工程质量管理规划
目 录
一、 编制依据 ................................................................................................................................... - 1 - 二、工程概况 . .................................................................................................................................... - 2 - 三、质量目标 . .................................................................................................................................... - 3 - 四、质量管理组织结构 ..................................................................................................................... - 4 - 五、质量管理职责 ............................................................................................................................. - 5 - 5.1、业主单位质量管理职责 ......................................................................................................... - 5 - 5.2、总包单位质量管理职责 ......................................................................................................... - 5 - 5.3、监理单位质量管理职责 ......................................................................................................... - 5 - 六、质量管理流程与主要工作程序 ................................................................................................. - 7 - 6.1、质量管理流程 . ........................................................................................................................ - 7 - 6.2、施工组织设计审核工作程序 ................................................................................................. - 8 - 6.3、 开工审核工作程序 ............................................................................................................... - 9 - 6.4、分包单位资格审查工作程序 ............................................................................................... - 10 - 6.5、材料、设备供应单位资质审核工作程序 ........................................................................... - 11 - 6.6、工程材料、构配件、设备审核工作程序 ........................................................................... - 12 - 6.7、工程变更审核工作程序 ....................................................................................................... - 13 - 6.8、检验批、隐蔽工程验收工作程序： ................................................................................... - 14 - 6.9、分项工程质量验收工作程序： ........................................................................................... - 15 - 6.10、分部（子分部）工程质量验收程序： ............................................................................. - 16 - 6.11、单位工程验收工作程序 ..................................................................................................... - 17 - 6.12、工程质量事故处理方案审核工作程序 ............................................................................. - 18 - 七、质量管理制度 ........................................................................................................................... - 19 - 八、各阶段质量管理内容 ............................................................................................................... - 22 - 8.1、施工准备阶段质量管理的内容 ........................................................................................... - 22 - 九、施工质量管理方法与措施 ....................................................................................................... - 29 - 9.1、施工质量管理方法 ............................................................................................................... - 29 - 9.2、施工质量管理措施 ............................................................................................................... - 29 -
