《现代企业理论》复习
名词解释、简答题、分析论述题
复习范围：
一、
交易成本：指达成一笔交易所要花费的成本，也指买卖过程中所花费的全部时间和货币成本。包括传播信息、广告、与市场有关的运输以及谈判、协商、签约、合约执行的监督等活动所费的成本。这个概念最先由新制度经济学在传统生产成本之外引入经济分析中。科斯《企业的性质》一文中认为交易成本是“通过价格机制组织生产的，最明显的成本，就是所有发现相对价格的成本”、“市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用”及利用价格机制存在的其他方面的成本。
产权：是经济所有制关系的法律表现形式。它包括财产的所有权、占有权、支配权、使用权、收益权和处置权。在市场经济条件下，产权的属性主要表现在三个方面：产权具有经济实体性、产权具有可分离性、产权流动具有独立性。产权的功能包括：激励功能、约束功能、资源配置功能、协调功能。以法权形式体现所有制关系的科学合理的产权制度，是用来巩固和规范商品经济中财产关系，约束人的经济行为，维护商品经济秩序，保证商品经济顺利运行的法权工具。
资产专用性：指用于特定用途后被锁定很难再移作他用性质的资产, 若改作他用则价值会降低, 甚至可能变成毫无价值的资产。不同行业有不同的要素品质、要素结构和特征，因此资产要素在不同行业间的再配置必然涉及一定的费用而产生成本。某行业要素的资产专用性越强，说明改变旧资产的转换成本越高，于是行业的进入壁垒和垄断程度越高。相反，资产同质性越强，则变更经营领域的成本越低。
有限理性：赫伯特·西蒙提出了满意标准和有限理性标准，用“社会人”取代“经济人”，大大拓展了决策理论的研究领域，产生了有限理性决策理论。又称西蒙模型，这是一个比较现实的模型，它认为人的理性是处于完全理性和完全非理性之间的一种有限理性。
参与约束：是指代理人接受合同下的期望收益(效用) 要大于其它市场机会下能获得的最大期望收益(该收益可称为保留效用) 。
激励相容约束：在市场经济中，每个理性经济人都会有自利的一面，其个人行为会按自利的规则行为行动；如果能有一种制度安排，使行为人追求个人利益的行为，正好与企业实现集体价值最大化的目标相吻合，这一制度安排，就是“激励相容”。现代经济学理论与实践表明，贯彻“激励相容”原则，能够有效地解决个人利益与集体利益之间的矛盾冲突，使行为
人的行为方式、结果符合集体价值最大化的目标，让每个员工在为企业“多做贡献中成就自己的事业，即个人价值与集体价值的两个目标函数实现一致化。指在一个激励合同下，代理人总是在所有可能的行动集中选择能使自己期望效用最大化的行动。
二、
新古典经济学厂商理论的局限性？
斯密定理及其两难冲突？
具体含义是，只有当对某一产品或者服务的需求随着市场范围的扩大增长到一定程度时，专业化的生产者才能实际出现和存在。随着市场范围的扩大，分工和专业化的程度不断提高。反过来说，如果市场范围没有扩大到一定程度，即需求没有多到使专业生产者的剩余产品能够全部卖掉时，专业生产者不会实际存在。“通过分工促进经济增长”的论断即被称为“斯密定理”。
斯密定理却造成了一个两难悖论：如果确是市场容量限制了劳动分工，那么典型的产业结构就必定是垄断；如果典型的产业结构是竞争，那么这一定理就是错误的，或无重要意义。实际上，在现实经济中，垄断和竞争的企业结构是同时存在的，即使是一个垄断企业，它与其他的垄断企业也存在激烈的竞争，不仅如此，在垄断企业内部，竞争同样激烈。依据斯密定理，如果市场发育足够大，则将由一个大的垄断组织来提供所有的产量。但答案却是否定的，可观察到的事实是，许多大的公司或非常多的中小企业共同占领同一产品或服务的市场。由此可推断，斯密定理存在严重的缺陷，或者说，市场容量限制分工不是导致企业规模或界限的必然或根本理由。 斯密定理是西方经济学的理论基础，如果没有斯密定理，西方经济学的理论大厦就将崩塌。
委托代理理论的核心和基本假设？
核心：委托代理理论的核心是解决在利益相冲突和信息不对称情况下, 委托人应该采取什么样的方式在代理人实现自己的效用最大化的同时也能实现委托人的效用最大化, 即所谓激励相容的问题。
