2004年 2月
第16卷 第1期编 辑 学 报
ACTA EDITOLO GICA Feb. 2004
Vol. 16 No. 1
参考文献引用原则的探讨
王 平
(振动、测试与诊断编辑部,210016, 南京航空航天大学, 南京)
摘 要 阐述参考文献在科技期刊和科技论文中发挥的积极作用, 提出参考文献的引用应遵循全面性、时效性、代表性和公正性的原则。
关键词 科技期刊; 科技论文; 参考文献; 引用原则; 影响因子中图分类号 G 237. 5
Some points on the recording principles for references in sci 2tech periodicals ∥Wang Ping
Abstract The important roles of references in sci 2tech periodicals and research papers are stressed. proposed ,
which
are
S ome aspects in reference
selection are discussed and four principles in reference recording are
completeness ,
representativeness and justice.
K ey w ords sci 2tech ; recording principle ; Author ’s address of Journal of Vibration , Measurement &Diagnosis , Nanjing University of Aeronautics &Astronautics , 210016, Nanjing , China
要不断地查阅和参考大量的相关文献。较全面的引用
参考文献是提高文章信息量的有效途径, 参考文献成为衡量期刊科学交流程度和吸收外部信息能力的一个评价指标[4]。1988—1992年间, 我国平均每篇论文的
(SCI ) 收引文量为5～6篇, 而美国的《科学引文索引》录的论文引文平均为23. 69篇[5]。2001年度《, SCI 》
, 国内统计源选取8篇[6]。据统[6]5. 80, ,1995年我国科技5. 98篇,1996年为6. 05篇, 1997年为6. 28篇,1998年为6. 58篇,1999年为6. 84篇,2000年为6. 99篇,2001年为7. 36篇。这说明, 近年来我国科技期刊所取得的进步是有目共睹的, 并且继续保持稳步上升的趋势, 但与国际科技期刊相比仍有较大差距, 这对提高我国科技期刊的影响因子和促进学术交流都是极为不利的; 因此, 应当鼓励作者正确提高文后参考文献的引用数量和质量[7]。从所引文献的全面性, 不仅可以看出作者对该学科领域知识及发展动态了解的深度和广度, 还从侧面反映了研究工作的起点和论文的学术水平; 因此, 许多国际著名刊物在审稿意见表中就明确列出“文后参考文献引用是否全面、合理”的评审指标, 这一做法值得我们借鉴。期刊编辑和审稿人在处理稿件时, 对文后参考文献过少、过于陈旧的文章应要求作者补充并完善。
参考文献的引用体现了科学和技术发展的继承性和连续性, 它是科技论文的重要组成部分[1]。根据参考文献的引用情况统计得出的影响因子、总被引频次、平均引文率和即年指标等文献指标在评价期刊及论文的影响力等方面发挥着重要作用[2]。近年来, 我国对文后参考文献著录格式的要求日趋规范, 但对参考文献引用原则的研究工作较少[3]。文献[1]对参考文献的引用原则总结为:只著录最必要、最新的文献; 只著录公开发表的文献; 采用标准化的著录格式。文献[3]总结为:直接引用的文献; 最必要、最主要及最新的文献; 正式出版的文献。笔者认为:引用“公开发表的文献”是参考文献的前提和基础, 故没有专门列出, 在此基础上提出参考文献的引用应遵循全面性、时效性、代表性和公正性的原则。
2 时效性
一篇论文能否与科技前沿相联系, 在论文中表现
为是否与当年或最近2年的文献相联系。有关文献[6,8]显示, 我国科技人员在利用最新文献方面低于国外。科技论文必须有所创新, 由于科技期刊能将一定时期(特别是近期) 的学术最新信息及时报道, 因此参考文献应以最新、近期的文献为主, 即引用的近期文献越多, 说明论文的研究内容较新颖, 这在一定程度上也反映出论文的学术水平。据美国科技情报研究所(ISI ) 统计资料《, Nature 》各学科引用参考文献的年代分布峰值一般都处于最近2年, 这不仅说明影响因子指标的客观性和科学性, 而且反映出应重视参考文献时效性的原则。笔者看到《机械工程学报(英文版) 》
1 全面性
随着现代科学技术的迅速发展, 研究的深度和学科交叉的广度不断加大, 知识融合和技术集成的趋势
日趋明显, 一名科技工作者要在某个领域的某个研究方向取得一些新进展或一定程度的突破, 必须首先“站在巨人的肩膀上”, 充分了解国内外科技界在此方面的有关成就和最新进展, 学习并采用先进的思想和方法。从论文工作的设想、着手研究到论文写作的完成, 都需
编 辑 学 报第16卷
2003年第1期的一篇题为《Novel method of realizing the optimal transmission of the crank 2and 2rocker mecha 2nism design 》的论文, 其文后参考文献仅引用了3本机
后面的参考文献中只随便列出了几条。有些作者并没有阅读过大量外文文献或一些高质量的论文, 但在其
