”开始见到疯人院院长，到参加他们的聚会，再到发现这些都是疯子掌控的，到最后的结局，都和读者的期待存在很大的差距，其中“不和谐理论”运用得最广。
文中大量运用讽刺的手法，通过降格、悖反和夸张变形来创造喜剧效果。小说里疯子们纷纷把自己描述成“无机物”或“动物”，暗示理性社会对人的异化。有的疯子认为自己是陀螺，滴溜溜地在屋里拼命旋转；有的以为自己是公鸡，放开嗓门使劲地喔喔叫。这些疯子通过极度夸张、变形、戏仿的身体语言来释放自己生命的能量，他们的笑是双重指向的，既笑别人也笑自己。文中的主人公们都是“反英雄”的非理性人物，他们蔑视传统观念。小说的最后，看守人员冲出了地牢，疯人院的管理重新进入了严肃、刻板的理性状态。这样的开放式结尾，使人们重新思考资本主义社会里理性对非理性的界定和排斥，也反映作者对资本主义社会里人们无法适应窒息人性的生存环境，却又对此无能为力的悲剧式预言。３．马克·吐温和《哈克贝利·芬历险记》。《哈克贝利·芬历险记》的主人公是白人孩子哈克，他是传统教育中典型的“坏孩子”。他不情愿套上传统教育的枷锁，和黑人奴隶吉姆一起逃亡，渴望天性得到自由发展。他是黑色幽默小说中典型的“反英雄”式人物，这些生活在社会底层的小人物在恶劣的处境下展示出旺盛的生命力。
故事的叙述者哈克以一种局外人的口吻叙述周遭发生的一切，他独具特色的语言常常带有反讽意味，字句间透着幽默和诙谐。他不屑于祷告，因为祷告并不能帮助他解决现实生活中的具体问题。
哈克帮助吉姆逃跑，这本是件大好事，而哈克却以为这是一件见不得人的坏事。但为了好心的朋友，哈克也不打算“改邪归正”，“干脆打定注意，再走邪路。”这幽默的语言是对颠倒黑白的世道，是非不分的社会的嘲讽。木排上的生活是异常艰苦的，可是哈克认为只有在木排上才使人感到自由、舒服，这是对美国所谓“文明”社会的绝妙讽刺。由于这种讽刺和一个严肃的事实连在一起，又使他具有很强的幽默感。
最后作品以开放式结尾告终，因为黑色幽默作品通常解决不了主人公面对的生存窘境。哈克最终不打算回到“文明”社会去过循规蹈矩的生活，这蕴含着作者对当时美国社会的价值体系的一种质疑。《哈克贝利·芬历险记》无疑是一部经典的黑色幽默小说。
四、结语
一般认为美国黑色幽默小说是人们对２０世纪６０年代严峻的社会动荡和心理危机做出的强烈反应，以其独特的表现手法和艺术特色描绘了一个荒诞的世界。笔者根据黑色幽默的定义及黑色幽默小说的一些特征，选取了在美国文学史上非常有影响力的三位作家的作品，分析其中的黑色幽默成分，最终得出《哈克贝利·芬历险记》、《焦油博士和羽毛教授的疗法》、《睡谷传说》三部小说均属于典型的黑色幽默小说，这些作品可以算是黑色幽默小说的雏形。
参考文献
１．姚海涛：浅谈美国黑色幽默文学［Ｊ］．时代文学，２００８年
２．李华田：华盛顿·欧文作品导读［Ｍ］．武汉：武汉大学出版社，２００３年
３．爱伦·坡：爱伦·坡短篇小说选［Ｍ］．马爱农译．北京：外文出版社，２００１年
４．Mark Twain:The Adventures of Huckleberry Finn[M].New York:Airmont Books,1962
５．汪小玲：美国黑色幽默小说研究［Ｍ］．上海：上海外语教育出版社，２００６年
６．周静琼：美国黑色幽默小说欣赏［Ｍ］．广州：华南理工大学出版社，２００６年
７．高庆选：人物的原创与作品的原创—读华盛顿·欧文的＜睡谷的传说＞［Ｊ］．西安外国语大学学报，２００７年
８．莫莉莉：华盛顿·欧文创作源泉探析—从＜睡谷的传说＞看欧洲文学对华盛顿·欧文的影响［Ｊ］．天津外国语学院学报，１９９９年
９．杨仁敬李琼：狂欢化手法的运用和弱化—评坡的＜焦油博士和羽毛教授的疗法＞［Ｊ］．集美大学学报（哲学社会科学版），２００７年
１０．蒋丽娜：“文明社会”中的小叛逆者—读马克·吐温的＜哈克贝利·费恩历险记＞［Ｊ］．辽宁大学学报，１９９４年
（编辑：罗谦）