德信诚培训网不合格品控制程序龟形图过程识别：过程 区分 顾客导向过程 管理过程 支持过程过程关联图使用什么方式？ （材料/设备/装置） 试验或检验设备、办公设施由谁进行？ （能力/技能/知识/培训） 技术、质量人员输入 要求是什么？ 内外部不合格信息 不合格的控制 过程 过程名称输出 （要交付的是什么？） 处置的决定 （不合格品处 置报告） 改进的措施 ， （纠 正措施计划）如何做？ （方法/程序/技术） 不合格品控制程序 纠正和预防措施控制程序使用的关键准则是什么？ （测量/评估） 措施一次达成率更多免费资料下载请进：http://www.55top.com好好学习社区
德信诚培训网不合格品控制程序1 目的 对可疑和不合格的产品或材料进行标识、记录、评审、隔离和处置，使生产 过程中各阶段所产生的不合格品得到有效控制，防止不合格产品被误用，确保不 合格品不流入下一流程或交付至顾客。 2 范围 本程序适用于公司从产品进厂到制造、交付全过程的不合格品控制，包括可 疑产品的控制。 3 引用文件 QP-8.5-01 QP-7.4-01 QP-4.2-02 4 术语和定义 不合格品: 不符合顾客要求和规范的产品或材料。 一般性不合格品: 指显著性返工品、 只能报废的不合格品以及需退回供方的 不合格器材。 可疑的产品或材料: 任何检验和试验状态不确定的产品或材料。 返工: 对不合格品采取的措施，以满足规定要求。 返修: 对不合格品采取的措施，以达到预期的使用目的（尽管产品可能不符 合原始要求） 。 让步接收: 指对使用或放行未能满足顾客和/或规定要求的产品和/或服务 的授权。 降级: 指对不合格品改变等级，以使其满足不同的规定要求。 5 职责 《纠正和预防措施控制程序》 《采购控制程序》 《质量记录控制程序》5.1 各相关部门： 负责生产过程发现不合格品的记录、标识、隔离、审理。 负责交付产品不合格品的记录、标识、隔离、审理。更多免费资料下载请进：http://www.55top.com好好学习社区
德信诚培训网负责生产过程发现的不合格品向顾客提出让步接收申请。 负责对生产过程及交付产品不合格品制定并实施优先减少计划。 5.2 生产部： （1） 负责加工过程中产生废品时，负责采购产品的补充。 （2） 负责采购产品入厂检验中发现的不合格品的控制；负责办理采购产品让步 接收手续；负责进货检验时发现的不合格品的记录、标识、隔离、审理；负责所 管范围采购产品不合格品纠正措施的跟踪验证。 5.3 生产部/供销部： （1） 负责监控供方和公司各单位就生产过程及不合格品的统计分析及其优先减 少计划的实施。 （2） 负责及顾客抱怨的不合格品纠正措施的跟踪验证。 6 工作流程和内容 6.1 通则 6.1.1 不合格品包括：返工品、返修品、让步接收产品、废品以及可疑产品。 注：对在进货检验、过程检验、产品最终检验、仓储过程中发现的可疑材料或产 品应一律归类为不合格品 6.1.2 “废品单” “返工/返修单”要注明原因及纠正措施等。 6.1.3 “废品单” “返工单/返修单” “让步接收申请单”由质管部负责编号、发 放、回收保管， 6.1.4 “废品单” “返工返修单” “让步接收申请单”等记录的归档按《质量记录 控制程序》执行。 6.1.5 不合格品审理一次有效。不能作为下次不合格品处理的依据。 6.1.6 在工作场所， 必须易于得到返工或返修工艺指导书，并为相应的操作者使 用。 6.1.7 可疑产品 1） 有下列情况之一者为可疑产品： a.原有的检验和试验状态遗失、受损。 b.检验和试验设备受损后怀疑失准，则原有的检测结果的准确性值得怀疑。更多免费资料下载请进：http://www.55top.com好好学习社区