一、 编制依据
1.1 1.2 1.3 1.4
招标文件 施工图纸 施工合同
《建筑工程施工质量验收统一标准》(GB50300-2013)
二、工程概况
建设单位： 工程名称： 建设地点： 建筑面积： 质量要求: 施工工期： 设计单位： 地勘单位： 监理单位： 施工单位： 结构形式：
三、质量目标
四、质量管理组织结构
质量管理组织机构
五、质量管理职责
5.1、业主单位质量管理职责
业主单位作为工程建设管理部门，负责工程建设过程中全面质量管理和控制，应重视质量控制工作。在施工过程中及时做好与建设主管部门质监站、设计单位的协调与沟通，并按照合同 和规范的要求督促监理单位和施工单位认真履行合同，实现质量目标。 5.2、总包单位质量管理职责
总包单位对整个工程施工进行统一管理 、协调（包括质量、安全、进度、工程款的给付等），并做好工程（包括所有分包工程）交工资料的收集、审核、整理、上报等；总包单位根据合同对分包方进行管理；按照工程总体进度计划和工程质量总体要求对分包单位的工程质量进行控制；将各分包方的工程质量计划纳入总体工程质量控制中去，对各分包方施工质量进行管理、专项负责、统一调配；负责监督、检查各分包方的施工准备工作；制定相应的管理规则；督促、检查各专业成品保护及材料设备的保管工作；协助业主审查技术文件；负责工程施工技术管理；会同设计单位及其它有关单位对重大施工技术问题进行专题讨论和优化设计讨论；按业主指令对分包方进行设计交底，并按业主要求完成工程施工； 5.3、监理单位质量管理职责
监理单位对质量管理的主要职责是通过对施工投入、施工和安装
过程、产出品进行全过程控制，以及对参加施工的单位和人员的资质、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准达到预定的施工质量目标。为完成施工阶段质量控制任务，监理单位应当 协助业主做好施工现场准备工作，为施工单位提交质量合格的施工现场； 确认施工单位资质；审查确认施工分包单位； 做好材料和设备检查工作，确认其质量；检查施工机械和机具，保证施工质量；审查施工组织设计； 检查并协助搞好各项生产环境、劳动环境、管理环境条件；进场施工工艺过程质量控制工作；检查工序质量，严格工序交接检查制度； 做好各项隐蔽工程的检查工作； 做好工程变更方案的比选，保证工程质量；进行质量监督，行使质量监督权；认真做好质量签证工作； 行使质量否决权，协助做好付款控制；组织质量协调会； 做好中间质量验收准备工作；做好竣工验收工作；审核竣工图。
六、质量管理流程与主要工作程序
6.1、质量管理流程
质量管理
审批施工
组织设计 审检查 查设 验计收 备制
组织图纸会审 和设计交底
织机工序质量上岗施工测量
施工控制事中控制
检构查配原件材工程更改隐蔽工程
工程质量
签认分部分析处理质量事故
控制控制
初验整编制竣工资料档案
质量等
6.2、施工组织设计审核工作程序
6.3、 开工审核工作程序
6.4、分包单位资格审查工作程序
注：
⑴ 工程分包应征得业主单位同意，其资格由监理工程师进行审核。
⑵ 审核分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证；分包单位的业绩；拟分包工程的内容和范围；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
6.5、材料、设备供应单位资质审核工作程序
6.6、工程材料、构配件、设备审核工作程序
注：
⑴ 材料进场时必须附上：材料出厂合格证，材料试验报告(如水泥) 、配合比通知单以及其他有关检测试验报告，由专业监理工程师认真复核；必要时，应对生产厂家的设备、工艺、产品性能、合格率等进行观察，对碎石、砂料等，监理必须到现场调查、取样试验。
⑵ 专业监理工程师要参与送检材料的见证取样，确保样品有代表性，现场调查合格后，经总监理工程师签认，报经业主单位同意后方可签订进货合同，否则总监可以拒绝该材料进场；在使用过程中，按规定的批量和频率对各项材料进行抽样试验，对不合格的材料和产品，运出场地外，不准使用；同时要检查各种材料的储存、堆放、保管和保护措施。
⑶ 专业监理工程师对材料质量或检验数据有疑问的可以提出补充检测要求。
6.7、工程变更审核工作程序
6.8、检验批、隐蔽工程验收工作程序：
6.9、分项工程质量验收工作程序：
注：
⑴ 分项工程的验收应严格按标准规范执行。
⑵ 专业监理工程师的抽检数量应符合审批的监理细则或监理规划要求。
⑶ 监理工程师的评定与施工单位的自评相差较大，双方应按标准共同确定检查
数
量和方法，否则监理工程师应坚持自己的评定意见，并附监理检查评定表。 ⑷ 分项工程经验收评定后方可进入下道工序。
⑸ 建筑安装工程的分项工程验收，应在安装调试合格后进行。
6.10、分部（子分部）工程质量验收程序：
注：
⑴ 分部工程的验收结果在分项评定的基础上经统计而得。
⑵ 分部验收的工程质量评估报告应表明监理方对工程质量评定的意见。 ⑶ 分部工程的质量评定应给施工企业技术部门和质量部门核定后再向监理报审。监理工程师确认评定意见前应进行现场检查。
6.11、单位工程验收工作程序
注：
⑴ 监理单位应对质量情况、使用功能进行全面检查，对需要进行功能试验的项目应督促施工单位及时完成。
⑵ 单位工程验收要在施工单位自查自评的基础上，结合质量保证资料核查，观感质量评定和关键部位全面进行检查。
⑶ 检查中发现的质量问题和缺陷要按部位、按层次逐项列出清单，要求承包单位限期整改，验收中存在的质量问题不得隐瞒。
⑷ 监理单位配合业主单位组织各方共同验收，再由政府有关部门备案。 ⑸ 竣工备案制具体工作程序执行相关文件要求。
不合格
不合格
6.12、工程质量事故处理方案审核工作程序
⑴ 工程质量事故处理方案凡涉及改变结构，改变使用功能，必须经设计单位及业主单位同意，并签署意见。 ⑵ 监理单位应对方案提出的措施、验收方法（包括必要的检测）提出审核意见。 ⑶ 监理单位下达工程暂停令和签署工程复工报审表，宜事先后业主单位报告。
七、质量管理制度
第一条、所有施工项目的质量检验批、分项工程、分部工程验收合格率均达到100%，单位（子单位）工程须一次性验收合格。 第二条、严格执行GB50300—2013“建筑工程施工质量验收统一标准”及相关配套规范、强制性条文。
第三条、各级管理人员均应树立“质量第一”的观念，在整个施工过程的各环节必须以高度的责任心和责任感按规定的技术标准、验收规范、操作规程和设计要求进行全面的控制、检查、监督；专职质检员应由责任心强、坚持原则、具有一定的技术水平和施工经验的持证人员担任。
第四条、各施工单位均应建立健全质量责任制、施工质量“三检制”、“样板制”及综合施工质量水平评定考核制度。
第五条、所有施工项目应根据施工现场的实际情况及图纸认真编制切实可行的施工组织设计和专项技术方案（作业指导书）、质量计划，质量计划应体现从工序、分项工程、分部工程到单位工程的过程控制、成为对外质量保证和对内质量控制的依据；施工组织设计、专项技术方案、质量计划必须进行技术交底，并认真贯彻落实。 第六条、所有进场材料、设备、半成品必须进行报验，出具出厂合格证、材质证明及相关的检测检验报告，凡涉及安全、功能的有关产品，应按各专业工程质量验收规范进行复检，并经监理工程师检查认可。
