河北工业大学成人高等教育
2013级学生毕业设计(论文)前期工作材料
学生姓名： XXX 学 号： 2013107XXX 教学管理单位： 河北工业大学塘沽教学点 专 业： 工程管理 设计(论文)题目: 工程总承包模式下施工分包合同风险
管理
指导教师: 俞建勇 讲师
材 料 目 录
2015年 9 月
河北工业大学成人高等教育
毕业设计（论文）任务书
教学管理单位： 河北工业大学塘沽教学点 专 业： 工程管理
学生姓名: Ⅹ Ⅹ 学 号: 2013107XXX 设计(论文)题目： 工程总承包模式下施工分包合同风
险管理
指 导 教 师: 俞 建 勇
发任务书日期: 2015 年 9 月
毕 业 设 计（论 文）任 务 书
毕 业 设 计（论 文）任 务 书
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注：1．该表作为学生毕业设计（论文）课题申报时专用，由选题教师填写，经所在专业有关人
员讨论，负责人签名后生效;
2．有关内容的填写见背面的填表说明，并在表中相应栏内打“√”；
3．课题一旦被学生选定，此表须放在学生“毕业设计（论文）资料袋”中存档。
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河北工业大学成人高等教育学生毕业答辩记录
毕业设计(论文)答辩成绩评定表
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毕业设计说明书(论文)
姓 名： XXXX 学 号： 2013107XXX 教学管理单位： 塘沽教学点 专 业： 工程管理 题 目：工程总承包模式下施工分包合同风险管理
指导者： 俞建勇 （讲师）
评阅者： (高工)
2015年 11 月 20 日
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毕业设计（论文）评语
学生姓名： XXX 班级： 2013级 学号： 2013107XXX 题 目： 工程总承包模式下施工分包合同风险管理 综合成绩：
毕业设计（论文）评语
毕业设计（论文）摘要
目 录
1. 绪论 .................................................................. 1 1.1研究背景 ................................................................ 1 1.2研究意义与目的 .......................................................... 1 1.3研究对象 ................................................................ 1 2. 工程总承包与施工分包合同风险管理 ...................................... 2 2.1工程总承包的形式 ........................................................ 2 2.2施工分包合同的概念及特点 ................................................ 3 2.3合同风险管理的概述 ...................................................... 4 3. 施工分包合同风险管理的分析与评价 ...................................... 5 3.1施工分包合同风险识别与分析 .............................................. 5 3.2施工分包合同风险评价 .................................................... 8 3.3施工分包合同风险应对 .................................................... 9 4 施工分包合同风险案例分析 ................................................ 11 4.1工程项目概况 ........................................................... 11 4.2合同风险的识别 ......................................................... 13 4.3合同风险分析与评估 ..................................................... 14 4.4施工分包商对该项目的合同风险应对 ....................................... 15 总 结 .................................................................... 17 参考文献 .................................................................. 18 致 谢 .................................................................... 19
1. 绪论
1.1研究背景
新世纪我国加入WTO，经济融入全球市场。面对市场机制改革的逐步深入，中国的建筑企业要求生存、求发展，就要在管理体制上与国际接轨。工程总承包是一种以向业主交付最终产品服务为目的，对工程项目实行的系统管理、全面安排、协调运行前后衔接的一种承包模式。推广工程总承包是我国建造业发展的必由之路，是我国提高工程项目管理水平的催化剂，也是我国建造业走向国际市场的基础。而设计—施工总承包主要适用于住宅工程、通用型的工业工程以及标准建筑。工程总承包在我国的快速发展，在我国已经形成了一支专业化、技术密集型的施工分包商。通过合理的分包，工程总承包可以转移业主方签订合同时带给工程总承包的风险。
1.2研究意义与目的
近年来，建筑施工企业逐渐向技术型、管理型转变，再加上我国建设工程项目数量和规模的不断扩大，施工企业自身的人力及设备资源远不能满足实际施工的需要，因此工程施工分包越来越普遍。而违法分包等一系列问题也已成为施工企业项目管理中比较常见的问题。我认为从总承包的分包方式、分包方选择、分包合同签订以及分包过程管理的各个环节加以规范，并落实，可以较好地规避工程中出现的一些风险。
在当今建筑市场竞争激烈、僧多粥少的环境下，业主常常通过苛刻的合同条款把风险转移给承包商。总承包商为了降低业主带给他们的大部分风险，多数情况会通过分包来降低风险，合同作为总承包商和施工企业双方权利、义务的依据和纽带，不可避免的成为双方争议和纠纷产生的焦点，这就导致了合同风险管理成为施工风险管理源头之一。因此，施工企业在工程承包中承担着过多的风险严重影响和制约着施工企业的发展，施工承包商只有在工程实践中识别不同类型工程的潜在风险因素、加强施工合同的风险管理，通过建立相应的组织制度进行合同风险分析、采取风险防范措施，尽可能地降低风险才能立足于当今的建筑市场并发展壮大。本文主要从设计—施工总承包商与施工企业签订的施工分包合同的分析来规避一些不必要的风险。
