技术状态管理的认识与实践
陈明丽 高德记
（空空导弹研究院，河南 洛阳 ４７１００９）
［摘要］ 简要阐述了技术状态管理的内容和作用，描述了怎样进行技术状态管理，介绍了技术状态管理在
国家某高新工程研制过程中的应用情况，并对在实践过程中出现的问题提出了几点看法。
［关键词］ 系统工程；技术状态管理；实践
［中图分类号］ Ｆ４０６．３ ［文献标识码］ Ｂ ［文章编号］ １００３－６６６０（２００４）０３－００２７－０４
技术状态管理是系统工程管理的有机组成部分，用于系统研制过程中对系统的定义和控制。其作用是：１）在系统研制的寿命周期内，标识所选系统部件的功能和物理特性，将它们指定为技术状态项目。２）控制这些特性的更改。３）记录和报告更改处理过程和执行情况。通过技术状态管理，工程项目和职能经理对设计和费用等项权衡决策进行完整和连续的记录和控制。这些权衡决策包括技术性能、可靠性、维修性、生产性、使用性、保障性等。由此可见，技术状态管理在型号研制过程中起着非常重要的作用，型号研制过程中的质量控制也是紧紧围绕产品的技术状态管理来开展工作的，技术状态管理是否到位、技术状态是否受控关系到型号研制的成败、研制质量水平的高低。因此，做好型号研制过程中的技术状态管理工作具有特别重要的意义。
［收修订稿日期］ ２００３－１２－０７
１ 技术状态管理
技术状态是指在技术文件中规定的并且在产品中实现的功能特性和物理特性。功能特性是指产品的性能指标、设计约束条件和使用保障要求，如导弹的导引精度、杀伤半径、作用距离、可靠度等。物理特性是指产品的形体特性，如产品的组成、重量、尺寸、配合公差等。技术状态管理应能对在研硬件技术状态项目、计算机软件配置项目和系统本身的现行情况随时进行描述，能对系统和每个技术状态项目以上的基线提供追溯性以及提供技术状态更改的全部信息。这样，在出现缺陷时，可以加以分析和纠正。在武器装备系统或技术状态项目研制过程中的不同阶段，应分别编制出能全面反映其在某一特定时刻能够确定下来的技术状态的文件即规范。规范是这样的一些文件，它们初步标识和描述应交付什么样的产品。编制规范
得到显著的提高，再按照原来的目标系统进行控制，激励效果就会较小甚至消失。此时有效的做法是重新设定总目标和分目标。
行，作为职业安全健康体系的一个子系统或融合为一个完整的系统。
［参考文献］
９ 结束语
持续改进型工业安全管理系统旨在解决现场控制和体系管理相融合的问题，目前，国内外职业安全健康体系认证工作正在迅速开展，从目前的运作情况来看，很多通过认证的企业同样存在这方面问题。持续改进型的工业安全管理系统可以和认证工作同时进
［１］ 刘高杰．质量趋势分析在工程施工中的应用［Ｊ］．世界标准化与质量管理，２０００（４）．
［２］ 汪元辉．安全系统工程［Ｍ］． 天津：天津大学出版社，１９９９．
［３］ 张尧庭．数据的统计处理和解释［Ｍ］． 北京：中国标准出版社，１９９８．
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也是一种手段，用规范描述初始的技术状态，然后通过规范对技术状态加以控制。规范起顶层文件的作用，可以细化技术状态项目功能要求并将这些要求扩展成图样，这些图样详细描绘应如何制造技术状态项目以满足规范要求。技术状态管理比较重要的方面之一就是基线管理，正常情况下，在工程项目研制的开始就要求进行基线管理，基线由一个规范或多个经批准的规范（即规范组）组成，这些规范建立起某特定的技术状态。必须建立的技术状态基线有三个，即：功能基线、分配基线、产品基线。应控制对这些基线的更改，使对这些基线所做的所有更改都具有可追溯性。应确保武器装备系统或技术状态项目在其研制、生产的任何时刻，都能使用正确的技术文件。
技术状态管理包括以下四方面的内容：技术状态标识、技术状态控制、技术状态记实、技术状态审核。
（１）技术状态标识
技术状态标识包括以下几方面的内容：ａ．选择技术状态项目