德信诚培训网c.最终产品发现漏检或错检。 d.按全尺寸检验和全功能检验后发现有不合格的产品。 e.超过封存期、复验期、保管期的器材。 2） 可疑产品的标识 车间检验（试验）人员对可能涉及的未发运可疑产品做出标识。 3） 可疑产品的处置 检验（试验）人员对可疑产品（已发运产品通知顾客追回） ，按《产品标识 和可追溯性控制程序》实施追溯，并重新检验/试验。对检验和试验设备受损后 怀疑失准造成的可疑产品， 应对曾使用该检测设备测量的所有产品进行追溯，直 到合格批为止。若确认为不合格品应采取纠正措施。 6.1.8 优先减少计划 1) 各车间检验负责将“不合格统计表”报技质部。 2) 各车间每月根据“不合格统计表”量化分析不合格品，制定优先减少计划， 并上报技质部。技质部负责跟踪验证该计划的进展情况。 6.1.9 凡交付给顾客的产品，无论何时，只要产品或过程与现批准的产品或过程 不同，公司在继续生产该产品之前，项目组应按《产品质量先期策划控制程序》 的规定事先获得顾客的让步或偏离的许可（即获得顾客书面的批准证据） ，公司 方可继续生产和将其产品交付给顾客； 同时此要求也适用于从供应商采购的产品 和服务。 以上产品在提供给顾客前，公司项目组必须与供应商就其提出的任何要 求应达成一致。 经顾客批准的产品或过程的期限资料和数量方面及检验方面的质 量记录由相关部门依《质量记录控制程序》进行存档；当顾客的授权期满时，所 生产的产品质量必须符合原有的或替代的规范和要求。 当顾客要求被批准的产品 /材料被交付时，公司必须在各包装箱上按顾客要求或公司规定的包装要求对其 作明确的标识。 6.1.10 一旦发生不合格品被发运，发现单位通知项目组，由供销部负责将其信 息通知顾客，并按顾客要求进行处理。 6.2 进货检验不合格品控制 6.2.1. 进货检验人员应在“外协产品检验入库单”上填写不合格结论，通知生更多免费资料下载请进：http://www.55top.com好好学习社区
德信诚培训网产部保管。 6.2.2.供销部保管应及时隔离，并填写红色器材挂签，用于标识不合格品。具体 办法按《产品标识及可追溯控制程序》执行。 6.2.3. 不合格品评审 供销部负责对进货检验和试验中的不合格品进行评审。具体办法参照第 6.3.2 条的规定执行. 6.2.4. 不合格品处置 6.2.4.1 整批拒收 供销部负责办理退库手续。 6.2.4.2 挑选后使用 挑选后的零件/产品必须重新检验，检验合格后才能允许投入生产 6.2.4.3 返工、返修 返工、返修零件/产品必须重新检验，检验合格后才能允许投入生产。 6.2.4.4 让步接收 1)采购产品让步接收需具备以下条件： a.生产急需 b. 让步接收的采购产品对于公司产品的精度、安全性、可靠性及重要功能/性能 不得有危害，且不得有让步接收后的顾虑。 2)让步接收的办理 a. 供销部应办理“不合格品评审处置报告” ，由生产部在“不合格品评审处置报 告”上注明意见/建议后报技质部核准。如有顾客要求，让步接收还需得到顾客 或其代表的批准。 b. 让步申请如批准，生产部保管在器材上进行明显标识后，方可发放器材。让 步申请未得到批准的，则采用退货方式处理。 6.2.5. 不合格品信息反馈 供销部应向供应商发出“不合格品评审处置报告” ，要求其制定纠正和预防措施 并对其纠正措施的落实情况进行验证。 6.3 过程及最终检验不合格品控制更多免费资料下载请进：http://www.55top.com好好学习社区
德信诚培训网6.3.2.不合格评审/处置 6.3.2.1 检验员负责对一般性不合格品进行评审，经分析判定后直接在处理单上 审签。 6.3.2.2 出现以下情况时，各技质部、生产部须对不合格品进行评审： a. 成批出现的质量问题。 b. 重复出现的质量问题。 c.重大的质量问题（损失一万元以上）由技质部报公司管理者代表。 6.3.2.3 评审结果应记录于《不合格品评审处置报告》上。不合格评审可以以集 中开会讨论的方式进行，也可以以传递会签的方式进行。 6.3.2.4 不合格品处置 1) 废品 检验人员开具废品单并由相关责任人收回废品。废品单是废品的记录标识。 废品单号应记录在相应的工艺路线卡上。 