第七条、每项检验完工后必须经施工单位自检合格，填报验收记
录和质量报验申请表，附齐全部质保资料，送监理和业主审查验收，验收合格后方能进行下道工序的施工，上道工序未验收合格下道工序不得施工。
第八条、严格隐蔽验收和见证取样、送样制度，隐蔽工程必须经监理工程（业主单位技术负责人）认可，未办签证的不得隐蔽，未经监理工程师见证取样的试块、试件不予认可。
第九条、严格进行施工现场的过程控制，对影响结构安全和使用功能的关键部位、特殊部位、薄弱环节必须设置质量停检点并设专人进行现场监控。
第十条、质量通病、成品保护应按质量计划采取切实有效的预控、控制措施，严格检查、层层把关。
第十一条、总承包单位必须对分包单位进行质量控制，并对分包工程的质量负责，各分包单位应按相关标准、规范、规定做好质量控制管理工作，对分包的工程质量负责，服从、配合业主及监理单位的质量管理。
第十二条、在施工、检验过程上发现的不合格产品和过程应按规定进行鉴别、标识、记录、评价、隔离、处置；对于返修和返工后的产品应按规定进行重新检验和试验；对于影响建筑主体结构安全和使用功能的不合格产品，应由施工单位提出处理方案，经监理、业主、设计人员确定后严格按批准的方案进行处理，施工单位不得擅自隐蔽；施工过程中发生的质量事故，必须按《建设工程质量管理条例》的有关规定进行处理。
第十三条、施工过程中发现图纸存在的问题，须及时与监理、业主、设计单位联系、协商处理，施工单位和监理单位不得任意修改设计，必须修改设计的应按规定办理变更手续。
第十四条、单位（子单位）工程竣工前十五天，应由施工单位组织自检（包括现场实物和质保资料、验收资料）合格后报监理、业主进行初验，对初验提出的问题应限时逐项进行整改，整改结束以书面上报监理、业主，并积极配合监理、业主做好单位（子单位）工程的竣工交验工作。
第十五条、施工过程的各个环节均应按相关规定收集、填报检查验收资料及质量保证资料，并与工程进度同步，确保资料的真实可靠；资料须及时进行整理、归档。
第十六条、施工质量应定期进行检查：施工单位应坚持月检查，项目部应坚持月、周、日检查；对检查出的质量问题及隐患应按规定及时整改。
第十七条、施工单位在施工过程中，达不到或违反以上规定，除按合同、规范、办法的有关规定进行处理外，现场按以下规定处理： 达不到或违反第一条规定，对单位或部门处以10000元的罚款，对项目经理处以2000元的罚款；达不到或违反第二～第十五条规定中一条，对单位或部门处以1000元～5000元的罚款，对直接责任人处以100元～500元的罚款。
八、各阶段质量管理内容
8.1、施工准备阶段质量管理的内容
8.1.1．质量管理体系审查
对施工单位的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系审核主要审核内容如下：
1) 质量管理、技术管理和质量保证的组织机构；
2) 质量管理、技术管理制度；
3) 专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
8.1.2．对分包单位的资质审查与认可
对分包单位资格应审核以下内容：
1) 分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外(境外) 企业在国内承包工程许可证；
2) 分包单位的业绩；
3) 拟分包工程的内容和范围；
4) 专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
8.1.3．图纸会审
开工前对设计施工图及有关说明进行会审，认真熟悉图纸，了解设计意图，总包单位组织设计技术交底。
1) 在接到图纸后，项目参与各方应及时组织人员熟悉图纸和预审施工图纸。
2) 各方人员应了解工程特点，设计意图和关键部位的工程质量要求。
3) 各方人员应仔细审阅图纸中是否有错、漏、碰、缺等情况，及时与设计单位(或通过业主单位) 联系解决。
4) 由业主单位组织有承包单位、设计单位、监理单位参加的施工图会审会议，把设计技术和施工技术有机地衔接起来，并将提出的问题交设计单位。
5) 施工图会审后，由业主单位组织，由设计单位、承包单位、监理单位以及有关的设备制造单位参加的设计交底会，由设计单位按规定内容向与会者进行设计交底，并听取与会者的意见。
6) 各种会议均做好记录或纪要。
8.1.4．严格审查施工组织设计、施工方案、和技术措施
工程开工前总包单位必须编制施工组织设计(根据具体情况，经业主单位同意允许分阶段编写) ，对重要工序与特殊工序必须编制施工技术方案与技术措施，报经监理工程师初步审查，经业主单位、监理单位确认后方可实施。
8.1.5．审定原始基准点及坐标网参数
业主、监理单位应对承包单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查，符合要求时，业主、监理单位对承包单位报送的施工测量成果报验申请表予以签认，主要检查以下内容：
1) 检查承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书；
2) 复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果。
8.1.6．开工报告的审查
业主、监理单位应审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，具备以下开工条件时，由业主、监理单位签发：
1) 施工许可证已获政府主管部门批准；
2) 征地拆迁工作能满足工程进度的需要；
3) 施工组织设计已获批准；
4) 承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；
5) 进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求；
8.1.7．第一次工地例会
工程项目开工前，各方人员应参加由业主单位主持召开的第一次工地会议。第一次工地会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。第一次工地会议包括以下主要内容：
1) 业主单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工；
2) 业主单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权；
3) 业主单位介绍工程开工准备情况；
4) 承包单位介绍施工准备情况；
5) 业主单位和监理单位对施工准备情况提出意见和要求；
6) 总监理工程师介绍监理规划的主要内容；
7) 研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点及主要议题。
8.2、施工阶段质量管理的主要内容
8.2.1．审查有关施工技术资料
承包单位在施工过程中的有关技术资料必须交监理单位审查。其主要内容包括：
1) 主要原材料、半成品、构配件、设备的产品合格证书或检验报告，有关的技术参数资料。
2) 施工试验记录，包括回填土、灰土、级配砂石、砌筑砂浆、混凝土、钢筋及钢材焊接试验等。
3) 施工记录，包括地基勘察及处理记录，结构吊装记录、运转记录、电气设备安装调试及全负荷试验记录等。