在一般情况下，高层次的技术状态项目应在论证或方案阶段的初期选定，较低层次的技术状态项目应在工程研制阶段的初期或其之前选定。应随着研制工作的不断深入，及时修正已确定的技术状态项目，使其更加合理。选择技术状态项目时，应考虑经费和人力的承受能力。如果所选的技术状态项目很多，指标很高，而没有相应的人力和物力所支持，就有可能造成技术状态控制失控，失去选择技术状态项目的意义。总的原则是选择那些功能特性和物理特性能被单独管理，能达到总的最终使用性能的项目作为选择的技术状态项目。
ｂ．建立技术状态基线
技术状态基线是在技术状态项目研制过程中的某一特定时刻，被正式确定并被作为今后研制、生产活动基准的技术状态文件。技术状态基线一般分功能基线、分配基线和产品基线，技术状态基线是在不同的阶段先后建立的。
功能基线是指经正式确定的用以描述武器装备系统或独立研制的重大技术状态项目的包含下列内容的文件：功能特性；接口特性；验证上述特性是否达到规定要求所需的检查。在论证（Ｌ）阶段，研制单位应根据研制合同要求编制形成功能基线所要求的功能技术状态文件（即系统研制规范），在方案（Ｆ）阶段初期经订购方确认后，建立功能基线。功能基线的内容应与系统研制规范（系统研制规范应与研制总要求相
一致）的技术内容保持一致。也就是说功能基线的建立是随着系统研制规范（Ａ类规范）的批准而完成的。在美国武器装备研制中，组成功能基线的规范是由军方与招标书一起提出的。
分配基线是指经正式确认的用以描述技术状态项目下列内容的文件：从武器装备系统项目分配给该技术状态项目的功能特性和接口特性；技术状态项目的接口要求；附加的设计约束条件；验证上述特性是否达到规定要求所需的检查。各技术状态项目分配基线的总和，形成了满足武器装备系统功能基线目标的技术途经。在方案阶段，研制单位应根据研制合同（或研制任务书）要求编制形成分配基线所要求的分配技术状态文件（包括项目研制规范、软件规范、相关接口控制文件及其他适用文件），在方案阶段结束或者在工程研制初期经订购方确认后，建立分配基线。分配基线是由规范或规范组建立的，这些规范是由研制单位在签订技术状态项目研制合同前与用户经过谈判且双方同意后编制确定的。分配基线的内容应与研制合同（或研制任务书）的技术内容保持一致。
产品基线是经正式确认的用以描述技术状态项目下列内容的文件：技术状态项目所有必需的功能特性和物理特性；被指定进行生产验收试验的功能特性和物理特性；为保障技术状态项目合格的所需试验。在工程研制阶段，研制单位应根据研制合同要求进行工程设计和产品试制，编制形成产品基线所要求的产品技术状态文件（包括产品规范、工艺规范、材料规范、工程图样和其他技术文件）。初始的产品规范被用作编制最终产品规范的原始文件，最终产品规范是为签订生产合同、定义技术状态项目的文件。规范或规范组经功能技术状态审核和物理技术状态审核，正式纳入生产合同后就称为产品基线。产品基线是产品批量生产的依据，是建立技术状态控制的最终基线。
技术状态基线建立之后，研制单位应控制并保持所有现行已批准技术状态文件的原件。总的来说，基线由规范来规定。功能基线由最初政府（或用户）需求规范来规定；分配基线是在签订研制合同时由研制单位的研制规范来规定；产品基线是在签订生产合同时由生产单位的产品规范来规定。这三种基线所形成的技术状态文件应该是从功能技术状态文件到分配技
术状态文件再到产品技术状态文件一级接一级建立的，三者之间应相互协调并具有可追溯性。后者是前者的扩展和细化。当三者出现矛盾时，应该是产品技术状态文件服从分配技术状态文件，分配技术状态文
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件服从功能技术状态文件。
ｃ．指定技术状态标识号
研制单位应给每个技术状态项目及其技术状态文件指定标识号，如名称、代号、版本或日期等。
ｄ．发放技术状态文件
研制单位应建立或完善其自身的工程文件发放系统，并制定相应的技术状态文件管理制度和发放程序，将有关的文件发放到研制单位的各有关部门。
ｅ．规定接口要求
研制单位应规定武器装备系统和技术状态项目的接口要求。
