风险管理专项监督检查工作方案
根据《公司法》、《公司章程》、《监事会工作条例》以及《监事会工作暂行办法》的相关规定，按照《2012年监事会工作要点》要求，结合公司监事会2012年工作计划，制定本方案。
一、 专项监督检查工作的目的
加强风险管理监督，完善风险管理制度，确保企业经济运行质量和国有资产保值增值，促进企业又好又快发展。
二、 专项监督检查工作小组
组 长：XXX
副组长：XXX XXX XXX
成 员：XXX XXX XXX XXX XXX XXX
XXX XXX XXX… …
秘 书：XXX（兼）
三、 专项监督检查工作的方式和方法
1、查阅董事会、经理办公会以及其他重要会议的会议记录、纪要、决议和决定等。
2、查阅公司对外投资管理档案。
3、查阅公司对外签订的相关合同、协议。
4、查阅公司相关财务资料。
5、查阅公司相关管理制度。
6、找相关人员了解情况。
7、开展专项调查。
8、与董事会和经理层进行沟通。
四、 专项监督检查工作内容
1、企业风险管理制度建设与执行情况。
2、对外投资决策程序、投资方向与投资规模。
3、投资收益与应收账款管理。
4、对外融资与担保情况。
5、预算执行情况和现金流量管理。
6、对集团公司下达的考核指标控制与完成情况。
7、分（子）公司资金集中管理。
8、企业经营管理活动的法律风险防范措施和执行情况。
9、汇率变化风险及对企业经营活动和经济效益的影响。
五、 专项监督检查工作的具体要求
认真研究，统一部署，明确目的，落实责任，制定方案。协调好纪检、监察、审计等部门力量，组织好各相关职能部门开展专项监督检查工作，并严格按照方案要求的内容和时间节点完成专项监督检查工作。
六、 专项监督检查工作的时间安排
1、五月末前完成专项监督检查工作方案的起草。
2、六月十五日前召开第一次专项监督检查工作小组会议，
通过专项监督检查工作方案，并具体落实工作责任，布置工作任务。
3、六月三十前完成相关资料数据收集、调查了解情况。
4、七月十五日前完成相关资料查阅，并有查阅纪录。
5、八月二十日前对各项监督检查工作情况进行汇总，研究分析，写出各项工作检查结果。
6、九月三十日前召开第二次专项监督检查工作小组会议，进行讨论和初步总结，制定整改措施。
7、十月十日前由组长与董事会和经理层沟通，征求意见。
8、十月二十前召开第三次专项监督检查工作小组会议，审查通过专项监督检查工作总结，并对公司风险管理给出评价意见。
七、 专项监督检查工作总结和对企业风险管理评价
通过这次专项监督检查，对企业风险管理情况要进行综合评价，提出改进建议和防范风险的具体措施，进行认真总结，并形成专项监督检查总结报告，于十月二十八日前上报集团公司监察审计部。
风险管理专项监督检查工作方案
根据《公司法》、《公司章程》、《监事会工作条例》以及《监事会工作暂行办法》的相关规定，按照《2012年监事会工作要点》要求，结合公司监事会2012年工作计划，制定本方案。
一、 专项监督检查工作的目的
加强风险管理监督，完善风险管理制度，确保企业经济运行质量和国有资产保值增值，促进企业又好又快发展。
二、 专项监督检查工作小组
组 长：XXX
副组长：XXX XXX XXX
成 员：XXX XXX XXX XXX XXX XXX
XXX XXX XXX… …
秘 书：XXX（兼）
三、 专项监督检查工作的方式和方法
1、查阅董事会、经理办公会以及其他重要会议的会议记录、纪要、决议和决定等。
2、查阅公司对外投资管理档案。
3、查阅公司对外签订的相关合同、协议。
4、查阅公司相关财务资料。
5、查阅公司相关管理制度。
6、找相关人员了解情况。
7、开展专项调查。
8、与董事会和经理层进行沟通。
四、 专项监督检查工作内容
1、企业风险管理制度建设与执行情况。
2、对外投资决策程序、投资方向与投资规模。
3、投资收益与应收账款管理。
4、对外融资与担保情况。
5、预算执行情况和现金流量管理。
6、对集团公司下达的考核指标控制与完成情况。
7、分（子）公司资金集中管理。
8、企业经营管理活动的法律风险防范措施和执行情况。
9、汇率变化风险及对企业经营活动和经济效益的影响。
五、 专项监督检查工作的具体要求
认真研究，统一部署，明确目的，落实责任，制定方案。协调好纪检、监察、审计等部门力量，组织好各相关职能部门开展专项监督检查工作，并严格按照方案要求的内容和时间节点完成专项监督检查工作。
六、 专项监督检查工作的时间安排
1、五月末前完成专项监督检查工作方案的起草。
2、六月十五日前召开第一次专项监督检查工作小组会议，
通过专项监督检查工作方案，并具体落实工作责任，布置工作任务。
3、六月三十前完成相关资料数据收集、调查了解情况。
4、七月十五日前完成相关资料查阅，并有查阅纪录。
5、八月二十日前对各项监督检查工作情况进行汇总，研究分析，写出各项工作检查结果。
6、九月三十日前召开第二次专项监督检查工作小组会议，进行讨论和初步总结，制定整改措施。
7、十月十日前由组长与董事会和经理层沟通，征求意见。
8、十月二十前召开第三次专项监督检查工作小组会议，审查通过专项监督检查工作总结，并对公司风险管理给出评价意见。
七、 专项监督检查工作总结和对企业风险管理评价
通过这次专项监督检查，对企业风险管理情况要进行综合评价，提出改进建议和防范风险的具体措施，进行认真总结，并形成专项监督检查总结报告，于十月二十八日前上报集团公司监察审计部。