对可疑问题业主单位、监理工程师有权进行复验，项目竣工之前，资料由总包单位整理汇总交业主单位、监理单位工程师审查。
8.2.2．项目机构编制施工质量管理细则
根据项目管理大纲的总体目标及要求，项目机构应编制施工质量管理实施细则。管理实施细则的编制程序与依据应符合下列规定：
1) 管理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成，
2) 管理实施细则应由专业工程师编制；
3) 编制管理实施细则的依据：已批准的项目管理大纲；与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；施工组织设计。
管理实施细则应结合工程项目的专业特点，做到详细具体、具有可操作性。管理实施细则应包括下列主要内容：
1) 专业工程的特点；
2) 管理工作的流程；
3) 管理工作的控制要点及目标值；
4) 管理工作的方法及措施。
在管理工作实施过程中，管理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。
8.2.3．检查进场主要原材料、半成品、构配件、设备
检查进场主要原材料、半成品、构配件、设备与承包单位提供的合格证明是否相符，质量是否达到要求，必要时进行抽检。
1) 施工单位在对原材料、半成品(构件) 检验合格的基础上，在使用前填好进场材料报验单，向监理工程师报请查验，施工单位报请查验时必须提供下列资料：
a ．原材料、半成品(构件) 出厂合格的批号；
b ．原材料抽检化验单和检验结论；
c ．原材料报验单；
2) 所有原材料、半成品(构件) 、施工单位必须在办理好查验签证手续并取得合格结论后方可使用，未经业主单位、监理工程师查验签证的原材料、半成品(构件) 不得使用；
3) 工程师在查验时如有疑问，可采用技术措施进行检查，当确认为不合格产品时，将情况报告业主单位，并由购方的供应单位负责退货。
4) 引进原材料查验以商品检验单为准，未经商检不得使用。进口结构钢材，必须进行复验，复验合格后方准使用。
8.2.4．跟踪检查
对主体工程的各个施工阶段实施跟踪检查，监督检查工程承包合同、设计文件、技术规范、施工规程的执行情况。
8.2.5. 成品保护措施
1） 为确保工程质量美观，施工单位应组织专职人员负责成品质量保护，值班巡察，进行成品保护工作。成品保护值班人员，按指定的保护区或楼层范围进行值班保护工作。
2）专职成品保护值班人员工作到竣工验收，办理移交手续后终止。
3）在工程未办理竣工验收移交手续前，任何人不得在工程内使用房间，设备及其它一切设施。
8.2.6．设计变更与工程洽商
1) 设计单位的设计变更须经业主、监理单位签认后交施工单位执行。
2) 承包单位的洽商变更要求(技术审定单) 须经业主单位、监理工程师审核同意，方能与设计单位办理手续。
3) 对重要问题，须征得指挥部认可方能签发。业主单位、监理工程师审核的工作重点系洽商是否违反有关规范，标准和其他技术规定，是否影响工程安全，使用功能和外观。
4) 承包单位未经业主单位、监理工程师签证而变更设计内容，其工程量不计入已完工程量。
8.2.7．检查验收签证
对工程重要部位和关键工序，实施旁站，掌握第一手资料，确保工程质量。所有隐蔽工程的核验签证，无现场监理合格签证认可，施工单位不得进行下一道工序的施工。
1) 一般分部分项工程验收，由业主单位、监理单位、施工单位参加；
2) 地基与基础分部工程验收，由业主单位、监理单位、设计单位、勘察单位、施工单位参加；质监站派员监督；
3) 主体分部工程验收，由业主单位、监理单位、设计单位、施工单位参加；质监站派员监督；
4) 工程竣工预验收，由监理单位组织，业主单位、设计单位、施工单位参加，提出施工质量报告和施工质量评估意见；
5) 工程竣工验收，由业主单位组织，监理单位、设计单位、勘察单位、施工单位参加，质监站派员监督。
8.2.8．处理工程质量事故
业主单位、监理单位人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故，应及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改。整改完毕并经业主单位、设计单位、监理人员复查，符合规定要求后，业主单位、总监理工程师应及时签署工程复工报审表。 对需要返工处理或加固补强的质量事故，业主单位、总监理工程师应责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，业主单位、项目监理机构应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收并提交有关质量事故的书面报告，且将完整的质量事故处理记录整理归档。
九、施工质量管理方法与措施
9.1、施工质量管理方法
施工质量管理方法分为事前管理、过程管理、跟踪管理和技术档案管理。
9.1.1. 事前管理：充分发挥业主单位、监理单位的技术和工程管理优势，结合对施工技术文件的认真审阅，完善和优化施工技术和质量保证体系质量管理制度；严格承包单位自检制度，从提高施工水平来确保工程质量。
9.1.2. 过程管理：对各工段和工序的施工，从人员资质，机械性能，材料规格及质量到工班操作，自检方法等都应严格控制，及时纠编，确保工程规范化施工。
9.1.3. 跟踪管理：对于关键部位和重要工序的交接检查和中间验收，进行跟踪抽样和取样复验。掌握施工质量动态，防止工程事故隐患的发生。
9.1.4. 技档监控：严格执行技术档案制度，做到开工有报告，施工有依据，措施有手段，操作有记录，质量有签证，竣工有验收，相应的施工阶段必须具备相应的技术档案资料。
9.2、施工质量管理措施
9.2.1．质量管理的组织措施
1) 业主、监理单位应督促施工单位建立健全质量认证体系；
2) 进行职能分配，质量责任分工明确；
3) 实施质量审核制度。
9.2.2．质量管理的技术措施
1) 审核施工图纸及技术交底；
2) 审批施工组织设计；
3) 检查各施工工序(1.旁站。施工过程中对重点部位、重点工序实施旁站，如原材料的复试抽样，重要部位砼浇筑，检查施工过程中材料与批准的是否相符，数量是否相符，是否按批准的方案施工，是否符合规范和设计的要求。2. 测量。业主单位及监理单位人员对已完成的工程的几何尺寸进行实测、实量验收，不符合设计要求的要进行整修，不能整修的要求返工。3. 试验。当业主单位及监理单位人员怀疑所用的材料有质量问题时，可随机抽样检查；当发现现场搅拌的混凝土、砂浆与配合比不符时，可以随时抽查计量记录) ；
4) 工地会议；
5) 专家会议，对于复杂的技术问题，业主、监理单位可召开专家会议，进行研究讨论。根据专家意见和合同条件，再做出结论。这样可以减少处理技术复杂问题的片面性。
6) 质量验收和质量评定。
9.2.3．质量管理的管理措施
1) 开展全面质量管理活动；
2) 建立质量信息的指令、文字、报表、图象资料管理办法；业主单位、监理单位和施工单位间的工作往来，必须以文字为准，业主单位、监理工程师通过书面指令和文字对施工单位进行质量控制，用于指出施
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工中发生或可能发生的质量问题或安全问题，提请施工单位加以重视和修改。
3) 质量信息的数理统计分析；
4) 合同中质量信息的管理；
5) 建立质量管理奖、惩制度。
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工程质量管理规划