（２）技术状态控制
技术状态控制是技术状态管理的核心，技术状态控制是在技术状态项目标识确定后，对技术状态项目所进行的控制活动，包括工程（设计）更改控制、偏离控制和超差控制。
ａ．对工程更改、偏离的控制
研制单位和订购方都可对现行已批准的技术状态文件提出工程更改、偏离（以下统称更改）建议。对工程更改的控制一般包括提出工程更改建议、审批工程更改建议、实施工程更改，确保工程更改落实到位。一般来说，对更改要严加控制，必须更改的，首先提出更改建议，更改建议主要包括更改内容、更改理由、更改方案、更改带来的影响、对更改进行分类等。工程更改建议经审理批准后生效，重大更改须经工程更改委员会审理。美军标ＤＯＤ－ＳＴＤ－４８０将更改顺序分为“危急、紧急、一般”三种，危急更改应在４８小时内处理完毕，紧急更改为３０自然天，一般更改为９０自然天。我国有关标准和有些单位把工程更改分为两类，即一般和严重，也没有对更改的时间做出规定。工程更改经批准后，技术状态文件管理部门负责对工程更改单进行编号，按工程更改单的要求更改有关的技术资料原件，包括图纸和有关的配套表格。按生产指令印发最新版本的技术资料，包括图纸和有关的配套表格，并收回全部的废弃版本。生产部门负责在硬件上执行工程更改的全部要求。
ｂ．对超差（不合格品）的控制
在研制、生产过程中，不可避免地会出现不符合技术状态文件规定的故障即不合格。为实现不合格品控制必须建立一个故障报告、分析和纠正措施系统，并应积累故障信息，以便为质量评定提供依据。对不合格品的审理，原则上一般故障由设计人员负责，重大故障由不合格品审理委员会审理。
ｃ．技术状态记实
技术状态记实包括记录、报告和分析。在一般情况下，应记录技术状态项目，技术状态基线，工程更改、偏离、超差以及与其相应的内容。报告包括技术状态项目及其技术状态基线文件清单，当前的技术状态状况，工程更改、偏离和超差状况报告以及工程更改实施状况报告。还应对所报告的问题进行分析，以查明问题的动向，评定纠正措施是否有效等。
ｄ．技术状态审核
技术状态审核包含功能技术状态审核和物理技术状态审核，应对每个技术状态项目进行功能技术状态审核和物理技术状态审核，技术状态审核可以单独进行也可结合型号的（设计）定型工作进行。其中功能技术状态审核在一般情况下，是在设计定型以前完成，而物理技术状态审核是在生产定型以前完成。２ 技术状态管理在某重点型号研制过程中的应用
某重点型号是一个高水平的、十分复杂、参研单位众多的国家重点工程。工程在研制的开始就提出了“确保节点、一次成功”的质量目标。为保证工程的研制进度，确保质量目标的实现，认真吸取了国内外重大工程的管理经验，确定实施系统工程管理。由于领导重视，管理思路清晰，所以，按照系统工程管理的要求，使技术状态管理工作得到了落实。大体有以下几个方面：
（１）制定了《××××系统技术状态管理规定》为保证技术状态管理工作能够在该型号线上得到有效地实施，在实施过程中有章可循，我们按照院有关质量程序要求，认真吸取了原××工程在技术状态管理工作上的经验，仔细学习了美国的有关资料，结合该型号的实际情况，编写了《××××系统技术状态管理规定》。该规定通过了由有关专家组成的评审组的评审，由总设计师批准，在该型号线上贯彻执行。
（２）组织学习，提高认识
为使《××××系统技术状态管理规定》在型号线上真正得到落实，型号总设计师带头学习、执行该规定，并多次宣讲该规定的重要性，要求该型号线人员务必认真执行。在该型号的工作会议上，还专门对该型号线副主任师以上人员进行了宣讲，使人人明白怎么进行技术状态管理。
（３）实施分阶段管理
按照系统工程管理的要求，建立了型号研制过程中的Ｌ、Ｆ、Ｃ、Ｓ、Ｄ几个里程碑，基本明确了每个阶段的技术状态管理工作的主要内容。
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（４）建立技术状态基线
