2017年度安全风险辨识
评估报告
编制单位：×××煤矿
2017年×月
目 录
第一章 煤矿危险因素 第二章 风险辨识范围 第三章 风险辨识评估 第四章1 风险管控措施 重大安全风险清单
附件
×××2017年度安全风险辨识评估参与人员签字表
第一章 煤矿危险因素
一、矿区生产概况
×××设计生产能力为：30万吨/年，×年经产能核定后，其生产能力为90万吨/年。采剥工程概况：
开采工艺：单斗-卡车间断开采工艺。
2017年剥采计划：对煤矿东部进行剥离，剥离后采场将形成1个采煤台阶，4个剥离台阶，剥离台阶：高度10米，坡面角60°。2017年，×××计划实施内排作业，剥离土方实现内排，降低排土费用。
二、存在的危险因素
在总结历年煤矿安全生产经验基础上，借鉴安全评价有益资料，再考虑2017年剥离区地质环境，经综合分析，庆升露天煤矿主要危险因素如下：
1. 边坡滑坡：随开采地质条件变化及各种人为因素而出现的边坡滑坡；
2. 交通运输事故：主要采用自卸车进行土方运输，运输过程中因车辆、人、环境等出现的各种车辆伤害事故；
3. 火灾：來至煤层自燃以及外来火种引发的各种火灾； 4. 触电伤害：变配电场所、维修车间及矿区内各种电气设备，其使用及维护不当造成的触电伤害；
5. 煤层自燃发火：×号褐煤自燃周期为×个月，属于易自燃煤层；剥离及储存过程中应将煤层暴露时间和储存周期控制
在自燃周期以内；
6. 煤尘：×号褐煤挥发分高，煤尘具有爆炸性；采掘过程中产生容易煤尘，运输、粉碎过程中也易产生煤尘，煤尘不仅不利于职业健康，同时也对正常运转的设备造成影响。
第二章 风险辨识范围
以煤矿生产系统、运输系统、破碎系统为辨识范围，结合×××2017年采剥计划，此次辨识的具体内容为：
1. 生产系统：二个剥离作业单元内土方剥离及排卸作业，即将形成的4个剥离台阶及边坡，包含作为剥离台阶组成部分的安全挡墙、坡顶、坡底线，工作平盘的各种技术标准；最终出煤期，煤炭采剥环节各项安全技术措施。
2. 运输系统：运输道路系统及服务运输系统的各种辅助工作；
3. 排土系统：排土作业及服务于排土作业的各种辅助工作； 4. 破碎系统：生产工艺对人员、环境、管理的提出的各项安全技术要求。
第三章 风险辨识评估
2017年1月20日，矿长×××组织各分管负责人和相关业
务科室（名单详见签字表）召开年度安全风险辨识会议，布置年度风险辨识评估工作、职责分工，并由安全副矿长组织风险辨识评估知识培训。
15至17日各小组分头收集资料，开展风险辨识评估；18
日由安监科对辨识评估报告、清单和管控措施进行汇总整理；19日，矿长组织会审。
一、风险辨识
辨识采用经验判断法，根据历年来积累的安全生产经验，重点对辨识范围内边坡滑坡、车辆伤害、煤层自燃发火、煤尘、煤炭破碎系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识，共辨识出主要安全风险××项，具体如下：
1. 边坡：
（1）东部采区将形成四个剥离台阶边坡，边坡角超限及边坡刷坡均可能形成边坡滑坡危险，尤其以××平盘东北角平盘积水，因平盘积水对××平盘边坡形成的滑坡威胁；
（2）东部采区××平盘台阶超高，超高不利于平盘稳定； （3）西部内排过程中，因内排坡底线与采煤工作面之间的安全距离可能出现的滑坡危险。
2. 自卸运输车
（1）采场有40多辆自卸车进行土方排卸作业，期间车辆有增有减，密集车辆与运输道路之间形成的安全驾驶冲突；
（2）车辆维护保养不及时可能对车辆的安全行驶造成威胁； （3）司机疲劳驾驶、违章操作可能形成的交通事故； 3. 火灾
（1）采场煤层自燃发火：煤层剥离过程中，煤层裸露时间超过煤层自燃发火期出现的煤层自燃；
（2）违章动火，违反采场防火规定引燃采场散煤； （3）进入采场人员违章抽烟、违章动火引发煤层火灾； （4）浮煤堆积会造成其燃点降低，清理不及时自燃； 4. 排土作业
（1）排土作业自卸车高速冲撞挡墙造成的车辆滑落； （2）排土场排土台阶超过造成的坍塌； 5. 煤尘