目 录
一、 编制依据 ................................................................................................................................... - 1 - 二、工程概况 . .................................................................................................................................... - 2 - 三、质量目标 . .................................................................................................................................... - 3 - 四、质量管理组织结构 ..................................................................................................................... - 4 - 五、质量管理职责 ............................................................................................................................. - 5 - 5.1、业主单位质量管理职责 ......................................................................................................... - 5 - 5.2、总包单位质量管理职责 ......................................................................................................... - 5 - 5.3、监理单位质量管理职责 ......................................................................................................... - 5 - 六、质量管理流程与主要工作程序 ................................................................................................. - 7 - 6.1、质量管理流程 . ........................................................................................................................ - 7 - 6.2、施工组织设计审核工作程序 ................................................................................................. - 8 - 6.3、 开工审核工作程序 ............................................................................................................... - 9 - 6.4、分包单位资格审查工作程序 ............................................................................................... - 10 - 6.5、材料、设备供应单位资质审核工作程序 ........................................................................... - 11 - 6.6、工程材料、构配件、设备审核工作程序 ........................................................................... - 12 - 6.7、工程变更审核工作程序 ....................................................................................................... - 13 - 6.8、检验批、隐蔽工程验收工作程序： ................................................................................... - 14 - 6.9、分项工程质量验收工作程序： ........................................................................................... - 15 - 6.10、分部（子分部）工程质量验收程序： ............................................................................. - 16 - 6.11、单位工程验收工作程序 ..................................................................................................... - 17 - 6.12、工程质量事故处理方案审核工作程序 ............................................................................. - 18 - 七、质量管理制度 ........................................................................................................................... - 19 - 八、各阶段质量管理内容 ............................................................................................................... - 22 - 8.1、施工准备阶段质量管理的内容 ........................................................................................... - 22 - 九、施工质量管理方法与措施 ....................................................................................................... - 29 - 9.1、施工质量管理方法 ............................................................................................................... - 29 - 9.2、施工质量管理措施 ............................................................................................................... - 29 -