在研制初期，根据《研制总要求》，进行了可行性论证和方案设计，建立了产品的功能基线。在方案设计阶段，根据研制要求，编写了《系统研制规范》，总体给各个分系统下达了《研制任务书》，各个分系统根据《研制任务书》，编写了各个分系统的《研制规范》，并得到军方的确认，较早较好地建立了产品的分配基线。在工程研制阶段，进行了工程设计和产品试制，编写了形成产品基线的主要的技术状态文件，还编写了《××××接口控制文件》，保证了各个接口的兼容性。
（５）更改控制
为使产品的技术状态处于受控状态，必须对产品的技术状态进行严格的控制。对已冻结的技术状态不得随意更改，必须更改的，由主管设计人员提出更改建议，说明更改的理由。通常更改的理由如：①为改善和提高可靠性、安全性、可生产性；②为了提高性能；③需要代换已停止生产或无法得到的元器件和原材料；④处于经济上的考虑；⑤来自有关方面的报告等。在进行更改时还要考虑以下内容：①问题的说明和建议更改的描述；②所考虑的备选方案；③通过分析说明更改能解决的问题，通过分析确定解决方案不会引起新的问题；④如不更改可能发生的问题；⑤必要的验证试验；⑥对与此相关的接口（硬件和软件）提出的修改建议；⑦经费和进度的影响等。根据具体情况，对更改进行分类。更改类别分为：重大更改和一般更改。一般更改由主管设计人员提出，主任设计师审理，副总设计师批准。重大更改由《××××系统技术状态控制委员会》审理批准。《××××系统技术状态控制委员会》由××××系统总（副）设计师任主席，设计、质量、工艺、标准化、物资等部门的代表参加。用户代表不作为正式成员，但可以参加有关活动。院档案室负责对更改单进行编号，按更改单的要求更改有关的技术资料原件，包括图纸和有关配套表格。并按投产指令印发最新版本的技术资料，包括图纸和有关配套表格，并收回全部废弃的技术资料，包括图纸和有关配套表格。生产部门负责对硬件执行更改单的全部要求，质量部门负责监督更改单的执行情况。（６）不合格品控制
在研制、生产过程中不可避免地会出现不符合技术状态文件规定的故障即不合格情况，对此要进行严格的控制。措施是建立一个故障报告、分析和纠正措
施系统，并为故障信息的积累和质量评定提供依据。不合格品原则上分为两类：严重和轻度。轻度由主管设计人员审理，到Ｓ阶段主管质量人员参与审理；严重故障由《××××系统不合格品审理委员会》审理。《××××系统不合格品审理委员会》由××××系统总（副）设计师任主席，设计、生产、工艺、质量、标准化等部门的代表参加，用户代表不作为正式成员，但可以参加有关活动。
（７）确定技术状态项目与标识号
确定××××系统技术状态项目并指定相应的标识号，技术状态项目文件、图纸的更改、发放纳入设计的正常管理渠道。
（８）技术状态审核
技术状态审核结合设计评审进行，特别是在转阶段评审时，要将技术状态审核作为重要的审核内容。
（９）加强试制、试验过程的技术状态控制试制、试验过程中出现的质量技术问题都严格按有关程序进行控制，使产品的技术状态一直处于受控状态。３ 结束语
我们过去不太重视总结型号研制的管理经验，从而导致在管理方面的落后。如：一个型号设计定型时，大家关注的是技术指标是否满足设计定型条件，而没有人去关注型号的技术管理、质量管理如何。在美国，对大型武器装备的研制，通过多年的实践，不断总结经验，提出了实施系统工程其中包括技术状态管理的要求。为了节约研制经费，缩短周期，又提出了并行工程（并行设计）的管理方法。这个经验，应引起我们的重视。
我们以前在型号研制中，由于国内没有标准可依，对型号研制过程中的技术状态管理没有明确的要求，大多数在研产品也没有系统地进行技术状态管理。所以，对于一个新研的大型复杂的型号来讲，要进行系统的技术状态管理，目前可以借鉴的成熟经验是不多的。所以，有必要从理论上加强对技术状态管理的学习和研究，并及时总结、交流武器系统研制实施技术状态管理的经验。
笔者认为，为了使技术状态管理工作有章可循，只有一个《技术状态管理》的顶层标准是远远不够的，需要有若干个子标准做支撑，有关部门应尽快建立、完善技术状态管理标准体系。
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技术状态管理的认识与实践