基本假设：委托代理理论遵循的是以“经济人”假设为核心的新古典经济学研究范式 , 并以下面两个基本假设为前提。1、 委托人和代理人之间利益相互冲突。委托代理理论中 , 委托人和代理人都是“经济人”，行为目标都是为了实现自身效用最大化。由于利益的相互冲突 , 代理人便可能利用委托人委托的资源决策权谋取自己的利益 , 即可能产生代理问题。因而 , 委托人与代理人之间需要建立某种机制 (契约 ) 以协调两者之间相互冲突的利益。2、 委托
人和代理人之间信息不对称。即在委托代理关系中 , 委托人并不能直接观察到代理人的努力工作程度 , 即使能够观察到 , 也不可能被第三方证实; 而代理人自己却很清楚付出的努力水平。因此 , 委托人必须设计某种契约或机制 , 诱使代理人选择适合委托人利益的最优努力水平。
三、
在界定企业本质或企业边界问题时，科斯和威廉姆森的不同逻辑思路？
答：威廉姆森的企业边界理论是在科斯的企业边界理论基础上发展而来的。 科斯的企业边界理论无法回答是什么和哪些因素，决定了一笔交易是在企业内部组织的费用高还是通过市场交易的费用高。市场和企业是配置资源的两种不同的机制；由于使用价格机制的市场交易存在费用，当企业内部组织交易的费用低于市场交易的费用时，企业这种配置资源的机制就会代替市场机制。企业的边界就取决于由于企业代替市场而节约的交易费用与企业存在而引起的内部组织费用在边际上相等。这就是说，当企业内部组织交易的费用低于 通过市场交易的费用时，企业的规模还可以扩大；反之，则应该缩小。只有当企业内部组织交易的费用等于通过市场交易的费用时，企业就达到了最佳规模。 威廉姆森的企业边界理论通过引入资产专用性等关键变量，科学地完善了科斯的观点。威廉姆森的企业边界理论通过引入资产专用性、交易频率等关键变量，科学地回答了上述问题。威廉姆森对企业边界问题的分析体现在其一系列理论中，他对企业边界问题的认识也是一个不断深入的过程。
怎样理解科斯定理？交易成本在资源配置方面是否起关键作用，为什么？
《现代企业理论》复习
名词解释、简答题、分析论述题
复习范围：
一、
交易成本：指达成一笔交易所要花费的成本，也指买卖过程中所花费的全部时间和货币成本。包括传播信息、广告、与市场有关的运输以及谈判、协商、签约、合约执行的监督等活动所费的成本。这个概念最先由新制度经济学在传统生产成本之外引入经济分析中。科斯《企业的性质》一文中认为交易成本是“通过价格机制组织生产的，最明显的成本，就是所有发现相对价格的成本”、“市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用”及利用价格机制存在的其他方面的成本。
产权：是经济所有制关系的法律表现形式。它包括财产的所有权、占有权、支配权、使用权、收益权和处置权。在市场经济条件下，产权的属性主要表现在三个方面：产权具有经济实体性、产权具有可分离性、产权流动具有独立性。产权的功能包括：激励功能、约束功能、资源配置功能、协调功能。以法权形式体现所有制关系的科学合理的产权制度，是用来巩固和规范商品经济中财产关系，约束人的经济行为，维护商品经济秩序，保证商品经济顺利运行的法权工具。
资产专用性：指用于特定用途后被锁定很难再移作他用性质的资产, 若改作他用则价值会降低, 甚至可能变成毫无价值的资产。不同行业有不同的要素品质、要素结构和特征，因此资产要素在不同行业间的再配置必然涉及一定的费用而产生成本。某行业要素的资产专用性越强，说明改变旧资产的转换成本越高，于是行业的进入壁垒和垄断程度越高。相反，资产同质性越强，则变更经营领域的成本越低。
有限理性：赫伯特·西蒙提出了满意标准和有限理性标准，用“社会人”取代“经济人”，大大拓展了决策理论的研究领域，产生了有限理性决策理论。又称西蒙模型，这是一个比较现实的模型，它认为人的理性是处于完全理性和完全非理性之间的一种有限理性。
参与约束：是指代理人接受合同下的期望收益(效用) 要大于其它市场机会下能获得的最大期望收益(该收益可称为保留效用) 。
