1、（ ）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
A、虚假记载
B、误导性陈述
C、重大遗漏
D、诋毁他人
正确答案是：A
2、（ ）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
A、封闭期的收益公告
B、开放日的收益公告
C、节假日的收益公告
D、工作日的收益公告
正确答案是：B
3、投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近（ ）来与基金募集相关的最新信息。
A、3个月
B、6个月
C、12个月
D、24个月
正确答案是：B
4、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0．5%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）内就此事项进行临时报告。
A、当日
B、2日
C、3日
D、7日
正确答案是：B
5、关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是（）。
A、做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价
B、做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同，不可能共同完成证券交易
C、做市商和经纪人都可以代客买卖证券，获取佣金收入
D、做市商是市场流动性的主要参与者，经纪人是投资者买卖指令的执行者
正确答案是：D
6、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（）等措施。
A、取消资格
B、没收违法所得
C、罚款
D、电话提示、警告
正确答案是：D
7、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。
A、5
B、10
C、15
D、20
正确答案是：C
8、（ ）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。
A、真实性原则
B、规范性原则
C、及时性原则
D、完整性原则
正确答案是：D
9、基金合同生效不足（ ）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、6个月
正确答案是：B
10、基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则不包括（ ）。
A、真实性原则
B、准确性原则
C、完整性原则
D、易得性原则
正确答案是：D
11、基金管理人应在每年结束后（ ）日内，在管理人网站上披露年度报告全文。
A、30
B、60
C、90
D、15
正确答案是：C
12、基金管理人应当在每个季度结束后（ ）个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告全文。
A、45
B、30
C、15
D、10
正确答案是：C
13、在基金份额发售的（ ），基金托管人应将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A、当月
B、当日
C、3日前
D、3日后
正确答案是：C
14、封闭式基金一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。
A、每天
B、每10天
C、每月
D、每周
正确答案是：D
15、QDII基金的净值在估值日后（ ）内披露。
A、1～2个工作日
B、3～5个工作日
C、5～10个工作日
D、7个工作日
正确答案是：A
16、货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（ ）元不变。
A、1
B、10
C、100
D、5
正确答案是：A
17、基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
A、1
B、2
C、3
D、5
正确答案是：B
18、在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的（ ）日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明
A、30
B、45
C、60
D、15
正确答案是：D
19、基金托管协议是基金管理人与（ ）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书
A、基金投资者
B、基金份额持有人
C、基金托管人
D、基金发起人
正确答案是：C
20、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（ ）
A、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
B、对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细
C、整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
D、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细
正确答案是：D
21、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
A、1
B、2
C、3
D、5
正确答案是：B
22、基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（ ）
A、净值披露
B、上市交易
C、代理清算交割
D、基金募集
正确答案是：C
23、基金年度报告披露的持有人信息不包括（ ）
A、上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
B、持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
C、持有人户数，户均持有基金份额
D、上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
正确答案是：A
24、（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。
A、真实性原则
B、规范性原则
C、及时性原则
D、完整性原则
正确答案是：A
25、下列属于基金信息披露规范性文件的是（ ）。
A、《证券投资基金法》
B、《证券投资基金信息披露编报规则》
C、《证券交易所业务规则》
D、《证券交易所LOF业务规则与业务指引》
正确答案是：B
26、下列投资者视为合格投资者的是（ ）。I．社会保障基金Ⅱ．慈善基金Ⅲ．依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅳ．投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：D
27、披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）。
A、封闭式基金
B、上市开放式基金
C、交易型开放式指数基金
D、分级基金母份额
正确答案是：D
28、关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（ ）。
A、A.有利于投资者的价值判断
B、B.有利于提高基金市场活跃度
C、C.有利于防止利益冲突与利益输送
D、D.能有效防止信息滥用
正确答案是：B
29、当货币基金的影子定价和摊余成本确定的基金资产净值偏高度的绝对值达到或超过 （ ）时，基金管理人需就此事进行临时公告。
A、A.0.05%
B、B.0.25%
C、C.0.10%
D、D.0.50%
正确答案是：D
30、关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（ ） 。
A、A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
B、B.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
C、C.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择性遵守
D、D.不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求 正确答案是：C