文后参考文献表中故意列出一大堆外文文献或一些高水平的文章, 以显示自己论文的水平。有些作者在论文写作的过程中确实查阅和参考的文献很少, 因而其文后引用的文献也寥寥无几, 这样的论文很难避免重复他人的工作, 故文章的新意很少。有些作者所引用的文献是从他人文章后面的参考文献中转抄下来的, 自己并没有读过原文。一名科技工作者在发表研究成果时有意或无意不引用实际参考过甚至是对自己具有重要启发的文献, 久而久之必然会导致科技道德观念念淡薄。盾[9, 这, 这种做法违背了科技论文参考文献的引用原则, 直接影响我国科技期刊引文评价指标(影响因子和引文频次) 的客观性和真实性[10], 不利于国际竞争; 因此, 应提高作者和编辑在这方面的认识, 对那些不负责任的行为应予以纠正, 维护引用文献的公正性。
械原理之类的专著, 出版年份分别为1997、1996和1980, 暂且不论这篇文章的实际内容是否有创新之处, 单凭出版至少已6年多的3本教科书, 作者如何能说明其所介绍的方法是“novel ”呢? 而这一点是广大编辑在稿件编发过程中容易忽视的问题, 应注意避免。另外, 目前我国大部分作者习惯于阅读纸版期刊, 有一定的滞后性, 且引用的文献类型较为单一, 部分作者缺乏检索和利用最新文献的条件和能力, 对网上资源还不能够及时有效地利用, 这也是影响参考文献时效性的一个重要原因。
3 代表性
就大多数论文工作而言, 不是太少而是大量的, 因此, 要。合。, 论文内容经过了国内外该领域知名专家和学者的严格审阅, 所以论文的学术质量相对较高, 说服力较强, 容易赢得读者的信赖。正确、合理地引用有代表性的文章会增强研究工作的可信度和说服力。例如, 在论述“机械故障及安全可靠性”问题时, 作者往往会列举美国哥伦比亚号航天飞机的灾难事故, 如果参考文献引用简单的媒体报道和引用权威刊物如《科学》对航天飞机风险概率的分析文章, 其说服力会截然不同, 因为引用后者无疑会大大增强文章论述的可信度, 更重要的是为读者提供了深层次的信息。一位成熟的审稿人在评阅论文时, 是必须看参考文献的, 因为对所引用文献的分析和介绍、根据文献对该领域的综合评述和对论文工作的恰当定位等从一个侧面体现出作者的认识水平和眼界。可见, 如能在论文写作的各个环节都认真选择、引用最有力的文献资源, 作者自身的学术视野和论文水准也会提高; 因此, 建议引用具有代表性的文献。
5 参考文献
[1] 陈浩元. 科技书刊标准化18讲[M ].北京:北京师范大学
出版社,1998:205
[2] 任胜利, 李家林, 金碧辉, 等. 我国部分科技期刊参考文献
和被引用情况统计分析[J].编辑学报,2001,13(5) :261
263
[3] 向政, 王燕萍, 闫雪, 等. 科技论文参考文献的著录原则及
编辑方法[J].编辑学报,2003,15(2) :108109
[4] 中国科学技术信息研究所. 2002年版中国科技期刊引证
报告[R ].2002
[5] 中国科学技术信息研究所. 1992年中国科技论文统计与
分析[R ].1993
[6] 中国科学技术信息研究所. 2001年中国科技论文统计与
分析[R ].2002
[7] 李世涛. 扩大科技期刊信息量的几点看法[J].中国科技
4 公正性
引用文献不仅要多, 而且要真实, 增强引用参考文
献的必要性和准确性。对自己工作有启发、有帮助的文章一定要引用。对相关文献资料较充分的反映是尊重他人工作成果、倡导优良科技道德的重要环节, 也体现了对知识产权的保护与重视。
有些作者虽然在准备论文工作时阅读了大量文献, 引用了别人的一些观点、图、表和数据, 但在其文章
期刊研究,1999,10(1) :6364
[8] 李晓红, 陈冀青, 冯保初. 从参考文献看国内外数学专业
期刊的差别[J].中国科技期刊研究, 2000,11(6) :383
384
[9] 陈明光, 叶翰昭. 谈科技期刊文后参考文献[J].编辑学
报,1999,11(1) :5254
[10]金碧辉, 冯坚, 朱献有, 等. SCI 期刊定量指标的国际比较
[J].中国科技期刊研究,2002,13(2) :8994
(20030930收稿;20031125修回)
2004年 2月
第16卷 第1期编 辑 学 报
ACTA EDITOLO GICA Feb. 2004
Vol. 16 No. 1
参考文献引用原则的探讨
王 平
(振动、测试与诊断编辑部,210016, 南京航空航天大学, 南京)
摘 要 阐述参考文献在科技期刊和科技论文中发挥的积极作用, 提出参考文献的引用应遵循全面性、时效性、代表性和公正性的原则。
关键词 科技期刊; 科技论文; 参考文献; 引用原则; 影响因子中图分类号 G 237. 5
Some points on the recording principles for references in sci 2tech periodicals ∥Wang Ping
Abstract The important roles of references in sci 2tech periodicals and research papers are stressed. proposed ,
which
are
S ome aspects in reference
selection are discussed and four principles in reference recording are
completeness ,
representativeness and justice.