一、 编制依据
1.1 1.2 1.3 1.4
招标文件 施工图纸 施工合同
《建筑工程施工质量验收统一标准》(GB50300-2013)
二、工程概况
建设单位： 工程名称： 建设地点： 建筑面积： 质量要求: 施工工期： 设计单位： 地勘单位： 监理单位： 施工单位： 结构形式：
三、质量目标
四、质量管理组织结构
质量管理组织机构
五、质量管理职责
5.1、业主单位质量管理职责
业主单位作为工程建设管理部门，负责工程建设过程中全面质量管理和控制，应重视质量控制工作。在施工过程中及时做好与建设主管部门质监站、设计单位的协调与沟通，并按照合同 和规范的要求督促监理单位和施工单位认真履行合同，实现质量目标。 5.2、总包单位质量管理职责
总包单位对整个工程施工进行统一管理 、协调（包括质量、安全、进度、工程款的给付等），并做好工程（包括所有分包工程）交工资料的收集、审核、整理、上报等；总包单位根据合同对分包方进行管理；按照工程总体进度计划和工程质量总体要求对分包单位的工程质量进行控制；将各分包方的工程质量计划纳入总体工程质量控制中去，对各分包方施工质量进行管理、专项负责、统一调配；负责监督、检查各分包方的施工准备工作；制定相应的管理规则；督促、检查各专业成品保护及材料设备的保管工作；协助业主审查技术文件；负责工程施工技术管理；会同设计单位及其它有关单位对重大施工技术问题进行专题讨论和优化设计讨论；按业主指令对分包方进行设计交底，并按业主要求完成工程施工； 5.3、监理单位质量管理职责
监理单位对质量管理的主要职责是通过对施工投入、施工和安装
过程、产出品进行全过程控制，以及对参加施工的单位和人员的资质、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准达到预定的施工质量目标。为完成施工阶段质量控制任务，监理单位应当 协助业主做好施工现场准备工作，为施工单位提交质量合格的施工现场； 确认施工单位资质；审查确认施工分包单位； 做好材料和设备检查工作，确认其质量；检查施工机械和机具，保证施工质量；审查施工组织设计； 检查并协助搞好各项生产环境、劳动环境、管理环境条件；进场施工工艺过程质量控制工作；检查工序质量，严格工序交接检查制度； 做好各项隐蔽工程的检查工作； 做好工程变更方案的比选，保证工程质量；进行质量监督，行使质量监督权；认真做好质量签证工作； 行使质量否决权，协助做好付款控制；组织质量协调会； 做好中间质量验收准备工作；做好竣工验收工作；审核竣工图。
六、质量管理流程与主要工作程序
6.1、质量管理流程
质量管理
审批施工
组织设计 审检查 查设 验计收 备制
组织图纸会审 和设计交底
织机工序质量上岗施工测量
施工控制事中控制
检构查配原件材工程更改隐蔽工程
工程质量
签认分部分析处理质量事故
控制控制
初验整编制竣工资料档案
质量等
6.2、施工组织设计审核工作程序
6.3、 开工审核工作程序
6.4、分包单位资格审查工作程序
注：
⑴ 工程分包应征得业主单位同意，其资格由监理工程师进行审核。
⑵ 审核分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证；分包单位的业绩；拟分包工程的内容和范围；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
6.5、材料、设备供应单位资质审核工作程序
6.6、工程材料、构配件、设备审核工作程序
注：
⑴ 材料进场时必须附上：材料出厂合格证，材料试验报告(如水泥) 、配合比通知单以及其他有关检测试验报告，由专业监理工程师认真复核；必要时，应对生产厂家的设备、工艺、产品性能、合格率等进行观察，对碎石、砂料等，监理必须到现场调查、取样试验。
⑵ 专业监理工程师要参与送检材料的见证取样，确保样品有代表性，现场调查合格后，经总监理工程师签认，报经业主单位同意后方可签订进货合同，否则总监可以拒绝该材料进场；在使用过程中，按规定的批量和频率对各项材料进行抽样试验，对不合格的材料和产品，运出场地外，不准使用；同时要检查各种材料的储存、堆放、保管和保护措施。
⑶ 专业监理工程师对材料质量或检验数据有疑问的可以提出补充检测要求。
6.7、工程变更审核工作程序
6.8、检验批、隐蔽工程验收工作程序：
6.9、分项工程质量验收工作程序：
注：
⑴ 分项工程的验收应严格按标准规范执行。
⑵ 专业监理工程师的抽检数量应符合审批的监理细则或监理规划要求。
⑶ 监理工程师的评定与施工单位的自评相差较大，双方应按标准共同确定检查
数
量和方法，否则监理工程师应坚持自己的评定意见，并附监理检查评定表。 ⑷ 分项工程经验收评定后方可进入下道工序。
⑸ 建筑安装工程的分项工程验收，应在安装调试合格后进行。
6.10、分部（子分部）工程质量验收程序：
注：
⑴ 分部工程的验收结果在分项评定的基础上经统计而得。
⑵ 分部验收的工程质量评估报告应表明监理方对工程质量评定的意见。 ⑶ 分部工程的质量评定应给施工企业技术部门和质量部门核定后再向监理报审。监理工程师确认评定意见前应进行现场检查。
6.11、单位工程验收工作程序
注：
⑴ 监理单位应对质量情况、使用功能进行全面检查，对需要进行功能试验的项目应督促施工单位及时完成。
⑵ 单位工程验收要在施工单位自查自评的基础上，结合质量保证资料核查，观感质量评定和关键部位全面进行检查。
⑶ 检查中发现的质量问题和缺陷要按部位、按层次逐项列出清单，要求承包单位限期整改，验收中存在的质量问题不得隐瞒。
⑷ 监理单位配合业主单位组织各方共同验收，再由政府有关部门备案。 ⑸ 竣工备案制具体工作程序执行相关文件要求。
不合格
不合格
6.12、工程质量事故处理方案审核工作程序
⑴ 工程质量事故处理方案凡涉及改变结构，改变使用功能，必须经设计单位及业主单位同意，并签署意见。 ⑵ 监理单位应对方案提出的措施、验收方法（包括必要的检测）提出审核意见。 ⑶ 监理单位下达工程暂停令和签署工程复工报审表，宜事先后业主单位报告。
七、质量管理制度
第一条、所有施工项目的质量检验批、分项工程、分部工程验收合格率均达到100%，单位（子单位）工程须一次性验收合格。 第二条、严格执行GB50300—2013“建筑工程施工质量验收统一标准”及相关配套规范、强制性条文。
第三条、各级管理人员均应树立“质量第一”的观念，在整个施工过程的各环节必须以高度的责任心和责任感按规定的技术标准、验收规范、操作规程和设计要求进行全面的控制、检查、监督；专职质检员应由责任心强、坚持原则、具有一定的技术水平和施工经验的持证人员担任。
第四条、各施工单位均应建立健全质量责任制、施工质量“三检制”、“样板制”及综合施工质量水平评定考核制度。
第五条、所有施工项目应根据施工现场的实际情况及图纸认真编制切实可行的施工组织设计和专项技术方案（作业指导书）、质量计划，质量计划应体现从工序、分项工程、分部工程到单位工程的过程控制、成为对外质量保证和对内质量控制的依据；施工组织设计、专项技术方案、质量计划必须进行技术交底，并认真贯彻落实。 第六条、所有进场材料、设备、半成品必须进行报验，出具出厂合格证、材质证明及相关的检测检验报告，凡涉及安全、功能的有关产品，应按各专业工程质量验收规范进行复检，并经监理工程师检查认可。