1、（ ）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
A、虚假记载
B、误导性陈述
C、重大遗漏
D、诋毁他人
正确答案是：A
2、（ ）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
A、封闭期的收益公告
B、开放日的收益公告
C、节假日的收益公告
D、工作日的收益公告
正确答案是：B
3、投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近（ ）来与基金募集相关的最新信息。
A、3个月
B、6个月
C、12个月
D、24个月
正确答案是：B
4、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0．5%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）内就此事项进行临时报告。
A、当日
B、2日
C、3日
D、7日
正确答案是：B
5、关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是（）。
A、做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价
B、做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同，不可能共同完成证券交易
C、做市商和经纪人都可以代客买卖证券，获取佣金收入
D、做市商是市场流动性的主要参与者，经纪人是投资者买卖指令的执行者
正确答案是：D
6、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（）等措施。
A、取消资格
B、没收违法所得
C、罚款
D、电话提示、警告
正确答案是：D
7、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。
A、5
B、10
C、15
D、20
正确答案是：C
8、（ ）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。
A、真实性原则
B、规范性原则
C、及时性原则
D、完整性原则
正确答案是：D
9、基金合同生效不足（ ）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、6个月
正确答案是：B
10、基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则不包括（ ）。
A、真实性原则
B、准确性原则
C、完整性原则
D、易得性原则
正确答案是：D
11、基金管理人应在每年结束后（ ）日内，在管理人网站上披露年度报告全文。
A、30
B、60
C、90
D、15
正确答案是：C
12、基金管理人应当在每个季度结束后（ ）个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告全文。
A、45
B、30
C、15
D、10
正确答案是：C
13、在基金份额发售的（ ），基金托管人应将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A、当月
B、当日
C、3日前
D、3日后
正确答案是：C
14、封闭式基金一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。
A、每天
B、每10天
C、每月
D、每周
正确答案是：D
15、QDII基金的净值在估值日后（ ）内披露。
A、1～2个工作日
B、3～5个工作日
C、5～10个工作日
D、7个工作日
正确答案是：A
16、货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（ ）元不变。
A、1
B、10
C、100
D、5
正确答案是：A
17、基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
A、1
B、2
C、3
D、5
正确答案是：B
18、在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的（ ）日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明
A、30
B、45
C、60
D、15
正确答案是：D
19、基金托管协议是基金管理人与（ ）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书
A、基金投资者
B、基金份额持有人
C、基金托管人
D、基金发起人
正确答案是：C
20、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（ ）
A、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
B、对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细
C、整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
D、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细
正确答案是：D
21、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
A、1
B、2
C、3
D、5
正确答案是：B
22、基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（ ）
A、净值披露
B、上市交易
C、代理清算交割
D、基金募集
正确答案是：C
23、基金年度报告披露的持有人信息不包括（ ）
A、上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
B、持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
C、持有人户数，户均持有基金份额
D、上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
正确答案是：A
24、（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。
A、真实性原则
B、规范性原则
C、及时性原则
D、完整性原则
正确答案是：A
25、下列属于基金信息披露规范性文件的是（ ）。
A、《证券投资基金法》
B、《证券投资基金信息披露编报规则》
C、《证券交易所业务规则》
D、《证券交易所LOF业务规则与业务指引》
正确答案是：B
26、下列投资者视为合格投资者的是（ ）。I．社会保障基金Ⅱ．慈善基金Ⅲ．依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅳ．投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：D
27、披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）。
A、封闭式基金
B、上市开放式基金
C、交易型开放式指数基金
D、分级基金母份额
正确答案是：D
28、关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（ ）。
A、A.有利于投资者的价值判断
B、B.有利于提高基金市场活跃度
C、C.有利于防止利益冲突与利益输送
D、D.能有效防止信息滥用
正确答案是：B
29、当货币基金的影子定价和摊余成本确定的基金资产净值偏高度的绝对值达到或超过 （ ）时，基金管理人需就此事进行临时公告。
A、A.0.05%
B、B.0.25%
C、C.0.10%
D、D.0.50%
正确答案是：D
30、关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（ ） 。
A、A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
B、B.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
C、C.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择性遵守
D、D.不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求 正确答案是：C