1.3研究对象
合同确定了工程的价格，工期和质量等目标，规定着双方的责权利关系，承包商在工程项目中的一切工作都是为了全面地、正确地履行合同，所以合同管理必然是工程项目管
理的核心。没有有效的合同管理，则不可能有有效的工程项目管理，也不可能实现工程项目管理的目标。
建筑工程项目，特别是大中型工程项目，都是一个充满风险的过程。而一个项目合同履行过程就是项目实施的过程，一个项目的实施过程可分为若干个阶段，而每个阶段都有若干个子过程组成。对于这类工程，是虚化和结构化的管理问题，管理工作的复杂性并不大。但在工程项目实施过程中，不可避免地会受到各种不确定因素的影响，即存在不确定性和风险性的问题，这就导致管理的复杂化。
本论文研究的是在设计—施工总承包商的模式下，施工分包商与其签的施工分包合同，由于建设工程本身的特点，这就导致施工承包合同是建设过程中最主要的合同，所以我们要加强合同管理，努力使施工承包商的利益得到最好的保障，而合同管理的核心是合同的风险管理，要从拟定合同的每个阶段识别合同风险，从而来规避风险。
2. 工程总承包与施工分包合同风险管理
2.1工程总承包的形式
在工程承包模式下，通常是由总承包商完成工程的主体设计，允许总承包商把局部或细部设计分包给具有相应资质的分包企业，也允许总承包商把建筑安装施工全部分包给具有相应资质的分包企业。所有的设计、施工分包工作等都由总承包商对业主负责，设计、施工分包商不与业主直接签订合同。 2.1.1设计、采购、施工（EPC）总承包
设计采购施工总承包也称一揽子承包。业主只需对拟建项目的要求和条件概略地提出一般意向，而由承包商对工程项目进行可行性研究，并对工程建设项目的设计、采购、施工等全部建设工程实行承包 2.1.2设计—施工(D-B)总承包
设计—施工总承包是对工程项目实施全过程而言的承包模式，不过对于项目设备和主要材料采购，将由业主自行采购或委托专业的材料设备成套供应企业承担，工程总承包企业按照合同约定，只承担工程项目的设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。
DB模式和EPC模式的本质特征都是由一承包人负责工程的设计与施工，一般情况下不加以严格区分，DB模式可称为“建设统包”一般适用于民用项目，而EPC模式又可称为“建
厂统包”适用于工业项目。
2.2施工分包合同的概念及特点
2.2.1设计—施工总承包模式下施工分包合同组织模式
施工合同主要适用于工程的土建、装饰、电气安装、机械安装、通信等工程的施工承包，是比较传统的也是最常见的工程承包合同。施工合同发包人可能是业主，也可能是代建单位，还可能是工程总承包或项目管理承包商。本文主要就DB总承包模式下，总承包商将工程的部分施工项目发包给一个具有相应资质等级的施工企业。对具体实施过程及方法达成协议而签订的施工分包合同。具体分包合同关系如图2-1所示
合同关系 协调关系
图2-1 设计—施工总承包模式下施工分包合同关系
2.2.1施工分包合同的特点
施工合同是建设工程合同中内容最复杂，持续时间最长，管理跨度最大的一类合同。所以它作为设计—施工总承包商下的施工分包合同除具有一般施工合同的特点外，还包含了分包合同必须遵循的原则，而这些都要在合同中有所体现。
（1）合同主体严格性和标的的特殊性 （2）合同履行期限长期性及其形式的特殊性 （3）计划和程序的严格性
（4）合同金额较高、合同风险的不确定性 （5）作为主合同的分包合同，它要依附于主合同。
（6）分包合同保持了与主合同在内容上、程序上的相容性和一致性。
（7）与主合同相似，承包商对分包商拥有类似于主合同所定义的业主的权力、责任和义务，所以在主合同和分包合同中，承包商的角色刚好相反。
（8）分包商具有主合同所定义的承包商的义务、责任和权利，主合同所定义的与分包合同工程范围相关的要求也由此传递下来。
（9）分包商仅完成承包商的工程，向承包商负责，与业主无合同关系。
2.3合同风险管理的概述
风险工程是对各种分析技术及管理方法的集成，以更有效的风险管理为目的，范围更广，方式更加灵活。该框架模型的构建弥补了单一过程的风险分析技术的不足，使得在较高层次上大规模地应用风险分析领域的研究成果成为可能。 2.3.1风险的含义
风险的基本含义是损失的不确定性。但是，对于这一基本概念，学术界还没有形成统一的说法。虽然关于风险的概念有各种各样说法，但归纳起来，主要有三层含义：
（1）具有不确定性。。 （2）能够带来损失或者收益。 （3）发生在未来。
总体来讲，风险是一种可以通过分析，推算出其概率分布的不确定性事件，其结果可能产生损失或收益。 2.3.2合同风险管理的内容
合同风险既包含根据合同定义和分配所规定的应由一方承担的风险，也包含由于合同缺陷导致的双方在合同签订、实施过程中出现的推卸合同责任，引起合同争执的风险。
合同的风险管理内容包括风险识别、风险估计、风险评价、风险应对和风险监控。建
设项目包含如此多的过程，所以合同风险管理最主要的任务是对不确定性的合同风险进行识别、评估、和评价，并对此做出应对。
合同风险管理的五个阶段的内容如下： （1）合同风险识别 （2）合同风险估计 （3）合同风险评价 （4）合同风险应对 （5）合同风险监控
3. 施工分包合同风险管理的分析与评价
当前，我国建筑市场竞争异常激烈，市场严重倾斜于买方，而我国分包合同的法律体系又尚不完善，合同的法律环境不好。建设工程施工合同管理充满着风险，施工企业只有有效的管理工程合同仔细分析合同中存在的各类风险，提高合同风险防范能力，才能够规避和降低合同风险，实现工程项目管理的目标。合同风险管理的主要内容包括风险的识别、估计、评价、应对和监控。
3.1施工分包合同风险识别与分析
风险管理的基础和前提是进行风险识别。风险的识别就是对存在于项目中的各种风险根源或是不确定性因素按其产生的背景原因、表现特点和预期后果进行定义、识别，对所有的风险因素进行科学的分类。以便采取不同的分析方法进行评估。
3.1.1风险识别的方法
在风险识别的分析方面，目前已经有很多比较成熟的方法，如头脑风暴法、德尔菲法、核查表法、工作风险分解、风险树法等。以下是对几种方法的比较见表3-1
表3-1 风险识别方法比较
3.1.2施工分包合同风险识别
综合分析多种合同风险识别的方法发现头脑风暴法的优点是效率高、容易实现、能较快得出结果，且只要专家的经验和能力强就可以发现大量的潜在风险。
（1）技术与环境风险
①现场条件复杂，干扰因素多，施工技术难度大；技术力量、施工力量、装备水平不足；技术设计、施工方案、施工计划、组织措施存在缺陷和漏洞。
②影响工程实施的气候条件，特别是长期冰冻、炎热酷暑期过长、长期降雨等以及一些无法预知的自然灾害。
③信息来源不确切
总承包商对分包商在工程项目不利的地方有一定隐瞒，来骗取分包商，而分包商就缺少了正确的信息来源，导致分包商没有料到一些风险的存在，一般情况下这里都隐藏着很大的风险。
（2）合同价款风险
①招标文件。施工分包商投标策略失误，投标报价又很低，这就要求承包商仔细研究招标文件。
②承包商若是签订的固定总价合同，则承包人承担全部要素市场价和工程量变化的风险.