第七条、每项检验完工后必须经施工单位自检合格，填报验收记
录和质量报验申请表，附齐全部质保资料，送监理和业主审查验收，验收合格后方能进行下道工序的施工，上道工序未验收合格下道工序不得施工。
第八条、严格隐蔽验收和见证取样、送样制度，隐蔽工程必须经监理工程（业主单位技术负责人）认可，未办签证的不得隐蔽，未经监理工程师见证取样的试块、试件不予认可。
第九条、严格进行施工现场的过程控制，对影响结构安全和使用功能的关键部位、特殊部位、薄弱环节必须设置质量停检点并设专人进行现场监控。
第十条、质量通病、成品保护应按质量计划采取切实有效的预控、控制措施，严格检查、层层把关。
第十一条、总承包单位必须对分包单位进行质量控制，并对分包工程的质量负责，各分包单位应按相关标准、规范、规定做好质量控制管理工作，对分包的工程质量负责，服从、配合业主及监理单位的质量管理。
第十二条、在施工、检验过程上发现的不合格产品和过程应按规定进行鉴别、标识、记录、评价、隔离、处置；对于返修和返工后的产品应按规定进行重新检验和试验；对于影响建筑主体结构安全和使用功能的不合格产品，应由施工单位提出处理方案，经监理、业主、设计人员确定后严格按批准的方案进行处理，施工单位不得擅自隐蔽；施工过程中发生的质量事故，必须按《建设工程质量管理条例》的有关规定进行处理。
第十三条、施工过程中发现图纸存在的问题，须及时与监理、业主、设计单位联系、协商处理，施工单位和监理单位不得任意修改设计，必须修改设计的应按规定办理变更手续。
第十四条、单位（子单位）工程竣工前十五天，应由施工单位组织自检（包括现场实物和质保资料、验收资料）合格后报监理、业主进行初验，对初验提出的问题应限时逐项进行整改，整改结束以书面上报监理、业主，并积极配合监理、业主做好单位（子单位）工程的竣工交验工作。
第十五条、施工过程的各个环节均应按相关规定收集、填报检查验收资料及质量保证资料，并与工程进度同步，确保资料的真实可靠；资料须及时进行整理、归档。
第十六条、施工质量应定期进行检查：施工单位应坚持月检查，项目部应坚持月、周、日检查；对检查出的质量问题及隐患应按规定及时整改。
第十七条、施工单位在施工过程中，达不到或违反以上规定，除按合同、规范、办法的有关规定进行处理外，现场按以下规定处理： 达不到或违反第一条规定，对单位或部门处以10000元的罚款，对项目经理处以2000元的罚款；达不到或违反第二～第十五条规定中一条，对单位或部门处以1000元～5000元的罚款，对直接责任人处以100元～500元的罚款。
八、各阶段质量管理内容
8.1、施工准备阶段质量管理的内容
8.1.1．质量管理体系审查
对施工单位的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系审核主要审核内容如下：
1) 质量管理、技术管理和质量保证的组织机构；
2) 质量管理、技术管理制度；
3) 专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
8.1.2．对分包单位的资质审查与认可
对分包单位资格应审核以下内容：
1) 分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外(境外) 企业在国内承包工程许可证；
2) 分包单位的业绩；
3) 拟分包工程的内容和范围；
4) 专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
8.1.3．图纸会审
开工前对设计施工图及有关说明进行会审，认真熟悉图纸，了解设计意图，总包单位组织设计技术交底。
1) 在接到图纸后，项目参与各方应及时组织人员熟悉图纸和预审施工图纸。
2) 各方人员应了解工程特点，设计意图和关键部位的工程质量要求。
3) 各方人员应仔细审阅图纸中是否有错、漏、碰、缺等情况，及时与设计单位(或通过业主单位) 联系解决。
4) 由业主单位组织有承包单位、设计单位、监理单位参加的施工图会审会议，把设计技术和施工技术有机地衔接起来，并将提出的问题交设计单位。
5) 施工图会审后，由业主单位组织，由设计单位、承包单位、监理单位以及有关的设备制造单位参加的设计交底会，由设计单位按规定内容向与会者进行设计交底，并听取与会者的意见。
6) 各种会议均做好记录或纪要。
8.1.4．严格审查施工组织设计、施工方案、和技术措施
工程开工前总包单位必须编制施工组织设计(根据具体情况，经业主单位同意允许分阶段编写) ，对重要工序与特殊工序必须编制施工技术方案与技术措施，报经监理工程师初步审查，经业主单位、监理单位确认后方可实施。
8.1.5．审定原始基准点及坐标网参数
业主、监理单位应对承包单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查，符合要求时，业主、监理单位对承包单位报送的施工测量成果报验申请表予以签认，主要检查以下内容：
1) 检查承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书；
2) 复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果。
8.1.6．开工报告的审查
业主、监理单位应审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，具备以下开工条件时，由业主、监理单位签发：
1) 施工许可证已获政府主管部门批准；
2) 征地拆迁工作能满足工程进度的需要；
3) 施工组织设计已获批准；
4) 承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；
5) 进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求；
8.1.7．第一次工地例会
工程项目开工前，各方人员应参加由业主单位主持召开的第一次工地会议。第一次工地会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。第一次工地会议包括以下主要内容：
1) 业主单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工；
2) 业主单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权；
3) 业主单位介绍工程开工准备情况；
4) 承包单位介绍施工准备情况；
5) 业主单位和监理单位对施工准备情况提出意见和要求；
6) 总监理工程师介绍监理规划的主要内容；
7) 研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点及主要议题。
8.2、施工阶段质量管理的主要内容
8.2.1．审查有关施工技术资料
承包单位在施工过程中的有关技术资料必须交监理单位审查。其主要内容包括：
1) 主要原材料、半成品、构配件、设备的产品合格证书或检验报告，有关的技术参数资料。
2) 施工试验记录，包括回填土、灰土、级配砂石、砌筑砂浆、混凝土、钢筋及钢材焊接试验等。
3) 施工记录，包括地基勘察及处理记录，结构吊装记录、运转记录、电气设备安装调试及全负荷试验记录等。
