2016年上半年安徽省证券从业资格考试：证券服务机构试
题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是__。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券公司
D．证监会
2.为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括__。
A．统计于干扰
B．投资目标
C．风险水平
D．比较基准
3.像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由__决定。
A．股票的供求关系
B．股票的内在价值
C．资本收益率
D．市盈率
4.欧洲美元债券属于__。
A．本国债券
B．外国债券
C．欧洲债券
D．武士债券
5. 我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。
A．50
B．30
C．15
D．10
6. 证券投资基金的主要投资风险不包括__。
A．市场风险
B．管理能力风险
C．汇率风险
D．巨额赎回风险
7. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率__的前提下，募集人才能偿付本息。
A．不低于100%
B．不高于100%
C．不低于80%
D．不高于80%
8. 如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。
A．5
B．25
C．50
D．100
9. 一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的方法是__。
A．历史数据法
B．情景综合分析法
C．系统分析法
D．积极投资法
10. __的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．混合型基金
11. （）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。
A．保荐人
B．发行人律师
C．承担审计业务的会计师事务所
D．中国证监会
12. 在决定优先股的内在价值时，__相当有用。
A．零增长模型
B．不变增长模型
C．二元增长模型
D．可变增长模型
13. 记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且__。
A．流动性高
B．交易安全
C．灵活性高
D．交易繁琐
14. 对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为__万港元。
A．3000
B．5000
C．7000
D．9000
15. 影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。
A．投资者的年龄
B．资产负债状况
C．财务变动状况
D．投资者的性别
16. 某有限责任公司注册资本为人民币8000万元，净资产为人民币1亿元。该公司经批准变更为股份有限公司，法律允许其折合的股份总额应为人民币（）。
A．8000万元
B．5200万元
C．1亿元
D．6500万元
17. 上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。
A．记名投票制度
B．无记名投票制度
C．累积投票制度
D．无累积投票制度
18. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。
A．15%
B．20%
C．30%
D．50%
19. 公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有__级土地评估资格的土地评估机构评估。
A．A
B．AA
C．AAA
D．A＋
20. 申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
21. 上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到______以上，且超过人民币______万元的，构成重大资产重组。（）
A．30%；3000
B．30%；5000
C．50%；3000
D．50%；5000
22. 关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。
A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌
B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低
C．在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降
D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌
23. 在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币______万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币______亿元。__
A．3000；3
B．5000；3
C．3000；1
D．5000；1
24. 以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是__。
A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元
D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元
25. 影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。
A．投资者的年龄
B．资产负债状况
C．财务变动状况
D．投资者的性别
26.依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于__亿元人民币。
A．1
B．2
C．3
D．0.5
27.我国对基金募集申请实行的是__。
A．核准制
B．注册制
C．公司制
D．契约制
28.在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本/发行前国有净资产)不得低于__。
A．10%
B．30%
C．50%
D．65%
29.我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。“新老划断”的含义是__。
A．首次公开发行公司不再区分普通股和优先股
B．首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股
C．首次公开发行公司不再区分国有股和法人股
D．首次公开发行公司不再区分法人股和大众股
30. 在股份有限公司中，——决定公司的经营计划和投资方案。
A．董事长
B．股东大会
C．董事会
D．总经理
31. 目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。
A．10．
B．12
C．13
D．15
32. 小公司的投资组合收益通常（）股票市场的整体表现。
A．优于
B．劣于
C．等同
D．可能优于也可能劣于
33. 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。
A．3
B．6
C．9
D．2
34. 国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。
A．南方避险增值基金
B．银华保本基金
C．银河稳健基金
D．南方稳健成长基金
35. 证券发行采用联合保荐时，参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。
A．2
B．3
C．4
D．5
36. __是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制
B．外部控制制度
C．内部控制机制
D．内部控制制度
37. __可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。
A．中国证监会派出机构
B．保荐人
C．国家发展和改革委员会
D．中国证券业协会
38. 证券公司经营证券承销与保荐业务，需经__批准。
A．国务院证券监督管理机构
B．国务院
C．中国银监会
D．证券交易所
39. 投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。
A．了解交易风险，明确买卖方式
B．根据自身承受能力接受交易结果
C．采用正确的委托手段
D．按规定缴存交易结算资金
40. 境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应——
A．具有相当于人民币1亿元以上
B．具有相当于人民币12000万元以上
C．具有相当于人民币15000万元以上
D．具有相当于人民币2亿元以上
41. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于__。
A．5年
B．8年
C．10年
D．20年
42. 下列属于选择性货币政策工具的是__。
A．法定存款准备金率
B．再贴现政策
C．公开市场业务
D．直接信用控制
43. 下列关于EVA提高的方法中，不正确的有__。
A．调整公司的资本结构，实现资金成本最大化
B．对于某些业务从事有利可图的投资
C．削减成本，降低纳税，在不增加资金的条件下提高NOPAT
D．当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，撤出资金
44. 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。
A．国家法人股
B．国有股
C．国有法人股
D．国家股
45. 在招股说明书中，发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．近1年
B．近18个月
C．近2年
D．近3年
46. 依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在__个月内完成募集。
A．3
B．6
C．9
D．12
47. 违约风险模型考查的是__受到公司特定违约风险影响的后果。
A．债券收益
B．投资收益
C．实际收益
D．预期收益
48. 香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．信托基金
49. 以下不是场外交易市场特征的是__。
A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动
B．交易活动呈现非集中性
C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者
D．采取投资者委托买卖的方式进行交易
50. 在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。
A．投资组合保险策略
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置
D．买入并持有策略