③设计施工总承包经济状况恶化, 支付能力差,无力支付工程款，这无疑给承包商带来了风险。
④国家政策调整。主要是国家对工资、税种、税率调整。 （3）设计—施工总承包资信及要求方面的风险
在大多数情况下，业主都会利用起草合同的有利条件对承包商施加或隐藏一些过于苛刻的条件来给承包商，或是业主由于不诚实，故意拖欠工程款等。
①设计—施工总承包的信誉差、 不诚实,故意拖欠工程款。
②设计施工总承包在工程实施中苛刻刁难承包商，滥用权力，施行罚款或扣承包商将会面临来自诸如政治、 经济、技术等诸多方面的风险因素。
（4）合同条款风险
施工分包商都是按照合同的约定进行项目建设，在工程中遇到各种问题都必须依照合同的有关规定进行实施，不得马虎，所以施工分包商在与设计施工总承包签订合同时要注意合同条款的内容，合理规避风险。合同条款的内容一般有以下几方面的风险:
①同条款不全面、不完善、没有将合同双方的责权利关系全面表达清楚，没有预计到合同实施过程中可能发生的各种情况。
②合同文字不细致、不严密。
③合同中缺少因第三方影响造成工期延误或经济损失的条款。
④发包人为了转嫁风险提出单方面约束性的、过于苛刻的、责权利不平衡的合同条款。 ⑤工程变更风险。
（5）分包合同内部管理风险
合同管理人员水平不能满足要求或配备不足，索赔和反索赔资料整理不够及时，工程有关资料记录又不清楚。而工程索赔是建设过程中经常发生的行为，这就需要合同管理人员对工程变更、拖欠工程款和不合理的质量扣款等资料进行收集和整理。一边在索赔中提供有力的证据。
3.2施工分包合同风险评价
风险识别的目的在于对各种风险因素评估，基于这些因素的产生原因和表现规律差异较大，分析评估的方法也就有所区别。评估的内容主要包括风险源发生的条件、时间、空间、频率及损失期望值。
3.2.1层次分析法
层次分析法是一种强有力的系统分析——运筹学方法，对多因素、多准则、多方案的综合评价及趋势相当有效。
层次分析法的基本步骤：
（1）明确目标：为了得到对风险因素在整个评价体系中所占的重要程度做出相应的判断。
（2）建立系统的层次模型
按层次将整个系统的结构分解成若干层，上文中提到施工分包合同风险主要有技术与环境风险、经济风险、业主方资信与要求风险、合同条款风险、政治风险。构建风险系统评估的层次分析模型如图3-1所示。
目标层
准则层
„指标层
图3-2 层次分析法的结构模型
（3）构造风险因素的比较矩阵。
（4）计算各层次比较矩阵的权重值，用方根法求解矩阵的特征值和特征向量 （5）一致性检验。比较判断矩阵的一致性要达到要求，否则重新进行判断，写出新的比较矩阵。
（6）进行层次总排序
3.3施工分包合同风险应对
工程项目风险应对措施是指在风险识别和分析的基础上，为避免或减小风险发生的可
能性或降低风险后果的损失程度而采取的各种措施。它包括避免风险、消灭风险、减少风险3种。合同风险控制必须贯穿于合同谈判签订前、合同签订阶段、合同履行阶段和合同结算阶段全过程。
3.3.1合同签订阶段风险控制
施工分包商在合同签订前要做好各方面的工作，以防备现实中本来存在的问题而由于前期的疏忽，合同中并没有针对该问题给予一定的解决方案。全面分析和正确理解招标文件，施工分包商对招标文件中发现的问题应公开向设计—施工总承包咨询，以备后患。其次就是对工程项目的施工环境的调查并确定合理的实施方案，按实际情况做工程预算，减少因环境技术的影响带来的风险。
（1）签约准备阶段的风险控制
此阶段主要是针对设计—施工总承包承担项目的施工环境做初步调查。对所承担的工程范围有一个明确的界定。
（2）合同条款确定阶段的风险控制 ①包商要正确对待合同的格式及格式条款。 ②原材料供应条款的商定 ③合同索赔条款的确定 ④分包质量管理条款
随着各种豆腐渣工程的出现，工程质量管理已成为现在工程项目重点加强的环节，在分包合同中，总包商在合同条款上添加了许多由于质量问题引出的纠纷与争议。
（3）合同审定签字阶段的风险控制
施工分包合同一经承诺即成立，但一般需要经过签字或盖章才能生效，所以在签字或盖章之前一定要对合同的每一条款进行审定。
3.3.2合同履行阶段风险控制
合同履行即完成建设工程施工合同规定的内容，主要包括施工准备、施工、竣工、验
收、保修等内容，合同风险也贯穿于整个建设过程。因此，在合同履行过程中，施工分包商应根据工程的具体特点，制定完善的合同管理制度，加强合同履行过程中的动态风险管理体系的建立，并向总包商做好合同交底工作，让项目管理人员清晰明确各项合同条款，严格履行。根据工程实际分析地质条件、设计变更、材料供应等风险发生的可能性，采取措施，尽量避免风险的发生,保证合同的顺利履行。
3.3.3合同结算阶段风险控制
工程竣工后总包商与分包商要进行合同结算。也就是说依据原来合同的内容总分包人应当履行的权利、义务。
工程结算款延期支付的因素很多，有总承包商的原因，如总承包迟延办理工程结算，即使已办理工程结算，但仍迟迟不予支付工程结算款；也有分包商自己的原因，如迟延提交竣工结算书，或提交的竣工结算报告和结算材料不符合要求，严重影响竣工结算的进度。
4 施工分包合同风险案例分析
4.1工程项目概况
4.1.1项目背景
某住宅项目3#~6#楼，主要由3#~6#高层住宅楼以及对应地下车库等组成。3#~6#楼总建筑面积约为85570m2，主要分成地下、地上两部分，其中地下一层，地上六层，框架结构。设计—施工总承包是中天建设集团总承包。在由业主的同意下，确保工程质量，施工进度、文明施工，安全生产，实现项目管理目标，根据国家有关法规，结合工程特点，中天建设集团（以下简称甲方）把主体砼、砌砖分项以及门窗安装承包给施工分包商（以下简称乙方），经双方协商，签订了中天建设天津公司某住宅项目3#~6#楼工程分包施工承包合同。
4.1.2承包内容和范围
（1）此住宅项目工程3#~6#楼主体砼工程和砌体工程以及门窗工程。其内容包括：
土方开挖跟机作业，基槽人工修土、承台人工挖土，桩头及碎块清理至槽外，砖胎模及抹面、砌砖胎后回填土、地下室砼墙外螺栓眼、补洞、素砼垫层、防水保护层，基础及地下室砼、主体砼浇捣修补、砼养护、预制构件（砼三角、砼砖、砼过梁、钢筋垫块等）制作；砌墙、清理、开砼搅拌机、砂浆机及内外墙墙体；搅拌机、砂浆机等每天清理保养；临时设施、现场文明标化工作（砌砖、粉砼道路等所有相对应的泥土工作内容）和其它必须由砌筑工完成的分项的一切相关工作；门窗工程、门窗安装、后塞口、门套制作等相关工程。