（1）采场作业过程中出现的煤尘积聚； （2）破碎系统生产期间会产生煤尘； 6. 电气设备
（1）供电、配电环节因违反操作规程、违章作业、设备检修不当等均可能出现触电；
（2）生活区、办公区电气设备、设施出现故障引发的触电； （3）供电异常导致的设备机体带电； 7. 机械设备
（1）破碎系统鄂式粉碎机，其工作过程需要三角带进行动力传送，带式输送机将粉碎后的煤块进行分离，整个生产工艺均有机械设备进行工作，设备故障及使用检修不当均可产生机械伤害；
（2）挖机、铲车、自卸车检修维护保养不及时或维护保养不当出现的各种意外伤害；
二、风险评估
常用的安全风险评估方法有作业条件危险性评价法、风险矩阵法、因果分析图法、事故树分析法、故障模式与影响分析法等，本次采用作业条件危险性评价法，对辨识出的安全风险进行逐项评估。该方法采用与风险有关的三种因素指标值的乘积来评估操作人员伤亡风险大小，计算公式为 D=L×E×C。其中： L表示事件发生的可能性、 E表示人员暴露于危险环境中的频繁程度、 C表示可能造成的后果、 D表示危险性。
安全风险评估按危害程度、控制能力和管理层次将安全风险划分为重大安全风险和一般安全风险两个等级。 L值大于 270，确定为重大安全风险，小于 270确定为一般风险，评估参数详见表 1。通过风险辨识和风险评估，共辨识出 L值大于 270的685平盘积水、采场浮煤积聚，破碎系统煤尘积聚等重大安全风险 6项，详见表 2。
表1 评估参数表
表2 安全风险评估表之二
第四章 风险管控措施
一、风险管控
针对辨识评估出的重大安全风险，根据安全管理理论，
综合采用技术、管理措施以及个人防护措施降低和控制风险。
1. 技术措施：主要对积水平盘进行的排水治理，煤尘作业
地点的粉尘监测，有条件场所进行湿式作业，定期清理采场浮
煤，保证作业现场无浮煤；台阶超高问题，要加强边坡沉降监
测，定期分析监测数据，制定专项技术方案等；
2. 管理措施：加强日常性的边坡检查，落实危险作业场所
审批，有关特种设备的检维修作业，作业前进行班组危险辨识，
落实防范措施等；
3. 个人防护措施：危险作业前应检查个人防护装备配备情
况，现场管理人员应监督个人防护装备的正确使用，保证防护
效果。
具体管控措施详见附件 1。
二、成果应用
依据辨识评估成果，×××在制定下一年度安全生产工作
重点时，需加强对采场边坡、煤层自燃发火、煤尘、电气设备
及交通运输灾害的预防及处理，制定并完善应急救援预案，具
体如下：
（1）制定排水措施排除×××平盘的积水，防止积水威胁
××平盘，技术部门应做好现场技术分析，调查来水途径及出
水源头，根据分析结果制定处置方案；
（2）东部采区×××平盘台阶超高问题，制定边坡监测方
案，埋设监测点，为防止地面降雨通过裂隙渗入边坡，增加边
坡下滑力，雨季前，对该超高地段进行开挖排水沟，地表裂隙
进行防渗处理；
（3）采煤工作面与内排坡底线安全距离问题，排土前进行
坡底安全距离边界划定，做出明显标记，同时，加强排土作业
现场检查，防止排土超限；
（4）交通运输问题，运输车辆密集运输与原有道路之间形
成的安全问题，加强车辆超速、危险驾驶的现场安全检查；及
时清理道路洒落物，保证路面畅通；及时平整路面，保证路面
平整度，保障车辆行驶安全；加强司机安全教育，做好车辆维
护保养，保证车辆始终处理安全状态；
（5）排土作业时自卸车高速冲撞安全挡墙问题，应及时设
置反坡和安全挡墙，通过技术手段解决问题，对于松软土质，
可以加大反坡角和安全挡墙高度；；加强排土现场安全检查，
制定严格的处罚措施；
（6）煤尘积聚问题：为防止煤尘积聚，应指定有关人员定
期清理煤尘；为防止浓度超标时煤尘爆炸，应严禁违章动火及
抽烟，当必须进行动火作业时，应严格动火审批程序，落实防
范措施后方可实施；对于可能出现的受限空间作业，应严格危
险作业审批程序，落实监护人员，个人配备有效的防护装备。
2017年度×××重大安全风险清单