2016年上半年安徽省证券从业资格考试：证券服务机构试
题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是__。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券公司
D．证监会
2.为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括__。
A．统计于干扰
B．投资目标
C．风险水平
D．比较基准
3.像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由__决定。
A．股票的供求关系
B．股票的内在价值
C．资本收益率
D．市盈率
4.欧洲美元债券属于__。
A．本国债券
B．外国债券
C．欧洲债券
D．武士债券
5. 我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。
A．50
B．30
C．15
D．10
6. 证券投资基金的主要投资风险不包括__。
A．市场风险
B．管理能力风险
C．汇率风险
D．巨额赎回风险
7. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率__的前提下，募集人才能偿付本息。
A．不低于100%
B．不高于100%
C．不低于80%
D．不高于80%
8. 如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。
A．5
B．25
C．50
D．100
9. 一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的方法是__。
A．历史数据法
B．情景综合分析法
C．系统分析法
D．积极投资法
10. __的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．混合型基金
11. （）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。
A．保荐人
B．发行人律师
C．承担审计业务的会计师事务所
D．中国证监会
12. 在决定优先股的内在价值时，__相当有用。
A．零增长模型
B．不变增长模型
C．二元增长模型
D．可变增长模型
13. 记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且__。
A．流动性高
B．交易安全
C．灵活性高
D．交易繁琐
14. 对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为__万港元。
A．3000
B．5000
C．7000
D．9000
15. 影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。
A．投资者的年龄
B．资产负债状况
C．财务变动状况
D．投资者的性别
16. 某有限责任公司注册资本为人民币8000万元，净资产为人民币1亿元。该公司经批准变更为股份有限公司，法律允许其折合的股份总额应为人民币（）。
A．8000万元
B．5200万元
C．1亿元
D．6500万元
17. 上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。
A．记名投票制度
B．无记名投票制度
C．累积投票制度
D．无累积投票制度
18. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。
A．15%
B．20%
C．30%
D．50%
19. 公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有__级土地评估资格的土地评估机构评估。
A．A
B．AA
C．AAA
D．A＋
20. 申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
21. 上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到______以上，且超过人民币______万元的，构成重大资产重组。（）
A．30%；3000
B．30%；5000
C．50%；3000
D．50%；5000
22. 关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。
A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌
B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低
C．在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降
D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌
23. 在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币______万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币______亿元。__
A．3000；3
B．5000；3
C．3000；1
D．5000；1
24. 以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是__。
A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元
D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元
25. 影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。
A．投资者的年龄
B．资产负债状况
C．财务变动状况
D．投资者的性别
26.依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于__亿元人民币。
A．1
B．2
C．3
D．0.5
27.我国对基金募集申请实行的是__。
A．核准制
B．注册制
C．公司制
D．契约制
28.在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本/发行前国有净资产)不得低于__。
A．10%
B．30%
C．50%
D．65%
29.我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。“新老划断”的含义是__。
A．首次公开发行公司不再区分普通股和优先股
B．首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股
C．首次公开发行公司不再区分国有股和法人股
D．首次公开发行公司不再区分法人股和大众股
30. 在股份有限公司中，——决定公司的经营计划和投资方案。
A．董事长
B．股东大会
C．董事会
D．总经理
31. 目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。
A．10．
B．12
C．13
D．15
32. 小公司的投资组合收益通常（）股票市场的整体表现。
A．优于
B．劣于
C．等同
D．可能优于也可能劣于
33. 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。
A．3
B．6
C．9
D．2
34. 国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。
A．南方避险增值基金
B．银华保本基金
C．银河稳健基金
D．南方稳健成长基金
35. 证券发行采用联合保荐时，参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。
A．2
B．3
C．4
D．5
36. __是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制
B．外部控制制度
C．内部控制机制
D．内部控制制度
37. __可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。
A．中国证监会派出机构
B．保荐人
C．国家发展和改革委员会
D．中国证券业协会
38. 证券公司经营证券承销与保荐业务，需经__批准。
A．国务院证券监督管理机构
B．国务院
C．中国银监会
D．证券交易所
39. 投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。
A．了解交易风险，明确买卖方式
B．根据自身承受能力接受交易结果
C．采用正确的委托手段
D．按规定缴存交易结算资金
40. 境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应——
A．具有相当于人民币1亿元以上
B．具有相当于人民币12000万元以上
C．具有相当于人民币15000万元以上
D．具有相当于人民币2亿元以上
41. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于__。
A．5年
B．8年
C．10年
D．20年
42. 下列属于选择性货币政策工具的是__。
A．法定存款准备金率
B．再贴现政策
C．公开市场业务
D．直接信用控制
43. 下列关于EVA提高的方法中，不正确的有__。
A．调整公司的资本结构，实现资金成本最大化
B．对于某些业务从事有利可图的投资
C．削减成本，降低纳税，在不增加资金的条件下提高NOPAT
D．当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，撤出资金
44. 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。
A．国家法人股
B．国有股
C．国有法人股
D．国家股
45. 在招股说明书中，发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．近1年
B．近18个月
C．近2年
D．近3年
46. 依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在__个月内完成募集。
A．3
B．6
C．9
D．12
47. 违约风险模型考查的是__受到公司特定违约风险影响的后果。
A．债券收益
B．投资收益
C．实际收益
D．预期收益
48. 香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．信托基金
49. 以下不是场外交易市场特征的是__。
A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动
B．交易活动呈现非集中性
C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者
D．采取投资者委托买卖的方式进行交易
50. 在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。
A．投资组合保险策略
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置
D．买入并持有策略