（2）甲方承包给乙方的工程，乙方不得以任何理由和借口转包或分包。如有转包或分包情况，一经发现，乙方应无条件清退出场，对已完工程量按70%结算。 4.1.3工程质量目标
工程质量：本项目的单位工程质量目标为主体结构“海河杯”。乙方在施工过程中必须严格按照施工图纸、变更联系单、会审纪要及施工规范为准则。高标准、严要求、确保本工程、本工种的各道工序达到优质标准。质量等级以观感、实测及监理、质检等有关部门评定为准。若乙方在施工过程中出现严重的质量问题而影响结构优质评定，甲方有权随时终止合同，并对乙方主体砼、砌砖按已完工程部分的70%进行结算。 4.1.4工程合同体系
该项目的业主是一家房地产开发有限公司。设计—施工总承包企业承担了该项目的整个计划，再由总承包商针对项目的特点将部分工程分包给一个资质等级并组织项目具体实施。具体合同结构模式如4-1所示：
图4-1 项目合同组织结构图
4.2合同风险的识别
根据本项目合同的特点，结合风险识别的方法，本项目的风险识别是乙方邀请3位专家通过对项目特征的了解采用核查表法为主，在项目实施的过程中按照动态风险管理的原则，由项目部合同管理人员定期收集实际发生的问题，辅以头脑风暴法得到如下风险识别表，如表4-2所示。
表4-2 住宅项目工程3#~6#楼施工分包合同风险识别
4.3合同风险分析与评估
4.3.1建立层次分析法风险评价模型
本文经过研究，参考了相关风险因素估计和评价方法，决定采用定性与定量相结合的办法来对分包商在改住宅项目3#~6#楼的合同风险因素进行评价。
采用定性与定量相结合的层次分析法，可以较为理性地对复杂的风险因素进行分层分类分析，对风险因素进行综合分析。根据上述风险识别的结果，建立施工分包商的合同风险层次模型结构，如下图4-3所示
图4-3 该项目施工分包商的合同风险层次模型结构
4.4施工分包商对该项目的合同风险应对
乙方有了对合同风险的分析，了解到来自合同条款的风险因素占到4的比例，而且风险比例也较高。
根据以上工程项目合同风险分析的结果，乙方针对不同的风险采取了风险预防、风险回避、风险转移、风险自留、风险减轻等措施来应对风险。 4.4.1合同条款风险应对
分包商在与总包商签订合同时，分包商应首先了解了总合同的相关约定以便在从合同中的条款不违背主合同。分包商与总包商通过合同谈判，完善合同条文，选择合适的合同类型，使合同能体现双方责权利关系的平衡和公平合理。针对本工程出现的合同条款风险主要有：
合同中固定了单价，对于经济风险因素也未考虑，由于本工程施工周期较长，所以建筑材料的价格在此期间的变化也是很大的，乙方应充分认识到包括人工费、材料费、机械费在工程实施过程中变动范围，并在合同条款注明自身可承受的合理范围，从而来转移因市场价格的变化带给自己的风险。
由于该住宅项目工程3#~6#楼主体砼工程和砌体工程的单位工程质量目标为主体结构“海河杯”。所以施工方为了加强质量管理环节，由质量员负责监控各分部分项工程施工质量数据，如发现数据存在异动性，及时收集并分析，争取在最小范围内控制问题的蔓延。
工期拖延导致的罚款，乙方对施工流程做了合理的调整，制订了较为科学合理的用人制度。
4.4.2合同价款风险应对
工程变更是工程中常出现的现象，一旦变更发生就等于合同风险发生了，这也是分包商向总包争取经济补偿的机会。施工方在签定合同时，在合同中要明示可以承担的工程变更的范围。
建筑工程中需用大量的材料才能完成工程实体项目，承包商在采购材料时也要货比三家，以合理的价格采购材料不仅可以为承包商赢的利益。 4.4.3现场环境与技术风险应对
本工程在土方施工中遇到一些建筑基础残留物，对施工造成一定困难，导致土方工程
的施工占用很长时间，使得整体施工进度拖延。也增加了乙方的费用。 4.4.4甲方资信及要求方面风险应对
在合同签订前，乙方首先了解了甲方在过去建设项目的规模以及所取得的成绩，以此来判断甲方支付工程款的能力。同时，乙方在取得招标文件后，深入研究了招标文件的内容以及总包商的意图和要求，研究投标策略等以减少合同签订后的风险。
材料费用占工程费用比例比较大，要严格的督促分包商要严格的选择施工材料，加强对材料的抽检。
为了达到主体工程的质量要求，避免乙方偷工减料，甲方要求砼砂浆必须按级配进行配比，同时为了避免施工作业人员安排不当造成资源浪费而受到罚款。
施工方风险转移的方法主要有分包、转包和担保，而该住宅项目工程3#~6#楼主体砼工程和砌体工程合同中明确规定乙方不得以任何理由进行分包或转包，乙方采用担保方式实施风险转移，考虑到为了保护双方的利益，本着诚信合作的精神，乙方建议在签订合同时，甲方和乙方应在有关部门的监督下办理合同履约担保和工程款支付担保，通过第三方介入的形式转移风险，保证该工程项目的顺利实施。
总 结
通过对施工分包合同风险管理工作的研究，认识到合同管理的核心部分是合同风险管理，加强合同风险管理对整个工程项目管理的顺利进行也是一个重要保障。面对建筑市场的激烈竞争，施工承包企业要想取得经济利润，必须在合同管理上下一番工夫，而合同风险管理又是工程项目合同管理的一个重要核心,可见，做好合同管理工作对整个工程项目是极其重要的。合同风险管理工作首先是从合同文件的产生即从招标投标文件开始的，到整个工程项目结束.因此，做好投标阶段、合同谈判阶段、合同履行阶段和工程竣工验收阶段的工作是合同风险管理工作的一个重要部分。这其中我们应做好投标文件的编制，在合同谈判阶段应采用一定的策略和技巧，将各种潜在风险在合同条款中有所反应，从而保证签订一份对施工承包企业有利的合同。明确双方的责权利，让施工承包方的利益从法律条文上有根本的保证。在合同实施过程中，同时我们应重点做好质量，进度和成本控制，严格按照标准规范和设计图纸要求以及工程师依据合同发出的指令施工，并做好工程变更和索赔工作。
本文主要针对合同签订过程中以及履行过程中出现的风险进行分析研究。合同风险的识别是比较重要的，这样才能保证合同风险管理的全面性和正确性。本文主要运用专家调查法，头脑风暴法等对合同风险进行识别，并运用层次分析法对识别出的风险进行评估，确定各种风险在本工程中的先后顺序，针对结论提出一些防范手段。
参考文献
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17 任旭.工程风险管理[M].北京:清华大学出版社,2010.