陈明丽 高德记
（空空导弹研究院，河南 洛阳 ４７１００９）
［摘要］ 简要阐述了技术状态管理的内容和作用，描述了怎样进行技术状态管理，介绍了技术状态管理在
国家某高新工程研制过程中的应用情况，并对在实践过程中出现的问题提出了几点看法。
［关键词］ 系统工程；技术状态管理；实践
［中图分类号］ Ｆ４０６．３ ［文献标识码］ Ｂ ［文章编号］ １００３－６６６０（２００４）０３－００２７－０４
技术状态管理是系统工程管理的有机组成部分，用于系统研制过程中对系统的定义和控制。其作用是：１）在系统研制的寿命周期内，标识所选系统部件的功能和物理特性，将它们指定为技术状态项目。２）控制这些特性的更改。３）记录和报告更改处理过程和执行情况。通过技术状态管理，工程项目和职能经理对设计和费用等项权衡决策进行完整和连续的记录和控制。这些权衡决策包括技术性能、可靠性、维修性、生产性、使用性、保障性等。由此可见，技术状态管理在型号研制过程中起着非常重要的作用，型号研制过程中的质量控制也是紧紧围绕产品的技术状态管理来开展工作的，技术状态管理是否到位、技术状态是否受控关系到型号研制的成败、研制质量水平的高低。因此，做好型号研制过程中的技术状态管理工作具有特别重要的意义。
［收修订稿日期］ ２００３－１２－０７
１ 技术状态管理
技术状态是指在技术文件中规定的并且在产品中实现的功能特性和物理特性。功能特性是指产品的性能指标、设计约束条件和使用保障要求，如导弹的导引精度、杀伤半径、作用距离、可靠度等。物理特性是指产品的形体特性，如产品的组成、重量、尺寸、配合公差等。技术状态管理应能对在研硬件技术状态项目、计算机软件配置项目和系统本身的现行情况随时进行描述，能对系统和每个技术状态项目以上的基线提供追溯性以及提供技术状态更改的全部信息。这样，在出现缺陷时，可以加以分析和纠正。在武器装备系统或技术状态项目研制过程中的不同阶段，应分别编制出能全面反映其在某一特定时刻能够确定下来的技术状态的文件即规范。规范是这样的一些文件，它们初步标识和描述应交付什么样的产品。编制规范
得到显著的提高，再按照原来的目标系统进行控制，激励效果就会较小甚至消失。此时有效的做法是重新设定总目标和分目标。
行，作为职业安全健康体系的一个子系统或融合为一个完整的系统。
［参考文献］
９ 结束语
持续改进型工业安全管理系统旨在解决现场控制和体系管理相融合的问题，目前，国内外职业安全健康体系认证工作正在迅速开展，从目前的运作情况来看，很多通过认证的企业同样存在这方面问题。持续改进型的工业安全管理系统可以和认证工作同时进
［１］ 刘高杰．质量趋势分析在工程施工中的应用［Ｊ］．世界标准化与质量管理，２０００（４）．
［２］ 汪元辉．安全系统工程［Ｍ］． 天津：天津大学出版社，１９９９．
［３］ 张尧庭．数据的统计处理和解释［Ｍ］． 北京：中国标准出版社，１９９８．
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也是一种手段，用规范描述初始的技术状态，然后通过规范对技术状态加以控制。规范起顶层文件的作用，可以细化技术状态项目功能要求并将这些要求扩展成图样，这些图样详细描绘应如何制造技术状态项目以满足规范要求。技术状态管理比较重要的方面之一就是基线管理，正常情况下，在工程项目研制的开始就要求进行基线管理，基线由一个规范或多个经批准的规范（即规范组）组成，这些规范建立起某特定的技术状态。必须建立的技术状态基线有三个，即：功能基线、分配基线、产品基线。应控制对这些基线的更改，使对这些基线所做的所有更改都具有可追溯性。应确保武器装备系统或技术状态项目在其研制、生产的任何时刻，都能使用正确的技术文件。
技术状态管理包括以下四方面的内容：技术状态标识、技术状态控制、技术状态记实、技术状态审核。
（１）技术状态标识
技术状态标识包括以下几方面的内容：ａ．选择技术状态项目
