风险承受能力调查问卷（自然人)
客户姓名： 证件号码：
尊敬的客户：
您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对私募基金及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑选更适合投资的产品。衷心感谢您对深圳鼎锋明道资产管理有限公司（基金管理人）的支持与信任。
重要提示：
1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。
2、本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响
3、投资有风险，可能导致投资者产生亏损，请投资者在购买过程中注意根据调查结果核对自己的风险承受能力和基金产品风险匹配情况。无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。
4、本问卷共设计了10道问题，每题5个备选答案，得分依次为2、4、6、8、10。投资人得分越高，说明投资者的风险承受能力越强。
首先，请投资者确定是否为合格投资者：是□， 否□
如选择是，请您确认符合以下哪种条件：
金融资产不低于300 万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资
产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）
最近三年个人年均收入不低于50 万元
投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员
测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”）
1.您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种：( )
A、有较大数额未到期负债（2 分）
B、收入和支出相抵（4 分）
C、有一定积蓄（6 分）
D、有较为丰厚的积蓄并有一定的投资（8 分）
E、比较富裕且有相当的投资（10 分）
2.您个人目前已经或者准备投资的基金金额占您或者家庭所拥有总资产的比重是多少：（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等）( )
A、80-100%（2 分）
B、50-80%（4 分）
C、20-50%（6 分）
D、10-20%（8 分）
E、0-10%（10 分）
3.您的年收入是多少：( )
A、20万元以下（2 分）
B、20万元至50万元（4 分）
C、50万元至150万元（6 分）
D、150万元至500万元（8 分）
E、500万元以上（10 分）
4.您计划中的投资期限是多长：( )
A、少于1年（2 分）
B、1-2年（4 分）
C、2-3 年（4 分）
D、3-5 年（6 分）
E、5 年以上（10 分）
5.您是否有过基金专户、券商理财计划、信托计划等产品的投资经历，如有投资时间是多长：
( )
A、没有（2 分）
B、有，但是少于1 年（4 分）
C、有，在1－3 年之间（6 分）
D、有，在3－5 年之间（8 分）
E、有，长于5 年（10 分）
6.您投资基金专户、券商理财计划、信托计划等产品主要用于什么目的：( )
A、平时生活保障，赚点补贴家用（2 分）
B、养老（4 分）
C、子女教育（6 分）
D、资产增值（8 分）
E、家庭富裕（10 分）
7.您希望获得的年收益率是多少：( )
A、相当于储蓄存款收益率（2 分）
B、相当于通货膨胀率（4 分）
C、高于通货膨胀率，只要保值并略有增值即可（6 分）
D、接近或相当于股票市场平均收益率（8 分）
E、大大超过股票市场平均收益率（10 分）
8.以下几种投资模式，您更偏好哪种模式：( )
A、收益只有5%，但不亏损（2 分）
B、收益15%，但可能亏损5%（4 分）
C、收益是30%，但可能亏损15%（6 分）
D、收益50%，但可能亏损30%（8 分）
E、收益100%，但可能亏损60%（10 分）
9.如果您的股票型基金投资暂时亏损了30％，你怎么办：( )
A、无法承受风险，准备赎回或卖掉（2 分）
B、3 个月到6 个月内如果还是亏损30％，就准备赎回或卖掉（4 分）
C、1 年之内还是亏损30％，就准备赎回或卖掉（6 分）
D、2－3 年之内都可以持有，等待机会（8 分）
E、没关系，可以长期持有，等待机会（10 分）
10.您的家人或朋友认为您在投资中是什么样的风险承担者：( )
A、无法承受风险（2 分）
B、虽然厌恶风险但愿意承担一些风险（4 分）
C、在深思熟虑后愿意承担一定的风险（6 分）
D、敢冒风险，比较激进（8 分）
E、爱好风险，相当激进（10 分）
投资者（客户）得分： 分；（并在客户风险类型处打“√”）
□本人接受调查问卷的结果：____________________。
□本人放弃调查，愿意接受将风险承受能力设为最低风险级别-保守型。
客户声明：
1、本人愿意接受此问卷的调查方法，并已如实回答；
2、如本人所选择的基金产品风险等级超过本人的风险承受等级时，本人确认此投资行为为本人意愿行为，自愿承担此投资的风险。
客户或授权代理人签名：
日 期：
风险承受能力调查问卷（自然人)
客户姓名： 证件号码：