K ey w ords sci 2tech ; recording principle ; Author ’s address of Journal of Vibration , Measurement &Diagnosis , Nanjing University of Aeronautics &Astronautics , 210016, Nanjing , China
要不断地查阅和参考大量的相关文献。较全面的引用
参考文献是提高文章信息量的有效途径, 参考文献成为衡量期刊科学交流程度和吸收外部信息能力的一个评价指标[4]。1988—1992年间, 我国平均每篇论文的
(SCI ) 收引文量为5～6篇, 而美国的《科学引文索引》录的论文引文平均为23. 69篇[5]。2001年度《, SCI 》
, 国内统计源选取8篇[6]。据统[6]5. 80, ,1995年我国科技5. 98篇,1996年为6. 05篇, 1997年为6. 28篇,1998年为6. 58篇,1999年为6. 84篇,2000年为6. 99篇,2001年为7. 36篇。这说明, 近年来我国科技期刊所取得的进步是有目共睹的, 并且继续保持稳步上升的趋势, 但与国际科技期刊相比仍有较大差距, 这对提高我国科技期刊的影响因子和促进学术交流都是极为不利的; 因此, 应当鼓励作者正确提高文后参考文献的引用数量和质量[7]。从所引文献的全面性, 不仅可以看出作者对该学科领域知识及发展动态了解的深度和广度, 还从侧面反映了研究工作的起点和论文的学术水平; 因此, 许多国际著名刊物在审稿意见表中就明确列出“文后参考文献引用是否全面、合理”的评审指标, 这一做法值得我们借鉴。期刊编辑和审稿人在处理稿件时, 对文后参考文献过少、过于陈旧的文章应要求作者补充并完善。
参考文献的引用体现了科学和技术发展的继承性和连续性, 它是科技论文的重要组成部分[1]。根据参考文献的引用情况统计得出的影响因子、总被引频次、平均引文率和即年指标等文献指标在评价期刊及论文的影响力等方面发挥着重要作用[2]。近年来, 我国对文后参考文献著录格式的要求日趋规范, 但对参考文献引用原则的研究工作较少[3]。文献[1]对参考文献的引用原则总结为:只著录最必要、最新的文献; 只著录公开发表的文献; 采用标准化的著录格式。文献[3]总结为:直接引用的文献; 最必要、最主要及最新的文献; 正式出版的文献。笔者认为:引用“公开发表的文献”是参考文献的前提和基础, 故没有专门列出, 在此基础上提出参考文献的引用应遵循全面性、时效性、代表性和公正性的原则。
2 时效性
一篇论文能否与科技前沿相联系, 在论文中表现
为是否与当年或最近2年的文献相联系。有关文献[6,8]显示, 我国科技人员在利用最新文献方面低于国外。科技论文必须有所创新, 由于科技期刊能将一定时期(特别是近期) 的学术最新信息及时报道, 因此参考文献应以最新、近期的文献为主, 即引用的近期文献越多, 说明论文的研究内容较新颖, 这在一定程度上也反映出论文的学术水平。据美国科技情报研究所(ISI ) 统计资料《, Nature 》各学科引用参考文献的年代分布峰值一般都处于最近2年, 这不仅说明影响因子指标的客观性和科学性, 而且反映出应重视参考文献时效性的原则。笔者看到《机械工程学报(英文版) 》
1 全面性
随着现代科学技术的迅速发展, 研究的深度和学科交叉的广度不断加大, 知识融合和技术集成的趋势
日趋明显, 一名科技工作者要在某个领域的某个研究方向取得一些新进展或一定程度的突破, 必须首先“站在巨人的肩膀上”, 充分了解国内外科技界在此方面的有关成就和最新进展, 学习并采用先进的思想和方法。从论文工作的设想、着手研究到论文写作的完成, 都需
编 辑 学 报第16卷
2003年第1期的一篇题为《Novel method of realizing the optimal transmission of the crank 2and 2rocker mecha 2nism design 》的论文, 其文后参考文献仅引用了3本机
后面的参考文献中只随便列出了几条。有些作者并没有阅读过大量外文文献或一些高质量的论文, 但在其
