1、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
A ．自愿
B ．平等
C ．诚实信用
D ．公平
2、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。
A ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
B ．证券业执业证书
C ．申请报告
D ．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
3、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（ ）。
A ．取消从业资格
B ．处以3万元以上20万元以下的罚款
C ．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
D ．构成犯罪的，依法追究刑事责任
4、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（ ）。
A ．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
B ．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
C ．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D ．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求
5、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（ ）。
A ．国家工作人员
B ．证券交易所从业人员
C ．证券业协会工作人员
D ．新闻传播媒介从业人员
6、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（ ）。
A ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
B ．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的
C ．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
D ．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
7、下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。
A ．当事人的名称
B ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格
C ．包销的期限及气质日期
D ．违约责任
8、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（ ）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A ．全体员工
B ．经纪业务经办人员
C ．证券经纪人
D ．实习或见习人员
9、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（ ）。
A ．公司和行业的研究报告
B ．上市公司的详细资料
C ．有关股票市场变动态势的商情报告
D ．经济前景的预测分析和展望研究
10、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（ ）。
A ．分公司和子公司都不具有法人资格
B ．分公司和子公司都具有法人资格
C ．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
D ．子公司能够依法独立承担民事责任
11、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（ ）行为的发生。
A ．内幕交易
B ．操纵市场
C ．恶性竞争
D ．欺诈客户
12、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。
A ．管理制度
B ．内部隔离制度
C ．尽职调查制度
D ．询问制度
13、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（ ）。
A ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B ．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C ．代销、包销的期限及起止日期
D ．代销、包销的费用和结算方式
14、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（ ）。
A ．公正
B ．平等
C ．自愿
D ．诚实信用
15、（ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A ．证监会及其派出机构
B ．证券登记结算机构
C ．证券交易所
D ．中国证券业协会
16、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（ ）。
A ．责令依法处理非法持有的证券
B ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
D ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
17、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。
A ．反洗钱义务履行及责任划分
B ．销售费用分配的比例和方式
C ．对基金持有人的持续服务责任
D ．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
18、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（ ）。
A ．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的
B ．公司合并的
C ．公司转让主要财产的
D ．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
19、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。
A ．指定商业银行
B ．证券登记结算机构
C ．资产托管机构
D ．证券交易所
20、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（ ）。
A ．发行股票发行数额在500万元以上的
B ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
C ．利用募集的资金进行正常经营活动的
D ．转移或者隐瞒所募集资金的
21、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（ ）。
A ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B ．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C ．代销、包销的期限及起止日期
D ．违约责任
22、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ）。
A ．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
B ．进入证券公司的营业场所检查
C ．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
D ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
1、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
A ．自愿
B ．平等
C ．诚实信用
D ．公平
2、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。
A ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
B ．证券业执业证书
C ．申请报告
D ．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
3、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（ ）。
A ．取消从业资格
B ．处以3万元以上20万元以下的罚款
C ．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
D ．构成犯罪的，依法追究刑事责任
4、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（ ）。
A ．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
B ．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
C ．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
D ．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求
5、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（ ）。
A ．国家工作人员
B ．证券交易所从业人员
C ．证券业协会工作人员
D ．新闻传播媒介从业人员
6、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（ ）。
A ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
B ．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的
C ．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
D ．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
7、下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。
A ．当事人的名称
B ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格
C ．包销的期限及气质日期
D ．违约责任
8、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（ ）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A ．全体员工
B ．经纪业务经办人员
C ．证券经纪人
D ．实习或见习人员
9、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（ ）。
A ．公司和行业的研究报告
B ．上市公司的详细资料
C ．有关股票市场变动态势的商情报告
D ．经济前景的预测分析和展望研究
10、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（ ）。
A ．分公司和子公司都不具有法人资格
B ．分公司和子公司都具有法人资格
C ．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
D ．子公司能够依法独立承担民事责任
11、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（ ）行为的发生。
A ．内幕交易
B ．操纵市场
C ．恶性竞争
D ．欺诈客户
12、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。
A ．管理制度
B ．内部隔离制度
C ．尽职调查制度
D ．询问制度
13、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（ ）。
A ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B ．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C ．代销、包销的期限及起止日期
D ．代销、包销的费用和结算方式
14、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（ ）。
A ．公正
B ．平等
C ．自愿
D ．诚实信用
15、（ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A ．证监会及其派出机构
B ．证券登记结算机构
C ．证券交易所
D ．中国证券业协会
16、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（ ）。
A ．责令依法处理非法持有的证券
B ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
D ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
17、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。
A ．反洗钱义务履行及责任划分
B ．销售费用分配的比例和方式
C ．对基金持有人的持续服务责任
D ．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
18、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（ ）。
A ．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的
B ．公司合并的
C ．公司转让主要财产的
D ．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
19、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。
A ．指定商业银行
B ．证券登记结算机构
C ．资产托管机构
D ．证券交易所
20、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（ ）。
A ．发行股票发行数额在500万元以上的
B ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
C ．利用募集的资金进行正常经营活动的
D ．转移或者隐瞒所募集资金的
21、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（ ）。
A ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B ．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C ．代销、包销的期限及起止日期
D ．违约责任
22、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ）。
A ．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
B ．进入证券公司的营业场所检查
C ．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
D ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料