在一般情况下，高层次的技术状态项目应在论证或方案阶段的初期选定，较低层次的技术状态项目应在工程研制阶段的初期或其之前选定。应随着研制工作的不断深入，及时修正已确定的技术状态项目，使其更加合理。选择技术状态项目时，应考虑经费和人力的承受能力。如果所选的技术状态项目很多，指标很高，而没有相应的人力和物力所支持，就有可能造成技术状态控制失控，失去选择技术状态项目的意义。总的原则是选择那些功能特性和物理特性能被单独管理，能达到总的最终使用性能的项目作为选择的技术状态项目。
ｂ．建立技术状态基线
技术状态基线是在技术状态项目研制过程中的某一特定时刻，被正式确定并被作为今后研制、生产活动基准的技术状态文件。技术状态基线一般分功能基线、分配基线和产品基线，技术状态基线是在不同的阶段先后建立的。
功能基线是指经正式确定的用以描述武器装备系统或独立研制的重大技术状态项目的包含下列内容的文件：功能特性；接口特性；验证上述特性是否达到规定要求所需的检查。在论证（Ｌ）阶段，研制单位应根据研制合同要求编制形成功能基线所要求的功能技术状态文件（即系统研制规范），在方案（Ｆ）阶段初期经订购方确认后，建立功能基线。功能基线的内容应与系统研制规范（系统研制规范应与研制总要求相
一致）的技术内容保持一致。也就是说功能基线的建立是随着系统研制规范（Ａ类规范）的批准而完成的。在美国武器装备研制中，组成功能基线的规范是由军方与招标书一起提出的。
分配基线是指经正式确认的用以描述技术状态项目下列内容的文件：从武器装备系统项目分配给该技术状态项目的功能特性和接口特性；技术状态项目的接口要求；附加的设计约束条件；验证上述特性是否达到规定要求所需的检查。各技术状态项目分配基线的总和，形成了满足武器装备系统功能基线目标的技术途经。在方案阶段，研制单位应根据研制合同（或研制任务书）要求编制形成分配基线所要求的分配技术状态文件（包括项目研制规范、软件规范、相关接口控制文件及其他适用文件），在方案阶段结束或者在工程研制初期经订购方确认后，建立分配基线。分配基线是由规范或规范组建立的，这些规范是由研制单位在签订技术状态项目研制合同前与用户经过谈判且双方同意后编制确定的。分配基线的内容应与研制合同（或研制任务书）的技术内容保持一致。
产品基线是经正式确认的用以描述技术状态项目下列内容的文件：技术状态项目所有必需的功能特性和物理特性；被指定进行生产验收试验的功能特性和物理特性；为保障技术状态项目合格的所需试验。在工程研制阶段，研制单位应根据研制合同要求进行工程设计和产品试制，编制形成产品基线所要求的产品技术状态文件（包括产品规范、工艺规范、材料规范、工程图样和其他技术文件）。初始的产品规范被用作编制最终产品规范的原始文件，最终产品规范是为签订生产合同、定义技术状态项目的文件。规范或规范组经功能技术状态审核和物理技术状态审核，正式纳入生产合同后就称为产品基线。产品基线是产品批量生产的依据，是建立技术状态控制的最终基线。
技术状态基线建立之后，研制单位应控制并保持所有现行已批准技术状态文件的原件。总的来说，基线由规范来规定。功能基线由最初政府（或用户）需求规范来规定；分配基线是在签订研制合同时由研制单位的研制规范来规定；产品基线是在签订生产合同时由生产单位的产品规范来规定。这三种基线所形成的技术状态文件应该是从功能技术状态文件到分配技
术状态文件再到产品技术状态文件一级接一级建立的，三者之间应相互协调并具有可追溯性。后者是前者的扩展和细化。当三者出现矛盾时，应该是产品技术状态文件服从分配技术状态文件，分配技术状态文
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件服从功能技术状态文件。
ｃ．指定技术状态标识号
研制单位应给每个技术状态项目及其技术状态文件指定标识号，如名称、代号、版本或日期等。
ｄ．发放技术状态文件
研制单位应建立或完善其自身的工程文件发放系统，并制定相应的技术状态文件管理制度和发放程序，将有关的文件发放到研制单位的各有关部门。
ｅ．规定接口要求
研制单位应规定武器装备系统和技术状态项目的接口要求。
（２）技术状态控制