激励相容约束：在市场经济中，每个理性经济人都会有自利的一面，其个人行为会按自利的规则行为行动；如果能有一种制度安排，使行为人追求个人利益的行为，正好与企业实现集体价值最大化的目标相吻合，这一制度安排，就是“激励相容”。现代经济学理论与实践表明，贯彻“激励相容”原则，能够有效地解决个人利益与集体利益之间的矛盾冲突，使行为
人的行为方式、结果符合集体价值最大化的目标，让每个员工在为企业“多做贡献中成就自己的事业，即个人价值与集体价值的两个目标函数实现一致化。指在一个激励合同下，代理人总是在所有可能的行动集中选择能使自己期望效用最大化的行动。
二、
新古典经济学厂商理论的局限性？
斯密定理及其两难冲突？
具体含义是，只有当对某一产品或者服务的需求随着市场范围的扩大增长到一定程度时，专业化的生产者才能实际出现和存在。随着市场范围的扩大，分工和专业化的程度不断提高。反过来说，如果市场范围没有扩大到一定程度，即需求没有多到使专业生产者的剩余产品能够全部卖掉时，专业生产者不会实际存在。“通过分工促进经济增长”的论断即被称为“斯密定理”。
斯密定理却造成了一个两难悖论：如果确是市场容量限制了劳动分工，那么典型的产业结构就必定是垄断；如果典型的产业结构是竞争，那么这一定理就是错误的，或无重要意义。实际上，在现实经济中，垄断和竞争的企业结构是同时存在的，即使是一个垄断企业，它与其他的垄断企业也存在激烈的竞争，不仅如此，在垄断企业内部，竞争同样激烈。依据斯密定理，如果市场发育足够大，则将由一个大的垄断组织来提供所有的产量。但答案却是否定的，可观察到的事实是，许多大的公司或非常多的中小企业共同占领同一产品或服务的市场。由此可推断，斯密定理存在严重的缺陷，或者说，市场容量限制分工不是导致企业规模或界限的必然或根本理由。 斯密定理是西方经济学的理论基础，如果没有斯密定理，西方经济学的理论大厦就将崩塌。
委托代理理论的核心和基本假设？
核心：委托代理理论的核心是解决在利益相冲突和信息不对称情况下, 委托人应该采取什么样的方式在代理人实现自己的效用最大化的同时也能实现委托人的效用最大化, 即所谓激励相容的问题。
基本假设：委托代理理论遵循的是以“经济人”假设为核心的新古典经济学研究范式 , 并以下面两个基本假设为前提。1、 委托人和代理人之间利益相互冲突。委托代理理论中 , 委托人和代理人都是“经济人”，行为目标都是为了实现自身效用最大化。由于利益的相互冲突 , 代理人便可能利用委托人委托的资源决策权谋取自己的利益 , 即可能产生代理问题。因而 , 委托人与代理人之间需要建立某种机制 (契约 ) 以协调两者之间相互冲突的利益。2、 委托
人和代理人之间信息不对称。即在委托代理关系中 , 委托人并不能直接观察到代理人的努力工作程度 , 即使能够观察到 , 也不可能被第三方证实; 而代理人自己却很清楚付出的努力水平。因此 , 委托人必须设计某种契约或机制 , 诱使代理人选择适合委托人利益的最优努力水平。
三、
在界定企业本质或企业边界问题时，科斯和威廉姆森的不同逻辑思路？
答：威廉姆森的企业边界理论是在科斯的企业边界理论基础上发展而来的。 科斯的企业边界理论无法回答是什么和哪些因素，决定了一笔交易是在企业内部组织的费用高还是通过市场交易的费用高。市场和企业是配置资源的两种不同的机制；由于使用价格机制的市场交易存在费用，当企业内部组织交易的费用低于市场交易的费用时，企业这种配置资源的机制就会代替市场机制。企业的边界就取决于由于企业代替市场而节约的交易费用与企业存在而引起的内部组织费用在边际上相等。这就是说，当企业内部组织交易的费用低于 通过市场交易的费用时，企业的规模还可以扩大；反之，则应该缩小。只有当企业内部组织交易的费用等于通过市场交易的费用时，企业就达到了最佳规模。 威廉姆森的企业边界理论通过引入资产专用性等关键变量，科学地完善了科斯的观点。威廉姆森的企业边界理论通过引入资产专用性、交易频率等关键变量，科学地回答了上述问题。威廉姆森对企业边界问题的分析体现在其一系列理论中，他对企业边界问题的认识也是一个不断深入的过程。
怎样理解科斯定理？交易成本在资源配置方面是否起关键作用，为什么？