2) 返工品 作业指导书中规定允许进行返工的不合格品，可按作业指导书进行正常的返工。 不属于作业指导书规定允许进行返工的不合格品，由检验人员填写＂返工返修 单＂，按技术人员在“返工返修单”上编制的返工工艺进行返工。 3) 返修品 需返修的不合格品由检验人员填写“返工返修单”,按技术人员在“返工返修单” 上编制的返修工艺进行产品返修。返修单编号应记录在相应的工艺路线卡上。 4) 返工、返修品返工返修完成后必须重新进行检验和试验。由检验人员在“返 工/返修单”上加盖检验印章认可。并根据产品质量状况判定是否办理让步接收 5) 让步接收品 让步接收的条件 a. 在生产急需或顾客急需时。 b. 让步接收的产品对于公司产品的精度、安全性、可靠性及重要功能/性能不得 有危害，且不得有让步接收后的顾虑。 返修后的不合格品以及不经返修的不合格品由车间负责办理 “不合格品评审处置更多免费资料下载请进：http://www.55top.com好好学习社区
德信诚培训网报告” 。 车间办理“不合格品评审处置报告” ，应由生产主管在“不合格品评审处置报告” 上注明意见/建议后呈报技质部核准。如有顾客要求，让步接收申请还需得到顾 客或其代表的批准。 让步申请如批准，车间应在“工艺路线卡”上注明“不合格品评审处置报告”编 号。 让步接收产品必须附有审批齐全的“不合格品评审处置报告”才能流入下工序。 让步接收申请未得到批准，则不合格品按降级使用或报废处理。 最终检验过程中不合格品的让步接收必须征得顾客的同意。 6) 降级品 不能返工或返修且不能被让步接收的产品，由技质部出具《不合格品评审处置 报告》由管理者代表批准。 降级改作他用的不合格品如需要也应征得顾客同意。 不能降级改作他用的产品按废品处理。 注： 在没有得到顾客维修部门批准前，不得将外观可见返工或返修痕迹的产品作 为维修件。 6.3.3.信息反馈及纠正和预防措施 6.3.3.1 车间在生产过程中如发现采购产品、 或上一流程生产单位的产品不合格 且未有任何检验和试验状态的标识时，应填写“产品质量信息反馈单”及时将信 息反馈至技质部，由技质部责成供销部向供应商发“产品质量信息反馈单” ，要 求供应商或责任车间制定纠正和预防措施，并对其措施的有效性进行验证。 6.3.3.2 公司相关责任单位应根据过程和最终检验中出现的不合格品的情况，采 取纠正和预防措施。具体按《纠正与预防措施控制程序》执行。 6.4 顾客退货控制 6.4.1.接收 供销部负责接收顾客退回的不合格品，登记造册后，入产品仓库并进行标识。 6.4.2. 处置 1) 技质部负责开具 “不合格品评审处置报告” ， 传递各车间负责安排车间返修。更多免费资料下载请进：http://www.55top.com好好学习社区
德信诚培训网2) 车间依据“返工（返修）通知单”领取顾客退回产品。 3) 技质部负责对顾客退回产品的不合格情况进行评审。具体办法参照 6.3.2 条 执行。 4) 顾客退回产品如无法返工、返修或无返工、返修价值的由责任车间检验填写 降级/报废申请单报质管部核准。 5) 技术人员负责编制返工和返修工艺， “不合格品评审处置报告” “工艺路线卡” 应和不合格品一起流转，作为产品的标识。操作者按返工和返修工艺进行返工、 返修。检验人员按返工、返修工艺要求对返工返修后的产品进行检验。 6) 若因采购产品造成产品不合格，车间检验负责将不合格的外购器财退至采购 部并向供应商发出“不合格品评审处置报告”要求供应商制定纠正和预防措施， 技质部负责验证。 6.4.3. 发生顾客退货后如需补发产品的有关单位应按《服务控制程序》办理。 6.4.4. 顾客退货产品的质量记录由相关单位按《质量记录管理程序》规定的办 法执行。 7 记录 JL-8.3-01-1 返工返修单 JL-8.3-01-2 废品单 JL-8.3-01-3 不合格品评审处置报告 JL-8.3-01-4 产品质量信息反馈单更多免费资料下载请进：http://www.55top.com好好学习社区