文后参考文献表中故意列出一大堆外文文献或一些高水平的文章, 以显示自己论文的水平。有些作者在论文写作的过程中确实查阅和参考的文献很少, 因而其文后引用的文献也寥寥无几, 这样的论文很难避免重复他人的工作, 故文章的新意很少。有些作者所引用的文献是从他人文章后面的参考文献中转抄下来的, 自己并没有读过原文。一名科技工作者在发表研究成果时有意或无意不引用实际参考过甚至是对自己具有重要启发的文献, 久而久之必然会导致科技道德观念念淡薄。盾[9, 这, 这种做法违背了科技论文参考文献的引用原则, 直接影响我国科技期刊引文评价指标(影响因子和引文频次) 的客观性和真实性[10], 不利于国际竞争; 因此, 应提高作者和编辑在这方面的认识, 对那些不负责任的行为应予以纠正, 维护引用文献的公正性。
械原理之类的专著, 出版年份分别为1997、1996和1980, 暂且不论这篇文章的实际内容是否有创新之处, 单凭出版至少已6年多的3本教科书, 作者如何能说明其所介绍的方法是“novel ”呢? 而这一点是广大编辑在稿件编发过程中容易忽视的问题, 应注意避免。另外, 目前我国大部分作者习惯于阅读纸版期刊, 有一定的滞后性, 且引用的文献类型较为单一, 部分作者缺乏检索和利用最新文献的条件和能力, 对网上资源还不能够及时有效地利用, 这也是影响参考文献时效性的一个重要原因。
3 代表性
就大多数论文工作而言, 不是太少而是大量的, 因此, 要。合。, 论文内容经过了国内外该领域知名专家和学者的严格审阅, 所以论文的学术质量相对较高, 说服力较强, 容易赢得读者的信赖。正确、合理地引用有代表性的文章会增强研究工作的可信度和说服力。例如, 在论述“机械故障及安全可靠性”问题时, 作者往往会列举美国哥伦比亚号航天飞机的灾难事故, 如果参考文献引用简单的媒体报道和引用权威刊物如《科学》对航天飞机风险概率的分析文章, 其说服力会截然不同, 因为引用后者无疑会大大增强文章论述的可信度, 更重要的是为读者提供了深层次的信息。一位成熟的审稿人在评阅论文时, 是必须看参考文献的, 因为对所引用文献的分析和介绍、根据文献对该领域的综合评述和对论文工作的恰当定位等从一个侧面体现出作者的认识水平和眼界。可见, 如能在论文写作的各个环节都认真选择、引用最有力的文献资源, 作者自身的学术视野和论文水准也会提高; 因此, 建议引用具有代表性的文献。
5 参考文献
[1] 陈浩元. 科技书刊标准化18讲[M ].北京:北京师范大学
出版社,1998:205
[2] 任胜利, 李家林, 金碧辉, 等. 我国部分科技期刊参考文献
和被引用情况统计分析[J].编辑学报,2001,13(5) :261
263
[3] 向政, 王燕萍, 闫雪, 等. 科技论文参考文献的著录原则及
编辑方法[J].编辑学报,2003,15(2) :108109
[4] 中国科学技术信息研究所. 2002年版中国科技期刊引证
报告[R ].2002
[5] 中国科学技术信息研究所. 1992年中国科技论文统计与
分析[R ].1993
[6] 中国科学技术信息研究所. 2001年中国科技论文统计与
分析[R ].2002
[7] 李世涛. 扩大科技期刊信息量的几点看法[J].中国科技
4 公正性
引用文献不仅要多, 而且要真实, 增强引用参考文
献的必要性和准确性。对自己工作有启发、有帮助的文章一定要引用。对相关文献资料较充分的反映是尊重他人工作成果、倡导优良科技道德的重要环节, 也体现了对知识产权的保护与重视。
有些作者虽然在准备论文工作时阅读了大量文献, 引用了别人的一些观点、图、表和数据, 但在其文章
期刊研究,1999,10(1) :6364
[8] 李晓红, 陈冀青, 冯保初. 从参考文献看国内外数学专业
期刊的差别[J].中国科技期刊研究, 2000,11(6) :383
384
[9] 陈明光, 叶翰昭. 谈科技期刊文后参考文献[J].编辑学
报,1999,11(1) :5254
[10]金碧辉, 冯坚, 朱献有, 等. SCI 期刊定量指标的国际比较
[J].中国科技期刊研究,2002,13(2) :8994
(20030930收稿;20031125修回)