2017年度安全风险辨识
评估报告
编制单位：×××煤矿
2017年×月
目 录
第一章 煤矿危险因素 第二章 风险辨识范围 第三章 风险辨识评估 第四章1 风险管控措施 重大安全风险清单
附件
×××2017年度安全风险辨识评估参与人员签字表
第一章 煤矿危险因素
一、矿区生产概况
×××设计生产能力为：30万吨/年，×年经产能核定后，其生产能力为90万吨/年。采剥工程概况：
开采工艺：单斗-卡车间断开采工艺。
2017年剥采计划：对煤矿东部进行剥离，剥离后采场将形成1个采煤台阶，4个剥离台阶，剥离台阶：高度10米，坡面角60°。2017年，×××计划实施内排作业，剥离土方实现内排，降低排土费用。
二、存在的危险因素
在总结历年煤矿安全生产经验基础上，借鉴安全评价有益资料，再考虑2017年剥离区地质环境，经综合分析，庆升露天煤矿主要危险因素如下：
1. 边坡滑坡：随开采地质条件变化及各种人为因素而出现的边坡滑坡；
2. 交通运输事故：主要采用自卸车进行土方运输，运输过程中因车辆、人、环境等出现的各种车辆伤害事故；
3. 火灾：來至煤层自燃以及外来火种引发的各种火灾； 4. 触电伤害：变配电场所、维修车间及矿区内各种电气设备，其使用及维护不当造成的触电伤害；
5. 煤层自燃发火：×号褐煤自燃周期为×个月，属于易自燃煤层；剥离及储存过程中应将煤层暴露时间和储存周期控制
在自燃周期以内；
6. 煤尘：×号褐煤挥发分高，煤尘具有爆炸性；采掘过程中产生容易煤尘，运输、粉碎过程中也易产生煤尘，煤尘不仅不利于职业健康，同时也对正常运转的设备造成影响。
第二章 风险辨识范围
以煤矿生产系统、运输系统、破碎系统为辨识范围，结合×××2017年采剥计划，此次辨识的具体内容为：
1. 生产系统：二个剥离作业单元内土方剥离及排卸作业，即将形成的4个剥离台阶及边坡，包含作为剥离台阶组成部分的安全挡墙、坡顶、坡底线，工作平盘的各种技术标准；最终出煤期，煤炭采剥环节各项安全技术措施。
2. 运输系统：运输道路系统及服务运输系统的各种辅助工作；
3. 排土系统：排土作业及服务于排土作业的各种辅助工作； 4. 破碎系统：生产工艺对人员、环境、管理的提出的各项安全技术要求。
第三章 风险辨识评估
2017年1月20日，矿长×××组织各分管负责人和相关业
务科室（名单详见签字表）召开年度安全风险辨识会议，布置年度风险辨识评估工作、职责分工，并由安全副矿长组织风险辨识评估知识培训。
15至17日各小组分头收集资料，开展风险辨识评估；18
日由安监科对辨识评估报告、清单和管控措施进行汇总整理；19日，矿长组织会审。
一、风险辨识
辨识采用经验判断法，根据历年来积累的安全生产经验，重点对辨识范围内边坡滑坡、车辆伤害、煤层自燃发火、煤尘、煤炭破碎系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识，共辨识出主要安全风险××项，具体如下：
1. 边坡：
（1）东部采区将形成四个剥离台阶边坡，边坡角超限及边坡刷坡均可能形成边坡滑坡危险，尤其以××平盘东北角平盘积水，因平盘积水对××平盘边坡形成的滑坡威胁；
（2）东部采区××平盘台阶超高，超高不利于平盘稳定； （3）西部内排过程中，因内排坡底线与采煤工作面之间的安全距离可能出现的滑坡危险。
2. 自卸运输车
（1）采场有40多辆自卸车进行土方排卸作业，期间车辆有增有减，密集车辆与运输道路之间形成的安全驾驶冲突；
（2）车辆维护保养不及时可能对车辆的安全行驶造成威胁； （3）司机疲劳驾驶、违章操作可能形成的交通事故； 3. 火灾
（1）采场煤层自燃发火：煤层剥离过程中，煤层裸露时间超过煤层自燃发火期出现的煤层自燃；
（2）违章动火，违反采场防火规定引燃采场散煤； （3）进入采场人员违章抽烟、违章动火引发煤层火灾； （4）浮煤堆积会造成其燃点降低，清理不及时自燃； 4. 排土作业
（1）排土作业自卸车高速冲撞挡墙造成的车辆滑落； （2）排土场排土台阶超过造成的坍塌； 5. 煤尘