德信诚培训网不合格品控制程序龟形图过程识别：过程 区分 顾客导向过程 管理过程 支持过程过程关联图使用什么方式？ （材料/设备/装置） 试验或检验设备、办公设施由谁进行？ （能力/技能/知识/培训） 技术、质量人员输入 要求是什么？ 内外部不合格信息 不合格的控制 过程 过程名称输出 （要交付的是什么？） 处置的决定 （不合格品处 置报告） 改进的措施 ， （纠 正措施计划）如何做？ （方法/程序/技术） 不合格品控制程序 纠正和预防措施控制程序使用的关键准则是什么？ （测量/评估） 措施一次达成率更多免费资料下载请进：http://www.55top.com好好学习社区
德信诚培训网不合格品控制程序1 目的 对可疑和不合格的产品或材料进行标识、记录、评审、隔离和处置，使生产 过程中各阶段所产生的不合格品得到有效控制，防止不合格产品被误用，确保不 合格品不流入下一流程或交付至顾客。 2 范围 本程序适用于公司从产品进厂到制造、交付全过程的不合格品控制，包括可 疑产品的控制。 3 引用文件 QP-8.5-01 QP-7.4-01 QP-4.2-02 4 术语和定义 不合格品: 不符合顾客要求和规范的产品或材料。 一般性不合格品: 指显著性返工品、 只能报废的不合格品以及需退回供方的 不合格器材。 可疑的产品或材料: 任何检验和试验状态不确定的产品或材料。 返工: 对不合格品采取的措施，以满足规定要求。 返修: 对不合格品采取的措施，以达到预期的使用目的（尽管产品可能不符 合原始要求） 。 让步接收: 指对使用或放行未能满足顾客和/或规定要求的产品和/或服务 的授权。 降级: 指对不合格品改变等级，以使其满足不同的规定要求。 5 职责 《纠正和预防措施控制程序》 《采购控制程序》 《质量记录控制程序》5.1 各相关部门： 负责生产过程发现不合格品的记录、标识、隔离、审理。 负责交付产品不合格品的记录、标识、隔离、审理。更多免费资料下载请进：http://www.55top.com好好学习社区
德信诚培训网负责生产过程发现的不合格品向顾客提出让步接收申请。 负责对生产过程及交付产品不合格品制定并实施优先减少计划。 5.2 生产部： （1） 负责加工过程中产生废品时，负责采购产品的补充。 （2） 负责采购产品入厂检验中发现的不合格品的控制；负责办理采购产品让步 接收手续；负责进货检验时发现的不合格品的记录、标识、隔离、审理；负责所 管范围采购产品不合格品纠正措施的跟踪验证。 5.3 生产部/供销部： （1） 负责监控供方和公司各单位就生产过程及不合格品的统计分析及其优先减 少计划的实施。 （2） 负责及顾客抱怨的不合格品纠正措施的跟踪验证。 6 工作流程和内容 6.1 通则 6.1.1 不合格品包括：返工品、返修品、让步接收产品、废品以及可疑产品。 注：对在进货检验、过程检验、产品最终检验、仓储过程中发现的可疑材料或产 品应一律归类为不合格品 6.1.2 “废品单” “返工/返修单”要注明原因及纠正措施等。 6.1.3 “废品单” “返工单/返修单” “让步接收申请单”由质管部负责编号、发 放、回收保管， 6.1.4 “废品单” “返工返修单” “让步接收申请单”等记录的归档按《质量记录 控制程序》执行。 6.1.5 不合格品审理一次有效。不能作为下次不合格品处理的依据。 6.1.6 在工作场所， 必须易于得到返工或返修工艺指导书，并为相应的操作者使 用。 6.1.7 可疑产品 1） 有下列情况之一者为可疑产品： a.原有的检验和试验状态遗失、受损。 b.检验和试验设备受损后怀疑失准，则原有的检测结果的准确性值得怀疑。更多免费资料下载请进：http://www.55top.com好好学习社区