致 谢
本论文能够顺利完成，首先感谢导师俞建勇老师，在俞老师的悉心指导、关心和帮助下我的论文才得以完成。从论文选题、撰写、修改到最终定稿的整个过程无不浸透着恩师的心血与汗水。在此论文完成之际，特向俞老师致以最诚挚的谢意!
感谢在百忙中抽出时间对本论文进行评阅的各位专家，谢谢您们辛勤的劳动。也感谢所有帮助过我和一直支持着我的朋友们。
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毕业设计(论文)答辩成绩评定表
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毕业设计说明书(论文)
姓 名： XXXX 学 号： 2013107XXX 教学管理单位： 塘沽教学点 专 业： 工程管理 题 目：工程总承包模式下施工分包合同风险管理
指导者： 俞建勇 （讲师）
评阅者： (高工)
2015年 11 月 20 日
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毕业设计（论文）评语
学生姓名： XXX 班级： 2013级 学号： 2013107XXX 题 目： 工程总承包模式下施工分包合同风险管理 综合成绩：
毕业设计（论文）评语
毕业设计（论文）摘要
目 录
1. 绪论 .................................................................. 1 1.1研究背景 ................................................................ 1 1.2研究意义与目的 .......................................................... 1 1.3研究对象 ................................................................ 1 2. 工程总承包与施工分包合同风险管理 ...................................... 2 2.1工程总承包的形式 ........................................................ 2 2.2施工分包合同的概念及特点 ................................................ 3 2.3合同风险管理的概述 ...................................................... 4 3. 施工分包合同风险管理的分析与评价 ...................................... 5 3.1施工分包合同风险识别与分析 .............................................. 5 3.2施工分包合同风险评价 .................................................... 8 3.3施工分包合同风险应对 .................................................... 9 4 施工分包合同风险案例分析 ................................................ 11 4.1工程项目概况 ........................................................... 11 4.2合同风险的识别 ......................................................... 13 4.3合同风险分析与评估 ..................................................... 14 4.4施工分包商对该项目的合同风险应对 ....................................... 15 总 结 .................................................................... 17 参考文献 .................................................................. 18 致 谢 .................................................................... 19
1. 绪论
1.1研究背景
新世纪我国加入WTO，经济融入全球市场。面对市场机制改革的逐步深入，中国的建筑企业要求生存、求发展，就要在管理体制上与国际接轨。工程总承包是一种以向业主交付最终产品服务为目的，对工程项目实行的系统管理、全面安排、协调运行前后衔接的一种承包模式。推广工程总承包是我国建造业发展的必由之路，是我国提高工程项目管理水平的催化剂，也是我国建造业走向国际市场的基础。而设计—施工总承包主要适用于住宅工程、通用型的工业工程以及标准建筑。工程总承包在我国的快速发展，在我国已经形成了一支专业化、技术密集型的施工分包商。通过合理的分包，工程总承包可以转移业主方签订合同时带给工程总承包的风险。
1.2研究意义与目的
近年来，建筑施工企业逐渐向技术型、管理型转变，再加上我国建设工程项目数量和规模的不断扩大，施工企业自身的人力及设备资源远不能满足实际施工的需要，因此工程施工分包越来越普遍。而违法分包等一系列问题也已成为施工企业项目管理中比较常见的问题。我认为从总承包的分包方式、分包方选择、分包合同签订以及分包过程管理的各个环节加以规范，并落实，可以较好地规避工程中出现的一些风险。
在当今建筑市场竞争激烈、僧多粥少的环境下，业主常常通过苛刻的合同条款把风险转移给承包商。总承包商为了降低业主带给他们的大部分风险，多数情况会通过分包来降低风险，合同作为总承包商和施工企业双方权利、义务的依据和纽带，不可避免的成为双方争议和纠纷产生的焦点，这就导致了合同风险管理成为施工风险管理源头之一。因此，施工企业在工程承包中承担着过多的风险严重影响和制约着施工企业的发展，施工承包商只有在工程实践中识别不同类型工程的潜在风险因素、加强施工合同的风险管理，通过建立相应的组织制度进行合同风险分析、采取风险防范措施，尽可能地降低风险才能立足于当今的建筑市场并发展壮大。本文主要从设计—施工总承包商与施工企业签订的施工分包合同的分析来规避一些不必要的风险。
1.3研究对象
合同确定了工程的价格，工期和质量等目标，规定着双方的责权利关系，承包商在工程项目中的一切工作都是为了全面地、正确地履行合同，所以合同管理必然是工程项目管