对可疑问题业主单位、监理工程师有权进行复验，项目竣工之前，资料由总包单位整理汇总交业主单位、监理单位工程师审查。
8.2.2．项目机构编制施工质量管理细则
根据项目管理大纲的总体目标及要求，项目机构应编制施工质量管理实施细则。管理实施细则的编制程序与依据应符合下列规定：
1) 管理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成，
2) 管理实施细则应由专业工程师编制；
3) 编制管理实施细则的依据：已批准的项目管理大纲；与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；施工组织设计。
管理实施细则应结合工程项目的专业特点，做到详细具体、具有可操作性。管理实施细则应包括下列主要内容：
1) 专业工程的特点；
2) 管理工作的流程；
3) 管理工作的控制要点及目标值；
4) 管理工作的方法及措施。
在管理工作实施过程中，管理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。
8.2.3．检查进场主要原材料、半成品、构配件、设备
检查进场主要原材料、半成品、构配件、设备与承包单位提供的合格证明是否相符，质量是否达到要求，必要时进行抽检。
1) 施工单位在对原材料、半成品(构件) 检验合格的基础上，在使用前填好进场材料报验单，向监理工程师报请查验，施工单位报请查验时必须提供下列资料：
a ．原材料、半成品(构件) 出厂合格的批号；
b ．原材料抽检化验单和检验结论；
c ．原材料报验单；
2) 所有原材料、半成品(构件) 、施工单位必须在办理好查验签证手续并取得合格结论后方可使用，未经业主单位、监理工程师查验签证的原材料、半成品(构件) 不得使用；
3) 工程师在查验时如有疑问，可采用技术措施进行检查，当确认为不合格产品时，将情况报告业主单位，并由购方的供应单位负责退货。
4) 引进原材料查验以商品检验单为准，未经商检不得使用。进口结构钢材，必须进行复验，复验合格后方准使用。
8.2.4．跟踪检查
对主体工程的各个施工阶段实施跟踪检查，监督检查工程承包合同、设计文件、技术规范、施工规程的执行情况。
8.2.5. 成品保护措施
1） 为确保工程质量美观，施工单位应组织专职人员负责成品质量保护，值班巡察，进行成品保护工作。成品保护值班人员，按指定的保护区或楼层范围进行值班保护工作。
2）专职成品保护值班人员工作到竣工验收，办理移交手续后终止。
3）在工程未办理竣工验收移交手续前，任何人不得在工程内使用房间，设备及其它一切设施。
8.2.6．设计变更与工程洽商
1) 设计单位的设计变更须经业主、监理单位签认后交施工单位执行。
2) 承包单位的洽商变更要求(技术审定单) 须经业主单位、监理工程师审核同意，方能与设计单位办理手续。
3) 对重要问题，须征得指挥部认可方能签发。业主单位、监理工程师审核的工作重点系洽商是否违反有关规范，标准和其他技术规定，是否影响工程安全，使用功能和外观。
4) 承包单位未经业主单位、监理工程师签证而变更设计内容，其工程量不计入已完工程量。
8.2.7．检查验收签证
对工程重要部位和关键工序，实施旁站，掌握第一手资料，确保工程质量。所有隐蔽工程的核验签证，无现场监理合格签证认可，施工单位不得进行下一道工序的施工。
1) 一般分部分项工程验收，由业主单位、监理单位、施工单位参加；
2) 地基与基础分部工程验收，由业主单位、监理单位、设计单位、勘察单位、施工单位参加；质监站派员监督；
3) 主体分部工程验收，由业主单位、监理单位、设计单位、施工单位参加；质监站派员监督；
4) 工程竣工预验收，由监理单位组织，业主单位、设计单位、施工单位参加，提出施工质量报告和施工质量评估意见；
5) 工程竣工验收，由业主单位组织，监理单位、设计单位、勘察单位、施工单位参加，质监站派员监督。
8.2.8．处理工程质量事故
业主单位、监理单位人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故，应及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改。整改完毕并经业主单位、设计单位、监理人员复查，符合规定要求后，业主单位、总监理工程师应及时签署工程复工报审表。 对需要返工处理或加固补强的质量事故，业主单位、总监理工程师应责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，业主单位、项目监理机构应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收并提交有关质量事故的书面报告，且将完整的质量事故处理记录整理归档。
九、施工质量管理方法与措施
9.1、施工质量管理方法
施工质量管理方法分为事前管理、过程管理、跟踪管理和技术档案管理。
9.1.1. 事前管理：充分发挥业主单位、监理单位的技术和工程管理优势，结合对施工技术文件的认真审阅，完善和优化施工技术和质量保证体系质量管理制度；严格承包单位自检制度，从提高施工水平来确保工程质量。
9.1.2. 过程管理：对各工段和工序的施工，从人员资质，机械性能，材料规格及质量到工班操作，自检方法等都应严格控制，及时纠编，确保工程规范化施工。
9.1.3. 跟踪管理：对于关键部位和重要工序的交接检查和中间验收，进行跟踪抽样和取样复验。掌握施工质量动态，防止工程事故隐患的发生。
9.1.4. 技档监控：严格执行技术档案制度，做到开工有报告，施工有依据，措施有手段，操作有记录，质量有签证，竣工有验收，相应的施工阶段必须具备相应的技术档案资料。
9.2、施工质量管理措施
9.2.1．质量管理的组织措施
1) 业主、监理单位应督促施工单位建立健全质量认证体系；
2) 进行职能分配，质量责任分工明确；
3) 实施质量审核制度。
9.2.2．质量管理的技术措施
1) 审核施工图纸及技术交底；
2) 审批施工组织设计；
3) 检查各施工工序(1.旁站。施工过程中对重点部位、重点工序实施旁站，如原材料的复试抽样，重要部位砼浇筑，检查施工过程中材料与批准的是否相符，数量是否相符，是否按批准的方案施工，是否符合规范和设计的要求。2. 测量。业主单位及监理单位人员对已完成的工程的几何尺寸进行实测、实量验收，不符合设计要求的要进行整修，不能整修的要求返工。3. 试验。当业主单位及监理单位人员怀疑所用的材料有质量问题时，可随机抽样检查；当发现现场搅拌的混凝土、砂浆与配合比不符时，可以随时抽查计量记录) ；
4) 工地会议；
5) 专家会议，对于复杂的技术问题，业主、监理单位可召开专家会议，进行研究讨论。根据专家意见和合同条件，再做出结论。这样可以减少处理技术复杂问题的片面性。
6) 质量验收和质量评定。
9.2.3．质量管理的管理措施
1) 开展全面质量管理活动；
2) 建立质量信息的指令、文字、报表、图象资料管理办法；业主单位、监理单位和施工单位间的工作往来，必须以文字为准，业主单位、监理工程师通过书面指令和文字对施工单位进行质量控制，用于指出施
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工中发生或可能发生的质量问题或安全问题，提请施工单位加以重视和修改。
3) 质量信息的数理统计分析；
4) 合同中质量信息的管理；
5) 建立质量管理奖、惩制度。
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