德信诚培训网c.最终产品发现漏检或错检。 d.按全尺寸检验和全功能检验后发现有不合格的产品。 e.超过封存期、复验期、保管期的器材。 2） 可疑产品的标识 车间检验（试验）人员对可能涉及的未发运可疑产品做出标识。 3） 可疑产品的处置 检验（试验）人员对可疑产品（已发运产品通知顾客追回） ，按《产品标识 和可追溯性控制程序》实施追溯，并重新检验/试验。对检验和试验设备受损后 怀疑失准造成的可疑产品， 应对曾使用该检测设备测量的所有产品进行追溯，直 到合格批为止。若确认为不合格品应采取纠正措施。 6.1.8 优先减少计划 1) 各车间检验负责将“不合格统计表”报技质部。 2) 各车间每月根据“不合格统计表”量化分析不合格品，制定优先减少计划， 并上报技质部。技质部负责跟踪验证该计划的进展情况。 6.1.9 凡交付给顾客的产品，无论何时，只要产品或过程与现批准的产品或过程 不同，公司在继续生产该产品之前，项目组应按《产品质量先期策划控制程序》 的规定事先获得顾客的让步或偏离的许可（即获得顾客书面的批准证据） ，公司 方可继续生产和将其产品交付给顾客； 同时此要求也适用于从供应商采购的产品 和服务。 以上产品在提供给顾客前，公司项目组必须与供应商就其提出的任何要 求应达成一致。 经顾客批准的产品或过程的期限资料和数量方面及检验方面的质 量记录由相关部门依《质量记录控制程序》进行存档；当顾客的授权期满时，所 生产的产品质量必须符合原有的或替代的规范和要求。 当顾客要求被批准的产品 /材料被交付时，公司必须在各包装箱上按顾客要求或公司规定的包装要求对其 作明确的标识。 6.1.10 一旦发生不合格品被发运，发现单位通知项目组，由供销部负责将其信 息通知顾客，并按顾客要求进行处理。 6.2 进货检验不合格品控制 6.2.1. 进货检验人员应在“外协产品检验入库单”上填写不合格结论，通知生更多免费资料下载请进：http://www.55top.com好好学习社区
德信诚培训网产部保管。 6.2.2.供销部保管应及时隔离，并填写红色器材挂签，用于标识不合格品。具体 办法按《产品标识及可追溯控制程序》执行。 6.2.3. 不合格品评审 供销部负责对进货检验和试验中的不合格品进行评审。具体办法参照第 6.3.2 条的规定执行. 6.2.4. 不合格品处置 6.2.4.1 整批拒收 供销部负责办理退库手续。 6.2.4.2 挑选后使用 挑选后的零件/产品必须重新检验，检验合格后才能允许投入生产 6.2.4.3 返工、返修 返工、返修零件/产品必须重新检验，检验合格后才能允许投入生产。 6.2.4.4 让步接收 1)采购产品让步接收需具备以下条件： a.生产急需 b. 让步接收的采购产品对于公司产品的精度、安全性、可靠性及重要功能/性能 不得有危害，且不得有让步接收后的顾虑。 2)让步接收的办理 a. 供销部应办理“不合格品评审处置报告” ，由生产部在“不合格品评审处置报 告”上注明意见/建议后报技质部核准。如有顾客要求，让步接收还需得到顾客 或其代表的批准。 b. 让步申请如批准，生产部保管在器材上进行明显标识后，方可发放器材。让 步申请未得到批准的，则采用退货方式处理。 6.2.5. 不合格品信息反馈 供销部应向供应商发出“不合格品评审处置报告” ，要求其制定纠正和预防措施 并对其纠正措施的落实情况进行验证。 6.3 过程及最终检验不合格品控制更多免费资料下载请进：http://www.55top.com好好学习社区
德信诚培训网6.3.2.不合格评审/处置 6.3.2.1 检验员负责对一般性不合格品进行评审，经分析判定后直接在处理单上 审签。 6.3.2.2 出现以下情况时，各技质部、生产部须对不合格品进行评审： a. 成批出现的质量问题。 b. 重复出现的质量问题。 c.重大的质量问题（损失一万元以上）由技质部报公司管理者代表。 6.3.2.3 评审结果应记录于《不合格品评审处置报告》上。不合格评审可以以集 中开会讨论的方式进行，也可以以传递会签的方式进行。 6.3.2.4 不合格品处置 1) 废品 检验人员开具废品单并由相关责任人收回废品。废品单是废品的记录标识。 废品单号应记录在相应的工艺路线卡上。 