理的核心。没有有效的合同管理，则不可能有有效的工程项目管理，也不可能实现工程项目管理的目标。
建筑工程项目，特别是大中型工程项目，都是一个充满风险的过程。而一个项目合同履行过程就是项目实施的过程，一个项目的实施过程可分为若干个阶段，而每个阶段都有若干个子过程组成。对于这类工程，是虚化和结构化的管理问题，管理工作的复杂性并不大。但在工程项目实施过程中，不可避免地会受到各种不确定因素的影响，即存在不确定性和风险性的问题，这就导致管理的复杂化。
本论文研究的是在设计—施工总承包商的模式下，施工分包商与其签的施工分包合同，由于建设工程本身的特点，这就导致施工承包合同是建设过程中最主要的合同，所以我们要加强合同管理，努力使施工承包商的利益得到最好的保障，而合同管理的核心是合同的风险管理，要从拟定合同的每个阶段识别合同风险，从而来规避风险。
2. 工程总承包与施工分包合同风险管理
2.1工程总承包的形式
在工程承包模式下，通常是由总承包商完成工程的主体设计，允许总承包商把局部或细部设计分包给具有相应资质的分包企业，也允许总承包商把建筑安装施工全部分包给具有相应资质的分包企业。所有的设计、施工分包工作等都由总承包商对业主负责，设计、施工分包商不与业主直接签订合同。 2.1.1设计、采购、施工（EPC）总承包
设计采购施工总承包也称一揽子承包。业主只需对拟建项目的要求和条件概略地提出一般意向，而由承包商对工程项目进行可行性研究，并对工程建设项目的设计、采购、施工等全部建设工程实行承包 2.1.2设计—施工(D-B)总承包
设计—施工总承包是对工程项目实施全过程而言的承包模式，不过对于项目设备和主要材料采购，将由业主自行采购或委托专业的材料设备成套供应企业承担，工程总承包企业按照合同约定，只承担工程项目的设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。
DB模式和EPC模式的本质特征都是由一承包人负责工程的设计与施工，一般情况下不加以严格区分，DB模式可称为“建设统包”一般适用于民用项目，而EPC模式又可称为“建
厂统包”适用于工业项目。
2.2施工分包合同的概念及特点
2.2.1设计—施工总承包模式下施工分包合同组织模式
施工合同主要适用于工程的土建、装饰、电气安装、机械安装、通信等工程的施工承包，是比较传统的也是最常见的工程承包合同。施工合同发包人可能是业主，也可能是代建单位，还可能是工程总承包或项目管理承包商。本文主要就DB总承包模式下，总承包商将工程的部分施工项目发包给一个具有相应资质等级的施工企业。对具体实施过程及方法达成协议而签订的施工分包合同。具体分包合同关系如图2-1所示
合同关系 协调关系
图2-1 设计—施工总承包模式下施工分包合同关系
2.2.1施工分包合同的特点
施工合同是建设工程合同中内容最复杂，持续时间最长，管理跨度最大的一类合同。所以它作为设计—施工总承包商下的施工分包合同除具有一般施工合同的特点外，还包含了分包合同必须遵循的原则，而这些都要在合同中有所体现。
（1）合同主体严格性和标的的特殊性 （2）合同履行期限长期性及其形式的特殊性 （3）计划和程序的严格性
（4）合同金额较高、合同风险的不确定性 （5）作为主合同的分包合同，它要依附于主合同。
（6）分包合同保持了与主合同在内容上、程序上的相容性和一致性。
（7）与主合同相似，承包商对分包商拥有类似于主合同所定义的业主的权力、责任和义务，所以在主合同和分包合同中，承包商的角色刚好相反。
（8）分包商具有主合同所定义的承包商的义务、责任和权利，主合同所定义的与分包合同工程范围相关的要求也由此传递下来。
（9）分包商仅完成承包商的工程，向承包商负责，与业主无合同关系。
2.3合同风险管理的概述
风险工程是对各种分析技术及管理方法的集成，以更有效的风险管理为目的，范围更广，方式更加灵活。该框架模型的构建弥补了单一过程的风险分析技术的不足，使得在较高层次上大规模地应用风险分析领域的研究成果成为可能。 2.3.1风险的含义
风险的基本含义是损失的不确定性。但是，对于这一基本概念，学术界还没有形成统一的说法。虽然关于风险的概念有各种各样说法，但归纳起来，主要有三层含义：
（1）具有不确定性。。 （2）能够带来损失或者收益。 （3）发生在未来。
总体来讲，风险是一种可以通过分析，推算出其概率分布的不确定性事件，其结果可能产生损失或收益。 2.3.2合同风险管理的内容
合同风险既包含根据合同定义和分配所规定的应由一方承担的风险，也包含由于合同缺陷导致的双方在合同签订、实施过程中出现的推卸合同责任，引起合同争执的风险。
合同的风险管理内容包括风险识别、风险估计、风险评价、风险应对和风险监控。建
设项目包含如此多的过程，所以合同风险管理最主要的任务是对不确定性的合同风险进行识别、评估、和评价，并对此做出应对。
合同风险管理的五个阶段的内容如下： （1）合同风险识别 （2）合同风险估计 （3）合同风险评价 （4）合同风险应对 （5）合同风险监控
3. 施工分包合同风险管理的分析与评价
当前，我国建筑市场竞争异常激烈，市场严重倾斜于买方，而我国分包合同的法律体系又尚不完善，合同的法律环境不好。建设工程施工合同管理充满着风险，施工企业只有有效的管理工程合同仔细分析合同中存在的各类风险，提高合同风险防范能力，才能够规避和降低合同风险，实现工程项目管理的目标。合同风险管理的主要内容包括风险的识别、估计、评价、应对和监控。
3.1施工分包合同风险识别与分析
风险管理的基础和前提是进行风险识别。风险的识别就是对存在于项目中的各种风险根源或是不确定性因素按其产生的背景原因、表现特点和预期后果进行定义、识别，对所有的风险因素进行科学的分类。以便采取不同的分析方法进行评估。
3.1.1风险识别的方法
在风险识别的分析方面，目前已经有很多比较成熟的方法，如头脑风暴法、德尔菲法、核查表法、工作风险分解、风险树法等。以下是对几种方法的比较见表3-1
表3-1 风险识别方法比较
3.1.2施工分包合同风险识别
综合分析多种合同风险识别的方法发现头脑风暴法的优点是效率高、容易实现、能较快得出结果，且只要专家的经验和能力强就可以发现大量的潜在风险。
（1）技术与环境风险
①现场条件复杂，干扰因素多，施工技术难度大；技术力量、施工力量、装备水平不足；技术设计、施工方案、施工计划、组织措施存在缺陷和漏洞。
②影响工程实施的气候条件，特别是长期冰冻、炎热酷暑期过长、长期降雨等以及一些无法预知的自然灾害。
③信息来源不确切
总承包商对分包商在工程项目不利的地方有一定隐瞒，来骗取分包商，而分包商就缺少了正确的信息来源，导致分包商没有料到一些风险的存在，一般情况下这里都隐藏着很大的风险。
（2）合同价款风险
①招标文件。施工分包商投标策略失误，投标报价又很低，这就要求承包商仔细研究招标文件。
②承包商若是签订的固定总价合同，则承包人承担全部要素市场价和工程量变化的风险.