技术状态控制是技术状态管理的核心，技术状态控制是在技术状态项目标识确定后，对技术状态项目所进行的控制活动，包括工程（设计）更改控制、偏离控制和超差控制。
ａ．对工程更改、偏离的控制
研制单位和订购方都可对现行已批准的技术状态文件提出工程更改、偏离（以下统称更改）建议。对工程更改的控制一般包括提出工程更改建议、审批工程更改建议、实施工程更改，确保工程更改落实到位。一般来说，对更改要严加控制，必须更改的，首先提出更改建议，更改建议主要包括更改内容、更改理由、更改方案、更改带来的影响、对更改进行分类等。工程更改建议经审理批准后生效，重大更改须经工程更改委员会审理。美军标ＤＯＤ－ＳＴＤ－４８０将更改顺序分为“危急、紧急、一般”三种，危急更改应在４８小时内处理完毕，紧急更改为３０自然天，一般更改为９０自然天。我国有关标准和有些单位把工程更改分为两类，即一般和严重，也没有对更改的时间做出规定。工程更改经批准后，技术状态文件管理部门负责对工程更改单进行编号，按工程更改单的要求更改有关的技术资料原件，包括图纸和有关的配套表格。按生产指令印发最新版本的技术资料，包括图纸和有关的配套表格，并收回全部的废弃版本。生产部门负责在硬件上执行工程更改的全部要求。
ｂ．对超差（不合格品）的控制
在研制、生产过程中，不可避免地会出现不符合技术状态文件规定的故障即不合格。为实现不合格品控制必须建立一个故障报告、分析和纠正措施系统，并应积累故障信息，以便为质量评定提供依据。对不合格品的审理，原则上一般故障由设计人员负责，重大故障由不合格品审理委员会审理。
ｃ．技术状态记实
技术状态记实包括记录、报告和分析。在一般情况下，应记录技术状态项目，技术状态基线，工程更改、偏离、超差以及与其相应的内容。报告包括技术状态项目及其技术状态基线文件清单，当前的技术状态状况，工程更改、偏离和超差状况报告以及工程更改实施状况报告。还应对所报告的问题进行分析，以查明问题的动向，评定纠正措施是否有效等。
ｄ．技术状态审核
技术状态审核包含功能技术状态审核和物理技术状态审核，应对每个技术状态项目进行功能技术状态审核和物理技术状态审核，技术状态审核可以单独进行也可结合型号的（设计）定型工作进行。其中功能技术状态审核在一般情况下，是在设计定型以前完成，而物理技术状态审核是在生产定型以前完成。２ 技术状态管理在某重点型号研制过程中的应用
某重点型号是一个高水平的、十分复杂、参研单位众多的国家重点工程。工程在研制的开始就提出了“确保节点、一次成功”的质量目标。为保证工程的研制进度，确保质量目标的实现，认真吸取了国内外重大工程的管理经验，确定实施系统工程管理。由于领导重视，管理思路清晰，所以，按照系统工程管理的要求，使技术状态管理工作得到了落实。大体有以下几个方面：
（１）制定了《××××系统技术状态管理规定》为保证技术状态管理工作能够在该型号线上得到有效地实施，在实施过程中有章可循，我们按照院有关质量程序要求，认真吸取了原××工程在技术状态管理工作上的经验，仔细学习了美国的有关资料，结合该型号的实际情况，编写了《××××系统技术状态管理规定》。该规定通过了由有关专家组成的评审组的评审，由总设计师批准，在该型号线上贯彻执行。
（２）组织学习，提高认识
为使《××××系统技术状态管理规定》在型号线上真正得到落实，型号总设计师带头学习、执行该规定，并多次宣讲该规定的重要性，要求该型号线人员务必认真执行。在该型号的工作会议上，还专门对该型号线副主任师以上人员进行了宣讲，使人人明白怎么进行技术状态管理。
（３）实施分阶段管理
按照系统工程管理的要求，建立了型号研制过程中的Ｌ、Ｆ、Ｃ、Ｓ、Ｄ几个里程碑，基本明确了每个阶段的技术状态管理工作的主要内容。
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（４）建立技术状态基线