尊敬的客户：
您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对私募基金及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑选更适合投资的产品。衷心感谢您对深圳鼎锋明道资产管理有限公司（基金管理人）的支持与信任。
重要提示：
1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。
2、本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响
3、投资有风险，可能导致投资者产生亏损，请投资者在购买过程中注意根据调查结果核对自己的风险承受能力和基金产品风险匹配情况。无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。
4、本问卷共设计了10道问题，每题5个备选答案，得分依次为2、4、6、8、10。投资人得分越高，说明投资者的风险承受能力越强。
首先，请投资者确定是否为合格投资者：是□， 否□
如选择是，请您确认符合以下哪种条件：
金融资产不低于300 万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资
产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）
最近三年个人年均收入不低于50 万元
投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员
测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”）
1.您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种：( )
A、有较大数额未到期负债（2 分）
B、收入和支出相抵（4 分）
C、有一定积蓄（6 分）
D、有较为丰厚的积蓄并有一定的投资（8 分）
E、比较富裕且有相当的投资（10 分）
2.您个人目前已经或者准备投资的基金金额占您或者家庭所拥有总资产的比重是多少：（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等）( )
A、80-100%（2 分）
B、50-80%（4 分）
C、20-50%（6 分）
D、10-20%（8 分）
E、0-10%（10 分）
3.您的年收入是多少：( )
A、20万元以下（2 分）
B、20万元至50万元（4 分）
C、50万元至150万元（6 分）
D、150万元至500万元（8 分）
E、500万元以上（10 分）
4.您计划中的投资期限是多长：( )
A、少于1年（2 分）
B、1-2年（4 分）
C、2-3 年（4 分）
D、3-5 年（6 分）
E、5 年以上（10 分）
5.您是否有过基金专户、券商理财计划、信托计划等产品的投资经历，如有投资时间是多长：
( )
A、没有（2 分）
B、有，但是少于1 年（4 分）
C、有，在1－3 年之间（6 分）
D、有，在3－5 年之间（8 分）
E、有，长于5 年（10 分）
6.您投资基金专户、券商理财计划、信托计划等产品主要用于什么目的：( )
A、平时生活保障，赚点补贴家用（2 分）
B、养老（4 分）
C、子女教育（6 分）
D、资产增值（8 分）
E、家庭富裕（10 分）
7.您希望获得的年收益率是多少：( )
A、相当于储蓄存款收益率（2 分）
B、相当于通货膨胀率（4 分）
C、高于通货膨胀率，只要保值并略有增值即可（6 分）
D、接近或相当于股票市场平均收益率（8 分）
E、大大超过股票市场平均收益率（10 分）
8.以下几种投资模式，您更偏好哪种模式：( )
A、收益只有5%，但不亏损（2 分）
B、收益15%，但可能亏损5%（4 分）
C、收益是30%，但可能亏损15%（6 分）
D、收益50%，但可能亏损30%（8 分）
E、收益100%，但可能亏损60%（10 分）
9.如果您的股票型基金投资暂时亏损了30％，你怎么办：( )
A、无法承受风险，准备赎回或卖掉（2 分）
B、3 个月到6 个月内如果还是亏损30％，就准备赎回或卖掉（4 分）
C、1 年之内还是亏损30％，就准备赎回或卖掉（6 分）
D、2－3 年之内都可以持有，等待机会（8 分）
E、没关系，可以长期持有，等待机会（10 分）
10.您的家人或朋友认为您在投资中是什么样的风险承担者：( )
A、无法承受风险（2 分）
B、虽然厌恶风险但愿意承担一些风险（4 分）
C、在深思熟虑后愿意承担一定的风险（6 分）
D、敢冒风险，比较激进（8 分）
E、爱好风险，相当激进（10 分）
投资者（客户）得分： 分；（并在客户风险类型处打“√”）
□本人接受调查问卷的结果：____________________。
□本人放弃调查，愿意接受将风险承受能力设为最低风险级别-保守型。
客户声明：
1、本人愿意接受此问卷的调查方法，并已如实回答；
2、如本人所选择的基金产品风险等级超过本人的风险承受等级时，本人确认此投资行为为本人意愿行为，自愿承担此投资的风险。
客户或授权代理人签名：
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