③设计施工总承包经济状况恶化, 支付能力差,无力支付工程款，这无疑给承包商带来了风险。
④国家政策调整。主要是国家对工资、税种、税率调整。 （3）设计—施工总承包资信及要求方面的风险
在大多数情况下，业主都会利用起草合同的有利条件对承包商施加或隐藏一些过于苛刻的条件来给承包商，或是业主由于不诚实，故意拖欠工程款等。
①设计—施工总承包的信誉差、 不诚实,故意拖欠工程款。
②设计施工总承包在工程实施中苛刻刁难承包商，滥用权力，施行罚款或扣承包商将会面临来自诸如政治、 经济、技术等诸多方面的风险因素。
（4）合同条款风险
施工分包商都是按照合同的约定进行项目建设，在工程中遇到各种问题都必须依照合同的有关规定进行实施，不得马虎，所以施工分包商在与设计施工总承包签订合同时要注意合同条款的内容，合理规避风险。合同条款的内容一般有以下几方面的风险:
①同条款不全面、不完善、没有将合同双方的责权利关系全面表达清楚，没有预计到合同实施过程中可能发生的各种情况。
②合同文字不细致、不严密。
③合同中缺少因第三方影响造成工期延误或经济损失的条款。
④发包人为了转嫁风险提出单方面约束性的、过于苛刻的、责权利不平衡的合同条款。 ⑤工程变更风险。
（5）分包合同内部管理风险
合同管理人员水平不能满足要求或配备不足，索赔和反索赔资料整理不够及时，工程有关资料记录又不清楚。而工程索赔是建设过程中经常发生的行为，这就需要合同管理人员对工程变更、拖欠工程款和不合理的质量扣款等资料进行收集和整理。一边在索赔中提供有力的证据。
3.2施工分包合同风险评价
风险识别的目的在于对各种风险因素评估，基于这些因素的产生原因和表现规律差异较大，分析评估的方法也就有所区别。评估的内容主要包括风险源发生的条件、时间、空间、频率及损失期望值。
3.2.1层次分析法
层次分析法是一种强有力的系统分析——运筹学方法，对多因素、多准则、多方案的综合评价及趋势相当有效。
层次分析法的基本步骤：
（1）明确目标：为了得到对风险因素在整个评价体系中所占的重要程度做出相应的判断。
（2）建立系统的层次模型
按层次将整个系统的结构分解成若干层，上文中提到施工分包合同风险主要有技术与环境风险、经济风险、业主方资信与要求风险、合同条款风险、政治风险。构建风险系统评估的层次分析模型如图3-1所示。
目标层
准则层
„指标层
图3-2 层次分析法的结构模型
（3）构造风险因素的比较矩阵。
（4）计算各层次比较矩阵的权重值，用方根法求解矩阵的特征值和特征向量 （5）一致性检验。比较判断矩阵的一致性要达到要求，否则重新进行判断，写出新的比较矩阵。
（6）进行层次总排序
3.3施工分包合同风险应对
工程项目风险应对措施是指在风险识别和分析的基础上，为避免或减小风险发生的可
能性或降低风险后果的损失程度而采取的各种措施。它包括避免风险、消灭风险、减少风险3种。合同风险控制必须贯穿于合同谈判签订前、合同签订阶段、合同履行阶段和合同结算阶段全过程。
3.3.1合同签订阶段风险控制
施工分包商在合同签订前要做好各方面的工作，以防备现实中本来存在的问题而由于前期的疏忽，合同中并没有针对该问题给予一定的解决方案。全面分析和正确理解招标文件，施工分包商对招标文件中发现的问题应公开向设计—施工总承包咨询，以备后患。其次就是对工程项目的施工环境的调查并确定合理的实施方案，按实际情况做工程预算，减少因环境技术的影响带来的风险。
（1）签约准备阶段的风险控制
此阶段主要是针对设计—施工总承包承担项目的施工环境做初步调查。对所承担的工程范围有一个明确的界定。
（2）合同条款确定阶段的风险控制 ①包商要正确对待合同的格式及格式条款。 ②原材料供应条款的商定 ③合同索赔条款的确定 ④分包质量管理条款
随着各种豆腐渣工程的出现，工程质量管理已成为现在工程项目重点加强的环节，在分包合同中，总包商在合同条款上添加了许多由于质量问题引出的纠纷与争议。
（3）合同审定签字阶段的风险控制
施工分包合同一经承诺即成立，但一般需要经过签字或盖章才能生效，所以在签字或盖章之前一定要对合同的每一条款进行审定。
3.3.2合同履行阶段风险控制
合同履行即完成建设工程施工合同规定的内容，主要包括施工准备、施工、竣工、验
收、保修等内容，合同风险也贯穿于整个建设过程。因此，在合同履行过程中，施工分包商应根据工程的具体特点，制定完善的合同管理制度，加强合同履行过程中的动态风险管理体系的建立，并向总包商做好合同交底工作，让项目管理人员清晰明确各项合同条款，严格履行。根据工程实际分析地质条件、设计变更、材料供应等风险发生的可能性，采取措施，尽量避免风险的发生,保证合同的顺利履行。
3.3.3合同结算阶段风险控制
工程竣工后总包商与分包商要进行合同结算。也就是说依据原来合同的内容总分包人应当履行的权利、义务。
工程结算款延期支付的因素很多，有总承包商的原因，如总承包迟延办理工程结算，即使已办理工程结算，但仍迟迟不予支付工程结算款；也有分包商自己的原因，如迟延提交竣工结算书，或提交的竣工结算报告和结算材料不符合要求，严重影响竣工结算的进度。
4 施工分包合同风险案例分析
4.1工程项目概况
4.1.1项目背景
某住宅项目3#~6#楼，主要由3#~6#高层住宅楼以及对应地下车库等组成。3#~6#楼总建筑面积约为85570m2，主要分成地下、地上两部分，其中地下一层，地上六层，框架结构。设计—施工总承包是中天建设集团总承包。在由业主的同意下，确保工程质量，施工进度、文明施工，安全生产，实现项目管理目标，根据国家有关法规，结合工程特点，中天建设集团（以下简称甲方）把主体砼、砌砖分项以及门窗安装承包给施工分包商（以下简称乙方），经双方协商，签订了中天建设天津公司某住宅项目3#~6#楼工程分包施工承包合同。
4.1.2承包内容和范围
（1）此住宅项目工程3#~6#楼主体砼工程和砌体工程以及门窗工程。其内容包括：
土方开挖跟机作业，基槽人工修土、承台人工挖土，桩头及碎块清理至槽外，砖胎模及抹面、砌砖胎后回填土、地下室砼墙外螺栓眼、补洞、素砼垫层、防水保护层，基础及地下室砼、主体砼浇捣修补、砼养护、预制构件（砼三角、砼砖、砼过梁、钢筋垫块等）制作；砌墙、清理、开砼搅拌机、砂浆机及内外墙墙体；搅拌机、砂浆机等每天清理保养；临时设施、现场文明标化工作（砌砖、粉砼道路等所有相对应的泥土工作内容）和其它必须由砌筑工完成的分项的一切相关工作；门窗工程、门窗安装、后塞口、门套制作等相关工程。
（2）甲方承包给乙方的工程，乙方不得以任何理由和借口转包或分包。如有转包或分包情况，一经发现，乙方应无条件清退出场，对已完工程量按70%结算。 4.1.3工程质量目标