2) 返工品 作业指导书中规定允许进行返工的不合格品，可按作业指导书进行正常的返工。 不属于作业指导书规定允许进行返工的不合格品，由检验人员填写＂返工返修 单＂，按技术人员在“返工返修单”上编制的返工工艺进行返工。 3) 返修品 需返修的不合格品由检验人员填写“返工返修单”,按技术人员在“返工返修单” 上编制的返修工艺进行产品返修。返修单编号应记录在相应的工艺路线卡上。 4) 返工、返修品返工返修完成后必须重新进行检验和试验。由检验人员在“返 工/返修单”上加盖检验印章认可。并根据产品质量状况判定是否办理让步接收 5) 让步接收品 让步接收的条件 a. 在生产急需或顾客急需时。 b. 让步接收的产品对于公司产品的精度、安全性、可靠性及重要功能/性能不得 有危害，且不得有让步接收后的顾虑。 返修后的不合格品以及不经返修的不合格品由车间负责办理 “不合格品评审处置更多免费资料下载请进：http://www.55top.com好好学习社区
德信诚培训网报告” 。 车间办理“不合格品评审处置报告” ，应由生产主管在“不合格品评审处置报告” 上注明意见/建议后呈报技质部核准。如有顾客要求，让步接收申请还需得到顾 客或其代表的批准。 让步申请如批准，车间应在“工艺路线卡”上注明“不合格品评审处置报告”编 号。 让步接收产品必须附有审批齐全的“不合格品评审处置报告”才能流入下工序。 让步接收申请未得到批准，则不合格品按降级使用或报废处理。 最终检验过程中不合格品的让步接收必须征得顾客的同意。 6) 降级品 不能返工或返修且不能被让步接收的产品，由技质部出具《不合格品评审处置 报告》由管理者代表批准。 降级改作他用的不合格品如需要也应征得顾客同意。 不能降级改作他用的产品按废品处理。 注： 在没有得到顾客维修部门批准前，不得将外观可见返工或返修痕迹的产品作 为维修件。 6.3.3.信息反馈及纠正和预防措施 6.3.3.1 车间在生产过程中如发现采购产品、 或上一流程生产单位的产品不合格 且未有任何检验和试验状态的标识时，应填写“产品质量信息反馈单”及时将信 息反馈至技质部，由技质部责成供销部向供应商发“产品质量信息反馈单” ，要 求供应商或责任车间制定纠正和预防措施，并对其措施的有效性进行验证。 6.3.3.2 公司相关责任单位应根据过程和最终检验中出现的不合格品的情况，采 取纠正和预防措施。具体按《纠正与预防措施控制程序》执行。 6.4 顾客退货控制 6.4.1.接收 供销部负责接收顾客退回的不合格品，登记造册后，入产品仓库并进行标识。 6.4.2. 处置 1) 技质部负责开具 “不合格品评审处置报告” ， 传递各车间负责安排车间返修。更多免费资料下载请进：http://www.55top.com好好学习社区
德信诚培训网2) 车间依据“返工（返修）通知单”领取顾客退回产品。 3) 技质部负责对顾客退回产品的不合格情况进行评审。具体办法参照 6.3.2 条 执行。 4) 顾客退回产品如无法返工、返修或无返工、返修价值的由责任车间检验填写 降级/报废申请单报质管部核准。 5) 技术人员负责编制返工和返修工艺， “不合格品评审处置报告” “工艺路线卡” 应和不合格品一起流转，作为产品的标识。操作者按返工和返修工艺进行返工、 返修。检验人员按返工、返修工艺要求对返工返修后的产品进行检验。 6) 若因采购产品造成产品不合格，车间检验负责将不合格的外购器财退至采购 部并向供应商发出“不合格品评审处置报告”要求供应商制定纠正和预防措施， 技质部负责验证。 6.4.3. 发生顾客退货后如需补发产品的有关单位应按《服务控制程序》办理。 6.4.4. 顾客退货产品的质量记录由相关单位按《质量记录管理程序》规定的办 法执行。 7 记录 JL-8.3-01-1 返工返修单 JL-8.3-01-2 废品单 JL-8.3-01-3 不合格品评审处置报告 JL-8.3-01-4 产品质量信息反馈单更多免费资料下载请进：http://www.55top.com好好学习社区