（1）采场作业过程中出现的煤尘积聚； （2）破碎系统生产期间会产生煤尘； 6. 电气设备
（1）供电、配电环节因违反操作规程、违章作业、设备检修不当等均可能出现触电；
（2）生活区、办公区电气设备、设施出现故障引发的触电； （3）供电异常导致的设备机体带电； 7. 机械设备
（1）破碎系统鄂式粉碎机，其工作过程需要三角带进行动力传送，带式输送机将粉碎后的煤块进行分离，整个生产工艺均有机械设备进行工作，设备故障及使用检修不当均可产生机械伤害；
（2）挖机、铲车、自卸车检修维护保养不及时或维护保养不当出现的各种意外伤害；
二、风险评估
常用的安全风险评估方法有作业条件危险性评价法、风险矩阵法、因果分析图法、事故树分析法、故障模式与影响分析法等，本次采用作业条件危险性评价法，对辨识出的安全风险进行逐项评估。该方法采用与风险有关的三种因素指标值的乘积来评估操作人员伤亡风险大小，计算公式为 D=L×E×C。其中： L表示事件发生的可能性、 E表示人员暴露于危险环境中的频繁程度、 C表示可能造成的后果、 D表示危险性。
安全风险评估按危害程度、控制能力和管理层次将安全风险划分为重大安全风险和一般安全风险两个等级。 L值大于 270，确定为重大安全风险，小于 270确定为一般风险，评估参数详见表 1。通过风险辨识和风险评估，共辨识出 L值大于 270的685平盘积水、采场浮煤积聚，破碎系统煤尘积聚等重大安全风险 6项，详见表 2。
表1 评估参数表
表2 安全风险评估表之二
第四章 风险管控措施
一、风险管控
针对辨识评估出的重大安全风险，根据安全管理理论，
综合采用技术、管理措施以及个人防护措施降低和控制风险。
1. 技术措施：主要对积水平盘进行的排水治理，煤尘作业
地点的粉尘监测，有条件场所进行湿式作业，定期清理采场浮
煤，保证作业现场无浮煤；台阶超高问题，要加强边坡沉降监
测，定期分析监测数据，制定专项技术方案等；
2. 管理措施：加强日常性的边坡检查，落实危险作业场所
审批，有关特种设备的检维修作业，作业前进行班组危险辨识，
落实防范措施等；
3. 个人防护措施：危险作业前应检查个人防护装备配备情
况，现场管理人员应监督个人防护装备的正确使用，保证防护
效果。
具体管控措施详见附件 1。
二、成果应用
依据辨识评估成果，×××在制定下一年度安全生产工作
重点时，需加强对采场边坡、煤层自燃发火、煤尘、电气设备
及交通运输灾害的预防及处理，制定并完善应急救援预案，具
体如下：
（1）制定排水措施排除×××平盘的积水，防止积水威胁
××平盘，技术部门应做好现场技术分析，调查来水途径及出
水源头，根据分析结果制定处置方案；
（2）东部采区×××平盘台阶超高问题，制定边坡监测方
案，埋设监测点，为防止地面降雨通过裂隙渗入边坡，增加边
坡下滑力，雨季前，对该超高地段进行开挖排水沟，地表裂隙
进行防渗处理；
（3）采煤工作面与内排坡底线安全距离问题，排土前进行
坡底安全距离边界划定，做出明显标记，同时，加强排土作业
现场检查，防止排土超限；
（4）交通运输问题，运输车辆密集运输与原有道路之间形
成的安全问题，加强车辆超速、危险驾驶的现场安全检查；及
时清理道路洒落物，保证路面畅通；及时平整路面，保证路面
平整度，保障车辆行驶安全；加强司机安全教育，做好车辆维
护保养，保证车辆始终处理安全状态；
（5）排土作业时自卸车高速冲撞安全挡墙问题，应及时设
置反坡和安全挡墙，通过技术手段解决问题，对于松软土质，
可以加大反坡角和安全挡墙高度；；加强排土现场安全检查，
制定严格的处罚措施；
（6）煤尘积聚问题：为防止煤尘积聚，应指定有关人员定
期清理煤尘；为防止浓度超标时煤尘爆炸，应严禁违章动火及
抽烟，当必须进行动火作业时，应严格动火审批程序，落实防
范措施后方可实施；对于可能出现的受限空间作业，应严格危
险作业审批程序，落实监护人员，个人配备有效的防护装备。
2017年度×××重大安全风险清单