工程质量：本项目的单位工程质量目标为主体结构“海河杯”。乙方在施工过程中必须严格按照施工图纸、变更联系单、会审纪要及施工规范为准则。高标准、严要求、确保本工程、本工种的各道工序达到优质标准。质量等级以观感、实测及监理、质检等有关部门评定为准。若乙方在施工过程中出现严重的质量问题而影响结构优质评定，甲方有权随时终止合同，并对乙方主体砼、砌砖按已完工程部分的70%进行结算。 4.1.4工程合同体系
该项目的业主是一家房地产开发有限公司。设计—施工总承包企业承担了该项目的整个计划，再由总承包商针对项目的特点将部分工程分包给一个资质等级并组织项目具体实施。具体合同结构模式如4-1所示：
图4-1 项目合同组织结构图
4.2合同风险的识别
根据本项目合同的特点，结合风险识别的方法，本项目的风险识别是乙方邀请3位专家通过对项目特征的了解采用核查表法为主，在项目实施的过程中按照动态风险管理的原则，由项目部合同管理人员定期收集实际发生的问题，辅以头脑风暴法得到如下风险识别表，如表4-2所示。
表4-2 住宅项目工程3#~6#楼施工分包合同风险识别
4.3合同风险分析与评估
4.3.1建立层次分析法风险评价模型
本文经过研究，参考了相关风险因素估计和评价方法，决定采用定性与定量相结合的办法来对分包商在改住宅项目3#~6#楼的合同风险因素进行评价。
采用定性与定量相结合的层次分析法，可以较为理性地对复杂的风险因素进行分层分类分析，对风险因素进行综合分析。根据上述风险识别的结果，建立施工分包商的合同风险层次模型结构，如下图4-3所示
图4-3 该项目施工分包商的合同风险层次模型结构
4.4施工分包商对该项目的合同风险应对
乙方有了对合同风险的分析，了解到来自合同条款的风险因素占到4的比例，而且风险比例也较高。
根据以上工程项目合同风险分析的结果，乙方针对不同的风险采取了风险预防、风险回避、风险转移、风险自留、风险减轻等措施来应对风险。 4.4.1合同条款风险应对
分包商在与总包商签订合同时，分包商应首先了解了总合同的相关约定以便在从合同中的条款不违背主合同。分包商与总包商通过合同谈判，完善合同条文，选择合适的合同类型，使合同能体现双方责权利关系的平衡和公平合理。针对本工程出现的合同条款风险主要有：
合同中固定了单价，对于经济风险因素也未考虑，由于本工程施工周期较长，所以建筑材料的价格在此期间的变化也是很大的，乙方应充分认识到包括人工费、材料费、机械费在工程实施过程中变动范围，并在合同条款注明自身可承受的合理范围，从而来转移因市场价格的变化带给自己的风险。
由于该住宅项目工程3#~6#楼主体砼工程和砌体工程的单位工程质量目标为主体结构“海河杯”。所以施工方为了加强质量管理环节，由质量员负责监控各分部分项工程施工质量数据，如发现数据存在异动性，及时收集并分析，争取在最小范围内控制问题的蔓延。
工期拖延导致的罚款，乙方对施工流程做了合理的调整，制订了较为科学合理的用人制度。
4.4.2合同价款风险应对
工程变更是工程中常出现的现象，一旦变更发生就等于合同风险发生了，这也是分包商向总包争取经济补偿的机会。施工方在签定合同时，在合同中要明示可以承担的工程变更的范围。
建筑工程中需用大量的材料才能完成工程实体项目，承包商在采购材料时也要货比三家，以合理的价格采购材料不仅可以为承包商赢的利益。 4.4.3现场环境与技术风险应对
本工程在土方施工中遇到一些建筑基础残留物，对施工造成一定困难，导致土方工程
的施工占用很长时间，使得整体施工进度拖延。也增加了乙方的费用。 4.4.4甲方资信及要求方面风险应对
在合同签订前，乙方首先了解了甲方在过去建设项目的规模以及所取得的成绩，以此来判断甲方支付工程款的能力。同时，乙方在取得招标文件后，深入研究了招标文件的内容以及总包商的意图和要求，研究投标策略等以减少合同签订后的风险。
材料费用占工程费用比例比较大，要严格的督促分包商要严格的选择施工材料，加强对材料的抽检。
为了达到主体工程的质量要求，避免乙方偷工减料，甲方要求砼砂浆必须按级配进行配比，同时为了避免施工作业人员安排不当造成资源浪费而受到罚款。
施工方风险转移的方法主要有分包、转包和担保，而该住宅项目工程3#~6#楼主体砼工程和砌体工程合同中明确规定乙方不得以任何理由进行分包或转包，乙方采用担保方式实施风险转移，考虑到为了保护双方的利益，本着诚信合作的精神，乙方建议在签订合同时，甲方和乙方应在有关部门的监督下办理合同履约担保和工程款支付担保，通过第三方介入的形式转移风险，保证该工程项目的顺利实施。
总 结
通过对施工分包合同风险管理工作的研究，认识到合同管理的核心部分是合同风险管理，加强合同风险管理对整个工程项目管理的顺利进行也是一个重要保障。面对建筑市场的激烈竞争，施工承包企业要想取得经济利润，必须在合同管理上下一番工夫，而合同风险管理又是工程项目合同管理的一个重要核心,可见，做好合同管理工作对整个工程项目是极其重要的。合同风险管理工作首先是从合同文件的产生即从招标投标文件开始的，到整个工程项目结束.因此，做好投标阶段、合同谈判阶段、合同履行阶段和工程竣工验收阶段的工作是合同风险管理工作的一个重要部分。这其中我们应做好投标文件的编制，在合同谈判阶段应采用一定的策略和技巧，将各种潜在风险在合同条款中有所反应，从而保证签订一份对施工承包企业有利的合同。明确双方的责权利，让施工承包方的利益从法律条文上有根本的保证。在合同实施过程中，同时我们应重点做好质量，进度和成本控制，严格按照标准规范和设计图纸要求以及工程师依据合同发出的指令施工，并做好工程变更和索赔工作。
本文主要针对合同签订过程中以及履行过程中出现的风险进行分析研究。合同风险的识别是比较重要的，这样才能保证合同风险管理的全面性和正确性。本文主要运用专家调查法，头脑风暴法等对合同风险进行识别，并运用层次分析法对识别出的风险进行评估，确定各种风险在本工程中的先后顺序，针对结论提出一些防范手段。
参考文献
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致 谢
本论文能够顺利完成，首先感谢导师俞建勇老师，在俞老师的悉心指导、关心和帮助下我的论文才得以完成。从论文选题、撰写、修改到最终定稿的整个过程无不浸透着恩师的心血与汗水。在此论文完成之际，特向俞老师致以最诚挚的谢意!
感谢在百忙中抽出时间对本论文进行评阅的各位专家，谢谢您们辛勤的劳动。也感谢所有帮助过我和一直支持着我的朋友们。