在研制初期，根据《研制总要求》，进行了可行性论证和方案设计，建立了产品的功能基线。在方案设计阶段，根据研制要求，编写了《系统研制规范》，总体给各个分系统下达了《研制任务书》，各个分系统根据《研制任务书》，编写了各个分系统的《研制规范》，并得到军方的确认，较早较好地建立了产品的分配基线。在工程研制阶段，进行了工程设计和产品试制，编写了形成产品基线的主要的技术状态文件，还编写了《××××接口控制文件》，保证了各个接口的兼容性。
（５）更改控制
为使产品的技术状态处于受控状态，必须对产品的技术状态进行严格的控制。对已冻结的技术状态不得随意更改，必须更改的，由主管设计人员提出更改建议，说明更改的理由。通常更改的理由如：①为改善和提高可靠性、安全性、可生产性；②为了提高性能；③需要代换已停止生产或无法得到的元器件和原材料；④处于经济上的考虑；⑤来自有关方面的报告等。在进行更改时还要考虑以下内容：①问题的说明和建议更改的描述；②所考虑的备选方案；③通过分析说明更改能解决的问题，通过分析确定解决方案不会引起新的问题；④如不更改可能发生的问题；⑤必要的验证试验；⑥对与此相关的接口（硬件和软件）提出的修改建议；⑦经费和进度的影响等。根据具体情况，对更改进行分类。更改类别分为：重大更改和一般更改。一般更改由主管设计人员提出，主任设计师审理，副总设计师批准。重大更改由《××××系统技术状态控制委员会》审理批准。《××××系统技术状态控制委员会》由××××系统总（副）设计师任主席，设计、质量、工艺、标准化、物资等部门的代表参加。用户代表不作为正式成员，但可以参加有关活动。院档案室负责对更改单进行编号，按更改单的要求更改有关的技术资料原件，包括图纸和有关配套表格。并按投产指令印发最新版本的技术资料，包括图纸和有关配套表格，并收回全部废弃的技术资料，包括图纸和有关配套表格。生产部门负责对硬件执行更改单的全部要求，质量部门负责监督更改单的执行情况。（６）不合格品控制
在研制、生产过程中不可避免地会出现不符合技术状态文件规定的故障即不合格情况，对此要进行严格的控制。措施是建立一个故障报告、分析和纠正措
施系统，并为故障信息的积累和质量评定提供依据。不合格品原则上分为两类：严重和轻度。轻度由主管设计人员审理，到Ｓ阶段主管质量人员参与审理；严重故障由《××××系统不合格品审理委员会》审理。《××××系统不合格品审理委员会》由××××系统总（副）设计师任主席，设计、生产、工艺、质量、标准化等部门的代表参加，用户代表不作为正式成员，但可以参加有关活动。
（７）确定技术状态项目与标识号
确定××××系统技术状态项目并指定相应的标识号，技术状态项目文件、图纸的更改、发放纳入设计的正常管理渠道。
（８）技术状态审核
技术状态审核结合设计评审进行，特别是在转阶段评审时，要将技术状态审核作为重要的审核内容。
（９）加强试制、试验过程的技术状态控制试制、试验过程中出现的质量技术问题都严格按有关程序进行控制，使产品的技术状态一直处于受控状态。３ 结束语
我们过去不太重视总结型号研制的管理经验，从而导致在管理方面的落后。如：一个型号设计定型时，大家关注的是技术指标是否满足设计定型条件，而没有人去关注型号的技术管理、质量管理如何。在美国，对大型武器装备的研制，通过多年的实践，不断总结经验，提出了实施系统工程其中包括技术状态管理的要求。为了节约研制经费，缩短周期，又提出了并行工程（并行设计）的管理方法。这个经验，应引起我们的重视。
我们以前在型号研制中，由于国内没有标准可依，对型号研制过程中的技术状态管理没有明确的要求，大多数在研产品也没有系统地进行技术状态管理。所以，对于一个新研的大型复杂的型号来讲，要进行系统的技术状态管理，目前可以借鉴的成熟经验是不多的。所以，有必要从理论上加强对技术状态管理的学习和研究，并及时总结、交流武器系统研制实施技术状态管理的经验。
笔者认为，为了使技术状态管理工作有章可循，只有一个《技术状态管理》的顶层标准是远远不够的，需要有若干个子标准做支撑，有关部门应尽快建立、完善技术状态管理标准体系。
（编辑：甘霖）
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